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作者: deepoo

  • WELLS WILLIAMS《The Middle Kingdom》1-5

    The Middle Kingdom: A SURVEY OP THE GEOGRAPHY, GOVERNMENT. LITERATURE, SOCIAL LIFE, ARTS, AND HISTORY of THE CHINESE EMPIRE ITS INHABITANTS
    S. WELLS WILLIAMS, LL.D.
    Professor of the Chinese language and literature at tale college; author or TONIC AND STLLABIO DICTIONARIES OF THE CHINESE LANOUAOE
    1913

    PREFACE
    During the thirty-five years which have elapsed since the first edition of this work was issued, a greater advance has probably been made in the political and intellectual development of China than within any previous century of her history. While neither the social habits nor principles of government have so far altered as to necessitate a complete rewriting of these pages, it will be found, nevertheless, that the present volumes treat of a reformed and in many respects modern nation. Under the new regime the central administration has radically increased its authority among the provincial rulers, and more than ever in former years has managed to maintain control over their pretentions. The Empire has, moreover, established its foreign relations on a well-understood basis by accredited envoys; this will soon affect the mass of the people by the greater facilities of trade, the presence of travelers, diffusion of education, and other agencies which are awaking the people from their lethargy. Already the influences which will gradually transform the face of society are mightily operating.
    The changes which have been made in the book comprise such alterations and additions as were necessary to describe the country under its new aspects. In the constant desire to preserve a convenient size, every doubtful or superfluous sentence has been erased, while the new matter incorporated has increased the bulk of the present edition about one-third. The arrangement of chapters is the same. The first four, treating of the geography, combine as many and accurate details of recent explorers or residents as the proportions of this section will permit. The extra-provincial regions are described from the researches of Russian, English, and Indian travelers of the last twenty years. It is a waste, mountainous territory for the most part and can never support a large population. Great pains have been taken by the cartographer, Jacob Wells, to consult the most authentic charts in the construction of the map of the Empire. By collating and reducing to scale the surveys and route charts of reliable travelers throughout the colonies, he has produced in all respects as accurate a map of Central Asia as is at this date possible. The Eighteen Provinces are in the main the same as in my former map.
    The chapter on the census remains for the most part without alteration, for until there has been a methodical inspection of the Empire, important questions concerning its population must be held in abeyance. It is worth noticing how generally the estimates in this chapter—or much larger figures—have since its first publication been accepted for the population of China. Foreign students of natural history in China have. by their researches in every department, furnished material for more extensive and precise descriptions under this subject than could possibly have been gathered twoscore years ago. The sixth chapter has, therefore, been almost wholly rewritten, and embraces as complete a summary of this wide field as space would allow or the general reader tolerate. The specialist will, however, speedily recognize the fact that this rapid glance serves rather to indicate how immense and imperfectly explored is this subject than to describe whatever is known.

    That portion of the first volume treating of the laws and their administration does not admit of more than a few minor changes. However good their theory of jurisprudence, the people have many things to bear from the injustice of their rulers, but more from their own vices. The Peking Gazette is now regularly translated in the Shanghai papers, and gives a coup devil of the administration of the highest value.

    The chapters on the languages and literature are considerably improved. The translations and text-books which the diligence of foreign scholars has recently furnished could be only partially enumerated, though here, as elsewhere in the work, references in the foot-notes are intended to direct the more interested student to the bibliography of the subject, and present him with the materials for an exhaustive study. The native literature is extensive, and all branches have contributed somewhat to form the resume which is contained in this section, giving a preponderance to the Confucian classics. The four succeeding chapters contain notices of the arts, industries, domestic life, and science of the Chinese—a necessarily rapid survey, since these features of Chinese life are already well understood by foreigners. Nothing, however, that is either original or peculiar has been omitted in the endeavor to portray their social and economic characteristics. The emigration of many thousands of the people of Kwangtung within the last thirty years has made that province a representative among foreign nations of the others; it may be added that its inhabitants are well fitted, by their enterprise, thrift, and maritime habits, to become types of the whole.

    The history and chronology are made fuller by the addition of several facts and tables(An alphabetical arrangement of all the tables scattered throughout the work may be found, under this word in the Index.) ; but the field of research in this direction has as yet scarcely been defined, and few certain dates have been determined prior to the Confucian era. The entire continent of Asia must be thoroughly investigated in its geography, antiquities, and literature in order to throw light on the eastern portion. The history of China offers an interesting topic for a scholar who would devote his life to its elucidation from the mass of native literature.
    The two chapters on the religions, and what has been done within the past half century to promote Christian missions, are somewhat enlarged and brought down to the present time. The study of modern scholars in the examination of Chinese religious beliefs has enabled them to make comparisons with other systems of Asiatics, as well as discuss the native creeds with more certainty.
    The chapter on the commerce of China has an importance commensurate with its growing amount. Within the past ten years the opium trade has been attacked in its moral and commercial bearings between China, India, and England. There are grounds for hope that the British Government will free itself from any connection with it, which will be a triumph of justice and Christianity. The remainder of Volume II. Describes events in the intercourse of China with the outer world, including a brief account of the Tai-ping Rebellion, which proximately grew out of foreign ideas. No connected or satisfactory narrative of the events which have forced one of the greatest nations of the world into her proper position, so far as I am aware, has as yet been prepared. A succinct recital of one of the most extraordinary developments of modern times should nut be without interest to all.
    The work of condensing the vast increase of reliable information upon China into these two volumes has been attended with considerable labor. Future writers will, I am convinced, after the manner of Richthofen, Yule, Legge, and others, confine themselves to single or cognate subjects rather than attempt such a comprehensive synopsis as is here presented. The number of illustrations in this edition is nearly doubled, the added ones being selected with particular reference to the subject-matter. I have availed myself of whatever sources of information I could command, due acknowledgment of which is made in the foot-notes, and ample references in the Index.
    The revision of this book has been the slow though constant occupation of several years. When at last I had completed the revised copy and made arrangements as to its publication, in March, 1882, my health failed, and under a partial paralysis I was rendered incapable of further labor. My son, Frederick Wells Williams, who had already looked over the copy, now assumed entire charge of the publication. I had the more confidence that he would perform the duties of editor, for he had already a general acquaintance with China and the books which are the best authority. The work has been well done, the last three chapters particularly having been improved under his careful revision and especial study of the recent political history of China. The Index is his work, and throughout the book I am indebted to his careful supervision, especially on the chapters treating of geography and literature. By the opening of this year I had so far recovered as to be able to superintend the printing and look over the proofs of the second volume.
    My experiences in the forty-three years of my life in China were coeval with the changes which gradually culminated in the opening of the country. Among the most important of these may be mentioned the cessation of the East India Company in 1834, the war with England in 1841-42, the removal of the monopoly of the hong merchants(特许商行), the opening of five ports to trade, the untoward attack on the city of Canton which grew out of the lorcha Arrow, the operations in the vicinity of Peking, the establishment of foreign legations in that city, and finally, in 1873, the peaceful settlement of the kotow, which rendered possible the approach of foreign ministers to the Emperor’s presence. Those who trace the hand of God in history will gather from such rapid and great changes in this Empire the foreshadowing of the fulfilment of his purposes ; for while these political events were in progress the Bible was circulating, and the preaching and educational labors of missionaries were silently and with little opposition accomplishing their leavening work among the people.

    On my arrival at Canton in 1833 I was officially reported, with two other Americans, to the hong merchant Kingqua as fan-kwai, or ‘foreign devils,’ who had come to live under his tutelage. In 1874, as Secretary of the American Embassy at Peking, I accompanied the Hon. B. P. Avery to the presence of the Emperor Tungchi, when the Minister of the United States presented his letters of credence on a footing of perfect equality with the ‘Son of Heaven.’ With two such experiences in a lifetime, and mindful of the immense intellectual and moral development which is needed to bring an independent government from the position of forcing one of them to that of yielding the other, it is not strange that I am assured of a great future for the sons of Han; but the progress of pure Christianity will be the only adequate means to save the conflicting elements involved in such a growth from destroying each other. Whatever is in store for them, it is certain that the country has passed its period of passivity. There is no more for China the repose of indolence and seclusion—when she looked down on the nations in her overweening pride like the stars with which she could have no concern.

    In this revision the same object has been kept in view that is stated in the Preface to the first edition—to divest the Chinese people and civilization of that peculiar and indefinable impression of ridicule which has been so generally given them by foreign authors. I have endeavored to show the better traits of their national character, and that they have had up to this time no opportunity of learning man}’ things with which they are now rapidly becoming acquainted. The time is speedily passing away when the people of the Flowery Land can fairly be classed among uncivilized nations. The stimulus which in this labor of my earlier and later years has been ever present to my mind is the hope that the cause of missions may be promoted. In the success of this cause lies the salvation of China as a people, both in its moral and political aspects. This success bids fair to keep pace with the needs of the people. They will become fitted for taking up the work themselves and joining in the multiform operations of foreign civilizations. Soon railroads, telegraphs, and manufactures will be introduced, and these must be followed by whatsoever may conduce to enlightening the millions of the people of China in every department of religious, political, and domestic life.
    The descent of the Holy Spirit is promised in the latter times, and the preparatory work for that descent has been accomplishing in a vastly greater ratio than ever before, and with increased facilities toward its final completion. The promise of that Spirit will fulfil the prophecy of Isaiah, delivered before the era of Confucius, and God’s people will come from the land of Sinim and join in the anthem of praise with every tribe under the sun.
    S. w. w. New Haven, July, 1883.

    CONTENTS OF VOLUME I & VOLUME II

    CHAPTER I. General Divisions and Features of the Empire
    Unusual interest involved in the study of China ; The name China probably a corruption of Tsin; Other Asiatic names for the country; Ancient and modern native designations; Dimensions of the Empire; Its three Grand Divisions :The Eighteen Provinces, Manchuria, and Colonies; China Proper, its names and limits; Four large mountain chains; The Tien shan. ibid.: The Kwanlun; The Hing-an and Himalaya systems; Pumpelly’s ” Sinian System” of mountains; The Desert of Gobi and Sha-moh; Its character and various names; Rivers of China : The Yellow River; The Yangtsz’ River; The Chu or Pearl River;Lakes of China; Boundaries of China Proper; Character of its coast; The Great Plain; The Great Wall of China, its course; Its construction and aspect; The Grand Canal,; Its history and present condition; Minor canals; Public roads, De Guignes’ description, ibid.; General aspects of a landscape; Physical characteristics of the Chinese; The women; Aborigines: Miaotsz’, Lolos, Limus, and others; Manchus and Mongols; Attainments and limits of Chinese civilization
    CHAPTER II. Geographical Description of the Eastern Provinces
    Limited knowledge of foreign countries; Topographies of China numerous and minute; Climate of the Eighteen Provinces; Of Peking and the Great Plain; Of the southern coast towns; Contrast in rain-fall between Chinese and American coasts; Tyfoons; Topographical divisions into Fu, Ting, Chan, and Hien; Position and boundary of Chihli Province; Table of the Eighteen Provinces, their subdivisions and government; Situation, size, and history of Peking; Its walls and divisions; The prohibited city (Tsz’ Kin Ching) and imperial residence; The imperial city (Huang Ching) and its public buildings; The so-called “Tartar City”; The Temples of Heaven and of Agriculture; Environs of Peking; Tientsin and the Pei ho; Dolon-nor or Lama-miao; Water-courses and productions of the province; The Province of Shantung; Tai shan, the ‘Great Mount’; Cities, productions, and people of Shantung; Shansi, its natural features and resources; Taiyuen, the capital; Roads and mountain passes of Shansi; Position and aspect of Honan Province, ibid.; Kaifung, its capital; Kiangsu Province, ibid.; Its fertility and abundant water-ways; Nanking, or Kiangning, the capital; Porcelain Tower of Nanking; Suchau, “the Paris of China”; Chinkiang and Golden Island; Shanghai; The Province of Nganhwui; Nganking, Wuhu, and Hwuichau; Kiangsi Province; Nanchang, its capital, and the River Kan; Porcelain vvorks at Kingteh in Jauchau; Chehkiang Province, its rivers; Hangchau, the capital; Ningpo; Chinhai ano the Chusan Archipelago; Chapu, Canfu, and the “Gates of China,”; Fuhkien Province, ibid. : The River Min, Fuhchau; Amoy and its environs; Chinchau (Tsiuenchau), the ancient Zayton; Position, inhabitants, and productions of Formosa; The Pescadore Islands
    CHAPTER III. Geographical Description of the Western Provinces
    The Province of Hupeh; The three towns, Wuchang, Hanyang, and Hankow; Scenery on the Yangtsz’ kiang; Hunan Province, its rivers and capital city; Shensi Province; The city of Si-ngan; Topography and climate of Kansuli Province; Sz’chuen Province and its four streams; Chingtu fu and the Min Valley; The Province of Kwangtung; Position of Canton, or Kwangchau; Its population, walls, general appearance; Its streets and two pagodas; Temple of Longevity and Honam Josshouse; Other shrines and the Examination Hall; The foreign factories, or ‘Thirteen Hongs’; Sights in the suburbs of Canton; Whanipoa and Macao; The colony of Hongkong; Places of interest in Kwangtiing; The Island of Hainan; Kwangsi Province; Kweichau Province; The Miaotsz’; The Province of Yunnan; Its topography and native tribes; Its mineral wealth
    CHAPTER IV. Geographical Description of Manchuria, Mongolia, Ili, and Tibet
    Foreign and Chinese notions of the land of Tartary; Table of the Colonies, their subdivisions and governments; Extent of Manchuria; Its mountain ranges; The Amur and its affluents, the Ingoda, Argun, Usuri, and Songari; Natural resources of Manchuria; The Province of Shingking, ibid.; Its capital, Mukden, and other towns; Climate of Manchuria; The Province of Kirin; The Province of Tsi-tsi-har; Administration of government in Manchuria; Extent of Mongolia; Its climate and divisions; Inner Mongolia; Outer Mongolia; Urga, its capital, ibid. ; Civilization and trade of the Mongols; Kiakhta and Maimai chin; The Province of Cobdo; The Province of Koko-nor, or Tsing hai; Its topography and productions; Towns between Great Wall and Ili; Position and topography of ill; Tien-shan Peh Lu, or Northern Circuit; Kuldja, its capital; Tien-shan Nan Lu, or Southern Circuit; The Tarim Basin, ibid. ; Cities of the Southern Circuit; Kashgar, town and government; Yarkand; The District of Khoten; Administration of government in Ili; History and conquest of the country; Tibet, its boundaries and names; Topography of the province; Its climate and productions; The yak and wild animals, ibid. ; Divisions: Anterior and Ulterior Tibet; Il’lassa, the capital city; Manning’s visit to the Dalai-lama; Shigatsi’, capital of Ulterior Tibet; Om mani padmi hum; Manners and customs in Tibet; Language; History; Government
    CHAPTER V. Population and Statistics
    Interest and difficulties of this subject; Ma Twan-lin’s study of the censuses; Tables of various censuses; These estimates considered in detail; Four of these are reliable; Evidence in their favor; Comparative population-density of Europe and China; Proportion of arable and unproductive land; Sources and kinds of food in China; Tendencies toward increase of population; Obstacles to emigration; Government care of the people; Density of population near Canton, ibid; Mode of taking the census under Kublai khan; Present method; Reasons for admitting the Chinese census; Two objections to its acceptance; Unsatisfactory statistics of revenue in China; Revenue of Kwangtung Province; Estimates of Medhurst, De Guignes, and others; Principal items of expenditure; Pay of military and civil officers; The land tax
    CHAPTER VI. Natural History of China
    Foreign scientists and explorers in China; Interesting geological features; Loess formation of Northern China, ibid. : Its wonderful usefulness and fertility; Baron Richthofen’s theory as to its origin; Minerals of China Proper : Coal; Building stones, salts, jade, etc.; The precious metals and their production; Animals of the Empire; Monkeys; Various carnivorous animals; Cattle, sheep, deer, etc.; Horses, pigs, camels, etc.; Smaller animals and rodents; Cetacea in Chinese waters; Birds of prey; Passerinse, song-birds, pies, etc.; Pigeons and grouse; Varieties of pheasants; Peacocks and ducks; An aviary in Canton; Four fabulous animals : The ki-Un; The fung-huang, or phoenix; The lung, or dragon, and kuei, or tortoise; Alligators and serpents; Ichthyology of China; Gold-fish and methods of rearing them; Shell-fish of the Southern coast; Insects : Silk-worms and beetles; Wax-worm : Native notions of insects; Students of botany in China; Flora of Hongkong, coniferae, grasses; The bamboo; Varieties of palms, lilies, tubers, etc.; Forest and timber growth; Rhubarb, the Chinese ‘ date ‘ and ‘ olive’; Fruit-trees; Flowering and ornamental plants; The Pun tsito, or Chinese herbal; Its medicine and botany; Its zoology; Its observations on the horse; State of the natural sciences in China
    CHAPTER VII. Laws of China, and Plan of its Government
    Theory of the Chinese Government patriarchal; The principles of surveillance and mutual responsibility; The Penal Code of China; Preface by the Emperor Shunchi; Its General, Civil, and Fiscal Divisions; Ritual, Military, and Criminal Laws; The Code compares favorably with other Asiatic Laws; Defects in the Chinese Code; General survey of the Chinese Government; 1, The Emperor, his position and titles, ibid. ; Proclamation of Hungwu, first Manchu Emperor; Peculiarities in the names of Emperors; The Kicoh Imo, or National, and Miiio hao, or Ancestral Names; Style of an Imperial Inaugural Proclamation; Programme of Coronation Ceremonies; Dignity and Sacredness of the Emperor’s Person; Control of the Right of Succession; The Imperial Clan and Titular Nobles; 2, The Court, its internal arrangements; The Imperial Harem; Position of the Empress-dowager; Guard and Escort of the Palace; 3, Classes of society in China; Eight privileged classes; The nine honorary “Buttons,” or Rank; 4, The central administration; The Nui Koh, or Cabinet; The Kinn-ki Chu, or General Council; The King Pao, or Peking Gazette; The Six Boards(a), of Civil Office—Li Pu; (b), of Revenue—Hu PU; (c), of Rites— Li Pu; {d), of War—Ping Pu; {e), of Punishments—Hing Pu; (f), of War—Ping Pu; The Colonial Office; The Censorate; Frankness and honesty of certain censors; Courts of Transmission and Judicature; The Hanlin Yuen, or Imperial Academy; Minor courts and colleges of the capital; 5, Provincial Governments; Governors-general (tsungtuh) and Governors (futai); Subordinate provincial authorities; Literary, Revenue, and Salt Departments; Tabular Resume of Provincial Magistrates; Military and Naval control; Special messengers, or commissioners
    CHAPTER VIII. Administration of the Laws
    6, Execution of laws, checks upon ambitious officers; Triennial Catalogue and its uses; Character and position of Chinese officials; The lied Book, or status of office-holders; Types of Chinese high officers : Duke Ho; Career of Commissioner Sung; Public lives of Commissioners Lin and Kiying; Popularity of upright officers. Governor Chu’s valedictory; Official confessions and petitions for punishment; Imperial responsibility for public disasters; A prayer for rain of the Emperor Taukwang; Imperial edicts, their publication and phraseology; Contrast between the theory and practice of Chinese legislation; Extortions practised by officials of all ranks; Evils of an ill-paid police; Fear and selfishness of the people; Extent of clan systems among them; Village elders and clan rivalries; Dakoits and thieves throughout the country; Popular associations—character of their manifestoes; Secret societies. The Triad, or Water-Lily Sect; A Memorial upon the Evils of Mal-Administration; Efforts of the authorities against brigandage; Difficulties in collecting the taxes; Character of proceedings in the Law Courts; Establishments of high magistrates; Conduct of a criminal trial; Torture employed to elicit confessions; The five kinds of punishments; Modes of executing criminals; Public prisons, their miserable condition; The influence of public opinion in checking oppression
    CHAPTER IX. Education and Literary Examinations
    Stimulus of literary pursuits in China; Foundation of the present system of competition; Precepts controlling early education; Arrangements and curriculum of boys’ schools; Six text-books employed : 1, The ‘Trimetrical Classic’; 2, The ‘Century of Surnames,’ and 3, ‘ Thousand-Character Classic’; 4, The ‘ Odes for Children’; 5, The Hiao King, or ‘ Canons of Filial Duty,’; 6, The Siao Hioh, or ‘Juvenile Instructor,’; High schools and colleges; Proportion of readers throughout China; Private schools and higher education; System of examinations for degrees and public offices; Preliminary trials; Examination for the First Degree, Siu-tsai,; For the Second Degree, Kil-jin,; Example of a competing essay,; Final honors conferred at Peking; A like system applied to the military; Workings and results of the system of examinations,; Its abuses and corruption; Social distinction and influence enjoyed by graduates; Female education in China; Authors and school-books employed
    CHAPTER X Structure of the Chinese Language
    Influence of the Chinese language upon its literature; Native accounts of the origin of their characters; Growth and development of the language; Characters arranged into six classes; Development from hieroglyphics; Phonetic and descriptive properties of a character; Arrangement of the characters in lexicons; Classification according to radicals; Mass of characters in the language; Six styles of written characters; Their elementary strokes; Ink, paper, and printing; Manufacture and price of books; Native and foreign movable types; Phonetic character of the Chinese language; Manner of distinguishing words of like sound; The Shing, or tones of the language; Number of sounds or words in Chinese; The local dialects and patois; Court or Mandarin dialect; Other dialects and variations in pronunciation; Grammar of the language; Its defects and omissions; Hints for its study; Pigeon English
    CHAPTER XI. Classical Literature of the Chinese
    The Imperial Catalogue as an index to Chinese literature; The Five Classics : I. The Yih King, or ‘Book of Changes’; II. The Shu King, or ‘ Book of Records’; III. The Shi King, or ‘ Book of Odes’; IV. The Li Ki, or ‘ Book of Rites,’ and other Rituals; V. The Chun Tsui, or ‘ Spring and Autumn Record’; The Four Books : 1, The ‘Great Learning’ 2, The ‘Just Medium’; 3, The Lun Yu, or ‘ Analects ‘ of Confucius; Life of Confucius; Character of the Confucian System of Ethics; 4, The Works of Mencius; His Life, and personal character of his Teachings; Dictionary of the Emperor Kanghi
    CHAPTER XII. Polite Literature of the Chinese
    Character of Chinese Ornamental Literature; Works on Chinese History; Historical Novels; The ‘ Antiquarian Researches ‘ of Ma Twan-lin; Philosophical Works : Chu Hi on the Primum Mobile; Military, Legal, and Agricultural Writings; The Shing Yu, or ‘Sacred Commands’ of Kanghi; Works on Art, Science, and Encyclopedias; Character and Examples of Chinese Fiction; Poetry: The Story of Li Tai-peh; Modern Songs and Extempore Verses; Dramatic Literature, burlettas; ‘The Mender of Cracked Chinaware ‘—a Farce; Deficiencies and limits of Chinese literature; Collection of Chinese Proverbs
    CHAPTER XIII. Architecture, Dress, and Diet of the Chinese
    Notions entertained by foreigners upon Chinese customs; Architecture of the Chinese; Building materials and private houses; Their public and ornamental structures; Arrangement of country houses and gardens; Chinese cities: shops and streets; Temples, club-houses, and taverns; Street scenes in Canton and Peking; Pagodas, their origin and construction; Modes of travelling; Various kinds of boats; Living on the water in China; Chop-boats and junks; Bridges, ornamental and practical; Honorary Portals, or Pai-lan; Construction of forts and batteries; Permanence of fashion in Chinese dress; Arrangement of hair, the Queue; Imperial and official costumes; Dress of Chinese women; Compressed feet : origin and results of the fashion; Toilet practices of men and women; Food of the Chinese, mostly vegetable; Kinds and preparation of their meats; Method of hatching and rearing ducks’ eggs; Enormous consumption of fish; The art of cooking in China
    CHAPTER XIV. Social Life among the Chinese
    Features and professions in Chinese society; Social relations between the sexes; Customs of betrothment and marriage; Laws regulating marriages; General condition of females in China; Personal names of the Chinese; Familiar and ceremonial intercourse : The Kotow; Forms and etiquette of visiting; A Chinese banquet; Temperance of the Chinese; Festivals ; Absence of a-Sabbath in China; Customs and ceremonies attending New-Year’s Day; The dragon-boat festival and feast of lanterns; Brilliance and popularity of processions in China; Play-houses and theatrical shows; Amusements and sports : Gambling, chess; Contrarieties in Chinese and Western usage Strength and weakness of Chinese character; Their mendacity and deceit
    CHAPTER XV.  INDUSTRIAL ARTS OF THE CHINESE
    Tenure of land in China; Agricultural utensils; Horse-shoeing; Cultivation of rice; Terraces and methods of irrigation; Manner of using manure; Hemp, the mulberry sugar, and the tallow-tree; Efforts in arboriculture; Celebration of the annual ploughing ceremony; Modes of catching and rearing fish; Mechanical arts, metallurgy; Glass and precious stones; Ingredients and manufacture of porcelain; Its decoration; Chinese snuff-bottles discovered in Egyptian tombs; The preparation of lacquered-ware; Silk culture and manufacture in China; Chinese skill in embroidery; Growth and manufacture of cotton; Leather, felt, etc.; Tea culture, 39 ; Method of curing and preparing, 42 ; Green and black teas, 44 ; Historical notice; Constituents and effects of tea; Preparation of cassia (cinnamomum) and camphor; Ingenious methods of Chinese craftsmen; The blacksmith and dish-mender; Carving in wood and ivory, 59 ; Manufacture of cloisonne, matting, etc.• General aspect of Chinese industrial society.
    CHAPTER XVI.  Science Among the Chinese
    Attainments of the Chinese in the exact sciences : Arithmetic; Astronomy, 68 ; Arrangement of the calendar, 69 ; Divisions of the zodiac, 71 ; Chinese observations of comets and eclipses; Their notions concerning the “Action and Reaction of the Elements,”; Astronomical myths: Story of the herdsman and weaver-girl; Divisions of the day : arrangement of the almanac, 79 ; Geographical knowledge, 80 ; Measures of length, money, and weight, 81 ; System of banks and use of paper money, 85 ; Pawnshops, 8G ; Popular associations, or huni; The theory and practice of war, arms in use, 89 ; Introduction and employment of gunpowder, 90 ; Chinese policy in warfare; Their regard for music, 94; Examples of Chinese tunes; Musical instruments, 99 ; Dancing and posture-making; Drawing and painting, 105 ; Samples of Chinese illustrative art, 107 ; Their symbolism. 111 ; Paintings on pith-paper and leaves, 113; Sculpture and architecture, 115; Notions on the internal structure of the human body, 119; Functions of the viscera and their connection with the yin and yang; Surgical operations, 123 ; A Chinese doctor, 125 ; Drugs and medicines employed, 127 ; The common diseases of China, 129 ; Native treatises on medicine.
    CHAPTER XVII.  History and Chronology of China
    General doubts and ignorance concerning the subject, 136 ; The mythological period, 137 ; Chinese notions of cosmogony, 138 ; The god Pwanku; Chu Hi’s cosmogony; The legendary period, Fuh-hi, 143 ; The eight monarchs, 145 ; Hwangti and the sexagenary cycle, 146 ; The deluge of Yao, 147 ; The historical period : The Hia dynasty, 148 ; Yu the Great, his inscription on the rocks of Kau-lan shan; Records of the Hia, 152 ; The Shang dynasty; Chau-sin; Rise of the house of Chau, 157 ; Credibility of these early annals, 159 ; The Tsin dynasties, Tsin Chi Hwangti; The dynasty of Han; From the Han to the Sui, 165 ; The great Tang dynasty; Taitsung and the Empress Wu, 169 ; The Five Dynasties, 172; Tlie Sung dynasty; The Mongol conquest, Kublai Khan, 175; The Mings, 177; The Manchus, or Tsing dynasty, 179; Kanghi, 180; Yungching and Kienlung, 181; Kiaking and Taukwang, 183; Tables of the monarchs and dynasties.
    CHAPTER XVIII. REHGION OF THE CHINESE
    Causes of the perpetuity of Chinese institutions, 188 ; Isolation of the people, 189; The slight influence upon them of foreign thought and customs, 191 ; Their religious belief’s, two negative features; Three sects: the State religion, called Confucianism; Objects and methods of State worship, The Emperor as High Priest, 198 ; The Ju kino, or Sect of Literati, 15)9 ; Religious functions of government officers, 202 ; Purity and coldness of this religious system, 205 ; Rationalism (Tao kia), Lau-tsz’ its founder, 207 ; His classic, the Tao-the King, 208 ; Visit of Confucius to the philosopher Lau-tsz’, 212; Rites and mythology of the Taoists, 214; Their degeneracy into fetich worshippers, 215 ; Their organization, 217 ; The Sect of Fuh, or Buddhism, 218 ; Life of Buddha, 219 ; Influence of the creed among the people, 221 ; Checks to its power; Its tenets and liturgy, 224 ; Opposition to this sect by the literati, 227 ; Perpetuated in monasteries and nunneries; Similarity between the, Buddhist and Roman Catholic rites; Shamanism, its form in Tibet and Mongolia, 233 ; Buddhist temples, 235 ; Ancestral worship, its ancient origin; Its influence upon the family and society, 237 ; Infanticide in China, its prevalence, 239 ; Comparison with Greece and Rome; Customs and ceremonies attending a decease, 243 ; Funerals and burial-places, 245 ; Funtj-slnit, 240 ; Interment and mourning; Family worship of ancestors, 250 ; Character of the rites, 253 ; Popular superstitions, 255 ; Dread of wandering ghosts, 257 ; Methods of divination, 200 ; Worship at graves and shrines, 262 ; Chinese benevolent institutions and the practice of charity, 263 ; General condition of religion among them; Secret societies, 267 ; Mohammedanism in China; Jews in Kaifung, 271 ; Their miserable condition.
    CHAPTER XIX. RISTIAN Missions Among the Chinese
    Arrival of the Nestorians in China; The tablet of Si-ngan; Prester John and traces of Nestorian labors, 286 ; First epoch of Roman Catholic missions in Eastern Asia; John of Montecorvino, ibid.; Other priests of the fourteenth century; Second period : Xavier’s attempt, 289 ; Landing of Ricci; His life and character, 292 ; The Jesuits in Peking; Faber, 295 ; Adam Schaal; Verbiest; Discussion concerning the rites, 299 ; The Pope and the Emperor Kanghi; Quarrels between the missionaries, 302; Third period: The edict of Yungching expels the Catholics; Statistics of their numbers, 307 ; Their methods : the baptism of dying infants; Collisions between converts and magistrates; Pagan and Christian superstitions: casting out devils; Character of Catholic missionary work, 317; Protestantism in China : The arrival of Morrison in Canton, 318 ; His missionary and literary work, 320 ; Comparison with that of Ricci; Protestant missions among the Chinese of the Archipelago Early efforts, tract distribution, 328 ; Gutzlaff’s voyages along the coast; Foundation of the Medical Missionary Society; Success of hospital work among the natives; Society for the Diffusion of Useful Knowledge in China; The Morrison Education Society, 341 ; Protestant mission work at Canton; At Amoy and Fuhchan, 348 ; In Chehkiang province; At Shanghai, 352 ; Toleration of Christianity in China obtained through Kiying; Policy of the government toward missionaries, 359 ; Articles of toleration in the treaties of 1858; Bible translation and the Term Question among missionaries; Female missionaries, 364 ; Statistics of Protestant missions in China, 366 ; Notices of deceased missionaries; Facilities and difficulties attending the work.
    CHAPTER XX. Commerce of the Chinese
    Ancient notices of foreign trade; The principal import, opium; Peculiarities of its cultivation in India, ibid.; Its preparation and sale in Calcutta, 376 ; Early efforts at introduction into China; Rise of the smuggling trade, 378 ; Manipulation of the drug in smoking, 380 ; The pipe and its use, 382 ; Effects of the practice, 383 ; Quantity and value of the import, 3S7 ; Coasting and inland navigation in China, 389 ; Detail of the principal exports from China, 391 ; Of the imports, 396 ; An example of pigeon-English, 402 ; Present management of the maritime customs; Trade tables.
    CHAPTER XXI. Foreign Intercourse with China
    Limited conception of the Chinese as to embassies; Earliest mention of China or Cathay, 408 ; Acquaintance between Rome and Seres, or Sinae; Knowledge of China under the Greek Empire; Narratives of Buddhist pilgrims, 413 ; Notices of Arab travellers, 414 ; Piano Carpini’s mission from the Pope to Kuyuk Klian, 415; Rubruquin sent by Louis XL to Mangu Khan, 418 • Travels of Marco Polo and King Ilayton of Armenia ; Of the Moor, Ibn Batuta; Of Friar Odoric, 422 ; Of Benedict Goes, 424 ; Of Ibn Waliab, 425 ; The Manchus confine foreign trade to Canton, 42G ; Character of early Portuguese traders; Their settlement at Macao and embassies to Peking; Relations of Spain with China, 431 ; The Dutch come to China, 438 ; They occupy Formosa, 434 ; Koxinga expels them from the island, 437 ; Van Hoorn’s embassy to Peking; Van Braam’s mission to Kienlung, 439 ; France and China; Russian embassies to the court at Peking, 441 ; Intercourse of the English with China, 443 ; Attempts of the East India Company to establish trade, 445 ; The Co-hong; Treatment of Mr. Flint; Anomalous position of foreigners in China during the eighteenth century, 450 ; Chinese action in sundry cases of homicide among foreigners, 451 ; Lord Macartney’s embassy to Peking, 454 ; Attitude of the Chinese regarding Macao; Regarding English and American “squabbles,”; Embassy of Lord Amherst, 458 ; Close of the East India Company monopoly; American trade with China; Chinese terms for foreigners.
    CHAPTER XXII.  Origin Of THE First War with England
    Features of the war with England; Lord Napier appointed superintendent of British trade, 404 •, He goes to Canton; His contest with the governor, 468 ; Chinese notions of supremacy; Lord Napier retires from Canton, his sudden death; Petition of the British merchants to the king, 47() ; Trade continued as before, 478 ; Sir B. G. Robinson the superintendent at Lintin; Is succeeded by Captain Elliot; Hu Nai-tsi proposes to legalize the opium trade, 482 ; Counter-memorials to the Emperor, 483 ; Discussion of the matter among foreigners, 487 ; Canton officers enforce the prohibitory laws; Elliot ordered to drive the opium ships from Lintin; Arrival of Admiral Sir F. Maitland; Smuggling increases; A mob before the factories, 495 ; Captain Elliot’s papers and actions regarding the opium traffic, 496 ; Commissioner Lin sent to Canton, 497; He demands a surrender of opium held by foreigners, 499 ; Imprisons them in the factories; The opium given up and destroyed, 502 ; Homicide of Lin Wei-hi at Hongkong, 505 ; Motives and position of Governor Lin; The war an opium war; Debate in Parliament upon the question.
    CHAPTER XXIII. Progress and Results of the First War between England AND China
    Arrival of the British fleet and commencement of hostilities; Fall of Tinghai, 515; Lin recalled to Peking, 510; Kishen sent to Canton, negotiates’ a treaty with Captain Elliot at the Bogue, 517 ; The negotiations fail, 519 ; Capture of the Canton River defences; The city ransomed; Amoy and Tinghai taken; Fall of Chinhai and Ningpo, 527 ; The Emperor determines to resist, 529 ; Attempt to recapture Ningpo; The British reduce the neighboring towns, 533 ; The fleet enters the Yangtsz’, capture of Wusung; Shanghai taken; Proclamations issued by both parties respecting the war; Storming of Chinkiang, 540 ; Terrible carnage among its Manchu inhabitants, 542 ; Singular contrast at Iching; Kiying communicates with Sir H. Pottinger; The envoy and commissioners meet, 547 ; A treaty drawn up, 549 ; Conversation on the opium question, 550 ; The Treaty of Nanking signed; Massacre of shipwrecked crews on Formosa; Losses and rewards on both sides alter the war, 556 ; Settlement of a tariff and commercial relations, 557 ; Deaths of Howqua and John R. Morrison; A supplementary treaty signed; Renewal of opium vexations, 562 ; Treaties arranged with other foreign powers, 565 ; The ambassador and letter from the United States to China, 566 ; Caleb Cushing negotiates a treaty with Kiying, 567 ; Homicide by an American at Canton, and subsequent correspondence, 568 ; A French treaty concluded by M. de Lagreno at Whampoa; Position of England and China after the war.
    CHAPTER XXIV.  THE Tai-ping Rebellion
    Attitude of the ruling classes in China toward foreigners; Governor Sir J. Davis and Commissioner Kiying; Killing of six Englishmen at Canton; Chinese notions of treaties ibid; Causes of the Tai-ping Rebellion; Life of Hung Siutsuen, its leader; This wonderful vision; He interprets it by Christian ideas, 585 ; Early phases of the movement; Commencement of the insurrection, 590 ; Political and religious tenets of the rebels, 592 ; Rapid advance to the Yangtsz’ and occupation of Nanking, 596 ; The expedition against Peking; Its failure; Dissensions among the rebel wangs, or leaders; Rebel sortie from Nanking; Assistance of foreigners sought by imperialists; Achievements of the Chung Wang; Colonel Gordon assumes control of the “Ever-Victorious force,”; His successful campaigns; Environment of Suchan; The city surrenders; Execution of its wangs by Governor Li; Gordon’s responsibility in the matter, GIG ; Further operations against the insurgents, 617 ; The Ever-Victorious force disbanded, 618 ; Fall of Nanking and dispersion of the rebels; Subsequent efforts of the Shi and Kau wangs; Disastrous character of the rebellion.
    CHAPTER XXV. The Second War between Great Britain and China Relations between the Cantonese and foreigners after the first war; Collecting of customs duties at Shanghai entrusted to foreigners; Common measures of defence against the rebels there; The insurrection in Kwangtung; Frightful destruction of life, 632 ; Governor Yeh’s policy of seclusion; Smuggling lorchas at Hongkong and Macao; The lorcha Arrow affair; The initial acts of the war; Collision with Americans at the Barrier forts, 639 ; View of the war in England, 641 ; Arrival of Lord Elgin and Baron Gros in China; Bombardment and capture of Canton, ibid.; Problem of governing the city; The allies repair to the Pei ho; Capture of the Taku forts, 651 ; Negotiations with Kweiliang and Hwashana at Tientsin; Unexpected appearance of Kiying; Difficulties of Lord Elgin’s position at Tientsin; The treaties signed and ratified, 656 ; Revision of the tariff undertaken at Shanghai; Effect of treaty stipulations and foreign trade on the people of China; Lord Egin visits the Tai-ping rebels at Hankow, 659 ; Sentiment of officials and people in China regarding foreigners, 660 ; Coolie trade outrages, 663 ; The foreign ministers repair to Taku, 664 ; Repulse at the Taku forts, 66G ; The American minister conducted to Peking; Discussion concerning the formalities of an audience, 669 ; He retires and ratifies the treaty at Pehtang; Lord Elgin and Baron Gros sent back to China, 671 ; War resumed, the allies at Pehtang; Capture of villages about Taku, 674 ; Fall of the Taku forts, 676 ; Lord Elgin declines to remain at Tientsin; Interpreters Wade and Parkes sent to Tungchau, 678 ; Capture of Parkes and Loch, 680 ; Skirmish of Pa-li-kiau, 682 ; Pillage of Yuen-ming Yuen, G83 ; Its destruction upon the return of the prisoners, 684 ; Entry into Peking and signing of the treaties, 686 ; Permanent settlement of foreign embassies at the capital.
    CHAPTER XXVI. Narrative of Recent Events in China
    Palace conspiracy upon the death of Hienfung; The regency established at Peking, 691 ; The Lay-Osborne flotilla, 693 ; Collapse of the scheme and dismissal of Lay, 695 ; The Burlingame mission to foreign countries, 696 ; Its treaty with the United States, 698 ; Outbreak at Tientsin, 700 ; Investigation into the riot, 703 ; Bitter feeling among foreigners, 705 ; Memorandum from the Tsung-ii Yamun on the missionary question; Conclusion of the Kansuh insurrection; Marriage of the Emperor Tungchi; The foreign ministers demand an audience; Reception of the ambassadors by Tungchi; Stopping of the coolie trade, 715 ; Japanese descent upon Formosa; English expedition to Yunnan, 719 ; Second mission, murder of Margary; The Grosvenor mission of inquiry; The Chifu Convention between Li Hung-chang and Sir T. Wade, 725 ; Death of Tungchi and accession of Kwangsii; The rebellion of Yakub Beg in Turkestan; He overthrows the Dungani Confederation, 730 ; His forces conquered by Tso Tsung-tang, 731 ; Negotiations as to the cession of Kuldja, 732 ; The great famine of 1878, 734 ; Efforts of foreigners for its relief, 736 ; Chinese boys sent to America for education, 739 ; Grounds of hope for the future of China.

    LIST OF ILLUSTEATIONS IN VOLUME I & VOLUME II
    Worship of the Emperor at the Temple of Heaven, Title-page, representing an honorary portal, or PAI-LAU. (The two characters, Shing chi, upon the top, indicate that the structure has been erected by imperial command. In the panel upon the lintel the four characters, Chung Kwoh Tsung-Um, ‘ A General Account of the Middle Kingdom,’ express in Chinese the title of this work. On the right the inscription reads, Jin che ngai jin yu tsin kih so, ‘ He who is benevolent loves those near, and then those who are remote ; ‘ the other side contains an expression attributed to Confucius, ‘ Si fang chi jin yu shing che ye,” ‘The people of the West have their sages.’)—Compare p. 757. A Road-Cut IN the Loess,  An-ting Gate, Wall of Peking,  Plan op Peking, Portal op Confucian Temple, Peking,  Monument, or Tope, op a Lama, Hwang sz’, Peking,  View over the Loess-clefts in Shansi, Temple of the Goddess Ma Tsu-pu, Ningpo,  Lukan Gorge, Yangtsz’ River. (From Blakiston.), View of a Street in Canton,  Miaotsz’ Types,  Domesticated Yak,  FACADE OF Dwellings in Loess Cliffs, Ling-shi hien,  Coal Gorge on the Yangtsz’. (From Blakiston.),  Fl-Fl Ami HAI-TUJI. (From a Chinese cut.),  The Chinese Pig,  Mode of Carrying Pigs,  The Kl-LIJV, or Unicorn,  The FUNG-HWANG, or Phoenix,  Different Styles op Official Caps,  Mode of Carrying High Officers in Sedan,  Prisoner Condemned to the Cangue in Court,  Mode of Exposure in the Cangue,  Publicly Whipping a Thief through the Streets,  Interior of KUNO YUEN, or ‘Examination Hall,’ Peking,  Chinese Hieroglyphics and their Modern Equivalents,  Six Styles op Chinese Characters,  Worship of Confucius and his Disciples,  Diagram of Chinese Roof Construction,  The PIH-TUNO KUNO, or ‘Classic Hall,’ Peking, Wheelbarrow used for Travelling,  Bridge in Wan-shao Shan Gardens, near Peking,  Bridge, showing the Mode of Mortising the Arch,  Barber’s Establishment,  Tricks Played with the Queue,  Procession op Ladies to an Ancestral Temple,  Appearance of the Bones op a Foot when Compressed,  Feet of Chinese Ladies,  Shape of a Lady’s Shoe,  Boys Gambling with Crickets,  Chinese Chess-board
    Signing of the Treaty of Peking, Manner of Shoeing Horses, Pedler’s Barrow, Group and Residence of Fishermen near Canton, The Fishing Cormorant, The Cobbler and his Movable Workshop, Mode op Firing Tea, Travelling Blacksmith and Equipment, Itinerant Dish-mender, Fancy Carved Work, Fable of the Herdsman and Weaver-girl. (From a bowl.), Representation of a Man Dreaming, The Vengeance op Heaven upon the False Grave, A would-be Assassin Followed by Spirits, Symbols of Happiness and Old Age. (From a plaque.), Caricature of an English Foraging Party, Chinese Notions of the Internal Structure of the Human Body, Pwanku Chiselling Out the Universe, Gateway of the Yuen Dynasty, Ku-yung Kwan, Great Wall, Ancestral Hall and Mode of Worshipping the Tablets, Buddhist Priests, Consulting a Fortune-teller, Head of Nestorian Tablet at Si-ngan, Roman Catholic Altar near Shanghai, Manner of Smoking Opium, Wall of Canton City. (From Fisher.), Plan of Canton and Vicinity, Portrait of Commissioner KiYing, Plan of the Pei ho and Forts. (From Fisher.), Portrait of Prince Kung, Portrait of Wanslang

    NOTE RESPECTING THE SYSTEM OF PRONUNCL ATION ADOPTED IN THIS WORK
    In this the values of the vowels are as follows :
    1. a as the italicized letters in father, far (never like a in hat) ;e.g., chang, hang—sounded almost as if written chahng, hahng, not flat as in the English words sang, hang, man, etc.
    2. a like the short u in hut, or as any of the italicized vowels in American, summer, mother ; the German o approaches this sound, while Wade writes it e ; e.g., pan, tang, to be pronounced as pun, tongue.
    3. e as in men, dead, saw! ; as teh, shen, yen.
    4. e, the French e, as in they, neigh, pray ; as che, ye, pronouneed chaij, yay.
    5. i as in pm, f/ntsh ; as dug, lin, Chihl’i.
    6. ‘t as in machine, believe, feel, me ; as I’l, Ktshen, Kanghi.
    7. o as in long. Yawn ; never like no, cro^u ; as to, soh, j)o.
    8. u as in rule, too, fool ; as 7\i7-k, Belur, ku, sung ; pronounced Toork, Beloor, koo, soong. This sound is heard less full in fuh, fsun, and a few other words ; this and the next may be considered as equivalent to the two ii-sounds found in German.
    9. u nearly as in I’une (French), or wnion, rheum ; as hii, tsil.
    10. ai as in aisle, high, or longer than i in pine ; as Shanghai, Hainan. The combination ei is more slender than ai, though the difference is slight ; e.g., Kivei chau.
    11. au and ao as in round, our, hoio ; as Fuhchau, Macao, Taukwang.
    12. eu as in the colloquial phrase say ’em ; e.g., cheung. This diphthong is heard in the Canton dialect.
    13. ia as in yard ; e.g., Ma, Hang ; not to be sounded as if written Jdgh-a, kigh-ang, but like hed, keiing.
    14. iau is made b}” joining Nos. 5 and 11 ; hiau, Liautung.
    15. ie as in sierra (SjDanisli), Ki’enzi; e.g., Men, kien.
    16. iu as in peu;, pure, lengthened to a dij)hthong ; km, siun.
    17. iue is made by adding a short e to the preceding ; kiuen, Muen,
    18. ui as in Louisiana, suicide ; e.g., sui, cMii.

    SYSTEM OF PRONUNCIATION
    The consonants are sounded generally as they are in the English alphabet. Ch as in church ; hw as in when. ; j soft, as s in pleasure; kw as in awkward ; ng, as an initial, as in singing, leaving off the first two letters ; sz’ and tsz’ are to be sounded full with one breathing, but none of the English vowels are heard in it ; the sound stops at the z ; Dr. Morrison wrote these sounds tsze and sze, while Sir Thomas Wade, whose system bids fair to become the most widely employed, turns them into ssu and fzii. The hs of the latter, made by omitting the first vowel of hissing, is written simply as h by the author. Urh, or’rh, is pronounced as the three last letters of purr.
    All these, except No. 12, are heard in the court dialect, which has now become the most common mode of writing the names of places and persons in China. Though foreign authors have employed different letters, they have all intended to write the same sound ; thus chan, shan, and xan, are only different ways of writing閂; and tsse, tsze, tsz’, zh, tzu`, and tzu, of 字. Such is not the case, however, with such names as Macao, Hongkong, Amoy, Whampoa, and others along the coast, which are sounded according to the local patois, and not the court pronunciation-Ma-ngau, Hiangkiang, Hiamun, Hwangpu, etc. Many of the discrepancies seen in the works of travellers and writers are owing to the fact that each is prone to follow his own fancy in transliterating foreign names ; uniformity is almost unattainable in this matter. Even, too, in what is called the court dialect there is a great diversity among educated Chinese, owing to the traditional way all learn the sounds of the characters. In this work, and on the map, the sounds are written uniformly according to the pronunciation given in Morrison’s Dictionary, but not according to his orthography. Almost every writer upon the Chinese language seems disposed to propose a new system, and the result is a great confusion in writing the same name ; for example, eull, olr, id, ulli, Ih, urh, ‘rh, ‘i, e, lur, nge, ngi, je, ji, are different ways of writing the sounds given to a single character. Amid these discrepancies, both among the Chinese themselves and those who endeavor to catch their pronunciation, it is almost impossible to settle upon one mode of writing the names of places. That which seems to offer the easiest pronunciation has been adopted in this work. It may, perhaps, be regarded as an unimportant matter, so long as the place is known, but to one living abroad, and unacquainted with the language, the discrepancy is a source of great confusion. He is unable to decide, for instance, whether Tang-ngan, Tangon hien, Tang-oune, and Tangao, refer to the same place or not.
    In writing Chinese proper names, authors differ greatly as to the style of placing them ; thus, Fuhchaufu, Fiih-chau fu, Fuh Chau Fu, Fuh-Chau fu, etc., are all seen. Analogy affords little guide here, for New York, Philadelphia, and Cambridge are severally unlike in the principle of writing them : the first, being really formed of an adjective and a noun, is not in this case united to the latter, as it is in Newport, Newtown, etc. ; the second is like the generality of Chinese towns, and while it is now written as one word, it would be written as two if the name were translated-as ‘Brotherly Love ;’ but the third, Cambridge, despite its derivation, is never written in two words, and many Chinese names are like this in origin. Thus applying these rules, properly enough, to Chinese places, they have been written here as single words, Suchau, Peking, Hongkong ; a hyphen has been inserted in some places only to avoid mispronunciation, as Hiau-‘i, St-ngan, etc. It is hardly supposed that this system will alter such names as are commonly written otherwise, nor, indeed, that it will be adhered to with absolute consistency in the following pages ; but the principle of the arrangement is perhaps the simplest possible. The additions fu, chau, ting, and hien, being classifying terms, should form a separate word. Li conclusion, it may be stated that this system could only be carried out approximately as regards the proper names in the colonies and outside of the Empire.

    CHAPTER I GENERAL DIVISIONS AND FEATURES OF THE EMPIRE

    The possessions of the ruling dynasty of China,—that portion of the Asiatic continent which is usually called by geographers the Chinese Empire,—form one of the most extensive dominions ever swayed by a single power in any age, or any part of the world. Comprising within its limits every variety of soil and climate, and watered by large rivers, which serve not only to irrigate and drain it, but, by means of their size and the course of their tributaries, affording unusual facilities for intercommunication, it produces within its own borders everything necessary for the comfort, support, and delight of its occupants, who have depended very slightly upon the assistance of other climes and nations for satisfying their own wants. Its civilization has been developed under its own institutions; its government has been modelled without knowledge or reference to that of any other kingdom ; its literature has borrowed nothing from the genius or research of the scholars of other lands ; its language is unique in its symbols, its structure, and its antiquity ; its inhabitants are remarkable for their industry, peacefulness, numbers, and peculiar habits. The examination of such a people, and so extensive a country, can hardly fail of being both instructive and entertaining, and if rightly pursued, lead to a stronger conviction of the need of the precepts and sanctions of the Bible to the highest development of every nation in its personal, social, and political relations in this world, as well as to individual happiness in another. It is to be hoped, too, that at this date in the world’s history, there are many more than formerly, who desire to learn the condition and wants of others, not entirely for their own amusement and congratulation at their superior knowledge and advantages, but also to promote the well-being of their fellow-men, and impart liberally of the gifts they themselves enjoy. Those who desire to do this, will find that few families of mankind are more worthy of their greatest efforts than those comprised within the limits of the Chinese Empire ; while none stand in more need of the purifying, ennobling, and invigorating principles of our holy religion to develop and enforce their own theories of social improvement.

    ORIGIN OF THE NAME CHINA

    The origin of the name China has not yet been fully settled. The people themselves have now no such name for their country, nor is there good evidence that they ever did apply it to the whole land. The occurrence in the Laws of Manu and in the Mahaharata of the name China, applied to a land or people with whom the Hindus had intercourse in the twelfth century B.C., and who were probably the Chinese, throws the origin far back into the remotest times, where probability must take the place of evidence. The most credible account ascribes its origin to the family of Tsin, whose chief first obtained complete sway, about b.c. 250, over all the other feudal principalities in the land, and whose exploits rendered him famous in India, Persia, and other Asiatic states. His sept had, however, long been renowned in Chinese history, and previous to this conquest had made itself widely known, not only in China, but in other countries. The kingdom lay in the northwestern parts of the empire, near the Yellow River, and according to Visdelon, who has examined the subject, the family was illustrious by its nobility and power. ” Its founder was Taye, son of the emperor Chuen-hu. It existed in great splendor for more than a thousand years, and was only inferior to the royal dignity. Feitsz’, a prince of this family, had the superintendence of the stud of the emperor Hiao, b.c. 909, and as a mark of favor his majesty conferred on him the sovereignty of the city of Tsinchau in mesne tenure with the title of sub-tributary king. One hundred and twenty-two years afterwards, b.c. 770, Siangkwan, jh’t’it vol of Tsinchau (having by his bravery revenged the insults offered to the emperor Ping by the Tartars, who slew his father Yu), was created king in full tenure, and without limitation or exception. The same monarch, abandoning Si-ngan (then called Hao-king, the capital of his empire) to transport his seat to Lohyang, Siangkwan was able to make himself master of the large province of Sliensi, which had composed the proper kingdom of the emperor. The king of Tsin thus became very powerful, but though his fortune changed, he did not alter his title, retaining always that of the city of Tsinchau, which had been the foundation of his elevation. The kingdom of Tsin soon became celebrated, and being the place of the first arrival by land of people from western countries, it seems probable that those who saw no more of China than the realm of Tsin, extended this name to all the rest, and called the whole empire Tsin or Chin.”(D’Herbelot, Bibliotheqne Orientale, quarto edition, 1779, Tome IV., p. 8.Yule, Cathay and the Way Thither, Vol. I., pp. xxxiv., Ixviii. Edkiius, Chinese Buddhism, p. 93.)

    This extract refers to periods long before the dethronement of the house of Chan by princes of Tsin ; the position of this latter principality, contiguous to the desert, and holding the passes leading from the valley of the Tarim across the desert eastward to China, renders the supposition of the learned Jesuit highly probable. The possession of the old imperial capital would strengthen this idea in the minds of the traders resorting to China from the West ; and when the same family did obtain paramount sway over the whole empire, and its head render himself celebrated by his conquests, and by building the Great Wall, the name Tsin was still more widely diffused, and regarded as the name of the country. The Malays and Arabians, whose vessels were early found between Aden and Canton, knew it as China, and probably introduced the name into Europe before 1500. The Hindus contracted it into Machin, from Maha-china, i.e., ‘Great China;’ and the first of these was sometiuies confounded with Manj’i^ a term used for the tribes in Yunnan. Tlius it appears that these and other nations of Asia have known the country or its people by no other terms than Jin., Chin, Sin, Since, or Tziniske. The Persian name Cathay, and its Russian form of Kitai, is of modern orio-in ; it is altered from Ki-tah, the race Avhieh ruled northern China in the tenth century, and is quite unknown to the people it designates. The Latin word Seres is derived from the Chinese word sz’ (silk), and doubtless first came into use to denote the people during the Ilan dynasty.

    VARIOUS DESIGNATIONS

    The Chinese have many names to designate themselves and the land they inhabit. One of the most ancient is Tien Ilia, meaning ‘ Beneath the Skj^,’ and denoting the AVorld ; another, almost as ancient, is /&’ Ilai, i.e., ‘ [all within] the Four Seas,’ while a third is (Vtunr/ Kivoh, oy ‘Middle Kingdom.’ This dates from the establishment of the Chan dynasty, about b.c.1150, when the imperial family so called its own special state in Honan because it was surrounded by all the others. The name was retained as the empire grew, and thus has strengthened the popular belief that it is really situated in the centre of the earth; Chn,)i<j Kioohjln, or ‘men of the Middle Kingdom,’ denotes the Chinese. All these names indicate the vanity and ignorance of the people respecting their geographical position and their rank among the nations ; they have not been alone in this foible, for the Egyptians, Greeks and Romans all had terms for their possessions which intimated their own ideas of their superiority ; while, too, the area of none of those monarchies, in their widest extent, ecpialled that of China Proper. The family of Tsin also established the custom, since continued, of calling the country by the luimc of the dynasty then reigning; but, wliilc the brief duration of that house of forty-four years was not long enough to give it much currency among the people, snccueeding dynasties, by their talents and prowess, imparted their own as permanent appellations to the people and country. The terms Ilan-jhi and JLoi-tsz’ {i.e., men of Ilan or sons of llan) are now in use by the people to denote themselves : the last also means a ”brave man.” Tangjin, or ‘Men of Tang,’ is quite as frequently heard iu the southern provinces, where the phrase Tang Shan, or ‘ Hills of Tang,’ denotes the whole country. The Buddhists of India called the land Chin-tan, or the ‘ Dawn,’ and this appellation has been used in Chinese writings of that sect.

    The present dynasty calls the empire Ta Tsing Kivoh, or * Great Pure Kingdom;’ but the people themselves have refused the corresponding term of Tsing-jin, or ‘ Men of Tsing.’ The empire is also sometimes termed Tsing Chau, i.e., ‘ [land of the] Pure Dynasty,’ by metonymy for the family that rules it. The term now frequently heard in western countries—the Celestial Empire^is derived from Tien Chan, i.e., ‘ Heavenly Dynasty,’ meaning the kingdom which the dynasty appointed by heaven rules over ; but the term Celestials, for the people of that kingdom, is entirely of foreign manufacture, and their language could with difficulty be made to express such a patronymic.

    The phrase Li Jlin, or ‘ Black-haired Pace,’ is a common appellation ; the expressions Ilira Yen, the ‘ Flowery Language,’ and Chung lima Kiooh, the ‘ Middle Flowery Kingdom,’ are also frequently used for the written language of the country, because the Chinese consider themselves to be among the most polished and civilized of all nations—which is the sense of hwa in these phrases. The phrase I^ui T”i, or ‘ Inner Land,’ is often employed to distinguish it from countries beyond their borders, regarded as the desolate and barbarous regions of the earth. lima Ilia (the Glorious Hia) is an ancient term for China, the Hia dynasty being the first of the series; Tung Tu, or ” Land of the East,” is a name used in Mohammedan writings alone.

    The present ruling dynasty has extended the limits of the empire far beyond what they were under the Ming princes, and nearly to their extent in the reign of Kublai, a.d. 1290. In 1840, its borders were well defined, reaching fi*om Sagalien I. on the north-east, in lat. 48° 10′ jS”. and long. 144° 50′ E., to Hainan I. in the China Sea, on the south, in lat. 18° 10′ X., and westward to the Belur-tag, in long. T4° E., inclosing a continuous area, estimated, after the most careful valuation by McCullcjch, at 5,300,000 square miles. The longest line which could be drawn in this vast region, from the south-western part of tli, bordering on Kokand, north-easterly to the sea of Okhotsk, is 3350 miles ; its greatest breadth is 2,100 miles, from the Outer Hing-an or Stanovoi Mountains to the peninsula of Luichau in Kwangtung :—the first measuring 71 degrees of longitude, and the last over 34 of latitude.

    Since that year the process of disintegration has been going on, and the cession of Hongkong to the British has been followed by greater partitions to Russia, which have altogether reduced it more than half a million of square miles on the north-east and west. Its limits on the western frontiers are still somewhat undefined. The greatest breadth is from Albazin on the Amur, nearly south to Hainan, 2150 miles ; and the longest line which can be drawn in it runs from Sartokh in Tibet, north-east to the junction of the Usuri River with the Amur.

    GENERAL DIVISIONS

    The form of the empire approaches a rectangle. It is

    bounded on the east and south-east by various arms and portions

    of the Pacific Ocean, beginning at the frontier of Corea,

    and called on European maps the gulfs of Liautung and Pechele,

    the Yellow Sea, channel of Formosa, China Sea, and Gulf

    of Tonquin. Cochinchina and Burmali border on the provinces

    of Kwangtung, Kwangsi, and Yunnan, in the south-west;

    but most of the region near that frontier is inhabited by halfindependent tribes of Laos, Ivakyens, Singphos, and others.

    The southern ranges of the Himalaya separate Assam, Butan,

    Sikkim, Nipal and states in India from Tibet, whose western

    border is bounded by the nominally dependent country of

    Ladak, or if that be excluded, by the Kara-kormn Mountains.

    The kingdoms or states of Cashmere, Badakshan, Kokand, and

    the Kirghls steppe, lie upon the western frontiers of Little

    Tibet, Ladak, and 111′, as far north as the Russian border ; the

    high range of the Belur-tag or Tsung-ling separates the former

    countries from the Cliiiiese territory in this quarter. Russia is

    conterminous with China from the Kirghis steppe along the

    Altai chain and Kenteh range to the junction of the Argun

    and the Amur, from whence the latter river and its tributary,

    the Usuri, form the dividing line to the border of Corea, a

    total stretch of 5,300 miles. The circuit of tiie whole empire

    is 14,000 miles, or considerably over half the circumference of

    the globe. These measurements, it must be remembered, are

    of the roughest character. The coast line froiri the mouth of

    the river Yaluh in Corea to that of the Annam in Cochinchina

    is not far from 4,400 miles. This immense country comprises

    about one-third of the continent, and nearly one-tenth of the

    habitable part of the globe ; and, next to Russia, is the largest

    empire which has existed on the earth.

    It will, perhaps, contribute to a better comprehension of the

    area of the Chinese Empire to compare it with some other countries.

    Russia is nearly 6,500 miles in its greatest length, about 1,500 in its average breadth, and measures 8,369,144(Or 21,759,974 sq. km.—Gotha Almanack.) square miles, or one-seventh of the land on the globe. The United States of America extends about 3,000 miles from Monterey on the Pacific in a north-easterly direction to Maine, and

    about 1700 from Lake of the Woods to Florida. The area of

    this territory is now estimated at 2,936,166 square miles, with

    a coast line of 5,120 miles. The area of the British Empire

    is not far from 7,647,000 square miles, but the boundaries of

    some of the colonies in Hindostan and South Africa are not

    definitely laid down ; the superficies of the two colonies of

    Australia and Kew Zealand is nearly equal to that of all the

    other possessions of the British crown.

    The Chinese themselves divide the empire into three principal

    parts, rather by the different form of government in each,

    than by any geographical arrangement.

    I. The Eighteen Provinces^ including, with trivial additions, the country conquered by the Manchus in 1664.
    II. 3fmichuria, or the native country of the Manchus, lying north of the Gulf of Liautung as far as the Amur and west of the Usuri River.
    III. Colonial Possessions, including Mongolia, 111 (comprising Sungaria and Eastern Turkestan), Koko-uor, and Tibet.

    The first of these divisions alone is that to which other nations have given the name of China, and is the only part which is entirely settled by the Chinese. It lies on the eastern slope of the high table-land of Central Asia, in the south-east ern angle of the continent ; and for beauty of scenery, fertility of- soil, salubrity of climate, magnificent and navigable rivers, and variety and abundance of its productions, M’ill compare with any portion of the globe. The native name for this portion, as distinguished from the rest, is Shih-jxih Sang or the ‘ Eighteen Provinces,’ but the people themselves usually mean this part

    alone by the term Chung Juvoh. The area of the Eighteen

    Provinces is estimated by ‘McCulloch at 1,348,870 square miles,

    but if the full area of the provinces of Kansuh and Chihli be

    included, this figure is not large enough ; the usual computation

    is 1,297,999 square miles ; Mahe Brun reckons it at

    1,482,091 square miles ; but the entire dimensions of the Eighteen

    Provinces, as the Chinese define them, cannot be much

    under 2,000,000 square miles, the excess lying in the extension

    of the two provinces mentioned above. This part, consequently,

    is rather more than two-fifths of the area of tlie whole empire.

    MOUNTAIN CHAINS

    The old limits are, however, more natural, and being better known may still be retained. They give nearly a square form to the provinces, the length from north to south being 1,474

    miles, and the breadth 1,355 miles ; but the diagonal line from

    the north-east corner to Yunnan is 1,009 miles, and tliat from

    Amoy to the north-western part of Kansuh is 1,557 miles.

    China Proper, therefore, measures about seven times the size of

    France, and fifteen times that of the United Kingdom ; it is

    nearly half as large as all Europe, which is 3,050,000 square

    miles. Its area is, however, nearer that of all the States of the

    American Union lying east of the Mississippi Piver, with Texas,

    Arkansas, Missouri and Iowa added ; these all cover 1,355,309

    square miles. The position of the two countries facing the

    western borders of great oceans is another point of likeness,

    which involves considerable similarity in climate ; there is

    moreover a further reseml)lance between tlie size of the provinces

    in China and those of the newer States.

    Before proceeding to define the three great basins into which

    China may be divided, it will give a better idea of the whole

    subject to speak of the mountain ranges which lie within and

    near or along the limits of the country. The latter in them

    selves form almost an entire wall inclosing and defining the old

    empire ; the principal exceptions being the western boundaries

    of Yunnan, the border between Hi and the Kirghis steppe, and

    the trans-Anmr region.

    Commencing at the north-eastern corner of the basin of the

    Amur above its mouth, near lat. 56° N., are the first sunmiits

    of the Altai range, which during its long course of 2,000 miles

    takes several names ; this range forms the northern limit of the

    table-land of Central Asia. At its eastern part, the range is

    called Stanovoi by the Russians, and Wai Jling-an by the Chinese

    ; the first name is applied as far west as the confluence of

    the Songari with the Amur, beyond which, north-west as far

    as lake Baikal, the Russians call it the Daourian Mountains.

    The distance from the lake to the ocean is about 600 miles, and

    all within Russian limits. Beyond lake Baikal, westward, the

    chain is called the Altai, i.e.^ Golden Mountains, and sometimes

    Kinshan, having a similar meaning. Near the head-waters of

    the river Selenga this range separates into two nearly parallel

    systems running east and west. The southern one, which lies

    mostly in Mongolia, is called the Tangnu, and rises to a much

    liigher elevation than the northern spur. The Tangnu Mountains

    continue under that name on the Chinese maps in a southwesterly

    direction, but this chain properly joins the Tien shan,

    or Celestial Mountains, in the province of Cobdo, and continues

    until it again unites with the Altai further west, near the

    junction of the Kirghis steppe with China and Russia. The

    length of the whole chain is not far from 2,500 miles, and

    except near the Tshulyshman River, does not, so far as is

    known, rise to the snow line, save in detached peaks. The

    average elevation is supposed to be in the neighborhood of

    7,000 feet ; most of it lies between latitudes 47° and 52° X.,

    largely covered with forests and susceptible of cultivation.

    The next chain is the Belur-tag, Tartash ling, in Chinese

    Tsungling, Onion Mountains, or better. Blue Mountains, so called from their distant hue. (Klaproth (MemoireH sur VAsie, Tome II., p. 295) observes that the name is derived from the abundance of onions found upon tliese mountains. M. Abel-Remusat prefers to attribute it to the “bluish tint of onions.”) This range lies in the south-west of Songaria, separating that territory from Badakshan ; it commences about lat. 50° N., nearly at right angles with the Tien shan, and extends south, rising to a great height, though little is known of it. It may be considered as the connecting link between the Tien shan and the Kwanlun ; or rather, both this and the latter

    may be considered as proceeding from a mountain knot, detached

    from the llindu-kush, in the south-western part of Turkestan

    called Pushtikhur, the Belur-tag coming from its northern

    side, while the Kwanlun issues from its eastern side, and extends

    across the middle of the table-land to Koko-nor, there diverging

    into two branches. This mountain knot lies between latitudes

    36° and 37° Is., and longitudes 70° and 74° E. The Himalaya

    range proceeds from it south-easterly, along the southern frontier

    of Tibet, till it bi-eaks up near the head-waters of the

    Yangtsz’, Salween, and other rivers between Tibet, Burmali,

    and Yunnan, thus nearlj’ completing the inland fi’ontier of the

    empire. A small spur from the Yun ling, in the west of Yunnan,

    in the country of the Singphos and borders of Assam,

    may also be regarded as forming part of the boundary line.

    The C/ian(/-j)eh shan lies between the head-waters of the Yaluh

    and Toumen rivers, along the Corean frontier, forming a

    spur of the lower range of the Siliota or SUi-hlh-teh Mountains,

    east of the Usuri.

    Within the confines of the empire are four large chains,

    some of the peaks in their course rising to stupendous elevations,

    but the ridges generally falling below the snow line.

    The first is the Tien shan or Celestial Mountains, called Tengkiri

    b}’ the Mong(jls, and sometimes erroneously Alak Mountains.

    This chain begins at the northern extremity of the

    Belur-tag in lat. 40° N., or more properly comes in from the

    west, and extends from west to east between longitudes 76° and

    90° E., and generally along the 22° of north latitude, dividing

    Ili into the Northern and Southern Circuits. Its western portion

    is called Muz-tag ; the Muz-daban, about long. 79° E., between

    Kuldja and Aksu, is where the road from north to south

    runs across, leadino; over a hi”;h glacier above the snow line.

    East of this occurs a mass of peaks anK)ng the highest in Central

    Asia, called Bogdoula; and at the eastern end, near Ur

    THE TIEN SHAN AND KWANLUX RANGES. 11

    Qiiitsi, as it declines to the desert, are traces of volcanic action

    seen in solfataras and spaces covered with ashes, but no active

    volcanoes ai’C now known. The doubtful volcano of Pi shan,

    between the glacier and the Bogdo-ula, is the only one reported

    in continental China. The Tien shan end abruptly at their

    eastern point, w-here the ridge meets the desert, not far from

    the meridian of Barknl in Kansuh, though Humboldt considers

    the hills in l^Iongolia a continuation of the range eastward,

    as far as the Kui Iling-an. The space between the

    Altai and Tien shan is very nuich broken up by mountainous

    spurs, which may be considered as connecting links of them

    both, though no regular chain exists. The western prolongation

    of the Tien shan, under the name of tlie Muz-tag, extends

    from the high pass only as far as the junction of the Belurtag,

    beyond which, and out of the Chinese Empire, it continues

    nearly west, south of the river Sihon toward Kodjend, under

    the names of Ak-tag and Asferah-tag ; this part is covered with

    perpetual snow.

    Nearly parallel with the Tien shan in part of its course is

    the Kan shan, Ivwanlun or Koulkun range of mountains, also

    called Tien Chu or ‘ Celestial Pillar ‘ by Chinese geographers.

    The Ivwanlun starts from the Pushtikhur knot in lat. 3G° X.,

    and runs along easterly in nearly that parallel through the

    whole breadth of the tabledand, dividing Tibet from the desert

    of Gobi in part of its course. About the middle of its extent,

    not far from long. 00° E., it divides into several ranges,

    wliich decline to the south-east through Ivoko-nor and Sz’cliuen,

    under the names of the Bayan-kara, the Burklian-buddha,

    the Shuga and the Tanghi Mountains,—each more or less

    parallel in their general south-east course till they merge

    with the Yun ling {i.e., Cloudy Mountains), about lat. 33° !N.

    Another group bends northerly, beyond the sources of the Yellow

    Piver, and under the names of Altyn-tag, Xan shan, In

    shan, and Ala shan, passes through Ivansuh and Shensi to join

    the Xui IIino;-an, not far fi-om the o-reat bend of the Yellow

    River. Some portion of the country between the extremities

    of these two ranges is less elevated, but no plains occur, though

    the parts north of Kansuh, where the Great Wall runs, are rugged and unfertile. The large tract between the basins of the Tarini River and that of the Yaru-tsano . i, including the Kwanlun range, is mostly occupied by the desert of Gobi, and is now one of the least known parts of the globe. The mineral treasures of the Kwanlun are probably great, judging from the many precious stones ascribed to it ; this desolate region is the favorite arena for the monsters, fairies, genii, and other beings of Chinese legendary lore, and is the Olympus where the Buddhist and Taoist divinities hold their mystic

    sway, strange voices are lieard, and marvels accomplished.*

    From near the head-waters of the Yellow Iliver, the four ridges

    run south-easterly, and converge hard by the confines of Burmth

    and Yunnan, within an area about one hundred miles in breadth.

    The Yun ling range constitutes the western frontier of Sz’chuen,

    and going south-east into Yunnan, thence turns eastward, under

    the names of Kan ling, Mei ling, “Wu-i shan, and other local

    terms, passing through Kweichau, Hunan, and dividing Kwangtunoj

    and Fuhkien from Iviano-si and Chehkiano;, bends northeast

    till it reaches the sea opposite Chusan. One or two spurs

    branch off north from this range through Hunan and Iviangsi,

    as far as the Yangtsz’, but they are all of moderate elevation,

    covered with forests, and susceptible of cultivation. The descent

    from the Siueh ling or Bayan-kara Mountains, and the

    western part of the Yun ling, to the Pacific, is ^’ery gradual.

    The Chinese give a list of fifty peaks lying in the provinces

    w^hich are covered with snow for the whole ur part of the

    year, and describe glaciers on several of them.

    Another less extensive ridge branches off nearly due east

    from the Bayan-kara Mountains in Koko-nor, and forms a moderately

    high range of mountains between the Yellow Iliver and

    Yangtsz’ kiang as far as long. 112° E., on the western borders

    of Kganhwui ; this range is called Ivo-tsing shan, and Peh

    ling {i.e., Xorthern Mountains), on European maps. These two

    chains, viz., the Yun ling—with its continuation of the Mei

    ling—and the Peh ling, with their numerous offsets, render the

    whole of the western })art of C’hina very imeven.

    ‘ Compare Reimisiit, Ilistaire de la VUle de KJiotan, p. (ir), ff.

    HING-AN AND HIMALAYA KANGES. IB

    On the east of Mongolia, and cominencini!; near the hend of

    the Yellow Ilivei”, or i-ather forming a contiiniation of the

    range in Shansi, is the Nui lling-an ling or Sialkoi, called also

    kSoyorti range, which runs north-east on the west side of the

    basin of the Amur, till it reaches the Wai lling-an, in lat.

    56° N. The sides of the ridge toward the desert are nearly

    naked, but the eastern acclivities are AV’ell wooded and fertile.

    On the confines of Corea a spur strikes off westward through

    Shingking, called Kolmin-shanguin alin bj the Manchus, and

    Chang-pell shan {i.e., Long White Mountains) by the Chinese.

    Between the Sialkoi and Siliota are two smaller ridges defining

    the basin of the Nonni River on the east and west. Little is

    known of the elevation of these chains except that they are

    low in comparison with the great \vestern ranges, and under the

    snow line.

    The fourth system of mountains is the Himalaya, which

    bounds Tibet on the south, while the Kwanlun and Burkhan

    Buddha range defines it on the north. A small range runs

    through it from west to east, connected with the Himalaya by

    a high table-land, which surrounds the lakes Manasa-rowa and

    Ravan-hrad, and near or in which are the sources of the Indus,

    Ganges, and Yaru-tsangbu. This range is called Gang-dis-ri

    and Zang, and also Kailasa in Dr. Buchanan’s map, and its

    eastern end is separated from the Y^un ling b}’ the narrow valley

    of the Y’angtsz’, which here flows from north to south. The

    countr}’ north of the Gang-dis-ri is divided into two portions by a

    spur which extends in a north-west direction as far as the Kwanhm,’

    called the Kara-korum Mountains. On the western side

    of this range lies Ladak, di-ained by one of the largest branches

    of the Indus, and although included in the imperial domains

    on Chinese maps, has long been separated from imperial cognizance.

    The Kara-korum Mountains may therefore be taken

    as composing part of the boundary of the empire ; Chinese

    geographers regard them as forming a continuation of the Tsung ling.

    ‘ One among many native names given to tlie Kwanlun, or Koulkun Mountains, is Tien chv. ^ .^^ ‘Heaven’s Pillar,’ wliieli corresponds precise!)’ with the Atlas of China.

    This hasty sketch of the mountain chains in and around China needs to be further illustrated by Punipelly’s outlines of their general course and elevation in what he suitably terms the Sinian System^ applied ” to that extensive northeast-southwest system of upheaval which is traceable through nearly all Eastern Asia, and to which this portion of the continent owes its most salient features.” lie has developed this system in the liesearches in China, Moncfolla and Ja^Kin, issued by the Smithsonian Institution in 186G. The mountains of China correspond in many respects to the Appalachian system in America, and its revolution probably terminated soon after the deposition of

    the Chinese coal measures. Mr. Pumpelly describes the principal

    anticlinal axes of elevation in China Proper, beginning with the Barrier Range, extending through the northern part of Cliihli and Shansi, where it trends AV.S.W., prolonging across the Yellow River at Pao-teh, and hence S.W. through Shansi and Kansuh, coinciding with the watershed between the bend of that river, which traverses it through an immense gorge.

    The next axis east begins at the Tushih Gate, and goes S.W. to the Xankau Pass, both of them in the Great Wall, and thence across Shansi to the elbow of the Yellow River, and onward to Western Sz’chuen, forming the watershed within the bend of the Yangtsz’. In the regions between these two axes are found coal deposits. A central axis succeeds this in Shansi, crossing the Yangtsz’ near Ichang, and passing on S.W. through Kweichau to the Kan ling ; going X.E., it )-uns through IIonaTi and subsides as it gets over the Yellow River, till in Shantung and the Regent’s Sword it rises higher and higher as it stretches on to the Chang-peh shan in Manchuria, and the ridge between the Songai-i and Usuri rivers. Between the last

    two ranges lie the great coal, iron, and salt deposits in the

    provinces, and each side of the central axis huge troughs and

    basins occur, such as the valley of the Yangtsz’ in Yunnan, the

    Great Plain in Nganhwui and Chihli, the Gulf of Pechele, and

    the basins of the Liao and Songari rivers.

    The coast axis of elevation is indicated by ranges of granitic mountains between Kiangsi and Kiangsu on the north, and Chehkiang and Fuhkien on the south, extending S.W. through pumpelly’s sinian system.

    15 Kwangtung into the Yuii ling, and N.E. into the Chusan Arcliipelago, thence across to Corea and the Sihota Mountains east of the Usuri River. An outlying granitic range, reaching from Hongkong north-easterly to Wanchau, and IS.W. to Hainan Island, marks a fifth axis of elevation.

    Crossing these anticlinal axes are three ranges, coming into China Proper from the west in such a manner as to prove highly beneficial to its structure. The northern is apparently a continuation of the Bayan-kara Mountains in a S.E. direction into Kansuh, and south of the river Wei into Honan, inider the name of the Hiung slian or ‘ Bear Mountains.’ The centre is an offset from this, going across the north of Hupeh. The southern appears to be a prolongation of the IHmalaya into Yunnan and Kwangsi, making the watershed between the Yangtsz’ and Pearl river basins.

    Between the Tien slian and the Kwanlun range on the southwest,

    and reaching to the Sialkoi on the north-east, in an oblique

    direction, lies the great desert of Gobi or Sha-moh, both words

    signifying a ivaterless j)laln^ or sandy floats.’ The entire length

    of this waste is more than 1,800 miles, but if its limits are

    extended to the Belnr-tag and the Sialkoi, at its western and

    eastern extremity, it will reach 2,200 miles ; the avei-age breadth

    is between 350 and 400 miles, subject, however, to great variations.

    The area within the mountain ranges which define it is

    over a million square miles, and few of the streams occurring

    in it find their way to the ocean. The whole of this tract is not

    a barren desert, though no part of it can lay claim to more than

    comparative fertility ; and the great altitude of most portions

    seems to be as much the cause of its stei-ility as the nature of

    the soil. Some portions have relapsed into a waste because of

    the destruction of the inhabitants.

    The M^estern portion of Gobi, lying east of the Tsung ling

    and north of the Kwanlun, between long. 76° and 94° E., and

    in lat. 36° and 41° N., is about 1,000 miles in length, and

    between 300 and 400 wide. Along the southern side of the

    ‘ Another interpretation makes Gobi (Kopi) to apply to the stony, while Sha-moh denotes the sandy tracks of this desert, in which case the name would more correctly read, ” Great Desert of Gobi and Sha-moh.”

    Tien shan extends a strip of arable land from 50 to SO miles in width, producing grain, pastni’age, cotton, and other things, and in which lie nearly all the Mohammedan cities and forts of the JVcui Lu. The Tarim and its branches flow eastward into Lob-nor, through the best part of this ti-act, from 76° to 89° E. : and along; the banks of the Khoten River a road runs from Yarkand to that city, and thence to Il’lassa. Here the desert is comparatively narrow. This part is called Ilan ha I, or ‘ Mirao;e Sea,’ by the Chinese, and is sometimes known as the desert of Lob nor. The remainder of this region is an almost unnntigated waste, and north of Koko-nor assumes its most terrific appearance, being covered with dazzling stones, and rendered insufferably hot by the reflection of the sun’s rays from these and numerous movable mountains of sand. Kor in winter is the climate milder or more endurable. ” The icy winds of Siberia, the almost constantly unclouded sky, the bare saline soil, and its great altitude above the sea, combine to make the Gobi, or desert of Mongolia, one of the coldest countries in the whole of Asia.” *

    The sandhills —kmi/^jchi, as the Mongols call them—appear north of the Ala Shan and along the Yellow River, and when the wind sets them in motion they, gradually travel before it, and form a great danger to travelers who try to cross them.

    One Chinese author says, ” There is neither watei-, herb, man,

    nor smoke ;—if there is no smoke, there is absolutely nothing.”

    The limits of the actual desert are not easily defined, for near

    the base of the mountain ranges, streams and vegetation are

    usually found.

    Near the meridian of Hami, long. 9-1° E., the desert is narrowed to about 150 miles. The road from Kiayii kwan to Hami runs across this narrow part, and travellers find water at various places in their route. It divides Gobi into two parts—the desert of Lob-nor and the Great Gobi—the former being about 4,500 feet elevation, and the latter or eastern not higher than 4,000 feet. The borders of Kansuh now extend across this tract to the foot of the Tien shan. ‘Col. Prejevalskj, Travelis in Mongolia, i’U-. Vul. II., p. 22. London, 187(5.

    THE DESERT OF GOBI. 17

    The eastern part, or Great Gobi, stretches from the eastern declivity of the Tien shan, in long. 94° to 120° E., and about lat. 40° iS^., as far as the Inner Iling-aii. Its width between the Altai and the In shan range varies from 500 to 700 miles. Through the middle of this tract extends the depressed valley properly called Sha-moh, from 150 to 200 miles across, and whose lowest depression is from 2,000 to 2,000 feet above the sea. Sand almost covers the surface of this valley, generally level, but sometimes rising into low hills. The road from Urga to Kalgan, crossing this tract, is watered during certain seasons of the year, and clothed with grass. It is 660 miles, and forty-seven posts are placed along the route. The crow, lai-k, and sand-«:;rouse are abundant on this road, the first beins a real pest, from its pilfering habits. Such vegetation as occurs is scanty and stunted, affording indiiferent pasture, and the M-ater in the small streams and lakes is brackish and unpotable. North and south of the Sha-moh the surface is gravelly and sometimes rocky, the vegetation more vigorous, and in many places affords good pasturages for the herds of the Kalkas tribes. In those portions bordering on or included in Chihli province, among the Tsakhars, agricultural labors are repaid, and millet, oats,

    and barley are produced, though not to a great extent. Trees

    are met with on the water-courses, but not to form forests.

    This region is called tsaii-ti, or Grassland, and maintains large

    herds of sheep and cattle. It extends more or less northward

    towards Siberia. The Etsina is the largest inland stream in

    this division of Gobi, but on its north-eastern borders are some

    large tributaries of the Annir. On the south of the Sialkoi

    range the desert-lands reach nearly to the Chang-peh shan,

    about five degrees beyond those mountains. The general features

    of this portion of the earth’s surface are less forbidding

    than Sahara, but more so than the steppes of Siberia or the

    pampas of Buenos Ayres. The whole of Gobi is regarded by

    Pumpelly as having formed a portion of a great ocean, which,

    in comparatively recent geological times, extended south to the

    Caspian and Black Seas, and between the Ural and Inner Hing an

    Mountains, and was drained off by an upheaval whose traces

    and effects can be detected in many parts. ” It appears to me,”

    Vol. I.—2

    he adds, ” that the ancient physical geography of this region,

    and the effects of its elevation, present one of the most important

    fields of exploration.” It will no doubt soon be more fully

    explored. Baron Richthofen describes Central Asia as properly

    a shallow trough, 1,800 miles long and about 400 miles wude,

    whose bottom is about 1,800 feet above the ocean ; its ancient

    shore-line extended between the Kwanlun and Tien slian ranges

    on the west, from 5,000 to 10,000 feet high, and gradually falling

    to 3,600 feet in its eastern shore. This is the Ilan-ha’i •

    eastward is Sha-nioh.^ and outside of both these wildernesses

    are the peripheral regions, where the waters flow to the ocean,

    carrying their silt, the erosions from the mountains. Inside of

    the shore-line nothing reaches the oceans, and these results of

    degradation are washed or blown into the valleys, and the

    country is buried in its own dust.’

    The rivers of China are her glory, and no country can

    compare with her for natural facilities of inland navigation.

    The people themselves consider that portion of geography relating

    to their rivers as the most interesting, and give it the

    greatest attention. The four largest rivers in the empire are the

    Yellow River, the Yangtsz’, the Amur, and the Tarim ; the

    Yaru-tsangbu also runs more than a thousand miles within its

    borders.

    The Hwang ho, or ‘ Yellow River,’ rises in the plain of Odontala,

    called in Chinese Shuj-suh Juil, or ‘ Starry Sea,’ from the

    numerous springs or lakelets found there between the Shuga

    and Bayan-kara Mountains, in lat. 35^°, and about long. 96° E.,

    and Tiot a hundred miles from the Yangtsz’. The Chinese popularly

    believe that the Yellow River runs underground from

    Lob-nor to Sing-suh liai. In this region are two lakes—the

    Dzaring and Oling, which are its fountains ; and its course is

    very crooked after it leaves them. It turns first south 30 miles,

    then east 160, then nearly west about 120, winding through

    gorges of the Kwanlun; the river then flows north-east and

    east to Lanchau in Ivansuh, having gone about 700 miles in its

    devious line. From Lanchau it turns northward along the

    ‘ Von Richthofen, China. Ergebnisse eigener Heisen, Band I. Berlin, ISTt,

    THE YELLOW RIVEE. 19

    Great Wall for 430 miles, till deflected eastward by the fn shan,

    on the edge of the plateau, and incloses the country of the

    Ortous Mongols within this great bend. A spur of the Peh

    ling forces it south, about long. 110° E., between Shansi and

    Shensi, for some 500 miles, till it enters the Great Plain,

    having run 1,130 miles from Lanchau. Through this loess region

    it becomes tinged with the soil which imparts both color

    and name to it. At the northern bend it separates in several

    small lakes and branches, and during this part of its course,

    for more than 500 miles, receives not a single stream of any

    size, while it is still so rapid, in descending from the plateau,

    as to demand much care when crossing it by boats. At the

    south-western corner of Shansi this river meets its largest

    tributary, the Wei, which comes in from the westward after

    a course of 400 miles, and is more available as a navigable

    stream than any other of the aflHuents. The area of the whole

    basin is less than that of the Yangtsz’, and may be estimated

    at about 475,000 square miles ; though the source of this

    stream is only 1,290 miles in a direct line from its mouth,

    its numerous windings prolong its course to nearly double that

    distance.

    The great differences of level in winter and summer have

    always made this river nearly useless, except as a drain ; while

    the effect of the long-continued deposit of silt along its lower

    level course has finally choked the mouth altogether. This

    remarkable result has been hastened, no doubt, by the dikes

    built along the banks to the east of Kaifung, which thus forced

    the floods to fill up the channel, and pushed the waters back

    over 500 miles to Honan-fu. Here the land is low, and the

    refluent waters gradually worked their way through marshes

    and creeks into the river Wei on the north bank, and thus

    found a north-east ‘ channel into the Canal and the Ta-tsing

    River, till they reached the Gulf of Pechele. A small part of

    these floods have perhaps gone south into the head waters of

    the river Hwai, and thence into Hung-tsih Lake ; but that lake

    has shrivelled, like its great feeder, and all its waters flow into

    the Yangtsz’. The history of the Yellow River furnishes a conclusive

    argument against diking a river’s banks to restrain its floods. It lias now reverted to the channel it occupied about fourteen centuries ago.’

    Far more tranquil and useful is its rival, the Yangtsz’ kiang,

    called also simply Kiaivj or Ta kiang, the ‘ River,’ or ‘ Great

    River.’ It is often erroneously named on western maps, Kyang

    Ku, which merely means ‘ mouth of the river.’ The sources

    of the Kiang ai’e in the Tangla Mountains and the Kwanlun

    range, and are placed on native maps in three streams flowing

    from the southern side of the Bayan-kara, This has been

    partly confirmed by Col. Prejevalsky. In January, 1873, he

    reached the Murui-ussu (Tortuous River) in lat. 35°, long. 94°,

    at its junction with the Ts^apchitai, the northern of the three

    branches, and found it 750 feet wide at that season. In spring,

    the river’s bed there is filled up a mile wide. Its course thence

    is south-east, receiving three other streams, all of which may be

    considered as its head-waters. All their channels are over ten

    thousand feet above the sea, but the ranges near them are under

    the snow-line. There is no authentic account of its course from

    this union till it joins the Yalung kiang in Sz’chuen, a distance

    of nearly 1,300 miles ; but Chinese maps indicate a southeasterly

    direction through the gorges of the Yun ling, till it

    bursts out from the mountains in lat. 20° IST., where it turns

    north-east. During nmcli of this distance it bears the name of

    the Po-lai-tsz’. The Yalung River rises very near the Yellow

    River, and runs parallel with the Kiang in a valley further east,

    flowing upwards of 600 miles before they join. Great rafts

    of timber are floated down both these streams, for sale at

    the towns furtlier east, but no large boats are seen on them

    before they leave the mountains. The town of Batang, in

    Sz’chuen, on the road from Il’lassa, is the first large place on

    the river. The main trunk is called Kin sha kiang {I.e., Goldensand

    River), until it receives the Yalung in the southern part

    of Sz’chuen, which the Chinese there regard as the principal

    stream of the two. Beyond the junction, the united river is

    called Ta kiang as far as Wuchang, in Ilupeh, beyond which

    ‘ Report by Dr. W. A. P. Martin in Journal of N. C. Branch of R A.

    Society, Vol. III., pp. 33-38 ; 1860. Same journal, Vol. IV., pp. 80-86 ; 1867,-

    Notes by Ney Elias. Pumpelly’s Researches, 1866, chap, v., pp. 41-51

    THE YANGTSZ’ KIANG. 21

    the people know it also as the Cliang kiang, or ‘Long Tliver.’

    They do not often call it Yangtsz’, which is properly applied

    only to the reach from Xanking ont to sea, which lay within

    the old region of Yangchan. This name has been erroneously

    written in Chinese, and thence translated ‘ Son of the Ocean,’

    The French often call it the Fleuve Bleu, but the Chinese have

    no such name. Its general course from AYuchang is easterly,

    receiving various tributaries on both shores, until it discharges

    its waters at Tsungming Island, by two mouths, in hit, 32° N,,

    more than 1,850 miles from its mouth in a direct line, but flowing

    nearly 3,000 miles in all its windings.’

    One of the largest and most useful of its tributaries in its

    lower course is the Ivan kiang in Kiangsi, which empties

    through the Poyang lake, and continues the transverse communication

    from north to south, connecting with the Grand

    Canal. The Tungting lake receives the Siang and Yuen, which

    drain the northern sides of the Xan ling in Ilunan ; and west

    of them is the Kungtan or Wu, which comes in with its

    surplus waters from Kweichau. These are on the south ; the

    Ilan in Ilupeh, and the Kialing, Min, and Loh in Sz’chuen, are

    the main aifluents on the north, contributing the drainage

    south of the Peli ling. The Grand Canal comes in opposite

    Chinkiang, and from thence the deep channel, able to carry the

    largest men-of-war on its bosom, finds its way to the Pacific.

    No two rivers can be more unlike in their general features than

    these two mighty streams. While the Yellow Piver is unsteady,

    the Yangtsz’ is uniform and deep in its lower course,

    and available for rafts from Batang in the western confines of

    Sz’chuen, and for boats from beyond Tungchuen in Yunnan,

    more than 1,700 miles from its mouth. Its great body and

    depth afford ample I’oom for ocean steam-ships 200 miles, as far

    as Xanking, where in some places no bottom could be found at

    twenty fathoms, while the banks are not so low^ as to be often

    injured by the freshets, even when the flood is over thirty feet.

    ‘ See the account of Pere Laribe’s voyage on this river in 1843, Annates de

    la Propagation de la Foi, Tome XVII., pp. 207, 286, ff. Five Months on the

    Tang-tsze, by Capt. Thos.W. Blakiston ; London, 1862. Pumpelly’s Researches^chap. ii. , pp. 4-10. Capt. Gill, The River of Golden Sand.

    At Pingslian above Siicliau in Sz’chnen, 1,550 miles from its month, Blakiston reckons the river to be 1,500 feet above tidewater, which gives an average fall of 13 inches to a geographical mile ; the inclination is increased to 19 inches in some portions, and it is this force which carries the silt of this stream ont to sea, bnt which is wanting in the Yellow River. The fall of the Yangtsz’ is nearly donble that of the Nile and Amazon, and half that of the Mississippi. The amount of water discharged is estimated at 500,000 cubic feet a second at Ichang, about 700 miles up, and it may reasonably be concluded that at Tsungming it discharges in times of flood a million cubic feet per second. Barrow calculated the discharge of the Yellow River in 1798 to be 11,610 cubic feet per second, when the current ran seven miles an hour. Xo river in the world exceeds the Yangtsz’ for arrangement of subsidiary streams, which render the whole basin accessible as far as the Yalung. “When a ship-canal has been dug around the gorges and rapids between Ichang and Kwei, steam-vessels can ascend nearly two thousand miles. The area of its basin is estimated at 548,000 square miles ; and from its central course, and the number of provinces through which it 2:)asses, it has been termed the Girdle of China ; while for its size, perennial and ample supply of water, and accessibility for navigation, it ranks with the great rivers of the world.’

    Besides these two notable rivers, numerous others empty

    into the ocean along the coast from Hainan to the Amur, three

    of which drain large tracts of country, and afford access to

    many populous cities and districts. The third basin is that

    south of the I^an ling to the ocean ; it is drained chiefly by the

    Chu kiang, and its form is much less regular than those of the

    Yellow River and Yangtsz’. The Chu kiang or Pearl River,

    like most of the rivers in China, has many names during its

    course, and is formed by three principal branches, respectively

    called East, North, and West rivers, according to the quarter

    from whence they come. The last is by far the largest, and all

    ‘ Staunton’s Emhnssy, Vol. III., p. 233. Blakiston’s Yang-tsze, p. 294, etc

    Chinese Repodtoru^ Vol. II., p. 316,

    LAKES OF CHINA. 2^\

    of them are navigal)le most of their length. They disembogue

    togetlier at Canton, and drain a region of not nuich less than

    130,000 S(jiiare miles, being all the conntr}- east of the Ynn ling

    and south of the Nan ling ranges. The rivers in Yunnan, for

    the most part, empty into the Salween, Saigon, Meikon, and

    other streams in Coehinehina. The Min, which flows by Fnhchau,

    the Tsili, upon which Xingpo lies, the Tsientang, leading

    up to Hangchau, and the Pei ho, or White River, emptying into

    the Gulf of Pechele, are the most considerable among these

    lesser outlets in the provinces ; while the Liau ho and Yaliluh

    kiang, discharging into the Gulf of Liautung, are the only two

    that deserve mention in Southern Manchuria. The difference

    between the number of river-mouths cutting the Chinese coast

    and that of the United States is very striking, resulting from

    the diiferent direction of the mountain chains in the interior.

    The lah’s of China are comparatively few and small ; all

    those in the provinces of any size lie within the Plain, and are

    connected with the two.great rivers. The largest is tlie Tungting

    in Ilunan, about 220 miles in circumference, tlirough

    Avliich the waters of the Siang and Yuen rivers flow, and fill

    its channels and beds according to the season ; it is now the silted-

    up bed of a former inland sea in Ilupeh, lying on both sides

    of the Yangtsz’, and through which countless lakes, creeks, and

    canals form a navigable network between that river and the

    Han. The lake receives the silt as the tributaries flow on

    through it, and discharge themselves along the deep outlet

    near Yohchau ; this depression altogether is about 200 miles

    long and 80 broad. About 320 miles eastward lies the Poyang

    Lake in Kiangsi, which also discharges the surplus waters of

    the Kan into the Yangtsz’. It is nearly 90 miles long, and

    about 20 in breadth, inclosing within its bosom many beautiful

    and populous islets. The scenery around this lake is highly

    picturesque, and its trade and flsheries are inore important

    than those of the Tungting. The Yangtsz’ receives the waters

    of several other lakes as it approaches the ocean, the largest

    of which are the Ta liu or ‘ Great Lake ‘ near Suchau, and the Tsau hu, lying on the northern bank, between Nganking and Nanking ; both these lakes join the river by navigable streams and the former is connected with the ocean by more than one channel.

    The only considerahle lake connected with the Yellow River

    is the llungtsih in Iviangsu, situated near the junction of that

    river and the Grand Canal, into which it discharges the drainings

    of the Ilwai River ; it is more remarkable for the fleets of

    boats upon it than for scenery in the vicinity. The larger part

    of the country between the mouths of the two rivers is so

    marshy and full of lakes, as to suggest the idea that the

    whole was once an enormous estuary where their waters joined,

    or else that their deposits have filled up a huge lake which

    once occupied this tract, leaving only a number of lesser sheets.

    Besides these, there are small lakes in Chihli and Shantung; also the Tien, the /Sien, and the Tali, of moderate extent, in Yunnan ; all of them support an aquatic population upon the fish taken from their waters.

    The largest lake in Manchuria is the Hinkai-nor in Kirin,

    near the source of the Usuri ; the two.lakes Hurun and Puyur,

    or Pir, in the basin of the Nonni River, give their name to

    Hurun-pir, the western district of Tsitsihar ; but of the extent

    and productions of these sheets of water little is known.

    Tl”3 regions lying north and south of Gobi contain many

    salt lakes, none of them individually comparing with the Aral

    Sea, but collectively covering a much larger extent, and most

    of them receiving the waters of the streams which drain their

    own isolated basins. The peculiarities of these little known

    parts, especially the depression on each side of the Tien shan,

    are such as to render them among the most interesting fields

    for geographical and geological research in the world. The

    largest one in Turkestan is Lob-nor, stated to be a great marsh

    overgrown with tall reeds and having a length of 75 miles and

    width of 15 miles(Prejevalsky, Froni Kulja Across the Tien shnii to Lob-nor, p. 99.). Bostang-nor, said to connect with this

    lake, is placed on Chinese maps some 30 miles north of it.

    Korth of the Tien shan the lakes are larger and more numerous

    ; the Dzaisang, Kisil-bash and Issik-kul are the most important.

    All these lakes are salt.

    BOUNDARIES OF THE PROVINCES. 25

    The M’liole region of Koko-nor is a country of lakes. The

    Oling and Dzaring are among tlie sources of the Yellow Rivei”; and the Tsing Ixti^ or Azure Sea, better known as Koko-nor,

    gives its name to the province. The Tengkiri-nor in Tibet lies

    to the north of H’lassa, and is the largest sheet of water within

    the frontiers of the empire. In its neighborhood are numerous

    small lakes extending northward into Koko-nor. The

    Palti or Yamorouk is shaped like a ring, an island in its centre

    occupying nearly the whole surface. Ulterior Tibet possesses

    many lakes on both sides of the Gang-dis-ri range ; the Yik

    and Paha, near Gobi, are the largest, being only two of a long

    row of them south of the Kwanlun range.

    The Eighteen Provinces are bounded on the north-east by the

    colony of Shingking, from which they are separated by the

    line of a former palisade marking the boundary from the town

    of Shan-hai kwan to the Hwang ho. Following this stream to

    its sources in the In shan, the boundary then crosses these

    mountains and pursues a west and south-west course, through

    the territories of roving Mongol tribes, until it finds the Yellow

    River at the settlement of Hokiuli in Shensi. West of this

    the Great “Wall divides the provinces of Shensi and Ivansuh

    from the Mongolian deserts as far as the Kiayli Pass, beyond

    which lies the desert of Gobi, called Pch ha I (Xorth Sea) and Hah

    fiai (Black Sea). On the east are the Gulf of Pechele and the

    Yellow Sea or Hwang hai, also called Tang hai (Eastern Sea)

    as far south as the Channel of Formosa. This channel and

    the China Sea lie on the south-east and south, as far as the Gulf

    of Tongking and the confines of Annam. Kwangsi and Yunnan border on Annam and Siam on their south sides, while Burmali marks the western frontier, but nearly the whole southwest and western frontiers beyond Yunnan and Sz’chuen are possessed by small tribes of uncivilized people, over whom neither the Chinese nor Burmese have much real control.

    Koko-nor bounds Sz’chuen and Kansuh on their western and southwestern sides.

    The coast of China, from Hainan to the mouth of the Yangtsz’, is bordered with multitudes of islands and rocky islets; from that point northward to Liautung, the shores are low, and, except in Sliantuiiii’, the coast is rendered dangerous by shoals.

    South of the Pei ho, along to the end of Shantung Promontory, the coast is bolder, increasing in height after passing the Miautau Islands, though neither side of the promontory presents any point of remarkable elevation ; Cape Macartney, at the eastern end, is a conspicuous bluff when approaching it from sea. From this cape to the mouth of the Tsientang River, near Chapu, a distance of about 400 miles, the coast is

    low, especially between the mouths of the Yangtsz’ and Yellow

    rivers, and has but few good harbors. Quicksands in the

    regions near these rivers and the Bay of Ilangchau render the

    navigation dangerous to native junks. From Kitto Point, near

    Ningpo, down to Hongkong, the shores assume a bolder aspect,

    and numerous small bays and coves occur among the islands,

    affording safe refuge for vessels. The aspect along this part is

    uninviting in the extreme, consisting principally of a succession

    of yellowish cliffs and naked headlands, giving little promise

    of the highly cultivated country beyond them. This bleak appearance

    is caused by the rains washing the decomposed soil

    off the surface ; the rock being granite in a state of partial

    and progressive disintegration, the loose soil is easily carried

    down into the intervals. Another reason for its treeless sin–

    face is owing to the practice of annually cutting the coarse

    grass for fuel, and after the crop is gathered setting the stubble

    on fire, in order to manure the ground for the coming year; the fire and thinness of the soil together effectually prevent any large growth of trees or shrubbery upon the hills.

    The estuary of the Pearl Iliver from the Bocca Tigris down to the Grand Ladrones, a distance of TO miles, and from Hongkong westerly to the Island of Tungku, about 100 miles, is interspersed with islands. The strait which separates Hainan from the Peninsula of Luichau has been supposed to be the place called by Arabian travelers in the ninth century the Gates of China, but that channel was probably near the Chusan Archi})elago. That group of fertile islands is regarded as the l)rokeii termination of the continental range of mountains running throui^h Chehkiang.

    CHARACTER OF THE COAST.

    The Island of Formosa, or Taiwan, cmmects tlie islands of Japan and Lewchew with Lu9onia. Between Formosa and the coast lie the Pescadores or Panghu Islands, a group much less in extent and number than the Chusan Islands. The Chinese have itineraries of all the places, headlands, islands, etc., along the entire coast, but they do not afford much information respecting the names of positions.(CJiinese Repository, Vol. V., p. 337; Vol. X., pp. 351, 371. Williams’ Chinese Commerced Guide, fifth edition, second part, 1863.)

    The first objects that invite attention in the general aspect of China Proper are the Great Plain in the north-east, and the three longitudinal basins into which the country is divided by mountain chains running east and west(Remusat (Nouvennx Melanges, Tome I., p. 9) adds a fourth basin, that of the Sagalien. The latter, however, scarcely deserves the name, having so many interrupting cross-chains.). The three great rivers which drain these basins How through them very irregularly, but by means of their main trunks and the tributaries, water communication is easily kept up, not only from west to east along the great courses, but also across the country. These natural facilities for inland navigation have been greatly” improved by the people, but they still, in most cases, await the introduction of steam to assist them in stemming the rapid currents of some of their rivers, and bringing distant places into more frequent communication.

    The whole surface of China may be conveniently divided into the mountainous and hilly country and the Great Plain. The mountainous country comprehends more than luilf of the whole, lying west of the meridian of 112^ or 114° (nearly that of Canton), quite to the borders of Tibet. The hilly portion is that south of the Yangtsz’ kiang and east of this meridian, comprising the provinces of Fuhkien, Kiangsi, Kwangtung, and sections of Hunan and Ilupeh. The Great Plain lies in the northeast, and forms the richest part of the empire.

    This Plain extends in length 700 miles from the Great Wall and Barrier Range north of Peking to the confluence of Poyang Lake with the Yangtsz’ in Kiangsi, lat. 30° X. The latter river is considered as its southern boundary as far down as Nganking in Ngankwui, wlience to the sea it is formed by a line drawn nearly east throng] i llangchau. The western boundary may be marked by a line drawn from Kingchau in Ilupeh(lat. 30° 36′), nearly north to llwaiking, on the Yellow River, and thence due north to the Great Wall, 50 miles north-west of

    Peking. The breadth varies. North of lat. 35°, where it

    partly extends to the Yellow Sea, and partly borders on the

    western side of Shantung, thence across to tlie ]jear Mountains

    and Shansi, its measure is between 150 and 250 miles ; stating

    the average at 200 miles, this portion has an area of 70,000

    square miles. Between 3-i° and 35° the Plain enlarges, and in

    the parallel of the Yellow Piver has a breadth of some 300

    miles from east to west ; while further south, along the course

    of the Yangtsz’, it reaches nearly 400 miles inland. Estimating

    the mean breadth of this portion at 400 miles, there are

    140,000 square miles, which, watli the northern part, make an

    area of about 210,000 square miles—a surface seven times as

    large as that of Lombardy, and about the same area as the

    plain of Bengal drained by the Ganges. The northern portion

    in Chihli up to the edge of the Plateau is mostly a deposit

    of the yellow loess and alluvial on the river bottoms;

    that lying near the coast in Kiangsu is low and swampy, covered

    by lakes and intersected by water-courses. This portion

    is extremely fertile, and furnishes large quantities of silk, tea,

    cotton, grain, and tobacco. The most interesting feature of this

    Plain is tlie enormous population it supports, which is, according

    to the census of 1812, not less than 177 millions of human

    beings, if the whole number of inhabitants contained in the six

    provinces lying wholly or partly in it be included ; making it

    by far the most densely settled of any part of the world of the

    same size, and amounting to nearly two-thirds of the whole

    population of Europe.(Penny Cydojwidia, Vol. VII., p. 74. McCulloch’s Oeographicul Dictionary, Vol. I., p. 596.)

    THE GREAT WALL 29

    The public works of China are probably unequalled in any land or by any people, for the amount of human labor bestowed upon them; the natural aspect of the country has been materially changed by them, and it has been remarked that the Great Wall is the only artificial structure which would arrest attention in a hasty survey of the surface of the globe. But their usefulness, or the science exhibited in their construction, is far inferior to their extent. The Great Wall, called Wan-li Chang Cheng (i.e., Myriad-mile Wall), was built by Qin Shi-huangdi, in order to protect his dominions from

    the incursions of the northern tribes. Some portions of it

    were already in existence, and he formed the plan of joining

    and extending them along the whole northern frontier to

    guard it. It was finished b.c. 204, having been ten years in

    building, seven of which were done after the Emperor’s death.

    This gigantic work was probably a popular one in the main,

    and still remains as its own chief evidence of the energy,

    industry, and perseverance of its builders, as well as their

    unwisdom and waste. Its construction probably cost less than

    the usual sums spent by Eui-opean States for their standing

    armies. It commences at Shanhai wei or Shanhai kwan (lat.

    40°, long. 119° 50′), a coast town of some importance as on

    the boundary between Child i and Shingking, and a place of

    considerable trade. Lord Jocelyu describes the wall, when

    observed from the ships, as ” scaling the precipices and topping

    the craggy hills of the country, which have along this

    coast a most desolate appearance.”

    It runs along the shore for several miles, and terminates on

    the beach near a long reef. Its course from this point is

    west, a little northerly, along the old frontiers of the province

    of Chihli, and then in Shansi, till it strikes the Yellow River,

    in lat. 394° and long. 111^°. This is the best built part, and

    contains the most important gates, where garrisons and trading

    marts are established. Within the province of Chihli there

    are two walls, inclosing a good part of the basin of the Sangkan

    ho west of Peking ; the inner one was built by an emperor of the Ming dynasty. From the point where it strikes the Yellow River, near Pau-teh, it forms the northern boundary of Shensf, till it tonches that stream again in lat. 37°, inclosing the country of the Ortous Mongols. Its direction from this point is north-west along the northern frontier of Kansnh to its termination near Kiavii kwan, through which the road passes leading to llami.

    From Tiear the eastern extremity of tlio AVall in the province of Ciiihh’, extending in a north-easterly direction, there was once a wooden stockade or palisade, forming the boundary between Liautung and Ivirin, which has been often taken from its representation on maps as a continuation of the Great Wall. It was erected by the Manchus, but has long since become decayed and disused.

    The entire length of the Great Wall between its extremities is 22^ degrees of latitude, or 1,255 miles in a straight line; but its turnings and doublings increase it to fully 1,500 miles.

    It would stretch from Philadelphia to Topeka, or from Portugal to Naples, on nearly the same latitude. The construction of this gigantic work is somewhat adapted to the nature of the country it traverses, and the material was taken or made on the spot where it was used. In the western part of its course, it is in some places merely a mud or gravel wall, and in others earth cased with brick.

    The eastern part is generally composed of earth and pebbles faced with large bricks, weighing from 10 to GO lbs, each, supported on a coping of stone. The whole is about 25 feet thick at the base, and 15 feet at the top, and varying from 15 to 30 feet high; the top is protected with bricks, and defended by a slight parapet, the thinness of which has been taken as proof that cannon were unknown at the time it was erected.

    There are brick towers at different intei’vals, some of them more than 40 feet high, but not built upon the Wall. These are independent structures, usually about 40 feet square at the base, diminishing to 30 at the top; at particular spots the towers are of two stories.

    The impression left upon the mind of a foreigner, on seeing this monument of human toil and unremunerative outlay, is respect for a people that could in any manner build it. Standing on the jK-ak at Kn-jxh Knu (Old North (late), one sees the cloud-<-a[)ped towers extending away over the declivities in single tiles both east and west, until dwarfed by miles and miles of sk}’-w:ird jiei-sj)e(‘ti\(> as they dwindle inf(» niiiinte piles, yet stand

    THE GRAND CANAL. 31

    with solemn stillness where they were stationed twenty centuries ago, as though condemned to wait the march of time till their builders returned. The crumbling dike at their feet may be followed, winding, leaping across gorges, defiles, and steeps, now buried in sonie chasm, now scaling the cliffs and slopes, in very exuberance of power and M’antonness, as it vanishes in a thin, shadowy line, at the horizon. Once seen, the Great Wall of China can never be forgotten.

    At present this remarkable structure is simply a geographical boundary, and except at the Gates nothing is done to keep it in repair. Beyond the Yellow River to its western extremity, the Great Wall, according to Gerbillon, is mostly a mound of earth or gravel, about fifteen feet in height, with only occasional towers of brick, or gateways made of stone.

    At Kalgan portions of it are made of porphyry and other stones piled up in a pyramidal form between the brick towers, difficult to cross but easy enough to pull down. The appearance of this rampart at Ivu-peh kau is more imposing; the entire extent of the main and cross walls in sight from one of the towers there is over twenty miles. In one place it runs over a peak 5,225 feet high, where it is so steep as to make one wonder as much at the labor of erecting it on such a cliff as on the folly of supposing it could be of any use there as a defence. The wall is most visited at Xan-kau (South Gate), in the Ku-yung Pass, a remarkable Thermopyla fifteen miles in length, which leads from the Plain at Peking up to the first terrace above it, and at one time was guarded by five additional walls and gates, now all in ruins. From this spot, the wall reaches across Shansi, and was built at a later period.

    The other great public work is the Grand Canal, or Chah ho (i.e., river of Flood-gates), called also Yim ho or ‘ Transit River,’ an enterprise which reflects far more credit upon the monarchs who devised and executed it, than does the Great Wall, and if the time in which it was dug, and the character of the princes who planned it, be considered, few works can be mentioned in the history of any country more admirable and useful. When it was in order, before the inflow of the Yellow River failed, by means of its connection with its feeders, an uninterrupted water communication across the country from Peking to Canton existed, and goods and passengers passed from the capital to nearly every hirge town in the basins of the two great rivers. The canal was designed by Kublai to reach from his own capital as far as HangZhou, the former capital of the Sung dynasty, and cannot be better described than in Marco Polo’s language : ” You must understand that the Emperor has caused a water communication to be made from this city [Kwa-chau] to Cambaluc, in the shape of a wide and deep channel dug between stream and stream, between lake and lake, forming as it were a great river on which large vessels can ply.” ‘ The northern end is a channel fourteen miles long, from Tung-chau up to Peking, which, passing under the city walls, finishes its course of some 600 miles at the palace wall, close by the British Legation ; here it is called Jl^ Ao, or ‘ Imperial River,’ but all boats now unlade at the eastern gate. An abridged account of Davis’s observations ” will afford a good idea of its construction and appearance.

    “Early on the 23d September, we entered the canal through

    two stone piers and between very high banks. The mounds

    of earth in the immediate vicinity were evidently for the purpose

    of effecting repairs, which, to judge from the vestiges of

    inundation on either side, could not be infrequent. The canal

    joins the Yu ho, which we had just quitted, on its eastern

    bank, as that river flows towards the Pei ho. One of the

    most striking features of the canal is the comparative clearness

    of its waters, when contrasted with that of the two rivers

    on which we had hitherto travelled ; a circumstance reasonably

    attributable to the depositions occasioned by the greater stillness

    of its contents. The course of the canal at this point

    was evidently in the bed of a natural river, as might be perceived

    from its winding course, and the irregularity and inartificial

    appearance of its banks. The stone abutments and

    flood-gates are for the purpose of regulating its waters, which

    at present were in excess and flowing out of it. As we proceeded

    on the canal, the stone flood-gates or sluices occurred at the rate of three or four a day, sometimes oftener, according as the inequalities in the surface of the country rendered them necessary

    • Yuk-‘s Marco Polo, Vol. II., p. KJG. ” Sketches of China, Vol. I., p. 245

    THE GRAND CANAL. 33

    ” As we advanced, the canal in some parts became narrower,

    and the banks had rather more of an artificial appearance than

    where we first entered it, being occasionally pretty high ; but

    still the winding course led to the inference, that as yet the

    canal was for the most part only a natural river, modified and

    regulated by sluices and embankments. The distance between

    the stone piers in some of the flood-gates was apparently so

    narrow as only just to admit the passage of our largest boats.

    The contrivance for arresting the course of the water through

    them was extremely simple ; stout boards, with ropes fastened

    to each end, were let down edgewise over each other through

    grooves in the stone piers. A number of soldiers and workmen

    alwaj’s attended at the sluices, and the danger to the boats

    was diminished by coils of rope being hung down at the sides

    to break tha force of l)lows. The slowness of our progress,

    which for the last week averaged only twenty miles a day,

    gave us abundant leisure to observe the country

    ” “We now began to make better progress on the canal than

    we had hitherto done. The stream, though against us, was

    not strong, except near the sluices, where it was confined. In

    the afternoon we stopped at Kai-ho chin (i.e., River-opening mart), so called, perhaps, because the canal was commenced near here. On the 28th we arrived at the influx of the Yun ho, where the stream turned in our favor, and flowed to the southward, being the highest point of the canal, and a place of some note. The Yun ho flows into the canal on its eastern side nearly at right angles, and a part of its waters flow north and part south, while a strong facing of stone on the western bank sustains the force of the influx. At this point is the temple of the Dragon King, or genius of the watery element, who is supposed to have the canal in his special keeping. This enterprise of leading in this river seems to have been the work of Sung Li, who lived under Hungwu, the first emperor of the Ming dynasty, about 1375. In his time, a part of the canal in Shantung became so impassable that the coasting passage by sea began to be most used. Tins was the very thing the canal had been intended to prevent ; Sung accordingly adopted the plan of an old man named Piying, to concentrate the waters of the Yun ho and neighboring streams, and bring them down upon the canal as they are at present. History states that Sung employed 300,000 men to carry the plan into operation, and that the work was completed in seven months.

    On both sides of ns, nearly level with the canal, were extensive swamps with a shallow covering of water, planted with the Keluml)ium ; they were occasionally separated by narrow banks, along which the trackers walked, and the width of the canal sometimes did not exceed twenty-five yards. On reaching the part which skirts the Tu-shan Lake, the left bank was entirely submertred, and the canal confounded with the lake. All within sight was swamp, coldness, and desolation—in fact, a vast iidand sea, as many of the large boats at a distance were hull down. The swamps on the following day were kept out of sight by some decent villages on the high banks, which from perpetual accunnilation assumed in some places the aspect of hills.

    ” A part of our journey on the first of October lay along a portion of the canal where the banks, particularly to the right, were elaborately and thoroughly faced with stone ; a precaution which seemed to imply a greater than ordinary danger from inundations. In fact, the lakes, or rather floods, seemed to extend at present nearly to the feet of the mountains which lay at a distance on our left. We were now approaching that part of China which is exposed to the disastrous overflowings of the Yellow River, a perpetual source of wasteful expenditure to the government, and of peril and calamity to the people ; it well deserves the name of China’s Sorrow. We observed the repairs of the banks diligently proceeding under the superintendence of the proper officer. For this purpose they use the natural soil in combination with the thick stalks of the gigantic millet.”

    THE GRAND CANAL. 35

    The canal reaches the Yellow River about TO miles from its mouth ; but before leaving the lakes in the southern part of Shantung, it used to run nearly parallel with that stream for more than a hundred miles, and between it and the New Salt River during a good part of this distance. It is hard to understand how, by natural causes, so powerful a river, as it is described to be by the historians of both the British enil^assies less than one hundred years ago, should have become so completely choked up. The difference of level near Kaifung is found to be so very little that the siltage there has been enough to turn the current into the river “Wei and elsewhere. When Amherst’s

    embassy passed, the boats struck right across the stream,

    and gained the opposite bank, about three-fourths of a mile

    distant, in less than an hour. They drifted about two miles

    down, and then slowly brought up against the current to the

    spot Avhere the canal entered. This opening was a sluice nearly

    a hundred yards across, and through it the waters rushed into

    the river like a mill-race ; the banks were constructed of earth,

    strengthened with sorghum stalks, and strongly bound with cordage.

    Sir John Davis remarks, with the instinct of a tradesman,

    as he commends the perseverance and industry which had

    overcome these obstacles, that if the science of a Brunei could

    be allowed to operate on the Yellow River and Grand Canal,” a

    benefit mio-ht be conferred on the Chinese that M^ould more

    than compensate for all the evil that M-e have inflicted with our

    opium and our guns.” The boats were dragged through and

    up the sluice close to the bank by ropes communicating with

    large windlasses worked on the bank, wdiich safely, though

    slowly, brought them into still water.

    The distance between the Yellow and Yangtsz’ rivers is about

    ninety miles, and the canal here is carried largely upon a raised

    w^ork of earth, kept together by retaining walls of stone, and

    not less that twenty feet above the surrounding country in

    some parts. This sheet of water is about two hundred feet wide,

    and its current nearly three miles an hour. South of the II%vang

    ho several large towns stand near the levees, below their level,

    whose safety wholly depends upon the care taken of the baidvs

    of the canal. Ilwai-ngan and Pauying lie thus under and near

    them, in such a position as to cause an involuntary shudder at

    the thought of the destruction which would take place if they

    should give way. The level descends from these towns to the Yangtsz’, and at ‘i’angeliau the canal is much below the houses on its sides. It also connects with every stream or lake whose waters can be led into it. There are two or three inlets into the Yangtsz’ where the canal reaches the northern bank, but Chinkiang, on the southern shore, is regarded as the principal defence and post of its crossing. The canal leaves the river east of that city, proceeds south-east to

    Sucliau, and thence southerly on the eastern side of lake Tai,

    with which it communicates, to Ilangchau in Chehkiang. This

    portion is by far the most interesting and picturesque of the

    whole line, owing to its rich and populous cities, the fertility

    and high cultivation of the banks, and the lively aspect imparted

    by the multitude of boats. Though Kublai has had the credit

    of this useful work, it existed in parts of its com-se long before his day. The reach between the two great rivers was opened in the 11 an dynasty, and repaired by the wise founder of the SuiChao dynasty (a.d. (500). The princes of the TangChao dynasty kept it (tpen, and when the Sung emperors lived at Ilangchau they made the extension up to Chinkiang the great highway which it is to this day. The work from Peking to the Yellow River Mas opened by the Mongols about 1289, in which they merely joined the rivers and lakes to each other as they now exist. The Ming and Tsing emperors have done all they could to keep it open throughout, and lately an attempt has been made to reopen the passage from Ilungtsih Lake north into the old bed, so that boats can reach Tientsin from Kwachau. Its entire length is about 650 miles, or not quite twice that of the Erie Canal, but it varies in its breadth and depth more than any important canal either of America or Europe.

    As a work of art, compared with canals now existing in western countries, the Transit river does not rank high ; but even at this day there is no work of the kind in Asia which can compare with it, and there was none in the world equal to it when first put in full operation. It passes through alluvial soil in every part of its course, and the chief labor was expended in constructing embankments, and not in digging a deep channel.

    CANALS. 37

    The junction of the Yun ho, about lat. 3(5° N., was probably taken as the summit level. From this point northward the trench was dug through to Liiitsing to join the Yu ho, and embankments thrown up from the same place southward to the Yellow River, the whole being a line of two hundred miles. In some places the bed is cut down thirty, forty, and even seventy feet, but it encountered no material obstacle. The sluices which keep the necessary level are of rude construction, and thick planks, sliding in grooves hewn in stone buttresses, form the only locks. Still, the objects intended are all fully gained, and the simplicity of the means certainly does not derogate from the merit and execution of the plan.’

    There are some other inferior canals in the empire. Kienlung

    constructed a waste-weir for carrying off the surplus waters

    of the Yellow River of about a hundred miles in length, by

    cutting a canal from Ifimg liien in llonan, to one of the principal

    affluents of lake Hungtsih. It also answered as a drain for

    the marshy land in that part, and has probably recently served

    to convey the Hoods from the main stream into the lake. In

    the vicinity of Canton and Sucliau are many channels cut

    through the plains, which serve both for irrigation and navigation,

    but they are not worthy the name of canals. Similar conveniences

    are more or less frequently met with in all parts of

    the provinces, notably those on the Plain and low coast-lands.

    The public roads, in a country so well provided with navigable

    streams, are of minor consequence, but these media of travel

    are not neglected. ” I have travelled near 600 leagues by land

    in China,” observes De Guignes, ^ and have found many good

    roads, most of them wide and planted with trees. They are

    not usually paved, and consequently in rainy weather are either

    channelled by the water or covered with nnid, and in dry weather

    so dusty that travellers are obliged to wear spectacles to protect

    their eyes. In Kwangtung transportation is perfornied almost

    wholly by water, the only roads being across the lines of navigation.

    ‘ Klaproth, Memoires, Tome III., p. 312 sqq. De Guignes’ Voyages a Peking. Tome II., p. 195. Davis’s Sketchets, Vol. I., passim.H8 almost nortlnv

    The pass across the Mei ling is paved or filled up with stones; at Kihngan, in Kiangsi, are paved roads in good condition, but beyond the Yangtsz’, in xSganhwui, they were impracticable, but became better as we proceeded ard, and in many places had trees on both sides. Beyond-the Hwang ho they were broader, and we saw crowds of travelers, carts, nudes, and horses.

    In Shantung and Chihli they were generally broad and shady, and very dusty. This is, no doubt, disagreeable, but we went smoothly over these places, while in the villages and towns we were miserably jolted on the pavements. I hope, for the sake of those who may come after me, that the Chinese will not pave their roads before they improve their carriages.

    Some of the thoroughfares leading to Peking are paved with thick slabs of stone. One feature of the roads through the northern provinces which attracts attention is the great miiiilxT that lie below the level of the country. It is caused by the wind sweeping along them, and carrying over

    A Rf ., I-Cut in thf Loess. runLic JioADS. 39

    the fields the dust made and raised by the carts. As soon as the pools left by the rains dry enough to let the carts pass, the earth is reduced to powder ; as the winds sweep through the passage and clear it out, the process in a few years cuts a defile through the loani often fifteen feet deep, which impedes travel by its narrow gauge, hindering the carts as they meet. The banks are protected by revetment Myalls or turf, if necessary. Those near I langchau, and the great road leading from Chehkiang into Kiangsi, are all in good condition. Generally speaking, however, as is the case with most things in China, the roads are not well repaired, and large holes are frequently allowed to remain unfilled in the path, to the great danger of those who travel by night.” ‘

    Mountain passes have been cut for facilitating the transit of goods and people over the high ranges in many parts of the empire. The great road leading from Peking south-west through Sliansi and Shensi, and thence to Sz’chuen, is carried across the Peli ling and the valley of the river Ilwai by a mountain road, ” which, for the difficulties it presents and the art and labor with which they have been overcome, does not appear to be inferior to the road over the Simplon.” * At one place on this route, called Li-nai, a passage has been cut through the rock, and steps hewn on both sides of the mountain from its base to the summit. The passage across the peak being only wide enough for one sedan, the guards are perched in little houses placed on poles over the pass. This road was in ancient times the path to the metropolis, and these immense excavations were made from time to time by different monarchs. The pass over the Mei ling, at Kan-ngan, is a work of later date, and so are most of the other roads across this range in Fuhkien and Ivwangtung.

    ^ Voyages a Peking, Vol. II., p. 214. Compare the letter of a Jesuit missionary (Annales de la Foi, Tome VII., p. 377), who describes houses of rest on the wayside. These singular road-gullies of the loess region have been very thoroughly examined by Baron von Richthofen, from whose work the cut above is taken.^ Penny Cyclopaedia, Vol. XXVIL, p. 656.

    The general aspect of the country is perhaps as much modified by labor of man in China as in England, but the appearance of a landscape in the two kingdoms is unlike. Whenever water is a\aihil)le, streams are led upon the rice fields, and this kind of cultivation allows few or no trees to grow in the plats.

    Such fields are divided by i-aised banks, which serve for pathways across the marshy enclosui-e, and assist in confining the water when let in upon the growing crop. The bounds of other fields are denoted by stones or other landmarks, and the entire absence of walls, fences, or hedgerows, makes a cultivated plain appear like a vast garden.

    The iireatest sameness exists in all the cities. A wall encloses all towns above a .s-^’ or township, and the suburbs are not unfrequently larger than their enceinte. The streets in large towns south of the Hwang ho are paved, and the sewers run under the cross slabs. What filth is not in them is generally in the street, as these drains easily become choked. The roadways arc not usually over ten feet wide, but the low houses on each side make them appear less like alleys than would be the case in western cities. Villages have a pleasant appearance at a distance, usually embowered among trees, between which the whitewashed houses look prettily ; but on entering them one is disappointed at their irregularit}’, dirtiness, and generally decayed look. The gardens and best houses are mostly walled in from sight, while the precincts of temples are the resort of idlers, beggars, and children, with a proportion of pigs and dogs.

    Elegance or ornament, orderly arrangement and grandeur of design, cleanliness, or comfort, as these terms are applied in Europe, are almost unknown in Chinese houses, cities, or gardens.

    GENERAL ASPECT AND RACE TYPES. 41

    Commanding or agreeable situations are chosen for temples and monasteries, which are not only the abode of priests but serve for inns, theatres, and other purposes. The terrace cultivation sometimes renders the acclivities of hills beautiful in the highest degree, but it does not often impart a distinguishing feature to the landscape. A lofty solitary pagoda, an extensive temple shaded by trees in the opening of a vale, a commemorative ^x«’-Z«i*, or boats inoving in every direction through narrow creeks or on broad streams, are some of the peculiar lin eanients of Chinese scenery. No imposing mansions with beautiful grounds are found on the skirts of a town, for the people huddle together in luunlets and villages for mutiuil aid and security.

    No tapering spires pointing out the rural chureli, nor towers, pillars, domes, or steeples in the cities, indicating buildings of public utility, rise upon the low level of dun-tiled roofs.

    No meadows or pastures, containing herds and tlocks, are visible from tlie hill-tops in China ; nor are coaches or railroad cars observed hurrying across its landscapes. Steamers have just begun to course through some of its rivers, and disturb, by theii whistles and wheels, the drowsy silence of past ages and the slow progress of unwieldy junks—the other changes have yet to come.

    The condition and characteristics of the various families of man inhabiting this great empire, render its study far more interesting than anything relating to its physical geography or public works. The Chinese forms the leading family, but the Miaotsz’, the Li-mu, the Kakyens, and other aborigines in the southern provinces, the Manchus, the Mongols, and various

    Tartar tribes, the Tibetans, and certain wild races in Kirin and

    Formosa, must not be overlooked. The sons of Ilan are indeed

    a remarkable race, whether regard be had to their antiquity,

    their numbers, their government, or their literature, and on

    these accounts deserve the study and respect of every intelligent

    student of mankind ; while their unwearied industry, their general

    peaceableness and good humor, and their attainments in

    domestic order and mechanical arts, connnend them to the notice

    of every one who sees in these points of character an earnest

    of their future position amid the great family of civilized

    nations when once they shall have attained the same.

    The physical traits of the Chinese may be described as being between the light and agile Hindu, and the muscular, fleshy European. Their form is well built and symmetrical ; their color is a brunette or sickly white, rather approaching to a yellowish than to a florid tint, but this yellow hue has been much exaggerated ; in the south they are swarthy but not black, ne\er becoming as dark even as the Portuguese, whose fifth or sixth ancestors dwelt near the Tagus. The shades of complexion differ much according to the latitude and degree of exposure to the -u-eather, especially in the females. The hair of the head is lank, black, coarse, and glossy; beard always black, thin, and deficient ; scanty or no whiskers ; and very little hair on the body. Eyes invariably black, and apparently oblique, owing to the slight degree in which the inner angles of the eyelids open, the internal canthi being more acute than in western races, and not allowing the whole iris to be seen ; this peculiarity in the eye distinguishes the eastern races of Asia from all other families of man. There is a marked difference between the features of the mixed race living south of the Mei ling, and the inhabitants of the Great Plain and in Shansi or further west ; the latter are the finer appearing. The hair and eyes being always black, a European with blue eyes and light hair appears strange to them; one reason given by the people of Canton for calling foreigners ‘yangguizi’ or ‘foreign devils,’ is, that they have sunken blue eyes, and red hair like demons.

    The cheek-bones are high, and the outline of the face remark ably round. The nose is rather small, much depressed, nearly even with the face at the root, and wide at the extremity ; there is, however, considerable difference in this respect, but no aquiline noses are seen. Lips thicker than among Europeans, but not at all approaching those of the negro. The hands are small, and the lower limbs better proportioned than among any other Asiatics. The height of those living north of the Yangtsz’ is about the same as that of Europeans. A thousand men taken as they come in the streets of Canton, will hardly equal in stature and weight the same number in Rome or New Orleans, while they would, perhaps, exceed these, if gathered in Peking;

    their nuiscular powers, however, would probably be less in

    either Chinese city than in those of Europe or America.

    In size, the women are smaller than European females ; antf

    in the eyes of those accustomed to the European style of beauty,

    the Chinese women possess little ; the broad upper face, low

    nose, and linear eyes, being quite the contrary of handsome.

    Nevertheless, the Chinese face is not destitute of beauty,

    and when animated with good humor and an expressive eye,

    and lighted by the glow of youth and health, the features lose

    much of their repulsiveness. Nor do they fade so soon and

    ABORIGINAL TRIBES. 43

    look as ugly and witliered wlien old as some travellers say, but

    are in respect to bearing children and keeping their vigor, more

    like Europeans than the Hindus or Persians.

    The mountainous regions in Yunnan, Kwangsi, and Ivweichau,

    give lodgement to many elans of the Miaotsz’ or ” children

    of the soil,” as the words may be rendered. It is singular that

    any of these people should have maintained their independence

    so long, when so lai’ge a portion of them have partially submitted

    to Chinese rule. Those who will not are called sang

    Miaots2\ i.e., wild or ‘ unsubdued,’ while the others are termed

    sh}ih or ‘ subdued.’ They present so many physical points of

    difference as to lead one to infer that they are a more ancient

    race than the Chinese around them, and the aborigines of

    Southern China. They are rather smaller in size and stature,

    have shorter necks, and their features are somewhat more

    angular. They are divided into many tribes, and have been

    described by Chinese travellers, who have illustrated their habits

    by paintings and sketches, from which a good idea can be

    obtained of their condition. Dr. Bridgman has translated such

    an account, written by a Chinese native traveller, in which he

    sketches the manners of eighty-two clans, especially those customs

    relating to worship and marriage, showing how little they

    have learned from their i-ulei’s or impi-oved from the savage

    state. An examination of their languages shows that those of

    the Miaotsz’ proper have strong affinities with the Siamese and

    Annamese, and those known as Lolo exhibit a decided likeness

    to the Burmese. The former of these are mentioned in Chinese

    histoi-y during 4,000 years ; the latter about a.d. 250, when a

    Shan nation came under Cliinese influence in Yunnan, and was

    the object of a warlike expedition. The same race still remain

    on the Upper Irrawadi and in Assam as Shans and Ivhamti, ami

    in the basins of the IMeinam and Mei-lung, all of them akin to

    the Tibetans and Burmese. They form together an interesting

    relic of the ancient peoples of the land, and further inquiries

    will doubtless develop something of their history and origin.’

    ‘ Chinese Repository, Vol. XIV., p. 105. Shanghai Journal, No. III., 1859.Journal of Indian Archipelago, 1852. Missionary Recorder, Vol. III., pp. 33,02, 149, etc. T. T. Cooper, Travels of a Pioneer of Commerce, jiassim.

    An aboriginal race—the Li-mu—exists in the center of Hainan, an offset from the Miaotsz’, judging by the little that is known of their language. The natives of Formosa seem to have more affinity with their neighbors in Luzon and southwai-d than with the Chinese.

    The Mongol and Manchu races have been considered as springing from the same stock, but during centuries of separation under different ‘ circumstances they have altered much.

    The Mongols are essentially a nonuadic race, while the Manchus are an agricultural or a hunting people, according to the part of their country they inhabit. The Manchus are of a lighter complexion and somewhat larger than the Chinese, have the same conformation of the eyelids, but leather more beard, while their countenances indicate greater intellectual capacity. They seem to partake of both the Mongol and Chinese character, possessing more determination and largeness of plan than the latter, with much of the rudeness and haughtiness of the former.

    They have fair, if not florid, complexions, straight noses, and, in a few cases, brown hair and heavy beards. They are more allied to the Chinese, and when they ruled the northern provinces as the Kin dynasty, amalgamated with them. They may be regarded as the most improvable race in Central Asia, if not on the continent; and the skill with which they have governed the Chinese empire, and adopted a civilization higher than their own, gives promise of still further advances when they become familiar with the civilization of Christian lands.

    Under the term Mongols or Moguls a great number of tribes occupying the steppes of Central Asia are comprised. They extend from the borders of the Ivhirgis steppe and Kokand eastward to the Sialkoi Mountains, and it is particularly to this race that the name Tartars or Tatars is applicable. ‘ No such word is now known among the people, except as an ignominious epithet, by the Chinese, who usually write it with two characters—tah-tsz’—meaning ‘ trodden-down people.’ Klaproth confines the appellation of Tartars to the Mongols, Kalmucks, Kalkas, Eleuths, and Buriats, while the Kirghis, Usbecks, Cossacks, and Turks are of Kurdish and Ttirhrman origin.

    MANCIIUS AND MONGOLS. 46

    The Mongol tribes generally arc a stout, squat, swarthy, ill favored race of men, having high and broad shoulders, short, broad noses, pointed and prominent chins, long teeth distant from each other, eyes black, elliptical, and imsteady, thick, short necks, extremities bony and nervous, muscular thighs, but short legs, with a stature nearly or quite equal to the European.

    They have a written language, but their literature is limited and mostly religious. The same language is spoken by all the tribes, with slight variations and only a small admixture of foreign words. Most of the accounts of their origin, their wars, and their habits, were written by foreigners living or travelling among them ; but they themselves, as McCulloch remarks, know as little of these things as rats or marmots do of their descent.

    Yet it is not so easy to find the typical Mongol among the medley of nationalities in their towns. A crowd in a town like Yarkand exhibits all the varieties of the human race. The gaunt, almost beardless Manchu, with sunken eyes, high cheekbones, and projecting jowl, contrasts with the smooth face, pinky yellow, oblique eye, flat cheeks, and rounded jowl of the Chinese. The bearded, sallow Toork, the angular, rosy Kirghis, the coarse, hard Dungani, and thick-lipped, square-faced Eleuth, all show poorly with the tall, handsome Cashmerian, the swarthy liadakshi, and robust, intelligent Uzbek. The fate of the vast swarms of this race which have descended from the tal)le-land of Central Asia and overrun, in different ages, the plains of India, China, Syria, Egypt, and Eastern Europe, and the rise and fall of the gigantic empire they themselves erected under Genghis in the eleventh and twelfth centuries, are among the most remarkable episodes in the world’s history. They have always maintained the same character in their native wilds, their conquests have been exterminations rather than subjugations, their history a record of continual quarrels between clans.

    The last of the five races is the Tibetan, who partake of the physical characteristics of the Mongols and Hindus. They are short, squat, and broad-shouldered in body, with angular faces, wide, high cheek-bones, small black eyes, and scant beard. They are^ mild in disposition, have a stronger religious feeling than the Chinese, and have never left their own highlands either for emigration or conquest. Their civilization is fullj’ equal to that of tlie Siamese and Burmese, and life and property are more secure with them than among their turbulent neighbors in Butan, Lahore, or Cabul.

    It will be seen from this short survey that a full account of the geography, government, manners, literature, and civilization of so large a part of the world and its inhabitants requires the combined labors of many observers, all of them well acquainted with the languages and institutions of the people whom they describe. No one will look, therefore, for more than a brief outline of these subjects in the present work, minute enough, however, to enable readers to form a fair opinion of the people.

    It is the industry of the Chinese which has given them their high place among the nations of the earth. Not only has the indigenous vegetation been superseded wherever culture M-ould remunerate toil, but lofty hills have been tilled and terraced almost to their tops, cities have been built upon them, and extensive ranges of wall erected alone; their summits. They practise all the industrial arts whose objects are to feed, clothe, educate or adorn mankind, and maintain the largest population ever united under one system of rule. Ten centuries ago they were the most civilized nation on earth, and the incredulity manifested in Europe, five hundred years ago, at the recitals of Marco Polo regarding their condition, is the counterpart of the sentiments now expressed by the Chinese when they hear of the power and grandeur of western nations.

    Isolated by natural boundaries from other peoples, their civilization, developed under peculiar influences, must be compared to, ratlier than judged of, by European. A people from whom some of the most distinguishing inventions of modern Europe came (such as the compass, porcelain, gunpowder, and printing), and were known and practised many centuries earlier; who probably amount to more tlian three huTidred millions, united in one system of manners, letters, and polity; whose cities and capitals rival in numbers the greatest metropoles of any age; who have not only covered the earth, but the waters, with towns and streets—such a nation must occupy a conspicuous place in the history of mankind, and the study of their character and condition commend itself to every well-v/islier of his race.

    CIVILIZATION PAST AND FUTURK

    It lias been too much the custom of writers to overlook the influence of the Bible upon modern civilization ; but when a comparison is to be drawn between European and Asiatic civilization, this element forces itself upon the attention as the main cause of the superiority of the former. It is not the civilization of luxury or of letters, of arts or of priestcraft ; it is not the spirit of war, the passion for money, nor its exhibitions in trade and the application of machinery, that render a nation permanently great and prosperous. ” Christianity is the summary of all civilization,” says Chenevix ; ” it contains every argument which could be urged in its support, and every precept which explains its nature. Former systems of religion were in conformity with luxury, but this alone seems to have been conceived for the region of civilization. It has flourished in Europe, while it has decayed in Asia, and the most civilized nations are the most purely Christian.” Christianity is essentially the religion of the people, and when it is covered over with forms and contracted into a priesthood, its vitality goes out; this is one reason why it has declined in Asia. The attainments of the Chinese in the arts of life are perhaps as great as they can be without this spring of action, without any other motives to industry, obedience, and morality, than the commands or demands of the present life.

    A survey of the world and its various races in successive ages leads one to infer that God has some plan of national character, and that one nation exhibits the development of one trait, while another race gives prominence to another, and subordinates the first. Thus the Egyptian people were eminently a priestly race, devoted to science and occult lore ; the Greeks developed the imaginative powers, excelling in the fine arts ; the Romans were warlike, and the embodiment of force and law ; the Babylonians and Persians magnificent, like the head of gold in Daniel’s vision ; the Arabs predacious, volatile, and imaginative ; the Turks stolid, bigoted, and impassible ; the Hindus are contemplative, religious, and metaphysical ; the (yhinese industrious, peaceful, literary, atlieistic, and self-contained.’ The same religion, and constant intercommunication among European nations, has assimilated

    them more than these other races ever could have become ; but every one knows the national peculiarities of the Spaniards,

    Italians, French, English, etc., and how they are maintained,

    notwithstanding the motives to imitation and coalescence. The

    compai’ison of national character and civilization, M’ith the

    view of ascertaining such a plan, is a subject worthy the profound

    study of any scholar, and one which would orter new

    views of the human race. The Chinese would be found to

    iiave attained, it is believed, a higher position in general security

    of life and property, and in the arts of domestic life and

    comfort among the mass, and a greater degree of general literary

    intelligence, than any other heathen or Mohammedan nation

    that ever existed—or indeed than some now calling: themselves

    Christian, as Abyssinia. They have, however, probably done all they can do, reached as high a point as they can without the Gospel ; and its introduction, with its attendant intluences, will erelong change their political and social system. The rise and progress of this revolution among so mighty a mass of liuman beings will form one of the most interesting parts of the history of the world during the nineteenth century, and solve the problem whether it be possible to elevate a race without the intermediate steps of disorganization and reconstruction. ‘ For ol)Sprvations on the Chinese as compared witli other nations, see Sclilef^el’s Philoaifphy of llistuiy, p. 1 18, Bohu’s edition.

    CHAPTER II. GEOGRAPHICAL DESCRIPTION OF THE EASTERN PROVINCES

    The provinces of China Proper are poll tloally subdivided in a scientific manner, but in the regions beyond them, these divisions are considerably modified. Manchuria is regarded as belonging to the reigning family, somewhat as Hanover once pertained to the kings of England, and its scanty population is ruled by a simple military organization, the higliev officials being appointed by his majesty himself. The khans ot the Mongols in Mongolia and 111, the Mohammedan begs in Turkestan, and the lamas in Tibet, are assisted in their rule by Chinese residents and generals who direct and uphold the government.

    The geography of foreign countries has not been studied by the Chinese ; and so few educated men have travelled even into the islands of the Indian Archipelago, or the kingdoms of Siam, Corea, or Burmah, that the people have had no opportunity to become acquainted with the countries lying on their borders, much less with those in remoter parts, whose names, even, they hardly know. A few native works exist on foreign geography, among which four may be here noticed. ”

    1. Researches in the East and West^ 6 vols. Svo. It was written about two centuries ago ; the first volume contains some rude charts intendea to show the situation and form of foreign countries.
    2. Notices of the Seas, 1 vol. Its author, Yang Ping-nan, obtained his information from a townsman, who, being wrecked at sea, wss picked up by a foreign ship, and travelled abroad for fourteen years; on his return to China he became blind, and was engaged as an interpreter in Macao.
    3. JVotiees of Things heard and seen in Foreign Countries^ 2 vols. 12mo ; written about a century ago, containing among other things a chart of the wholb Vol. I.—4 Chinese coast,
    4. The Memoranda of Foreign Tribes, 4 vols.Svo, published in the reign of Kienlung.”‘ A more methodical

    work is that of Li Tsing-lai, called ‘Plates Illustrative of tJie

    Ileavens^ being an astronomical and geographical work, mucl^

    of whose contents were obtained from Europeans residing iiv

    the country. But even if the Chinese had better treatises on

    these subjects, the information contained in them would be

    of little use until it was taught in their schools. The high officers

    in the government begin now to see the importance of a

    better acquaintance with general geography. Commissioner

    Lin, in 1841, published a partial translation of Murray’s Cydol)(

    jidia of Geogrcfjjhy, in 20 volumes ; Gov. Seu Ki-yu, in 1850,

    issued a compend of geographical notices with maps, and many

    others, more accurate and extensive, are now extant.

    However scarce their geographical works upon foreign countries

    may be, those delineating the topography of their own are

    hardly equalled in number and minuteness in any language :

    every district and town of importance in the empire, as well as

    every department and province, has a local geography of its

    own. It may be said that the topographical and statistical

    works form, after the ethical, the most valuable portion of

    Chinese literature. It would not be difficult to collect a library

    of 10,000 volumes of such treatises alone ; the topography of the

    city of Suchau, and of the province of Chehkiang, are each in

    40 vols., while the Kwamjtuncj Tung Chi, an ‘ Historical and

    Statistical Account of Kwangtung,’ is in 182 volumes. Xone

    of these works, however, would bear to be translated entii’c,

    such is the amount of legendary and unimportant matter contained

    in them ; but they contain many data not to be overlooked

    by one who undertakes to write a geography of China.

    The Climate of the Eighteen Provinces has been represented

    in meteorological tables sufficiently well to ascertain its general

    salubrity. Pestilences do not frequently visit the land, nor, as

    in Southern India, is it deluged with rain during one monsoon,

    and parched with drought during the other. The average temperature

    of the whole empire is lower than that of any other

    ‘ Bridgman’s Chinese Chrestomathy, p. 420. Macao, 1841.

    CLIMATE OF THE PROVINCES. ol

    country on the same latitude, and the coast is subject to the

    same extremes as that of the Atlantic States in America. The

    isothermal line of 70° F. as the average for the year, which

    passes south of Canton, runs hy Cairo and Xew Orleans, eight

    degrees north of it ; the line of 60° F. average passes from

    Shanghai to Marseilles, Raleigh, St. Louis, and north of San

    Francisco ; and the line of 50° F. average goes near Peking,

    thence on to Vienna, Dublin, Philadelphia, and Puget’s Sound,

    in lat. 52°. These various lines show that while Shanghai and

    Peking liave temperatures similar to Paleigh and Philadelphia,

    nearly on their own parallels, Canton is the coldest place on the

    globe in its latitude, and the only place within the tropics

    where snow falls near the sea-shore. One result of this projection

    of the temperate zone into the tropical is seen in the

    greater vigor and size of the people of the three southern pi-ovinces

    over any races on the same parallel elsewhere ; and the

    productions are not so strictly tropical. The isothermal lines

    for the year, as given above, are not so irregular as those for

    winter. The line of 00° F. runs by the south of Formosa and

    Hongkong, to Cairo and St. Augustine, a range of nine degrees

    ;

    but the winter line of 40° F. passes from Shanghai to Constantinople,

    Milan, Dublin, and Ealeigh, ending at Puget’s

    Sound, a range of twenty degrees. A third line of 32° for

    winter passes through Shantnng to X. Tibet and the Black

    Sea, Norway, Xew York, and Sitka—a range of twenty-five

    degrees.

    Peking (lat. 39° 55′ N.) exhibits a fair average of the climate

    in that part of the Plain. The extremes range from 104° to

    zero F., but the mean annual temperature is 52.3° F., or more

    than 9° lower than Kaples ; the mean winter range is 12° below

    freezing, or about 18° lower than that of Paris (lat. 48° 50′),

    and 15° lower than Copenhagen. The rainfall seldom reaches

    sixteen inches in a year, most of it coming in July and August

    the little snow that descends remains only two or three days on

    the ground, and is blown away rather than melted ; no one associates

    white with winter, but snow is earnestly prayed for as

    a purifier of the air against diphtheria and fevers. The winds

    from the Plateau cause the barouieter and thermometer to fall, r])ut the sky is clear. In the spring, as the heat increases, the winds raise the dust and sand over the country ; some of these sand-storms extend even to Shanghai, carrying millions of tons of soil from its original place. The dryness of the region has apparently increased during the last century, and constant droughts destroy the trees, which by their absence increase the desiccation now going on. Frost closes the rivers for three months, and ice is cheap. After the second crops fully start in August, the autumns become mild, and till the lOtli of December are calm and genial.’

    The climate of the Plain is generally good, but near the rivers and marshy grounds along the Grand Canal, agues and bowel complaints prevail. A resident speaks of the temperature of banking and the region around it : ” This vast Plain being only a marsh half drained, the moisture is excessive, giving rise to many strange diseases, all of them serious, and not unfrequently mortal. The climate affects the natives from

    other provinces, and Europeans. I have not known one of the

    latter who was not sick for six months or a year after his arrival.

    Every one who comes here must prepare himself for a

    tertian or quotidian. For myself, after suffering two months

    fi’om a malignant fever, I had ten attacks of a maladv the Chinese

    here call the sand^ from the skin being covered with little

    blackish pimples, resembling grains of dust. It is prompt and

    \iolent in its progi’ess, and corrupts the blood so rapidly that in

    a few minutes it staijnates and coae-ulates in the veins. The

    best remedy the people have is to cicatrize the least fleshy j^arts

    of the body with a copper cash. The first attack I experienced

    rendered all my limbs insensible in two minutes, and I expected

    to die before I could receive extreme unction. After recovering

    a little, great lassitude succeeded.” ^ The monsoons

    form an important element in the seaside climate as far north

    as latitude 31°. The dry and wet seasons correspond to the

    north-east and south-west monsoons, assuaging the heats of

    summer by their cooling showers, and making the winters

    ^Comijare an article in the China Review for September-October, 1881, byII. Fritsche : The Amount of Baiii and Snow in Pekinf/.Annates de la Foi, Tome XVI., p. 29^3.

    CLIMATE OF THE COAST TOWNS. 53

    bracing- and healthy. Above the Formosa Channel they are

    less regular in the summer than in winter.

    The inhabitants of Shanghai suffer from rapid changes in

    the autumn and spring months, and pulmonaiy and rheumatic

    complaints are connnon. The maximum of heat is 100° F.,

    and the minimum 2-i°, but ice is not common, nor does snow

    remain long on the ground. The average temperature of the

    sunnner is from 80° to 93° by day, and from G0° to 75.° by

    .night , the thermometer in winter ranges from 45° to 60° by

    day, and from 36° to 45° by night.

    Owing in some degree to the hills, the extremes are rather greater at Ningbo than Shanghai. The thermometer ranges from 24° to 107° during the twelvemonth, and changes of 20° in the course of two hours are not unusual, rendering it the most uidiealtliy station along the coast. There is a hot and cold season of three months each at this place. The cold is very piercing when the north-east winds set in, and fires are needed, but natives content themselves with additional clothing.

    The large brick beds {hang) common in Chihli are not often

    seen. Ice forms in pools, and is gathered to preserve fish.

    Snow frequently falls, but does not remain long. Occasionally

    it covers the hills in Chehkiang for several weeks to the depth

    of six inches. Fuhchau and Canton lie at the base of hills,

    Avithin a hundred miles of the sea-coast, and their climates exhibit

    greater extremes than Amoy and Hongkong. Frost and

    ice are common every winter at each of the former, and fires

    are therefore pleasant in the house. The extremes at Fuhchau

    are from 38° to 95°, with an average of 56° during December

    and 82° for August. Along this whole coast the most refreshing

    monsoon makes the summers very agreeable. The climate of

    Amoy is delightful, but its insular position renders a residetice

    somewhat less agreeable than on the main. Here the thermometer

    ranges from 40° to 96° during the year, without the

    rapid changes of Xingpo. The heat continues longer, though

    assuaged by breezes from the sea.

    Meteorology at Canton and its vicinity has been carefully studied ; on the whole, its climate, and especially that of Macao, may be considered more salubrious than in most other places situated between the tropics. The thermometer at Canton in July and August stands on an average at S0° to 88°, and in January and February at 50° to 60°. The highest recorded observation in 1831 was 94°, in July; and the lowest, 29° in January. Ice sometimes forms in shallow vessels a line or two in thickness, but no use is made of it. A fall of snow nearly two inches deep occurred there in February, 1835, which remained on the ground three hours. Having never seen any before, the citizens hardly knew what was its proper name, some calling \t falling cotton, and every one endeavoring to preserve a little for a febrifuge. Another similar fall occurred in the winter of 1861. Fogs are common during February and March, and the heat sometimes renders them very

    disagreeable, it being necessary to keep up a little fire to dry

    the house. Most of the rain falls in May and June, but there

    is nothing like the rainy season at Calcutta and Manilla in July,

    August, and September. The regular monsoon comes from

    the south-west, with frequent showers to allay the heat. In

    the succeeding months, northerly winds connnence, but from

    October to January the temperature is agreeable, the sky clear,

    and the air invigorating. Few large cities are more healthy

    than Canton ; no epidemics nor malaria prevail, notwithstanding

    the fact that much of the town is built upon piles.

    The climate of Macao and Hongkong has not so great a range

    as Canton, from their proximity to the sea. Few cities in Asia

    are more salntiferous than Macao, though it has been remarked

    that few of the natives there attain a great age. Themaxinnnn

    is 90°, with an average summer heat of 84°. The minimum is

    50°, and average winter weather 68°, with almost uninterrupted

    sunshine. Fogs are not often seen here, but on the river they

    prevail, being frequent at Whampoa. Korth-easterly gales

    are conmion in the spring and autumn, and have a noticeable

    periodicity of three days. The vegetation does not change its

    general aspect during the winter, the trees cease to grow, and the

    grass becomes brownish ; but the stimulus of the warm moisture

    in March soon makes a sinisilJe diffei’ence in the appearance of

    the landscape, and bright green leaves ra])idly replace the old.

    The reputed insalubrity of Hongkong, in early days, was owing

    RAIN-FALL ON CHINESE AND AMERICAN COASTS. 55

    to other causes than climate, and when it became a well-built and

    well-drained town, its unwholesomeness disappeared. The rainfall

    is greater than in Macao, owing to the attraction of the high

    peaks. During the rainy weather the walls of houses become

    damp, and if newlj plastered, drip with moisture.

    The Chinese consider the provinces of Kwangtung, Kwangsi,

    and Yunnan to be the most unhealthy of the eighteen, and for

    this reason employ them as places of banishment for criminals

    from the north-eastern districts. The central portions of the

    country are on some accounts the most bracing, not so liable to

    sudden changes as the coast, nor so cold as the western and

    northern districts. Sz’chuen and tweichau are cooler than

    Fuhkien and Chehkiang, owing to the mountains in and upon

    their borders.

    The marked contrast between the Chinese and American coasts in regard to rain is doubtless owing, in a great degree, to the outlying islands from Formosa to Sagalien on the former, whose high mountains arrest the clouds in their progress inland.

    The iLuro-siwo, being outside of them, allows a far greater mass of cold water between it and the shore on the Chinese, than is the case on the Atlantic coast, and renders it the colder of the two by nearly eight degrees of latitude, if isothermal lines alone are regarded. This mass of cold water, having less evaporation, deprives the maritime provinces of rain in diminishing supply as one goes north along the skirts of the Plain, until the Chang-peh shan are reached. The rains which fall in the western provinces and the slopes of the Bayan kara Mountains, coming up from the Indian Ocean during the south-west

    monsoon, fall in decreasing quantities as the clouds are driven

    north-east across the basins of the Yangtsz’ and Yellow rivers.

    In the western part of Kansuh the humidity covers the mountains

    with more vegetation than further east, toward the ocean.

    Snow falls as late as June, and frosts occur in every month of the

    year. The enormous elevation of the western side of China near

    Tibet, the absence of an expanse of water like the great lakes,

    and the bareness of the mountains north of the Mei ling, account

    for much of this difference between the United States and China f

    but more extended data are needed for accurate deductions.

    The fall of rain at Canton is 70 inches annually, which is the mean of sixteen years’ observation. JS^inety inches was registered during one of these years. Kearly one-half of the whole falls during May, June, and September. The average at Shanghai for four years was 36 inches. Ko observations are recorded for the valley of the Yangtsz Near the edge of the Plateau the rainfall averages 10 inches in the province of Chihli, and rather more in Shansi and Shantung, where moisture is attracted by the mountains. More than three fourths of the rain falls during the ten weeks ending August 31st. Snow seldom remains on the level over a fortnight.

    The increased temperature on the southern coast during the months of June and July operates, with other causes, to produce violent storms along the seaboard, called typhoons, a word derived from the Chinese taifeng, or ‘great wind.’ These destructive tornadoes occur from Hainan to Chusan, between July and October, gradually progressing northward as the season advances, and diminishing in fury in the higher latitudes. They annually occasion great losses to the native and foreign shipping in Chinese waters, more than half the sailing ships lost on that coast having suffered in them. Happily, their fury is oftenest spent at sea, but when they occur inland, the loss of life is fearful.

    In August, 18G2, and September 21, 1ST4-, the deaths reported in two such storms near Canton, Hongkong, and their vicinity, were upward of 30,000 each. In the latter instance the American steamer Alaska, of 3,500 tons, M’as lifted from her anchorage and quietly put down in five feet of water near the shore, from whence she was safely floated some months afterward.

    TYFOONS. 57

    Typhoons exhaust their force within a narrow track, which, in such cases as have been registered, lies in no uniform direction, other than from south to north, at a greater or less angle, along the coast. The principal i)heni)iiiena indicating their approach are the direction of the wind, which commences to blow in soft zephyj-s from the north, without, however, assuaging the heat or disturbing the stifling calm, and the falling barometer. The glass usually begins to fall several hours before the storm commences, and the rarefaction of the air is further shown by the heavy swell rolling in upon the beach, though the sea remains unrutfled. The wind increases as it veers to the north-east, and from that point to south-east blows with the greatest force in iitful gusts. The rain falls heaviest toward the close of the gale, when the glass begins to rise. The barometer not unfrequently falls below 28 in. Capt. Krusenstern in 1804 records his surprise at seeing the mercury sink out of sight.

    The Chinese have erected temples in Hainan to the Tjfoon

    Mother, a goddess whom they supplicate for protection against

    these hurricanes. They say “that a few days before a tyfoon

    comes on, a slight noise is heard at intervals, whirling round

    and then stopping, sometimes impetuous and sometimes slow.

    This is a ‘ tyfoon brewing.’ Then fiery clouds collect in thick

    masses ; the thunder sounds deep and heavy. Kainbows appear,

    now forming an unbroken curve and again separating, and the

    ends of the bow dip into the sea. The sea sends back a bellowing

    sound, and boils with angry surges ; the loose rocks dash

    against each other, and detached sea-weed covers the water;

    there is a thick, murky atmosphere ; the water-fowl fly about

    affrighted ; the trees and leaves bend to the south—the tyfoon

    has connnenced. When to it is superadded a violent rain and

    a frightful surf, the force of the tempest is let loose, and away

    fly the houses up to the hills, and the ships and boats are

    removed to the dry land ; horses and cattle are turned heels

    over head, trees are torn up by the roots, and the sea boils up

    twenty or thirty feet, inundating the fields and destroying vegetation.

    This is called tleh la, or an iron tcJurlwindr ‘ Those

    remarkable gusts which annually occur in the Atlantic States,

    called tornadoes, defined as local storms affecting a thread of

    surface a few miles long, are unknown in China. The healthy

    climate of China has had much to do with the civilization of its

    inhabitants. Xo similar area in the world exceeds it for general

    salubrity.

    The Chinese are the only people who have, by means of a

    ‘ Chinese Repository. Vol. VIII ., p. 230 ; Vol. IV., p. 197. See also Fritsche’a

    paper in Journal of N. C. Branch Royal Asiatic Society, No. XII., 1878, pp.

    127-385; also Appendix II. in No. X., containing observations taken at Zi-ka

    wei.

    term added to the name of a place, endeavored to designate ita

    relative rank. Three of the words used for this purpose, viz.,

    fa, chau, and Men, have been translated as ‘ first,’ ‘ second,’ and

    ‘ third ‘ rank ; but this gradation is not quite correct, for the terms

    do not apply to the city or town alone, but to the portions of

    country of which it is the capital. The nature of these and

    other terms, and the divisions intended by them, are thus

    explained

    :

    “The Eighteen Provinces are divided into fu, ting, clinu, and Men. A fu

    is a large portion or department of a province, under the general control of

    one civil officer immediately subordinate to the heads of the provincial government.

    A ting is a division of a province smaller than a fu, and either like it

    governed by an officer immediately subject to the heads of the provincial

    government, or else forming a subordinate part of a/?/. In the former case it

    is called chih-l%, i.e. under the ‘direct rule’ of the provincial government;

    in the latter case it is sim^jly called ting. A chaii is a division similar to a

    ting, and like it either independent of any other division, or forming part of

    a/H. The difference between the two consists in the government of a ting

    resembling that of a fu more nearly than that of a chau does : that of the chau is less expensive. The ting and chau of the class to which the term chih-li is attached, may be denominated in common with the fu, departments or prefectures ; and the term cMh-Vi may be rendered by tlie word independent.

    The subordinate ting and chau may both be called districts. A ?den, which is also a district, is a small division or subordinate part of a department, whether of a,fu, or of an independent chau or ting.

    “Each/w, ting, chau, and hien, possesses at least one walled town, the seat of its government, which bears the same name as the department or district to which it pertains. Thus Hiangshan is the chief town of the district Hiang-.shan hien ; and Shanking, that of the department Shanking fu. By European writers, the chief towns of the/w or departments liave been called cities of the first order ; tho.se of the chau, cities of the second order ; and those of the hien, cities of the third order. The division called ting, being rarely met with, lias been left out of the arrangement—an arrangement not recognized in

    China. It must be observed that the cliief town of a fu is always also the

    cliief town of a hien district ; and sometimes, when of considerable size and

    importanc-e, it and the country around are divided into two Iden districts, both

    of which have the seat of their government within the same walls: but this

    is not the case with the ting and chau departments. A district is not always

    subdivided ; instances may occur of a whole district possessing but one important

    town. But as there are often large and even walled towns not included in the number of chief or of district towns, consequently not the seat of a regular chau or hien magistracy, a subdivision of a district is therefore frequently rendered necessary ; and for the better government of such towns and the towns surrounding them, magistrates are appointed to them, secondary to the magi.strates of the departments or the districts in which they are

    PtJ, TING, CHAU, AND HIEN. 59

    comprised. Thus Fnlishan is a very large commercial town or mart called a

    chin, situated in the district of Nanhai, of the department of Kwangchau,

    about twelve miles distant from Canton. The chief officer of the department

    has therefore an assistant residing there, and the town is partly under his

    government and partly under that of the Nanhai magistrate, within whose

    district it is included, but who resides at Canton. There are several of these

    c?iin in the provinces, as Kingteh in Kiangsi, Siangtan in Hunan, etc. ; they are not inclosed by walls. Macao affords another instance : being a place of some importance, both from its size and as the residence of foreigners, an assistant

    to the Hiangshan hien magistrate is placed over it, and it is also under

    the control of an assistant to the chief magistrate of the fu. Of these assistant

    magistrates, there are two ranks secondary to the chief magistrate of a///,

    two secondary to the magistrate of a chaii, and two also secondary to the magistrate

    of a liien. Tiie places under the rule of these assistant magistrates are

    called by various names, most frequently chin and so, and sometimes also chai

    and wei. These names do not appear to have reference to any particular form

    of municipal government existing in them ; but the chai and the loei are often

    military posts ; and sometimes a place is, with respect to its civil government,

    the chief city of a fu, while with respect to its military position it is called

    icei. There are other towns of still smaller importance ; these are under the

    government of inferior magistrates who are called siun kien : a division of

    country under such a magistrate is called a sz’, which is best represented by

    the term township or commune. The town of Whampoa and country around it form one such division, called Kiautang sz’, belonging to the district of Pwanyu, in the depai’tment of Kwangchau.

    “In the mountainous districts of Kwangsi, Yunnan, Kweichau, and Sz’-

    chuen, and in some other places, there are districts called tu sz’. Among

    these, the same distinctions of fu, chau, and hien exist, together with the

    minor division «2′. The magistrates of these departments and districts are liereditary in their succession, being the only hereditary local officers acknowledged by the supreme government.

    “There is a larger division than any of the above, but as it does not prevail universally, it was not mentioned in the first instance. It is called tau, a cottrse or circuit, and comprises two or more departments of a province, whether fu, or independent ting or cJtnu. These circuits are subject to the government of officers called tau-tai or intendants of circuit, who often combine with political and judicial powers a military authority and various duties relating to the territory or to the revenue.”

    ‘The eighteen provinces received their present boundaries and divisions in the reign of Ivienhmg ; and the little advance which has been made abroad in the geography of China is shown by the fact, that although these divisions were established a hundred years ago, the old deniarkations, existing at’ Chinese Repository, Vol. IV., p. 54.

    the time of the survey in 1710, are still found in many modern European geographies and maps. The following tahle shows their present divisions and government. The three columns under the head of JJepaiiiiieuts contain i\iQ fu, chUdl tiny^ and chihli chau, all of which are properly prefectures ; the three columns under the head of Districts contain the timj, cJiau, and Men.

    The province of CniiiLi is the most important of the whole. Qn foreign maps it is sometimes written Pechele {i.e., Korth vJhihii), a name formerly given it in order to distinguish it from Iviangnau, or Xaii-cUiJd’i, in which the seat of government w^as once located. This name is descriptive, rather than technical, and means ‘ Direct rule,’ denoting that from this province the supreme power which governs the empire proceeds; any province, in which the Emperor and court should be fixed, would therefore be termed Chihli, and its chief city King, ‘ capital,’ or King-ta or King-ss\ ‘ court of the capital.’ The surface of this province lying south of the Great Wall is level, excepting a few ridges of hills in the west and north, while the eastern parts, and those south to the Gulf, are among the flattest portions of the Great Plain.

    It is bounded on the north-east by Liautung, M’here for a short distance the Great AVall is the frontier line ; on the east by the Gulf of Pechele ; on the south-east and south by Shantung; on the south-west by llonan ; on the west by Shansi and north by Inner Mongolia, where the river Liau forms the boundary. The extensive region beyond the Wall, occupied mostly by the Tsakhar Mongols, is now included within the jurisdiction, and placed under the administration o*f officers residing at one of the garrisoned gates of the Great Wall ; the area of this part is about half that of the whole province. The chief department in the province, that of Shuntien, being both large and important, as containing the metropolis, is divided into four III or circuits, each under the rule of a sub-prefect, who issubordinate to the prefect living at Peking.

    Peking’ {i.e., Northern Capital) is situated upon a sandy’ This word shoixld not be written Pekin ; it is pronounced Pei-ching by the citizens, and by most of the people north of the Great River.

    TOPOGRAPHICAL DIVISIONS OF CIIIXA PROPEPv, Gl 13 o) a o S 0′;’= so-e a ^ S to pc; Hfol o> ?s 2 5 _S S1^ S S ^ ^^3 « ^ig cs 2 ^ =3 “So g oO iD 3 Sfl £5tzT^ x’^cgO CIS3 O .a> cs> iio 2SC ” to *2 > ^2 o’ 2 ‘”‘ 6B;o -^ 5 o :5: cs £ 1: cs •-O c! CO BD^ 2u 5 ^OH C 2 SC3 M C4 *3 -3 c3

    plain, about twelve miles south-west of the Pei ho, and more than a hundred miles west-north-west of its month, in lat. 39° 54′ 36′ K., and long. 11(3° 27′ E., or nearly on the parallel of Samarkand, Naples, and Philadelphia. It is a city worthy of note on many accounts. Its ancient history as the capital of the Yen Kwoh (the ‘ Land of Swallows ‘) during the feudal times, and its later position as the metropolis of the empire for many centuries, give it historical importance ; while its imperial buildings, its broad avenues with their imposing gates and towers, its regular arrangement, extent, populousness, and diversity of costume and equipage, combine to render it to a traveler the most interesting and unique city in Asia. It is now ruinous and poor, but the remains of its former grandeur under Kienlung’s prosperous reign indicate the justness of the comparisons made by the Catholic writers with western cities one hundred and eighty years ago. The entire circuit of the walls and suburbs is reckoned by Ilyacinthe at twenty-five

    miles, and its area at twenty-seven square miles, but more accurate

    measurements of the walls alone give forty-one //, or

    14.25 miles (or 23.55 kilometers) for the Manchu city, including

    the cross-wall, and twenty-eight Z/, or ten miles, for the

    Chinese city on its south ; not counting the cross-wall, the circuit

    measures almost twenty-one miles. The suburbs near the

    thirteen outer gates altogether form a small pi-oportion to the

    whole ; the area within them is nearly twenty-six square miles.

    Those residents who have had the best opportunities estimate

    the entire population at a million or somewhat less ; no census

    returns are available to prove this figure, nor can it be stated

    what is the proportion of Manchus, Mongols, and Chinese, except

    that the latter outnumber all others. Du Ilalde reckoned it

    to be about three millions, and Klaproth one million three hundred

    thousand ; and each was probably true at some period,

    for the number has diminished with the poverty of the Government.

    Peking is regarded by the Chinese as one of their ancient

    cities, ])ut it was not made the capital of the whole empire

    until Kublai established his court at this spot in 1264. The

    Ming emperors who succeeded the Mongols held their court

    POSITION AND HISTORY OF PEKING. 63

    at Nanking until Yimgloh transferred the seat of government to Peking in 1411, where it lias since remained. Under the Mongols, the city was called Khan-haligh (*.<?., city of the Khan), changed into Cambalii in the accounts of those times; on Chinese maps it is usually called King-sz\ Peking has, during its history, existed under many different names ; after each disaster her walls have been changed and her houses rebuilt, so that to-day she stands, like the capitals of the ancient Roman and Byzantine empires, upon the debris of centuries of buildings. The most important renovations have been those by the Liao dynasty, in 937 A.D., who entirely rebuilt the city, and by the Kin rulers in 1151.

    It was at first surrounded by a single wall pierced by nine

    gates, whence it is sometimes called the City of Nine Gates.

    The southern suburbs were inclosed by Kiatsing in 1543, and

    the city now consists of two portions, the northern or inner

    city {JSFui ching), containing about fifteen square miles, where

    are the palace, government buildings, and barracks for troops; and the southern or Outer city ( Wai ching), where the Chinese live. The wall of the Manchu city averages fifty feet high, forty wide at top, and about sixty at bottom, most of the slope being on the inner face. That around the Outer city is no more than thirty in height, twenty-five thick at bottom, and about fifteen at top. The terre-plein throughout is pave^ with bricks weighing sixty pounds each ; a crenellated parapet runs around the entire town, intended only for archers or musketeers, as no port-holes for cannon exist. It is undoubtedly the finest wall surrounding any city now extant. Near the gates, of which there are sixteen in all, the walls are faced with stone, but in other places with these large bricks, laid in a concrete of lime and clay, which in process of time becomes almost as durable as stone. The intermediate space between facings is filled up with the earth taken from the ditch which surrounds the city. Square buttresses occur at intervals of sixty yards on the outer face, each projecting fifty feet, and every sixth one being twice the size of the others ; their tops furnish room for the troops posted there to resist side attacks. Each gate is surmounted with a brick tower of many stories, over a hundred feet high, built in galleries with port-holes, and giving a very imposing appearance to the city as one approaches it from the wide plain. The gates of the Mancliu city have a double entrance formed by joining their supporting bastions with a circular wall in which are side entrances, thus making an enceinte of several acres, in which the yellow-tiled temple to the tutelary God of War is conspicuous. The arches of all the gates are built solidly of granite; the massive doors are closed and barred every night soon after dark.

    At the sides of the gates, and also between them, are esplanades for mounting to the top ; this is shut to the common people, and the guards are not allowed to bring their women upon the wall, which would be deemed an affront to Kwanti. The moat around the city is fed from the Tunghwui River, which also supplies all the other canals leading across or through the city. The approach to Peking from Tung chau is by an elevated stone road, but nothing of the buildings inside the walls is seen ; and were it not for the lofty towers over the gates, it would more resemble an encampment inclosed by a massive wall than a large metropolis. No spires or towers of churches, no pillars or monuments, no domes or minarets, nor even many dw-ellings of superior elevation, break the dull uniformity of this or any Chinese city. In Peking, the different colored yellow or green tiles on official buildings,’ mixed with the brown roofs of common houses, impart a variety to the scene, but the chief objects to relieve the monotony are the large clumps of trees, and the flag -staffs in pairs near the temples.

    GENERAL ASPECT OF THE CAPITAL. 65

    The view from the walls impresses one with the grand ideas of the founders of the city ; and the palaces in the Forbidden City, towering above everything else, worthily exhibit their notions of what was befitting the sovereigns of the Middle Kingdom. The Bell and Clock Towers, the Prospect Hill, the dagobas, pagodas, and gate towers, and lastly the Temple of ‘ ” You woxald think them all made of, or at least covered with, piii’e gold enamelled in azure and green, so that the spectacle is at once majestic an^ channing.” Magaillans, Noavelln Dencriptioit dc Id Cliiiu\ p. 353.

    Heaven, are all likewise visible from this point, and render the scene picturesque and peculiar.*

    The plan of the city here given is reduced from a large Chinese

    map, but is not very exact. The northern portion occupies

    for the most part the same area as the Cambaluc of Marco

    Polo, which, however, extended about two miles north, where

    the remains of the old north wall of the Mongols still exist.

    On their expulsion Ilungwu erected the present northern wall,

    and his son Yungloh rebuilt the other three sides in 1419 on a

    rather larger scale ; but the ai’rangement of the streets and

    gates is due to the Great Khan. When taken possession of by

    the Manchus in 1611, they found a magnificent city ready for

    them, uninjured and strong, which they apportioned among

    their officers and bannermen ; but necessity soon obliged these

    men, less frugal and thrifty than the natives, to sell them, and

    content themselves with humbler abodes ; consequently, the

    greater part of tlie noi-thern city is now tenanted by Chmese.

    The innermost inclosure in the l!^ul Ching contains the palace

    and its surrounding buildings; the second is occupied by barracks

    and public offices, and by many private residences ; the

    outer one, for the most part, consists of dwelling-houses, with

    shops in the large avenues. The inner inclosui’e measures 6.3

    li^ or 2.23 miles, in circuit, and is called Ts£ Kin Ching, or

    ‘ Carnation Prohibited City ;

    ‘ the wall is less solid and high than the city wall ; it is covered with bright yellow tiles, guarded by numerous stations of bannermen and gendarmerie, and surrounded by a deep, wide moat. Two gates, the Tunghwa and Si-hiva, on the east and west, afford access to the interior of this habitation of the Emperor, as well as the space and rooms appertaining, which furnish lodgment to the guard

    c’afending the approach to the Dragon’s Throne ; a tower at

    each corner, and one over each gateway, also gi\’e accommodation

    to other troops. The interior of this inclosure is divided

    ‘ See also Ji’ Unwera Pittoresque, Chine Modern f, par MM. Pauthier et Bazin,

    Paris, 185:^, for a good map of Peking, with careful descriptions. Yule’s Murro

    Polo, passim. De Guigues, Voydr/cs, Tome I. Williamson, Journeys in North

    China, Vol. II. Dr. Rennie, Pckiny and tlixi Pekimjeae. Tour du Monde foi 1864, Tome II.

    A.

    B.

    C.

    D.

    E.

    F.

    G.

    H.

    1.

    J.

    K.

    K.

    L.

    M.

    N.

    O.

    P.

    Q.

    R.

    S.

    T.

    U.

    V.

    w.

    X.

    Y.

    Z.

    BEFEBENCES.

    The Meridian Gate.

    Gate of E.\tensive Peace.

    Hall of Perfect Peace.

    Hall of Secure Peace.

    Palace of Heaven—the Emperor’s.

    Palace of Earth’s Repose—the Empress’.

    Gate to Earth’s Repose, leads to a Garden.

    Ching-hwang miao.

    Temple of Great Happiness.

    Northern gate of Forbidden City.

    Nui Koh, or Privy Council Chamber, lies

    within the wall.

    Gate of Heavenly Rest.

    Hall of Intense Mental Exercises.

    Library, or Hall of Literary Abyis.

    Imperial Ancestral Hall.

    Hall of National Portrait-s.

    PrintinK Office.

    Court of Controllers of Imperial Clan.

    Marble Isle ; a marble bridge leads to it.

    Five Dragon Pavilion.

    Great Ancestral Temple.

    Altar to the Gods of Land and Grain.

    Artificial Mountain. The Russian school

    lies just north of the Eastern gate near N.

    A summer-houpc.

    Military Examination Hall.

    Plantain Garden, or Conservatory,

    A Pavilion.

    Medical College.

    Astronomical Board.

    Five of the Six Boards. The Hanlin Yu9n

    lies just above them.

    House of the Russian Mission.

    Colonial Office.

    Temple for Imperial worship.

    Imperial Observatory, partly on the wall-

    Hall of Literary Examination.

    Russian Church of the Assumption.

    Temple of Eternal Peace of the lamas.

    Kwoh Tsz’ Kien, a Manchii College.

    Temple of the God of the North Star.

    High Watch-tower and Police Office.

    Board of Punishments.

    Censorate.

    Mohammedan Mosque.

    I’ortugtiese Church.

    Elephant’s Inclosure.

    Principal Ching-hwang miau.

    Temple of Deceased Emperors of all ages.

    Obelisk covering a »cab of Buddha.

    Altar to Heaven.—Altar to Earth is on the

    north of the city.

    Altar to Ayriculture.

    Black Dragon Pool, and Temple of God ol

    Hain.

    Altar to the Moon.

    Altar to the Sun.

    PALACES OF THE PROHIBITED CITY. 67

    Into three parts by two walls running from south to north, and

    the whole is occupied by a suite of court-yards and halls, which,

    in their prrangenient and architecture, far exceed any other

    speciraer?. of the kind in China. According to the notions of a

    common Chinese, all here is gold and silver ; ” he will tell you

    of gold and silver pillars, gold and silver roofs, and gold and

    silver vases, in which swim gold and silver fishes.”

    The southern gate, called the Wu 3Idn, or ‘ Meridian Gate,’

    is the fourth in going north from the entrance opposite the

    Tsien. Mitii, and this distance of nearly half a mile is occupied

    by troops. The Wtc Ildn leads into the middle division, in

    which are the imperial buildings ; it is especially appropriated

    to the Emperor, and whenever he passes through it, a bell

    placed in the tower above is struck ; when his troops return in

    triumph, a drum is beaten, and the prisoners are here presented

    to him ; here, too, the presents he confers on vassals and ambassadors

    are pompously bestowed. Passing through this gate

    into a large court, over a small creek spanned by five marble

    bridges, ornamented with sculptures, the visitor is led through

    the Tai-ho Mdii into a second court paved with marble, and

    terminated on the sides by gates, porticos, and pillared corridors.

    The next building, at the head of this court, called the TaiheDian or ‘ Hall of Highest Peace,’ is a superb marble structure, one hundred and ten feet high, standing on a terrace that raises it twenty feet above the ground ; five flights of stairs, decorated with balustrades and sculptures, lead up to it, and five doors open through it into the next court-yard. It is a great hall of seventy-two pillars, measuring about two hundred feet by ninety broad, with a throne in the midst. Here

    the Emperor holds his levees on New Year’s Day, his birthdays,

    and other state occasions ; a cortege of about fifty household

    courtiers stand near him, while those of noble and inferior

    dignity and rank stand in the court below in regular grades,

    and, when called upon, fall prostrate as they all make the fixed

    obeisances. It was in this hall that Titsingh and Van Braam

    were banqueted by Kienlung, January 20, 1795, of which interesting

    ceremony the Dutch embassador gives an account, and

    since which event no European has entered the building. The three Tien in this iiiclosiire are the audience halls, and the sido buildings contain stores and treasures under the charge of the Household Board, with minor bureaus.

    Beyond it are two halls; the first, the CJmmjhe Dian, or ‘Hall of Central Peace,’ having a circular roof, that rests on columns arranged nearly four-square. Here the Emperor ‘jomes to examine the written prayers provided to be offered at the state worship. The second is the Baohe Dian, or ‘ Hall of Secure Peace,’ elevated on a high marble terrace, and containing nine rows of pillars. The highest degrees for literary merit are her6 conferred triennially by the Emperor upon one hundred and fifty or more scholars ; here, also, he banquets his foreign guests and other distinguished persons the day before New Year’s Day. After ascending a stairway, and passing the Iti-eii Tsing 2Idn, the visitor reaches the Kieii Tsing Jfiinj, or ‘Palace of Heavenly Purity’, into which no one can eiiter without special license. In it is the council-chamber, where the Emperor usually sits at morning audience up to eight o’clock, to transact business with his ministers, and see those appointed to office. The building is the most important as it is described to be the loftiest and most mao-nificent of all the palaces. In the court before it is a small tower of gilt copper, adorned with a great number of figures, and- on each side are large incense vases, the uses of which are no doubt religious.

    It Avas in this palace that Ivanghi celebrated a singular and

    unique festival, in 1722, for all the men in the enquire over

    sixty years of age, that being the sixtieth year of his reign.

    His grandson Ivienlung, in 1785, in the fiftieth year of his

    reign, repeated the ceremony, on which occasion the number

    of guests was about three thousand.’ Beyond it stands the

    ‘ Palace of Earth’s Bepose,’ where ‘ Heaven’s consort ‘ rules

    • ler niiniature court in the imperial harem ; there are numerous

    buildings of lesser size in this part of the inclosure, and

    adjoining the northern Avail of the Forbidden City is the imperial

    Flower Garden, designed for the use of its inmates. The

    gardens arc adorned with elegant pavilions, tenq)les, and. :

    ‘ Chinese liepobitory, Vol. IX., p. 259.

    IMPERIAL CITY. 69

    groves, and interspersed with canals, fountains, pools, and

    flower-beds. Two groves rising from the bosoms of small

    lakes, and another crowning the summit of an artificial mountain, add to the beauty of the scene, and afford the inmates of the palace an agreeable variety.

    In the eastern division of the Prohibited City are the otiices

    of the Cabinet, where its members hold their sessions, and the

    treasury of the palace. North of it lies the ‘Hall of Intense Thought,’ where sacrifices are presented to Confucius and other sages. Kot far from this hall stands the Wchi-//yen loA, or the Library, the catalogue of whose contents is published from time to time, forming an admirable synopsis of Chinese literature.

    At the northern end of the eastern division are numerous

    palaces and buildings occupied by princes of the blood, and

    those connected Avith them ; and in this quarter is placed the

    Fung Sien tien, a small temple where the Emperor comes to

    ‘ bless his ancestors.’ Here the Emperor and his family perform

    their devotions before the tablets of their departed progenitors;

    whenever he leaves or returns to his palace, the first

    day of a season, and on other occasions, the monarch goes

    through his devotions in this hall.

    The western division contains a great variety of edifices devoted

    to public and private purposes, among which may be

    mentioned the hall of distinguished sovereigns, statesmen, and

    literati, the printing-office, the Court of Controllers for the

    regulation of the receipts and disbursements of the court, and

    the Ching-Jncang Mlao^ or ‘Guardian Temple’ of the city.

    The number of people residing within the Prohibited City

    cannot 1)0 stated, .but probably is not large ; most of them are

    Manchus.

    The second inclosure, which surrounds the imperial palaces,

    is called Hwang Ching^ or ‘ Imperial City,’ and is an oblong rectangle

    about six miles in circuit, encompassed by a wall twenty

    feet high, and having a gate in each face. From the southern

    gate, called the Tlen-an Mdn^ or ‘ Heavenly Rest,’ a broad

    avenue leads up to the Kin Chiw/ ; and before it. outside of

    the M’all, is an extensive space walled in, and having one entrance

    on the south, called the gate of Great Purity, which 110 one is allowed to enter except on foot, unless by special permission. On the right of the avenue within the wall is a gateway leading to the TaiMiao, or ‘ Great Temple’ of the imperial ancestors, a large collection of buildings hiclosed by a wall 3,000 feet in circuit. It is the most honored of religious structures

    next to the Temple of Heaven, and contains tablets to princes

    and meritorious officers. Here offerings are presented before

    the tablets of deceased emperors and empresses, and worship

    performed at the end of the year by the members of the imperial

    family and clan to their departed forefathers. Across

    the avenue from this temple is a gateway leading to the Shie-

    Tsih tan, or altar of the gods of Land and Grain. These were

    originally Kaa-lung, a Minister of Works, b.c. 2500, and Hautsih,

    a remote ancestor of Chan Kung ; here the Emperor sacriiices

    in spring and autumn. This altar consists of two stories,

    each five feet high, the upper one being fifty-eight feet square; no other altar of the kind is found in the empire, and it would

    he tantamount to high treason to erect one and worship upon it.

    The north, east, south, and west altar are respectively black,

    green, red, and white, and the top yellow ; the ceremonies connected

    with the worship held here are among the most ancient practised among the Chinese.

    PUBLIC BUILDINGS AND BARKS. 71

    On the north of the palace, separated by a moat, and surrounded by a wall more than a mile in circuit, is the King Shan, or ‘ Prospect Hill,’ an artificial mound, nearly one hundred and fifty feet high, and having five summits, crowned with as many temples ; many of these show the neglect in which public edifices soon fall. Trees of various kinds border its base, and line the paths leading to the tops. Its height allows the spectator to overlook the whole city, while, too, it is itself a conspicuous object from every direction. The earth and stone in it were taken from the ditches and pools dug in and around the city, and near its base are many tanks of picturesque shape and appearance; so that altogether it forms a great ornament to the city. Another name for it is Mei Shan, or ‘ Coal Hill,’ from a tradition that a quantity of coal Avas placed there, as a supply in case of siege. The western part of this inelosure is chiefly occupied by the Si l”;<;6/<, or ‘Western Park,’ in and around which are found some of the most beautiful objects and spots in the uietropolis. An artificial lake, more than a mile long, and averaging a furlong in breadth, occupies the centre; it is supplied from the Western Hills, and its waters are adorned with the splendid lotus. A marble bridge of nine arches crosses it, and its banks are shaded by groves of trees, under which are well-paved walks. On its south-eastern side is a large summer-house, consisting of several edifices partly in or over the water, and inclosing a number of gardens and walks, in and around which are artificial hills of rock-work beautifully alternating or supporting groves of trees and parterres of flowers.

    On the western side is the hall for examining military candidates,

    where his majesty in person sees them exliibit their

    prowess in equestrian archery. At the north end of the lake is

    a bridge leading to an islet, wdiich presents the aspect of a hill

    of gentle ascent covered with groves, temples, and summerhouses,

    and surmounted with a tower, from which an extensive

    view can be enjoyed. On the north of the bridge is a hill on

    an island called Kiung-hwa tan^ capped by a white dagoba.

    Xear by is an altar forty feet in circuit, and four feet high,

    inclosed by a wall, and a temple dedicated to Yuenfi, the

    reputed discoverer of the silk-worm, where the Empress annually

    offers sacrifices to her ; in the vicinity a plantation of mulberry

    trees and a cocoonery are maintained. Xear the temple

    of ‘ Great Happiness,’ not far distant from the preceding, on

    the northern borders of the lake, is a gilded copper statue of

    Maitreya, or the coming Buddha, sixty feet high, with a hundred

    arms ; the temple is one of the greatest ornaments of the

    Park. Across the lake on its western bank, and entered

    through the first gate on the south side of the street, is the

    Ts^-kwamj Koh^ wdiere foreign ministers are received by the

    Emperor ; the inclosure is kept with great care, and numerous

    halls and temples are seen amidst groves of firs. The object

    kept in view in the arrangement of these gardens and grounds

    has been to make them an epitome of nature, and then furnish

    every part with conmiodious buildings. But however elegant

    the palaces and grounds may have appeared when new, it is to

    be feared that his majesty has no higher ideas of cleanliness and order tliuu lii.s subjects, and tluit the various public and private edifices and gardens in these two inelosures are despoiled of luilf their beauty bj dirt and neglect. The nundjer of the palaces in them both is estimated to be over two hundred, “each of which,” says Attinet, in vague terms, ” is suflSciently large to accommodate the greatest of European noblemen, with all his retijiue.*’

    Along the avenue leading south from the Imperial City to the division Avail, are found the principal government offices. Five of the ISix Boards have their bureaus on the east side, the Board of Punishments with its subordinate departments being situated with its courts on the west side; immediately south of this is the Censorate. The office attached to the Board of Itites, for the preparation of the Calendar, commonly called the Astronomical Board, stands directly east of this; and the Medical College has its hall not far off. The Ilanlhi l\en, or National Academy, and the Ll-fan Yuen., or Colonial Office, are also near the south-eastern corner of the Imperial City. Opposite to the Colonial Office is the Tang T)iz\ where the remote ancestors of the reigning family are worshipped by his majesty together with the princes of his family; when they come in procession to this temple in their state dresses, the Emperor, as high-priest of the family, performs the highest religious ceremony before his deified ancestors, viz., three kneelings and nine knockings. After he has completed his devotions, the attendant grandees go through the same ceremonies. The temple itself is pleasantly situated in the midst of a grove of fir and other trees, and the large inclosure around it is prettily laid out.

    BUDDHIST AND CONFUCIAN TEMPLES. 73

    In the south-eastern part of the city, built partly upon the wall, is the Observatory, which was placed imder the superintendence of the Komish missionaries by Ivanghi, but is now confided to the care of Chinese astronomers. The instruments are arranged on a terrace higher than the city wall, and are beautiful pieces of bronze art, though now antiquated and useless for practical observations. Nearly opposite to the Observatory stands the Ilall for Literary Examinations, Mdiere the candidates of the province assemble to write their essays. In the north-eastern corner of the city is the Bussian Mission and

    Astronomical Office, inclosed in a large compound ; near it live

    the converts. About half a mile west is the Yung-ho Kung, or

    ‘ Lamasar}’ of Eternal Peace,’ wherein alwut 1,500 Mongol and

    Tibetan priests study the dogmas of Buddhism, or spend their

    days in idleness, under the conti’ol of a Gegen or living Buddha.

    Their course of study comprises instruction in metaphysics, ascetic

    duties, astrology, and medicine ; their daily ritual is performed

    in several courts, and the rehearsal of prayers and chants

    by so many men strikes the hearer as very impressive. The I’ear

    building contains a wooden image, 70 feet in height, of Mait-

    •veya, the coming Buddha ; the whole establishment exhibits in its

    buildings, pictures, images, cells, and internal arrangemeuts for

    study, living, and worship, one of the most complete in the empire.

    Several smaller lamasaries occur in other parts of the city.

    Directly west of the Yimg-ho Kung^ and presenting the

    greatest contrast to its life and activity, lies the Confucian

    Temple, where embowered in a grove of ancient cypresses

    stands the imposing Wan Mlao^ or ‘ Literary Temple,’ in which

    the Example aiid Teacher of all Ages and ten of his great disciples

    are worshipped. The hall is 84 feet in front, and the lofty

    roof is supported on wooden pillars over 40 feet high, covering

    the single room in which their tablets are placed in separate

    niches, he in the high seat of honor. All is simple, quiet, and

    cheerless ; the scene liere presents an impressive instance of

    merited honors paid to the moral teachers of the people. Opposite

    and across the court are ten granite stones shaped like

    drums, which are believed to have been made about the eighth

    century b.c, and contain stanzas recording King Siien’s hunting

    expeditions. In another court are many stone tablets containing

    the lists of Tslii-sz’ graduates since the Mongol dynasty, many thousands of names with places of residence. Contiguous to this temple is the Pili-yung Kang^ or ‘Classic Ilall’, where the Emperor meets the graduates and literati. It is a beautiful specimen of Chinese architectural taste. Near it are 800 stone tablets on which the authorized texts of the classics are engraved.’

    ‘ Dr. Martin, The CJdnese (New York, 1881), p. 85.

    North of the Imperial City lies the extensive yamiui of fJie Tl-tuh, who has the police and garrison of the city under his control, and exercises great authority in its civil administration. The Drum and Bell Towers stand north of the Ti-ngan Mwi in the street leading to the city wall, each of them over a hundred feet high, and forming conspicuous objects ; the drum and bell are sounded at night watches, and can be heard throughout the city; a clepsydra is still maintained to mark time—a good instance of Chinese conservatism, for clocks are now in general use, and correct the errors of the clepsydra itself.

    SHRINES OF ALL KELIGIONS. 75

    Outside of the south-western angle of the Imperial City stands the Mohammedan mosque, and a large number of Turks whose ancestors were brought from Turkestan about a century ago live in its vicinity ; this quarter is consequently the chief resort of Moslems who come to the capital. South-%vest of the mosque, near the cross-wall, stands the Xan Tavy, or old For tugiiese church, and just west of the Forbidden City, inside of the Hwang Chlng, is the Peh 2’ang, or Cathedral; Loth are imposing edifices, and near them are large schools and seiiiinaries for the education of children and neophytes. There are religions edifices in the Chinese metropolis appropriated to many forms of religion, viz., the Greek, Latin, and Protestant churches, Islamism, Buddhism in its two principal forms, nationalism, ancestral worship, state worship, and temples dedicated to Confucius and other deified mortals, besides a great number in which the popular idols of the country are adored. One of the most worthy of notice is the Ti- Wang Miao, lying on the avenue leading to the west gate, a large collection of halls wherein all the tablets of former monarchs of China from remote ages are worshipped. The rule for admission into this Walhalla is to accept all save the vicious and oppressive, those who were assassinated and those who lost their kingdoms. This

    memorial temple was opened in 1522; the Manchus have even

    admitted some of the Tartar rulers of the Kin and Liao dynasties,

    raising the total number of tablets to nearly three hundred.

    It is an impressive sight, these simple tablets of men who once

    ruled the Middle Kingdom, standing .here side by side, wovshipped

    by their successors that their spirits may bless the state.

    This selection of the good sovereigns alone recalls to mind the

    custom in ancient Jerusalem of allowing wicked pi-inces no place

    in the sepulchres of the kings. Distinguished statesmen of all

    ages, called by the Chinese liroh cJiu, or ‘pillars of state,’ are

    associated with their masters in this temple, as not unworthy to

    receive equal honors.

    A little west of this remarkable temple is the Peli-ta sz\ or ‘White Pagoda Temple,’ so called from a costly dagoba near it erected about a.d. 1100, renovated by Kublai in the thirteenth century, and rebuilt in 1S19. Its most conspicuous feature is the great copper umbrella on the top. When finished, the dagoba was described as covered with jasper, and the projecting parts of the roof with ornaments of exquisite workmanship tastefully arranged. Around this edifice, which contains twenty beads or relics of Buddha, two thousand clay pagodas and five books of charms, are also one hundred and eight small pillars Oil which lamps are burned. The portion of the city lying south of the cross-wall is inhabited mostly by Chinese, and contains

    hundreds of /avui-kican, or club-liouses, erected by the gentry

    of cities and districts in all parts of the empire to accommodate

    their citizens resorting to the capital. Its streets are narrow

    and the whole aspect of its buildings and markets indicates the

    life and industry of the people. Hundreds of inns accommodate

    trayellers who lind no lodging-places in the Nul C/n’urj, and

    storehouses, theatres, granaries and markets attract or supply their customers from all parts. There is more dissipation and freedom from etiquette here, and the Chinese officials feel freer from their Manchu colleagues.

    Three miles south of the Palace, in the Chinese City, is situated the Tien Tan, or ‘ Altar to Ileayen,’ so placed because it was anciently customary to perform sacrifices to Heaven in the outskirts of the Emperor’s residence city. The compound is inclosed by more than three miles of wall, within which is planted a thick grove of locust {Sajj/iora), pine and fir trees, interspaced with stretches of grass. Within a second wall, which surrounds the sacred buildings, rises a copse of splendid and thickly growing cypress trees, reminding one of the solemn shade in the vicinity of famous temples in Ancient Greece, or of those celebrated shrines described in “Western Asia. The great South Altar, the most important of Chinese religious structures, is a beautiful triple circular terrace of white marble, whose base is 210, middle stage 150, and top 90 feet in width, each terrace encompassed by a richly caryed balustrade. A curious symbolism of the number three and its multiples may be noticed in the measurements of this pile. The uppermost terrace, whose height above the ground is about eighteen feet, is paved with marble slabs, forming nine concentric circles—the inner of nine stones inclosing a central piece, and around this each receding layer consisting of a successive multiple of nine until the square of nine (a favorite number of Chinese philosophy) is reached in the outermost row. It is upon the single nnind stone in the centre of the upper plateau that the Emperor kneels when worshipping Heaven and his ancestors at the winter solstice.

    THE TEMPLE OF HEAVEN”. 77

    Four lliglits of nine steps each lead from this elevation to the next lower stage, where are placed tablets to the spirits of the sun, the moon, the stars, and the Year God. On the ground at the end of the four stairways stand vessels of bronze in which are placed the bundles of cloth and sundry animals constituting part of the sacrilicial offerings. But of ^’astly greater importance than these in the matter of burnt-offering is the great furnace, nine feet high, faced with green porcelain, and ascended on three of its sides by porcelain staircases. In this receptacle, erected some hundred feet to the south-east of the altar, is consumed a burnt-offering of a bullock—entire and without blemish—at the yearly ceremony. The slaughter-house of the sacrificial bullock stands east of the North Altar, at the end of an elaborate winding passage, or cloister of 72 compartments, each 10 feet in length.

    Separated from the Altar to Heaven by a low wall, is a smaller though more conspicuous construction called Kl-l’iih Tan, or ‘ Altar of Prayer for Grain.’ Its proportions and arrangement are somewhat similar to those of the South Altar, but upon its upper terrace rises a magnificent triple-roofed, circular building known to foreigners as the ‘ Temple of Heaven.’

    This elaborate house of worship, whose surmounting gilded ball rests 100 feet above the platform, was originally roofed with blue, yellow and green tiles, but by Kienlung these colors were changed to blue. When, added to these brilliant hues, we consider the I’ichly carved and painted eaves, the windows shaded by Venetians of blue-glass rods strung together, and the I’ai’e symmetry of its proportions, it is no exaggeration to call this temple the most remarkable edifice in the capital—or indeed in the empire. The native name is Qi-Nian Dian, or ‘Temple of Prayer for the Year’. In the interior, the large shrines of carved wood for the tablets coiTespond to the movable blue wooden huts which on days of sacrifice are put up on the Southern Altar. Here, upon some day following the first of spring (Fel). G), the Emperor offers his supplications to Heaven for a blessing upon the year. In times of drought, prayer for rain is also made at this altar, the Emperor being obliged to proceed on foot, as a repentant suppliant, to the ‘ Hall of Peni tent Fasting,’ a distance of three miles. A green furnace for burnt-offerings lies to the south-east of this, as of the Korth Altar ; while in the open park not far from the two and seventy cloisters are seven great stones, said to have fallen from heaven and to secure good luck to the country.

    Across the avenue upon which is situated this great inclosure of the I’ien Tan, is the Sleii ^uny Tan, or ‘ Altar dedicated to Shinnung,’ the supposed inventor of agriculture. These precincts are about two miles in circumference, and contain four separate altars : to the gods of the heavens, of the earth, of the planet Jupiter, and to Shinnung, The worship here is performed at the vernal equinox, at which time the ceremony of ploughing a part of the inclosed park is performed by the Emperor, assisted by various officials and members of the Board of Rites, The district magistrates and prefect also plough their plats ; but no one touches the imperial portion save the monarch himself. The first two altars are rectangular ; that to the gods of heaven, on the east, is 50 feet long and 4^ feet high: four marble tablets on it contain the names of the gods of the clouds, rain, wind, and thunder. That to the gods of earth is 100 feet long by GO wide ; here the five marble tablets contain the names of celebrated mountains, seas, and lakes in China, Sacrifices are offered to these divinities at various times, and, with the prayers presented, are burned in the furnaces, thus to come before them in the unseen world ; the idea which runs through them partakes of the nature of homage, not of atonement, iS’ early one-half of the Chinese City is empty of dwellings, much of the open land being cultivated ; a large pond for rearing gold-fish near the T’ten Tan is an attractive place. West of this city wall is an old and conspicuous dagobain the Ti.enning sz\ nearly 200 feet high, and a landmark for the city gate. This part of Peking was much the best built when the Liao and Kin dynasties occupied it, west of the main city is the Temple of the Moon, and on the east side, directly opposite, stands the Temple to the Sun ; the T’l Tan, or ‘ Altar to Earth.’ is on the north over against the Altar to Heaven, just desciilicd.

    MONUMENT, OK TOPE, OF A LAMA. UWANG SZ’, PEKING.THE BELL TEMPLE AND HWANG SZ*. 79

    At all these the Emperor performs religious rites during the twelve months. The inciosure of the Altar to Earth is suuiller, and everything connected with the sacrifices is on an inferior scale to those conducted in the Altar to Heaven, The main altar has two terraces, each 6 feet high, and respectively lOG feet and 00 feet square ; the tablet to Imperial Earth is placed on the npper with those to the Imperial Ancestors, and all are adored at the summer solstice. The bullock for sacrifice is afterwards buried and not burned. Adjoining the terraced altar on the south is a small tank for Mater.

    About two miles from the Tl Tan, in a northerly direction, passing through one of the ruined gates of the Peking of Marco Polo’s time on the way, is found the Ta-chioig sz\ or ‘Bell Temple’, in which is hung the great bell of Peking. It was cast about 1406, in the reign of Yungloli, and was covered over in 1578 by a small temple. It is 14 feet high, including the nmbones, 34 feet in circumference at the lim, and 9 inches thick ; the weight is 120,000 lbs. av. ; it is struck by a heavy beam swung on the outside. The Emperor cast five bells in all, but this one alone was hung. It is covered with myriads of Chinese characters, both inside and out, consisting of extracts from the Fah-hwa King and TJng-yen King, two Buddhist classics. In some respects this may be called the most remarkable work of art now in China ; it is the largest suspended bell in the world. A square hole in the top prevents its fracture under the heaviest rinoino-.’

    ‘ Compare Kirclier, China Illustratn, where an engraving of it may be seen. A bell near Mandalay, mentioned by Dr. Anderson, is 13 feet high, 10 feet across tli3 lips, and weighs 90 tons—evidently a heavier monster than this in Peking. (Mandalay to Momien, p. 18.)

    A short distance outside the northern gate, Tah-shing Man, is an open ground for military reviews, and near it a Buddhist temple of some note, called Hwang sz\ containing in its enceinte a remarkable monument erected by Ivienlung. In 1779 the Teshu Lama started for Peking with an escort of 1,500 men; he was met by the Emperor near the city of Si-ning in Ivansuh, conducted to Peking with great honor, and lodged in this temple for several months. He died here of small-pox, November 12, 1780, and this cenotaph of white marble was erected to his nieinoi’v ; the body was inclosed in a <^old cuflin and sent to the Dalai Lama at Lliassa in 1781. The plinth of this beautiful work contains scenes in the })relate’s life carved on the panels, one of which represents a lion rubbing- his eyes with his paw as the tears fall for grief at the Lama’s death.

    The Summer Palace at Yiien-ming Yuen lies about seven miles from the north-west corner of Peking, and its entire circuit is reckoned to contain twelve square miles. The country in this direction rises into gentle hills, and advantage has been taken of the original surface in the arrangement of the different parts of the ground, so that ilie whole presents a great variety of hill and dale, woodlands and lawns, interspered with pools, lakes, caverns, and islets joined by bridges and walks, their banks thrown up or diversified like the free hand of nature. Some parts are tilled, groves or tangled thickets occur here and there, and places are purposely left wild to contrast the better with the cultivated precincts of a palace, or to form a rural pathway to a retired temple or arbor. Here were formerly no less than thirty distinct places of residence for various palace officials, around which were houses occupied by eumichs md servants, each constituting a little village.

    But all was swept away l)y the British and French troops in

    I860, and their ruins still i-cmain to irritate the officials and

    people of Peking against all foreigners. Xear the Summer

    Palace is the great cantomnent of llai-tien, where the Manchu

    garrison is stationed to defend the capital, and whose troops

    did their best in the vain effort to stay the attack in I860. As

    a contrast to the proceedings connected with this approach of

    the British, an extract fi-om Sir John Davis’s Chinese (chap, x.)

    will furnish an index of the changed condition of things.

    ” It was at a place called Jlai-tien, in the innnediate vicinity

    of these gardens, that the strange scene occurred which terminated

    in the dismissal of the embassy of 1816, On his arrival

    there, about daylight in the jnornii?g, with the coinmissioners

    and a few other gentlemen, tlie ambassador was drawn

    to one of the Emperor’s temporary residences by an invitation

    from Duke llo, as he was called, the imperial relative charged

    rt’ith the conduct of the negotiations. After passing through

    SUMMEIl PALACE AT YUEN-MING YUEN. 81

    an open court, where were assembled a vast number of grandees

    in their dresses of ceremony, they were shown into a WTetched

    room, and soon encompassed l)y a well-dressed crowd, among

    whom were princes of the blood by dozens, wearing yellow girdles.

    With a childish and unmannei-ly curiosity, consistent

    enough with the idle and disorderly life which many of them

    are said to lead, they examined the persons and dress of the

    gentlemen without ceremony ; while these, tired with their

    sleepless journey, and disgusted at the behavior of the celestials,

    turned their backs upon them, and laid themselves down to rest.

    Duke IIo soon appeared, and surpi’ised the ambassador hy urging

    him to proceed directly to an audience of the Emperor, who

    was waiting for him. His lordsliip iu vain remonstrated that

    to-morrow liad been fixed for the first audience, and that tired

    and dusty as they all were at present, it would be worthy

    neither of the Emperor nor of himself to wait on his majesty in

    a manner so unprepared. He urged, too, that he was unwell,

    and required innnediate rest. Duke llo became more and more

    pressiug, and at length forgot himself so far as to grasp the

    ambassador’s arm violently, and one of the others stepped up at

    the same time. His lordship immediately shook them oft’, and

    the gentlemen crowded about him ; while the highest indignation

    was expressed at such treatment, and a determined resolution

    to proceed to no audience this morning. The ambassador

    at leugth retired, with the appearance of satisfaction on the

    part of Duke Ho, that the audience should take place tomorrow.

    There is every reason, however, to suppose that this

    person had been largely bribed by the heads of the Canton

    local government to frustrate the views of the embassy, and

    prevent an audience of the Emperor. The mission, at least, was

    on its way back in the afternoon of the same day.”

    The principal part of the provisions recpiired for the supply of this iimnense city comes from the southern provinces, and from flocks reared beyond the wall. It has no important manufactures, horn lanterns, wall papers, stone snuff-bottles, and pipe mouth-pieces, being the principal. Trade in silks, foreign fabrics, and food is limited to supplying the local demand, inasmuch as a heavy octroi duty at the gates restrains all enterprise. No foreign merchants are allowed to carry on business here. The government of Peking differs from that of other cities in the empire, the affairs of the department being separated from it, and administered by officers residing in thvi four circuits into which it is divided. ” A minister of one of the Boards is appointed superintendent of the city, and subordinate to him is ^ fuyin, or mayor. Their duties consist in having charge of the metropolitan domain, for the purpose of extending good government to its four divisions. They have under them two district magistrates, each of Mhoni rules half the city; none of these officers are subordinate to the provincial governor, but carry affairs which they cannot determine to the Emperor. They preside or assist at many of the festivals observed in the capital, superintend the military police, and hold the courts which take cognizance of the offences committed there.”‘

    ‘ Chinese Repository, Vol. IV., p. 181.

    STREET SCENES AND FEATURES OF PEKING. 80

    The thoroughfares leading across Peking, from one gate to the other, are broad, unpaved avenues, more than a hundred feet wide, which appear still wider owing to the lowness of the buildings; the centre is about two feet higher than the sides. The cross-streets in the main city are generally at right angles with them, not over forty feet wide, and for the most part occupied with dwellings. The inhabitants of the avenues are required to keep them well sprinkled in summer; but in rainy weather they are almost impassable from the mud and deep jniddles, the level surface of the ground, and obstructed, neglected drains, preventing rapid drainage. The crowds which throng these avenues, some engaged in various callings, along the sides or in the middle of the way, and others busily passing and repassing, together with the gay appearance of the signl)oards, and. an air of business in the shops, render the great streets of the Chinese metropolis very bustling, and to a foreigner a most interesting scene. Shop-fronts can be entirely opened when necessary ; they are constructed of panels or shutters fitting into grooves, and secured to a row of strong posts which set into mortises. At night, when the shop is

    closed, nothing of it is seen from without ; but in the daytime,

    when the goods are exposed, tlie scene becomes more animated.

    The sign-boards are often broad planks, fixed in stone bases

    on each side of the shop-front, and reaching to the eaves, or

    above them ; the characters are large and of different colors,

    and in order to attract more notice, the signs are often hung

    with various colored flags, bearing inscriptions setting forth the

    excellence of the goods. The sliops in the outer city are frequently

    constructed in this manner, others are made more compact

    for warmth in winter, but as a whole they are not brilliant

    in their fittings. Their signs are, when possible, images of

    the articles sold and always have a red pennon attached ; the

    finer shop-fronts are covered with gold-leaf, brilliant when new,

    but shabby enough when faded, as it soon does. The aj^pearance

    of the main streets exhibits therefore a curious mixture ol

    decay and renovation, which is not lessened by the dilapidated

    temples and governmental buildings everywhere seen, all indicating

    the impoverished state of the exchequer. In many parts of

    the city are placed 2>(^i-lau, or honorary gateways, erected to

    mark the approach to the palace, and M^orthy, by their size and

    ornamental entablatures, to adorn the avenues and impress the

    traveller, if they were kept in good condition.

    The police of the city is connected with the Bannermen, and

    is, on the whole, efiicient and successful in preserving the peace.

    During the night the thoroughfares are quiet ; they are lighted

    a little by lanterns hanging before the houses, but generally are

    dark and cheerless. In the metropolis, as in all Chinese cities,

    the air is constantly polluted by the stench arising from private

    vessels and pul)lic reservoirs for urine and every kind of offal,

    which is all carefully collected by scavengers. By this means,

    although the streets are kept clean, they are never sweet ; but

    habit renders the people almost insensible to this as well as

    other nuisances. Carts, mules, donkeys and horses are to be

    hired in all the thoroughfares. The Manchu women ride

    astride ; their number in the streets, both riding and walking,

    imparts a pleasant feature to the crowd, which is not seen in

    cities further south. The extraordinary length and elaborateness

    of marriage and funeral processions daily passing through the avenues, adds a pretty feature to them, which other cities Avitli narrow streets catinot emulate.

    The environs beyond the suburbs are occupied with niausolea, temples, private mansions, hamlets, and cultivated fields, in or near which are trees, so that the city, viewed from a distance, appears as if situated in a thick forest. Many interesting points for the antiquarian and scientist are to be found in and around this old city, which annually attracts more and more tlic attention of other nations. Its population has decreased regularly since the death of Kienlung in 1707, and is now probably rather less than one million, including the immediate suburbs. The clinuite is healthy, but subject to extremes from zero to 104°; the dryness during ten months of the year is, moreover, extremely irritating. The poor, who resort thither from other parts, form a needy and troublesome ingredient of the population, sometimes rising in large mobs and pillaging the granaries to supply themselves with food, but more commonly perishing in great numbers from cold and hunger. Its peace is always an object of considerable solicitude with the imperial government, not only as it may involve the personal safety of the Emperor, but still more from the disquieting effect it may have upon the administration of the empire. The possession of this capital by an invading force is more nearly equivalent to the control of the country than might be the case in most European kingdoms, but not as much as it might be in Siam, Burmah, or Japan.

    The good influences which nuiy be exerted upon the nation from the metropolis are likewise correspondingly great, while the purification of this source of contamiiuition, and the liberalizing of this centre of power, now well begun in various ways, will confer a vast benefit upon the Chinese people.’

    ‘ Compare the Aiinales de la Foi, Tome X., p. 100, for interesting details concerning the Romish missionurios in Peking. Also Pautliier’s CIdne Moderne,pp. 8-;}(i (I’iiris, l.sr)2), containing an oxccllont map. Bretschneider’s Archeokxjical and Jliitt’iricti! Rencarches on Pddiig, etc., published in the Chinese Recorder, Vol. VI. (1875, passim). Memnirea .mncernaiit fllistoire, les Sciences, les Arts, les A/oeiirs, /<?.<( Usages, etc., des Chinois. par les Mit,si(»inaires de Pckiii ; 16 vols., Paris, 1797-1814. N. B. Dtjimys, Notes for T(>iV.rwts in the: North of China ; Hongkong, 18(5G.

    Chihli contains several other large cities, among which Tau-ting, the foniier residence of the governor-general, and Tientsin, are the most important. The former lies about eighty miles south-west of the capital, on the Yungting River and the great road leading to Shansi. The whole department is described as a thoroughly cultivated, populous region ; it is well M’atered, and possesses two or three small lakes.

    Tientsin is the largest port on the coast above Shanghai. Owing, however, to the shallowness of the gulf and the bar at the mouth of the Pei ho, over which at neap tide only three or four feet of water flow, the port is rendered inaccessible to large foreign vessels. 1 tti size and importance were formerly chiefly owing to its being t’le terminus of the Grand Canal, where the produce and taxes for the use of the capital were brought. Mr. Gutzlaff, who visited Tientsin in 1831, described it as a bustling place, comparing the stirring life and crowds on the water and shores outside of the walls of the city with those of Liverpool.

    The enormous fleet of grain junks carrying rice to the capital is supplemented by a still greater number of vessels which take the food up to Tung chau. Formerly the coast trade increased the shipping at Tientsin to thousands of junks, including all which lined the river for about sixty miles. This native trade has diminished since 1861, inasmuch as steamers arc gradually ousting the native vessels, no one caring to risk insurxince on freight in junks. The country is not very fertile between the city and the sea, owing to the soda and nitre in the soil; but scanty crops are brought forth, and these only after much labor ; one is a species of grass(Phragmites) much used in making floor-mats. Sometimes the rains cause the Pei ho and its affluents to break over their banks, at which periods their waters deposit fertilizing matter over large areas.

    The approach to Tientsin from the eastward indicates its importance, and the change from the sparsely populated country lying along the banks of the Pei ho, to the dense crowds on shore and the fleets of boats, adds greatly to the vivacity of its aspect. ” If flue buildings and striking localities are required to give interest to a scene,” remarks Mr. Ellis, ” this has no claims; but, on the other hand, if the gradual crowding of junks till they become innumerable, a vast population, buildings, though not elegant, yet reguhir and peculiar, careful and successful cultivation, can supply these deficiencies, the entrance to Tientsin will not be without attractions to the traveler.’”

    The stacks of salt along the river arrest the attention of the voyager; the innuense quantity of this article collected at this city is only a small portion of the amount consumed in the interior. Tientsin will gradually increase in wealth, and nt)\v perhaps contains half a million of inhabitants. Its position renders it one of the most important cities in the empire, and the key of the capital.

    Near the endjouehure of the river is Ta-ku, with its forts and gari’ison, a small town noticeable as the spot where the first interview between the Chinese and English plenipotentiaries was held, in August, IS^tO ; and for three engagements between the British and Chinese forces in 1858, 1859, and ISGO. The general aspect of the province is flat and cheerless, the soil near the coast unpi’o(lucti\e, but, as a whole, rich and well cultivated, though the harvests are jeopardized by frequent droughts.

    The port of Peking is Tung chau on the Pei ho, twelve miles from the east gate, and joined to it by an elevated stone causeway. All boats here unload their passengers and freight, which are transported in carts, wheelbarrows, or on mules and donkeys.

    The city of Tung chau presents a dilapidated appearance amidst all its business and trade, and its population depends on the transit of goods for their chief support. The streets are paved, the largest of them having raised footpaths on their sides. The houses indicate a prosperous community. A single pagoda towers nearly 200 feet above them, and forms a waymark for miles across the country. Tung chau is only 100 feet above the sea, fi-om which it is distant 120 miles in a direct line; consequently, its liability to floods is a serious drawback to its permanent prosperity.

    ‘ Jourtud of Lord AinhcrsVs Emba.sKy to China^ Cd ed., p. 22. Lundon, 1840

    DOLOX-XUli \:SD TOV.^’.S IX THE NORTH. 87

    Another city of note is Siuenhwa fu, finely situated between the branches of the Great Wall. Tindvowski remarks, “the crenfvted wall which surrounds it is thirty feet high, and puts one in mind of that of the Krendin, and resembles those of several towns in Uussia; it consists of two thin parallel brick walls, the intennediate space being filled with clay and saud. The Avail is flanked with towers. AVe passed through three gates to enter the city : the first is covered with iron nails; at the second is the guard-house ; we thence proceeded along a broad street, bordered with shops of hardware ; we went through several large and small streets, which are broad and clean ; but, considering its extent, the city is thinly peopled.” ‘

    The department of Chahar, or Tsakhar, lies beyond the Great Wall, north and west of the province, a mountainous and thinly settled country, chiefly inhabited by Mongol shepherds who keep the flocks and herds of the Emperor.”

    ‘ Travels of the Russian Mission through Mongolia to China, Vol. I., p. 293.London, 1837.•^ Williamson, Journeys in North China, Vol. II. , p. 90.

    In the north-east of their grounds lies the thriving town of Dolon-nor (I.e., Seven Lakes), or Lama-miao, of about 20,000 Chinese, founded by Kanghi. The Buddhist temples and manufactories of bells, idols, praying machines, and other religious articles found here, give it its name, and attract “the Mongols, whose women array themselves in the jewelry made here. It is in latitude 42° 16′ X., about ten miles from the Shangtu river, a large branch of the river Liao, on a sandy plain, and is approached by a road Minding among several lakes. North-west of Dolon-nor are the ruins of the ancient Mongolian capital of Shangtu, rendered more famous among English reading people by Coleridge’s exquisite poem—

    In Xanadu did Kubla Khan
    A stately pleasure-dome decree :
    Where Alpli, the sacred river, ran
    Through caverns measureless to man
    Down to a sunless sea.
    So twice five miles of fertile ground
    With walls and towers were girdled round

    —than by Marco Polo’s relation, which moved the poet to pen the lines. It was planned as Mukden now is, an outer and inner Avail inclosing separate peoples, and its tumuli will probably furnish many tablets and relics of the Mongol emperors, when carefully dug over. It was too far from Peking for the Manclm monarchs to rebuild, and the Ming emperors had no power there. It was visited in 1 872 by Messrs. Grosvenor and Bushell of the British Legation ; Dr. BusheH’s description corroborates Polo’s account and Gerbillon’s later notices of its size.’

    There are several lakes, the largest of which, the Peh hu, in

    the south-western part, connects with the Pei ho throngh the

    river Hli-to. The various bi-anches of the five rivers, whose

    miited waters disembogue at Ta-ku, afford a precarious water

    communication through the southern half of Chihli. Their headwaters

    rise in Shan si and beyond the Great AVall, bringing down

    much silt, which their lower currents only partially take out into

    the gulf; this sediment soon destroys the usefulness of the

    channels by raising them dangerously ncai’ the level of the banks.

    The utilization of their streams is a difficult problem in civil

    engineering, not only here but throughout the Great Plain.

    Kear the banks of the Lan ho, a large stream flowing south

    from the eastern slopes of the (Jhahar Hills, past Yungping fu

    into the gulf, and about one hundred and seventy-four miles

    north of Ta-ku, lies Chingpeli, or Jeh-ho, the Emperor’s country

    palace. The approach to it is through a pass cut out of the

    rock, and resembles that leading to Damascus. The imperial

    grounds are embraced by a high range of hills forming a grand

    amphitheatre, which at this point is extremely fine. This descent

    to the city presents new and captivating views at every

    turn of the road. The hunting grounds are inclosed by a high

    wall stretching twenty miles over the hills, and stocked with

    deer, elks, and other game. The Buddhist temples form the

    chief attraction to a visitor. The largest one is square and castellated,

    eleven stories high, and about two hundred feet on

    each of its sides ; the stories are painted red, yellow and green

    alternating. There are several similar but smaller structures

    below this one, and on each of the first two or three series is a

    row of small chinaware pagodas of a blue color ; their tiles are

    ‘ Journal of the Boy. Qeog. Foe, 1874. Yule’s Marco Polo, Vol. I., pp. 263-26S. Cathay and the Way Thither, Vol. I., p. 134. Gerbillon, Memoires concernant leu Vhinoin (Anih^y’^ cd.), Vol. IV., pp. 701-71(5. Joiiriuil AHutiqve,Ser. II., Tome XL, p. 345. Hue, Tiirtary, etc., Vol. I., p 34, 2d ed., London

    SHANDONG PROVINCE. 89

    likewise blue. In the bright sunlight the effect of these brilliant hands is very good, and the general neatness adds to the pleasing result of the gay coloring. Nearly a thousand lamas live about these shrines. The town of Re-he (I.e., Hot River) consists mostly of ons street coiling around the hills near the palace; its inhabitants are of a higher grade than usual in Chinese cities, the greater part being connected with the government.

    The road through Ku peh kau in the Great Wall from Peking to Jeh-ho is one of the best in the province, and the journey presents a variety of charming scenery ; its chief interest to foreigners is connected with the visit there of Lord Macartney, in 1793.’ This fertile prefecture is rapidly settling by Chinese, whose numbers are now not far from two millions.

    The principal productions of Chihli are millet and wheat, sorghum, maize, oats, and many kinds of pulse and fruits, among which are pears, dried and fresh dates(likamnus), apples and grapes ; all these are exported. Coal, both bituminous and anthracite, exists in great abundance ; one mode of using hard coal is to mix its dust with powdered clay and work them into balls and cakes for cooking and fuel. The province also furnishes good marble, granite, lime, and iron, some kinds of precious stones, and clay for bricks and pottery.

    ‘ Sir G. L. Staunton, Acconntof an KmhasRy from the King of Great Britain to the Emperor of China. 3 vols. Lond., 179G.

    The province of Shandong (i.e., East of the Hills) has a long coast-line, its maritime border being more than half its whole circuit. It lies south of the Gulf of Pechele, south-east of Chihli, north of Kiangsu, and borders on Honan, where the Yellow River divides the two. Most of its area is level, the hilly part is the peninsula portion, where the highest points rise too high to admit of cultivation. The Grand Canal enters the province on its course from Tientsin at Lintsing chan in the north-west, passing in a south-easterly direction to the old Yellow River, and adds greatly to its importance. The shores of the promontory are generally l)old, and full of indentations, presenting several excellent harbors ; no important river disembogues within the province, and on each side of the peninsula the waters are shallow. Chifu, in the prefecture of Tangchau, has the hest harhor, and its trade will gradually draw toward it a large population. The hills along the shore have a reniarkahlj uniform, conical shape, resembling the bonnets worn by officers. The hilly regions are arranged in a series of chains running across the promontory, the longest and highest of which runs Avith the general trend of the coast in Tai-ngan fu, some peaks reaching over five thousand feet, but most of them being under three thousand feet high. Their intervales are highly cultivated. The soil is generally productive, except near the shores of the gulf, where it is nitrous. Two crops are aimually produced here as elsewhere in Northern China. The willow, aspen, ailantus, locust(Sop^ora), oak, mulberry, and conifera, are common trees; silk-worms fed on oak leaves furnish silk.

    This province is one of the most celebrated in Chinese history, partly from its having been the scene of many remarkable events in the early history of the people up to b.c. 200, but more particularly from its containing the birthplaces of Confucius and Mencius, wdiose fame has gone over the earth. The inhabitants of the province are proud of their nativity on this score, much as the woman of Samaria was because Jacob’s cattle had (huidv water at the well of Sychar.

    TAI SHAN, THE ‘ GREAT MOUNT,’ 91

    The high mountain called Taishan, or ‘great mount’, is situated near Tai-ngan fu in this province. This peak is mentioned in the Shu King as that where Shun sacrificed to Heaven (b.c.2254) ; it is accordingly celebrated for its historical as well as religious associations. It towers high above all other peaks in the range, as if keeping solitary watch over the country roundabout, and is the great rendezvous of devotees ; every sect has there its temples and idols, scattered up and down its sides, in which priests chant their prayers, and practise a thousand superstitions to attract pilgrims to their shrines. During the spring, the roads leading to the Tai shan are obstructed with long caravans of people coming to accomplish their vows, to supplicate the deities for health or riches, or to solicit the joys of heaven in exchange for the woes of earth. A French missionary mentions having met with pilgrims going to it, one party

    of whom consisted of old dames, who had with iulhiite fatigue

    and discomfort come from the south of llonan, about three

    hundred miles, to “‘remind their god of the long abstinence

    from flesh and fish thev had obsei’ved during the course of tlieir

    lives, and solicit, as a recompense, a happj transmigration for

    their souls.” The youngest of this party was 78, and the oldest

    90 years.’ Another traveller says that the pilgrims resort there

    during the spring, when there are fairs to attract tliem ; high

    and low, official and commoner, men and women,’ old and

    young, all sorts gather to worship and traffic. A great temple

    lies outside the town, whose grounds furnish a large and secure

    area for the tents where the devotees amuse themselves, after

    they have finished their devotions. The road to the summit is

    about five miles, well paved and furnished with rest-houses,

    tea-stalls, and stairways for the convenience of the pilgrims,

    and shaded with cypresses. It is beset with beggars, men and

    women with all kinds of sores and diseases, crippled and injured,

    besieging travellers with cries and self-imposed sufferings,

    frequently lying across the path so as to be stepped upon.

    A vast number of them live on alms thus collected, and have

    scooped themselves holes in the side of the way, where they

    live ; their numbers indicate the great crowds whose offerings

    support such a M’retched thi-ong on the hill.

    ‘ Annalcs de la Foi, 1844, Tome XVI., p. 421.

    The capital of the province is Tsinan, a well-built city of about 100,000 inhabitants. It was an important town in ancient times as the capital of Tsi, one of the influential feudal States, from b.c.1100 to its conquest by Chf Huangdi about 230 ; the present town lies not far east of the Ta-tsing ho, or new Yellow River, and is accessible by small steamers from sea. It has hills around it, and is protected by three lines of defence, composed of mud, granite, and brick. Three copious sprhigs near the western gate furnish pure water, which is tepid and so abundant as to fill the city moat and form a lake for the solace of the citizens whether in boats upon its bosom or from temples around its shores. Its manufactures are strong fabrics of wild silk, and ornaments of llit-ll, a vitreous substance like strass, of which pnuff-l)()ttlcp, bangles, cups, etc., are made in great variety, to reseuil)le serpentine, jade, ice, and other things. East of Tsinan is the prefect city of Tsing chau, once the provincial capital, and the centre of a populous and fertile region. Tsining chau is an opulent and flourishing place, judging from the gilded and carved shops, temples, and public offices in the suburbs, which stretch along the eastern banks of the Canal ; just beyond the town, the Canal is only a little raised above the level of the extensive marshes on each side, and further south the swamps increase rapidly : when Amherst’s embassy passed, the whole country, as far as the eye could reach, displayed the effects of a most extensive I’ecent inundation. Davis adds, ” The

    waters were on a level with those of the Canal, and there was

    no need of dams, which wei-e themselves nearly under water,

    and sluices for discharging the superfluous water were occasionally

    observed. Clumps of large trees, cottages, and towers, were

    to be seen on all sides, half under water, and deserted by the

    inhabitants ; the number of the latter led to the inference that

    they were provided as places of refuge in case of inundation,

    which must be here very frequent. Wretched villages t»ccuiTC(l

    frequently on the right-hand bank, along which the tracking

    path was in some places so completely undermined as to give

    way at every step, obliging them to lay down hurdles of reeds

    to afford a passage.” ‘

    Lin-tsing chau, on the Yu ho, at its junction with the Canal, lies in the midst of a beautiful country, full of gardens and cultivated grounds, interspersed with buildings. This place is the depot for produce brought on the Canal, and a rendezvous for large fleets of boats and baiges. ?sear it is a pagoda in good repair, about 150 feet high, the basement of which is built of granite, and the other stories of glazed bricks.

    ‘ SketcJies of CJu/ui, Yul. I., p. 257.

    CITIES AND CIIAnACTERISTICS OF SHANTUNG. 93

    The towns and villages of Shandong have been much ^•isited during the past few years, and tlu’ir inhabitants have become better acquainted with foreigners, with whom increased intercourse has developed its good and bad results. The productions of this fertile province comprise every kind of grain and vegetable finuid in Xoitlieni China, and its trade by sea and along the Canal opens many outlets for enterprising capital. Among its mineral productions are gold, copper, asbestos, galena, antimony, silver, sulphur, fine agates, and saltpetre ; the first occurs in the beds of streams. All these yield in real importance, however, to the coal and iron, which are abundant, and have been worked for ages. Its manufactures supply the common clothing and utensils of its people ; silk fabrics, straw braid woven from a kind of wheat, glass, cheap earthenware, and rugs of every pattern.

    Mr. Stevens, an American missionary who risited Wei-hai wei and Chifu in 1837, gives a description of the people, which is still applicable to most parts of the province : “These poor people know nothing, from youth to old age, but the same monotonous round of toil for a subsistence, ?nd never see, never hear anything of the world around them. Improvements in the useful arts and sciences, and an increase of the conveniences of life, are never known among them. In the place where their fathers lived and died, do they live, and toil, and die, to be succeeded by another generation in the same nuiimer.

    Few of the comforts of life can be found among them; their houses consisted in general of granite and thatched roofs, but neither table, chair, nor floor, nor any article of furniture could be seen in the houses of the poorest. Every man had his pipe, and tea was in most dwellings. They were industriously engaged, some in ploughing, others in reaping, some carrying out manure, and others bringing home produce; numbers were collected on the thrashing-floors, winnowing, sifting and packing wheat, rice, millet, peas, and in drying maize, all with the greatest diligence. Here, too, were their teams for ploughing, yoked together in all possible ludicrous combinations; sometimes a cow and an ass; or a cow, an ox and an ass; or a cow and two asses; or four asses; and all yoked abreast. All the women had small feet, and wore a pale and sallow aspect, and their miserable, squalid appearance excited an indelible feeling of compassion for their helpless lot. They were not always shy, but were generally ill-clad and ugly, apparently laboring in the fields like the men. But on several occasions, young ladies clothed in gay silks and satins, riding astride upon bags on donkeys, were seen. Ko prospect of melioration for either men or women appears but in the liberalizing and happy influences of Christianity.” ‘

    The province of ShanXxi (i.e., West of the Hills) lies between Ciiihli and Shensi, and north of HeNan ; the Yellow River bounds it on the west and partly on the south, and the Great Wall forms most of the northern frontier. It measures 55,2(38 square miles, nearly the same as England and Wales, or the State of Illinois. This province is the original seat of the Chinese people ; and many of the places mentioned and the

    scenes recorded in their ancient annals occurred within its borders.

    Its rugged surface presents a striking contrast to the level

    tracts in Chihli and Shantung. The southern portion of ShansI,

    including the region down to the Yellow River, in all an area

    of 30,000 square miles, presents a geological formation of great

    simplicity from Ilwai king a^ far north as Ping ting. The plain

    around the lirst-named cit)^ is bounded on the north by a steep,

    castellated raiige of hills which varies from 1,000 to 1,500 feet

    in height ; it has few roado ov streams crossing it. On reaching

    the top, an undulating table-land stretches northward, varying

    from 2,500 to 3,000 feet above the Plain, consisting of coal formation,

    above the limestone of the lower steep hills. About

    forty miles from those hills, there is a second rise like the first,

    up which the road takes one to another plateau, nearly 6,000

    feet above the sea. This plateau is built up of later rocks, sandstones,

    shales, and conglomerates of green, red, yellow, lilac,

    and brown colors, and is deeply eroded by branches of the Tsin

    Piver, which finally flow into the Yellow Piver. This plateau

    has its north-west boi-der in the Wu ling pass, beyond which

    besrins the descent to the basin of the Fan Piver. That basin

    is traversed near its eastern side by the Hob shan nearly to Taiyuen; its peaks rise to 8,000 feet in some places ; the rocks are granite and divide the coal measures, anthracite lying on its eastern side and bituminous on the west, as far as the Yellow.
    ‘ Chinese Repository, Vol. IV., pp. 308-335. W. H. Medhurst’s China,chaps, xv.-xix.

    NAT- -HANSI. 95

    River, and nr \, On top of both plateaus is spread the loess deposi iu depth from ten to five hundred fe^ ” ‘ water-courses in every direction, Avhic’ ‘ ^ .nines.

    On the eastern side . Shansi the rocks are made up of ancient for Liatlons v»r deposits of the Sihirian age, presenting a series of peaks, piisses and ranges that render travel very difficult down to u’.j Plain. By these outlying ranges the province is isolated from Chihli, as no useful water communication exists. This coal and iron formation is probably the largest in the “world, and when railroads open it up to easy access it can be leadily -worked along the water-courses. The northern part of the province is drained through the rivers ending at Tientsin. This elevated region cannot be artificially irrigated, and when the rainfall is too small or too late, the people suffer from famine. The northern and southern prefectures exhibit great diversity in their animal, mineral, and vegetable productions. Some of the favorite imperial hunting-grounds are in the north; from the coal, iron, cinnabar, copper, marble, lapis-lazuli, jasper, salt, and other minerals which it affords, the inhabitants gain much of their wealth. The principal grains are wheat and millet, a large variety of vegetables and fruits, such as persimmons, pears, dates and grapes. The rivers are not large, and almost every one of them is a tributary of the Yellow River. The Fan ho, about 300 miles long, is the most important, and empties into it near the south-western corner of the province, after draining the central section. East of this stream, as far as the headwaters of those rivers flowing into Chihli, extends an undulating table-land, having a general altitude of 3,000 feet above the Plain. South of it runs the river Kiang, also an afiiuent of the Yellow River, and near this, in Kiai chau, is a remarkable deposit of salt in a shallow lake (18 miles long and 3 lu-oad), which is surrounded by a high wall. The salt is evaporated in the sun under government direction, the product bringing in a large revenue ; the adjacent town of Lung-tsiien, containing 80,000 inhabitants, is devoted to the business. Salt has been obtained from this region for two thousand years ; the water in some of the springs is only brackish, and used in culiiKiry operations. There are t\\ “> smaller lakes nearei” the Yellow River.

    The iron obtained in the lower puitean, ii: the sonth-east neaj Tsih chan, is from clay iron-ure and spathic ore with heniatite4 \vhich occurs in limestone strata at the bottom of the coal formations.

    It is extracted in a rude manner, but the produce is etpial to any iron in the world, while its price is only about two cents a pound. The working and transportation of coal and iron employ myriads of people, though they are miserably paid. The province barely supplies its own cotton, but woolen garments and sheepskins are produced to make up the demand for clothing.

    Taiyuen fu, the capital, lies on the northern border of a fertile plain, 3,000 feet above the sea level ; this plain extends about 2,000 square miles, and owes its existence to the gradual filling up of a lake there, the waters having cut their way out, and left the river Fan to drain the surplus. Across the IIo shan Range lies another basin of equal fertility and mineral wealth, in Ping-ting chau, where coal, iron, clay and stone exist in unlimited

    quantities. In the northern part of this province the Buddhist

    tenqjles at AVu-tai shan in Tai chau draw vast crowds of votaries

    to their shrines. The hills in which they are built rise

    jtroiuinently above the range, and each celebrated locality is

    memorialized by its own particular divinity, and the buildings

    where he is worshipped. The presence of a living Buddha, or

    G’egen, hei-e attracts thousands of Mongols from the north to

    adore him ; their toilsome journey adding to the worth of the

    \isit. Most of the lamas are from the noi-th and west. The

    region north of this seems to be gradually losing its fertility,

    owing to the sand which is drifted by north winds from the

    Ortous steppes ; and as all the hills are bare of trees, the whole

    of Shansi seems destined to increasing poverty and barrenness.

    Its inhabitants are shrewd, enterprising traders as well as frugal

    agriculturists ; many of the bankers in the Empire are from its

    cities.

    MOUNTAIN PASSES IN SFIANSl. 97

    The great roads from Peking to the south-west and west pass through all the chief towns of this province, and when new pi-()b:ibly (‘(|ualk'(l in eiiglneei’ing and construction anything o^ the kind ever biult by the Konuuis. The stones with which they are paved average 15 inches in thickness. Few regions can exceed in natural difficulties some of the passes over the loess-covered tracts of this province, where the road must wind the Loess-clefts from the Han-sing From Richthofen.

    through miles of narrow cuts in the light and tenacious soil, to emerge before a landscape such as that seen in the illustration.’

    The province of Henan (i.e. South of the River) comprises some of the most fertile parts of the Plain, and, on account of its abundance and central position, early received the name of

    ‘ Richthofen, China. Band I. S. 68. Ilcv. Arthur Smith, Glimpses of Travel in the Middle Kingdom. Shanghai, 1875.

    Chung Hwa T’l, or the ‘ Middle Flowery Land,’ afterwards enlarged into Chung Kicoh, or ‘ Middle Kingdom.’ Its form is an irregular triangle, and its size nearly the same as ISiiantmig ; it has iShansi and Cliihli on the north, ]S’ganliwui on the southeast, Ilupeh on the south and south-west, and Shensi on the west, bordering also on Shantung and Kiangsu. This area is divided into three basins, that of the Yellow River in the north, of the Hai River on the south, and the Han River on the south-west; the last two are separated by a marked range of mountains, the Fuh-niu shan, which is regarded as the eastern terminus of the Kwunlun Mountains ; it is about 300 miles long, and its eastern end is near Jii-ning fu. This range maintains an elevation of 4,000 to 6,000 feet, and is crossed at Xanchau, where a remarkable natural pass about 30 miles long, rising to 1,200 or 1,500 feet, affords the needed facilities for trade and travel between the central and northern provinces. The Peh and Tan rivers drain its southern slopes into the Ilan, and the eastern sides are abundantly watered by the numerous branches of the Hai River as they flow into Ilungtsih Lake. The northern portion of Henan along the Yellow River is level, fertile and populous, forming one of the richest portions of the province.

    For its climate, productions, literary reputation, historical associations, and variety of scenery, this province takes a prominent rank. The earliest records of the Black-haired race refer to this region, and the struggles for dominion among feudal and imperial armies occurred in its plains. Its’ present difficulty of access from the coast will ere long be overcome by railroads, when its capabilities may be further developed, and the cotton, hemp, iron, tutenag, silk and coal be increased for exportation.

    THE PKOVIXCE OF IIOXMST. 99

    The people at present consume their own food and manufactures, and only require a got)d demand to increase the quality and amounts and exchange them for other things. The three prefectures north of the Yellow River are low-lying; through these the waters of that river have recently found their way into the river Wei and thence to the (lulf of Pechele, at Mang-tsin or east of it ; the gradual rise of the l)ed renders their levels nearly the same, while it makes the main stream so broad and shallow that it is of little use for navigation. These plains are traversed by wheelbarrows and carts, whose drivers and trundlers form a vast body of stalwart men constantly going about in their employment from one city to another.

    Kaifung fu, or Pien-liang, the capital, is situated about a

    league from the southern bank of the Yellow Kiver, whose bed

    is here elevated above the adjacent country. It was the metropolis

    from A.D. 960 to 1120, and has often suffered from attacks

    of armies as well as from inundations. The dikes are mostly

    on the northern shore, and exhibit the industry and unavailing

    efforts of the people for scores of leagues. During the period

    of the Manchu conquest Kaifung was defended by a loyal general,

    who, seeing no other resource against the invaders, broke

    down the embankments to drown them, by which mantjeuvre

    upwards of 300,000 of the inhabitants perished. The city was

    rebuilt, but it has not attained to its ancient splendor, if credit

    can be given to the Statistics of Kaifumj^ in which work it

    is described as having been six leagues in circuit in the twelfth

    century, approached by five roads, and containing numerous

    palaces, gardens, and government houses. The valley of the

    Kiver Loll lies between the Yellow River and the Fuh-niu Mountains,

    a fertile, populous region wherein many of the remarkable

    events of Chinese history M’ere enacted. Loh-yang, near Honan,

    was the metropolis at three different intervals, and probably

    further researches here will bring to light many ancient relics; rock-cut temples and old inscriptions, with graceful bas-reliefs, near the natural gate of Lung-man, where the road crosses Sung slian, have already been seen. Owing to the direction of the roads leading through this region from the south and east, and the passes for travel towards the north-west, it will form a very important center of trade in the future of Central Asia and western China.

    The province of Iviangsu is named from the first syllable of the capital, Kiangning, joined to Su, part of the name of the richest city, Suchau. It lies along the sea-coast, in a northwesterly direction, having Shantung on the north, Xganhwnii on the west, and C’hehkiang on the south. The area is about 4:5,000 square miles, equaling Pennsylvania or a little less than England by it-self. It consists, with little interruption, of level tracts interspersed with lakes and marshes, through which How their two noble rivers, which as tliej are the source of the extraordinary fertility of this region, so also render it obnoxious to freshes, or cover the low portions with irreclaimable morasses.

    The region of Kiangnan is where the beauty and riches

    of China are most amply displayed ; ” and M-hether we considai*,”

    remarks Gutzlaff, speaking of this and the adjoining

    province, ” their agricultural resom-ces, their great manufactures,

    their various productions, their excellent situation on the

    banks of these t»vo large streams, their many canals and tributary

    rivers, these two provinces doubtless constitute the best

    territory of China.” The staple productions are grain, cotton,

    tea, silk, and rice, and most kinds of manufactures are here

    carried to the greatest perfection. The people have an exceptional

    reputation for intelligence and wit, and although the

    province has long ceased to possess a court, its cities still ])i’esent

    a ga^’er aspect, and are adorned W’ith better structures than

    any others in the empire. This province was the scene of the

    dreadful ravages of the Tai-ping rebellion, and large districts

    are still desolate, while their cities lie waste.

    Proljably no other country of equal extent is better watered

    than Kiangsu. The Great River, the Grand Canal, many

    smaller streams and canals, and a succession of lakes along the

    line of the canal, afford easy communication through everj’ part.

    The sea-coast has not been surveyed north of the Yangtsz’,

    where it is unapproachable in large vessels ; dykes have been

    constructed in some portions to prevent the in-flo\v of the

    ocean. The largest lake is the Ilungtsih, about two hundred

    miles in circumference. South of it lies Ivauyu Lake, and on

    the eastern side of the canal opposite is Pauying Lake, both of

    them broad sheets of water. Numerous small lakes lie around them. Tai hu, or ‘ Great Lake,’ lies partly in Jiangsu and partly in Zhejiang, and is the largest in the province. Its borders are skirted by romantic scenery, while its bosom is broken by numerous islets, affording convenient resort to the fishermen who get their subsistence from its waters.

    CITY OF NANKING. 10^

    Kiangning fu (better known abroad as Nanking), the capital

    of the province, is situated on the south sliore of tlie Yangtsz’,

    194 miles from Shanghai. It was the metropolis from a.d. 317

    to 582, and again for 35 years during the Ming dynasty (1368-

    1403). This city is the natural location of an imperial court,

    accessible by land and water from all cpiarters, and susceptible

    of sure defence. “When the Tai-pings were expelled in 1865,

    the city was nearly destroyed, and has since that date only

    slowly revived. When Hungwu made it his capital, he

    strengthened the wall around it, inclosing a great area, 35 miles

    in circuit, which was never fully covered with buildings, and at

    present has a most ruinous appearance. Davis remarks the

    striking resemblance between Home and Xanking, the area

    within the walls of both being partially inhabited, and ruins of

    buildings lying here and there among the cultivated fields, the

    melancholy remains of departed glory. Both of them, however,

    have now brighter prospects for the future.

    The part occupied by the Manchus is separated by a cross

    wall from the Chinese town. The great extent of the wall

    renders the defence of the city difficult, besides which it is

    overlooked from the hills on the east, from one of which, tlio

    Chung shan, a wide view of the surrounding country can be

    obtained. On this eastern face are three gates ; the land near

    the tM’o toward the river is marshy, and the gates are ap

    preached on stone causeys. A deep canal runs up from the

    river directly under the walls on the west, serving to strengthen

    the approaches on that side. Xanking is laid out in four

    rather wide and parallel avenues intersected by others of less

    width ; and though not so broad as those of Peking, are on the

    Mdiole clean, vrell-paved, and bordered Avith handsomely furnished

    shops.

    The only remarkable monuments of royalty which remain are

    several guardian statues situated not far from the walls. These

    statues form an avenue leading up to the sepulchre where the

    Emperor Hungwu was buried about 1398. They consist of

    gigantic figures like warriors cased in armor, standing on either

    side of the road, across which at intervals large stone tablets are

    extended, supported by great blocks of stone instead of pillars

    Situated at some distance arc a innnber of ]-ude colossal timires of horses, elephants, and other animals, all intended to repre eent the guardians of the mighty dead.’

    Nothing made Kanking more celebrated abroad than the

    Porcelain Tower, called Pao-nydn tah, or the ‘Recompensing

    Favor Monastery,’ which stood pre-eminent above all other

    similar buildings in China for its completeness and elegance,

    the material of which it was built, and the quantity of gikling

    with wliicli its interior was embellished. It was erected by

    Yungloh to recompense the great favor of her majesty the

    Empress, and occupied 19 years (1411-14:30) in its construction.

    It was maintained in good condition by the government, and

    three stories which had been thrown down by lightning in

    1801 were rebuilt. TheTai-pings blew it up and carried off the

    bricks in 1856, fearing lest its geomantic influences should work

    against the success of their cause. As to its dimensions : Its

    form was octagonal, divided into nine equal stories, the circumference

    of the lower story being 120 feet, decreasing gradually

    to the top. Its base rested upon a solid foundation of brickwork

    ten feet high, up which a flight of twelve steps led into

    the tower, whence a spiral staircase of 190 steps carried the

    visitor to the summit, 261 feet from the ground. The outer

    face was covered with slabs of glazed porcelain of various

    colors, principally green, red, yellow, and white, the body of

    the edifice being brick. At every story was a projecting roof,

    covered with green tiles ; from each corner and from the top of

    these roofs were suspended bells, numbering 150 in all.

    ‘ The curious reader can consult the article by Mayer, in Vol. XII. of the North China Jirnnch Royal Asiatic Societt/’s Journal, 1878, for the meaning of these various objects.

    ^ Five Years in China, Nashville, Tenn., 1860. See also Voyages of the Nemesis, pp. 450-452, for further details of this city in 1842 ; the Chinese Repository, Vols. I., p. 257, and XIII., p. 261, contain more details on the PagoJa

    PORCELAIl^ TOWEll OF NANKING. 103

    This beautiful structure was visited in 1852 by Dr. Charles Taylor, an American missionary, who has left a full account of his observations. It was to have been raised to an altitude of 329 feet and of thirteen stories, but only nine were built ; careful measurement gave 261 feet as its height, 8^ feet its thickness at top, and 12 feet at the base, wdiere it was 96 feet 10 inches in diameter. The facing was of bricks made of fine porcelain clay ; the prevailing color was green, owing to the predominance of the tiles on the nnnierous stories. The woodwork supporting these successive roofs was strong, curiously carved and richly painted. The many-colored tiles and bricks were highly glazed, giving the building a gay and beautiful appearance, that was greatly heightened when seen in the reflected sunlight.

    When new it had 140 lamps, most of them hanging outside; and a native writer says ” that when lighted they illumine the 33 heavens, and detect the good and evil among men, as well as forever ward off human miseries.” The destruction of a building like this, from mere fanciful ideas, goes far to explain the absence of all old or great edifices in China.

    Nanking has extensive manufactories of fiue satin and ci-upc, Nankeen cotton cloth, paper and ink of fine quality, and beautiful artificial flowers of pith paper. In distant parts of the empire, any article which is superior to the common run of workmanship, is said to be from Nanking, though the speaker means only that it was made in that region. It is renowned, too, for its scholars and literary character, and in this particular stands among the first places of learning in the country. It is the residence of the governor-general of three provinces, and consequently the centre of a large concourse of officials, educated men, and students seeking for promotion ; these, with its large libraries and bookstores, all indicating and assisting literary pursuits, combine to give it this distinguished position. In the monastery on Golden Island, near Chinkiang, a library was found by the English officers, but there was no haste in examining its contents, as they intended to have carried off the whole collection, had not peace prevented.

    The city of Suchau now exceeds Nanking in size and riches. It is situated on islands lying in the Ta hu, and from this sheet of water many streams and canals connect the city with most parts of the department. The walls are about ten miles in circumference; outside of them are four suburbs, one of which is said to extend ten miles, besides which there is an immense floating population. The whole space includes many canals and pools connected with the Grand Canal and the lake, and preeented in 1859 a scene of activity, industry, and riches whicieonJd not be surpassed elsewhere in China. The population probably then exceeded a million, including the suburbs. It lies north-west of Shanghai, the way passing through a continual range of villages and cities; the environs are highly cultivated, producing cotton, silk, rice, wheat, fruits, and vegetables. It was captured in 1860 by the rebels, and M’lien retaken in 1865 was nearly reduced to a heap of ruins. It is, however, rapidly reviving, as the loss of life was comparatively small.

    The Chinese regard this as one of their richest and most beautiful cities, and have a saying, ” that to be happy on earth, one must be born in Suchau, live in Canton, and die in Liauchau, for in the first are the handsomest people, in the second the most C(»8tly luxui-ies, and in the third the best coffins.”

    It has a high reputation for its Imildings, the elegance of its tombs, the picturesrpie scenery of its waters and gardens, the politeness and intelligence of its inhabitants, and the beauty of its women. Its manufactures of silk, linen, cotton, and works in iron, ivory, wood, horn, glass, lackered-ware, paper, and other articles, are the chief sources of its wealth and prosperity; the kinds of silk goods produced here surpass in variety and richness those woven in any other place. Vessels can proceed up to the city by several channels from the Yangzi jiang, but junks of large burden anchor at Shanghai, or Songjiang ; the whole country is so intersected by natural and artificial watercourses, that the people have hardly any need for roads and carts, but get about in barrows and sedans. Small steamers find their way to every large village at high tide.*

    THE CITIES OF SUCIIAU AND CIIIXKIANG. 105

    Chinkiang, situated at the junction of the Grand Canal with the Yangzi jiang, was captured by the British in July, 1842, at a great loss of life to its defenders ; the Manchu general Hailing, finding the city taken, seated himself in his office, and set fire to the house, making it his funeral pyre. Its position renders it the key of the country, in respect to the transport of produce, taxes and provisions for Peking, inasmuch as when the river and canal ai-e both blockaded, the supplies for the north and south are to a great extent intercepted. In times of peace the scenes at the junction afford a good e\hil)itinu of the Industry and trade of the people. BaiTow describes, in 1794, ” tlio multitude of ships of war, of burden and of pleasure, some glidin<^ down the stream, <^)thers sailing against it; some moving by oars, and others lying at anchor; the banks on either side covered with towns and houses as far as the eye could reach; as presenting a prospect more varied and cheerful than any that had hitherto occurred. Kor was the canal, on the opposite side, less lively. For two whole days we were contimially passing among fleets of vessels of different construction and dimensions.” ‘

    The country in the vicinity is well cultivated, moderately hilly, and presents a characteristic view of Chinese life and action. ” On the south-east, the hills broke into an undulating country clothed with verdure, and firs bordering upon small lakes. Beyond, stretched the vast river we had just ascended. In the other direction, the land in the foreground continued a low and swampy flat, leaving it difficult at a little distance to determine which of the serpentine channels was the main branch; there were imnnnerable sheets of water, separated by narrow mounds, so that the whole resembled a vast lake, intersected by causeways. Willows grew along their sides, and dwellings were erected on small patches somewhat higher than the common surface.” ” This whole country was the scene of dreadful fighting for many years. Between the Imperialists and Tai-pings the city was totally destroyed, so that in 1801 hardly a house was left. It is now roo-ainino- its natural trade and prosperity.

    Near the month of the Grand Canal is Kin shan, or Golden Island,’ a beautiful spot, covered with temples and monastic establishments. A pagoda crowns the summit, and there are many pavilions and halls, of various sizes and degrees of elegance, on its sides and at the base, many of them showing their imperial ownership by the yellow or green tiling. Since the river has been open to traffic, and the devastations of the Tai-pings have ceased, the priests have retui-ned in small munbers to their abodes, but the whole settlement is a pool mockery of its early splendor. A similar one, rather larger, is found at Siung shan, or Silv^er Island, below Chinkiang ; it is, however, on a less extensive scale, though in a beautiful situation.

    ‘ Travels in China. ‘^ Capt. G. G. Locli, Ecents in CMna, p. 74.^Mentioned by Marco Polo. Yule’s edition, Vol. II., p. 1<37.

    Priests are the only occupants; temples and palaces the principal buildings, surrounded by gardens and bowers. Massive granite terraces, decorated with huge stone monsters, are reached from the water by broad flights of steps; fine temples, placed to be seen, and yet shaded by trees, open pavilions, and secluded summer-houses, give it a delightful air of retreat and conifort, which a nearer inspection sadly disappoints.

    The banks of the Yangtsz’ during the 250 miles of its course through this province, are uniformly low, and no towns of importance occur close to them, as they would be exposed to the floods. The vast body of water, with its freight of millions of tons of silt goes on its way in a quiet equable current into the Yellow Sea. The dense population of the prefectures on the south bank, contrasted with the sparseness of the region between the Canal and seashore on the north side, indicate the comparative barrenness of the latter, and the difficulty of cultivating marshy lands so nearly level with the sea.

    SHANGHAI. 107

    The largest seaport in Jiangsu is Shanghai (i.e., Approaching the Sea), now become one of the leading emporia in Asia. It lies on the north shore of the Wusong River, about fourteen miles from its mouth, in lat. 31° 10′ N., and long. 121° 30′ E., at the junction of the Huangpu with it, and by means of both streams communicates with SuZhou, SongJiang, and other large cities on the Grand Canal ; while by the Yangzi’ it receives produce from Yunnan and Sichuan. In these respects its position resembles that of New Orleans.

    The town of Wusung is at the mouth of that river, here about a mile wide ; and two miles beyond lies the district town of Paushan. The wall of Shanghai is three miles in circuit, through which six gates open into extensive suburbs ; around the ramparts flows a ditch twenty feet wide. The city stands in a wide plain of extraordinary fertility, intersected by numerous streamlets, and aftoi-ding ample means of navigation and communication; its population is estimated to be at present over 500-000, but the data for this figure are rather imperfect. Since it was opened to foreign commerce in 1843, the growth of the town has been rapid in every element of prosperity, though subject to great vicissitudes by reason of the rebellion which devastated the adjoining country. Its capture by the insurgents in 1851, and their expulsion in February, 1853, with the destruction of the eastern and southern suburbs in 1800, have been its chief disasters since that date. The native trade has gradually passed from the unwieldy and unsafe junks which used to throng the Ilwang-pu east of the city, into steamers and foreign craft, and is now confined, so far as the vessels are concerned, to the inland and coast traffic in coarse, cheap articles.

    Shanghai city itself is a dirty place, and poorly built. The houses are mostly made of bluish square brick, imperfectly burned ; and the walls are constructed in a cellular manner by placing bricks on their edges, and covering them with stucco. The streets are about eight feet wide, paved with stone slabs, and in the daytime crowded with people. Silk and embroidery, cotton, and cotton goods, porcelain, ready-made clothes, beautiful skins and furs, bamboo pipes of every size, bamboo ornaments, pictures, bronzes, specimens of old porcelain, and other curiosities, to which the Chinese attach great value, attract the

    stranger’s notice. Articles of food form the most extensive

    trade of all ; and it is sometimes a difficult matter to get

    through the streets, owing to the iiwmense quantities of fish,

    pork, fruit, and vegetaUes, which crowd the stands in front of

    the shops. Dining-rooms, tea-houses, and bakers’ shops, are

    met with at every step, from the poor man who carries around

    his kitchen or bakehouse, altogether hardly worth a dollai-, to

    the most extensive tavern or tea-house, crowded with customers.

    ‘ Fortune’s Wanderings in China, p. 120.

    For a few cash, a Chinese can dine upon rice, fish, vegetables, and tea; nor does it matter much to him, whether his table is set in the streets or on the ground, in a house or on a deck, he makes himself merry with his chopsticks, and eats what is before him.’ The buildings composing the Cheng-huang miao, and the grounds attached to this establishment, present a good instance of Chinese style and taste in architecture. Large warehouses for storing goods, granaries, and temples, are common; but neither these, nor the public buildings, present any distinguishing features peculiar to this city alone.

    The contrast between the narrow, noisome and reeking parts of the native city, and the clean, spacious, well-shaded and well paved streets and large houses of the foreign municipalities, is like that seen in many cities in India. The Chinese are ready enough to enjoy and support the higher style of living, but they are not yet prepared to adopt and maintain similar improvements among themselves. The difficulty of being sure of the co-operation of the rulers in municipal improvements deters intelligent natives from initiating even the commonest sanitary enterprise of their foreign neighbors.

    The remaining cities and districts of Iviangsu present nothing worthy of special remark. The Grand Canal runs from north to south, and affords a safe and ample thoroughfare for multitudes of boats in its entire length. Tsing-kiang-pu and Ilwaingan, near the old Yellow River, receive the traffic from the north and Ilungtsih Lake, while Yangchau near the Yangtsz’ River, takes that going north. In this part of the channel, constant dyking has resulted in raising the banks ; the city of Ilwai-ngan, for example, lies below the canal which brings trade to its doors, and may one day be drowned by its benefactor. Salt is manufactured in the districts south of the Yellow River, where the people cultivate but rare patches of arable land.

    The island of Tsungming, at the mouth of the Yangtsz’, is about sixty miles long, and sixteen wide, containing over nine hundred square miles, and is gradually enlarging by the constant deposits from the river; it is flat, but contains fresh water. It is highly cultivated and populous, though some places on the northern side are so impregnated with salt, and others so marsh}’, as to be useless for raising food. This island produces a variety of kaoliang or sorghum (Holcus), which is sweet enough to furnish syrup, and is groMu for that purpose in the United States.

    POSITIOX AND TOWNS OF NGANIIWUI PllOVINCE, 109

    The pruvince of T^ganuwui was so named by condjining the rtrst words in its two large cities, Xgaiikiiig and llw uicliaii, and forms the south-western half of Kiangnan ; it is both larger and more uneven than Kiangsu, ranges of hills stretching along the southern portions, and between the River llwai and the Yangzi. It lies in the central and southern parts of the Plain, north of Kiangsi, west of Kiangsu and Chehkiang, and between them and IJonan and Ilupeh. Its productions and manufactures, the surface, cultivation of the country, and character of the people, are very similar to those of Kiangsu, but the cities are less celebrated. The terrible destruction of life in this province during the Tai-ping rule has only been partially remedied by immigration from other provinces ; it will require years of peace and industry to restore the prosperous days of Taokwang’s reign.

    The surface of the country is naturally divided into that portion which lies in the hilly regions around Ilwaichau and Ningkwoh connected with the Tsientang River, the central plain of the Yangtsz’ with its short affluents, and the northern portion which the River Ilwai drains. The southern districts are superior for climate, fertility, and value of their products to most parts of the Empire; and the numerous rivulets which irrigate and open their beautiful valleys to traffic with other districts, render them attractive to settlers. No expense has been spared in erecting and preserving the embankments along the streams, whose waters are thereby placed at the service of the farmers.

    The Great River passes through the south from south-west to north-east ; several small tributaries flow into it on both banks, one of which connects with Chao Hu, or Nest Lake, in Lu Zhou Fu, the principal sheet of water in the province. The largest section is drained by the River Huai and its branches, which flow into Hongze Lake ; most of these are navigable quite across to Ilonan. The productions comprise every kind of grain, vegetables, and fruit known in the Plain ; most of the green tea districts lie in the south-eastern parts, particularly in the Sunglo range of hills in ITwuichau prefecture. Silk, cotton, and hemp are also extensively raised ; but excepting iron, few metals are brought to market.

    The provincial capital, Xgaiikiiig or Anking, lies close to the northern shore of the Kiang. Davis describes the streets as very narrow, and the shops as unattractive ; the courts and gateways of many good dwelling-houses presented themselves as he passed along the streets. ” The palace of the governor we first took for a temple, but were soon undeceived by the inscriptions on the huge lanterns at the gateway. These official residences seldom display any magnificence. The pride of a Chinese officer of rank consists in his power and station, and as the display of mere wealth attracts little respect, it is neglected more than in any country of the world. The best shops that

    we saw were for the sale of horn lanterns and porcelaiu. They

    possess the art of softening horn by the application of a very

    high degree of moist heat, and extending it into thin laminse of

    any shape. These lamps are about as transparent as groundglass,

    and, M’hen ornamented with silken hangings, have an elegant

    appearance.” During the fifty years since his visit, this

    large city has been the sport of prosperous and adverse fortunes,

    and is now slowly recovering from its demolition during the

    Tai-ping rebellion. It is situated on rising ground near the base

    of a range of hills far in the north, the watershed of two basins.

    The banks of the river, between Kanking and Xganking, a

    distance of 300 miles, are well cultivated, and contain towns

    and villages at short intervals. The climate, the scenery, the

    bustle on the river near the towns, and the general aspect of

    peaceful thrift along this reach, makes it on ordinary occasions

    one of the bright scenes in China. AYuhu hien, about sixty

    miles above Xanking, lies near tlie mouth of the llwangchi, a

    stream connecting it with the back country, and making it the

    mart for much of that trade. It was next in importance to

    Chinkiang, but its sufferings between the rebels and imperialists

    nearly destroyed it. The revival in population and trade has

    been encouraging, and its former importance is sure to revive.

    Ilwuichau (or in Cantonese, Fychow) is celebrated, among

    other things, for its excellent ink and lackered-ware. Fung’

    yang (i.e., the Rising Phoenix), a town lying north-west of Thanking, on the River Huai, was intended, by Hongwu, the founder of the Ming dynasty, to have been the capital of the Empire instead of NanJing, and was thus named in anticipation of its future splendor.

    KIANGSf PROVINCE. Ill

    The province of IviAN<isi (/.<?., AVest of the River) lies south of Xganhwui and Ilupeh, between Chehkiaiig and Fuhkien on the east, and Ilunan on the west, reaching from the Yaugtsz’ to the Mei ling on the south. Its form is oblong, and its entire area is nuide up of the beautiful basin of the Kan kiang, including all the affluents and their minor valleys. The hilly portions form part of the remarkable series of mountainous ridges, which cover all south-eastern and southern China, an area of about 300,000 square miles, extending from Ningpo south-westerly to Annam. It is made up of ranges of short and moderate hills, cut up by a complicated net of water-courses, many of which present a succession of narrow defiles and gentle valleys with bottom lands from five to twelve miles wide. That part of this region in Kiangsi has an irregular watershed on the east, separating it from the Min basin, and a more definite divide on the west from Ilunan and its higher mountains. The province entire is a little larger than all New England, or twice the size of Portugal, but, in population, vastly exceeds those countries.

    The surface of the land is rugged, and the character of the inhabitants partakes in some respects of the roughness of their native hills. It is well watered and drained by the River Kan and its tributaries, most of which rise within the province; the main trunk empties into Poyang Lake by numerous mouths, whose silt has gradually made the country around it swampy. For many miles on its eastern and southern banks extends an almost uninhabitable marsh, presenting a dreary appearance. The soil, generally, is productive, and large quantities of rice, wheat, silk, cotton, indigo, tea, and sugar, are grown and exported. It shares, in some degree, the manufactures of the neighboring provinces, especially in Xankeen cloth, vast quantities of which are woven here, but excels them all in the quality and amount of its porcelain. The mountains produce camphor, varnish, oak, banian, fir, pine, and other trees ; those on the west are well wooded, but much of the timber has been carried away during the late rebellion, and left the hill-sides bare and profitless.

    Kancliang, the provincial capital, lies near the southern shore

    of the Poyang Lake ; the city walls are six miles in circuit, and

    accessible by water from all sides. The character of its population

    is not favorable among their countrymen, and owing to the

    difficulty of reaching it from the Yangtsz’, it escaped the ruin

    and rapine which befel Kiukiang. Small steamers can come

    up to its jetties, but as the tea and porcelain are shipped on the

    south-east side of the lake, Nanchang is not likely to become

    a large mart ; few of the cities above it can ever be reached l)y

    steamers. Barrow estimated that there were, independent of

    innumerable small craft, 100,000 tons of shipping lying before

    the place. The banks of the Kan kiang, near the lake, are flat,

    and not highly cultivated, but the scenery becomes more varied

    and agreeable the further one ascends the stream ; towns and

    villages constantly come in sight, and the cultivation, though

    not uiiiversal, is more extended. Among other sights on this

    river are the bamboo water-wheels, which are so built on the

    steep banksides, that the buckets lift their freight 20 or 25

    feet, and pour it out in a ceaseless stream over the fields. The

    flumes thrown out into the stieani to turn a stronger current on

    the wheel, often seriously interfere with navigation. Many

    pagodas are seen on eithei* bank of this water-course, some of

    them undoubtedly extremely old. As the voyager ascends the river, several large cities are passed, as Linkiang, Kih-ngan, Ivauchau, and Xan-ngan (all capitals of departments), besides numerous towns and villages; so that if the extent of this river and the area of the valley it drains be considered, it will probably bear comparison with that of any valley in the world for populousness, amount and variety of productions, and diligence of cultivation.

    Beyond Kihngan are the Shihpah tan, or ‘ Eighteen llapids,’ which are torrents formed by ledges of rocks running across the river, but not of such height or roughness as to seriously obstruct the navigation except at low water. The shores in their vicinage are exceedingly beautiful. The transparency of the stream, the bold I’ocks fringed with wood, and the varied forms of the mountains, call to mind those delightful streams that are discharged from the lakes and iioilh counties of England. The

    TOWNS AND PRODUCTIONS OF KIAN(iSI. 113

    hilly banks are in many places covered with the Camellia oleifera, whose white blossoms give them the appearance of snow, when the plant is in flower. Kanchan is the town where large boats are obliged to stop; but Nan-ngan is at the head of navigation, about three hundred miles from the lake, where all goods for the south are debarked to be carried across the Mei ling, or ‘ Plnm Pass.’

    Within the department of Janchan in Fanliang hien, east of Poyang Lake, are the celebrated porcelain manufactories of Ivingteh chin, named after an Emperor of the Sung dynasty, in whose reign, a.d. 1004, they were established. This mart still supplies all the fine porcelain used in the country, but was almost wholly destroyed during the rebellion, the kilns broken up, and the workmen dispersed to join the rebels or die from want. The million of workmen said to have been employed there thirty years ago are now only gradually resuming their operations, and slowly regaining their prosperity. The approach to the spot is announced by the smoke, and at night it appears like a town on fire, or a vast furnace emitting fiames from numerous vents, there. being, it is said, five hundred kilns constantly burning. Ivingteh chin stands on the river Chang in a plain flanked by high mountains, about forty miles north-east from Jauehau, through which its ware is distributed over the empire.

    Genius in China, as elsewhere, renders a place illustrious, and few spots are more celebrated than the vale of the white Deer in the Lii hills, near Kankang, on the west side of Lake Poyang, where Chu Hi, the great conniientator of Confucius, lived and taught, in the twelfth century. It is a secluded valley about seven miles from the city, situated in a nook by the side of a rivulet. The unpretending buildings are comprised in a number of different courts, evidently intended for use rather than show. In one of the halls, the White Deer is represented, and near by a tree is pointed out, said to have been planted by the philosopher’s own hand. This spot is a place of pilgrimage to Chinese literati at the present day, for his writings are prized by them next to their classics. The beauty and sublimity of this region arc lauded by Davis, and its praisea are frequent themes for poetical celebration among native scholars.”

    The maritime province of Ciiehkiang, the smallest of the eighteen, lies eastward of Kiangsi and ^N^ganhwui, and between Kiangsu and Fuhkein north and south, and derives its name from the river Cheh or ‘ Crooked,’ which runs across its southern part. Its area is 39,000 square miles, or nearly the same as Ohio; it lies south-east of the plain at the end of the Kan slian, and for fertility, numerous water-courses, rich and populous cities, variety of productions, and excellence of manufactures, is not at all inferior to the larger provinces. Baron Richthofen’s letter to the Shanghai Chamber of Commerce, July 25, 1871, contains a good account of its topography. The whole province produces cotton, silk, tea, rice, ground nuts, wheat, ‘indigo, vegetable tallow {stilUngia)^ and pulse, in abundance. It possesses within its limits every requisite for the food and clothing of its inhabitants, while the excellence of its manufactures insures it in exchange a supply of the luxuries of other regions.

    The rivers in Chehkiang rise in the province ; and, as might be inferred from the position of the hills, their course is generally short and the currents rapid. Fourteen principal streams are enumerated, of which the Tsientangis the most important.

    The main branch of this river rises in the southern districts in two head-waters, which join at Kiichau fu and run thence into Hangchau Bay. The bore which comes up into this river fifteen miles, as far as Hangchau, is the only one along the coast. As its wall of water approaches the city, the junks and boats prepare by turning their bows to meet it, and usually rise over its crest, G or 10 feet at times, without mishap.

    The basin of the Tsientang River measures nearly half of the province; by means of rafts and boats the people transport themselves and their produce for about 300 miles to its headwaters.

    ‘ Davis’s Sketches^ Vol. II., p. 55.

    NATURAL FEATURES OF CHEIIKIANG. 115

    The valley of Lanki is the largest of the bottom lands, 140 miles long and .5 to 15 wide, and passes north through a gorge 70 miles in length into the lower valley, where it receives the Sin-ngan River from the west in Xganhwui, and thus communicates with Tlwuichau at times of higli water. It is just fitted for the rafting navigation of the region, and by means of its tortuous channels each one of the 29 districts in its entire basin can be readied by water.

    The forest and fruit trees of Chehkiang comprise almost

    every vahiable species known in the eastern provinces. The

    larch, elcococcus, camphor, tallow, fir, mulberry, varnish, and

    others, are common, and prove sources of wealth in their timber

    and products. The climate is most salubrious ; the grains,

    vegetables, animals, and fishes, furnish food ; while its beautiful

    manufactures of silk are unrivalled in the world, and have found

    their way to all lands. Hemp, lackered- and bamboo-wares,

    tea, crockery, paper, ink, and other articles, are also exported.

    The inhabitants emulate those in the neighboring regions for

    wealth, learning, and refinements, with the exception of the

    hilly districts in the south bordering on Kiangsi and Fuhkien.

    The dwellers of these upland valleys are shut out by position

    and inclination, so that they form a singularly clannish race.

    Their dialects are peculiar and very limited in range, and each

    group of villagers suspects and shuns the others. They are sometimes rather turbulent, and in some parts the cultivation of the mountain lands is interdicted, and a line of military posts extends around them in the three provinces, in order to prevent the people from settling in their limits; though the interdiction does not forbid cutting the timber growing there.’

    HangZhou, the capital of the province, lies in the northern part, less than a mile from the Qiantang. The velocity of this stream indicates a rapid descent of the country towards the ocean, but it discharges very little silt ; the tide rises six or seven feet opposite the city, and nearly thirty at the mouth.

    >See Chinese Repository, Vol. FV., p. 488; Journal of N. C. Br. R. A. Society,Vol. VI., pp. 123-128; and Chinese Recorder, Vol. I., 1869, pp. 241-248. These people are relies of tribes of Miaotsz’.

    Only a moiety of the inhabitants reside within the walls of the city, the suburbs and the waters around them supporting a large population. A portion of the space in the north-western part is walled off for the accommodation of the Manchu garri-si)]i, which consists of 7,000 troops. The governor-general of Chehkiang and Fulikien has an official house here, as well, also, as the governor of the province, but since the increased importance of Fuhchan. he seldom resides in this city; these, with their courts and troops, in addition to the great trade passing through, render it one of the richest and most important cities in the empire. The position is the most picturesque of any of the numerous localities selected by the Chinese for their capital. It lies in full view of the ocean, and from the hill-top in the center a wide view of the plains south and east is obtained.

    ‘ Yule’s Marco Poh, Vol. IT., p. 145.

    IIANGCIIAU AND ITS ENVIKOISrS. 117

    The charming lake, Si Ilu, and the numerous houses on its shores, with the varied scenery of the hills, copses, glades, and river banks, all highly cultivated, within a radius of ten miles, fidly bear out the praises of the Chinese as to i’ts singular beauty. Marco Polo lavishes all his admiration upon its size, riches, manufactures, and government, from which it is to be inferred that it suffered little in the Mongolian conquest. He visited the place when governor of Yangchau in 1286, and enthusiastically describes it as ” beyond dispute the finest and the noblest in the world.” ‘ The Chinese have a proverb—-t^Ar^;?^yu. tlen tang : Hia ya Sa Hang—the purport of which is that Ilangchau and Suchau are fully equal to paradise ; but the comparison of the Venetian traveler gives one a poorer idea of the European cities of his day, than it does of the magnificence of the Chinese, to those who have seen them. The streets are well-paved, ornamented with numerous honorary tablets erected to the memoiy of distinguished individuals, and agreeably interrupting the passage through them. The long main street extending along the Grand Canal into and through the city, thence out by the Tsientang, was, before its ruthless demolition by the Tai-pings in 1S63, probably one of the finest streets in t’^? whole Empire. The shops and warehouses, in point of size and stock of goods contained in them, might vie with the best in London. In population, luxury, wealth, and influence this city rivals Suchau, and for excellence of manufactures probably exceeds the latter place. Were Ilangchau easily reached bji sea, and had it ample harbors, it would engross the trade of the eastern coast; but furious tides (running sometimes 11^ knots an hour) ; the bore jeoparding passage-boats and other small crafts ; sand banks and quick sands ;—these present insuperable difficulties to the commerce by the ocean.

    This city was the metropolis of the country during the nine latter princes of the Sung dynasty (1129 to 1280), when the northern parts were under dominion of the tribe of Kin Tartars. One cause of celebrity is found in the beauty of its environs, especially those near the Si llu, or West Lake, an irregular sheet of water about 12 miles in circuit. Barrow observes that ” the natural and artificial beauties of this lake far exceeded anything we had hitherto had an opportunity of seeing in China. The mountains surrounding it were lofty, and broken into a variety of forms that were highly picturesque ; and the valleys were richly clothed with trees of different kinds, among which three species were remarkably striking, not only by their intrinsic beauty, but also by the contrast they formed with themselves and the rest of the trees of the forest. These were the camphor and tallow trees, and the arl)or vitse. The bright, shining green foliage of the first, mhigled with the purple leaves of the second, and over-topped by the stately tree of life, of the deepest green, produced a pleasing effect to the eye ; and the landscape was rendered still more interesting to the mind by the very singular and diversified appearance of several thousand repositories of the dead upon the sloping sides of the inferior hills. Here, as well as elsewhere, the sombre and upright cypress was destined to be the melancholy companion of the tombs.

    ” Higher still, among the woods, avenues had been opened to admit of rows of small blue houses, exposed on white colonnades, which, on examination, were also found to be mansions of the dead. Xaked coffins, of extraordinary thickness, were everywhere Iving on the surface of the OTOund. The maro-ins of the lake w^ere studded with light aerial buildings, among W’hich one of more solidity and greater extent than the rest was said to belong to the emperor. The grounds were inclosed with brick walls, and mostly planted with vegetables and fruit trees; but in some there appeared to be collections of such shrubs and tiowers as are most esteemed in the country.” ‘

    Staunton speaks of the lake as a beautiful sheet of water, perfectly pellucid, full of fish, in most places shallow, and ornamented with a great number of light and fanciful stone bridges, thrown across the arms of the lake as it runs up into the hills.

    A stone tower on the summit of a projecting headland attracted attention, from its presenting a different architecture from that usually seen in Chinese buildings. This tower, called the Lui Fung t<(h, lit. ‘Tower of the Thunder Peak’ (not Thundering Wind, as Staunton renders it), from the hill being at first owned by Mr. Lui, was built about a.d. 050, and is to-day a solid structure, though much ruined. It has now four stories, and is about 120 feet high ; something like a regular order is still discernible in the moldering cornices. The legend of the White Snake is associated with this structure, and people constantly cany away pieces of its bricks as charms.

    An interesting corroboration of this account is given by Polo, who says, ” Inside the city there is a lake which has a compass of some 30 miles ; and all around it are erected beautiful palaces and mansions, of the richest and most exquisite structure that you can imagine, belonging to the nobles of the city. There are also on its shores many abbeys and churches of the idolaters. In the middle of the lake are two islands, on each of which stands a rich, beautiful and spacious edifice, furnished in such a style as to seem fit for the palace of an emperor. And when any one of the citizens desired to hold a marriage feast, or to give any other entertainment, it used to be done at one of these palaces.” ‘^

    • Travels ih China, p. 522. ‘^ Yule’s Murco Poh, Vol. II., p. 146.

    DESCRIPTION OF HANGZHOU. 119

    The splendor and size of the numerous Buddhist temples in and around HangZhou attracted travelers to the city more even than (lid its position; these shrines have, however, all been destroyed, and their thousands of priests driven away; the Taipings left no Iniilding untouched. The Yoh Miao stands near the north-west corner of the Si IIu, and contains the tombs of the patriot general ^’oh Pi of the Sung dynasty (a.d. 1125), and his son, who were unjustly executed as traitors. Two conical

    mounds mark their resting places, and separated bj a wall, but

    inside the inclosnre are four iron statues cast in a kneeling posture

    and loaded with chains,—on his right Qin Hui and his wife, on the left a judge and general, who subserved Qin Hui’s hatred of Yue Fei by their flagitious conduct. All four are here doing homage and penance to this just man whom they killed, and by the obloquy they receive serve as a warning to other traitors. In a temple, called Tmg-tHz’ s.z\ not far from the city, ths party of the Dutch embassy were well lodged, and attended by three hundred priests. The establishment was in good repair, and besides two guardian monsters more than thirty feet high, near the entrance, contained five hundred images of the Buddhist Arhans, with miniature pagodas of bronze, of beautiful workmanship.

    Ilangchau is better known abroad for manufactures of silk than for any other fabrics, but its position at the termination of the Canal may perhaps give its name to ujany articles which are not actually made there, for lluchau is now a greater depot for raw and woven silks. In the northern suburbs lies an irregular basin, forming the southern extremity of the Canal ; but between the river and the basin there is no communication, so that all goods brought hither nnist be landed. The city contains, among other public buildings, a mosque, bearing an iugcription in Arabic, stating that it is a ” temple for Mussnlmen, when travelling, who wish to consult the Koran,” ‘ It is higher than the adjacent buildings, and adorned with a cupola, pierced with holes at short intervals. It was spared in 1803, as not being an idolatrous temple. There are also several others in the city, it being a stronghold of Islamism in China. “Water communication exists between Ilangchau and Yiiyau, south-east through Shauhing, and thence to Ningbo, by means of which goods find their way to and from the capital. A good road also runs between the two former cities; indeed, elsewhere in the province the thoroughfares are very creditable; they are laid with broad slabs of granite and limestone, and lead over plains and hills in numberless directions.

    ‘ De Guigiies, Voyages a Peking, Vol. II., pp. 65-77.

    Ningbo fu (‘Peaceful AVave city*) is the next important city in Zhejiang, in consequence of its foreign relations. It is adniiiably situated for trade and intluence, at the junction of three streams, in hit. 20° 55′ ^”., and long. 121° 22’ E. ; the united river flows on to the ocean, eleven and a half miles distant, under the name of the Tatsieh. Opposite the city itself, there are but two streams, but the southern branch again subdivides a few miles south-west of Ningbo. Its population has been variously estimated from one-fourth to one-third of a million, and even more, including the subin-ban and floating inhabitants.

    This place was called Klng-yuen by the Sung, and received its present name from the Mongols. It was captured in 1862 by the insurgents, who were deterred from destroying it by the presence of foreign men-of-war ; the prosperity of the mart has since increased. When foreigners first resorted to China for trade, Ningbo soon became a centre of silk and other kinds of commodities; the Portuguese settled there, calling it Z/rt>/(^>o, “which is the same name. It is, moreover, an ancient city, and its Annals afford full information upon every point interesting to a Chinese antiquarian, though a foreigner soon tires of the numy insignificant details mixed up with a few valuable statements.’

    ‘ Compare R. M. Martin’s CJiiiui (Vol. II., ]>. 304), who gives considerable miscellaneous information about the open ports, jtrevious to 184(5; also Dennys’ Treaty Porta of (Jhiiut, 18(57, pp. ;52(5-:54!) ; Richthol’en’s Letlerx, No. T), 1871 ; Yule’s Marco Polo, Vol. II., p. 181 ; Mistsioaarij Recorder, 18(59, pp. 15(5,177.NINGPO. 121

    ” The plain in which Xingpo lies is a magnificent amphitheatre, stretching away from twelve to eighteen miles on one side to the base of the distant hills, and on the other to the verge of the ocean. As the eye travels along, it catches many a pleasing object. Turn landward, it will see canals and water-courses, fields and snug farm-houses, smiling cottages, family residences, hamlets and villages, family tombs, monasteries and temples. Turn in the opposite direction, and you perceive a plain country descending toward the ocean; but the river alive with all kinds of boats, and the banks studded with ice-houses, most of all attract the attention. From without the city, and while still

    Upon the ramparts, look within its walls, you. will be no less gratified. Here there is nothing European, little to remind you ut’ what you have seen in the west. The single-storied and the double-storied houses, the heavy prison-like family mansions, the family vaults and graveyards, the glittering roofs of the temples, the dilapidated official residences, the deserted literary and examination halls, and the prominent sombre Tower of Ningpo, are entirely Chinese. The attention is also arrested for a moment or two by ditches, canals, and reservoirs of water, with their wooden bridges and stone arches.” ‘ Two serious drawbacks to a residence here are the stifling heat of summer and the bad equality of the water.

    The circumference of the walls is nearly five miles ; they are

    about twenty-five feet high, fifteen feet wide at the top, and

    twenty-two at the base, built solidly, though somewhat dilapidated,

    and overgrown with grass. A deep moat partly surrounds

    them ; conimencing at the North gate, it runs on the west, south,

    and south-east side as far as Bridge gate, a distance of nearly

    thi’ee miles, and is in some places forty yards wide. Its constant

    use as a thoroughfare for boats insures its repair and proper

    depth ; the other faces of the city are defended by the river.

    There are six gates, and two sally-ports near the south and west

    approaches intended for the passage of the boats that ply on the

    city canals.

    On the east is Bridge gate, within which, and near the walls,

    the English factory was once situated. This opening leads out

    to the floating bridge ; the latter structure is two hundred yards

    long and five broad, made of planks firmly lashed, and laid

    upon sixteen lighters closely linked and chained together, but

    which can be opened. A busy market is held on the bridge,

    and the visitor following the lively crowd finds his way to an

    extensive suburb on the opposite side. Ferry boats ply across

    both streams in vast numbers, adding greatly to the vivacity of

    the scene. The custom-house is situated beyond the bridge,

    and this eastern suburb contains several buildings of a religious

    ‘ Milne, in Chinese Bepositorp, “Vol. XIII. , p. 22, and in liis Life in China, part second. London, 1857.

    :ind public cliaracter, lumber-yards, dock-yards, and rows of icelionses, inviting the notice of the traveler. The environs beyond the north gate are not so thickly settled as those across the rivers ; the well cultivated fields, divided and irrigated by numerous water-courses, with scattered hamlets, beguile the visitor in his rambles, and lead him onward.

    There are numerous temples and monasteries, and a large variety of assembly-halls, governmental offices, and educational establishments, but none of these edifices are remarkable in an architectural point of view. The assembly-halls or club-houses are numerous, and in their internal arrangements form a cm-ious feature of native society. It is the practice among residents or merchants from other provinces, to subscribe and erect on the spot where they are engaged in business, a temple, dedicated to the patron deity of their native province, in which a few priests are supported, and plays acted in its honor. Sometimes the building is put in charge of a layman, called a ” master of ceremonies,” and the cun-ent expenses defrayed by subscription.

    The club-houses are places of resort for travellers from the several provinces or districts, and answer, moreover, to European coffee-houses, in being points where news from abroad is heard and exchanged.

    The streets are well paved, and interrupted here and there

    by honorary portals of considei*able size and solidity, which also

    give variety to an otherwise dull succession of shops and signboards,

    or dead walls. Two small lagoons afford space for

    some aquatic amusements to the citizens. One called Sun Lake

    is only a thousand yards in circuit ; the other, called Moon

    Lake, is near the AVest gate, and has three times its perimeter.

    ]3oth are supplied by sluices passing through the city gates,

    while many canals are filled from them, which aid in irrigating

    the suburbs. Some of the pleasantest residences of the city are

    built on their banks.

    NINGPO, CHI.HIIAI, AND THE ARCHIPELAGO. 12B

    Among interesting edifices is the Tien-fung tah {i.e., Heavenconferred pagoda), a hexagonal seven-storied tower upward of 100 feet high, which, according to the Aanah of Ningbo, was first erected 1100 years ago, though during that period it has been destroyed and rebuilt several times. Upon the authority of this work, the tower was constructed before the city itself, and its })reservation is considered as connected with the good hick of the place. The visitor mounts to the summit by a flight of narrow stone steps, ascending spirally within the walls.

    The most elegant and solid building of the city lies on the water’s edge outside the walls, between the East and Bridge gates ; it is a temple dedicated to the marine goddess Ma Tsupu, and was founded by Fuhkien men in the 12th century, but the present structure was erected in IGSO, and largely endowed.

    Its ornaments are elaborate and rich, and its appearance on festival days, gay and animated in an unusual degree. The lanterns and scrolls hanging from the ceiling attract attention by the curious devices and beautiful characters written and drawn on them in bright colors, while the walls are concealed by innumerable drawings.

    Chinhai, at the mouth of the river, is so situated by nature and fortified by art, that it commands the passage. Its environs were the scene of a severe engagement between the Chinese and English in October, 1841, on which occasion great slaughter was committed npon the imperial troops. The town lies at the foot of a hill on a tongue of laud on the northern bank of the river, and is partly sheltei-ed from the sea on the north by a dyke about three miles long, composed of large blocks of hewn granite, and proving an admirable defence in severe weather. The walls are twenty feet high and three miles in circumference, but the suburbs extend along the water, attracted by, and for the convenience of, the shipping. Merchant ships report here when proceeding up the river, along whose banks the scenery is diversified, wdiile the water, as usual in China, presents a lively scene. Numerous ice-houses are seen constructed of thick stone walls twelve feet high, each having a door on one side and an incline on the other for the removal and introduction of the ice, and protected by straw and a heavily thatched roof.

    The Chusan archipelago forms a single district of which Tinghai is the capital ; it is divided into thirty-four chwang or townships, whose officers are responsible to the district magistrate.

    The southern limit of the group is Quesan or the Iviu shan islands, in lat. 29° 21′ X., and long. 121° 10′ E., consist ing of eleven islets, the nortlierninost of which is False Saddle Island ; their total number is over a hundred. Tinghai city lies on the southern side of Chau shan or Boat Island, which gives its name on foreign maps to the whole group. It is twenty miles long, from six to ten wide, and fifty one and a half in circumference. The archipelago seems to be the highest portion of a vast submarine plain, geologically comiected with the Kan shan range on the Continent and the mountains in Kiusiu and Nippon; it is a pi\’ot for the changes in weather and temperature observed north and south of this point along the coast.

    The general aspect of these islands and the mainland, is the same beautiful alternation of hills and narrow valleys, everywhere fertile and easily irrigated, with peaks, cascades, and woodlands interspersed. In Chusan itself the fertile and well watered valleys usnally reach to the sea, and are furnished with dykes along the beach, which convert them into plains of greater or less extent, through which run canals, used both for irrigation and navigation. Rice and barley, beans, yams, sweet potatoes, etc., are grown ; every spot of arable soil being cultivated, and terraces constructed on most of the slopes. The view from the tops of the ridges, looking athwart them, or adown their valleys, or to seaward, is highly picturesque. The prevailing rocks belong to the ancient volcanic class, comprising many varieties, but principally clay-stone, trachj^te, and compact and porphyritic felspar. The brief occupation of this island by the British forces in 1841 led to no permanent improvement in the condition of the people, and it has neither trade nor minerals sufficient to attract capital thither. Owing in part, perhaps, to this poverty, Tinghai escaped the ravages of the Tai-pings, and has now recovered from the damage sustained by its first capture.

    PUTO ISLAND AND ITS TEMPLES. 125

    Puto and a few smaller islands are independent of civil jurisdiction, being ruled by the abbot of the head monastery. This establishment, and that on Golden Island in the Yangtsz’ are among the ‘ richest and best patronized of all the bhiddhist monasteries in China ; both of them have been largely favored by emperors at diffirent periods.

    Puto is a narrow islet, 3^ miles long, and lies 1^ miles from the eastern point of Cliusan. Its surface is covered with sixty monasteries, pavilions, temples, and other religious buildings, besides grottos and sundry monuments of superstition, in which at least 2,000 idle priests chant the praises of their gods. One visitor describes his landing and ascending ” a broad and well beaten pathway which led to the top of one of the hills, at every: 5rag and turn of which we encountered a temple or a grotto, an inscription or an image, with here and there a garden tastefully laid out, and walks lined with aromatic shrubs, which diffused a grateful fragrance through the air. The prospect from these heights was extremely delightful; numerous islands, far and near, bestudded the main, rocks and precipices above and below, here and there a mountain monastery rearing its head, and in the valley the great temple, with its yellow tiles indicative of imperial distinction, basked like a basilisk in the noonday-sun. All the aid that could be collected from nature and from Chinese art, was here concentrated to render the scene enchanting. But to the eye of the Christian philanthropist it presented a melancholy picture of moral and spiritual death. The only tliuig we heard out of the mouths of the

    priests was Ometo Full ; to every observation that was made,

    re-echoed Ometo Full ; and the reply to every inquiry was

    Ometo Full. Each pi-iest was furnished with a rosary which

    lie was constantly counting, and as he counted repeated the

    same senseless, monotonous exclamation. These characters met

    the eye at every turn of the road, at every corner of the temples,

    and on every scrap of paper; on the bells, on the gateways,

    and on the walls, the same words presented themselves; indeed the whole island seemed to be under the spell of this talismanic phrase, and devoted to recording and re-echoing Ometo Full.” ‘ The pristine glory of these temples has become sadly dimmed, many of the buildings present marks of decay, and some of the priesthood are obliged to resort to honest labor in order to gain a living. Deaths in their number are supplied by purchasing youths, who are taught nothing but re-‘ Mcdhurst’s China, its State and Prospects, p. 393.

    Jigious literature, a tit training to stunt their minds to pursue the dull niunnuery of singing Onieto Full. The two inipeiial temples present good specimens of Chinese architecture ; but they as well as all other things to be seen at Puto are dilapidated and effete.

    Temples were erected on this island as early as a.d. 550, and since it became a resort for priests it seems to have enjoyed the patronage of the government. The goddess of Mercy is said to have visited this spot, and her image is the principal object of worship. No females are allowed to live on the island, nor any persons other than the priests, unless in their employ. The revenues are derived from rent of the lands belong-ino; to the temples, from the collection of those priests who go on begging excursions over the Empire, and from the alms of pilgrims who resort to this agreeable locality. It appears like one of the most beautiful spots on the earth when the ti’aveller lands, just such a place as his imagination had pictured as exclusively belonging to the sunny East, and so far as nature and art can combine, it is really so : but liere the illusion ends. Idleness and ignorance celibacy and idolatr}-, vice, dirt, and dilapidation, in the inmate! or in their habitations, form a poor back-ground for the well dressed connnunity, and gay, variegated prospect seen when stepping ashore.

    A town of considerable importance in this province is Chapu,

    about fifty miles north-west from Chinhai, across Ilangchau

    Pay, and connected with that city through a luxuriant plain by

    a well-paved causeway about thirty miles long. Chapu was the

    port of Ilangchau, and when it possessed the entii-e trade with

    Japan, boasted of being the largest mai’t on the seacoast of Chehkiang.

    The town lies at the bottom of a bay on the westei’n

    face of some hills fc)rming its eastern point ; and at low tide

    the mud extends a long way from the lowland. The suburbs

    are situated near a small headland ; the walled town stands

    about half a mile ])ehin(l. When attacked by the British in

    !^^ay, ]S42, the walls were found in ])()or condition, but the

    Manchu garrison stationed here upheld their ancient reputation

    for bravery. This body of troops occupies a separate division

    of the city, and their cantonment is j)lanned on the model of a

    CHAPU AND CAN FIT. 127

    camp. The outer defences are numerous, but most of tlie old

    fortifications are considerably decayed. The country in tlu;

    vicinity is highly cultivated, and possesses an unusual number

    of finely constructed, substantial houses.

    South-west from Chapu lies the old town of Canfu (called

    Kanpu by the Chinese), which was once the port of Ilangchau,

    but now deserted, since the stream on which it is situated has

    become choked with sand. This place is mentioned in the voyages

    of two Arabian travellers in the ninth century, as the chief

    port of China, where all shipping centred. The narrow entrance

    between Buffalo Island and Ivitto Point is probably the

    Gates of China mentioned by them ; and Marco Polo, in 1290,

    says, ” The Ocean Sea comes within 25 miles of the city at a

    place called Ganfu, where there is a town and an excellent

    haven, with a vast amount of shipping which is engaged in the

    traffic to and from India and other foreign parts. . . . And a

    great river flows from the city of Kinsay to that sea-haven, l)y

    which vessels can come up to the city itself.” ‘ Marsden erroneously

    supposes Kanpu to be Xingpo, If this was in fact the

    only port allowed to be opened for foreign trade, it shows that,

    even in the Tang dynasty, the same system of exclusion was

    maintained that has so recently been broken up ; though at that

    date the Emperors in Shansi had very little authority along the

    southern coasts. The changes in the Bay of Ilangchau have

    been more potent causes for the loss of trade, and Yule reasonably

    concludes that the upper part of it is believed to cover now

    the old site in Polo’s time.

    ‘ Yule’s Marco Polo, Vol. II., p. 149. Cathay and the Way Thither, p.cxciii. Reinaud, Relations den Voyages faits par les Arabea dans VTnde et d la Chine, etc. (Paris, 1845), Tome I., p. 19.

    The province of Fujian (i.e. Happily Established) is bounded on the north by Zhejiang, north-west and west by Iviangsf, south-west by Ivwangtung, and east by the channel of Formosa. Its western borders are determined, for the most part, by the watershed of the basins of the rivers Min and Kan; a rugged and fertile region of the Xan shan. The line of seacoast is bold, and bordered with a great number of islands, whose lofty granitic or trappean peaks extend in precipitous,

    Larreu headlands from Xaiiioli as far as tlie Cliusan archipelago.

    Ill the general features of its surface, the islands on its

    coasts, and its position with reference to the ocean, it resembles

    the region lying east of Xew Hampshire in the United States ;

    including Formosa, it about equals Missouri in size.

    The Itiver Min is formed by the union of three large streams

    at Yenping fu ; it drains all the country lying east of the AVu-i

    (Bohea) hills, or about three-fourths of the province. It is

    more than three hundred miles long, and owing to its regular

    depth, is one of the most useful streams in China ; twenty-seven

    walled towns stand on its banks. The tide rises eighteen or

    twenty feet at the entrance, and this, with the many islands and

    reefs, renders the approach difficult. At Min-ngan hien, about

    fourteen miles from the mouth, the stream is contracted to less

    than half a mile for about three miles, the water being from

    twelve to twenty-five fathoms deep ; the hills on each side rise

    from fifteen hundred to two thousand feet. One traveller speaks

    of the walls of its forts and batteries, in this part, as affording

    a sort of stairs for the more convenient ascent of the hills on

    which they are situated. From the top, ” the view embraces a

    beautiful scene ; nothing can be more picturesque than the little

    plats of wheat and barley intermixing their yellow crops on the

    acclivities with bristling pines and arid rocks, and crowned with

    garden spots, or surrounded with rice fields and orchards of

    oranges. The valley of the Min, viewed from the summit of

    the fortress, is truly a beautiful sight.” ‘ The scenery on this

    river, though of a different character, will bear comparison with

    that of the Hudson for sublimity and beauty ; the hills are,

    however, much higher, and the country less fruitful, on the

    Min.

    * Borget, L(i Chine Ouverte, p. 13G.

    AVATKll-COUllSES OF FUIIKIEN ri:()VIX(n<:. 129

    Beyond Pagoda Anchorage the passage is too shallow for large vessels, and this obstacle tends to prevent Fuhchau from becoming a place of commerce in keeping with its size and geographical advantages. From the city upwards the river is partially obstructed with rocks and banks, rendering the navigation troublesome as far as Mintsing hien, about thirty miles above it, beyond which the strong rapids render the passageto Yenping extremely tedious,—in high water impossible even with trackers. The banks are steep, and the tow-rope is sometimes taken 50 to 70 feet above the water.

    Mr. Stevens says of this river, that ” bold, high, and romantic

    hills giA^e a uniform yet ever varying aspect to the country ;

    l)ut it partakes so much of the mountainous character, that it

    may be truly said that beyond the capital we saw not one plain

    even of small extent. Every hill was covered with verdure

    from the base to the summit. The less rugged were laid out in

    terraces, rising above each other sometimes to the number of

    thirty or forty. On these the yellow barley and wheat were

    waving over our heads. Here and there a laborer, with a bundle

    of grain which he had reaped, was bringing it down on his

    shoulder to thrash out. Orange, lemon, and mulberry, or other

    trees, sometimes shaded a narrow strip along the banks, half

    concealing the cottages of the inhabitants.” ‘

    Next in size is the Lung kiang, which flows by Changchau, and disembogues near Amoy after a course of two hundred miles. A large number of small islands lie on the coast of Fuhkien, the first of which, on the west, is Naraoh or ]^an-au, about thirteen miles long. Amoy and Quemoy are the largest islands of a group lying off the estuary of the Lung kiang.

    Chimmo Bay is north-east of Amoy, and is the entrance of the passage up to Chinchew, or Tsiuenchau fu, the Zayton * of Marco Polo, and still celebrated for the commercial enterprise of its inhabitants. Before the introduction of steamers into the oasting trade, the harbors and creeks along the provinces of Fuhkien and Kwangtung were infested with numerous fleets of pirates, which used to ” sneak about like rats,” and prey upon the peaceful traders.

    ‘ Chinese Repository, Vol. IV., p. 93.’Yule’s Mnrco Poh, Vol. II., pp. 183-185, etc. A Turkish geography,printed at Constantinople, describes this port under the name of Zeitouii.Compare Klaproth, Memoires sur VAsie, Tome II., p. 208. See further,CJdnese Recoider, Vol. III., p. 87; Vol. IV., p. 77; Vol. V., p. 327, and Vol VI., p. 31, sqq.Vol. I.—9

    The grain raised in Fujian is hardly enough to support its population, especially on the sea-board, and large quantities of rice are brought from Siani, Formosa, and elsewhere. Black tea, camphor and other woods, sugar, chinaware, and grass cloth, are the principal exports.

    The city of Fuzhou(i.e., Happy City), or Ilokchiu, as it is called by the inhabitants, lies in lat. 26° 5′ north, and long. 119° 20′ east, on the northern side of the Min, thirty -four miles from its mouth, and nine from Pagoda Island. The city lies in a plain, surrounded by hills, forming a natural and most magnificent amphitheatre of vast dimensions, whose fertility emulates and adds to its beauty. Suburbs extend from the walls three miles to the banks, and stretch along on both sides the stream.

    They are connected with each other, and a small islet in the

    river, by a stone bridge built in the eleventh century. The

    scenery is bold, and such parts of the surrounding hills as are not

    cultivated or used for graves, are covered with pines ; some of

    the hills north of the city are three thousand feet high. Opposite

    Fuhchau the land is lower, and the suburb is built upon an

    island formed by the division of the main channel, seven miles

    above the city ; the branches reunite at Pagoda Island. This

    island, and the plain on each side, forms a large basin, about

    twenty miles long by fifteen wide. The river is crowded with

    floating habitations, ferry-boats, and trading craft, rendering its

    surface an animated and noisy scene. The flowers grown in

    pots on the boats, and those usually worn by the boatwomen in

    their hair, all assist in imparting a pleasing aspect to the lively sight.

    The city walls ai-e about thirty feet high and twelve wide at the top. The gates, seven in number, are overlooked by high towers ; smaller guard-houses stand upon the walls at short intervals, in which a few soldiers lodge, and where two or three cannon indicate their object. The city is divided into wards and neighborhoods, each of which is under its own police and headmen, who are resjxnisible for the peace of their respective districts.

    APPEARANCE OF FUHCIIAU. 131

    From the Wu-shih slum, an eminence on the south of the city, the view is extensive, and presents a great diversity of charming objects. The square battlements of the wall are seen extending in a devious and irregular circuit for more than eight miles, and inclosing most of the buildings, except on the south.

    On the south-east, a hill rises abruptly more than two hundred feet, its sides built up with interspersed dwellings ; and another on the extreme north of the cit}’, surmounted by a “watch-tower,

    closes the prospect in that dii-ection. Two pagodas within, and

    fantastic looking watch-towers upon the walls, large, regularbuilt

    granaries, and a vast number of flag-staffs in pairs indicating

    temples and offices, contribute to relieve the otherwise dull

    monotony, which is still further diversified by many large trees.

    Several lookout houses are placed over the streets, or upon the

    roofs of buildings, for the accommodation of watchmen, one of

    M’hich immediately attracts the attention of the visitor, from

    its height, and its clock-dial with Koman letters. Few vacant

    spaces occur within the walls of the city, which is everywhere

    equally well built.

    Serpentine canals divide the country round about into plats of greater or less extent, of every form and hue ; while they help drain the city and provide channels for boats coming from the river. These parts of the landscape are dotted with hamlets and cottages, or, where the ground is higher, with graves and tombstones. To one seated on this eminence, the confused hum of mingling cries ascending from the town below,—the beating of gongs, crackling of fireworks, reports of guns, vociferous cries of hucksters and coolies, combining with the barking of dogs and other domestic sounds, as well as those from the crows, fish-hawks, and magpies nearer by,—inform him in the liv^eliest manner that the beautiful panorama he is looking down upon is filled with teeming multitudes in all the tide of life. On the western side of the city is a sheet of water, called Xi Hu, or West Lake, with a series of unpretending buildings and temples lying along its margin, a bridge crossing its expanse, and fishing-nets and boats floating upon its bosom. The watch-tower, on the hill in the northern part of the city, is upon the wall, which here runs near a precipice two hundred feet high ; it is a most conspicuous object when approaching the place.

    The Manchus occupy the eastern side of the city, and number altogether about 8,000 persons; the natives gcncrall}- are not allowed to enter their precincts. They live under their own officers, in much the same style as the Chinese, and, .not having any regular occupation, give no little trouble to the provincial authorities. Though vastly larger than Ningpo, the number of temples and substantial private residences in Fuhchau is much less, and as a whole it is not so well built. The streets are full of abominations, for which the people seem to care very little.

    Before foreign trade attained importance, paper money used to be issued by native mercantile iirms in the city, varying in denomination from forty cents to a thousand dollars, and supplying all the advantages with few of the dangers of bank notes.

    The blue, red, and black colors, which are blended on these promissory bills, present a gay appearance of signatures and eudorsings. The name of the issuing house, and a number of characters traced around the page, in briglit blue ink, form the original impression. The date of issue, and some ingeniously Avrought cyphers, for the recej^tion of signatures and prevention of forgeries, are of a deep red ; while the entry of the sum, and names of the partners and receiver, stand forth in large blade characters. On the back are the endorsements of various individuals, through whose hands the bill has passed, in order to facilitate the detection of forgeries, but not rendering the writer at all liable. These bills have now nearly disappeared, and bank bills from Hongkong are gradually coming into use. The streets usually are thronged with craftsmen and hucksters, in the fashion of Chinese towns, where the shopmen, in their desire to attract buyers, seem to inuigine, that the more they get in their customers’ way, the more likely they are to sell them something. The shops are thrown ojien so widely, and display such a variety of articles, or expose the M’orkmeii so plainly, that the whole street seems to be leather the stalls of a nuirket, or the aisle in a manufactory, than the town-thoroughfare.

    BUILDINGS AND TYPES OF INirABITANTS. 133

    The chief civil and military dignitaries of the province reside here, besides the profect and the magistrates of ]\rin and llaukwan districts. The (li’iiKj-lmxing mUio is one of the largest religious edifices in the place, and the temples tif the goddess of Mercy, and god of War, the most frequented. The KiuSien shan, or ‘ Hill of the Nine Genii,’ on the southern side of the town, is a pretty object. The city wall runs over it, and on its sides little houses are built upon rocky steps ; numerous inscriptions are carved in the face of the rocks. Near the eastern gate, called Tang Men., or ‘ Bath gate,’ is a small suburb, where Chinese and Manchus live together, and take care of many hot wells filled from springs near by ; the populace resort hither in large crowds to wash and amuse themselves.

    The citizens of Fuhchau bear the character of a reserved, proud, rather turbulent people, imlike the polite, affable natives further north. They are better educated, however, and plume themselves on never having been conquered by foreigners. Their dialect is harsh, contrasting strongly with the nasal tones of the patois of Amoy, and the melliflnous sounds heard at Ningpo. There are few manufactures of importance in the city, its commerce and resources depending almost wholly on the trade with the interior by the River Min. Many culprits wearing the cangue are to be seen in the streets, and in passing none of the hilarious merriment which is heard elsewhere greets the eai”. There is also a general lack of courtesy between acquaintances meeting in the higlnvay, a circumstance quite unusual in China. Beggars crowd the thoroughfares, showing both the poverty and the callousnesj of the inhabitants. One half the male population is supposed to be addicted to the opium pipe, and annually expend millions of dollars for this noxious gratification.

    The population of the city and suburljs is reckoned at rather over than under a million souls, including the boat people; it is, no doubt, one of tlie chief cities in the Empire \\\size, trade, and iidluence.

    The island in the river is settled by a trading p()])ulati(jii, a great part of whom consist of sailors and boatmen. The country-women, who bring vegetables and poultry to market, are a robust race, and contrast strikingly with the sickly-looking, little-footed ladies of the city, Fishing-boats are numerous in the river, many of which are furnished with cormorants.’

    Chinese liejwsitary, Vol. TSV., pp. 185, 225.

    Amoy is the best known port in the province, and 150 years ao-Q was the seat of a large foreign coniinercc. It lies in tha district of Tung-ngan, within the prefecture of Tsiuenchau, in lat. 2i° 4U’ X., and long. 118° 20′ E., upon the south-western corner of the island of Amoy, at the mouth of the Lung Kiang. The island itself is about forty miles in circumference, and contains scores of large villages besides the city. The scenery within the bay is picturesque, caused partly by the numerous islands which define it, some of them surmounted by pagodas or temples, and partly by the high hills behind the city, and

    crowds of vessels in the liarbor in the foreground.’ There is

    an outer and inner city, as one approaches it seaward—or more

    properly a citadel and a city—divided by a ridge of rocky hills

    having a fortified wall along the top. A paved road connects

    the two, which is concealed from the view of the beholder as

    he comes in from sea, until he has entered the Inner harbor.

    The entire circuit of the city and suburbs is about eight miles,

    containing a population of 185,000, while that of the island is

    estimated at 100,000 more.

    The harbor of Amoy is one of the best on the coast ; the tide

    rises and falls from fourteen to sixteen feet. The western side

    of the harbor is formed by the island of Kulang su, the batteries

    upon it completely commanding the city. It is about a

    mile long and two and three-quarters around, and maintains a

    large rural population, scattered among four or five hamlets.

    The foreign residences scattered over its hills add measurably

    to the charm of its aspect when viewed from the harbor. Eastward

    of Amoy is the island of Quemoy (/.6\, Golden harbor), whose low, rice grounds on the south-west shore produce a very different effect as opposed to the high land on Amoy ; its population is, moreover, much less.

    ‘ The Boston Missionary Herald for 1845 (p. 87) coutaius a notice of tha ” WfeHe Deer Cavern,” in tliu neighborhood.

    AMOY AND ITS ENVIRONS. 135

    The country in this part of Fuhkien is thickly settled and highly cultivated. Mr. Abeel, describing a trip toward TungngaTi, says, ” For a few miles up, the hills wore the same rugged, barren aspect which is so common on the southern coast of China, but fertility and cultivation grew upon us as we advanced ; the mountains on the east became hills, and these were adorned with fields. The villages were numerous at intervals; many of them were indicated in the distance by large groves of trees, but generally the landscape looked naked. Well-sweeps were scattered over the cultivated hills, affording evidence of the need and the means of irrigation.”

    In the other direction, toward Changchau, the traveller, beyond Pagoda Island, enters an oval bay ten or twelve miles long, bounded by numerous plains rising in the distance into steep barren mountains, and upon which numerous villages are found ; twenty-three were counted at once by Mr. Abeel, and the boatmen said that all could not be seen. Several large towns, and ” villages uncounted ” are visible in every direction, as one proceeds up the river toward Changchau, thirty-five miles from Amoy. This city is well built, the streets paved with granite, some of them twelve feet wide, and intolerably offensive. A bridge, about eight hundred feet long, spans the river, consisting of beams stretching from one abutment to another, covered with cross pieces. From the hill- top behind a temple at the north-western corner of the city, the prospect is charming.

    ” Imagine an amphitheatre,” says Mr. Lowrie, ” thirty miles in length and twenty in breadth, hemmed in on all sides by bare pointed hills, a river running through it, an immense city at our feet, with fields of rice and sugar-cane, noble trees and

    numerous villages stretching away in every direction. It was

    grand and beautiful beyond every conception we had ever

    formed of Chinese scenery. Beneath us lay the city, its shape

    nearly square, curving a little on the river’s banks, closely built,

    and having an amazing number of very large trees within and

    around. The guide said that in the last dynasty it had numl)

    ered 700,000 inhabitants, and now he thought it contained a

    million—probably a large allowance. The villages around also

    attracted our attention. I tried to enumerate them, but after counting thirty-nine of large size distinctly visible in less than half the field before us, I gave over the attempt. It is certainly Avithhi the mark to say that within the t-ircuit of thi.- immense plain there are at least one hundred villages, some of them small, but many numbering Inmdreds and even thousands of inliabitants.” ‘

    ‘ Chinese Repository, Vol. XI., p. 506.

    ChangZhou was the last city in the eastern provinces held by the Tai-pings, a small remnant of their forces having come across the country after the loss of NanJing. They were expolled in 1806, after the town had suffered much from the contending forces. Traces of this destruction have not yet entirely disappeared from the vicinity.

    Shilima, or Chiohbe, is a place of some trade, extending a

    mile along the shore, and larger than Ilaitang hien, a district

    town between it and Amoy. Large numbers of people dwell

    in boats on this river, rendering a voyage up its channel somewhat

    like going through a street, for the noise and bustle.

    The city of Chinchew (or Tsiuenchau), north of Amoy, w’as

    once the larger of the two. It is described by Marco Polo, who

    reached it after iive days’ journey from Fuhchau, meeting with

    a constant succession of flourishing cities, towns and villages.

    “At this city is the haven of Zayton, frequented by all the

    ships from India, . . . and by all the merchants of Manzi, for

    hither is imported the most astonishing quantity of goods and

    of precious stones and pearls. . . . For it is one of the two

    greatest havens in the world for connnerce.”^ It was gradually

    forsaken for Amoy, which was more accessible to junks.

    ‘ Chinesie Rejmiton/, Vol. XIT., p. T^•.^0^, Fortune’s Tea Districts, chaps, xiv and XV.=” Yule’s Marco Polo, Vol. II., p. IbG.

    THE ISLAND OF FORMOSA. 137

    From Zayton, Ivublai Khan’s expedition to Java and Japan sailed, and here the men from Egypt and Arabia traded for silks, sugar, and spices long after the Portuguese reached China. The department of Ilinghwa, situate on the coast between Tsiuenchau and Fuhchau, is exceedingly populous, and its dialect differs distinctly from both of the adjoining prefectures. Its people have a bad reputation, and female infanticide prevails here to a greater degree than elsewhere. At Yenping, on the Min River, the people speak the dialect of banking, showing their origin of not many scores of years past ; there are many patois in these hilly parts of Fnhkien, hirI tlio province as a whole exhibits probably greater discrepancies in its dialects than any other. Its produce is exported north and west, as well as coastwise, and this intcirconrse tends to assimilate the speech of the inhabitants with their neighbors. The natural scenery in the ranges near the Bohea Hills in the borders of Kiangsi attracts visitors from afar. Fortune describes the picturesque grouping of steep rocks, lonely temples on jutting ledges and hidden adits, alternating with hamlets, along the banks of the stream which carries the boats and produce away to a market. The rocks and cliffs here have furnished Chinese artists with many subjects for pen and pencil, while the valley in addition to its natural beauty brings forth the best of teas.

    The island of Formosa, lying 90 miles west of Amoy, together with the Pescadore group, forms a department called Taiwan. The former is a fertile, well-watered region, possessing a salubrious climate, and meriting in every respect its name Formosa—a descriptive term first given by the Portuguese to their settlement at Kilung in 1590, and extended afterward to the entire island. Its total length is about 235 miles, while the width at the centre is not far from 80 miles ; the limits of Chinese jurisdiction do not, however, end)race more than the western or level portion, leaving to untamed aborigines the

    thickly wooded districts beyond the ]\f((h htii sJkdk a lofty

    rantj-e of mountains runnino; north and south and formino- the

    backbone of the island. The western coast presents no good

    harbors, and vessels lying a long distance oft” shore are exposed

    to the double inconvenience of a dano-erons anchoraije and an

    inhospitable reception from the natives ; the eastern side is still

    less inviting, owing to its possession by savage tribes. From

    recent reports it appears, moreover, that the whole coast line is

    rising with unusual persistence and regularity, and that the

    streams are being choked up at their mouths.

    The aborigines of this island are, in those districts that lemain uncontaminated by mixture with Chinese settlers, a remarkably well-built, handsome race, strong, large of eye, bold, and devoted to hunting and ardent spirits (when the latter is procurable), after the manner of wild people the world over; no written language exists among them, nor do they employ any fixed method of reckoning time. They and the inhabitants of Lewchew and neighboring islands are probably of the same race with the Philippine Tagalas, though some have supposed them to be of Malay or Polynesian origin. Like the North American Indians they are divided into numerous clans,

    whose mutual feuds are likely to last until one party or another

    is exterminated ; this turbulence restrains them from any

    united action against the Chinese, whose occupation of the

    island has always been irksome to the natives. Their social

    condition is extremely low ; though free from the petty vices

    of thieving and deception, and friendly toward strangers, the

    principle of blood-requital holds among them with full force,

    and family revenge is usually the sole object of life among the

    men. I^o savage is esteemed who has not beheaded a Chinaman,

    while the greater the number of heads brought home from a fray, the higher the position of a brave in the comnumity.

    The women are forced to attend both to house and field, but share the laziness of their masters, insomuch that they never cut from the growing rice or millet more than enough for the day’s provision. ” Although these people have men’s forms,” observes a Chinese writer in the peculiar antithetical style common to their literary productions, ” they have not men’s natures. To govern them is impossible; to exterminate them not to be thought of; and so nothing can be done with them. The only thing left is to establish troops with cannon at all the passes through which they issue on their raids, and so overawe them, b^^ military display, from coming out of their fastnesses. The savage tracks lie only through the dense forests, thick with underbi’ush, where hiding is easy.

    PRODUCTIONS OF FORMOSA. 139

    When they cut off a head, they boil it to separate the flesh, adorn the skull with various ornaments, and hang it up in their huts as evidence of their valor.” In addition to a few native clans who have submitted to the rulers from the mainland and dwell in the border region between the colonists and :i])oi-igines proper, a peculiarly situated race, called Ilahhas^ maintains a neutral position between the hill tribes and the Cliinese. These people were formerly industrious but per«secuted inhabitants of Kwangtung province, who, in order to better their lot, emigrated to Formosa and established close communication with the natives there, making themselves indispensable to them by procuring arms, powder, and manufactured goods, while owing to their industry they were able in time to monopolize the camphor trade. Though retaining the Chinese costume and shaving their heads, they practically ignore Chinese rule, paying tribute and intermarrying with the mountaineers, from whom they have also obtained large tracts of land.

    Maize, potatoes, fruits, tobacco, indigo, sugar, rice, and tea, are all grown on this island, the three latter in rapidly increasing quantities for purposes of export. Of natural products salt, coal, sulphur, petroleum, and camphor are of the first importance.

    The vast coal basins have hardly been opened or even explored, the only mines now worked being those in the northern part, near Kilung. Native methods of mining are, however, the only ones employed thus far, and it is not surprising, considering their extreme simplicity, that they have not been able to extract coal from remote districts, where the natural difficulties encountered are greatest. Hand labor alone is used, and draining a pit unheard of—compelling a speedy abandoning of the mines when pierced to any great depth in the mountain side. The cost of the coal at the mouth of the pit is about 65 cents per ton for the first qualities, which price improved methods might reduce a third. The presence of volcanoes on this island will, nevertheless, present a serious obstacle to the employment of western mining machinery, especially along the coast, where the measures appear to be excessively dislocated and the work of draining is rendered more difficult. Petroleum is abundant in certain tracts of northern Formosa, flowing plentifully from crevices in the hills, and used to some extent for burning and medicinal purposes by the natives, but not exported. The possibilities of a large sulphur trade are much more important. It is brought from solfatarae and geysers at Tah-yu kang, near Kilung, where it is found in a nearly pure state, as well, too, as a great quantity of sulphurous acid which might with profit be used in the sugar refineries on the island. The manufacture of sidphur is, however forbidden by treaty, though its exportation goes on in small quantities, the contractors taking on themselves all risk of seizure. Camphoi”, perhaps the greatest source of wealth to Formosa, is obtained here by saturating small sticks of the wood with steam, not by boiling as in Japan. The crystals of camphor condense in a receiv-er placed above the furnace ; during the process of distillation an es-^ential oil is produced, which when chemically treated with nitric acid becomes solid camphor. The trees from which the wood is cut grow^ in the most inaccessible tracts of the island, and are, according to all descriptions, of innnense extent, though chopped down by the natives without discrimination or idea of encouraging a second growth.

    Among the most interesting natural phenomena of this district are the so-called volcanoes, whoso occasional eruptions have been noticed by many, Mr. Le Gendre, United States Consul at Amoy in 1869, upon a visit to Formosa took occasion to examine more closely into this subject. It appears from his report ‘ that a gas is constantly issuing from the earth, and when a hole to the depth of a few inches is made it can be lighted.

    It is most likely, he continues, that from time to time gas jets break forth at points of the hills where they had not been observed before, rushing through its long grass and forests of linge trees, and the rock oil which as a general thing flows in their vicinity. As they are apt to spontaneously ignite in contact with the atmosphere, they must set fire to these materials and cause a local conflagration, that gives to the many peaks of the chain the appearance of volcanoes.

    FORMOSA AND THE PESCADORES. 141

    Previous to the first half of the fifteenth century the Chinese had little knowledge of Formosa, nor was their sway established over any part of it until 1GS3. It was never really colonized, and became a misooverned and refractorv region from the earliest attempts at subjection. A great emigration is constantly going on from the main, and lands are taken up by capitalists, who not only encourage the people in settling there, but actually purchase large numbers of poor people to occupy these districts. Taiwan fu, the seat of local government, is the ‘ Commercial Relations between the U. S. and Voreign ‘iS(ttiiinx. lS(iO.

    largest place on the island ; other harbors or places of importance are Ku-sia and Takow, some miles south of Taiwan, the latter, with Tamsui, on the north-west coast, being one of the recently opened ports of trade. Kihmg possesses a good harbor and is the entrepot of goods for the northern end of the island. Snice the opening (in 1861) of these three towns to foreign intercourse, and the more careful examination of the neutral territory at the foot of the mountains, the resources, peoples, and condition of this productive isle have become better known.

    It may be of interest to refer, before leaving Formosa, to the extraordinary fabulous history of the island by one George Psalmanazar, the nam de lylmiie of a remarkable impostor of the commencement of the eighteenth century, who pretended to be a Japanese convert to CJhristianity from Formosa, and who created a profound sensation in Europe by the publication in Latin of a iictitious notice of that country.’

    About twenty-five miles west of Formosa, and attached to Taiwan fu, is the district of Pdvghu ting or Pescadore Islands, consisting of a group of twenty-one inhabited islets, the largest of which, called Panghu, is eighty-four miles in circumference; none of them rise three hundred feet above the sea. The two largest, called Prmgliu and Fisher Islands, ai-e situated near the centre of the cluster, and have an excellent harbor between them. The want of trees, and the absence of sheltered valleys, give these islands a barren appearance. Millet, ground-nuts, pine-apples, sweet potatoes, and vegetables are grown, but for most of their supplies they depend upon Formosa. The population of the group is estimated at ‘6()()(^^ of M’hom a large part are fishermen. The Dutch seized these islands in 1G22, and attempted to fortify them by forced Chinese laborers, but removed to Formosa two years after at the instance of the governor of Fuhkien.
    ‘ ” An nistoricrd and GeograpJdcal Description of Formosa, an Island subject to the Emperor of Japan, ^^ etc. YiXii^voili {MemoiressiirVAsie, Tome I., p. 321) translates an accovint of this island from Chinese sources. E. C. Taintor, The Aborigines of Northern /’l^’/w^Avn!—Shanghai, 1874—read before the North China branch of the Royal Asiatic Society. Chinese Repository, Vol. II., p408, and Vol. V., p. 480.”

    CHAPTER III. GEOGRAPHICAL DESCRIPTION OF THE WESTERN PROVINCES

    The central provinces of llnpeli and Hunan formerly constituted a single one under the name of Hukwang {i.e. Broad Lakes), and they are still commonly known by this appellation. HuPEH {i.e. Korth of the Lakes) is the smaller of the two, but contains the most arable land. It is bounded north by Honan, east by Kganhwui and Kiangsi, south by Hunan, and west by Sz’chuen and Shensi. Its area is about T0,000 square miles, or slightly above that of Kew England.

    The Great Tliver flows through the south, where it connects with all the lakes on both its shores, and nearly doubles its volume of water. The Han kiang, or Han shui rises in the southwest of Shensi, between the Fuh-niu shan and Tapa ling, and drains the south of that province and nearly the whole of Hupeh, joining Yangtsz’ at AVuehang. It is very tortuous in its course, flowing about 1300 miles in all, and is navigable only a portion of the year, during the freshes, as far as Siangyang, about 300 miles. Boats of small size come down, however, at all times from Sin-pu-wan, near its source in Shensi.

    THE PROVINCE OP IIUPEH. 143

    The mouth is not over 200 feet broad, but the bed of the river as one ascends soon widens to 400 and 500 feet, and at Shayang, 168 miles from Hankow, it is half a mile wide. The area of its whole basin is about the same as the province. The extraordinary effects of a large body of melted snow poured into a number of streams converging on the slopes of a range of hills, and then centering in a narrow valley, bringing their annual deposit of alluvial and silt are seen along the River Han. The rise of this stream is often fifty feet where it is narrowest, and the shores are high ; at Iching the channel varies from 300 to 1500 feet at different seasons, but the i-iverbed from 2000 to 9000 feet, the water rising 18 feet at the fresh. In these wide places, the river presents the aspect of a broad, winding belt of sand dunes, in which the stream meanders in one or many channels, l^avigation, therefore, is difficult and dangerous, since moving sands shift the deep water from place to place, and boats are delayed or run aground. In high water the banks are covered, but the current is then almost as serious an obstacle as the shallows are in winter.

    The southeastern part of Ilupeh is occupied by an extensive depression filled with a succession of lakes. The length and breadth of this plain are not far from two hundred miles, and it is considered the most fertile part of China, not being subject to overflows like the shores of the Yellow River, while the descent of the land allows its abundance of water to be readily distributed. Every spot is cultivated, and the surplus of productions is easily transported wherever there is a demand.

    The portions nearest the Yangtsz’ are too low for constant cultivation. The Ax Lake, Millet Lake, Red Horse Lake, and Mienyang Lake, are the largest in the province. The remaining parts of both the Lake provinces are hilly and mountainous ; the high range of the Ta-peh shan (‘ Great White Mountains ‘), commencing far into Shensi, extends to the west of Ilupeh, and separates the basins of the Great River from its tributary, the Han Jiang, some of its peaks rising to the snow line. The productions of Ilupeh are bread-stuffs, silk, cotton, tea, fish, and timber; its manufactures are paper, wax, and cloth. The climate is temperate and healthy.

    The favorable situation of “Wuchang, the provincial capital,

    lias drawn to it most of the trade, which has caused in the

    course of years the settlement of Hanyang and Hankow on the

    northern bank of the Yangtsz’ and River Han. The number

    of vessels gathered here in former years from the other cities

    on these two streams was enormous, and gave rise to exaggerated

    ideas of the value of the trade. The introduction of steamers has destroyed much of this native commerce, and the cities themselves suffered dreadfully Ijv the Tai-pings, from Mliicli thev are rapidly recovering, and oti a surer foundation. The cities ‘lie in lat. 30° 33′ X. and long. 114° 20’ E., 582 geographical miles distant from Shanghai.

    Wuchang is the residence of the provincial officers, the

    Manchu garrison, and a literary population of influence, while

    the working part depends mostly on Hankow for employment.

    Its walls are over twelve miles in circuit, inclosing more vacant

    than occupied surface, whose flatness is relieved by a range of

    low hills that extend bevond Ilanvano; on the other side of

    the liver. The narrow streets are noisome from the offal,

    and in summer are sources of malaria, as the drainage is had.

    AYhen Haidvow was opened to foreign trade in 1801, it presented

    AvucHAXd a:vd Hankou. 145

    a most ruinous appearance, but the sense of security inspired by the presence of the men and vessels from far lands rapidly drew the scattered citizens and artisans to rebuild the ruins. The foreigners live near the river side, east of Hankow and west of the River Han, where the anchorage is very favorable, and out of the powerful current of the Yangtsz’. The difference in level of the great stream is about forty feet in the year. In the long years of its early and peaceful trade up to 1850, this region had gathered probably more people on a given area than could be found elsewhere in the world ; and its repute for riches led foreigners to base great hopes on their share, which have been gradually dissipated. The appearance of the city as it was in 1845 is given by Abbt’^ Hue in a few sentences: ” The night had already closed in when we reached the place where the river is entirely covered with vessels, of every size and form, congregated here from all parts. I hardly think there is another port in the world so frequented as this, which passes, too, as among the most commercial in the empire. We entered one of the open ways, a sort of a street having each side defined by floating shops, and after four hours’ toilsome navigation through this difficult labyrinth, arrived at the place of debarkation. For the space of five leagues, one can only see houses along the shore, and an infinitude of beautiful and strange looking vessels in the river, some at anchor and others passing up and down at all hours.” ‘

    The coup d’a’il of these three cities is beautiful, their environs being highly cultivated and interspersed with the mansions of the great ; but he adds, “If you draw near, you will find on the margin of the river only a shapeless bank worn away with freshets, and in the streets stalls surmounted with palisades, and workshops undermined by the waters or tumbling to pieces from age. The open spots between these ruins are filled with abominations which diffuse around a suffocating odor. No regulation.s respecting the location of the dwellings, no sidewalks, no place to avoid the crowd which presses upon one, elbowing and disputing the passage, but all get along pell-mell, in the midst of cattle, hogvS, and other domestic animals, each protecting himself as he best can from the filth in his way, which the Chinese collect with care for agricultural uses, and carry along in little open buckets through the crowd.”

    Above Hankow, the towns on the Yangtsz’ lie n’earer its

    banks^lfsHiey are not so exposed to the freshets. The largest

    trading places in this part of Ilupeli on the river, are Shasi,

    opposite Kinchau fu, and Ichang near the borders of Sz’chuen,

    respectively 293 and 363 miles distance. From the first settlement

    there is a safe passage by canal across to Shayang, forty

    miles away on the iliver Han ; the travel thence goes north

    to Shansi. The other has recently been opened to foreign

    trade. It is the terminus of navigation for the large vessels

    used from Shanghai upward, as the rapids commence a few

    miles beyond, necessitating smaller craft that can be hauled by

    trackers. These two marts are large centres of trade and travel,

    and were not made desolate by the Tai-pings, as were all other

    towns of importance on the lower Yangtsz’.

    ‘ Annnles de la Fci. i845, Tome XVII., pp. 287, 290. See also Hue’s TravreU in the Chinese Empire, Harper’s Ed., 1855, Vol. II., pp. 142-144. Fnmpelly, pp. 224-22G ; Blakiston’s Yanrjtsze, p. 65 ; Treaty Ports of China, 1867,Art. Hankow.

    The portion of the Yangzi in this province, between Yichang and the Sichuan border, exhibits perhaps some of the most Jiiagnificenl- glunpse^,_.M_scenery in the world. Breaking through the limestone foundations that dip on either side of the granite core of the rapids, the river first penetrates the AVu shan, Mitan, and Lukan gorges on the one side, then the lono- defile of Ichang on the other. At various points between and beyond these the stream is broken by more or less formidable rapids. Among these grand ravines the most impressive, though not the longest, is that of Lukan, whose vertical walls rise a thousand feet or more above the narrow river. Nothing can be more striking, observes Blakiston, than suddenly coming upon this huge split in the mountain mass ” by which the river escapes as through a funnel,” The eastern portions of llupch are rougher than the southern, and were overrun during the rebellion by armed bands, so that their best towns were destroyed. Siangyang fu and Fanching, near the northern borders, arc important places in the internal commerce of this region. Its many associations with leading events in Chinese early and feudal history render it an interesting region to native scholars. A large part of the southwestern prefecture of Shingan is hilly, and its mountainous portions are inhabited by a rude, illiterate population, many of whom are partly governed by local rulers.

    The province of Hunan is bounded north by Ilupeh, east by Kiangsi, south by Kwangtung and Kwangsi, w.est by Ivweichau and Sz’chuen. Its area is reckoned at 84,000 square miles—equal to Great Britain or the State of Kansas. It is drained by four rivers, whose basins comprise nearly the whole province, and define its limits by their terminal watersheds. The largest is the Siang, which, rising in the hills on the south and east in numerous navigable streams, affords facilities for trade in small boats to the borders of Kiangsi and Kwangtung,

    the traffic concentring at Siangtan ; this fertile and populous

    basin occupies well-nigh half of the province. Through the

    western part of Hunan runs the Yuen kiang, but the rapids

    and cascades occur so frequently as to render it far less useful

    than the Siang. Boats are towed up to the towns in the southwest

    with great labor, carrying only four or five tons cargo;

    these are exchanged for mere scows at Ilangkia, 200 miles

    above Changteh, in order to reach Yuenchau. The contrast

    ‘UKAN GOKGE, YANGZI RlVER. NATURAL AND POLITICAL FEATURES OF HUNAN. 147

    between the two rivers as serviceable channels of intercourse is

    notable. Between these two main rivers runs the Tsz’ kiang,

    navigable for only small batteaux, which nnist be pulled up so

    many rapids that the river itself has been called Tan ho, or

    ‘ Rapid River ; ‘ its basin is narrow and fertile, and the produce

    is carried to market over the hills both east and west. The

    fourth river, the Li shui, empties, like all the others, into the

    Tungting Lake, and drains the northwestern portion of the

    province ; it is navigable only in its lower course, and is almost

    useless for travel. These rivers all keep their own chaimels

    through the lake, which is rather a cesspool for the overflow of

    the Yangtsz’ during its annual rise than a lake fed by its own

    springs and aflluents. At Siangyin, on the River Siang, the

    banks are 35 feet above low water, and gradually slope down

    to its mouth at Yohchau, or near it. The variation of this

    lake from a large sheet of water at one season to a marsh at

    another, must of course affect the whole internal trade of the

    province, inasnnich as the rivers running through it are in a

    continual condition of flood or low water—either extreme

    cannot but seriously interfere with steam vessels.

    The productions of Ilunan do not represent a very high development

    of its soil or mines. Tea and coal are the main exports; tea-oil, ground-nut and tun/j oils, hemp, tobacco, and rice, with iron, copper, tin, and coarse paper make up the list.

    The coal-fields of southern Hunan contain deposits equal to those in Pennsylvania ; anthracite occurs on the River Lui, and bituminous on the River Xiang, both beds reaching over the border into Kwangtung. The timber trade in pine, fir, laurel, and other woods is also important. The population of Hunan was somewhat reduced during the Tai-ping rebellion ; its inhabitants have in general a bad reputation among their countrymen for violence and rudeness. The hilly nature of the country tends to segregate them into small communities, which are imperfectly acquainted with each other, because travelling is difficult ; nor is the soil fertile enough to support in many districts a considerable increase of population.

    The capital of Hunan, Changsha, lies on the River Xiang, and is one of the most iofluentialj as it is historically one of the most interesting, cities in the central })urt of China ; the festival of the Dragon Boats originated here. Siangtan, at the confluence of the Lien kf, nioie than 200 miles above Yohchan, is one of the greatest tea-marts in China. Its population is reckoned to he a million, and it is a centre of trade and banking for the products of this and other legions ; it extends for three miles along the west bank, and nearly two miles inland, with thousands of boats lining the shores. Its return to prosperity since the rebellion has been marvellously rapid. The city of Changteh on the Yuen River is the next important town, as it is easily reached from Yohchan on the Yangzi; large amounts of rice are grown in the prefecture.

    Hunan has a high position for letters, the people are well dressed, healthy, and usually peaceable. The boating population is, however, exceptionally lawless, and forms a difficult class for the local authorities to control. Aboriginal hill-tribes exist in the sonthwestern districts, mIucIi are still more unmanageable, probably through the imjust taxation and oppression of the imperial officers set over them. In addition to these ungovernable elements a large area is occupied by the Yao-Jin, who have possessed themselves of the elevated territory lying between Ynngchau and Kweiyang, in the southern point of the province, and there barricaded the mountain passes so that no one can ascend against their will.

    MOUNTAINS AND HIVEKS OF SIIENSl. 140

    The province of SnENsi (i.e., Western Defiles) is bounded north by Inner Mongolia, from which it is divided by the Great Wall, cast by Shansi and Ilonan, southeast by Ilupeh, south by Sz’chuen, and west by Ivansuh. Its area is not far from 70,000 square miles, which is geologically and politically most distinctly marked by the Tsingling shan, the watershed between the Wei and Ilan I’ivers. There is only one good road across it to Ilanchung fu near its southern part ; another, farther east, goes from Si-ngan, by a natural pass between it and the Fuh-niu shan, to Shang, on the Tan ho, in the Ilan basin. This part conijM’ises about one-third of Shensf. The other portion includes the basins of the Wei, Loh an<l Wu-ting, and some smaller tributaries of the Yellow River, of which the Wei is the mo.-^t important. This I’iver joins tiie Yehow at the lowest point of its basin, the Tung-kwaii pass, where the larger stream breaks thj-ongh into the lowlands of llonan, and divides eastern and southern Cliina from the northwestern regions.

    The whole of this part presents a loess formation, and the beds of the streams are cut deep into it, the roads across them being few. The Wei basni is the most fertile part of the province; the history of the Chinese race has been more connected with its fortunes than with any other portion of their possessions. Its productiveness is shown in the rapid development and peopling of the districts along the banks and affluents.

    On the north, the Great Wall separates Shensi from the Ordos -Mongols, its western end reaching the Yellow River at Ninghia—the largest and only imjx^rtant city in that region. All the connections with this region are through Shensi and by Kwei-hwa-ching, l)ut the configuration of the ranges of hills prevents direct travel. Isone of the rivers in this region are serviceable to any great degree for navigation, and but few of them for irrigation ; the crops depend on the rainfall. The climate is more equable and mild than in Shansi, and not so wet as in many parts of Kansuh. The harvests of one good year here furnish food for three poor ones. The chief dependence of the people is on wheat, but rice is grown wherever water can be had; sorghum, millet, pulse, maize, barle}^ ground-nut, and fruits of many sorts fill up the list. Cotton, hemp, tobacco, rapeseed, and poppy are largely cultivated, but the surplus of any crop is not enough in average years to leave much for export.

    The ruthless civil war recently quenched in the destruction of the Mohannnedans in the province has left it quite desolate in many parts, and its restoi’ation to former prosperity and population must be slow.

    The travel between Shensi and Sz’chuen is almost wholly confined to the great road reaching from Si-ngan to Chingtu. It passes along the River Wei to Hienyang liien on the left bank, where the road north into Kansuh diverges, the other continuing west along the river through a populous region to Paoki hien, where it recrosses the Wei. During this portion, the Tai-peh Mountain, about eleven thousand feet high, with its white summit, adds a prominent feature to the scenery. At Paoki, the crossing at the Tsingliiig slian commences, and occupies seven days of difficult travel through a devious road of 163

    miles to Fung hien on the confines of Kansnh. It crosses successive

    ridges from C>,OUO to 9,000 feet higli, and is carried along

    the sides of hills and down the gorges in a manner reflecting

    nnich credit on the engineers of the third centuiy a.d. who

    made it. These mountainous regions ai-e thinly settled all the

    M’ay down to Paoching, near Ilanchung ; hut upon gaining the

    Kiver Ilan, one of the most beautiful and fertile valleys in

    China is reached. Its western watershed is the Kiu-tiao shan,’

    running southwesterly into Sz’chuen on the west side of the

    Kialing River.

    The city of Si-ngan is the capital of the northwest of China, and next to Peking in size, population, and importance. It surpasses that city in historical interest and records, and in the long centuries of its existence has upheld its earlier name of Chang-cm^ or ‘ Continuous Peace.’ The approach to it from the east lies across a bluff, whose eastern face is filled with houses cut in the dry earth, and from whose sunnnit the lofty towers and imposing walls are seen across the plain three miles away.

    These defences Avere too solid for the Mohammedan rebels, and protected the citizens while even their suburbs were burned. The population occupies the entire enciente, and presents a heterogeneous sprinkling of Tibetans, Mongols and Tartai’s, of whom many thousand Moslems are still spared because they were loyal. Si-ngan has been taken and retaken, rebuilt and destroyed, since its establishment in the twelfth century b.c. by the Martial King, but its position has always assured for it the control of trade between the central and western provinces and Central Asia. The city itself is picturesquely situated, and contains some few remains of its ancient importance, while the

    ‘ Usually known as the Ta-pa ling ; but Baron von Eiclithofen found that the natives of that region “call those mountains the Kiu-tiao shan, that is the ‘ nine mountain ridges,’ designating therewith the fact that the range is made up of a number of parallel ridges. This name should be retained in preference to the other.” Letter on the Promncc>< of Chihl’i, Shansi, Shenx’t, etc Shanghai, 1872. See also his CMim, Band II. S. SCJJ-STti ; Alex. Wylie, Notes of a Journey from Chin<jtoo to Hankow^ Journ. Roy. Qeoy. Sac. Vol XIV., p. 108.

    St-I^GA?^ ITS CAPITAL. 151

    neighborhood promises better returns to the sagacious antiquarian

    and explorer than any portion of China. The principal

    record of the Xestorian mission work in China, the famous tablet

    of A.D. 781, still remains in the yard of a temple. Some miles to

    the northwest lies the temple Ta-fu-sz’, containing a notable

    colossus of Buddha, the largest in China, said to have been cut

    by one of the Emperors of the Tang in the ninth century.

    This statue is in a cave hewn out of the sandstone rock, being

    cut out of the same material and left in the construction of the

    grotto. Its height is 56 feet ; the proportions of limbs and

    l)ody of the sitting figure are, on the whole, good, the Buddha

    being represented with right hand npraised in blessing, and the

    figure as well as garments richly covered with color and gilt.

    Before the god stand two smaller colossi of the Schang-hoa,

    Buddha’s favorite disciples ; their inferior art and workmanship,

    however, testify to a later origin. The cave is lighted from

    above, after the manner of the Pantheon, by a single round

    opening in the vaulting. Sixty feet over the rock temple rises

    a tile roofing, and upon the hillside without the cavern are a

    nimiber of minor temples and statues.’

    Next to this city in importance is Ilanchnng, near the bordor of Sz’chuen ; it was much injured by the Tai-pings, and is only slowly recovering, like all the towns in that valley which were exposed ; none of these rebels crossed the Tsingling Mountains. Yu-lin (‘Elm Forest’) is an important city on the Great Wall in the north of Shensi, the station of a garrison which overawes the Mongols. Several marts carrying on considerable trade are on or near the Wei and Han Rivers.

    Gold mines occur in Shensi, and gold is collected in some of the streams ; other metals also are worked. The climate is too cold for rice and silk ; wheat, millet, oats, maize, and cotton supply their places ; rhubarb, nuisk, wax, red-lead, coal, and nephrite are exported. The trade of Si-ngan is chiefly that of bartering the produce of the eastern provinces (reaching it by the great pass of Tung-kwan) and that from Tibet, Kansuh, and 111. Wild animals still inhabit the northern parts, and the number of horses, sheep, goats, and cattle raised for food and service is large compared with eastern China.

    ‘ See Kreituer, Tmfernen Osten, p. 504. Wien, 1881.

    The iniineiise province of Kansuh (/.(\, A^oluntary Reverence,

    made by uniting the names of Kanchaufu and ISuh chau) belonged

    at one time to Shensi, and extended no farther westtlian Kiayii

    kwan; but since the division by Ivienlung, its limits have been

    stretched across the desert to the confines of Songaria on the

    northwest, and to the borders of Tibet on the west. It is

    bounded north and northeast by Gobi and the Dsassaktu

    khanate, east by Shensi, south by Sz’chuen, southwest by Kokonor

    and the desert, and northwest by Cobdoand lli. Its entire

    area cannot be much under 400,000 square miles, the greater

    part of which is a barren waste ; it extends across twelve degrees

    of latitude and twenty-one degrees of longitude, and comprises

    all the best part of the ancient kingdom of Tangut, M’hich

    was destroyed by Genghis.

    The topography of this vast region is naturally divided into

    two distinct areas by the Kiayii kwan at the end of the Great

    Wall ; one a fertile, well-watered, populous country, differing

    toto cwlo from the sandy or mountainous wildernesses of the

    other. The eastern portion is further partitioned into two sections

    by the ranges of mountains which cross it nearly from

    south to north in parallel lines, dividing the basins of the AVei

    and Yellow Rivers near the latter. The passage between them

    is over the Fan-shui ling, not far from the Tao ho and by the

    town of Tihtao, leading thence up to Lanchau. This part of

    the province, watered by the Wei, resembles Shansi in fertility

    and productions, and its nearness to the elevated ranges of the

    Bayan-kara induces comparatively abundant rainfall. The

    streams in the extreme south flow into Sz’chuen, but furnish

    few facilities for navigation. The affluents of the Yellow River

    are on the whole less useful for irrigation and navigation, and

    the four or five which join it near Lanchau vary too nmch in

    their supply of water to be depended on.

    JIAiSSUII PROVINCE. 153

    The peculiar feature of Kansuh is the narrow strip projecting like a wedge into the Tibetan plateau, reaching from Lanchau northwesterly between the Ala shan and Kilien shan to the end of the Great Wall. This strip of territory commands the passage between the basin of the Tarini River and Central Asia and China Proper ; its passage nearly controls trade and power throughout the northern provinces. The Ta-tnng River flows on the south of the Kilien Mountains, but the travel goes near the Wall, where food and fuel are abundant, a long distance beyond its end—even to the desert. The roads from Si-ngan to Lanchan pass up the King River to Pingliang and across several ranges, or else go farther up the River Wei to Tsin chau; the distances are between 500 and 600 miles. From Lanchau one road goes along the Yellow River down to Ninghia, a town inhabited chiefly by Mongols. Another leads 90 miles west to Sining, whither the tribes around Koko-nor repair for trade. The most important continues to Suhchau, this being an easier journey, while its trade furnishes employment to denizens of the region, whose crops are taken by travellers on passage ; this road is about 500 miles in length. Its great importance from early days is indicated by the erection of the Great Wall, in order to prevent inroads along its sides, and by the fortress of Kiayii, which shuts the door upon enemies.

    The climate of Kansuh exhibits a remarkable contrast to that

    of the eastern provinces. Prejevalsky says it is damp in three

    of the seasons; clear, cold winds blowing in winter, and alternatiug

    witli calm, warm weather ; out of 92 days up to September

    3(>, he registered 72 rainy days, twelve of them snowy.

    The highest temperature was 8S° F. in July. Snow and hail

    also fall in May. Xorth of the Ala slian, which divides this

    moist region from the desert, everything is dry and sandy; their peaks attract the clouds, which sometimes discharge their

    contents in torrents, and leave the northern slopes dry ; a marsh

    appears over against and only a few miles from a sandy waste.’

    ‘ Prejevalsky’s Travels in Mongolia, Vol. II., pp. 256-266.

    The country east of the Yellow River is fertile, and produces wheat, oats, barley, millet, and other edible plants. Wild animals are frequent, wdiose chase affords both food and peltry; large flocks and herds are also maintained by Tartars living within the province. The mountains contain metals and minerals, among which are copper, almagatholite, jade, gold, and silver. The capital, Lanchau, lies on the south side of the Yellow River, where it turns northeast ; the valley is narrow, and defended on the west Ly a pass, through which the road goes westward. At Sming fii, about a hundred miles east of Qing Hai, the superintendent of Koico-nor resides ; its political importance has largely increased its trade within the last few yeais. Xinghia fu, in the northeast of the province, is the larofest tow’n on the borders of the desert. The destruction of life and all its resources during the recent JNIohannjiedan rebellion, which was crushed out at Suhchau in October, 1873, is not likely to be repeated soon, as the rebels were all destroyed ;’ their Toorkish origin can even now be traced in their features.” Ko relialjle desci’iption of the t(nvns belonging to Kansuh in the districts around Barkul, since the pacificatioTi of the country by the Chinese, has been made.

    The province of Sz’cuuen (‘ Four Streams ‘) was the largest of

    the old eighteen before Kansuh was extended across the desert,

    and is now one of the richest in its pi-oductions. It is bounded

    north by Kansuh and Shonsi, east by Ilupeh and Ilunan, south

    by Kweichau and Yunnan, west and northwest by Tibet and

    Koko-nor; its area is 1G0,S00 square miles, or double most of

    the other provinces, rather exceeding Sweden in supei-ticies, as it

    falls below California, while it is superior to both in navigable

    I’ivers and productions. The emperors at Si-ngan always de-

    ])ended upon it as the main prop of their power, and in the

    third century a.d. the After Hans I’uled at its capital over the

    west of China.

    ‘7)//). Cor., ^S7i, p. 251.

    • That this insurroction was not unprccodented we learn from a notice of a similar Moliammedan revolt here in 1784. NouveUes Lcttrcs h\lijiantes des MissiiiitK de Ik (‘}iini\ Tome II., p. 2;3.

    TOPOGKAPTIY 01″ SZ’CHUEN PROVINCE. lf).1

    Sz’chuen is naturally divided by the four great rivers which run from north to south into the Yangtsz’, and thus form parallel basins ; as a whole these comprise about half of the entire area, and all of the valuable portion. The western part beyond the Min Hiver belongs to the high table lands of Central Asia, and is little else than a series of mountain ranges, sparsely populated and unfit for cultivation, except in small spaces and bottom lands. The eastern portion is a triangular sluiped I’egion surrounded with high niountaiiis composed of Silurian and Devonian formations with intervening deposits, mostly of red clayey sandstone, imparting a peculiar brick color, which has

    led Baron von Richthofen to call it the Red Basin. The ranges

    of hills average about 3,500 feet high, but the rivers have cut

    their channels through the deposits from 1,500 to 2,500 feet

    deep, making the travel up and down their waters neither rapid

    nor easy. The towns which define this triangular red basin are

    Kweichau on the Yangtsz’, from which a line runnhig south

    of the river to Pingshan hien, not far from Siichau at its

    confluence with the Min, gives the southern border ; thence

    taking a circuit as far west as Yachau fu on the Tsing-i River,

    and turning northwesterly to Lung-ngan fu, the western side is

    roughly skirted, while the eastern side returns to Kweichau

    along the watershed of the River Ilan. Within this area, life,

    industry, wealth, prosperity, are all found; outside of it, as a

    rule, the rivers arc unnavigable, the country uncultivable, and

    the people wild and insubordinate, especially on the south and

    west.

    The four chief rivers in the province, flowing into the Yangtsz’,

    are the Kialing, the Loh, the Min, and the Yalung, the

    last and westerly beiiig regarded as the main stream of the

    Great River, which is called the Kin-sha kiang, west of the

    Min. The Kialing rises in Kansuh, and retains that name

    along one trunk stream to its mouth, receiving scores of tributaries

    from the ridges between its basin and the Ilan, until it

    develops into one of the most useful watercourses in China,

    coming perhaps next to the Pearl River in Kwangtung. Chungking,

    at its embouchure, is the largest dej^ot for trade west of

    Icliang, and like St. Louis, on the Mississippi, will grow in importance

    as the country beyond develops. The River Fo Loh

    (called Fa-sang by Blakiston) is the smallest of the four, its

    headwaters being comiected with the Min al)Ove Chingtu ; the

    town of Lu chau stands at its mouth ; through its upper part it

    is called Chuno; kiani>;. The Min River has its fountains near

    those of the Kialing in Koko-nor, and like that stream it gathers

    contributions from the ranges defining and crossing its basin; as it descends into the plain of Cliingtu, its waters divide into a dozen channels below 1 1 wan hien, and after ruiuiing more than a hundred miles reunite above ^Afei hien, forming a deep and picturesque riv n* down to Siichau, a thousand miles and more from the source. At its junction, the Min almost doubles the volume of water in summer, when the snows melt. The Ya-Innc River is the only large affluent between the Min and the main trunk ; it comes from the I>ayan-kara mountains, between the headwaters of the Yellow and Yangzi Rivers, and leceives no important tributaries in its long, solitary, and unfnictuous course. The Abbe Hue speaks of crossing its rapid channel near Makian-Dsung just before reaching Tatsienlu, the frontier town ; it takes three luimes in its course.

    From Chingtu as a centre, many roads radiate to the other

    large towns in the province, by which travel and trade find free

    course, and render the connections with other provinces safe

    and easy. The roads are paved with flagstones wide enough

    to allow passage for two pack-ti’ains abreast ; stairs are made

    on the inclines, up and down which mules and ponies travel

    without risk, though most of the goods and passengers are

    carried by coolies. In order to facilitate travel, footpaths are

    opened and paved, leading to every handet, and wherever the

    traffic will afford it, bridges of cut stone, iron chains or wii-e,

    span the torrent or chasm, according as the exigency’ requires ;

    towns or hamlets near these structures take pride in keeping

    them in repair.

    chIjStgtu a]nd the mix valley. 157

    The products of this fertile region are varied and abundant. nice and wheat alternate each other in summer and winter, but the amount of land producing food is barely sufficient for its dense population ; pulse, barley, maize, ground-mits, sorghum, sweet and connnon potatoes, buckwheat and tobacco, are each raised for home consumption. Sugar, hemp, oils of several kinds, cotton, and fruits complete the list of plants mostly grown for home use. The exports consist of raw and woven silk, of which more is sent abroad than from any province ; salt, opium, musk, croton (tun//) oil, gentian, rhubarb, tea, coal, spelter, copper, iron, and insect wax, are all grown oi* made for other regions. The peace which S//chuen enjoyed while other provinces were ravaged by rebels, has tended to develop all its products, and increase its abundance. The climate of this region favors the cultivation of the hillsides, which are composed of disintegrated sandstones, because the moist and mild winters bring forward the winter crops ; snow remains only a few days, if it fall at all, and Mdieat is cut before May. The summer rains and freshets furnish water for the rice fields by filling the streams on a thousand hills. This climate is a great contrast to the dry regions further north, and it is subject to less extremes of temperature and moisture than Yunnan south of it. When this usual experience is altered by exceptional dry or wet seasons, the people are left without food, and their wants cannot be supplied by the abundance of other provinces, owing to the slowness of transit. Brigandage, rioting, cannibalism, and other violence then add to the misery of the poor, and to the difficulty of government.

    Chingtu, the capital, lies on the River Min, in the largest plain in the province, roughly measuring a hundred miles one way, and fifty the other, conspicuous for its riches and populousness.

    The inhabitants are reckoned to number 3,500,000 souls. This city has been celebrated from the earliest days, but received its present name of the ‘Perfect Capital ‘ when Liu Pi made it his residence. Its population approaches a million, and its walls, shops, yamuns, sti-eets, warehouses, and suburbs, all indicate its wealth and political importance. Marco Polo calls it Sindafu, and the province Acbalec Manzi, describing the fine stone bridge, half a mile long, M’ith a roof resting on marble pillars, under Mhich “trade and industry is carried on,” ‘ which spans the Kian-suy, i.e.^ the Yangtsz’, as the Min is still often termed. The remarkable cave houses of the old iidiabitants still attract the traveler’s notice as he journeys up to Chingtu, along its banks.

    > Yule’s Marco Polo, Vol. II., p. 23.

    M. David, who lived at this city several months, declares it to be one of the most beautiful towns in China, placed in the midst of a fertile plain watered by many canals, which form a network of great solidity and usefulness. The number of honoraiy gateways in and near it attract the voyager’s eye, and their variety, size, inscriptions, and age furnish an interesting field of in(]iiiry. Many statues cut in fine stone are scattered about the city or used to adoi-n the cemeteries.

    The city of Chungking, on the Yangzi, at the mouth of the Jialing River, 725 miles from Hankow, is the next important city in Sichuan, and the center of a great trade on both rivers. The other marts on the Great River are also at the mouths of its affluents, and from Kwaichau to Siichau and Pingslian hien, a distance of 41)0 miles, there is easy and safe communication within the province for all kinds of boats; steam vessels will also liere find admirable opportunities for their employment.

    In the western half of Sz’clmen, the people are scattered over intervales and slopes between the numberless hills and mountains that make this one of the roughest parts of China; they are governed by their own local rulers, under Chinese superintendence. They belong to the Lolos race, and have been inimical and insubordinate to Chinese rule from earliest times, preventing their own progress and destroying all desire on the part of their rulers to benefit them. Yachau fu, Tatsieidu, and Datang are the largest towns Avest of Chingtu, on the road to Tibet. On the other side of the province, at

    Fungtu hien, occur the fire-wells, where great supplies of

    petroleum gas are used to evaporate the salt dug out near by.

    The many topics of interest in all parts of Sz’chuen, can only

    be referred to in a brief sketch, for it is of itself a kingdom.’

    ‘ Chinese Repository, “Vol XIX., pp. 317 and .394 Annnles de la Foi, Tome III., pp. :Ui9-:}81, and Tome IV., pp. 40!)-4ir>. J^ter by Baron Hiclithofen oit the Provinces of ChlM’i, Shdiisl, Sheiis’t, Sz’chueiiy etc. Shanghai, 1872-Krt’itiicr, Tiafcriien Onteit, pp. 780-829.

    THE PROVINCE OF KWAXGTUNG. 150

    The province of Kwangtuno {i.e., Broad East), from its having been for a long time the only one of the eighteen to which foreigners have had access, has almost become synonymous with (vhina, although but little more is really known of it than of the others—except in the vicinage of Canton, and along the course of the Peh kiang, from Xanhiung down to that city. It is bounded north by Kiangsi and llunan, northeast by Fuh-kieu, south by the ocean, and west and northwest hy Kwangsi; with an area about the same as that of the United Kingdom. The natural facilities for internal navigation and an extensive coasting trade, are unusually great ; for while its long line of ‘coast, nearly a thousand miles in length, affords many excellent harbors, the rivers communicate with the regions on the west, north, and east beyond its borders.

    The Xan shau runs along the north, between it and Kiangsi

    and Ilunan, in a northeasterly and southwesterly direction^

    presenting the same succession of short ridges, with bottom

    lands ‘and clear streams between them, which are seen in Fuhkien.

    These ridges take scores of names as they follow one

    another from Kwangsi to Fuhkien, but no part is so well known

    as the road, twenty-four miles in length, which crosses the Mei

    ling [i.e. Plum ridge), between Xan-ngan and Xanhiung. The

    elevation here is about a thousand feet, none of the peaks in

    this part exceeding two thousand, but rising higher to the west.

    Their summits are limestone, with granite underlying; granite

    is also the prevailing rock along the coast. Li-nm ridge in

    Hainan has some peaks reaching nearly to the snow-line. The

    bottoms of the I’ivers are wide, and their fertility amply repays

    the husbandman. Fruits, rice, silk, sugar, tobacco, and vegetables,

    constitute the greater part of the pi-oductions. Lead,

    iron, and coal, are abundant.

    The Zhu Jiang, or Pearl River, which flows past Canton, takes this name only in that short portion of its course ; it is however preferable to employ this as a distinctive name, comprehending the whole stream, rather than to confuse the reader by naming the numerous branches. It is formed by the union of three rivers, the West, Korth, and East, the two first of which unite at Sanshwui, west of the city, while the East River joins them at Whampoa. The Si kiang, or AVest Iliver, by far the largest, rises in the eastern part of Yunnan, and receives tributaries throughout the whole of Kwangsi, along the southern acclivities of the Xan shan, and after a course of 500 miles, passes out to sea through numerous mouths, the best known of which is the Boeca Tigris. The Peh kiang, or North Piver, joins it after a course of 200 miles, and the East Piver is nearly the same length; these two streams discharge the surplus waters of all the northern parts of Kwangtung. The country drained by the three cannot benmch less than 150,000 square miles, and most of their channels are navigable for boats to all the large towns in this and the province of Kwangsi. The Han kiang is the only river of importance in the eastern end of Kwangtung; the large town of Chauchau lies near its mouth. There can hardly be less than three hundred islands scattered along the deeply indented coast line of this province between Namoh Island and Annani, of which nearly one-third belong to the department of Kwangchau.

    Canton,, or Kwangchau fu (i.e. Broad City), the provincial capital, lies on the north bank of the Pearl River, in lat. 23° 7’10” K., and long. 113° 11:’ 30″ E., nearly parallel with Havana, Muskat, and Calcutta ; its climate is, however, colder than any of those cities. The name Canton is a corruption of Kwangtung, derived in English from Kamtoin, the Portuguese mode of writing it ; the citizens themselves usually call it Kicangtung Sling chinij, i.e. the provincial capital of Kwangtung or simply sdny cJilny. Another name is Yang-ching, or the ‘City of Rams,’ and a third the City of Cienii, both derived from ancient legends. It lies at the foot of the White Cloud hills, along the banks of the river, about seventy miles north of Macao in a direct line, and ninety northwest of Hongkong ; these distances are greater by the river.

    SIZE AND SITUATION OF CANTON. 161

    The delta into which the West, JSTorth, and East Rivei’S fall might be called a gulf, if the islands in it did not occupy so much of the area. The whole forms one of the most fertile parts of the province, and one of the most extensive estuaries of any river in the world,—being a rough triangle about a hundred miles long on each side. The bay of Lintin—so called from the islet of that name, where opium and other store ships formerly anchored—is the largest sheet of water, and lies below the principal embouchure of the river, called Fu, 3ft(.n, i.e. Bocca Tigi-is, or Bogue. Few rivers can be more completely protected by nature than this ; their defences of walls and guns at this spot, however, have availed the Chinese but little against the skill and power of their enemies. Ships pass through it up to the auchorage at Whainpoa, about thirty miles, from whence Canton lies twelve miles nearly due west. The approach to it is indicated by two lofty ]3agodas within the walls, and the multitude of boats and junks thronging the river, amidst which the most pleasing object to the ” far- travelled stranger” is the glimpse he gets through their masts of the foreign houses on Sha-meen, and the flagstaifs bearing their national ensigns.

    The part of Canton inclosed by walls is about six miles in circumference ; having a partition wall running east and west, which divides it into two unequal parts. The entire circuit, including the suburbs, is nearly ten miles. The population on land and water, so far as the best data enable one to judge, cannot be less than a million of inhabitants. This estimate has been doubted ; and certainty npon the subject is not to be attained, for the census affords no aid in determining this point, owing to the fact that it is set down hy districts, and Canton lies partly in two districts, Kanhai and Pwanyii, which extend beyond the walls many miles. Davis says, ” the whole circuit of the city has been compassed within two hours by persons on foot, and cannot exceed six or seven miles ;

    ”—-which is true, but he means only that portion contained within the walls ; and there are at least as many houses without the walls as within them, besides the boats. The city is constantly increasing, the western suburbs present many new streets entirely built up within the last ten years. The houses stretch along the river from opposite the Fa ti or Flower grounds to French Folly, a distance of four miles, and the banks are everywhere nearly concealed by the boats and rafts.

    The situation of Canton is one w^hich would naturally soon attract settlers. The earliest notices of the city date back two centuries befoi-e Christ, but traders were doubtless located here prior to that time. It grew in importance as the country became better settled, and in a.d. 700, a regular market was opened, and a collector of customs appointed. AYhenthe Manchus overran the country in 1650, this city resisted their ntmost efforts to reduce it for the space of eleven months, and was finally carried by treachery. Martini states that a hundred thousand men were killed at its sack ; and the whole number who lost their lives at the final assault and during the siege was 700,000—if the native accounts are trustworthy.’ Since then, it has been rebuilt, and has increased in prosperity until it is regarded as the second city in the empire for numbers, and is probably at present the first in wealth.

    The foundations of the city Avails are of sandstone, their upper

    part being brick ; they are about twenty feet thick, and from

    twenty-five to forty feet high, having an esplanade on the inside,

    and pathways leading to the i-aiiipart, on three sides. The

    houses are built near the wall on both sides of it, so that except

    on the north, one hardly sees it when walking around the

    city. There are twelve outer gates, four in the partition wall,

    and two water gates, through which boats pass, into the moat,

    from east to west. A ditch once encompassed the walls, now

    dry on the northern side ; on the other thi’cc, and within the

    city, it and most of the canals arc filled by the tide, which as it

    runs out does nmch to cleanse iUp city from its sewage. The

    gates are all shut at night, and a guard is stationed near them to

    preserve order, but the idle soldiers themselves cause at times

    no little disturbance. Among the names of the gates are Gfeat-

    Peace gate, Eternal-Rest gate, Five-Genii gate, Bainhoo- Wiehet

    gate, etc.

    The appearance of the city when viewed from the hills on the north is insipid and uninviting, compared with western cities, being an expanse of reddish roofs, often concealed by frames for drying or dyeing clothes, or shaded and relieved by a few large trees, and interspersed with high, red ])olcs used for flagstaffs. Two pagodas shoot up within the walls, far above the watch towers on them, and with the five-storied tower on Kwanyiji shan near the northern gate, form the most conspicuous objects in the prospect.

    ‘ The French bishop Palafox gives still another accoimt of the capture of Canton ; his statement contains, however, one or two glaring errors. Vid. Iliitoire de la Conquete de la Chine par lea Tartares^ pp. 150 ff.

    SIGHTS OF CANTON CITY. 163

    To a spectator at this elevation, the river is a prominent feature in the landscape, as it shines out covered with a great diversity of boats of different colors aiul sizes, some stationary others moving, and all resounding with the mingled hum of laborers, sailors, musicians, hucksters, children, and boatwonien, pursuing their several sports and occupations. On a low sandstone ledge, in the channel off the city, once stood the Sea Pearl(Hai Zhu) Fort, called Dutcli Folly by foreigners, the cpiietude reigning witliin which contrasted agreeably with the liveliness of the waters around. Beyond, on its southern shore, lie the suburb and island of Ilonam, and green fields and low hills are

    seen still farther in the distance ; at the western angle of this

    island the Pearl Piver divides, at the Peh-ngo tan or Macao

    Passage, the greatest body of water flowing south, and leaving a

    comparatively narrow channel before the city. The hills on the

    north rise twehe hundred feet, their acclivities for miles being

    covered with graves and tombs, the necropolis of this vast city.

    The streets are too narrow to be seen from such a spot.

    Among their names, amounting in all to more than six hundred,

    are Dragon street, Martial Dragon street, l\’arl street. Golden

    Fknver street, I^ew Green Pea street, Physic street, SjKctaele

    street, Old Clothes street, etc. They are not as dirty as those

    of some other cities in the empire, and on the whole, considering

    the habits of the people and surveillance of the government,

    which prevents almost everything like public spirit, Canton has

    been a well governed, cleanly city. In these respects it is not

    now as w^ell kept, perhaps, as it was before the war, nor was it

    ever comparable to modern cities in the West, nor should it be

    likened to them : without a coi’poration to attend to its condition,

    or having power to levy taxes to defray its unavoidable

    expenses, it cannot be expected that it should be as wholesome.

    It is more surprising, rather, that it is no worse than it is. The houses along the waterside are built upon piles and those portions of the city are subject to inundations. On the edge of the stream, the water percolates the soil, and spoils all the wells.

    The temples and public buildings of Canton are numerous. There are two pagodas near the west gate of the old city, and one hundred and twenty-four temples, pavilions, halls, and other religious edifices within the circuit of the city. The Kwang tah or ‘Plain pagoda,’ was erected by the Mohammedans (who still reside near it), about ten centuries ago, and is rather a minaret than a pagoda, though quite unlike those structures of Turkey in its style of architecture ; it shoots up in an angular, tapering tower, to the height of one hundred and sixty feet. The other is an octagonal ])agoda, of nine stories, one hundred and seventy feet high, first erected more than thirteen hundred years ago. The geoniancei’S say that the whole city is like a junk, these two pagodas are her masts, and the iive-storied tower on the northern wall, her stern sheets.

    Among the best known monuments to foreigners visiting this city was the monastery of ChorKj-shoin ^z\ ‘ Temple of Longevity,’ founded in 1573, and occupying spacious grounds. “In the iirst pavilion are three Buddhas ; in the second a sevenstory, gilt pagoda, in which are TO images of Buddha. In the third pavilion is an image of Buddha reclining,, and in a merry mood. A garden in the rear is an attractive place of resort, and another, on one side of the entrance, has a numher of tanks in which gold fish are reared. In the space in front of the temple a fair is held every morning for the sale of jade ornaments and other articles.” ‘ This temple was destroyed in Novemher, 1881, hy a mob who were incensed at the alleged jnisbehaviour of some of the priests toward the female devotees—an instance of the existence in China of a lively popular sentiment regarding certain matters. Near this compound stands the ‘Temple of the Five Hundred Genii,’ containing 500 statues of various sizes in honor of Buddha and his disciples.

    ‘Dr. Kerr, Cttntoiu (Inidc,

    BUDDHIST TEMPLES IN CANTON. 165

    The TTaJ-cJiwang sz\ a Buddhist temple at Ilonam usually known as the Plonam Joss-house, is one of the largest in Canton. Its grounds cover about seven aci-es, surrounded by a wall, and divided into courts, garden-spots, and a burial-gromid, where are deposited the ashes of priests after cremation. The buildings consist mostly of cloistei’s or apartments surrounding a court, within which is a temple, a pavilion, or a hall ; these courts are overshadowed by bastard-banian trees, the resort of thousands of birds. The outer gateway leads up a gravelled walk to a high portico guarded by two huge demoniac figures, through which the visitor enters a small inclosure, separated from the largest one by another spacious porch, in which are four colossal statues. This conducts him to the main temple, a low building one hundred feet square, and surrounded by pillars; it contains three wooden gilded images, in a sitting posture, called San Pao Fah, or the Past, Present, and Future Puddha, each of them about twenty-five feet high, and surrounded by numerous altars and attendant images. Daily prayers are chanted before them by a large chapter of priests, all of whom, dressed in yellow canonicals, go through the liturgy. Beyond this a smaller building contains a marble carving somewhat resembling a pagoda, under which is preserved a relic of Puddha, said to be one of his toe-nails. This court has other shrines, and many rooms for the accommodation of the priests, among which are the printing-office and library, both of them respectable for size, and containing the blocks of books issue by them, and sold to devotees.

    There are about one hundred and seventy-five priests connected with the establishment, only a portion of whom can read. Among the buildings are several small temples dedicated to national deities whom the Puddhists have adopted into their mythology. One of the houses adjoining holds the hogs (not hiKjs, as was stated in one work) offered by worshippers who feed them as long as they live.

    •Two other shrines belonging to the Buddhists, are both of them, like the Honam temple, well endowed. One called Kivanghiao s.i\ or ‘ Temple of Glorious Filial Duty,’ contains two hundred priests, who are supported from glebe lands, estimated at three thousand five hundred acres. The number of priests and nuns in Canton is not exactly known, but probably exceeds two thousand, nine-tenths of whom are Puddhists. There are only three temples of the Pationalists, their numbers and influence being far less in this city than those of the Puddhists.

    The Cluntj-liioang miao is an important religious institution in every Chinese city, the temple, being a sort of palladium, in which both rulers and people offer their devotions for the mcIfare of the city. The superintendent of that in Canton pays $4,000 for his situation, which sum, with a large profit, is obtained again in a few years, by the sale of candles, incense, etc., to the worshippers. The temples in China are generally cheerJJess and gloomy abodes, well enough fitted, however, for the residence of inanimate idols and the perfurmance of unsatisfying ceremonies. The entrance courts are usually occupied by liucksters, beggars, and idlers, who are occasionally driven off to give room for the mat-sheds in which theatrical performances got up by priests are acted. The principal hall, where the idol sits enshrined, is lighted only in fictnt, and the altar, drums, bells, and other furniture of the temple, are little calculated to enliven it ; the cells and cloisters are inhabited by men almost as senseless as the idols they serve, miserable beings, whose droning, useless life is too often only a cloak for vice, indolence, and crime, which make the class an opprobrium in the eyes of their countrymen.

    Canton is the most intluential city in Southern China, and its

    reputation for riches and luxury is established throughout the

    central and northern provinces, owing to its formerly engrossing

    the entire foreign trade np to 1843, for a period of about one

    hundred years. At that time the residence of the governorgeneral

    Avas at Shao-king fu, west of Canton, and his official

    guard of 5,000 troops is still quartered there, as the Manchii

    garrison is deemed enougli for the defence of Canton. He and

    the lloppo, or collector of customs, once had their yamuns in the

    Xew City, but a llomish C^athedral lias been built on the ^te

    of the former’s office since its capture in 1857. The governor,

    treasurer, Manchu commandant, chancellor, and the lower local

    magistrates (ten in all), live in the Old City, and with their official

    retinues compose a large body of underlings. Some of these

    establishments occupy four or five acres.

    The KanyYuenoY Examination Hall, lies in the southeastern corner of the Old City, similar in size and arrangement to these edifices in other cities. It is 1,330 feet long, 583 wide, and covers over sixteen acres. The wall surrounding it is entered at the east and west corners of the south end, where door-keepers are stationed to prevent a crowd of idlers. The cells are arranged in two sets on each side of the main passage^ which is paved and lined with trees: they are further disposed in rows of 57 and 63 cells each—all reached through one side door.

    The total is 8,653 ; each cell is 5 feet 9 inches deep, by 3 feet 8 inches wide ; grooves are made in the wall to admit a planlc, serving as a table by day and a bed by night. Once within, the students arc contined to their several stalls, and the outer gate is sealed. A single roof covers the cells of one range, the ranges being 3 feet 8 inches apart. The northern portion includes about one-third of the whole, and is built over with the lialls, courts, lodging-rooms, and guard or eating-houses of the highest examiners, their assistants and copyists, with thousands of waiters, printers, underlings, and soldiers. At the biennial examination the total number of students and others in the Hall reaches nearly twelve thousand men.

    THE THIRTEEN HONGS OR FACTORIES. 167

    There are four prisons in the city, all of them large establish- v^

    ments ; all the capital offenders in the province are brought to Canton for trial before the provincial officers, and this regulation makes it necessary to provide spacious accommodations for them. The execution-ground is a small yard near a pottery manufacture between the southern gate and the river side, and unless the ground is newly stained with blood, or cages containing the heads of the criminals are hung around, has nothing about it to attract the attention. Another public building, situated near the governor’s palace, is the Wan-s/iao Jiung, or ‘ Imperial Presence hall,’ where three days before and after his majesty’s birthday, the officers and citizens assemble to pay him adoration.

    The various guilds among the people, and the clubs of scholars

    and merchants from other provinces, have, each of them, public

    halls which are usually called consoo houses by foreigners, from

    a corruption of a native term hung-sz\ i.e., public hall ; but the

    usual designation is houi kwan or ‘ Assembly Hall.’ Their

    total number must be quite one hundred and fifty, and some of

    them are not destitute of elegance.’

    ‘ Chinese Repository, Vol. II., pp. 145, 191, &c.

    The former residences of foreigners in the western suburbs were known as Shisan Hang or ‘ Thirteen Hangs,’ “” and for nearly two centuries furnished ulniust theonlv (!\hll)ition to the Chinese people of the Yangren or ‘ocean-men’. Here the fears and the greed of the rulers, landlords, and traders combined to restrain foreigners of all nations “within an area of about fifteen acres, a large part of this space being the Garden or licyxnidxiii’ta

    – This word is derived from the Chinese hong or hang, meaning a row or series, and is applied to warehouses because these consist of a succession of rooms. The foreign factories were built in this manner, and therefore the Chinese called each block a hong; the old security-merchants were dubbed liong-merchants, because they lived in such establishments.

    “Walk on the baidv of the river. All these houses and out-houses covered a space scarcely as great as the base of the Great Pyramid ; its total population, including native and foreign servants, was upwards of a thousand souls. The shops and nuirkets of the Chinese were separated from them only a few feet, and this greatly increased the danger from fire, as may be inferred from the sketch of the street next on the west side.

    VIEW OF A STKEET IN CANTON.ENVIKOXS OF CANTOX. 169

    In 1S50, the number of hongs was reckoned to be 16, and the local calendar for that A’ear contained 317 names, not including women and children. Besides the 16 Hangs, four native streets, boidered with shops for the sale of fancy and silk goods to their foreign customers, ran between the factories. This latter name was given to them from their being the residences of factors, for no handicraft was carried on here, nor were many goods stored in them. Fires were not unusual, which demolished jwrtions of them ; in 1822 they were completely consumed; another conflagration in 1843 destroyed two hongs and a street of shops ; and in 1842, owing to a sudden riot, connected with paying the English indemnity, the British Consulate was set on fire. Finally, as if to inaugurate a new era, they were all simultaneously burned by the local authorities to drive out the British forces, in December, 1856, and every trace of this interesting spot as it existed for so long a time in the annals of foreign intercourse obliterated. Since the return of trade, a new and better site has been fomned at Shameen, west of the old spot, by building a solid stone wall and filling in a long, marshy low-tide bank, formerly occupied by boats, to a height of 8 or 10 feet, on which there is room for gardens as well as houses. This is surrounded by water, and thereby secure from fire and mobs t() which the old hongs were exposed. Besidences are obtainable anywhere in the city by foreigners, and the common sight in the olden times of their standing outside of the Great Peace Gate to see the crowd pass in and out while

    they themselves could not enter, is no longer seen. A very

    good map of the enciente was made by an American missionary,

    Daniel Vrooman, by taking the angles of all the conspicuoni

    buildings therein, with the highest points in the suburbs ; he

    then taught a native to pace the streets between them, compass

    in liand (noting courses and distances, which he fixed by the principal gates), until a complete plan was filled out. When the city was opened four years afterwards this map was foundto need no important corrections.

    The trades and manufactories at Canton are mainly connected

    with the foreign commerce. Many silk fabrics are woven at

    Fatshan, a large town situated about ten miles west of the city ;

    fire-crackers, paper, mat-sails, cotton clotli, and other articles,

    are also made there for exportation. The number of persons

    engaged in M’eaving cloth in Canton is about 50000, including

    embroiderers ; nearly 7000 barbers and 4200 shoemakers are

    stated as the number licensed to shave the crowns and shoe the

    soles of their fellow-citizens.

    ^lie opposite suburb of Ilonam offers pleasant walks for recreation, and the citizens are in the habit of going over the river to saunter in its fields, or in the cool grounds of the great temple ; a race-course and many enjoyable rides on horseback also tempt foreigners into the country. A couple of miles up the river are the Fa ti or Flower gardens which once supplied the plants carried out of the country, and are resorted to bypleasure parties ; but to one accustomed to the squares, gardens, and esplanades of M’estern cities, these grounds appear mean in

    the extreme.y Foreigners randjle into the country, but rowing

    upon the river is their favorite reci-eation. Like Europeans in

    all parts of the East, they retain their own costume and modes

    of living, and do not espouse native styles ; though if it were

    not for the shaven crown, it is not unlikely that many of them

    would adopt the Chinese dress.

    The Cantonese enumerate eight remarkable localities, called

    l>ah hhuj^ which they consider worth}’ the attention of the

    stranger. The first is the peak of Yuehsiu, just within the

    walls on the north of the city, and commanding a fine view of

    the surrounding country. The Vi-])a Tah^ or Lyre pagoda at AVhampoa, and the ‘Eastern Sea Fish-pearl,’ a rock in the Pearl

    River off the city, on wliich the fort ah-eady referred to as

    the ‘ Dutch Folly ‘ was formerly situated, are two more ; the

    pavilion of the Five Genii, with the five stone rams, and print

    of a man’s foot in the rock, ” always filled with water,” near

    by ; the rocks of Yu-shan ; the lucky wells of Faukiu in the

    western suburbs ; cascade of Si-tsiau, forty miles west of the

    city ; and a famous red building in the city, complete the eight

    ” lions.”

    The foreign shipping all anchored, in the early days, at “Whampoa, but this once important anchorage has been nearly deserted since the river steamers began their trips to the outer waters. There are two islands on the south side of the anchorage, called French and Danes’ islands, on which foreigners are buried, some of the gravestones marking a century past. The prospect from the summit of the hills hereabonts is picturesque and charming, giving the spectator a high idea of the fertility and industry of the land and its people. The town of Whanipoa and its pagoda lie north of the anchorage; between this and Canton is another, called Lob creek pagoda, both of them uninhabited and decaying.

    MACAO AND HONGKONG. 171

    Macao (pronounced Mal’ov) is a Portuguese settlement on a small peninsula projecting from the south-eastern end of the large island of Iliangshan. Its Chinese inhabitants have been governed since 1S49 by the Portuguese authorities somewhat differently from their own people, but the mixed government has succeeded very well. The circuit of this settlement is about eight miles ; its position is beautiful and very agreeable ; nearly surrounded with water, and open to the sea breezes, having a good variety of hill and plain even in its little territory, and a large island on the west called Tul-vtien shan or La})a Island, on which arc pleasant rambles, to be reached by equally pleasant boat excursions, it offers, moreover, one of the healthiest residences in south-eastern Asia. The population is not far from 80,000, of whom more than ‘7,000 are Portuguese and other foreigners, living under the control of the Portuguese authorities. The Portuguese have refused to pay the former annual ground-rent of 000 taels to the Chinese Government, since the assassination of their governor in 1849, and now control all the inhabitants living within the Barrier wall, most of M’lioni have been born therein. The houses occupied by the foreign population aie solidly built of brick or adobie, large, roomy, and open, and from the rising nature of the ground on which they stand, present an imposing appearance to the visitor coming in from the sea.

    There are a few notable buildings in the settlement ; the most imposing edifice, St. Paul’s church, was burned in 1835.

    Three forts on connnanding eminences protect the town, and others outside of the walls defend its waters ; the governor takes the oaths of office in the Monte fort ; but the government offices are mostly in the Senate house, situated in the middle of the town. Macao was, up to 1813, the only residence for the

    families of merchants trading at Canton. Of late the authorities

    are doing much to revive the prospei-ity of the place, by making

    it a free port. The Typa anchorage lies’ between the islands

    Mackerara and Typa, about three miles off the southern end

    of the peninsula ; all small vessels go into the Inner harbor on

    the west side of the town. Ships anchoring in the Roads are

    obliged to lie about three miles off in consequence of shallow

    Mater, and large ones cannot come nearer than six or seven miles.’

    Since the ascendancy of Hongkong, this once celebrated poi-t

    has fallen away in trade and importance, and for many years

    had an infamous reputation for the protection its rulers afforded

    the coolie trade.

    Eastward from Macao, about, forty miles, lies, the English colony of Hongkong, an island in lat. 22° 16^’ K., and long. Ill” 8^’ E., on the eastern side of the estuary of the Pearl River. The island of Hongkong, or Xianggang (i.e., the Fragrant Streams), is nine miles long, eight broad, and twenty-six in circumference, presenting an exceedingly uneven, barren surface, consisting for the most part of ranges of hills, with narrow intervales, and a little level beach land. Victoria Peak is 1825 feet. Probably not one-twentieth of the surface is available for a<^riciiltural purposes. The island and harbor were first ceded to the Crown of England by the treaty made between Captain Elliot and Kishen, in January, 1841, and again by the treaty of Nanjing, in August, 1842 ; lastly, by the Convention of Peking, October 24, ISCO, the opposite peninsula of Ivowlung M’as added, in order to furnish space for quartering troops and storehouse room for naval and military supplies. The town of Victoria lies on the north side, and extends more than three miles along the shore. The secure and convenient harbor has attracted the settlement here, though the nne\en nature of the ground compels the inhabitants to stretch their warehouses and dwellings along the beach.

    ‘ Cldnese Rejwsitory, passim. An Historical Sketch of the Portwjxiese Settlements in China. Bj Hir A. Ljungstedt. Boston, 188(>.

    The architecture of most of the buildings erected in Victoria is eu})erior to anything heretofore seen in (^liina. Its population is now estimated at 130,000, of whom five-sixths are Chinese tradesmen, craftsmen, laborers, and boatmen, few of whom lune their families. • The government of the colony is vested ^’n a governor, chief-justice’, and a legislative council of five, assisted by various subordinate officers and secretaries, the M’liole forming a cumbrous and expensive machinery, compaied “with the needs and resources of the colony The Bishop of Victoria has an advisory control over the missions of the establishment in the southern provinces of China, and supervises the schools in the colony, where many youths are trained in English and Chinese literature.

    The supplies of the island are chiefly brought from the mainland where an increasing population of Chinese, under the control of the magistrate of Kowluiig, find ample demand for all the provisions they can furnish.

    Three newspapers are published in English, and two in Chinese. The Seaman’s and Military hospitals, the chapels and schools of the London and Church Missionary Society, St. John’s Cathedral, Tioman Catholic establishment, the government house, the magistracy, jail, the ordnance and engineer departments.

    TOWNS OF KWAXGTUNG PROVINCE. 173

    Exchange, and the Club house, are among the principal edifices. The amount of money expended in buildings in this colony is enormous, aiid most of them are substantial stone or brick houses. The view of the city as seen from the harbor is only excelled in beauty by the wider panorama spread out before the spectator on Victoria Peak. During the forty-odd years of its occupation, this colony lias slowly advanced in commercial importance, and become an entrepot for foreign goods designed for native markets in Southern China. Every facility has been given to the Chinese who resort to its shops to carry away their purchases, by making the port free of every impost,

    and preventing the imperial revenue cutters from interfering

    with their junks while in sight of the island. The arrangements

    of this contested point so that the Chinese revenue shall

    not suffer have not satisfied either party, and as it is in the similar

    case of Gibraltar, is not likely to soon be settled. Smugglers

    must run their own risks with the imperial officers. The

    most valuable article leaving Hongkong is opium, but the

    greatest portion of its exports pay the duties on entering China

    at the five open ports in the province of Kwangtung. As the

    focus of postal lines of passenger steamers, and the port where

    mercantile vessels come to learn markets, Ilonofkono; exerts a

    greater influence on the southeast of Asia than her trade and

    size indicate. The island of Shangclmen or San9ian, where Xavier

    died, lies southwest of Macao about thirty miles, and is sometimes

    visited by devout persons from that place to reverence his tomb, which they keep in repair.

    The city oi Shauchau in the northern part of the province lies at the fork of the river, which compels a change of boats for passengers and goods ; it is one of the largest cities after Canton, and a pontoon bridge furnishes the needed facilities for stopping and taxing the boats and goods passing through.

    Shanking, west of Canton, is another important town, which held out a long time against the Manchus ;* it was formerly the seat of the provincial authorities, till they removed to Canton in 1630 to keep the foreigners under control. It stretches along six miles of the river bank, a well-built city for China, in a beautiful position. Some of its districts furnish green teas and matting for the Canton market, and this trade has opened the way for a large emigration to foreign countries. Among other towns of note is Xanhiung, situated at the head of navigation on the North River, where goods cross the Mei ling.

    ‘ Palafox, Conquete de la CJdne, p. 172.

    Before the coast was opened to trade, fifty thousand porters obtained a livelihood by transporting packages, passengers, and merchandise to and from this town and Xan-ngan in Kiangsi. It is a thriving place, and the restless habits of these industrious carriers give its population somewhat of a turbulent character. Many of them are women, who usually pair off by themselves and carry as heavy burdens as the men.

    Not far from Yangshan hien is a fine cavern, the JV^iu Yen or ‘ Ox Cave,’ on a hillside near the North River. Its entrance is like a grand hall, with pillars TO feet high and 8 or 10 feet thick. The finest part is exposed to the sun, but many pretty rooms and niches are revealed by torches ; echoes 2-esound through their recesses. The stalactites and stalagmites present a vast variety of shapes—some like immense folds of di-apery, between which are lamps, thrones and windows of all shapes and sizes, while others hang from the roof in fanciful forms.

    ‘ Embassy (of Lord Amherst) to Cldna, Moxon’s ed., 1840, p. 98.

    THE ISLAND OF HAINAN. 175

    The scenery along the river, between Xanhiung and Shauchau, is described as wild, rugged, and barren in the extreme; the summits of the mountains seem to touch each other across the river, and massive fragments fallen from their sides, in and along the river, indicate that the passage is not altogether free from danger. In this mountainous region coal is procured by opening horizontal shafts to the mines. Ellis ‘ says, it was brought some distance to the place where he saw it, to be used in the manufacture of green vitriol. Many pagodas are passed in the stretch of 330 miles between Xanhiung and Canton, calculated to attract notice, and assure the native boatmen which swarm on its waters, of the protection of the two elements he has to deal with—wind and water. One of the most conspicuous objects in this part of the river are five rocks, which rise abruptly from the banks, and are fancifully called Wt(-7na-tao, or ‘Five-horses’ heads.’ The formation of this part of the province consists of compact, dark-colored limestone, overlying sandstone and breccia. Nearly halfway between Shauchau and Canton is a celebrated mountain and cavern temple, dedicated to Kwanjnn, the goddess of Mercy, and most charmingly situated amid waterfalls, groves, and fine scenery, near a hill about 1850 feet high. The cliff has a sheer descent of five hundred feet; the temple is in a fissure a hundred feet above the water, and consists of two stories; the steps leading up to them, the rooms, walls, and cells, are all cut out of the rock. Inscription;; and scrolls hide the naked walls, and a few inane priests inhabit this somewhat gloomy abode. Mr. Barrow draws a proper comparison between these men and the inmates of the Cork Convent in Portugal, or the Franciscan Convent in Madeira, who had likewise ” chained themselves to a rock, to be gnawed by the vultures of superstition and fanaticism,” but these last have less excuse.

    The island of Hainan constitutes a single department, Kiungchau,

    but its prefect has no power over the central and mountainous

    parts. In early European travels it is named Aynao, Kainan

    and Aniam. It is about one hundred and fifty miles long and

    one hundred broad, being in extent nearly twice the size of

    Sicily. It is separated from the main by Luichau Strait, sixteen

    miles wide, whose shoals and reefs render its passage uncertain.

    The interior of the island is mountainous, and well wooded, and the inhabitants give a partial submission to the Chinese ; Ihey are identical in race with the mountaineers in Kweichau. This ridge is called Li-mu ling; a remarkable peak in the centre of the southern half, Wuzhi Shan or ‘ Fivefinger Mountain,’ probably rises 10,000 feet. The Chinese inhabitants are mostly descendants of emigrants from Fuhkien, and are either trading, agricultural, marine, or piratical in their vocation, as they can make most money. The lands along the coast are fertile, producing areca-nuts, cocoa-nuts, and other tropical fruits, which are not found on the main. Kiungchau fu lies at the mouth of the Li-mu River, opposite Luichau. The port is Hoiliau, nineteen miles distant, but the entrance is too shallow for most vessels, and the trade consequently seeks a better market at Pakhoi, a town which has recently risen to importance as a treaty port on the mainland. All the thirteen district towns are situated on the coast, and within their circuit, on Chinese maps, a line is drawn, inclosing the centre of the island, within which the Li viin^ or Li people live, some of whom are acknowledged to he independent. They are therefore known as wild and civilized Li, and are usually in a state of chronic irritation from the harsh treatment of the rulers. It is prohahle that they originally came from the Malayan Peninsula (as their features, dress, and habits indicate their atiinity with those tribes), and have gradually withdrawn themselves into their recesses to avoid oppression. In 1202, the Emperor Kublai gave twenty thousand of them lands free for a time in the eastern parts, but the Ming sovereigns found them all intractable and l)elligerent. The population of the island is about a million. Its productions are rice, sweet potatoes, sugar, tobacco, fruits, timber, and insect wax.’

    The province of Guangxi(l.e. Broad West) extends westward of Guangdong to the borders of Annam, occupying the region on the southwest of the Xan ling, and has been seldom visited by foreigners, mIioso journeys have been up the Kwai Jiang: or ‘Cassia River’ into Hunan. The banks of the rivers sometimes spread out into plains, more in the eastern parts than elsewhere, on which an abundance of rice is grown. There are mines of gold, silver, and other metals, in this province, most of which are worked under the superintendence of government, but no data are accessible from whicli to ascertain the produce.

    Among the commercial productions of Guangxi, are cassia, cassia-oil, ijik-stones, and cabinet-woods; its natural ivsources supply the prin(;i})al articles of trade, for there are no manufactures of importance. IMany partially subdued tribes are found within the limits of this province, who are ruled by their own hereditary governors, under the supervision of the Chinese authorities; there are twenty-four vhau districts occupied by these people, the names of whose head-men are given in the lied

    ‘ E. C. Taintor, OeogrnpMeal Skelcit of the Mnnd of JTnlnnn, with map.

    (Canton. 18«8. Journal N. G. Br. R. A. S., No. VII., Arts. I., 11., and IN.C’/iiTKi li/anew, Vols. I., p. 124, and II., p. 382. N. B. Dennys, Report on thtnetoly-^jpeiied porta of Kiangchow {UoUkiu) in JIi<iu((n, <ind lldiphong in. Tonqidn. Ilouij’koug, 1878.

    THE PROVINCE OF KWANGSI. 177

    Book, and their position marked in the statistical maps of the

    empire, but no information is furnished in either, concerning

    the numbers, hmguage, or occupations, of the inhabitants.

    Guangxi is well watered by the west lliver and its branches, which enable traders to convey timber and surplus produce to Canton, and receive from thence salt and other articles. The mountains on the northwest are occasionally covered with siK)w; many of the western districts furnish little besides wood for buildings and boats. The basin of the West River is subdivided by ranges of hills into three large valleys, through which flow many tributaries of the leading streams, and as they each usually drop the old name on receiving a new affluent, it is a confusing study to follow them all. On the south the river Yiih rises near Yunnan, and deflects south to Kan-ning near

    the borders of Kwangtung, joining the central trunk at Sinchau,

    after a course of five hundred miles. On the north the

    river Lung and the Hiing-shui receive the surplus drainage

    of the northern districts and of Kweichau, a region where the

    Miaotsz’ have long kept watch and ward over their hilly abodes.

    The waters are then poured into the central trench a few miles

    west of Sinchau. This main artery of the province rises in

    Yunnan and would connect it by batteaux with Canton City if the channel were improved ; it is called Sz’ ho, and ranks as the largest tributary of the Pearl River.

    The capital, Guilin (i.e., Cassia Forest), lies on the Cassia River, a branch of the West River, in the northeast part of the province ; it is a poorly built city, surrounded by canals and branches of the river, destitute of any edifices wortliy of notice and having no great amount of trade. During the Tai-ping rebellion, this and the next town were nearly destroyed between the insurgents and imperialists.

    Wuchau fu, on the same river, at its junction with the Long Jiang, or ‘Dragon River’, where they unite and form the West River, is the largest trading town in the province. The independent chau districts are scattered over the southwest near the frontiers of Annam, and if anything can be inferred from their position, it may be concluded that they were settled by Laos tribes, who had been induced, by the comparative security of life and property within the frontiers, to acknowledge the Chinese sway.’

    The province of Kweichau (*.<?., Koblc Region) is on the whole the poorest of the eighteen in the character of its inhabitants, amount of its products, and development of its resources.

    A range of mountains passes from the northeast side in a southwesterly course to Yunnan, forming the watershed between the valleys of the Yangtsz’ and Siang rivers, a rough but fertile region. The western slopes are peopled by Chinese tillers of the soil, a rude and ignorant race, and rather turbulent; the eastern districts are largely in the hands of the Miaotsz’, who are considered by the officials and their troops to be lawful objects

    of oppression and destruction. The climate of the province

    is regarded as malarious, owing to the quantity of stagnant

    water and the impurity of that drawn from wells. Its productions

    consist of rice, wheat, musk, insect wax, tobacco, timber,

    and cassia, with lead, copper, silver, quicksilver, and iron. The

    quicksilver mines are in Kai chau, north of the provincial capital,

    and apparently exceed in extent and richness all other

    known deposits of this metal ; they have been worked for centuries.

    Cinnabar occurs at various places, about lat. 27°, in a

    belt extending quite across the province, and tei’minating near

    the borders of Yunnan. Two kinds of silk obtained from the

    worms which feed on the mulberry and oak, furnish material

    for clothing so cheaply that cotton is imported from other provinces.

    Horses and other domestic animals are reared in larger quantities than in the eastern provinces. •

    The largest river is the AVu, which drains the central and northern parts of the province, and empties into the Yangtsz’, through the river Kien near Chungking. Other tributaries of that river and West River, also have their sources in this province, and by means of batteaux and rafts are all more or less available for traffic. The natural outlet for the products of Ivweichau is the river Yuen in Ilunan, whose various branches flow into it from the eastern prefectures, but their unsettled condition prevents regular or successful intercourse.

    ‘ Chinese Repodtory, Vol. XIV., pp. 171 ff.

    KWEICHAU PROVINCE AND THE MIAOTSZ 179

    The capital, Kweijang, is situated among the mountains ; it is the smallest provincial capital of the eighteen, its walls not being more than two miles in circumference. The other chief towns or departments are of inferior note. There are many military stations in the southern prefectures at the foot of the mountains, intended to restrain the unsubdued tribes of Miaotsz’ who inhabit them.

    Miaotsz’ Types.

    This name Miaotsz’ is used among the Chinese as a general term for all the dwellers upon these mountains, but is not applied to every clan by the people themselves. They consist of eighty-two tribes in all (found scattered over the mountains in Kwangtung, ITunan, and Kwangsi, as well as in Kweichau), speaking several dialects, and diifering among themselves in their customs, government, and dress. The Chinese have often described and pictured these people, but the notices are confined to a list of their divisions, and an account of their most striking peculiarities. Their language dift’ei’s entirely from the Chinese, but too little is known of it to ascertain its analogies to other tonj^ues; its affinities are most likely with the Laos, and those

    tribes between Burmah, Siam, and China. One clan, inhabiting

    Lipo hien in the extreme south, is called Yau-jin, and

    although they occasionally come down to Canton to trade, the

    citizens of that place firmly believe them to be furnished with

    short tails like monkeys. They carry arms, are inclined to live

    at peace with the lowlanders, but resist eveiy attempt to penetrate

    into their fastnesses. The Yau-jin first settled in Kwangsi,

    and thence passed over into Lien chau about the twelfth century, where they have since maintained their footing. Both sexes wear their hair braided in a tuft on the top of the head—but never shaven and tressed as the Chinese—and dress in loose garments of cotton and linen ; earrings are in imiversal use among them. They live at strife among themselves, which becomes a source of safety to the Chinese, who are willing enough to liarass and oppress, but are ill able to resist, these hardy mountaineers. In 1832, they broke out in active hostilities, and destroyed numerous parties of troops sent to subdue them, but were finally induced to return to their retreats by offers^of pardon and largesses granted to those who submitted.

    A Chinese traveler among the Miaotsz’ says that some of them live in huts constructed upon the branches of trees, others in mud hovels ; and one tribe in clift” houses dug out of the hillsides, sometimes six hundred feet up. Their agriculture is rude, and their garments are obtained Ijy barter from the lowlanders in exchange for metals and grain, or wov^en by themselves.

    The religious observances of these tribes are carefully noted, and whatever is connected with nuirriages and funerals.

    THE PROVINCE OF YUNNAN. 181

    In one tribe, it is the custom for the father of a new-born child, as soon as its mother has become strone^ enouoh to leave her couch, to get into bed himself and there receive the congratulations of his acquaintances, as he exhibits his offspring—a custom which has been found among the Tibetan tribes and elsewhere. Another class has the counterpart of the may-pole and its jocund dance, which, like its corresponding game, is availed of by young men to select their mates.’

    The province of Yunnan {i.e., Cloudy South—south of the Yun ling, or ‘Cloudy Mountains”‘) is in the southwest of the empire, bounded by north Sz’chuen, east by Kweichau and Kwangsi, south by Annam, Laos, and Siam, and west by Burmah.

    ‘ Chinese Repository, Vol. I., p. 29; Vol. XIV., pp. 105-117; G. T. Lay,Chinese as They Are, p. 316 ; Journal of N’. C. Branch of Royal Asiatic Society,No. III., 1H59, and No. VI., 1869. Chinese Recorder, Vols. 11., p. 265, and III., pp. 33, 74, 96, 134 and 147. Peking Gazette for 1872. China Rei-ietc,Vol. v., p. 92.- Known as Widiharit in Pali records. Chinese Recorder, Vol. III., pp. 33,74, sqq. ; see also pp. 62, 93, 126, for the record of a visit.

    Its distance from the central authority of the Empire since its partial conquest under the Ilanjhjnasty has always made it a weak point, and the uneducated, mixed character of the inhabitants has given an advantage to enterprising leaders to resist Chinese rule. It was recovered from the aborigines by the Tang Emperors, who called it Jung chau, or the region of the Jung tribes, from which the name Karajang, i.e.. Black Jung, which Marco Polo calls it, is derived; Kublai Khan himself led an army in 1253 thither before he conquered China, and sent the Venetians on a mission there about the year 127S, after his establishment at Peking. A son of the Emperor was his Yiceroy over this outlying province at that time. The recent travels of Margary, Baber, and Anderson, of the British service, with Monhot and Garnier of the French, have done much to render this secluded province better known. The central portion is occupied by an extensive plateau, ramifying in various directions and intersected with valley-plains at altitudes of 5,000 to 6,000 feet, in Mdiich lie several large lakes and the seven principal cities in the province. These plains are overtopped by the ridges separating them, which, seen from the lower levels, appear, as in Sliansi, like horizontal, connected summit-lines. All are built up of red sandstone, like the basin in Sz’chuen, through which rivers, small and large, have furroM’ed their beds hundreds and thousands of feet, rendering communication almost impossible in certain directions as soon as one leaves the plateau. In the east and northwest, the defiles are less troublesome, and in this latter portion of the province are some peaks rising far above the snow line. These are called on Col. Yule’s map the Goolan Sigon range. The climate is cooler than in Sz’chuen, owing to this elevation, and not very healthy ; snow lies for weeks at Yunnan fu, and the summers are charming.

    The Yangtsz’ enters the province on the northwest for a short distance. The greatest river in it is the Lantsan, which rises in Tibet, and runs for a long distance parallel with and between the Yangzi and Xu Kivers till the three break through the mountains not far from each other, and take different courses,—the largest turning to the eastward across China, the Lantsan southeast throngh Ynnnan to the gulf of Siani, under the name of the Meikon or river of Cambodia, and the third, or Salween, westerly through Burmah. The Meikon receives many large tributaries in its course across the province, and its entire length is not less than 1500 miles. The Lungehuen,

    a large affluent of the Irrawadi, runs a little west of the

    Salween. The Meinam rises in Yunnan, and flows south into

    Siam under the name of the Xanting, and after a course of nearly

    eight hundred miles, empties into the sea below Bangkok.

    East of the Lantsan are several important streams, of which

    three that unite in Annam to form the Sangkoi, are the largest.

    The general course of these rivers is southeasterly, and their

    upper waters are separated by mountain lidges, between which

    the valleys are often reduced to very narrow limits. There are

    two lakes in the eastern part of the province, south of the capital,

    called Sien and Tien ; the latter is about seventy miles

    long by twenty wide, and the Sien hu {I.e., ‘ Fairy Lake ‘) about

    two-thirds as large. Another sheet of water in the northwest,

    near Tali fu, coiinnunicating with the Yangtsz’ kiang, is called

    Urh hai or Uhr sea, which is more* than a hundred miles long,

    and about twenty in width.

    INHABITANTS AND PRODUCTIONS OF YUNNAN. 183

    The capital, Yunnan, lies u})ou the north shore of Lake Tien, and is a town of note, having, moreover, considerable political importance from its trade with other parts of the country through the Yangtsz’, and with Burmah. The city was seriously injured in 1834, by an earthquake, which is said to have lasted three entire days, forcing the inhabitants into tents or the open fields, and overthrowing every important building.’

    The traffic between this province and Burinah centres at the fortified post of Tsantah, in the district of Tangjneh, both of them situated on a branch of the Irrawadi. The principal part of the commodities is transported upon animals from these depots to Bhamo, upon the Iri-awadi, the largest market-town in this part of Chin-India. The Chinese participate largely in this trade, which consists of raw and manufactured silk to the amount of §400,000 annualh’, tea, copper, carpets, orpiment, quicksilver, vermilion, drugs, fruits, and other things, carried from their country in exchange for raw cotton to the amount of $1,140,000 annually, ivory, wax, rhinoceros and deer’s horns, precious stones, birds’ nests, peacocks’ feathers, and foreign articles.

    The entire traffic is probably $2,500,000 annually, and for a few years past has been regularly increasing. There is considerable intercourse and trade on the southern frontiers with the Lolos, or Laos and Annamese,” partly by means of the head-waters of the Meinam and Meikon—which are supposed to communicate with each other by a natural canal—and partly by caravans over the mountains. Yunnan fu was the capital of a Chinese prince about the time of the decadence of the Ming dynasty, who had rendered himself independent in this part of their empire by the overthrow of the rebel Li, but having linked his fortunes with an imbecile scion of that house, he displeased his officers, and his territories gradually fell under the sway of the conquering Manchus.

    ‘ A/males de la Foi, Tome VIII. , p. 87.
    ‘ Two thousand Chinese families live in Amerapura.

    The southern and western districts of the province are inhabited by half-subdued tribes who are governed by their own rulers, under the nominal sway of the Chinese, and pass and repass across the frontiers in pursuit of trade or occupation. The extension of British trade from Bangoon toward this part of China, has brought those hill tribes more into notice, and proved in their present low and barbarous condition the accuracy of the ancient description by Marco Polo and the Boman Catholic missionaries. Colonel Yule aptly terms this wide region an “Ethnological Garden of tribes of various race and in every stage of uncivilization.” The unifying influence of the Chinese written language and literary institutions has been neutralized among these races by their tribal dissensions and inaptitude for study of any kind. Anderson gives short vocabularies of the Kakhyen, Shan, Ilotha Shan, Le-san and Poloung languages, all indicating radical differences of origin, the existence of which would keep them from mingling with each other as Avell as from the Chinese.’

    The mineral wealth of Yunnan is greater and more varied than that of any other province, certain of the mines having been worked since the Sung dynasty. Coal occurs in many places on the borders of the central plateau ; some of it is anthracite of remarkable solidity and uniformity. Salt occurs in hills, not in wells as in Sz’chuen ; the brine is sometimes obtained by diving tunnels into the hillsides. Metalliferous ores reach from this province into the three neighboring ones. Copper is the most abundant, and the mines in Kingyuen fu, in the southwestern ‘part of Sz’chuen, have supplied both copper and zinc ores during the troubles in Yunnan. The copper at Ilwuili chau in that prefecture is worked by companies which pay a royalty of two taels a pecul to the government, and furnish the metal to the mine owners for $S per pecul. The pehtaiKj or argentan ores are mixed with copper, tin, or lead, by the manufacturers according to the uses the alloys are put to.

    Silver exists in several places in the north, and the exploitation of the mines was successful until within 30 years past ; now they cannot be safely or profitably worked, in consequence of political disturbances. Gold is obtained in the sand of some rivers but not to a large extent; lead, iron, tin, and zinc occur in such plenty that they can be exported, but no data are accessible as to the entire product or export.
    ”’ Yule’s Marco Polo, Vol. II. Anderson, Mandalay to Momien.” rroced. Roy. Geog. Soc, Vols. XIII., p. 392, XIV.’, p. 335, XV., pp. 1G3 and 343. Col. Yule, Trade Routes to Westeru CJdiia—The Geo(jiuq,hic<d Mitynzine,April, 1875. Riclithofen, Recent Attoiipts to find a direct Trade-Road toSonthtDCstern China—Shoiif/fiai Budget, March 2(i, 1874. Journey of A. R.Margary from Shaiighae to Bhamo. Loudon, 1875. Col. H. Browne in Blue Books, Nos. 1, 2, 3, and 4 (1870-77).

    CHAPTER IV. GEOGRAPHICAL DESCRIPTION OF MANCHURIA, MONGOLIA, ILi, AND TIBET

    The portions of the Chinese Empire beyond the limits of the Eighteen Provinces, though of far greater extent than China Proper, are comparatively of minor importance. Their vast regions are peopled by different races, whose languages are nnitually unintelligible, and whose tribes are held together under the Chinese sway rather by interest and reciprocal hostilities or dislike, than by force. European geographers have vaguely termed all that space lying north of Tibet to Siberia, and east of the Tsung ling to the Pacific, Chinese Tartary ; while the countries west of the Tsung ling or Belur tag, to the Aral Sea, have been collectively called Inde2}endtnt Tartary. Both these

    names have already become nearly obsolete on good maps of

    those regions ; the more accurate knowledge brought home by

    recent travellers having ascertained that their inhabitants are

    neither all Tartars (or Mongols) nor Turks, and further that

    the native names and divisions are preferable to a single comprehensive

    one. Such names as Manchuria, Mongolia, Songaria,

    and Turkestan, derived from the leading tribes dwelling in

    those countries, are more definite, though these are not permanent,

    owing to the migratory, changeable habits of the people.

    From their ignorance of scientific geography, the Chinese have

    no general designations for extensive countries, long chains of

    mountains, or devious rivers, but apply many names where, if

    they were better informed, they would be content with one.

    The following table presents a general view of these countries,

    giving their leading divisions and forms of government.

    EXTENT OF Manchuria. 187

    They cannot be classed, however, in the same manner as the provinces, nor are the divisions and capitals here given to be regarded as definitely settled. Their nnited area is 3,951,130 square miles, or a little more than all Europe ; their separate areas cannot be precisely given. Manchuria contains about 400,000 square miles ; Mongolia between 1,300,000 and 1,500,000 square miles ; III about 1,070,000 square miles ; and Tibei from 500,000 to 700,000 square miles.

    MANcnuRi.v is so termed from the leading race who dwell there, the 3IandJu/’s or Manclius ^ it is a word of foreign origin, the Chinese having no general appellation for the viceroyalty ruled from Mukden. It comprises the eastern portion of the high table land of Central Asia, and lies between latitudes 39° and 52° X., and longitudes 120° to 134° E. These points include the limits in l^otli directions, giving the region a rectangular shape lying in a north-east and sonth-west direction; roughly speaking, its dimensions are 800 by 500 miles. It is

    bounded on the south by the Gulf of Pechele, and the highlands

    of Corea on the north bank of the Yalnli River ; on the east

    by a line running from the Russian town of Possiet northerly

    to the River ITsuri, so as to include Ilinka Lake ; thence from

    its headwaters to its junction Nvith the Anmr. This river forms

    the northern frontier ; its tributary, the River Argun, together

    with the large lakes llurun and Puyur, lie on the west ; from

    the latter lake an artificial line stretching nearly due east for

    six degrees in lat. 47° strikes the town of Tsitsihar on the

    River Xonni. The rest of the western border follows the rivers

    Konni and Songari to the Palisade. This obsolete boundary

    commences at Shan-hai kwan on the Gulf of Liatung and runs

    north-easterly ; it nominally separates the Mongols from the

    Manchus for neai’ly 300 miles, and really exists only at the

    passes where the roads are guarded by military.

    But a portion of this region has yet been traversed by Europeans, and most of it is a wilderness. The entire population is not stated in the census of 1812, and from the nature of the country and wandering habits of the people, many tribes of whom render no allegiance to the Emperor, it would be impossible to take a regular census. Parts of Manchuria, as here defined, have been known under many names at different periods.

    LiaiUung (‘East of the River Lian’) has been applied to the country between that river, Corea, and the Sea of Japan ; Tungking(‘Eastern Capital’) referred to the chief town of that region, under the Ming dynasty ; and Kwantung (‘ East of the Pass ‘), denoting the same country, is still a common designation for the whole territory.

    Manchuria is now chiefly comprised in the valleys between the ITsuri and Nonni Rivers, up to the Amur on the north, while the basin of the Liau on the south embraces the rest. There are three principal mountain chains. Beginning nearly a hundred miles east of Mukden, in lat. 43°, are the Long White Mountains’ (Chang-bai Shan of the Chinese, or Kolmin-shanguin alin of the Manchus), which form the watershed between the Songari and Yaluh Rivers and serve for the northern frontier of Corea as far as Russian territory. There it divides

    and takes the name of Sih-hih-teh, or Sihoti Mountains, for the

    eastern spur which runs near the ocean, east of the River ITsuri; and the name of Hurkar Mountains for the western and lower

    spurs between that river and the Ilurkar. One noted peak,

    called Mount Chakoran, rising over 10,000 feet, lies south-east

    of San-sang on the Amur. On the plain, north of Ivirin,

    numerous buttes occur, sometimes isolated, and often in lines

    fifteen or twenty miles apart ; most of them are wooded.

    In the western part of Tsitsihar lies the third great range of

    mountains in Manchuria, called the Sialkoi Mountains, a continuation

    of the Inner Iling-an range of Mongolia, and separating

    the Argun and Nonni basins. The Sialkoi range extends over

    a great part of Mongolia, commencing near the bend of the Yellow

    River, and reaching in a north-easterly direction, it forms

    in Manchuria three sides of the extensive valley of the Xonni,

    ending between the Amur and Songari Rivers at their junction.

    These regions are more arid than the eastern portions, and

    the mountains are rather lower ; but our information is vague

    and scanty. As a whole, Manchuria should be called hilly

    rather than mountainous, its intervales alone repaying cultivation.

    ‘ Klaproth {Memoires Relatifs d PAsie, Tome I., Paris, 1834) has translated from the Manchu a narrative of a visit made in 1(577 by one of the grandees of Kanghi’s court to a summit in this range. Chlneise lieposilvry, Vol. XX. , p. 29G.

    THE AMUR AND ITS AFFLUENTS. 189

    The country north of the Chang-bai Shan as far as the Stanovoi Mountains is drained by one river, viz., the Sagalien, Amur, Kwantung, or Hehlung kiang (for it is known by all these names), and its affluents ; Scujalieii ula in Manchu and Heilong Jiang in Chinese, each mean ‘Black’ or ‘Black Dragon River’. The Amur drains the north-eastern slope of Central Asia by a circuitous course, aided by many large tributaries. Its source is in lat. 50° N. and long. 111° E., in a spur of the Daou-]”ian Mountains, called Kenteh, where it is called the Onon.

    After an east and north-east course of nearly five hundred miles,

    the Onon is joined in long. 115° E. by the Ingoda, a stream

    coming from the east of Lake Baikal, where it takes its rise by a

    peak called Tshokondo, the highest of the Yablonsi Khrebet

    Mountains. Beyond this junction, under the Bussian name of

    Shilka, it flows about two hundred and sixty miles north-east

    till it meets the Argun. The Argun rises about three degrees

    south of the Onon, on the south side of the Kenteh, and under

    the name of Kerlon runs a solitary north-east course for four

    Imndred and thirty miles to Lake Hurun, Kerlon, or Dalai-nur; the Kalka here comes in from Lake Buyur or Fir, and their waters leave Lake Hurun atUst-Strelotchnoi (the Arrow’s Mouth) under the name of the Argun, flowing north nearly four hundred miles to the union with the Shilka in lat. 53° ; from its exit as the Argun and onward to the entrance of the Usuri, it forms the boundary between China and Russia for 1,593 versts, or 1,062 miles.

    Beyond this town the united stream takes the name of the

    Amur (/.(‘., Great River) or Sagalien of the Manchus, running

    nearly east about 550 miles beyond Albazin, when its course is

    south-east till it joins the Songari. Most of the affluents are on

    the north bank ; the main channel grows wider as its size increases,

    having so many islands and banks as seriously to interfere

    with navigation. The valley thus watered possesses great

    natural advantages in soil, climate, and productions, which are

    now gradually attracting Russian settlers. In lat. 47^° the Songari River {Sung-hwa kiang of the Chinese) unites with the Amur on the right bank, 950 miles from Ust-Strelotchnoi,

    bringing the drainings of the greater portion of ]\ranehuria,

    and doubling the main volume of water. The headwaters of

    this stream issue from the northern slopes of the C”liang-peh

    shan ; quickly combined in a single channel, these waters tlow

    past the town of Ivirin, scarcely a hundred miles from the

    mountains, in a river twelve feet deep and 900 M-ide. Xear Petune

    the Iliver Xonni joins it from Tsitsihar, and their united

    stream takes the Chinese name of Kwantung (‘ Mingled Union ‘);

    it is a mile and a half wide here and only three or four feet

    deep, a sluggish river full of islands. Then going east b}- north,

    growing deeper by its affluents, the Ilurka, Mayen, Tunni,

    llulan, and other smaller ones, it unites with the Amur at

    at Changchu, a hundred miles west from the Usuri. All accounts

    agree in giving the Songari the superiority. At Sansing,

    it is a deep and rapid river, but further down islands and

    banks interfere with the navigation. The Ilurka drains the

    original country of the Manchus.’

    The district south-east of the desert, and north of the Great

    Wall, is drained and fertilized by the Sira-nniren, or Liau

    Iliver, which is nearly valueless for navigation. Its main and

    western branch divides near the In shan Mountains into the

    Hwang ho and Lahar; the former rises near the Pecha peak,

    a noted point in those mountains. The Sirainuren runs

    through a dry region for nearly 400 miles before it turns south,

    and in a zigzag channel reaches the Gulf of Liautung, a powerful stream carrying its quota of deposit into the ocean ; the M’idtli at Yingtsz’ is C50 feet. The depth is IG feet on the bar at high tide. The Yaluh kiang, nearly three hundred miles long, runs in a very crooked channel along the northern frontiers of Corea. iJut little is known about the two lakes, Ilurun and Pir, except that their waters are fresh and full of fish ; the river Urshun unites them, and several smaller streams run into the latter.

    ‘ Voyage Down the Amur, by Perry McD. Collins, in 1857. New York,1860, cliaps. xxxii.-lx., passim. Ravenstein’s Arnur. Chinese Repository,Vol. XIX., p. 289. Rev. A. Williamson, Journeys in North China, Vol. II.,eliap.s. x.-xiii.

    NATURAL RESOURCES OF MANCHURIA. 191

    The larger part of Manchuria is covered by forests, the

    abode of wild animals, whose capture affords employment,

    clothing, and food to their hunters. The rivers and coasts

    abound in fish ; among which carp, sturgeon, salmon, pike, and

    other species, as well as shell-fish, are plenty ; the pearl-fishery

    is sufficiently remunerative to employ many fishermen ; the

    Chinese Government used to take cognizance of their success,

    and collect a revenue in kind. The argali and jiggetai are

    found here as well as in Mongolia ; bears, wolves, tigers, deer,

    and numerous fur-bearing animals are hunted for their skins.

    The troops are required to furnish 2,4:00 stags annually to the

    Emperor, who reserves for his own use only the fieshy part of

    the tail as a delicacy. Larks, pheasants, and crows of various

    species, with pigeons, thrushes, and grouse, abound. The condor

    is the largest bird of prey, and for its size and fierceness rivals

    its congener of the Andes.

    The greater half of Shingking and the south of Ivirin is cultivated; maize, Setaria wheat, barley, pulse, millet, and buckwheat are the principal crops. Ginseng and rhubarb are collected by troops sent out in detachments under’ the charge of their proper officers. These sections support, moreover, large herds of various domestic animals. The timber which covers the mountains will prove a source of wealth as soon as a remunerative market stimulates the skill and enterprise of settlers; even now, logs over three feet in diameter find their way up to Peking, brought from the Liau valley.

    Manchuria is divided into three provinces, Shhujhing, Kirin,

    and Tsltnlhar. The province of Shingking includes the ancient

    Liautung, and is bounded north by Mongolia ; north-east and

    east by Kirin ; south by the Gulf of Liautung and Corea, from

    which latter it is separated by the Yaluh Eiver ; and west by

    Chahar in Chihli. It contains two departments, viz., Fungtien

    and Kinchau, subdivided into fifteen districts; there are also

    twelve gai-risoned posts at the twelve gates in the Palisade,

    whose inmates collect a small tax on travellers and goods. Manchuria

    is under a strictly military government, every male above

    eighteen being liable for military service, and being, in fact,

    enrolled under that one of the eight standards to which by Liith he belongs. The administration of Shingking is partl;yuivil and partly military ; that of Iviriu and Tsitsihar is entirely military.

    The popnlation of the province has been estimated by T. T.

    Meadows ‘ at twelve millions, consisting of Manclms and Chinese.

    The coast districts are now mostly occupied and cultivated

    by emigrants from Shantung, who are pushing the Manchus

    toward the Amur, or compelling them to leave their hunting

    and take to farming if they wish to stay where they ^vere born.

    The conquerors are being civilized and developed by their subjects,

    losing the use of their own meagre language, and becoming

    more comfortable as they learn to be industrious. But few

    aboriginal settlements now remain who still resist these influences.

    The inhabitants collect near the river, or along the great

    roads, where food or a market are easiest found.

    The capital of Shingking is usually known on the spot as

    Shin-yang, an older name than the Manchu Mukden, or the

    Chinese name Fungtien. As the metropolis of Manchuria, it is

    also known as Shingking (the ‘ Affluent Capital ‘), distinguished

    from the name of the province by the addition oi jjuti-chiny, or

    ‘head-garrison.’ It lies in lat. 41° 50^’ X. and long. 123° 30′ E., on the banks of the Shin, a small brancli of the Liau, and is reckoned to be five hundred miles north-east from Peking. The town is surrounded by a low mud wall about ten miles in circuit, at least half a mile distant from the main city wall, whose eight gates have double archways so that the crowd may not interfere in passing ; this wall is about three miles around, and its towers and bastions are in good condition. It is 35 or 40 feet high, and 15 feet wide at the top, of brick throughout ; a crenulated parapet protects the guard. But for its smaller scale, the walls and buildings here are precisely similar to those at Peking.

    ‘ The Chinese and their Rebdliona. Loudon, 1856.

    THE PROVINCE OF SHINGKING. 193

    The streets are wide, clean, and the main business avenues lined with large, well built shops, their counters, windows, and other arrangements indicating a great trade. This capital contains a large proportion of governmental establishments, yai/uins^ and nearly all the officials belong to the ruling race. Main streets run across the city from gate to gate, with narrow roads or ku-tung intersecting them. The palace of the early Manchn sovereigns occupies the center; while the large warehouses are outside of the inner city. Everywhere marks of prosperity and security indicate an enterprising population, and for its tidy look, industrious and courteous population, Mukden takes high rank among Chinese cities. Its population is estimated to be under 200,000, mostly Chinese. The Manchu monarchs made it the seat of their government in 1631, and the Emperors have since done everything in their power to enlarge and beautify it. The Emperor Kienlung rendered himself celebrated among his subjects, and made the city of Mukden better known abroad, by a poetical eulogy upon the city and province, which was printed in sixty-four different forms of Chinese writing. This curious piece of imperial vanity and literary effort was translated into French by Amyot.

    The town of Ilingking,’ sixty miles east of it, is one of the favored places in Shingking, from its being the family residence of the Manchu monarchs, and the burial-ground of their ancestors.

    It is pleasantly situated in an elevated valley, the tombs being three miles north of it upon a mountain called Tsz’yun shan. The circuit of the walls is about three miles. Ilingking lies near the Palisade which separates the province from Ivirin, and its officers have the rule over the surrounding country, and the entrances into that province. It has now dwindled to a small handet, and the guards connected with the tombs comprise most of the inhabitants.

    Ivinchau, fifteen leagues from Mukden, carries on considerable

    trade in cattle, pulse, and drugs. Gutzlaff ‘ describes the

    harbor as shallow, and exposed to southern gales ; the houses

    in the town are built of stone, the environs well cultivated and

    settled by Chinese from Shantung, while natives of Fuhkien

    conduct the trade. The Manchus lead an idle life, but keep

    on good terms with the Chinese. When he was there in 1832,

    ‘Also called Yertden ; Klaprcth, Meinoire.% Tcvme T., p. 446. Remusat

    informs us that this name formerly included all vf Kirin, or that which was placed under it.- Voyages Along the Coast of China. New York, 1833»Vol. I.— 18

    the authorities had ordered all the females to seclude themselves

    in order to put a stop to debauchery among the native

    sailors. Horses and camels are numerous and cheap, but the

    carriages are clumsy. Kaichau, another port lying on the east

    side of the gulf, possesses a better liarboi-, but is not so much

    frequented.

    Since the treaty of 1858 opened the port of Xiuchwang or

    Yingts//, on the Iliver Liau, to foreign trade, the development

    of Shingking has rapidly increased. The trade in pulse and

    bean-cake and oil employs many vessels annually. Opium,

    silk, and paper are prepared for export thi’ough this mart, besides

    foreign goods. Fung-hwang ting, lying near the Yaluh

    liiver, commands all the trade with Corea, which must pass

    through it. There are many restrictions upon this intercourse

    by both governments, and the Chinese forbid their subjects

    passing the frontiers. The trade is conducted at fairs, under

    the supervision of officers and soldiers ; the short time allowed

    for concluding the bargains, and the great numbers resorting to

    them, render these bazaars more like the frays of opposing clans

    than the scenes of peaceable trade. There is a market-town in

    Corea itself, called Ki-iu w^an, about four leagues from the

    frontier, wliei’e the Chinese ” supply the Coreans with dogs,

    cats, pipes, leather, stags’ horns, copper, horses, mules, and

    asses ; and receive in exchange, baskets, kitchen utensils, rice,

    corn, swine, paper, mats, oxen, furs, and small horses.” Merchants

    are allowed not more than four or five hours in which

    to conduct this fair, and the Corean officers under whose charge

    it is placed, drive all strangers back to the frontier as soon as

    the day closes.’

    The borders of the sea consist of alluvial soil, efflorescing

    a nitrous white salt near the beach, .but very fertile inland,

    well cultivated and populous. Beyond, the hill-country is extremely

    picturesque. Ever-changing views, torrents and fountains,

    varied and abounding vegetation, flocks of black cattle

    grazing on the hillsides, goats perched on the overhanging crags,

    liorses, asses, and sheep lower down in the intervales, numerous

    ‘ Annales de la Foi, Tome XVIII., 1840, p. 302.

    TRADE AND CLIMATE OF MANCHURIA. 195

    well-built Iiamlets, eveiywliere enliven the scene. The department

    of Kinchau lies along the Gulf of Liautung, between the

    Palisade and the sea, and contains four small district towns,

    with forts, around whose garrisons of agricultural troops have

    collected a few settlers. On the south, toward Chilili and the

    “Wall, the country is better cultivated.

    The climate of Manchuria, as a whole, is healthy and moderate,

    far removed from the rigor of the plateau on its west, and

    not so moist as the outlying islands on the east. In summer

    the ranges are TO” to 90° F., thence down to 10° or 20° below

    zero. The rivers remain frozen from December nearly to

    April, and the fall of snow is less than in Eastern America.

    The seasons are really six weeks of spring, five months of summer,

    six weeks of autumn and four months of winter ; the last

    is in some respects the enjoyable period, and is used l)y the

    farmers to l)ring produce to market. If the houses were

    tighter, their inmates would suffer little during the cold season.

    Hue speaks of hail storms which killed tlocks of sheep in Mongolia,

    near’Chahar. Darwin (^N^aturalisfs Yoymje, 2d ed., 1845,

    p. 115) corroborates the possibility of his statement by a somewhat

    similar experience near Buenos Ayres. He here saw many

    deer and other wild animals killed by ” hail as large as small

    apples and extremely hard.’” Of the denuded country, near the

    Liau River, Abbe Hue says : ” Although it is uncertain where

    God placed paradise, we may be sure that he chose some other

    country than Liautung ; for of all savage regions, this takes a

    distinguished rank for the aridity of the soil and rigor of the

    climate. On his entrance, the traveller remarks the barren

    aspect of most of the hills, and the nakedness of the plains,

    where not a tree nor a thicket, and hardly a slip of a herb is to

    be seen. The natives are superior to any Europeans I have

    ever seen fof their powers of eating ; beef and pork abound on

    their tables, and I think dogs and horses, too, under some other

    name ; rich people eat i-ice, the poor are content with boiled

    millet, or with another grain called hac-ham,, about thrice the

    size of millet and tasting like wheat, which I never saw elsewhere.

    The vine is cultivated, but must be covered from October to April ; the grapes are so watery that a hundred liters of juice produce by distillation only forty of poor spirit. The leaves of an oak are used to rear wild silkworms, and this is a considerable branch of industry. The people relish the worms as food after the cocoons have been boiled, drawing them out with a pin, and sucking the whole until nothing but the pellicle is left.” ‘ Another says, the ground freezes seven feet in Kirin, and about three in Shingking ; the thermometer in winter is thirty degrees below zero. The snow is raised into the air by the north-east winds, and becomes so fine that it penetrates the clothes, houses, and enters even the lungs. When travelling, the eyebrows become a mass of ice, the beard a large flake, and the eyelashes are frozen together ; the wind cuts and pierces the skin like razors or needles. The earth is frozen during eight months, but vegetation in summer is rapid, and the streams are swollen by the thawing drifts of snow.

    The province of Kikin, or Girin, comprises the country northeast

    of Shingking, as far as the Annir and Usuri, which bound

    it on the north and east, while Corea and Shingking lie on the

    south-east (better separated by the Chang-peh shan than any

    political confine) and Mongolia on the west. All signs of the line

    of palisades have disappeared (save at the Passes) in the entire

    trajct between the Songari and Shan-hai kwan. The region is

    mountainous, except in the link of that river after the Xonni

    joins it till the Usuri comes in, measuring about one-fourth of

    the M’hole. This extensive region is thinly inhabited by Manchus

    settled in garrisons along the bottoms of the rivers, by

    Goldies, Mangoons, Ghiliaks, and tribes having afiinity with

    them, mIio subsist principall}^ by hunting and fishing, and acknowledge

    their fealty by a tribute of peltry, but who have no

    officers of government placed over them. Du llalde calls them

    Kicking Tatse^ Yuj)i Tatse^ and other names, which seem, indeed,

    to have been their ancient designations. The Y^u-jn TdJifs’i,

    or ‘Fish-skin Tartars,’^ are said to inhabit the extensive valley

    of the Usuri, and do not allow the subjects of the Emperor to

    ‘ AnnaleR de la Foi, Tomo XVI. , p. ‘^i’iO.

    – The inhabitants of ancient Gedrosia, now Beloochi.stan, are said to have

    clothed themselves in lish-skins. Heereu, Historical Researches among Asiatic

    Nations^ Vol. I., p. 175.

    TOWNS AND PRODUCTIONS OB’ KIRIN PROVINCE. 197

    live among them. In winter they nestle together in kraals like

    the Bushmen, and subsist upon the products of their summer’s

    tishing, having cut down fuel enough to last them till warm

    weather. Shut out, as they have been during the past, from all

    elevating influences, these people are likely to be ei-e long amalgamated

    and lost, as well among liussian and other settlers coming

    in from the north, as amid the Chinese immigrants who occupy

    their land in the south. The entire population of this province

    cannot be reckoned, from present information, as high as three

    millions, the greater part of which live along the Songari valley.

    Kirin is divided into three ruling tlmj departments or commanderies,

    viz., Kirin ula, or the garrison of Kirin, Petune or

    Pedne, and Changchun ting. Kirin, the largest of the three, is

    subdivided into eight garrison districts. The town, called

    Chaen Chwang, or ‘ Navy Yard,’ in Chinese, is finely situated

    on the Songari, in lat. 43” 45′ N., and long. 127° 25′ E., at the

    foot of encircling hills, where the river is a thousand feet wide.

    The streets are narrow and irregular, the shops low and small,

    and much ground in the city is unoccupied. Two great streets

    cross each other at right angles, one of them running far into

    the river on the west supported by piles. The highways are

    paved with wooden blocks, and adorned with flowers, gold fish,

    and squares ; its population is about 50,000.

    The four other important places in Kirin are Petune, Larin,

    Altchuku, or A-shi-ho, and Sansing, the latter at the confluent of

    the Sono-ari and Ilurka. Altchuku is the largest, and Petune

    next in size, each town having not far from 35,000 inhabitants

    ;

    Larin is perhaps half as lai’ge, and like the others steadily increasing

    in numbers and importance. jS inguta on the river Ilurka

    has wide regions under its sway where ginseng is gathered ; near

    the stockaded town is a subterranean body of water that furnishes

    large fish. A great and influential portion of the Chinese

    population is Moslem, but no Manchus reside in the place.

    The former control trade and travel in every town.

    Petune, in lat. 45° 20′ X., and long. 125° 10′ E., is inhabited

    by troops and many persons banished from C’hina for their

    crimes. Its favorable position renders it a place of considerable

    trade, and during the suunner ujonths it is a busy mart for

    198 TlIK MIDDLE KINCiDOM.

    these tliiiilj peopled regions. It consists of two main streets,

    with the chief market at their crossing. .\. large mosque attracts

    attention. The third commandery of Changchun, west

    of Kirin and south of Petunc, just beyond the Palisade, is a

    mere post for overseeing the Manchus and Mongols passing to

    and fro on the edge of the steppe.

    The resources of this wide domain in timber, minerals, metals,

    cattle and grain Ivaxq not yet been explored or developed. The

    hills are wooded to the top, the bottoms bring forth two crops

    anmially, and the rivers take down timber and grain to the

    llussian settlers. Sorghum, millet, barley, maize, pulse, indigo,

    and tobacco are the chief crops ; and latterly opium, wdiicli has

    rapidly extended, because it pays well. Oil and whiskey are extensi\’

    ely manufactured, packed in wicker baskets lined with

    paper and transported on Avheelbarrows. The wild and domestic

    animals are numerous. ^Vmong the latter the hogs and mules,

    more than any other kind, furnish food and transportation ;

    while tigers, panthers, and leopards, bears, wolves, and foxes

    reward the hunters for their pains in killing them.

    The province of Tsi-tsi-hak, or Ilehlung kiang, comprises the

    northwest of Manchuria, extending four hundred miles from

    east to west, and about five hundred from north to south. It is

    bounded north by the Amur, from Sliilka to its junction with

    the Songari ; east and southeast by Ivirin, from which the

    Songari partly separates it ; southwest by Mongolia, and west

    by the lliver Argun, dividing it from Russia. The greatest part

    of it is occupied by the valley of the Noimi, jSToun or IS^iin ; its

    area of about two hundred thousand square miles is mostly an

    iminhabited, mountainous wilderness. It is divided into six

    commanderies, viz. : Tsitsihar, Ilulan, Putek, Merguen, Sagalien

    ula, and Ilurun-pir, whose officers have control over the

    tribes within their limits; of these, Sagalien or Igoon is the

    chief town in the northeast districts, and is used by the government

    of Peking as a penal settlement. The town stands on a

    plain but a rood or so above the river, Avhich sweeps off to the

    mountains in the distance. Here is posted a large force of officers

    and men, their extensive barracks indicating the importance

    attached to the place. The garrison has gradually attracted a

    THE PROVINCE OF TSI-TSI-IIAR. 199

    population of natives and Chinese from the south, who live by

    fishing and hunting, as well as farming.

    Tsitsihar, the capital of the province, lies on the River

    ]^onni, in lat. 47° 20′ N., and long, 124° E., and is a place of some

    trade, resorted to by the tribes near the river. Merguen, Hurunpir,

    and Ilulan are situated upon rivers, and accessible when

    the waters are free from ice. Tsitsihar was built in 1692 by

    Kanghi to owerawe the neighboring tribes. It is inclosed hy a

    stockade and a ditch. The one-stoi-ied houses are constructed

    of logs, or of brick stuccoed, where timber is dear, and warmed

    by the brick beds ; the tall chimneys outside the main buildings

    give a peculiar appearance to villages. Pulse, maize, tobacco,

    millet, and wheat, and latterly poppy are common crops. The

    valley of the Nonni is cultivated by the Taguri Manchus, among

    whom six thousand six hundred families of Yakutes settled in

    1687, when they emigrated from Siberia. The Korchin Mongols

    occupy the country south and west of this valley. Some

    of its streams produce large pearls. The region lying between

    the Sialkoi Mountains and the River Argun is rough and sterile,

    presenting few inducements to agriculturalists. Fish abound

    in all the rivers, and furs are sought in the hills. Pasturage is

    excellent in the bottoms. Fairs, between the natives and Cossacks,

    are constantly held at convenient places on the Argun

    and other rivers. The racial distinction between the Mongols

    and Manchus is here seen in the agricultural labors of the latter,

    so opposed to the nomadic habits of the former. This

    region has, within the last half century, attracted Chinese settlers

    from Shantung and Chihli. These colonists are fast filling

    up the vacant lands along the rivers, dispossessing the Manchus

    by their thrift and industry, and making the country far more

    valuable. They will in this way secure its possession to the

    Peking Government, and bring it, by degrees, under Chinese

    control, greatly to the benefit of all. In early days the policy

    of the Manchus, like that of the E. I. Company in India towardg

    British immigration, discountenanced the entrance of Chinese

    settlers, and in both cases to the disadvantage of the ruling

    power.

    The administration of Manchuria consists of a supreme civil

    200 THE MIDDLE KINGDOM.

    government at Mukden, and three provincial military one.’-,

    though Shingking is under both civil and military. There are

    live Boards, each under a president, whose duties are analogous

    to those at Peking. The oversight of the city itself is under a

    fiiyia or mayor, superior to the prefect. The three provinces

    are under as many marshals, whose subordinates rule the conimanderies,

    and these last have garrison officers subject to them,

    whose rank and power correspond to the size and importance of

    their districts. These delegate part of their power to ” assistant

    directors,” or residents, who are stationed in every town ; on

    the frontier posts, the officers have a higher grade, and report

    directly to the marshals or their lieutenants. All the officers,

    both civil and military, are Manchus, and a great portion of

    them belong to the imperial clan, or are intimately connected

    with it. By this arrangement, the Manchus are in a measure

    disconnected with the general government of the provinces,

    furnished wnth offices and titles, and induced to recommend

    themselves for promotion in the Empire by their zeal and fidelity

    in their distant posts.’

    Mongolia is the first in order of the colonies, by which are

    meant those parts of the Empire under the control of the Ll-fan

    Yaen, or Foi’eign Office.” According to the statistics of the

    Empire, it comprises the region lying between lats. 35° and 52°

    X., and from long. 82° to 123° E. ; bounded north by the

    Russian governments of Trans-Baikalia, L’kutsk, Yeniseisk,

    Tomsk, and Semipolatinsk ; northeast and east by Manchuria

    ;

    south by the provinces of Chihli and Shansi, and the Yellow

    River ; southwest by Kansuh ; and west by Cobdo and Ili.

    These limits are not very strictly marked at all points, but the

    lengtli from east to west is about seventeen hundred miles,

    and one thousand in its greatest breadth, inclosing an area of

    ‘ Rev. Alex. Williamson, Travels in Northern China. London, 1870.

    Vol. II., Chaps. I. to XIV. ; Chinene Reposltorij, Vols. IV., p. 57 ; XV., p. 454 -,

    Phinene Itecorder, Vol. VII., \HH\, ” The Ris« and Progress of the Maujows,”

    by J. Ross, pp. 155, 2;}5, and ;515.

    ” Compare Niebuhr’s Flistori/ of Rome, Vol. II., Sect. “Of the Colonies,”

    where can be observed the essential differences between Roman settlements

    abroad and those of the Chinese ; and still greater differences will be fonnd in

    contrasting these with the offsets of Grecian States.

    CLIMATE AXU DIVISIOXS OF MONGOLIA. 201

    1,400,000 square miles, supporting an estimated population uf

    two millions. This elevated plain is almost destitute of wood

    or water, inclosed southward by the mountains of Tibet, and

    northward by offsets from the Altai range. The central part

    is occupied by the desert of Gobi, a barren steppe having an

    average height of 4,000 feet above the sea level, and destitute

    of all running water. Owing to its elevation, extremely vari.:-

    l)le climate, and the absence of oases, it may be considered quite

    as terrible as Sahara, although the sand-waste liere is, perhaps,

    hardly as unmitigated.

    The climate of Mongolia is excessively cold for the latitude,

    arising partly from its elevation and dry atmosphere, and, on

    the steppes, to the want of shelter from the winds. But this

    has its compensation in an unclouded sky and the genial rays of

    the sun, which support and cheer the people to exertion when

    the thermometer is far below zero. The air has been drained of

    its moisture by the ridges on every side ; day after day the

    sun’s heat reaches the eartli with smaller loss than obtains in

    moister regions in the same latitudes. Otherwise these wastes

    would support no life at all at such an elevation. In the districts

    bordering on Chihli, the people make their houses partly

    under ground, in order to avoid the inclemency of the season.

    The soil in and upon the confines of this high land is unfit for

    agricultural purposes, neither snow nor rain falling in suflicient

    quantities, except on the acclivities of the mountain ranges ;

    but millet, barley, and wheat might be raised north and south

    of it. The nomads rejoice in their freedom from tillage, however,

    and move about with their herds and possessions Avithin

    the limits marked out by the Chinese for each tribe to occupy.

    The space on the north of Gobi to the confines of Russia,

    about one hundred and fifty miles wide, is warmer than the

    desert, and supports a greater population than the southern

    sides. Cattle arc numerous on the hilly tracts, but none are

    found in the desert, where wild animals and birds hold undisputed

    possession. The thermometer in winter sinks to thirty

    and forty degrees below zero (Fr.), and sudden and great

    changes are frequent. Xo month in the year is free from snow

    or frost ; but on the steppes, the heat in summer is almost

    202 THE MIDDLE KINGDOM.

    intolerable, owing to the radiation from the sandy or stony

    surface. The snow does not fall very deep, and even in cold

    weather the cattle find food under it ; the flocks and herds are

    not, however, large.

    The principal divisions of Mongolia are four, viz. : 1, Inner

    Mongolia, lying between the Wall and south of the desert ; 2,

    Outer Mongolia, between the desert and the Altai Mountains,

    and reaching from the Inner Iling-an to the Tien shan ; 3, the

    country about Koko-nor, between Kansuh, Sz’chuen, and Tibet

    ;

    and, 4, the dependencies of Uliasutai, lying northwestward of

    the Kalkas khanates. The whole of this region has been included

    under the comprehensive name of Tartary, and if the

    limits of Inner and Outer Mongolia had been the bounds of Tartary,

    the appellation would have been somewhat appropriate.

    But when Genghis arose to power, he called his own tribe

    Kitkai Mongol^ ‘ Celestial People,’ and designated all the

    other tribes Tatars^ that is ‘ tributaries.’ ‘ The three tribes of

    Kalkas, Tsakhars, and Sunnites, now constitute the great body

    of Mongols under Chinese rule.

    Inner Mongolia, or Nui MunyJcu, is bounded north by

    Tsitsihar, the Tsetsen khanate, and Gobi, their frontiers being

    ‘ Abulgasi-Bayadui-clian (lIi»toire Genenlogique des Tatars, traduite du

    Manuscript Tartare ; Leyde : 172G), gives another derivation for these two

    names. ” Alanza-chan eut deux lils jumeaiix I’un appelle Tatar and I’autre

    Mogull oil pour bien dire Muiig’l, entre les quels il partagea ses Estates lorsqu’il

    se vit sur la fin de sa vie.” It is the first prince, he adds, from whom

    came the name Tartar—not from a river called Tata, as some liave .stated—

    wliile of the second : ” Le terme Mung’l a ests change par une corruption generale

    en Mogull ; Mung vent dire trMe on un homme triste, et i)aroeque ce

    prince estoit naturellement d’une humeur fort triste, il porta ce nom dans la

    verite”—(pp. 27-29). But Visdelon (D’Herbelot, ed. 1778, Tome IV., p. 327)

    shows more acquaintance with their history in producing proofs that the name

    Tatar was applied in the eightli century by the Chinese to certain tribes living

    north of the in shan, Ala shan, and River Liau. In the dissensions following

    upon the ruin of the Tang dynasty, some of them migrated eastwards beyond

    the Songari, and there in time rallied to subdue the northern provinces,

    under the name of Nu-cldh. These are the ancestors of the Manchus. Another

    fraction went north to the marshy banks of Lakes Hurun and Puyur,

    where they received the name of Moungul Tahtsz\ i.e., Marsh Tatars. This

    tribe and name it was that the warlike Genghis afterwards made conspicuous

    The sound Mogul used in India is a dialectal variation.

    TRIBES OF INNER MONGOLIA. 203

    almost luidefinable ; east by Ivirin and Sliingking ; south hy

    Chihli and Shansi ; and west by Kansuli. Wherever it runs

    the Wall is popularly regarded as the boundary between China

    and Mongolia. The country is divided into six m/’nj or clialkans^

    like our corps, and twenty-four aimahs ‘ (tribes), which are

    again placed under forty-nine standards or Ihochoun^ each of

    which generally includes about two thousand families, commanded

    l)y hereditary princes, or dsassaks. The principal

    tribes are the Kortchin and Ortous. The large tribe of the

    Tsakhars, which occupies the region north of the Wall, is governed

    by a tatanfj, or general, residing at Kalgan, and their

    pasture gi-ounds are now nominally included in the province of

    Chihli. The province of Shansi in like manner includes the

    lands occupied by the Toumets, who are under the control of a

    general stationed at Suiyuen, beyond the Yellow E-iver. In the

    pastures northwest from Kalgan, in the vicinity of Lakes

    Chazau and Ichi, and reaching more than a hundred miles from

    the Great Wall, lie the tracts appropriated to raising horses for

    the ” Yellow Banner Corps.” Excepting such grazing lands or

    the vast hunting grounds near Jeh-lio, reserved in like manner

    by the government, small settlements of Chinese are continually

    squatting over the plains of Inner Mongolia, from whence they

    have already succeeded in driving many of the aboriginal Mongol

    tribes off to the north. Those natives who will not retire

    are fain to save themselves from starvation or absorption by

    cultivating the soil after the fashion of their neighbors, the

    Chinese immigrants. It was, indeed, this influx of settlers

    which led Ivanghi to erect the southern portion of Inner Mongolia

    into prefectures and districts like China Proper. This

    alteration of habits among its population seems destined, ere

    long, to modify the aspect of the country.

    Most of the smaller tribes, except the Ortous, live between

    the western frontiers of Manchuria, and the steppes reaching

    north to the Sialkoi range, and south to Chahar. These tribes

    are peculiarly favored by the Manchus, from their having joined

    them in their conquest of China, and their leading men are

    ‘ Abulgasi (p. 8:’) fviniislies a notice of these aiinaks and their origin.

    204 thp: middle kingdom.

    often promoted to liigh stations in the government of the

    country.

    OcjTEK Mongolia, or Wal Muivjhu^ is the wild tract Iving

    north of the last as far as Russia. It is bounded north bv

    Russia, east by Tsitsihar, southeast and south by Inner Mongolia,

    southwest by Bai’kul in Kansuli, west by Tarbagatai,

    and northwest by Cobdo and Uliasutui. The desert of CJobi

    occupies the southern half of the i-egion. It is divided into

    four lu^ or circuits, each of which is governed by a khan or

    prince, claiming direct descent fi’om Genghis, and superintending

    the internal management of his own khanate. The Tsetseu

    khanate lies west of Ilurun-pir in Tsitsiliar, extending from

    Russia south to Inner Mongolia. West of it, reaching from

    Siberia across the desert to Inner Mongolia, lies the Tuchetu

    (or Tut<letii of Klaproth’) khanate, the most considerable of the

    four ; the road fi’om Iviakhta to Ivalgan lies within its borders.

    “West of the last, and bounded south by Gobi and northeast

    by Uliasutai, lies the region of the Kalkas of Sainnoin ; and on

    its northwest li(3S the Dsassaktu khanate, south of Uliasutai,

    and reaching to Barkul and Cobdo on the south and west. All

    of them are politically under the control of two IManchu residents

    stationed at I’rga, who direct the mutual interests of the

    Mongols, Chinese, and Russians.

    Ilrga, or Ivuren, the capital, is situated in the Tuchetu khanate,

    in lat. 48° 20′ X., and long. 1()T^° E., on the Tola River, a

    branch of the Selenga. It is the largest and most important

    place in Mongolia, and is divided into ^fahiia’i cJi’tn, the Chinese

    quartei’, and Jhxjdo-Iviu’c’ii^ the Mongol settlement, nearly

    three miles from the other. Its total population is estimated at

    30,000, the Chinese inhabitants of M’hich are forbidden by law

    to live with their families ; of the Mongols here, by far the larger

    part is composed of lamas. In the estimation of these people

    Ilrga stands next to Il’lassa in degree of sanctity, being the seat

    of the third person in the Tibetan 2)atriarchate. According to

    the Lama doctrine this dignitary—the Kutuktu—is the terrestrial

    impersonation of the Godhead and never dies, but passes.

    ‘ Meinoires, Tome I., p. 3.

    OUTER MONGOLIA. 205

    after lils apparent decease, into the body of some newly born

    boy, who is songlit for afterwards according to the prophetic

    indications of the Dalai-lania in Tibet. Tliis holy potentate,

    thongh of limited education and entirely nnder the control of

    the attendant lamas, exercises an nnbonnded influence over the

    Kalkas. It is, indeed, by means of him that the Chinese officials

    control the native I’aces of Mongolia. His wealth, owing to

    contributions of enthusiastic devotees, is enoi-mous ; in and

    about Urga he owns 150,000 slaves, an abundance of worldly

    goods, and the most pretentious palace in Mongolia. Outside

    of its religious buildings, Urga is disgustingly dirty ; the filth

    is thrown into the streets, and the habits of the people are

    loathsome. Decrepid beggars and starving dogs infest the

    Avays ; dead bodies, instead of being interred, are flung to birds

    and beasts of prey ; Imts and liovels afford shelter for both rich

    and poor.*

    The four khanates constitute one ahaah or tribe, subdivided

    into eighty-six standards, each of which is restricted to a certain

    territory, within which it wanders about at pleasure. There

    are altogether one hundred and thirty-five standards of the

    Mongols. The Kalkas chiefiy live between the Altai Mountains

    and Gobi, but do not cultivate the soil to much effect.

    They are devoted to Buddhism, and the lamas hold most of the

    power in their hands through the KatfiMu. They render an

    annual tribute to the Emperor of horses, camels, sheep, and

    other animals or their skins, and receive presents in return of

    many times its value, so that they are kept in subjection by

    constant bril)ing ; the least restiveness on their part is visited

    by a reduction of presents and other penalties. An energetic

    government, however, is not wanting in addition. The supreme

    tribunal is at Urga ; it is the yaiiiKii, par excellence, and has

    both civil and military jurisdiction. The decisions are subject

    to the revision of the two Chinese residents, and sentences

    are usually carried into execution after their confirmation.

    The punishments are horribly sev^ere ; but only a decided

    ‘ Prejevalsky, Monrjolia, Vol. I. ; Pumpelly, Across America, pp. 382-385 ;

    Michie, Across Siberia.

    206 THE MIDDLE KINGDOM.

    and cruel hand over these wild tribes can keep them from constant

    strife.

    Letters are encouraged among them by the Manchus, but

    Avith little success. Many Buddhist books have been translated

    into Mongolian by order of the Emperors ; nor can we wonder

    at the indifference to literature when this stuff is the aliment

    ])rovided them. Their tents, or yu/’ts, are made of wooden

    laths fastened together so as to form a coarse lattice-work ; the

    framework consists of several lengths securer! with ropes, leaving

    a door about three feet square. The average size is twelve

    feet across and ten feet high ; its shape is round and the conical

    roof admits light where it emits smoke. The poles or rafters

    are looped to the sides, and fastened to a hoop at the top.

    Upon this framework sheets of heavy felt are secured according

    to the season. A hearth in the centre holds the fire which

    heats the kettle hanging over it, and warms the inmates squatted

    round, who usually place only felt and sheepskins under

    them. The felt protects from cold, rain, snow, and heat in a

    wonderful manner. A first-class yiwt is by no means an uncomfortable

    dwelling, with its furniture, lining, shrine, and hot

    kettle in the centre. A carpet for sleeping and sitting on is sometimes

    seen in yurts of the wealthier classes; in these, too, the

    walls are lined with cotton or silk, and the floors are of wood.

    The lodges of the rich Kalkas have several apartments, and are

    elegantly furnished, but destitute of cleanliness, comfort, or

    airiness. Most of their cloths, utensils, and arms ai’o procured

    from the Chinese. The Sunnites are fewer than the Kalkas,

    and roam the wide wastes of Gobi. Both derive some revenue

    fi’om conducting caravans across their counti-y, but depend for

    their livelihood chiefly upon the produce of their herds and

    hunting. Their princes are obliged to reside in Urga, or keep

    hostages there, in order that the residents nuiy direct and restrain

    their conduct ; but their devotion to the Katitktu^ and

    the easy life they lead, are the strongest inducements to remain.

    The trade with Tlussia formerly all passed through Iviakhta,

    a town near the frontier, and was carried on by special agents

    and officials appointed by each nation. The whole business

    was managed in the interest of the govermnent, and its ramiK-

    IAKHTA AND THE TRADE WITH RUSSIA. 207

    fications furnished employment, position, and support to so

    many persons as to form a bond of union and guaranty of peace

    between them and their subjects. Timkowski’s jonrney with

    the decennial mission to Peking in 1820-21 furnishes one of

    the best accounts of this trade and intercourse now accessible,

    and with Klaproth’s notes, given iti the English translation

    published in 1827, has long been the chief reliable authority

    for the divisions and organization of the Mongol tribes. Since

    the opening of the Suez Canal, through which Russian steamers

    carry goods to and fro between Odessa and China, the largest

    portion of the Chinese produce no longer goes to Kiakhta.

    That which is required for Siberia is sent from Hankow by way

    of Shansi’, or from Kalgan and Tientsin, under the direction of

    Russian merchants at those places. Furs, which once formed

    the richest part of this produce, are gradually diminishing in

    quality and quantity wdth the increase of settlers. In 1843 the

    export of black tea for Russian consumption was only eight

    millions of pounds, besides the brick tea taken by the Mongols.

    Cottrell states the total value of the trade, annually, at that

    period, at a hundred millions of rubles, reckoned then to be equal

    to $20,830,000, on w^hich the Russians paid, in 1836, about

    $2,500,000 as import duty. The data respecting this trade of

    forty years ago are not very accurate, probably ; the monopoly

    was upheld mostly for the benefit (.>f the officials, as private

    traders found it too much burdened.

    Kiakhta is a haudet of no importance apart from the trade.

    The frontier here is marked by a row of granite columns ; a stockade

    separates it from Maimai chin. Pumpelly says : ” One

    can hardly imagine a sharper line than is here drawn. On the

    one side of the stockade wall, the houses, churches, and people

    are European, on the other, Chinese. With one step the traveller

    passes really from Asia and Asiatic customs and language,

    into a refined European society.’” The goods pay duty at the

    Russian douane in a suburb of fifty houses, near Kiakhta. The

    Chinese town is also a small place, numbering between twelve

    and fifteen hundred men (no women being allowed in the settlement)

    who lived in idleness most of the year. This curious

    haudet has two principal streets crossing at right angles, and gates at the four ends, in the wooden muU which surrounds it.

    These streets are badly paved, while their narrowness barely allows the passage of two camels abreast. The one-storied houses are constructed of wood, roofed Avith turf or boards, and consist of two small rooms, one used as a shop and the other as a bedroom. The windows in the rear apartment are made of oiled paper or mica, but the door is the only opening in the shop.

    The dwellings are kept clean, the furniture is of a superior description, and considerable taste and show are seen in displaying the goods. The traders live hixuriously, and attract a great crowd there during the fair in February, when the goods are exchanged. They are under the control of a Manchu, called the dzargneh’i, who is appointed for three years, and superintends the police of the settlement as Mell as the commercial proceedings. There are two Buddhist temples here served by lamas, and containing five colossal images sitting cross-legged, and numerous smaller idols.’

    The western portion of Mongolia, between the meridians of

    84^ and *JG^ E., extending from near the western extremity of

    Kansuh province to the confines of Russia, comprising Uliasutai

    and its dependencies, Cobdo, and the Kalkas and Tom–gouths of the Tangini JNEountains, is less kiunvn than any other part of it. The residence of the superintending officer of this province is at [Tliasutai (i.e., ‘ Poplar drove ‘), a tt»wn lying northwest of the Seleuira, in the khanate of Sainnoin, in a wiill cultivated and pleasant valley.

    Conno, according to the ( 1iin(\se ma])s, lies in the northwest of Mongolia ; it isbounded north and west by the government Yeniseisk, northeast by I’lianghai, and southeast by the Dsassakt.i khanate, south by Kansidi, and west by Tarbagatai. The part occupied by the Ulianghai or Fi-iyangkit tribes of the Tangmi ^lountains lies northeast of ( ‘olxlo, and nctrth of the Sainnoin and Dsassaktu khanates, and separated from Kussia by the Altai.

    These tribes are allied to the Samoj^eds, and the i ule over th(Mn is ^CoiirAV?, Recollections of Sibena, Chap. IX., p. 314; Timkowski’s T/aveU, Vol. I., ])p. 4-91, 1821 ; PumpHlly, Acnm America and Asia, p. ;]S7, 1871 ; Klapi-oth, Memoires, Toiuu I., p. (Jo ; Kittor, J),’e Erdkuiule run Asien, Bd. II., l>l.. 11)8-1220.

    THE PROVINCE OF COBDO. 200

    administered bv twenty-five siiljordinate military officers, subject

    to the resident at Uliasutai. This city is said to contain

    about two tliousand liouses, is regularly built, and carries on

    some trade with Urga ; it lies on the Iro, a tributary of the

    Jabkan. Cobdo comprises eleven tribes of Kalkas divided into

    thirty-one standards, whose princes obey an amban at Cobdo

    City, himself subordinate to the resident at Uliasutai. The

    Chinese rule over these tribes is conducted on the same principles

    as that over the other IVLjngols, and they all render fealty to

    the Emperor through the chief resident at Uliasutai, but liow

    much obedience is really paid his orders is not known. The

    Kalkas submitted to the Emperor in 1688 to avoid extinction in

    their war with the Eleuths, by whom they had been defeated.

    Cobdo contains several lakes, many of which I’eceivc rivers without having any outlet. The largest is Upsa-nor, which receives from the east the Kiver Tes, and the Iki-aral-nor into which the Jabkan runs. The Hiver Irtysh falls into Lake Dzaisang.

    The existence of so many rivers indicates a more fertile country north of the Altai or Ektag Mountains, but no bounties of nature would avail to induce the inhabitants to adopt settled modes of living and cultivate the soil, if such a clannish state of society exists among them as is described by M. Levchine to be the case among their neighbors, the Kirghis.

    The tribes in Cobdo resemble the American Lidians in their habits, disputes, and modes of life, more than the eastern Kalkas, who approximate in their migratory character to the Arabs.

    The province of Qinghai, or Koko-nor (called Tsok-gumbam by the Tanguts), is not included in Mongolia by European geographers, nor in the Chinese statistical works is it comprised within its borders ; the inhabitants are, however, mostly Mongols, both Buddhist and Moslem, and the government is conducted on the same plan as that over the Kalkas tribes further north.

    This region is known in the histories of Central Asia under the names of Tangout, Sifan, Turfan, etc. On Chinese maps it is politically called Qinghai(‘Azure Sea’), but in their books is named Si Tn or Si Yi/t, ‘ western Limits.’ The borders are now limited on the north by Kansuh, southeast by Sz’chuen, south by Anterior Tibet, and west by the desert, comprising about four degrees of latitude and eleven of longitude. It includes within its limits several large lakes, which receive rivers into their bosoms, and many of them having no outlets.

    The Azure Sea is the largest, lying at an altitude of 10,500 feet and overlooked by high mountains, which in winter are covered with snow, and in summer form an emerald frame that deepens the blueness of the Avater. . It is over 200 miles in circuit, and its evaporation is replaced by the inflowing waters of eight large streams ; oue small islet contains a monaster}’, whose inmates are freed from their solitude only when the ice makes a bridge, as no boat is known to have floated on its salt

    water. The wide, moist plains on the east and west furnish

    pasturage for domestic and wild animals, and constant collisions

    occur between the tribes resorting there for food. The travels

    of Abbe Hue and Col. Prejevalsky furnish nearly all that is

    known concerning the productions and inhabitants of Koko-nor.

    The country is nominally divided into thirty-four banners, and

    its Chinese rulers reside at Si’ning, east of the lake ; but they

    have more to do in defending themselves than in protecting

    their subjects. The Avhole country is occupied by the Tanguts

    of Til)etan origin, who are brigands by profession, and roam

    over the mountains around the headwaters of the Yangtsz’ and

    Yellow Kivers ; by the Mohammedan Dunganis, who have latterly

    been nearly destroyed in their recent rebellion ; and by

    tribes of Mongols under the various names of Eleuths, Kolos,

    Kalkas, Surgouths, and Koits. The Chinese maps are filled

    with names of various tribes, but their statistical accounts are as

    meagre of information as the maps are deficient in accurate and

    satisfactory delineations.

    THE PROVINCE AND LAKE OF KOKO-NOR. 211

    The topographical features of this region are still imperfectly known, and its inhospitable climate is rendered more dangerous by man’s barbarity. High mountain masses alternate with narrow valleys and a few large depressions containing lakes ; the country lying south of the Azure Sea, as far as Burmah, is exceedingly mountainous. “West and southwest of the lake extends the plain of Chaidamu, which at a recent geological age has been the bed of a huge lake; it is now covered with morasses, shaking bogs, small rivers, and sheets of water—the most considerable of the latter bemg Lake Kara, in the extreme western portion.

    The saline argillaceous soil of this region is not adapted to vegetation. Large animals are scarce, due in part to the plague of

    insects which compels even the natives to retreat to the mountains

    with their herds during certain seasons. Its inhabitants

    are the same as those of Eastei-n Koko-nor ; thej are divided

    into five banners, and number about 1,000 yurts^ or 5,000 souls.

    The Burkhan-buddha range forms the southern boundary of

    this plain, and the northernmost limit of the lofty plateau of

    Tibet. Its length from east to west is not far from 130 miles,

    its eastern extremity being near the Yegrai-ula (the near sources

    of the Yellow Eiver) and Toso-nor. The range has no lofty

    peaks, and stretches in an unbroken chain at a height of 15,000

    to 16,000 feet ; it is terribly barren, but does not attain the

    line of perpetual snow. The southern range, which separates

    the headwaters of the Yellow and Yangtsz’ Rivers, is called the

    Bayan-kara Mountains ; that northw^est of this is called on

    Chinese maps, Kilien shan and Kan shan, and bounds the desert

    on the south. On the northern declivities of the T^an shan

    range are several towns lying on or near the road leading across

    Central Asia, which leaves the valley of the Yellow Eiver at

    Lanchau, in Kansuh, and runs X.X.W. over a rough country to

    Liangchau, a town of some importance situated in a fertile and

    populous district. From this place it goes northwest to Kanchau,

    noted for its manufactures of felted cloths which are in

    demand among the Mongol tribes of Koko-nor, and where large

    quantities of rhubarb, horses, sheep, and other commodities are

    procured. Going still northwest, the traveller reaches Suhchau,

    the last large place before passing the Great Wall, which renders

    it a mart for provisions and all articles brought from the

    west in exchange for the manufactures of China. This city

    was the last stronghold of the Dungani Moslems, and when

    they were destroyed in 1873 it began to revive out of its ruins.

    About fifty miles from this town is the pass of Kiayii, beyond

    which the road to Hami, Urumtsi, and 111 leads directly across

    the desert, here about three hundred miles wide. This route

    has been for ages the line of internal communication between the west of China and the regions lying around and in the basins of the Tarini river and the (‘asi)ian.’ A better idea of the security of traffic and caravans within the Empire, and consequently of the goodness of the Chinese rule, is obtained by comparing the usually safe travel on this route with the hazards, robberies, and poverty formerly met with on the great roads in ]5okhara, and the regions south and west of the Belur tag.

    The productions of Koko-nor consist of grain and other vegetables raised along the bottoms of the rivers and margins of the lakes ; sheep, cattle, horses, camels, and other aninuds. Alpine liares, wild asses,’ wild yaks, vultures, lammergeiers, pheasants, antelopes, wolves, mountain sheep, and wild camels are among the denizens of the wilds. The Chinese have settled among the tribes, and Mohammedans of Turkish origin are found in the large towns. There are eight corps between Koko-nor and

    Iliasutai, comprising all the tribes and banners, and over which

    are placed as many supreme generals or commanders appointed

    from Peking. The leading tribes in Ivoko-nor are Eleuths,

    Tanguts, and Tourbeths, the former of M’hom are the remnants

    of one of the most powerful tribes in Centi-al Asia. Tangout

    submitted to the Emperor in 1G90, and its population since the

    incorporation has greatly increased. They iidiabit the hilly region

    of Kansuh, Ivoko-nor^ Eastern Tsaidam, and the basin of

    the Upper Yellow Kiver. They resemble gipsies, being above

    the average in height, with thick-set features, broad shoulders,

    liair and whiskers, black, dark eyes, nose straight, lips thick

    and protruding, face long and never flat, skin tawny. Unlike

    the Mongols aiul Chinese they have a strong growth of beard

    and whiskers which, however, they always shave. They wear

    no tail, Ijut shave their heads; their dress consists of furs and

    cloths made into long coats that reach to the knees. Shirts or

    trowsers are not made use of ; their upper logs are generally

    left bare. Women dress like the men. Their habitations are wooden huts or black cloth tents. The Tangut is cunning,

    ‘Compare Richthofen, China, Band I., 2or Thoil. ; Yulo, Cathaij and t/ie Way Thither, passim.

    •The wild ass is called by Prejevalsky the most remarkable animal of these steppes. Compare Yule’s Marco Polo, Vol. I., p. 220 (2d edition).

    THE TANGUTS AND NOMADS OF KOKO-NOR. 218

    stingy, lazy, and sliiftless. His sole occupation that of tending

    cattle (yaks). He is even more zealous a Buddhist than are the

    Mongols, and extremely superstitious.” The trade at Sining is

    large, but not equal to that between Yunnan and Burniah at

    Tall and Bhamo ; dates, rhubarb, chowries, precious stones, felts,

    cloths, etc., are among the commodities seen in the bazaar. It

    lies about a hundred miles from the sea, at an elevation of

    V,800 feet, and near it is the famous laraasary of Ivunibum,

    where MM. Hue and Gabet lived in 1845. The town is well

    situated upon the Sining ho, and though constructed for the

    most part of wood, presents a fine appearance owing to the

    number of official buildings therein. The population numbers

    some 00,00(1 souls.”

    ‘ For a notice of the Ouigours, who formerly ruled Tangout, consult Klaproth, Memmres, Tome II., p. 301, if. See also Remusat, Nouveaux Melanges Asiati’ques, Tome II., p. 61, for a notice of the Ta-ta tung’o, who applied their letters to write Mongolian.

    * Chinese Repository, Vol. IX., p. 113; Vol. I., p. 118. Penny Cyclopaedia, Arts. Bayan Kara, Tangut. Kreitner, Imfemen Osten, p. 703. Hue, Tr^i*-els, passim.

    The towns lying between the treat Wall and ill, though politically belonging to Xansuh, are more connected with the colonies in their form of government than with the Eighteen Provinces. The first town beyond the Kiayii Pass is Yulimim, distant about ninety miles, and is the residence of officers, who attend to the caravans going to and from the pass. It is represented as lying near the junction of two streams, which flow northerly into the Purunki. The other district town of Tunhwang lies across a mountainous country, upwards of two hundred miles distant. The city of Xgansi chau has been built to facilitate the communication across the desert to Hami or Kamil, the first town in Songaria, and the depot of troops, arms, and munitions of Avar. “With the town of Hami,” says an Austrian visitor in these regions, ” the traveller comes upon the southern foot-hills of the Tien shan, and the first traces of Siberian civilization. Magnificent mountain scenery accompanies him on his way toward the west to the Pussian line. In the government of Semipolatinsk are the express mail-wagons wliicli stand ready at his order to carry him at furious speed to the town of the same name, then to the right bank of the River Irtjsh, and so to Omsk.” ‘ This route and that stretching towards the southwest bring an important trade to llanii ; the country around it is cuUivated by poor Mongols.” Barkul, or Chinsi fu, in hit. 43° 40′ ]X., and long. 93° 30’ E., is the most important place in the department ; the district is called Iho hien. A thousand Manchus, and three thousand Chinese, guard the post. The town is situated on the south of Lake Barkul, and its vicinity receives some cultivation, llami and Turfan each form a ihi(j district in the southeast and west of the department. The trade at all these places consists mostly of articles of food and clothing.

    Urumtsi, c)r Tih-hwa chau (the Bivh-halih of the Ouigours in 1100 % in hit. 43° 45′ N., and long. 89° E., is the westernmost department of Kansuh, divided into three districts, and containing many posts and settlements. In the war with the Eleuths in 1770, the inhabitants around this place were exterminated, and the countiy afterwards repeopled by upwards of ten thousand troops, with their families, and by exiles; emigrants from Kansuh were also induced to settle there. The Chinese accounts

    speak of a high monntain near the city, always covered

    with ice and snow, whose base is wooded, and abounding with

    pheasants ; coal is also obtained in this region. The cold is

    great, and snow falls as late as July. Many parts produce

    grain and vegetables. All this department formerly constituted

    a portion of Songaria. The policy of the Chinese government

    is to induce the tribes to settle, by placing large bodies of troops

    with their families at all important points, and sending their

    exiled criminals to till the soil ; the Mongols then find an increasing demand for their cattle and other products, and are induced to become stationary to meet it. So far as is known, this policy had succeeded well in the regions beyond the Wall, and those around Koko-nor ; but the rebellion of the Dunganis, who arose in these outlying regions at the moment when the energies of the Peking government were all directed to suppressing the Tai-ping insurrection, destroyed these improvements, and frustrated, for an indefinite period, the promising development of civilization among the inhabitants.

    ‘ Lieut. Krcitner, Imfernen Osten.

    ” In Remusat’s Ilii^toire de la VUle de Khotun (p. 70) there is an account of a journey made in the lOth century between Kanchan and Klioten.

    ^ Remusat calls it PciUiUope. Nouveaux MelamjeSy Tome I., p. 5.

    DIVISIONS AND BOUNDARIES OF ILI. 215

    That part of the Empire called Ili is a vast region lying on

    each side of the Tien shan, and including a tract nearly as large

    as Mongolia, and not much more susceptible of cultivation. Its

    limits may be stated as extending from lat. 36° to 49° K., and

    from long. 71° to 96° E., and its entire area, although difficult

    to estimate from its irregularity, can hardly be less than 900,000

    square miles, of which Songaria occupies rattier more than onethird.

    It is divided into two Lu^ or ‘ Circuits,’ viz., the Tien

    shan Pell Lu, and Tien shan Nan Lu, or the circuits north and

    south of the Celestial Mountains. The former is commonly

    designated Songaria, or Dzungaria, from the Songares or

    Eleuths, who ruled it till a few scores of years past, and the latter

    used to be known as Little Bokhara, or Eastern Turkestan.

    tli is bounded north by the Altai range, separating it from

    the Kirghls ; northeast by the Irtysh Piver and Outer Mongolia

    ; east and southeast by ITrumtsi and Barkul in Ivansuh ;

    south by the desert and the Ivwanlun range ; and west by the

    Belur-tag, dividing it from Badakshan and Russian territory.’

    ‘ The recent treaty between Russia and China (ratified in 1881), marks the boundaries between Ili and Russian territory in the following sections: Art. VII. A tract of country in the west of Ili is ceded to Russia, where those who go over to Russia and are thereby dispossessed of their land in tli may settle. The boundary line of Chinese tli and Russian territory will stretch from the Pieh-chen-tao [Bedschin-tau] Mountains along the course of the Hocrh-kwo-ssU [Yehorsos] River, to its junction with the Ili River, thence across the 111 River, and south to the east of the village of Kwo-li-cha-ti”‘ [Kaldschatl on the Wu-tsung-tau range, and from this point south along the old boundary line fixed by the agreement of Ta-Cheng [Tashkend] in the year 1864.

    Art. VIII. The boundary line to the east of the Chi-sang lake, fixed iu the year 1864 by the agreement of Ta-Cheng [Tashkend], having proved unsatisfactory, high officers will be specially deputed by both countries jointly to examine and alter it so that a satisfactory result may be attained. That there may be no doubt what part of the Kliassak country belongs to China and what to Russia, the boundary will consist of a straight line drawn from the Kwei Tung Mountains across the Hei-i-erh-te-shih River to the Sa-wu-crh range, and Ill lenoftli, the Northern Circuit extends about nine hundred miles, and the width, on an average, is three hundred miles. The Southern Circuit reaches nearly twelve hundred and fifty miles from west to east, and varies from three hundred to five hundred in breadth, as it extends to the IvM’unhm range on the south. There is probably most arable land in the Northern Circuit.

    Ili, taken north of the Tarim basin, may be regarded as an

    inland isthmus, extending southwest from the south of Siberia,

    off between the Gobi and Caspian deserts, till it reaches the

    Hindu Kush, leading down to the valley of the Indus. The

    former of these deserts incloses it on the east and south, the

    other on the west and northwest, separated from each other by

    the Belur and Muz-tag ranges, which join with the Tien shan,

    that divide the isthmus itself into t\\o parts. These deserts

    united are equal in extent to that of Sahara, l)ut are not as arid

    and tenantless.

    This region has some peculiar features, among which its great

    elevation, its isolation in respect to its water-courses, and the

    character of its vegetation, are the most remarkable. Songaria

    is especially noticeable for the many closed river-basins which

    occur between the Altai and Tien shan, among the various

    liiinor ranges of hills, each of which is entirely isolated, and

    containing a lake, the receptacle of its drainage. The largest

    of these singular basins is that of the Kiver 111, which runs

    about three hundred miles westward, from its rise in the Tien

    shan (lat. 85°) till it falls into Lake Balkash, which also receives

    some other streams ; the superficies of the whole basin is about forty thousand square miles. The other lakes lie northeastward of Balkash ; the largest of them are the Dzaisang, which receives the Irtysh, the Kisilbasli, into which the ITrungu the liigli of Beors deputed to settle the boundiuy will fix the iit>\v boundary .along such straight line which is within the old bounchxry.

    Art. IX. As to the boundary on the west, between the Province of Fei-rrhkan[Ferghana], which is subject to Russia, and Chinese Kashgar, officials will be deputed V)y both countries to examine it, and they will fix the boundary line between the territories at present actually under the jurisdiction of either country, and they will erect boundary stones thereon.

    TOPOGRAPHY OF ILI. 217

    flows, and four or five smaller ones between them, lying north

    of the city of III. Lake Tenmrtu, or Issik-kul, lies now just

    beyond the southwestern part of this Circuit, and was until

    recently contained therein. This sheet of water is deep and

    never freezes ; it is brackish, but full of fish ; the dimensions

    are about one liundred miles long, and thirty-five wide ; its

    superabundant waters flow oif through the Chu ho into the

    Xirghis steppe.

    The Ala-tau range defines the lake on the north shore. Says

    a Hussian traveller in describing this region, ” It M^ould be difl[icnlt

    to imagine anything more splendid than the view of the

    Tien shan from this spot. The dark blue surface of the Issikkul,

    like sapphire, may M’ell bear comparison with the equally

    blue surface of Geneva Lake, but its expanse—five times as

    great—seeming almost unlimited, and the matchless splendor of

    its background, gives it a grandeur which the Swiss lake does

    not possess. The unbroken, snowy chain liere stretches away

    for at least 200 miles of the length of the Issik-kul ; the sharp

    outlines of the spurs and dark valleys in the front range are

    softened by a thin mist, which hangs over the water and

    heightens the clear, sharp outlines of the white heads of the

    Tien shan giants, as they rise and glisten on the azure canopy

    of a central Asian sky. The line of perpetual snow connnences

    at three-fifths of their slope up, but as one looks, their snowless

    base seems to sink the deeper in the far east, till the waves of

    the lake seem to wash the snowy crests of Ivhan-Tengse.” Forty

    small rivers flow into it, but its size is gradually lessening.’

    Little is known concerning the topography, the productions,

    or the civilization of the tribes who inhabit a large part of Songaria,

    but the efforts of the Chinese government have been

    systematically directed to developing its agricultural resources,

    by stationing bodies of troops, who cultivate the soil, there, and

    by banishing criminals thither, who are obliged to work for and

    assist the troops. It gives one a higher idea of the rulers of

    China, themselves wandering nomads originally, when they are

    seen carrying on such a plan for extending the capabilities of

    these remote parts of their Empire, and teaching, partly by force, partly by bribes, and partly by example, the Mongol tribes under them the advantages of a settled life.

    ‘ Compare also Schuyler, Turkistan, Vol. II., pp. 137 ff

    The productions of Songaria are nnmerons. Wheat, barley,

    rice and millet, are the chief corn stuffs ; tobacco, cotton, melons,

    and some fruits, are grown ; herds of horses, camels, cattle, and

    sheep, afford means of locomotion and food to the people, while

    the mountains and lakes supply game and fish. The inhabitants

    are composed mostly of Eleuths, with a tribe of Tourgouths,

    and remnants of the Songares, together with Mongols, Manchus,

    and Chinese troops, settlers and criminals.

    TiEN-SHAN Peh Lu is divided by the Chinese into three commanderies, llh, on the west, Tarhagatai on the north, and Kurkara usu on the east, between Ili and the west end of Kansuh.

    The government of the ISTorth and South Circuits is under the control of Manchu military officers residing at Ili. This city, called by the Chinese Ilwuiyuen ching, and Gouldja (orlvuldja) and Kuren by the natives, lies on the north bank of the Ili River, in lat. 43° 55′ K., and long. 81^° E. ; it contains about fifty thousand inhabitants, and carries on considerable trade with China through the towns in Ivansuh. The city was defended by six strong fortresses in its neighborhood, and tho solidity of the stone walls enabled it to resist a vigorous assault in the Dungani rebellion. Its circuit is nearly four miles, and two wide avenues cross its centre, dividing it into four equal parts, through each of which run many lanes. Its houses indicate the Turkish origin of its builders in their clay or adobe walls and flat roofs, and this impression is increased by the Junnna mosque of the Taranchis, and the Dungan mosque, outside of the walls. The last has a wonderful minaret built of small roofed pavilions one over another; both of them affect the Chinese architecture in their roofs, and their walls are faced with diamond-shaped tiles. The Buddhist temple has hardly been rebuilt since the city has returned to Chinese rule. The supply of meats and vegetables is constant, and the variety and quality exceed that of most other towns in the region. The population is gradually increasing with the return of peace and trade, but is still under twenty thousand, of which not one-fifth are Chinese and Manchus : the Taranchis constitute half of the whole, and Dunganis are the next in number. The province is the richest and best cultivated of all this reijion of fli : its coal, metals, and fruits are sources of prosperity, and with its return to Chinese sway under new relations in respect to Russian trade, its future is promising.

    TIEN-SHAlSr PEU LU AXD THE TOWX OF KULDJA. 219

    The destruction of life was dreadful at the capture of Kuldja and other towns, which were then left a heap of ruins.’

    Schuyler estimates that not more than a hundred thousand people remained in the province, out of a third of a million in 1860. It is stated in Chinese works that when Amursana, the discontented chief of the Songares, applied, in 1775, to Kienlung for assistance against his rival Tawats or Davatsi, and was sent back with a Chinese army, in the engagements which ensued, more than a million of people were destroyed, and the whole country depopulated. At that time, Knldja was built by

    Kienlung, and soon became a place of note. Outside of the

    town are the barracks for the troops, which consist of Eleuths

    and Mohammedans, as well as ]\[anchus and Chinese. Coal is

    found in this region, and most of the inland rivers produce

    abundance of fish, wliile wild animals and birds are numerous.

    The resources of the country are, however, insufficient to meet

    the expenses of the military establishment, and the presents

    made to the begs, and the deficit is supplied from China.”

    ‘ 175,000 perished in Kuklja alone.
    ” The question of the existence of volcanoes in Central Asia, especially on the Knldja frontier, has always been a matter of doubt and discussion among geologists and Russian explorers. The Governor of Semiretchinsk, General Kolpakofsky, was, in 1881, able to report the discovery of the perpetual fires in the Tien shan range of mountains. The mountain Bai shan was found twelve miles northeast of Kuldja, in a basin surrounded by the massive Ailak mountains ; its fires are not volcanic, but proceed from burning coal. On the sides of the mountain there are caves emitting smoke and sulphurous gas. Mr. Schuyler, in his Turkistan, mentions that these perpetual fires in the mountains, referred to by Chinese historians, were considered by Severtzofif, a Russian, who explored the region, as being caused by the ignition of the seams of coal, or the carburetted h^’drogen gas in the seams. The same author further mentions that Captain Tosnofskey, another Russian explorer, was told of a place in the neighborhood from which steam constantly rose, and that near this crevice there had existed, from ancient times, three pits, where per sons afflicted with rheumatism or skin diseases were in the habit of bathing.

    Subordinate to the control of the commandant at Knldja are nine garrisoned places situated in the same valley, at each of which are bodies of Chinese convicts. The two remaining districts of Tarbagatai and Ivur-kara usu are small compared with 111 ; the first lies between Cobdo and the Kirghis steppe, and is inhabited mostly by emigrants from the steppes of the latter, who render merely a nominal subjection to the gari’isons placed over them, but are easily governed through their tribal rulers. The Tourgouths, who emigrated from Kussia in 1772, into China, are located in this district and Cobdo, as well as in the valleys of the Tekes and Kunges rivers. They have become more or less assimilated with other tribes since they were placed here. In the war with the Songares, many of the people fled from the valley of IK to this region, and after that country was

    settled, they submitted to the Emperor, and partly returned to

    111. The chief town, called Tuguchuk by the Kirghis, and

    Suitsing cliing by the Chinese, is situated not far from the

    southern base of the Tarbagatai Mountains, and contains about

    six hundred houses, half of which belong to the garrison. It

    is one of the nine fortified towns under the control of the commandant

    at Kuldja, and a place of some trade with the Kirghis.

    There are two residents stationed here, with high powers to oversee

    the trade across the frontier, but their duties are inferior

    in importance to those of the officials at Ilrga. 2,500 Manchu

    and Chinese troops remain at this post, and since the conquest

    of the country in 1772 by Kienhmg, its agricniltural products

    have gradually increased under the industry of the Chinese.

    The tribes dwelling in this distant province are restricted within

    certain limits, and their obedience secured by presents. The

    climate of Tarbagatai is changeable, and the cold weather

    comprises more than half the year. The basin of Lake

    Aladvul, or Alaktu-kul, occupies the southwest, and part of the

    Trtysh and Lake Dzaisang the northeast, so that it is well

    watered. The trade consists chiefiy of domestic animals and

    cloths.

    POSITION OF TIEN-SHAN NAN LU. 221

    The town of Kur-kara usu lies on the Ttiver Kur, northeast from Kuldja and oti the road between it and TTrumtsi ; it ia called Kingsui ching by the Chinese. The number of troops stationed at all these posts is estimated at sixty thousand, and the total population of Songaria under two millions.

    The TiEN-SHAN Kan Lit, or Southern C^ircuit of Ili,the territory

    of ‘ the eight Mohammedan cities,’ was named Sin

    Kiang (‘ New Frontier ‘) by Kienlung. It is less fertile than

    the T^orthern Circuit, the greatest part of its area consisting of

    ruffo-ed mountains or barren wastes, barelv affordino; subsistence

    for herds of cattle and goats. The principal boundaries are the

    Kwanlun Mountains, and the desert, separating it from Tibet on

    the south ; Cashmere lies on the southwest, and Badukshan and

    Kokand are separated from it on the west and northwest by

    the Belur-tag, all of them defined and partitioned by the mountain

    ranges over which the passes 12,000 to 16,000 feet high

    furnish both defence and travel according to the season.

    The greater part of this Circuit is occupied with the basin of

    the Tarim or Ergu, which flows from the Belur range in four

    principal branches ‘ (called from the towns lying upon their

    banks the Yarkand, Kashgar, Aksu, and Khoten Rivers), and

    running eastward, receives several affluents from the north and

    south, and falls into Lake Lob in long. 89^ E., after a course,

    including windings, of between 1,100 and 1,300 miles. Of the

    river system from which this stream flows Baron Ilichthofen

    says, ” the region which gives birth to this river is on a scale of

    grandeur such as no other river in the world can boast. It is

    girt round by a wide semicircular collar of mountains of the

    loftiest and grandest character, often rising in ridges of 18,000

    to 20,000 feet in height, while the peaks shoot up to 25,000 and

    even 28,000 feet. The basin which fills in the horse-shoe shaped

    space encompassed by these gigantic elevations, though deeply

    depressed below them, stands at a height above the sea varying

    from 6,000 feet at the margin to about 2,000 in the middle,

    and formed the bed of an ancient sea. From its wall-like sides

    on the south, west, and north, the waters rush headlong down,

    and though the winds blowing from all directions deposit most

    of their moisture on the remoter sides of the surrounding

    ‘ Wood, Jmirney to the Source of the River Oxus, p. 356. From the hills that encircle Lake Sir-i-kol rise some of the principal rivers in Asia : the Yarkand, Kashgar, Sirr, Kuner, and Oxus.

    ranges, viz., the southern foot of the Himalayas, the west side

    of the Paniii-, and the northern slope of the Tien shan, the

    streams formed thereby windhig through the cloud-capped lofty

    cradle-land, and breaking tlirough the mountain chains, reach

    the old ocean bed onlj^ partly well watered. The smallest of

    them disappear in the sand, others flow some distance before

    expanding into a level salt basin and are there absorbed. Only

    the largest, whose munber the Chinese estimate at sixty, unite

    with the Tarim, a river 1,150 miles long, and therefore in

    length between the Khine and Danube, but far surpassing both

    in the massiveness of surrounding mountains, just as it exceeds

    the Daimbe in the extent of its basin. Its tributaries foi-m

    along the foot of the mountains a number of fruitful oases, and

    these by means of artificial irrigation have been converted into

    flourishing, cultivated states, and have played an important part

    in the history of these regions.” ‘ Col. Prejevalsky’s explorations

    in this totally unknown country have brought out a multitude

    of facts pregnant with interest both for histoi’ical and geographical

    study. Among the most important results of his discoveries is the location of Lob more than a degree to the south of its position on Chinese maps, and a consequent bend of the Tarim from its due eastern course before it reaches its outlet.

    This lake, consisting of two sheets of water, the Kara-buran

    and Kara-kurc’hin (or Chon-kul), lies on the edge of the deseit,

    in an uniidiabited region, and surrounded by great swamps,

    which extend also northwest along the Tarim to its junction

    with the Kaidu. It is shallow, overgrown with weeds, and is

    for the most part a morass, the water being fresh, despite the sail

    marshes in the vicinity. The people living near it speak a language

    most like that of Ivhoten ; they are Moslems. Lake Lob is elliptical, 90 to 100 versts long and 20 wide, 2,200 feet above the sea. Enormous flocks of birds come from Khoten on the southwest, as they go north, and make Lob-nor their stopping-place. The desert in this region is poor and desolate in the extreme.

    ‘ RicJitJioferi’ s Bemarks in Prejevalsky’s Loh-nor, p. i;?8. London, 1879.

    THE RIVER TARIM AND LOB-NOR. 223

    Its southern side is formed by the Altyn-tag range, a spur of the Kwanlun Mountains that rises about 14,000 feet in a sheer wall. Wild camels are found in its ravines, whose sight, hearing, and smell are marvellously acute. No other river basins of any size are found within the Circuit, except a large tributary called the Kaidu, which, draining a parallel valley north of Lobnor, two hundred miles long, runs into a lake nearly as large, called Bostang-nor, from which an outlet on the south continues it into the Tarim, about eighty miles from its mouth.

    The tributaries of this river are represented as much more serviceable for agricultural purposes than the main trunk is for navigation. The plain through which the Tarim flows is about two hundred miles broad and not far from nine hundred miles long, most of it unfit for cultivation or pasturage. The desert extends considerably west of the two lakes. The climate of this region is exceedingly dry, and its barrenness is owing, apparently, more to the want of moisture than to the nature of the soil. The western parts are colder than those toward Kansuh, the river being passable on ice at Yarkand, in lat. 38°, for three months, while frost is hardly known at Hami, in lat. 43°.

    The productions of the valley of the Tai’im comprise most of the grains and fruits found in Southern Europe ; the sesamum is cultivated for oil instead of the olive. Few trees or shrubs cover the mountain acclivities or plains. All the domestic animals abound, except the hog, which is i-eared in small numbers by the Chinese. The camel and yak are hunted and raised for food and service, their coats affording both skins and hair for garments. The horse, camel, black cattle, ass, and sheep, are found wild on the edge of the desert, where they find a precarious subsistence. The mountains and marshes contain jackals, tigers, bears, wolves, lynxes, and deer, together with some large species of birds of prey. Gold, copper, and iron are brought from this region, but the amount is not large, and as articles of trade they are less important than the sal-ammoniac, saltpetre, sulphur, and asbestos obtained from the volcanic region in the east of the Celestial Mountains. The best specimens of the yuh or nephrite, so highly prized by the Chinese, are obtained in the Southern Circuit.

    The present divisions of this Circuit are regulated by the position of the eight Mohammedan cities. The western departments of Kansnh naturally belong to the same region, and the cities now pertaining to that province are inhabited by entirely

    similar races, and governed in the same feudal manner, with

    some advantages in consideration of their early submission to

    Kienlung. The first town on the road, of note, is Ilami ; Turfan

    and Pidshan are less important as trading posts than as

    garrisons. The eight cities are named in the Statistics of the

    Empire in the following order, beginning at the east : Harashar,

    Kuche, Ushi (including Sairim and Bai), Aksu, Khoten,

    Yarkand, Kashgar, and Yingkeshar or Yangi Hissar. The

    superior officers live at Yarkand, but the Southern Circuit is

    divided into four minor governments at Ilarashar, Ushi, Yarkand,

    and Khoten, each of whose residents reports both to Kuldja

    and Peking. There is constant restiveness on the part of the

    subject races, who are all Moslems, arising from their clannish

    habits and feuds ; they have not the elements of substantial

    progress and national growth, either under their own rulers or

    Chinese. They have lately thrown off the Peking Government,

    but they have generally regretted the rapines and waste caused

    by the strifes and change, and Avould probably receive the

    Kitai (so they term the Chinese) back again. The latter are

    not hard masters, and bring trade and wealth the longer they

    remain. One of the IJsbek chiefs under Yakub khan gave

    the pith of the situation between the two, when he replied to

    Dr. Bellew’s remark that he talked like a Chinese himself,

    ” Ko, I hate them. But they were not bad rulers. “We had

    everything then ; we have nothing now. We never see any

    signs of the Kitai trade, nor of the wealth they brought here.”‘

    Ilarashar (or Karashar) lies on the Kaidu River, not far from

    Lake Bagarash or Bostang, about two hundred and ninety miles

    west of Turfan, in lat. 42° 15′ N., and long. 87° E. It is a

    large district, and has two towns of some note within the jurisdiction

    of its officers—namely, Korla and Bukur. Ilarashar is

    fortified, and from its being a secure position, and the seat of

    the chief resident, attracts considerable trade. The embroidery

    is superior ; but the tribes living in the district are more addicted

    to hunting than disposed to sedentary trades. Korla lies

    TOWNS OF THE SOUTheRISr CIIiCUIT. 225

    southwest of llarasliar on the Kaidii, between lakes Bostany;

    and Lob, and the productions of the town and its vicinity indi

    cate a fertile soil ; the Chinese say the Mohammedans who live

    here are fond of singing, but have no ideas of ceremony or

    Virbanity. Bukur lies two hundred miles Avest of Korla and

    ” might be a rich and delicious country,”” says the Chinese account,

    ” but those idle, vagrant Mohannnedans only use their

    strength in theft and plunder ; the Avomen blush at nothing.”

    The town formerly contained upward of ten thousand inhal)-

    itants, but Kienlung nearly destroyed it ; the district has been

    since resettled by Iloshoits, Tourbeths, and Turks, and the people

    carry on some trade in the produce of their herds, skins, copper,

    and agates.

    Kuche, about eighty miles west from Bukur, hit. 41° 3T’ X.,

    and long. 83° 20′ E., is a larger an<l more important city than that

    t)f Ilarashar, for the road which crosses the Tien shan l)y the

    pass Muz-daban to Ili, here joins tliat coming from Aksu on

    the west and Ilami on the east. It is three miles in circuit, and

    is defended by ten forts and three hundred troops. The

    bazaars contain grain, fruits, and vegetables, raised in the vicinity

    by great labor, for the land requires to be irrigated by hand

    from Avells, pools, and streams. Copper, sulphur, and saltpeti’e

    are carried across to 111, for use of government as well as traffic,

    being partly levied from the inhabitants as taxes ; linen is

    manufactured in the town, and sal ammoniac, cimiabar, and

    quicksilver are procured fi’oni the mountains. Kuche is considered

    the gate of Turkestan, and is the chief town, politically

    speaking, between Ilami and Yarkand. The district and town

    of Shayar lie south of Kuche, in a marshy valley producing

    abundance of rice, melons, and fruit ; the pears are particularly

    good. Two small lakes, Baba-kul and Sary-kamysch, lie to the

    east of this town, and are the only bodies of water between

    Bostang-nor and Issik-kul. The population is about four thousand,

    ruled by hegs subordinate to the general at Kuche.

    The valley of. the Aksu contains two large towms, Aksu and Ushi or Ush-turfan, besides several posts and villages. Between the former and Kuche, lie the small garrisons and districts of Bai and Sairim. The first contains from four to five hundred families, ruled by their own chiefs. Sairim or Ilanlemuli is siiboi-dinate to Ushi in some degree, but its productions, climate, and inhabitants are like those of Kuche. ” Their manners are simple,” remarks a Chinese writer, speaking of the people; ” they are neither cowards nor rogues like the other Mohammedans; they are fond of singing, drinking, and dancing, like those of Kuche.” Aksu is a large commercial and manufacturing

    town, containing twenty thousand inhabitants, situated,

    like Kuche, at the termination of a road leading across the Tien

    slian to til, and attracting to its market traders from Siberia,

    i)okhara, and Kokand, as well as along the great road. Its manufactures

    of cotton, silk, leather, harnesses, crockery, precious

    stones, and metals are good, and sent abroad in great numbers.

    The country produces grain, fruits, vegetables, and cattle in perfection, and the people are more civilized than those on the east and north; “they are generous and nol)lo, and both slug and ] idieulc the oddities and niggardliness of the other jMobammedans.”

    The Chinese garrison consists of three thousand soldiers, and the officers are accountable to those at Ushi. Ushi lies al)Out TO miles due west of Aksu, in lat. 41° 15′ N. and long. 79° 40′ E., and is stated to contain ten thousand inhabitants.

    ^ CiilU’d aho Pourouts. Compare Klaproth {Memoircs, Tome III., p. 332), who has a notice of these tribes.

    THE GOVERNMENT AND TOWN OF KASJIGAR. 227

    The Chinese name is Yung-ning ching(ie. ‘City of Eternal Tranquillity’). The officers stationed here report to the commandant at Ili, but they communicate directly with Peking, and receive the Emperor’s sanction to their choice of begs, and to the envoys forwarded to the capital with tribute. Copper money is cast here in ingots, somewhat like the ingots of sycee in the provinces. There are six forts attached to Uslif, to keep in order the wandering tribes of the Kii’ghis, called I’ruth l\irghi’s,’ which roam over the fi’ontier regions between Ushi and ^’arkand. They pay homage to the officers at Ushi, but give no tribute. Those who do pay tribute are taxed a tenth, but the Kii-ghis on this frontier are usually allowed to roam where they like, provided they keep the peace. This region was nearly depopulated by Kienlung’s generals, and at present supports a sparse population compared with its fertility and resources.

    The government of Kashgar, known, at the time of the Arab conquest, as Klehlh Bul’hara, presents a vast, undulating plain, of which the slope is very gradual toward the east, and of which the general elevation maybe reckoned at from three to four thousand feet above the sea. The aspect of its surface is mostly one of unmitigated waste—a vast spread of bare sand and gloomy salts, traversed in all directions by dunes and banks of gravel, with the scantiest vegetation, and all but absence of animal life. Such is the view that meets the eye ajid joins the horizon everywhere on the plain immediately beyond the river courses and the settlements planted on their banks.’ The population of this whole district is considerably less than a million

    and a half. The natural mineral productions hei’e are of great

    value, and it is a knowledge of this fact which has induced the

    Chinese to persevere in retaining so expensive and turl)ulent a

    frontier province. The gold and jade of Ivhoten, silver and

    lead of Cosharab, and copper of Khalistan, have given abundant

    employment to Chinese settlers ; while coal, iron, sulphur,

    alum, sal ammoniac, and zinc, though worked in unimportant

    quantities before the insurrection of Yakub khan (Atalik

    Gliazi), furnished the inhabitants with supplies for domestic

    use. An important hinderance to building villages in many sections

    of this territory is the prevalence of sand dunes here.

    Solitary houses and even whole settlements lying in the path of

    these moving hills are suddenly overwhelmed and oftentimes

    totalh’ effaced.

    The town of Kashgar is situated at the northwestern angle

    of the Southern Circuit, on the Kashgar River, a branch of the

    Tarim, in lat. 39° 25′ X., and long. 76° 5′ E., at the extreme

    west of the Empire. Several roads meet here. Going in a

    northw^est direction, one leads over the Tien shan to Kokand ; a

    second passes south, through Yarkand and Khoten, to Leh and

    Cashmere ; a third, the great caravan route, from China through

    1 H. W. Bellew, Kashmir and Kashgar. A Narrative of the Journey of the Embassy to Kashgar in 1873-4, p. 2.

    Uslii, iiiav be said to end liere ; and the fourth and most frequented,

    leads off northwest over the Tien shan through the

    llowat Pass, and along the western banks of Lake Issik-kul to

    111. Kashgar was the capital of the Oigours for a long time, and

    its ruler forced his people, as far east as llanii, to accept Islaniisni

    about the year lUCiO. They then came under Genghis’

    sway, and this city increased its iuiportance. but when Abubahr

    JMiza took Yarkand, he razed Kashgar to the ground. Under

    Chinese rule it became one of the richest marts in Central

    Asia, and its future im])ortance is secured by its position. The

    city is enclosed with high and massive walls, supported by buttress

    bastions, and protected by a deep ditcli on three sides, the river flowing under the fourth. There are but two gates ; the area within is about fifty acres. Around it are populous suburbs.

    In the middle of the town is a large s(piare, and four bazaars

    branch from it through to the gates ; the gari-ison is placed

    without the wall^. The nuinufactures of Kashgar excel those

    of any other town in the two Circuits, especially in jade, gold,

    silk, cotton, gold and silver cloths, and carpets. The country

    around produces fruit and grain in abundance; “the manners

    of the people have an appearance of elegance and politeness,”

    says the Chinese geographer ;

    ” the women dance

    and sing in fanuly parties ; they fear and respect the officers,

    and have not the M’ild, uncultivated aspect of those in

    Ushi.” This judgment is in a measure confirmed by Bellew,

    who credits the people with being singularly free from prejudice

    against the foreigners, quite indifferent on any score of his

    nationality or religion, and content so long as lie pays his way

    and does not offend the customs of the natives. Sevei-al towns

    arc subordinate to Kashgar, because of its oversight of their

    I’ulers, and consumption of their products. Southwest lies Tashl)

    alig, and on the road leading to Yarkand is Yangi Tlissar, both

    of them towns of some importance ; the whole distance from

    Kashgar presents a succession of sandy or saline tracts, alternating

    with fertile bottoms wherever water runs. Small villages

    and post houses serve to connect the larger towns, but the soil

    does not reward the cultivators with much produce.

    THE CITY OF YARKAND. 229

    Tarkand, or Yerkiang, is the political capital of the Southern

    Circuit, as the highest militaiy officers and strongest force

    are stationed liere. It is situated on the Yarkand Itiver, in hit.

    36° 30′ X., and long. 77° 15′ E., in the midst of a sand-girt

    oasis of great fertility. The environs are ai)undantlv su])plied

    with water by canals. The stone walls are three miles in circumference,

    but its suburbs are nuicli larger ; the houses are

    built of dried bricks, and the town has a more substantial appearance

    than others in III. There are njanj mosques and colleges,

    which, with the public buildings occupied by the government

    and ti’oops, add to its consideration. Yarkand is one of

    the ancient cities of Tartary, and was, in remote times, a royal

    residence of Turk princes of the Afrasyab dynasty. In modern

    times it owes its rank as a well-built city chiefly to Abubahr

    Miza, whose short-lived sway from Aksu to Wakhan left its

    chief results in the mosques and bazaars erected or enlarged by

    him. By means of quarrying jade in the Karakash valley, and

    W’orking the bangles, ear-rings and other articles in the city,

    thousands of families found employment under Chinese rule.

    With the overthrow of that sway and then of Yakub khan in

    its restoration, all this industry disappeared. In the destruction

    ensuing on these long struggles for supremac}^, one learns the

    explanation of the barbarism which has succeeded the downfall

    of mighty empires all over AYestern ^isia. The city has no important

    manufactures ; it enjoys a local reputation for its

    leather, and boots and shoes made here are esteemed all over

    the province. Among other articles of trade are horses, silk,

    and wool, and fabrics made from them ; but everything found

    at Ivashgar is sold also at this market. In a Chinese notice of

    the city, the customs at Yarkand are stated to have yielded over

    $45,000 annually ; the taxes are 35,400 sacks of grain, 57,569

    pieces of linen, 15,000 lbs. of copper, besides gold, silk, varnish,

    and hemp, part of which are carried to 111. Jade is obtained

    from the river in large pieces, yellow, white, black, and reddish,

    and the articles made from it are cariied to China. The Chinese

    authorities have no olqection to the resorting thither of

    natives of Kokand, Badakshan, and other neighboring states,

    many of whom settle and marry.

    Klioten is situated on the southern side of the desert, and the

    district embraces all the country south of Aksu and \ arkand,

    alono- the northern base of the Kwanlun Mountains, for more

    tlian three hundred miles from east to west. The capital is

    called Ilchi on Chmese maps, and lies in an extensive plain on

    the Khoten Kiver in lat. 37° N., and long. 80^ E. The town

    of Karakash (meaning ‘Black Jade’)’ lies in lat. 37° 10′, long.

    80″ 13′ 30″, a few miles northwest in the same valley, and is

    said by traders to be the capital rather than Ilchi ; it is located

    on the road to Yarkaud, distant twelve days’ journey. On

    this road the town of (iumnu is also placed, whose chief had in

    his possession a stone supposed to have the power of causing

    rain. Kirrea lies five days’ journey east of Ilchi, near the pass

    across the mountains into Tibet and Ladak ; a gold mine is

    M’orked near this place, the produce of which is monopolized by

    the Chinese. The three towns of Karakash, tlchi, and Kirrea,

    are the only places of importance between the valley of the

    Tarim and Tibet, but none of them have been visited for a long

    time by Europeans.* The population of the town or district is

    unknown ; one notice ‘ gives it a very large number, approaching

    three millions and even more, which at any rate indicates

    a more fertile soil and genial climate than the regions north and

    south of it. Dr. Morrison, in his Yieia of China, puts it at

    44,630 inhabitants ; and although the former includes the whole

    district, and is probably too large, the second seems to be nnich

    too small.

    Khoten is known, in Chinese books, by the names of Yu-tu’/i,

    Ilwan-na, KleuAan, and Klu,-sa-tan-na—the last meaning, in

    Sanscrit, ” Breast of tiie Earth.” * Its eastern part is marshy,

    i)ut that the country nnist have a considerable elevation is

    manifest from the fact that the river which drains and connects

    it with the Tarim runs quite across the desert in its

    course. The country is governed by two high officei-s and a

    ‘ But Remusat says that Karakash is a river and no town.

    ‘” Wood {Journey to the Oxuk, p. 279) refers to a frontier town by the name

    of Ecla.

    ‘ Penny Ci/clopcedia, Art. Tuian Shan nan lu.

    * Rdmusat, Ilis’oire de Hhotan, p. 35.

    KHOTEN DISTRICT. 2^1

    detachment of troops ; there are six towns under their jurisdiction,

    the inhabitants of which are ruled in the same manner as

    the other Mohammedan cities. The people, however, are said

    to be mostly of the JJuddhist faith, and the Chinese give a good

    accoimt of their peacefulness and industi-y. The trade with

    Leh and ll’lassa is carried on by a road crossing the Kwunlun

    over the Kirrea Pass, beyond which it divides. The productions

    of Khoten are fine linen and cotton stuffs, jade ornaments,

    amber, copper, grain, fruits, and vegetables ; the former for exportation,

    the latter for use. It was in this region that Col.

    Prejcvalsky discovered (in 1879) a new variety of wild horse, a

    specimen of which has been stuffed and exhibited in St. Petersburg.

    The animal in question, though belonging undoubtedly

    to the genus J^quus, presents, in many respects, an intermediate

    form between the domestic horse and the wdld ass.

    Remusat published, in 1820, an account of this country,

    drawn from Chinese books, in wdiich the principal events in its

    histoiy are stated, commencing with the Han dynasty, before

    the Christian era, down to the Manchu conquest. In the early

    part of its history, Khoten was the resort of many priests from

    India, and the Buddhist faith was early established there. It

    was an independent kingdom most of the time, from its earliest

    mention to the era of Genghis khan, the princes sometimes extending

    their sway from the Iviayii pass and Koko-nor to the

    Tsung ling, and then being obliged to contract to the valley now

    designated as Khoten. After the expulsion of the Mongols

    from China, Khoten asserted its independence, but afterward

    fell under the sway of the Songares and Eleuths, and lost many

    of its inhabitants. The Manchus conquered it in 1770, when

    the rest of the region between the Tien shan and Kwanlun fell

    under their sway, but neither have they settled in it to the same

    extent, nor made thereof a penal settlement, as in other parts

    of 111.-

    The government of Ili differs in some respects from that of

    Mongolia, where religion is partly called in to aid the state. In

    ‘ Concerning the nomenclature of this region compare Remusat, Histoire de

    Khotan, p. 66. See, moreover, ib., p. 47 ff., the legend of a drove of desert

    rats assisting the king of this land against the army of his enemies.

    the Northern Circuit, the authority is strictly military, exercised

    by means of residents and generals, with bodies of troops under

    their control. The supreme connnand of all Hi is intrusted by

    the colonial office to a Manchu UiaH(jl(an,ov military governorgeneral

    at Kuldja, who has under him two coimcillors to take

    cognizance of civil cases, and thirty -four residents scattered

    about in both Circuits. This governor has also the control of

    the troops stationed in the three western departments of Kansuh,

    but has nothing to do M’ith the civil jurisdiction of those

    towns. The entire number of soldiers under his hand is stated

    at 60,000, most of whom have families, and add agricultural,

    mechanical, or other labors to the profession of arms. The

    councillors are not altogether sul)ordhiatc to the general, but report

    to the Colonial Office.

    In the Northern Circuit, there is a deputy appointed for every village and town, invested with military powers over the troops and convicts, and civil supervision over the native jpiko or chieftains, who are the real rulers acknowledged by the clans.

    The character of the inhabitants north of the Tien shan is rendered

    unlike that of those dwelling in the Southern Circuit, not

    more by the diversity in their language and nomadic habits,

    than by the sway religious rites and allegiance have over them.

    Through this latter motive, the government of Mongolia and

    the Xorthern Circuit is rendered far easier and more effectual

    for the distant court of Peking than it otherwise Avould be.

    The appointment of the native chieftains is first announced to

    the general at Kuldja and the Colonial Office, and they succeed

    to their post when confirmed, which, as the station is in a measure

    hereditaiy, usually follows in course.

    The inhabitants of the Southern Circuit are Mohammedans

    and acknowledge a less Milling subjection to the Emperor than

    those in the Xorthern, the differences in race, religion, and language

    being probably the leading reasons. The government

    of the whole rejjrion is divided amoni»; the Manchu residents or

    aiiihatin at the eight cities, who are nominally responsible to the

    general at Ili, and independent of each other, but there is a

    gradation in rank and power, the one at Yarkaiid having the

    priority. The begs are chosen by the tribes themselves, and

    GOVERNMEXT OF IlI 233

    exercise authority in all petty cases arising among the people,

    without the interference of the Chinese. The troops are all

    Manchu or Chinese, none of the Turks being enrolled in separate

    bodies, though individuals are employed with safety.

    There is considerable difference in the rank and inliuence of

    the begs, which is upheld and respected by the amhcDis. The

    allowances and style granted them are regulated in a measure

    by their feudal importance. The revenue is derived from a

    monthly capitation tax on each man of about half a dollar, and

    tithes on the produce ; there are no transit duties as in China,

    but custom-houses are established at the frontier trading towns.

    The language generally used in the Southern Circuit is the

    Jaghatai Turki of the Kalmucks ; the Usbecks constitute the majority

    of the people, but Eleuths and Kalmucks are everywhere

    intermixed. The Tibetans have settled in Khoten, or more

    probably, remnants still exist there of the former ijihabitants.

    The history of the vast region constituting the present government

    of 111 early attracted the attention of oriental scholars,

    and few portions of the world have had a more exciting historj’.

    After the expulsion of the Mongols from China by

    Hungwu, A.D. 1366, they found that they, as a tribe, were inferior

    in power to the westei’u triljes, but it was not till about

    1680 that the Eleuths, noi-th of the Tien slian under the Galdan,’

    began to attack the Kalkas, and drive them eastward.

    The Sunnites, Tsakhars, and Solons, portions of the Eastern

    Mongols, had already joined the Manchus ; and the Kalkas, to

    avoid extermination, submitted to them also, and besought their

    assistance against the Eleuths. Kanghi received their allegiance,

    and tried to settle the difficulties peaceably, but was

    obliged to send his troops against the Galdan, and drivj him

    from the territory of the Kalkas to the westward of Lob-nor

    and Barkul. The Emperor was materially aided in this enterprise

    by the secession from the Eleuths of the Songares,

    whose khan had taken offence, and drawn his hordes off to the

    south. The khans of the Kalkas and their vast territory thus

    ‘ “Galdan, better kuown by his title of Contaisch “—Remusat, Nouveaux

    Melanges, Tome II., p. 29, See also Scliuyler’s TurkiMan, Vol. II., p. 168.

    became subject to the Chinese. The Galdan lost all his forces,

    and expired bj poison, in 1697, his power dying with him, and

    his tribe having already become too weak to resist.

    Upon the ruins of his power arose that of Arabdan, the khan

    of the Songares. lie subjugated the ]S’orthern Circuit, passed

    over into Turkestan, Tangout, and Khoten, and gradually reduced

    to his sway nearly all the elevated region of Central Asia

    M’est of Kansuh. lie expelled the Tourgouths from their possessions

    in Cobdo, and compelled them to retreat to the banks

    of the Volga. Ivanghi expelled the Songares from the districts

    about Koko-nor, but made no impression upon their authority

    in Songaria. After the death of Arabdan, about 1720, his

    throne was disputed, and the power weakened by dissensions

    among his sons, so that it Avas seized by two usurpers, Amursana

    and Tawats, Avho also fell out after their object was gained.

    Annn-sana repaired to Peking for assistance, and with the aid

    of a Chinese army expelled Tawats, and took possession of the

    throne of Arabdan. But he had no intention of becoming a

    vassal to Ivienlung, and was no sooner reinstated than he resisted

    him ; he defeated two Chinese armies sent against him,

    but succumbed on the third attack, and fled to Tobolsk, -where

    he died in 1757.

    The territory of Arabdan then fell to Ivienlung, and he pursued

    his successes with such cruelty that the Northern Circuit

    was nearly depopulated, and the Songares and Eleuths became

    almost extinct as distinct tribes. The banished tribe of Tourgouths

    was then invited by the Emperor to retui-n from Russian

    sway to their ancient possessions, which they accepted in

    1772; the history of the Chinese embassy to them, and their

    disastrous journey back to Cobdo over the Ivirghis steppe and

    through the midst of their enemies, is one of the most remarkable

    instances of nomadic wanderings and unexampled suffering

    in modern times.’ Chinese troops, emigrants, exiles, and

    nomadic tribes and families, M^ere sent and encouraged to come

    ‘ Compare Remusat (Nouvrnvx Melanges, Tome II., p. 102), who lias compiled

    a brief life of their leader Ubusha. De Quincey’s essay, The Flight of a

    Tartar Tribe. Ritter, Asien, Bd. V. pp. 531-58:^ : Welthistorischer Einflusa

    des chinenicheu lieichs auf Central- tinU West-Asien.

    HISTORY AND CONQUEST OF ILI 235

    into the vacant territory, so that erelong it began to resume its

    former importance. In the period which has since elapsed, the

    Manchus have been enabled to prevent any combination among

    the clans, and maintain their own authority by a mixed system

    of coercion and coaxing which they well know how to practise.

    The agricultural and mineral resources of the country have

    been developed, many of the nomads induced to attend to agriculture

    by making their chieftains emulous of each others prosperity,

    and by exciting a spirit of traffic among all.

    There have been some disturbances from time to time, but no

    master spirit has arisen ^v]lo has been able to unite the tribes

    against the Chinese. In 1825, there “svas an attempt made

    from Kokand by Jehangir, grandson of the l:ojeh or prince of

    Kashgar, to regain possession of Turkestan ; the khan of Kokand

    assisted him with a small army, and such was their dislike

    of the Chinese, that as soon as Jehangir appeared, the Mohammedans

    arose and drove the Chinese troops away or put them

    to death, opening the gates to the invader, lie took possession

    of Tarkand and Kashgar, and advanced to Aksu” where the

    winter put a stop to the campaign. In the next year, the khan

    of Kokand, seeing the disposition of the people, thought he

    would embark himself in the same cause, and made an incursion

    as far as Aksu and Khoten, reducing more than half the

    Southern Circuit to himself, but ostensibly in aid of Jehangir.

    The kojeh, beginning to fear his aid, withdrew ; and the khan,

    having suffered some reverses from the Chinese troops, made his

    peace on very favorable terms, and returned to his own country.

    Jehangir went to Khoten fi-om Yarkand, but his conduct there

    displeasing the people, the Chinese troops, about 60,000 in

    number, had no difficulty in dispersing his force, and resuming

    their sway. The adherents of the kojeh fled toward Badakshan,

    while he himself repaired to Isaac, the newly appointed kojeh

    of Kashgar, by whom he was delivered up to the Chinese with

    his family, and all of them most barbarously destroyed.

    The kojeh was rewarded with the office of prince of Kashgar,

    but having been accused of treasonable designs he was ordered

    to come to Peking for trial ; the charges were all disproved,

    and he returned to Kashgar after several years’ residence at the capital of the Empire. The country was gradually reduced

    by Changliiig, the general at Ili, but Kashgar suffered so nuich

    by the war and removal of the chief authority to Yarkand,

    that it has not since regained its Importance. During this war,

    the dislike of the Mohammedans to the Chinese sway M’as exhibited

    in the large forces Jehangir brought into the field ; and

    if he had been a popular spirited leader, there is reason for

    supposing he might have finally wrested these cities from the

    Chinese. The joy of Taukwang at the successful termination

    of the expedition and capture of the rebel, was so extravagant

    as to appear childish ; and when Jehangir was executed at

    Peking, he ordered the sons of two officers who had been reported

    killed, ” to witness his execution, in order to give expansion

    to the indignation which had accumulated in their

    breasts ; and let the rebel’s heart be torn out and given to them

    to sacrifice it at the tombs of their fathers, and thus console

    their faithful spirits.” Honors Avere heaped upon Changling at

    his return to Peking, and rewards and titles showered upon all

    the troops engaged in the war.

    Since this insurrection, the frontiers of Kashgar and Kokand

    have been passed and repassed by the Pruth Kirghis; iiil830,

    they excited so much trouble because their trade was restricted,

    that a large force was called out to restrain them, and many

    lives were lost before the rising was subdued. The causes of

    the dispute wei-e then examined, and the trade allowed to go on

    as befoi’e. The oppressions of the residents sometimes goad

    on the Mohammedans to rise against the Chinese, but the

    policy of the Emperor is conciliatory, and the complaints of the

    people are in general listened to. The visits of the begs and

    princes to Peking with tribute affords them an opportunity to

    state their grievances, while it also prevents them from caballing

    among themselves. In 1871 the Russians took possession of

    nearly the whole of Tien-Shan Peh Lu during an insurrection of

    the Dunganis against Chinese control. The Tarantchis having

    attacked a Russian outpost, and Yakub Beg being on suspiciously

    good terms with the rebels, it was determined to occupy

    Kuldja—which was effected after a campaign of less than a

    month, led by Gen. l\olpakofsky. The Chinese government was

    BOUNDARIES OF TIBET. 2S1

    imniediatelv informed that the place should be restored whenever

    a sutHcient force could be brought there to hold it against

    attacks, and preserve order. After the final conquest of the

    Dungan tribes in 1S79-SO, this territory was returned by the

    Ilussians upon conclusion of their last treaty M’ith China, exactly

    ten years from the date of possession. The old manner

    of government is now resumed and the country slowly recoveriiiiT

    from the fri^-htful devastation of the insurrection. The

    salai’ies of the governor-general and his councillors, and the

    residents, are small, and they are all obliged to resort to illegal

    means to reimburse their outlays. The highest officer receives

    about $5,200 annually, and his councillors about $2,000 ; the residents

    from $2,300 down to $500 and less. These sums do not,

    probably, constitute one-tenth of the receipts of their situations.’

    The third gi-eat division of the colonial part of the Chinese

    empire, that of Tibet, is less known than III, though its area is

    hardly less extensive. It constitutes the most southern of the

    three great table lands of Central Asia, and is surrounded with

    high mountains which separate it from all the contiguous regions.

    The word Tibet or Tubet is unknown among the inhabitants

    as the name of their country ; it is a corruption by the

    Mongols of T(c po,’ the country of the Tu, a race w^hich overran

    it in the sixth century ; Turner gives another name, Pue-hoachim-,

    signifying the ‘ snowy country of the north,’ doubtless a

    local or ancient term. The general appellation by the people is

    Pot or Bod, or Bod yul—”- the land of Bod.” ‘ It is roughly

    bounded northeast by Ivoko-nor ; east by Sz’chuen and Yunnan ;

    south by Assam, Butan, Xipal, and Gurhwal ; west by Cashmere

    ; and north by the unknown i-anges of the Kwanlun Mountains.

    The southern frontier curves considerably in its course,

    1 Chinese Repository, Vol. V., pp. 267, 316, 351, etc. ; Vol. IX., p. 113.

    Penny Uyclo^mUa, Art. Songaria. Boiilger, Russia and England in Central

    Asia, 2 Vols., London, 1879. Schuyler, Turkistan, 2 vols., N. Y., 1877.

    Petermann’s Mlttheilungen, Appendices XLII. and XLIII., 1875.

    – This derivation is explained somewhat differently in R^musat, Nouveaux

    Melanges, Tome I., p. 190.

    3 To these Ritter adds the names of Wei, Dzang, Nga-ri, Kham, Bhodi, Peuu-

    Tsang, Si-Dzang, Tliupho, Tubl.at, TGbGt, Tiibet, Tibet, and Barantola, asall

    applying to this country. Asien, Bd. III., S. 174-183.

    but is not less than 1,500 miles from the western extremity of

    Kipal to the province of Yunnan ; the northern border is about

    1,300 miles ; the western frontiers cannot be accurately defined,

    and depend more upon the possession of the passes through which

    trade is carried on than any political separation. Beltistan,

    Little Tibet, and Ladak, although included in its limits on

    Chinese maps, have too little subjection or connection with the

    court of Peking, to be reckoned among its dependencies.

    Tibet, in its largest limits, is a table land, the highest plains

    of which have a mean elevation of 11,510 feet, or about 1,300

    feet lower than the plateau of Bolivia, near Lake Titicaca.

    The snow-line on the north side of the Himalaya is at an altitude

    of 16,630 feet ; on the southern slope it is at 12,982 feet.

    Several striking analogies may be traced between this country

    and Peru : the tripartite divisions caused by lofty ranges ; their

    common staples of wool, from alpacas and vicunas in one, and

    sheep and goats in the other ; the abundance of precious

    metals, and many specific customs. The entire province of

    Tibet is divided by mountain chains into three distinct parts; its western portion consists of the basin of the Lidus, until it breaks through into Cashmere at Makpon-i-Shagaron. It begins near Mount Ivailasa, and stretches northwest between the Hindu Ivush and Himalaya, comprising the whole of Beltistan and Ladak ; the Kara-korum, Mus-tag, or Tsung ling range defines it on the northeast. The second part consists of an extensive desert land, commencing at Mount Kailasa, and having the Tsung ling on the west, the Kwjlnlun on the north

    (which separates it from Khoten, and the high waterslied of the

    Yangtsz’, Salween, and other rivers), and Lake Tengkiri, on the

    east ; the Himalaya constitutes its southern boundary. This

    high i-egion, called Katshe or Kor-kache, has not been traversed

    by intelligent travellers and is one of the few yet unknown regions

    of the earth, and is nearly uninhabitable, owing to the extreme rigor of its climate.’

    ‘ Se<‘ Ri’musat, Nouvennx Milnnc/es, T. , p. 100, for notices of tribes anciently inliabiting this district and Bokhara. Compare also Heeren {Historical Re’ aenrcJies, Vol. I., j)p. 180-186), who gives in brief the accounts of Herodotus k)id Ctesias.

    \ NATURAL FEATURES OF TIBET. 239

    The eastern part, consisting of the basin of the Yaru-tsangbu,

    contains, in its plains, most of the towns in Tibet, until it

    reaches the Alpine region which lies between the River Yarn

    and the Yangtsz’, a space extending from long. 1)5° to 99° E.

    This district is described as a succession of ridges and gorges,

    over which the road takes the traveller on narrow and steep

    paths, crossing the valleys by ropes and bridges enveloped in

    the clouds. Mount Kailasa, a notable peak lying in the northeastern

    part of Xari, is not far from 26,000 feet high. The

    number of summits covered with perpetual snow exceeds that

    of any other part of the world of the same extent.

    The road from Sz’chuen to H’lassa strikes the Yalung kiang,

    in the district of Ta tsien lu, and then goes southwesterly to

    Batang on the Yangtsz’ kiang ; crossing the river it proceeds

    up the narrow valley a short distance, and then crosses the

    mountains northwest to the Lantsan kiang or River Meikon, by

    a series of pathways leading over the gorges, till it reaches

    Tsiamdo ; from this point the road turns gradually southwest,

    following the valleys when practicable, till it ends at H’lassa.

    The largest river in Tibet is the Erechumbu, or Yaru-tsangbu ;

    tsangha means river, and is often alone used for this whole

    name. It rises in the Tamchuk range, at the Mariam-la pass

    in Nari, 60 miles east of Lake Manasarowa, the source of the

    Sutlej ; it flows a little south of east for about seven hundred

    miles, through the whole of Southern Tibet, between the first

    and second ranges of the Himalayas, as far as long. 90° E.

    Its tributaries on the north are mimerous, and among them the

    Nauk-tsani>;bu and Dzany;tsu are the larij-est. The volume of

    water which flows through the mountains into Assam by this

    river, is equal to that by the Indus into Scinde. The disputed

    question, whether the Yaru-tsangbu joins the Brahmaputra or

    Irrawadi, has been settled by presumptive evidence in favor

    of the former, but a distance of about 400 miles is still unexplored; ‘ the fall in this part is about 11,000 feet, to where the river Dihong has been traced in Assam. This makes the Brah-‘ Introduction by Col. Yule, iu Gill’s River of Golden 8and.luaputra the largest and longest river in Southern Asia ; Its passage into Assam is near 95° E. longitude.

    The eastern part of Tibet, beyond this meridian, is traversed

    by numerous ranges of lofty mountains, having no separate

    names, the direction of which is from west to east, and from

    northwest to southeast. From these ranges, lateral branches

    run out in different directions, containing deep valleys between

    them. In proportion as the principal chains advance towards

    the southeast they converge towards one another, and thus the

    valleys between them gradually become narrower, until at last,

    on the frontiers of Yunnan and Burmah, they are mere mountain

    passes, whose entire breadth does not much exceed a

    hundred miles, having four streams flowing through them.

    In fact, Tibet incloses the fountain heads of all the large rivers

    of Southern and Eastern Asia. The names and courses of those

    in Eastern Tibet are known ordy imperfectly from Chinese

    maps, but others have described them after their entrance into

    the lowlands.

    Tibet, especially the central part, is a country of lakes, in this

    respect resembling Cobdo. The largest, Tengkiri-nor, situated

    in the midst of stupendous mountains, about one hundred and

    ten miles northwest of Il’lassa, is over a hundred miles long and

    about thirty wide. The i-egion north of it contains many isolated

    lakes, most of them salt. Two of the largest, the Bouka

    and Kara, are represented as connected with the Tliver Xu.

    Lake Khamba-la, Yamoruk or Yarbrokyu, sometimes called

    Palti, from a town on its northern sliore, is a large lake south of

    iriassa, remarkable for its ring shape, the centi-e being filled

    by a large island, around which its waters flow in a chamiel

    thirty miles or more in width. On the island is a nunnery,

    called the Palace of the Holy Sow, said to be the finest in the

    country. In Balti or Little Tibet are many sheets of water, the

    largest of which, the Yik and Paha, are connected by a river

    flowing through a marshy country. A long succession of lakes

    fill one of the basins in Katsche, suggesting the former existence

    of another Aral Sea. The sacred lakes of Manasarowa and

    Ilavan-hrad (Ma])am-dalai and Langga-nor, of the Cliinese)

    form the headwaters of the Sutlej.

    CLIMATE, FOOD ANJ) l’K<>DUCTIONS. 241

    The climate of Tibet is cliaracterized by its purity and excessive

    dryness. The valleys are hot, notwithstanding their proximity

    to snow-capped mountains; from May to October the sky

    is clear in the table -lands, and in the valleys the moisture and

    temperature are favorable to vegetation, the harvest being gathered

    before the gales and snows set in, after October. The

    effects of the air resemble or are worse than those of the kamsin

    in Egypt. The trees wither, and their leaves may be ground

    to powder between the fingers ; planks and beams break, and

    the iidial)itants cover the tind)ers and wood-work of their houses

    with coarse cotton, in order to preserve them against the destructive

    saccidity. The timber neither rots nor is worm-eaten.

    Mutton, exposed to the open air, Ijecomes so “dry that it may be

    powdered like bread ; when once dried it is preserved during

    years. This flesh-bread is a common food in Tibet. The carcass

    of the animal, divested of its skin and viscera, is placed

    where the frosty air Mnll have free access to it, until all the

    juices of the body dry np, and the whole becomes one stiffened

    mass. Xo salt is used, nor does it ever become tainted, and is

    eaten without any further dressing or cooking ; the natives eat it

    at all periods after it is frozen, and prefer the fresh to that which

    has been kept some months. The food called janiha is prepared

    by cooking brick tea during several hours, then adding butter

    and salt, and stirring the mixture until it becomes a thick broth.

    AVhen eaten the stuff is served in wooden bowls, and a plentiful,

    supply of roasted barley-meal poured in, the whole being kneaded

    by the hands and devoured in the shape of dough pellets.

    The productions of Tibet consist of domestic animals, cattle,

    horses, pigs ; some wild animals, such as the white-breasted

    argali, orongo-antelope, ata-dzeren, wolf, and steppe-fox ; and few

    plants or forests, presenting a strong contrast with Nipal and

    Butan, where vegetable life flourishes more luxuriantly. Sheep

    and goats are reared in immense flocks, for beasts of burden

    over the passes, and for their flesh, hair, and coats. Chiefest

    among the animals of tliis mountain land is the yak.’ The

    ‘ Called by Wood Kasli-gow {Journey to the Oxus, p. 319). Chauri gau^aarlykt and sarlac, are other names. doiiiesticated variety, or long-haired yak, is the inseparable companion and most trusty servant not only of the Tibetans, but of tribes in Cashmere, Ladak, Tangout, and JVIongolia, even as far north as Urga. It is a cross-breed, or mule from the yak bull and native cow, which alone is hardy enough for these elevated regions.’ These creatures are of the same size as our cattle, strong, sure-footed and possessed of extraordinary endurance; they retain, however, something of their wild nature, even after long domestication, and must be carefully treated,

    Domesticated Yak.

    especially when being loaded and unloaded. They thrive best

    in hilly countries, well watered and covered with grass—the two

    last being indispensable. The hair is black or black and white,

    seldom entirely white. One sort is without horns, and when

    crossed with the cow bears sterile males, or females which are

    fertile for one generation. As to the wild yak of Til)et, a traveller

    says : ” This handsome animal is of extraordinary size and

    beauty, measuring, when grown, eleven feet in length, exclusive

    of its bushy tail, which is three feet long; its height at the

    hump is six feet ; girth around the body eleven feet, and its

    ‘ This cross is mentioned by Maroo Polo, Yule^a ed., Vol. I., p. 241.

    AlSriMALS OP TIBET. 243

    weight ten or eleven liundred weight. The head is aaorned

    with ponderous liorns, two feet nine inches h)ng, and one foot

    four indies in circumference at the root. The body is covered

    with tliick, black hair, which in the old males assumes a chestnut

    color on the back and upper parts of the sides, and a deep

    fringe of black hair hangs down from the flanks. The muzzle

    is partly gray, and the younger males liave marks of the same

    color on the upper part of the body, whilst a narrow, silverygray

    stripe runs down the centre of the back. The hair of

    young yaks is much softer than that of older ones ; they are

    also distinguishable by their smaller size, and by handsomer

    horns, with the points turned up. The females are much

    smaller than the males, and not nearly so striking in appearance

    ; their horns are shorter and lighter, the hump smaller,

    and the tail and flanks not nearly as hairy.” ‘ This animal is

    useful for its milk, flesh, and wool, as well as for agricultural

    purposes and travel.

    There is comparatively little agriculture. The variety of

    wild animals, birds, and fishes, is very great ; among them the

    musk deer, feline animals, eagles, and wild sheep, are objects

    of the chase. The brute creation are generally clothed with an

    abundance of fine hair or wool ; even the horses have a shaggier

    coat than is granted to bears in more genial climes. The

    Tibetan mastiff is one of the largest and fiercest of its race,

    almost nntamable, and unknown out of its native country.

    The nnisk deer is clothed with a thick coverino; of hair two or

    three inches long, standing erect over the whole body ; the

    animal resembles a hog in size and form, having, however,

    slender legs. The Tibetan goat affords the shawl wool, so

    highly prized for the manufacture of garments.^

    ‘ Prejevalsky, Travels in Mongolia, etc., Vol. I., p. 187.

    “^ B. H. Hodgson, Notice of the Mammals of Tibet, Journal As. Soc. of BeU’gal, Vol. XI., pp. 275 ff. ; also ib. Vols. XVI., p. 763, XIX., p. 466, and XXVI., No. 3, 1857. Abbe Armand David-, Notes sur quelques oiseaux de Thibet, Nouv. Arch, du MuMum, Bull, V. 1869, p. 33; ib. Bull, VI., pp. 19 and 33. Bull, VIII., 1872, pp. 3-128, IX., pp. 15-48, X., pp. 3-82. Recherches pour servir a Vhistoire naturelle des mammiferes comprennant des considerations su)’ la classification de ces animaux, etc. , des etudes sur la faiine de la Chineel du Tibet oriental, par MM. Milne-Edwards, etc, 2 vols. Paris, 1868-74.

    Fruits are common ; small peaches, grapes, apples, and nuts, constitute the limited variety. Barley is raised more than any

    other grain the principal part of agricultural labors being performed

    by the Avomen. Pulse and wheat ai’e cultivated, but no

    rice “svest of Illassa. Ithubarl), asaf{jL’tida, ginger, madder, and

    safflower are collected or prepared, but most of the medicines

    come from China and Butan. Turnips, rape, garlic, onions, and

    melons are raised in small quantities. The mineral productions

    are exceedingly rich. Gold occurs in mines and placer diggings,

    and forms a constant article of export ; lead, silver, copper, and

    cinnabar are also dug out of the ground, but iron has not been

    found to much extent. The great difficulty in the way of the

    inhabitants availing themselves of their metallic Avealth, apart

    fi’om their ignorance of the best modes of mining, is the want

    t>f fuel with which to smelt the ore. Tincal, or crude borax,

    is gathered on the borders of a small lake in the neighborhood

    of Tengkiri-nor, where also any quantity of rock salt can be

    obtained. Precious stones are met with, most of which find

    their way to China.

    The 2)resent divisions of Tibet, by the Chinese, are Tsien

    Tsang^ or Anterior Tibet, and JIau Tsang, or Ulterior Tibet.

    Anterior Tibet is also called U (Wei) and U-tsang, and includes

    the central part of Bod-yur where Il’lassa is ; east of

    this lies Ivham (Kang) or Khamyul, and northeast toward

    Ivoko-nor is Ivhamsok, /.(?., Ivham on the River Sok. Kear the

    bend of the Brahmaputra is the district of Ivongbo, where I’ice

    can be raised ; going westward are Takpo, doUs and gTsang on

    the borders of Xari, ending in a line nearly continuous with

    the eastern border of Kipal. The Chinese books mention eight

    cantons in Anterior Tibet, five of them lying east of ITlassa,

    added to which are thirty-nine feudal townships in Khamsok

    called tu-sz\ all of them chiefiy nominal or at present antiquated.

    Csoma de Ivciros speaks of several small principalities

    in Kham, and describes the inhabitants as differing from the

    rest of the Tibetans in appearance and language ; they assimilate

    probably with the tribes on the l]urman and Chinese frontiers.

    Xari ( A-li in Chinese) is divided into Mangyul, Khorsum,

    and Maryul. The first of these districts lies nearly centerh’LASSA

    the (ATITAL. 24^

    iiiinous with Xipal, and its area is probably about the same, but

    its cold, drj, and elevated i-egions, support only a few sliepherds

    ; Khorsuni and Maryul lie north and northwest in a

    still more inhospitable clime ; the latter adjoins Ladak and

    Balti and is the reservoir of hundreds of lakes situated from

    12,000 to 15,000 feet above the sea. A ridge separates the

    valley of the Indus from the Sutlej, crossed at the Bogola Pass,

    19,220 feet high, and then- over the Gugtila Pass, 19,500 feet

    into Gartok. The people throughout this elevated region are

    forced to live in tents, wood being ahuost unknown for buildil’lassa,

    the gyalsa or capital of Tibet, is situated on the Kichu

    River, about twelve leagues from its junction with the

    Yarn, in lat. 29° 39′ ]S\, and long. 91°05’E. ; the name signifies

    God’s ground^ and it is the largest town in this part of Asia.

    It is famous for the convents near it, composing the ecclesiastical

    establishments of the Dalai (or ‘ Ocean ‘)-lama, whose residence

    is in the monastery of Pobrang-marbu {I.e., ‘ Red town ‘) on

    Mount Putala. The principal building of this establishment is

    three hundred and sixty-seven feet high, and it contains, as the

    Chinese expression is, ” a myriad of rooms.” This city is the

    head-quarters of Buddhism, and the hierarchy of lamas, who, by

    means of the Dalai-lama, and his subordinate the Kiituktu, exercise

    priestly control over wellnigh all Mongolia as well as Tibet.

    The city lies in a fertile plain nearly 12,000 feet high, about

    twelve miles wide, and one hundred and twenty-five from north

    to south, producing harvests of barlej^ and millet, with abundant

    pasturage and some fruit trees. Mountains and hills encircle it; of these the westernmost is Putala, the liver running so near its base that a wall has been built to preserve the buildings from the rise of the waters. The Chinese garrison is quartered about two miles north of this mount, and two large temples, called ITlassa tm-‘kang and Bamotsietso-hang, resplendent with gold and precious stones, stand very near it. The four monasteries.

    Sera, Brebung, Samye, and Galdan, constitute as many separate establishuients.’ During the sway of the Songares in’ Klaproth, Description du Ttibet, p. 246.Ill, their prince xVrabdan made a descent npon IPlassa, and the Lama Avas killed. Kanglu placed a new one upon the see, in 1720, appointing six leading officers of the old Lama to assist him in the government. Three of these joined in an insurrection, and in the conflicts which succeeded, IFlassa suffered considerably.

    The population of the town is conjectured to be 24,000 ; that of the province is reckoned by Csoma at about 050,000.

    The town was visited in the year 1811 by j\rr. Manning whose description of its dirty and miserable streets swarming Mitli dogs and beggars, and the meanness of its buildings, corresponds

    with what Hue and Gabet found in 1846. Mr. Manning

    remained there nearly five months, and had several intei:-

    views with the Dalai-lama ; lie was much impeded in his

    observations by a Cantonese viansJd or teachei’, and exposed to

    danger of illness from insufficient shelter and clothing. His

    reception by the chief of the Buddhist faith on the 17th of

    December, was equally remarkable with that by the Teshu-lama

    of Bogle in 1774, and of Turner in 1783. Mr. Manning was

    alone and unprotected and had very few presents, but his offering

    was accepted ; it consisted of a piece of fine broadcloth, two

    brass candlesticks, twenty new dollars, and two vials of lavender

    water. He rode to the foot of the mountain Putala, and

    dismounted on the first platform to ascend by a long stairway

    of four hundred steps, part of them cut in the rock, and the

    rest ladder steps from story to stoiy in the palace, till he

    reached a large platform roof off which was the reception hall.

    Upon entering this he found that the Ti-mu-fu or Gesiib Jiwihoche,

    the highest civil functionary in Tibet, was also present,

    wliich caused him some confusion : “I did not know how

    much ceremony to go through with one before I began with

    the other. I made the due obeisance, touching the ground three times with my head to the (ii’and Lama, and once to the 2\-ina-fu. I presented my gifts, delivering the coins with a handsome silk scarf with my own hands to them both. While I was Jxotovnmj, the awkward servants let one of the bottles of lavender water fall and break. Havin<i: delivered the scarf to the Grand Lama, I took oft” my hat, and humbly gave him my clean shaven head to lay his hands upon. . . . The Lama’s beautiful and interesting face and manner engrossed all my attention.

    SIIIGATSE AND TESIIU-LUMBO. 247

    He was about seven yeai-s old ; had the simple manners

    of a well educated princely child. His face was, I thought,

    poetically and affectingly beautiful. He was of a cheerful disposition,

    his beautiful mouth perpetually unbending into a

    graceful smile, which illuminated his whole countenance. No

    doubt my grim beard and spectacles excited his risibility. “We

    had not been seated long before he put questions which we rose

    to receive and answer. He inquired whether I had met with

    difficulties on the road ; to which I replied that I had had

    troubles, but now that I had the happiness of being in his presence

    they were amply compensated. I could see that this

    answer pleased both him and his people, for they found that I

    was not a mere rustic, but had some tincture of civility in me.” ‘

    The capital of Tsangor Ulterior Tibet is Shigatse, situated 126

    miles west of H’lassa, and under its control. The monastery

    where the Teshu-lama and his court resides is a few miles

    distant, and constitutes a town of about 4,000 priests, named

    Teshu-Lumbo. He is styled Panchen Rimboche, and is the

    incarnation of Amitabha ]>uddha. His palace is built of dark

    l)rick and has a roof of gilded copper ; the houses rise one

    above another and the gilt ornaments on the temples combine

    to give a princely appearance to the town. The fortress of

    Shigatse stands so as to command both places. The plain

    between this town and H’lassa is a fertile tract, and judging

    from the number of towns in the valleys of the basin of the

    Yaru, its productive powers are comparatively great. Ulterior

    Tibet is divided into six other cantons, besides the territory

    under the jurisdiction of the chief town, most of their fortified

    capitals lying westward of Shigatse.

    ‘ Mis-sion of George Bogle to Tibet and Journey of Thomas Manning to Lhaaa^Edited by C. R. Markliam. London, 1876, p. 265.

    The degree of skill the Tibetans have attained in manufactures, mechanical arts, and general civilization, is less than that of the Chinese, but superior to the Mongols. They appear to be a mild and humane people, possessing a religious sense and enjoying an easy life compared with their southern neighbors.

    They are well-bred and affable, fond of gossiping and festivities, which soften the heart and cheer the temper. Women are treated with care and are not often compelled to work out of doors, ^s’o two people or countries widely separated present a stronger contrast than do the stout, tall, muscular, and floi-id Butias, upon their fertile fields and wooded hills, with the squat, puny, sluggish, and swarthy Tibetans in their rugged, barren mountains. They distinguish five sorts of people among

    themselves, the last of whom are the Butias ; the others are

    the inhabitants of Kham, or Anterior Tibet, those in Tsang, the

    nomads of Kor-kache, and the people of Little Tibet. All of

    them speak Tibetan with some variations. The Tibetans are

    clad with woollens and furs to such a degree that they appear

    to emulate the animals they derive’ them from in their weight

    and warmth ; and with this clothing is found no small quantity

    of dirt. The dress of the sexes varies slightly in its shape ;

    yellow and red are the predominant colors. Large bulgar boots

    of hide are worn by all persons ; the remainder of the dress

    consists of woollen robes and furs like those of the Chinese.

    The women wear many jewels, and adorn their hair as do the

    Mongols with pearls, coral, and turquoises. Girls braid their

    hair in three tresses, married women in two. The head is protected

    by high velvet caps ; the men wear broad-brimmed

    coverings of various materials.

    The two religious sects are distinguished by yellow and red

    caps ; the latter are comparatively few, allow marriage to the

    lamas, but do not differ materially in their ritual or tenets.

    There is no country where so large a proportion of the people

    are devoted to religious service as in Tibet, nor .one where the

    secular part of the inhabitants pays such implicit deference to

    the clergy. The food of the Tibetans is taken at all hours,

    nmtton, barley, and tea constituting the staple articles. On

    all visits tea is presented, and the cup replenished as often as it

    is drained. Spirits and beer, both made from barley, are common

    beverages. On every visit of ceremony, and whenever a

    letter is sent from one person to another, it is necessary to connect

    a silk scarf with it, the size and texture being proportioned

    to the rank and condition of the parties. The sentence Omviaiil 2)ttdiiii- hum is woven upon each end.

    OM MANX PADMI HUM. 249

    The following note by Col. Yule, condensed from Koeppen’s

    Lamaisehe Hlcrai’clde iind Kurhe, contains the most satisfactory

    explanation of this puzzling mystic formnla : ” Om mani

    padmi hum!—the primeval six syllables, as the lamas l ly,

    among all prayers on earth form that which is most abundantly

    recited, written, printed, and even spun by machines for the

    good of the faithful. These syllables form the only prayer

    knoM’u to the ordinary Tibetans and Mongols; they are the first

    words that the child learns to stannner, and the last gasping

    utterance of the dying. The wanderer nmrmurs them on his

    M’ay, the herdsman beside his cattle, the matron at her household

    tasks, the monk in all the stages of contemplation (/.^., of

    fa7- niente) y they form at once a cry of battle and a shout of

    victory ! They are to be read wherever the Lama church

    hath spread, upon banners, upon rocks, upon trees, upon walls,

    upon monuments of stone, upon household utensils, upon strips

    of paper, upon human skulls and skeletons ! They foi*m, according

    to the idea of the believers, the utmost conception of all

    religion, of all wisdom, of all revelation, the path of rescue and

    the gate of salvation ! Properly and literally these

    four words, a single utterance of which is sufficient of itself

    to purchase an inestimable salvation, signify nothing more

    than : ” O the Jewel in the Lotus ! Amen !

    ” Li this interpretation,

    most probably, the Jetcel stands for the Bodhisatva

    Avalokite5vara, so often born from the bud of a lotus flower.

    According to this the whole fornmla is simply a salutation to

    the mighty saint who has taken under his especial chai-ge the

    conversion of the Xorth, and with him who first employed it

    the mystic formula meant no more than Ave AvaloJiitecvara !

    But this simple explanation of course does not satisfy the Lama

    schoolmen, who revel in glorifications and multitudinous glossifications

    of this formula. The six syllables are the heart of

    hearts, the root of all knowledge, the ladder to re-birth in

    higher forms of being, the conquerors of the five evils, the

    flame that burns up sin, the hannner that breaks up torment,

    and so on. Om saves the gods, tua the Asuras, ni the men, jH((7 the animals, ?//< the spectre world oi p?’etas, ^lan the in

    habitants of hell! O/a^ is ‘the blessing of self-renunciation,

    ma of mercy, ?u’ of chastity, etc’ * Truly monstrous,’ says

    Koeppen,”is the number oi pcuh/us \\\nch in the great festivals

    Imm and buzz through the air like flies.’ In some places

    each worshipper reports to the highest Lama how many oni

    ‘jiKinis he has nttered, and the total immber emitted by the

    congregation is counted by the billion.”

    Grueber and Dorville describe Manij>e as an idol, befoi’e

    which xtidfa yens insol’dis gcdleulatlonihus sacra sua faclt.,

    hlentldtn verTja haec repetens:

    —’ O JManipe, mi hum, O Manipe,

    mi hum ; id est Manipe, salva nos !

    ‘ ” Ileniusat {Melanges

    I^ostJiuiiies, Paris, 1843, p. 90) translates this phrase by:

    ” Adoration, O thou precious stone who art in the lotus ! ” and

    observes that it illustrates the fundamental dogma of Buddhism,

    viz. : the production of the material universe by an absolute

    being; all things which exist are shut up in the breast of the

    divine substance ; the ‘ precious stone ‘ signifying that tJte

    world is in God. Mr. Jameson says that the sentence Oni

    tnaxi jxtdiiii JuDKj is formed of the initial letters of various

    deities, all of whom are supposed to be implored in the prayer.’

    In reverential salutations, the cap is removed by the inferior,

    and tbe arms hang by the side. The bodies of the dead are

    placed in an open inclosure, in the same nuumer as practised by

    the Parsees, where birds and beasts of prey devour them, or

    they are dismembered in an exposed place. Lanuis are burned,

    and their ashes collected into urns. As soon as the breath has

    departed, the body is seated in the same attitude as Buddha is

    represented, with the legs bent before, aiul the soles of the feet

    turned upwards. The right hand rests upon the thigh, the

    left turns up near the body, the tlnnnb touching the shoulder.

    In this attitude of contemplation, the corpse is burned.

    In Tibet, as in Butan, the custom of polyandry prevails. The

    choice of a Avife lies with the eldest son, who having made

    known his intentions to his parents sends a matchmaker to pro-

    ‘ Comjiare, for further discussion of this suhjoct, Timkowski’s Misffion ts Peking, London. 1827, Vol. II., p. :i4y. Wilson’s Abode of >S/toiC, p. 329.

    TIBETAN TYPES AND CUSTOMS. 251

    pose the matter to the parents of the girl. The consent of the

    parents being obtained, the matchmaker places an ornament of

    a jewel set in gold, called sedskc upon the head of the damsel,

    and gives her presents of jewels, dresses, cattle, etc., according

    to the means of the young man. The guests invited on the

    day of the marriage bring presents of such things as they

    choose, which augments the dowry, A tent is set up before

    the bride’s house, in which are placed three or four square

    cushions, and the ground around sprinkled with wheat ; the

    bride is seated on the highest cushion, her parents and friends

    standing near her according to their rank, and the assembled

    party there partake of a feast. The bride is then conducted to

    the house of her lover by the friends present, her person being

    sprinkled with wheat or barley as she goes along, and there

    placed by his side, and both of them served with tea and spirits.

    Soon after, the groom seats himself apart, and every one present

    gives a scarf, those of superior rank binding them around their

    necks, equals and inferiors laying them by their sides. The

    next day, a procession is formed of the relatives of the newly

    married pair, wdiich visits all the friends, and the marriage is

    conqjleted. The girl thus becomes the wife of all the brothers,

    and manages the domestic concerns of their household. The

    number of her husbands is son)etimes indicated by as many

    points in her cap. This custom is strengthened by the desire,

    on the part of the family, to keep the property intact among

    its members ; but it does not prevent one of the husbands leaving

    the roof and marrying another woman, nor is the usage

    universal, liemusat speaks of a novel in Tibetan, in which the

    author admirably portrays the love of his heroine, Triharticha,

    for her four lovers, and bi’ings their marriage in at the end in

    the happiest manner.

    The dwellings of the poor are built of unhewn stones, rudely piled upon each other without cement, two stories high, and resembling brick-kilns in shape and size ; the windows are small, in order not to weaken the structure ; the roof is flat, defended by a brushwood parapet, and protected from the molestation of evil spirits by flags, strips of paper tied to strings, or branches of trees. Timber is costly and little used ; the floors are of marble or tiles, and the furniture consists of little else than mats and cushions. The temples and convents are more imposing and commodious structures ; some of those at Il’lassa are among the noblest specimens of architecture in Central Asia.

    The mausoleum of the Teshu-lama at Teshu Lumbu resembles

    a plain square watch-tower surmounted by a double Chinese

    canopy roof, the eaves of which are hung with Ijells, on which

    the breeze plays a ceaseless dirge. The body of the lama reposes

    in a coffin of gold, and his effigy, also of gold, is placed

    within the concavity of a large shell upon the top of the pyramidal

    structure which contains it. The sides of the pyramid

    are silver plates, and on the steps are deposited the jewels and

    other costly articles which once appertained to him. An altar

    in front receives the oblations and incense daily presented before

    the tomb, and near by is a second statue of the deceased as

    large as life in the attitude of reading. Scrolls and pennons of

    silk hang from the ceiling, and the walls are adorned with

    paintings of priests engaged in prayer. The whole structure is

    substantially built, and its rich ornaments are placed there n<jt

    less for security than to do honor to the revered person deposited

    beneath. The windows are closed with mohair curtains,

    and a skylight in the upper story serves for lighting the room,

    and for passing out upon the roof. The roof or parapet is

    ornamented with cylinders of copper or other nuiteiials, which

    imparts a brilliant appearance to the ediiices.

    The manufactures of Tibet consist of woollens, cloth, blankets,

    yarn, goat-hair shawls, musk, paper, metals, and jewelry.

    Their lapidaries cut every kind of oriuiment in superior style,

    and gold and silverware forms a considerable article of trade to

    China. These and other crafts nmst necessai’ily languish, liowever,

    from the immense proportion of men who are witiidi’awn

    from labor into monasteries, compelling the residue to devote

    most of their strength to tillage. The most important exports

    to China consist of gold dust, precious stones, bezoars, asafcetida,

    musk, woollens, and skins ; for which the people receive

    silks, teas, chinaware, tobacco, musical instruments, and metals.

    The trade is carried on throuy-h Sinino- fu in Kansuh, and Batang in Sz’chneii. Tincal, rock-salt, and shawl wool, are additional articles sent to Ladak, Biitan, and India.

    COMMERCE AND LANGUAGE OF TIBET. 25;}

    Music is studied by the priesthood for their ceremonies, and

    with much better effect than among the Chinese priests. Their

    amusements consist in archery, dancing, and observance of

    many festivals connected with the worship of the dead or of

    the living. Dram-drinking is common, but the people camiot

    be called a drunken race, nor does the habit of opium eating or

    smoking, so fatally general in Assam, prevail, inasmuch as the

    poppy cannot well be cultivated among the mountains.

    Education is confined to the priesthood, but the women, who conduct much of the traffic, also learn arithmetic and writing. The language is alphabetical, and reads from left to right; there are two forms of the character, the uchen used for books, and the umin employed in writing, which do not differ more than the Iloman and the running-hand in English. The form of the characters shows their Sanscrit origin, but there are many consonants in the language not found in that tongue, and silent letters are not unfrequent in the written words. There are thirty consonants in the alphbet, distributed into eight classes, with four additional voM-el signs ; each of them ends in a short a, as la, oiga, cJia, which can be lengthened by a diacritical mark placed underneath. The syllables are separated

    from each other by a point ; the accented consonant is that

    which follows the vowel, and the others, whether before or

    after it, are pronounced as rapidly as possible, and not unfrequently

    omitted altogether in speaking. The variations in this

    respect constitute the chief features of the patois found in different

    parts where Tibetan is spoken. A dictionary and grammar ‘

    of this language were printed in 1S34 in Calcutta by (‘soma de

    Korcis, a Hungarian who resided among the priests near Ladak.

    The literature is almost wholly theological, as far as it has been

    examined, and such works as are not of this character, have

    probably been introduced from China. Their divisions of time,

    numeration, chronology, and weights, have also been adopted

    ‘ Essay towards a Dictionary, Tibetan and English. A Grammar of the Tibetan Lauguage in English. Calcutta, 1834. from that country with a few alterations. An Englishman, Mr. Brian Hodgson, who lived in Kipal from lb20 to 1843, has added more than any one else to our knowledge of the literature of this country. This gentleman procured complete copies of the original documents of the Buddhist canon preserved in Sanscrit in Nipalese monasteries, as well as (by a present from the Dalai-lama) the whole of the existing literary remains of the once flourishing Christian mission at Il’lassa. His more important essays on these lands have now been brought together in a single volume.’

    The history of Tibet has been made partially known to Europe through the Mongol author, Sanang Setsen,^ but if free access could be had to their annals, it is probable that a methodical history could be extracted, reaching back at least three centuries before Christ. Tibet was ruled by its ow^n princes till the rise of Genghis ; the first monarch, who united the various tribes under his sway b. c. 313, was Seger-Sandilutu-Kagan-Tlil-Esen,^ and from the fact that Buddhism was introduced during his reign, it miglit be inferred that he came from the south. Il’lassa was founded by Srongzan-Ctambo, or Srongbdzan sgambouo,^ about a.d. 630, after which time Tibetan

    history becomes more authentic, inasmuch as this king introduced

    the alphabet. The Tang dynasty carried their arms into

    Tibet from Khoten, but the people threw off their yoke during

    the decline of that family. Mohammedanism also disturbed the

    supremacy of the Buddhist faith, and severe persecutions followed

    about the beginning of the tenth century by an Islam

    prince Darma, but it was rej^elled at liis death, and has neversince

    made the least impression upon the people. Genghis reduced

    Tangout, one of the principalities, northeast of Koko-nor,

    and soon after brought the whole country under his sway ; this

    ‘ Essays on the Language, Literature, and Religion of Nejial and Tibet, etc.Loudon, 1874.-‘ R musat, Observations stir VlJistoire des Mongols orientemix de S:inang Setsen,Paris, I’an 8. Ssanang Ssetsen, Oeschichte der Mongolen, Uebers., von. J.J. Schmidt, Petersb., 1829.^ Remusat relates tlic story of his origin, Melanges Posthmnes, p. 400.• Klaproth, Description du Tubet.

    HISTORY OF TIBET. 255

    Kiiblai still further settled as a dependency of his empire. The people recovered their independence on the expulsion of the Mongols, and under the Ming dynasty formed several small kingdoms, among which were Ladak and Rodok, both of them still existing.

    From a short resume of letters written from Tibet in 162(), by Romish missionaries living there, it appears that the kingdom of Sopo was the most powerful in the north, and Cogur, IT-tsang, and Mai-yul were three southern principalities. The king of Cogue allowed these missionaries to reside in his territories, and took pleasure in hearing them converse and dispute with the lamas. The Dalai-lama at this time was the king’s brother, and possessed subordinate influence in the state, but the priests were numerous and influential. The conquest of Mongolia and Tangout opened the way for Ivanglil to enter Tibet, but the intercourse between the Emperor and Dalai-lama was chiefly connected with religion and carrying tribute. An index of the freedom of communication between Tibet and the west is found in the passports issued to the traders visiting iriassa in lOSS. The lamas held the supreme power imtil towards the end of his reign, when Chinese influence became paramount. The country had already been concpiered by the Songar chieftain, so that on his defeat it could ofPer little resistance.

    Ivanghi appointed six of the highest princes or gidlho over the provinces ; but soon after his death, in 1727, three of them conspired against Yungching, and were not subdued without considerable resistance. The Emperor then appointed the loyal prince or gialbo as governor-general, and he remained in his vice-regal office till his death, about 1750. Kienlung, finding that his son was endeavoring to make himself fully independent, executed him as a rebel, suppressed the office, and appointed two Chinese generals to be associated with the Dalailama and his coadjutoi-, in the administration of the country.

    The troops were increased and forts erected in all parts of the country to awe the people and facilitate trade.

    The present government of Tibet is superintended by two ta chilly ‘or great ministers,’ residing at Il’lassa, who act con-“‘ointly, while they serve as checks upon each other ; they do not hold their office for a long time. They have absolute control over all the troops in the country, and the military are generally confined to the garrisons, and do not cultivate the soil. The collection of revenue, transmission of tribute to Peking, and direction of the persons who carry it, and those mIu) conduct the trade at Batang and Sining fu, are all under their control. The Dalai-lama, and the Teshu-lama are the high religious officers of the country, each of them independent in his own province, but the former holding the highest place in the hierarchy. The Chinese residents confer with each concerning the direction of his own province. All their appointments to office or nobility must be sanctioned by the residents before they are A’alid, but merely religious officers are not under this surveillance. In the villages, the authority is administered by secular deputy lamas called delni^ and by commandants called kaiipon^ who are sent from the capital. Each dcha is assisted by a native vazir of the place, who, Avith the chief lama, foiiii the local government, amenable to the supreme magistracy. The western province of Kari is peopled by nomads, who wander over the regions north of Tlavan-hrad, and are under the authority of larjxni-‘^ sent from IFlassa, without the assistance of lamas. The two higli-pi-iests themselves are likewise assisted by councillors. One of these, called Soopoon(‘hoondx)o, who held the office of sadeeh or adviser when Turner visited Teshu-Lumbo, was a ]V[anchu by birth, but had long lived in Tibet.

    GOVERNMENT OF TIBET. 257

    The nomadic clans of Dam Mongols and other tribes occupying the thirty-nine feudal townships or ta-sz’ in Anterior Tibet, are governed by the residents without the intervention of the lamas. The disturbances in Ulterior Tibet in 1792, resulting from the irruption of the Kipalese and sack of Teshu-Lumbo, were speedily quelled by the energy of Kienlung’s government, and the invaders forced to sue for mercy. The southern frontier was, in consequence of this inroad, strongly fortified by a chain of posts, and the communication with the states between Tibet and India strictly forbidden and w^atched. It gave the Chinese an opportunity to strengthen their rule and extend their inlluence north to Khoten and into Ladak. The natural mildness of character of the Tibetans, and similarity of religion renders thera much easier under the Chinese joke, than the Mohammedans.*
    ‘ Authorities on Tibet besides those already referred to: Journal Asiatique,Tomes IV., p. 281 ; VIII., p. 117; IX., p. 81 ; XIV., pp. 177, ff. 277, 406,etc. Dii Halde, DescHption of (Jhiim., Vol. II., pp. 884-888. Capt. Samuel Turner, Account of an Embassy to the Court of Teslioo Lama in Tibet, London, 1800. Histoire cic ce qui s’est ]Mi>se au lioyaume du Tibet, en Pann’e 1(}26 ; trad de I’ltalien. Paris, 1829. P. Kircher, CJiinn llhistrnta. MM. Peron et Billecocq, liecueil de Voyages du lldbet, Paris, 1796. Journal of the Asiatic Society of Bengal^ passim. Chinese Repository, Vols. VI., pp. 28, 494,IX., p. 20, and XIII., p. 50.5. Hitter, Asien, Bd. II., 4er Abschnitt, and Bd.III., S. 187-424. Richthofen, China, Bd. I., S. 228, 247, 466, 670, 688, etc.C. H. Desgodin, La mission du Tibet de 1855 a 1870, comprennant Pexpose desaffaires rdigieuses, etc. Dhtpres les lettres de M. fabbe Desgodins, missionaireapofitoliquc, Verdun, 1872. Lieut.’ Kreitner, Jm fernen Osten, pp. 829 ff.,and in The r»jndar Science Monthly, for August, 1882. Emil Schlagintweit,Tibetan Buddhism, Illustrated by Literary Documents and Objects of Religious Worship, London, 1868. Abbe Hue, I’ravels through Tartary, Tibet and China, 2 vols.Vol. I.—17

    CHAPTER V. POPULATION AND STATISTICS

    Much of the interest appertaining to the country and people here treated of, in the minds of philanthropic and intelligent men, has arisen from the impression they have received of its vast population. A country twice the size of the Chinese empire would present few attractions to the Christian^ the merchant, or the ethnologist, if it were no better inhabited than Sahara, or Arizona : a people might possess most admirable institutions, and a matchless form of government, yet these excellencies would lose their interest, did we hear that it is the republic of San Marino or the kingdom of Muscat, where they are found. The population of few countries in the world has been accurately ascertained, and probably that of China is less satisfactory than any European or American state of the present day. It is far easier to take a census among a people who understand its object, and will honestly assist in its execution, than in a despotic, half-civilized country, Avherc the mass of the inhabitants are afraid of contact or intercourse with their rulers; in most of such states, as Abyssinia, Turkey, Persia, etc., there is either no regular emnneration at all, or merely a general estimate for the purposes of i-cvemie or conscription.

    CREDIT DUE TO CHINESE CENSUSES. 259

    The subject of the population of Cliiiui has engaged the attention of the monarchs of the present dynasty, and their censuses have been the best sources of information in making up an intelligent opinion upon the matter. Whatever may be our views of the actual population, it is plain that these censuses, with all their discrepancies and inaccuracies, are the only reliable sources of information. The conflicting opinions and

    conclusions of foreign writers neither give any additional weight

    to them, nor detract at all from their credibility. As the question

    stands at present, they can be doubted, but cannot be

    denied ; it is impossible to prove them, while there are many

    grounds for believing them; the enormous total which they

    exhibit can be declared to be improbable, but not shown to be

    impossible.

    No one who has been in China can hesitate to acknowledge that there are some strong grounds for giving credit to them, but the total goes so far beyond his calculations, that entire belief nmst, indeed, be deferred till some new data have been furnished. There are, perhaps, more peculiar encouragements

    to the increase of population there than in any other

    country, mostly arising from a salubrious climate, semi-annual

    crops, unceasing industry, early marriages, and an equable

    taxation, involving reasonable security of life and property.

    Turning to other countries of Asia, we soon observe that in

    Japan and Persia these causes have less influence ; in Siam

    and Burmah they are weak ; in Tibet they are almost powerless.

    At this point every one must rest, as the result of an examination

    into the population of the Chinese Empire ; though,

    from the survey of its principal divisions, made in the preceding

    chapters, its capability of maintaining a dense population needs

    no additional- evidence. The mind, however, is bewildered in

    some degree by the contemplation of millions upon millions of

    human beings thus collected under one government ; and it

    almost wishes there might be grounds for disbelieving the

    enormous total, from the dieadful results that might follow

    the tyrannical caprice or unrestrained fury of their rulers,

    or the still more shocking scenes of rapine and the hideous

    extremities of want which a bad harvest would necessarily

    cause.

    Chinese literature contains many documents describing

    classes of society comprised in censuses in the various dynasties.

    The results of those enumerations have been digested by Ma

    Twan-lin in a judicious and intelligent manner in the chapters

    treating on population, from which M. Ed. Biot has elaborated

    many important data.’ The early records show that the census

    was designed to contain only the number of taxable people, excluding all persons bound to give personal service, who were

    under the control of others. Moreover, all othcials and slaves,

    all persons over 60 or 66 years of age, the weak or sick, those

    needing help, and sometimes such as were newly placed on state

    lands, were likewise omitted. Deducting these classes. Ma

    Twan-lin gives one census taken in the ninth century, b.c, as

    13,704,923 persons, between the ages of 15 and 05, living

    within the frontiers north of the Yangtsz’ Eiver. This figure

    would be worth, according to the tables of modern statistics,

    about 65 per cent, of the entire population, or as representing

    21,753,528 inhabitants.

    The mighty conqueror, Tsin Chi Ilwangtf, changed the personal

    corvc’c to scutage, and introduced a kind of poll tax, by

    accepting the money from many who could not be forced to do

    the work required. This practice was followed in the 11 an

    dynasty, and in b.c. 194, the poll-tax was legalized, to include

    all men between 15 and 66, while a lighter impost was le\ ied

    on those between 7 and 14. During the four centuries of this

    family’s regime, the object and modes of a census were well

    understood. Ma Twan-lin gives the results of ten taken between

    A.D. 2 and 155. His details show that it was done

    simply for revenue, and was omitted in bad years, when drought

    or freshets destroyed the harvests ; they show, too, an increase

    in the number of slaves, that women were now enumerated,

    and that girls between 15 and 30 paid a poll-tax. In b.c. 30,

    the limits of age were placed between 7 and 56. The average

    of these ten censuses is 63,500,600, the first one being as high

    as 83,640,000, while the next and lowest, taken fifty-five years

    afterwards, is only 29,180,000, and the third is 47,396,<»00.

    These great variations are explained by the disturbances arising

    in consequence of the usurpation of Wangmang, a.d. 9-27, and

    subsequent change of the ca})ital, and the impossibility, during

    this troubled period, of canvassing all parts of the Empire.

    ‘ This careful digest is contained in the Journal Asiatique for 1836 (April and May), and will repay perusal.

    MA TWAN-LIN’s study OF THE cp:nsu8es. 261

    The irfcroiice from thesc data, that tlio real population of the Chinese Empire north of the Nan ling at the time of Christ was at least eighty millions, is as well groinided as almost any fact in its history.’

    After the downfall of the Ilan dynasty, a long period of

    civil war ensued, in which the destruction of life and property

    was so enormous that the population was i-educed to one-sixth

    of the amount set down in a.d. 230, when disease, epidemics,

    and earthquakes increased the losses caused by war and the cessation

    of agricultui’e, according to Ma Twan-lin ; and it is not

    till A.D. 280, when the Tsin dynasty had subjected all to its

    sway, that the country began to revive. In that year an enumeration

    was made which stated the free peojjle between 12

    and 66 years in the land at 14,163,863, or 23,180,000 in all.

    From this period till the Sui dynasty came into power, in 589,

    Cliina was torn by dissensions and rival monarchs, and the

    recorded censuses covered only a portion of the land, the figures

    including even fewer of the people, owing to the great number

    of serfs or bondmen who had sought safety under the protection

    of landowners. At this time a new mode of taking the census

    was ordered, in M’hich the people were classified into those from

    1 to 3 years, then 3 to 10, then 10 to IT, and 17 to 60, after

    which age they were not taxed ; the ratio of the land tax was

    also fixed. A .census taken in 606 in this way gives an estimated

    population of 46,019,956 in all China ; the frontiers, at

    this period, hardly reached to the Xan ling Mountains, and the

    author’s explanation of the manner of carrying on some public

    works shows that even this sum did not include persons who were

    liable to l)e called on for personal service, while all officials, slaves,

    and beggars were omitted. Troubles arose again from these

    enforced works, and it was not till the advent to power of the

    Tang dynasty, in 618, that a regular enumeration was possible.

    ‘ The population of the Ronican Empire at the same period is estimated at 85,000,000 bj Merivale (Vol. IV., pp. ‘^,?,Q-M’^i), but the data are less complete than in China; he reckons the European provinces at 45,000,000, and the Asiatic and African colonies at the remainder, giving 27,000,000 to Asia Minor and Syria. The area of China, at this time, was less than Rome by about one fourth.

    This family reigned 287 years, and Ma Twan-lin gives fifteen

    returns of the population up to 841. They show great variations,

    some of them difficult to explain even by omitting ot

    supplying large classes of the inhabitants. The one most carefully

    taken was in a.d. 75-i, and gives an estimated total of

    about seventy millions for the whole Empire, which, though

    nearly the same as that in the Ilan dynasty in a.d. 2, extended

    over a far greater area, even to the whole southern seaboard.

    In addition to former enumerated classes, many thousands of priests were passed by in this census.

    The years of anarchy following the Tang, till a.d. 976, M-hen the Sung dynasty obtained possession, caused their usual effect. Its first census gives only about sixteen millions of taxable population that year, when its authority was not firmly assured ; but

    in 1021 the returns rise to 43,388,380, and thence gradually

    increase to 100,095,250 in 1102, just before the provinces north

    of the Yellow River, by far the most fertile and loyal, were lost.

    The last enumeration, in 1223, while Ma Twan-lin was living,

    places the returns in the southern provinces at 63,304,000 ; this

    was fifty years before Kublai khan conquered the Empire. Our

    author gives some details concerning the classes included in the

    census during his own lifetime, which prove to a reasonable

    mind that the real number of mouths living on the land Avas, if

    anything, higher than the estimates. In 1290, the Mongol

    Emperor published his enumeration, placing the taxable population

    at 58,834,711, “not counting those who had fled to the

    mountains and lakes, or who had joined the rebels.” This was

    not long after his ruthless hand had almost depopulated vast

    regions in the northern provinces, before he could quiet them.

    In the continuation of Ma Twan-lin’s Ti (‘searches, thei-e are

    sixteen censuses given for the Ming dynasty between 1381 and

    1580 ; the lowest figure is 46,800,000, in 1506, and the highest,

    66,590,000, in 1412, the average for the two centuries being

    56,715,360 inhabitants. One of its compilers declares that he

    cannot reconcile their great discrepancies, and throws doubts on

    their totals from his inability to learn the mo(^leof emimeration.

    Three are given for three consecutive years (1402-1404), the

    difference between the extremes of which amounts to sixteen

    millions, but they were all taken when Yungloh was fighting Kienwan, his nephew, at Nanking, and settling himself at Peking as Emperor, during which years large districts could not possibly have been counted.

    COMPARATIVE CENSUS TABLES. 263

    Before entering upon a careful examination of this question,

    it will be well to bring together the various estimates taken of

    the population during the present dynasty. The details given

    in the table on page 264 have been taken from the best sources,

    and are as good as the people themselves possess.

    Besides these detailed accounts, there have been several

    aggregates of the whole country given by other native writers

    than Ma Twan-lin, and some by foreigners, professedly drawn

    from original sources, but who have not stated their authorities.

    The most trustworthy, together with those given in the other

    table, are here placed in chronological order.

    Authorities.

    / Continuation of MaTwan-lin. Ed.I Biot, Jour7ial Asiatique, 1836.

    Oeneral Statistics of the Empire ;Medhurst’s China, p. 53.

    ‘, Till Tung Chi, a statistical work; \ Morrison’s View of China.

    j General Statistica ; Chinese Repository, Vol. I., p. 359.

    I Memoires sur les Chinois, Tome f VI., p. 377 ff.

    ] Les Missionaires, De Guignes,

    I Tomelll, p. 67.

    i General Statistics ; Chinese Repo-

    \ sitory. Vol. I., p. 359.

    J

    Yih Tung Chi, a statistical work ;

    ( Morrison’s Vieto of China.

    I Memoiressur lesChinois^TomeYI.

    f De Guignes, Tome III. , p. 73.

    j Allerstein ; Grosier ; De Guignes,

    ] Tome III., p. 67.

    \ ” Z.” of Berlin, in Chinese Repo-

    \ sitory. Vol. I., p. 361.

    j General Statistics ; Dr. Morrison,

    I Anglo-Chinese Coll. Report,

    \ 1839. Statement made to Lord

    ( Macartney.

    ] General Statistics ; Chinese Repo-

    ( sitory. Vol. I., p. 359.

    \ VassUivitch.

    ] Chinese Ciistoni’s Reports.

    Seven of these censuses, viz., the 7th, 8th, 12th, 13th, 17th,

    20th, 21st and 23d, are given in detail in the following table.

    364 tiij: middle kingdom.

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    THE CENSUSES INDIVIDUALLY CONSIDERED. 265

    The first three belong to the Ming dynasty, and are taken from

    a continuation of Ma Twan din’s Researches, whence they were

    quoted in the Mtrror of Hlstonj, without their details. During

    the Ming dynasty, a portion of the country now called the

    Eighteen Provinces, was not under the control of IlungM’u and

    his descendants. The wars with the Japanese, and with tribes

    on the north and west, together with the civil wars and struggles

    between the Chinese themselves, and with the Nu-chi in

    Manchuria, nmst have somewhat decreased the population.

    The first census of 1662 (No. 4), is incidentally mentioned by

    Kierlung in 1791, as having been taken at that time, from his

    making some observations upon the increase of the population

    and comparing the early censuses with the one he had recently

    ordered. This sum of 21,068,600 does not, however, include

    all the inhabitants of China at that date ; for the Manchus

    commenced their sway in 161:’±, and did not exercise full authority

    over all the provinces much before 1700 ; Canton was

    taken in 1650, Formosa in 1683.

    The census of 1668 (Ko. 5), shows a little increase over that

    of 1662, but is likewise confined to the conquered portions ; and

    in those provinces which had been subdued, there were extensive

    tracts which had been almost depopulated at the conquest.

    Any one who reads the recitals of Semedo, Martini, Trigautius,

    and othei’s, concerning the massaci-es and destruction of life

    both by the Manchus and by Chinese l)andits, between 1630

    and 1650, M’ill feel no loss in accounting for the diminution of

    numbers, down to 1710. But the chief explanation of the decrease

    from sixty to twenty-seven millions is to be found in the

    object of taking the census, viz., to levy a poll-tax, and get at

    the number of men fit for the army—two reasons for most men

    to avoid the registration.

    The census of 1711 (No. 8), is the first one on record which bears the appearance of crediljility, when its several parts are compared with each other. The dates of the preceding (Nos. 6 and 7), are rather uncertain ; the last was extracted by Dr. Morrison from a book published in 1790, and he thought it was probably taken as early as 1650, though that is unlikely.

    The other is given by Dr. Medhurst without any explanation, and their great disparity leads us to think that both are dated wrongly. The census of 1711 is much more consistent in itself, though there are some reasons for supposing that neither did it include all the population then in China. The census was still taken for enrolment in the army, and to levy a capitation tax upon all males between the ages of sixteen and sixty. But this tax and registration were evaded and resisted by the indignant Chinese, who had never been chronicled in this fashion by their own princes; the Emperor Kanghi, therefore, abolished the capitation tax. It was not till about this time that the

    Manchus had subdued and pacified the southern provinces, and

    it is not improbable that this census, and the survey taken by

    the Jesuits, were among their acts of sovereignty. Finding

    the people unwilling to be registered, the poll tax was merged

    in the land tax, and no census ordered during the reign of

    Yungching, till Kienlung revived it in order to have some

    guide in apportioning relief during seasons of distress and scarcity,

    establishing granaries, and aiding the police in their duties.

    Many, therefore, who would do all in their power to prevent

    their names being taken, when they were liable to be taxed or

    called on to do military service, could have no objection to

    come forward, when the design of the census was to benefit

    themselves. It matters very little, however, for what object the

    census was taken, if there is reason to believe it to have been

    accurate. It might indeed act as a stimulus to multiply names

    and figures whom there were no people to represent, as the

    principle of paying the marshals a percentage on the numbers

    they reported did in some parts of New York State in 1840.

    The three next numbers (9, 10, and 11), are taken from De

    Guignes, who quotes Amiot, but gives no Chinese authorities.

    The last is given in full by De Guignes, and both this and that

    of Allerstein, dated twenty years after, ai-e introduced into the

    table. There are some disci’epancies between these two and

    the census of 1753, taken from the General Statistics, which

    cannot easily be reconciled. The internal evidence is in favor

    of the latter, over the census of 1743 ; it is taken from a new

    edition of the Ta Tsing IFioul Tien, or ‘ General Statistics of

    the Empire,’ and the increase during the forty-two years which

    COMPAIJISON OF LATER CENSUSES. 267

    had elapsed since the last census is regular in all the provinces,

    with the exception of Shantung and Kiangnan. The extraordinary

    fertility of these provinces would easily induce immigration,

    while in the war of conquest, their popnlousness and wealth attracted the armies of the Manchus, and the destruction of life was disproportionably great. The smaller numbers given to the western and southern provinces correspond

    moreover to the opposition experienced in those regions.

    On the whole, the census taken in 1753 compares very well

    with that of 1711, and both of them bear an aspect of verity,

    which does not belong to the table of 1743 quoted by De Guignes.

    From 1711 to 1753, the population doubled itself in about

    twenty-two years, premising that the whole country was faithfully

    registered at the iii-st census. For instance, the province

    of Kweichau, in 1711, presents on the average a mere fraction

    of a little more than a single person to two square miles ; while

    in 1753 it had increased in the unexampled ratio of three to a square mile, which is doubling its population every seven years ; Kwangtung, Kwangsi, and Kansuh (all of them containing to this day, partially subdued tribes), had also multiplied their numbers in nearly the same proportion, owing in great measure, probably, to the more extended census than to the mere increase of population.

    The amounts for 173G, three of 1743, and those of 1760,

    1761, and 1762 (Xos. 9, 10, 11, 12, 15, 16, and 17), are all extracted

    from De Guignes, who took them from the Memolres

    sur les Chlnois. The last, that of 1762, is given in detail in the

    table. The discrepancy of sixty millions between that given

    by Amiot for 1760, and that by Dr. Morrison for the same

    year, is owing, there can be little doubt, to foreigners, and not

    to an error of the Chinese. The work from which Dr. Morrison

    extracted his estimate for that year was published in 1790,

    but the census was taken between 1760 and 1765. The same

    work contains the census of 1711 (Xo. 8), quoted by him, and

    there is good cause for believing that Amiot’s or Grosier’s

    estimate of 157,343,975 for 1743, is the very same census, he having multiplied the number 28,605,716 by five, supposing them to have been families and not individuals. The three ascribed to the year 1743, are probably all derived from the same native authorities by different individuals.

    The three dated in 1760, 1761, and 1762, are harmonious with each other ; but if they are taken, those of 1753 and 1760, extracted from the Ylh Tung CIu hy I)i-. Morrison, must be rejected, which are far more reasonable, and correspond better with the preceding one of 1711. It may be remarked, that by reckoning five persons to a family in calculating the census of 1753, as Amiot does for 1743, the population would be 189,223,820 instead of 103,050,060, as given in the table. This explains the apparent decrease of fifty millions. All the discrepancies between these various tables and censuses must not be charged upon the Chinese, since it is by no means easy to ascertain their modes of taking the census and their use of terms. In the tables, for example, they employ the phrase y^/lting, for a male over 15 years of age, as the integer ; this has, then, to be multiplied by some factor of increase to get at the total population ; and this last figure must be obtained elsewhere.

    It must not be overlooked that the object in taking a census being to calcidate the probable revenue by enumei’atingthe taxable persons, the margin of error and deficiency depends on the peace of the state at the time, and not chiefly on the estimate of five or more to a household.

    The amount for 1736 corresponds sufficiently closely with that for 1743 ; and reckoning the same number of persons in a family in 1753, that tallies well enough with those for 1760, 1761, and 1762, the whole showing a gradual increase for twenty-five years. But all of them, except that of 1753, ai’6 probably rated too high. That for 1762 (Xo. 17), has been justly considered as one of the most authentic.

    THE FOUR MOST RELIABLE CEISTSUSES. 269

    The amount given by ” Z.” of Berlin (Xo. 18), of 155^ millions for 1790 is quoted in the Clihiem liejms’dot’y, but the writer states no authorities, was probably never in China, and as it appears at present, is undeserving the least notice. That given by Dr. Morrison for 1792 (Xo. 19), the year before Lord Macartney’s embassy’, is quoted from an edition of that date, but probably Avas really taken in 1765 or thereabouts, but he did nut publish it in detail.’ It is probably much nearer the truth than the amount of ao’d millions by the commissioner Chau to the English ambassador. This estimate has had much more respect paid to it as an authentic document than it deserved.

    The Chinese connnissioner would naturally wish to exalt his country in the eyes of its far-travelled visitors, and not having the official returns to refer to, would not be likely to state them less than they were. lie gave the population of the provinces in round numbers, perhaps altogether from his own memory, aided by those of his attendant clerks, with the impression that his hearers would never be able to refer to the original native authorities.

    The next one quoted (Xo. 21) is the most satisfactory of all the censuses in Chinese works, and was considered by both the Morrisons and by Dr. Bridgman, editor of the Chinese Jiejwsitori/, as ” the most accurate that has yet been given of the population.”

    In questions of this nature, one well authenticated table is

    worth a score of doubtful origin. It has been shown how

    apocryphal are many of the statements given in foreign books,

    but with the census of 1812, the source of error which is chiefly

    to be guarded against is the average given to a family. This

    is done by the Chinese themselves on no uniform plan, and it

    may be the case that the estimate of individuals from the number

    of families is made in separate towns, fi-oni an intimate

    acquaintance with the particular district, which would be less

    liable to eri-or than a general average. The number of families

    given in the census of 1753, is 37,785,552, which is more than

    one-third of the population.

    The four censuses which deserve the most credit, so far as

    the sources are considered, are those of 1711, 1753, 1792, and

    1812 {i.e., Nos. 8, 13, 19, and 21) ; these, when compared,

    show the following rate of increase: From 1711 to 1753, the population increased 7”1,222,602,

    which was an annual advance of l,70-±,82-l: inhabitants, or a’ Sir G. Staunton, PJmbassy to China, Vol. II., Appendix, p. 615 : ” Table of the Population and Extent of China proper, within the Great V/all. Taken in round numbers from the Statements of Chow ta-zhin.” little more than six per cent, per annum for forty-two years.

    Tiiis high rate, it must be remembered, does not take into account

    the more thorough subjugation of the south and west at

    the later date, when the Manchus could safely enrol large districts,

    where in 1711 they would have found so much difficulty

    that they would not have attempted it.

    From 1753 to 1792, the increase was 104,636,882, or an annual

    advance of 2,682,997 inhabitants, or about 2^ per cent,

    per annum for thirty-nine years. During this period, the

    country enjoyed almost uninterrupted peace under the vigorous

    sway of Kienlung, and the unsettled regions of the south and

    west rapidly filled up.

    From 1792 to 1812, the increase was 51:,126,679, or an annual

    advance of 2,706,333—not quite one per cent, per annum

    —for twenty years. At the same rate of progress the present

    population would amount to over 150,000,000, and this might

    have been the case had not the Tai-ping rebellion reduced the

    numbers. An enumeration (Xo. 22), was published by the

    Russian Professor of Chinese Yassilivitch in 1868 as a translation

    from official documents. Foreigners have had greater

    opportunities for travel through the country, between the years

    1840 to 1880, and have ascertained the enormous depopulation

    in some places caused by wars, short supplies of food in consequence

    of scarcity of laborers, famines, or brigandage, each

    adding its own power of destruction at different places and

    times. The conclusion will not completely satisfy any inquirer,

    but the population of the Empire cannot now reasonably

    be estimated as high as the census of 1812, by at

    least twenty-five millions. The last in the list of these censuses

    (No. 23), is added as an example of the efforts of intelligent

    persons residing in China to come to a definite and

    independent conclusion on this point from such data as they

    can obtain. The Imperial Customs’ Service has been able to

    command the best native assistance in their researches, and the

    table of population given above fi-om the Gotha Almanac is

    the sunnnary of what has been ascertained. The population

    of extra-})rovincial (^hina is really uulvnown at present. Manclmria

    is put down at twelve millions by one author, and three

    PRESUMPTIVE EVIDENCE IN THEIR FAVOR. 271

    or four millions, by another, without any official autliurity for

    either ; and all those vast regions in Ili and Tibet may easily

    be set down at from twelve to fifteen millions. To sum up,

    one must confess that if the Chinese censuses are worth but

    little, compared with those taken in European states, they are

    better than the guesses of foreigners who have never been in

    the country, or who have travelled only partially in it.

    The Chinese are doubtless one of the most conceited nations

    on the earth, but with all their vanity, they have never bethought

    themselves of rating their population twenty-five or

    thirty per cent, higher than they suppose it to be, for the purpose

    of exalting themselves in the eyes of foreigners or in their

    own. Except in one case none of the estimates were presented

    to. Of intended to be known by foreigners. The distances in U

    between places given in Chinese itineraries correspond very

    well with the real distances ; the number of districts, towns,

    and villages in the departments and provinces, as stated in

    their local and general topographical works, agree with the

    actual examination, so far as it can be made : why should their

    censuses be charged with gross error, when, however much we

    may doubt them, we cannot disprove them, and the weight of

    evidence derived from actual observation rather confirms them

    than otherwise ; and while their account of towns, villages,

    distances, etc., are unhesitatingly adopted until better can be

    obtained ? Some discrepancies in the various tables are ascribable

    to foreigners, and some of the censuses are incomplete,

    or the year cannot be precisely fixed, both of which vitiate the

    deductions made from them as to the rate of increase. Some

    reasons for believing that the highest population ascribed to

    the Chinese Empire is not greater than the country can support,

    will first be stated, and the objections against receiving the

    censuses then considered.’

    ‘ This interesting subject can then be left with the reader, who will find

    further remarks in Medhurst’s China, De Guignes’ Voyages d Peking, The Missionaries,

    in Tomes VI. and VIII. of Memoires, Ed. Biot, in Journal Asiatique

    for 1836. The Numerical Relations of the Population of China during the 4,000

    Years of its Historical Existence ; or the Rise and Fall of the Chinese Pojmlation,

    by T. Sacharoflf. Translated into English by the Rev. W. Lobscheid, Hongkong,

    1862. Notes and Queries on China and Japan, Vol. II., pp. 88, 103, and 117

    The area of the Eighteen Provinces is rather imperfectly given

    at 1,348,870 sqnare miles, and the average population, there

    fore, for the whole, in 1812, was 268 persons on every sqnare

    mile ; that of the nine eastern provinces in and near the Great

    Plain, comprising 502,192 sqnare miles, or two-fifths of the

    whole, is 458 persons, and the nine southern and western provinces,

    constituting the other three-fifths, is 154 to a square mile.

    The surface and fertility of the country in these two portions

    differ so greatly, as to lead one to look for results like these.

    The areas of some European states and their population, are

    added to assist in making a comparison with China, and coming

    to a clearer idea about their relative density.

    states.

    France

    German}’ . ..

    Great Britain

    Italy

    Holland

    Spain

    Japan

    Benural

    204.092

    212,091

    121,608

    114,296

    20,497

    190,625

    160,474

    156,200

    Population.

    dp:nsity of populations in Europe and china. 273

    ture-lands, and only ten millions devoted to grain and vegeta

    bles ; the other two millions consist of fallow-ground, hop-beds,

    etc. One author estimates that in England 42 acres in a hundred,

    and in Ireland G4, are pastures—a little more than half of

    the whole. There are, then, on the average about two acres of

    land for the support of each individual, or rather less than this,

    if the land required for the food of horses be subtracted. It

    has been calculated that eight men can be fed on the same

    amount of land that one horse requires ; and that four acres of

    pasture-land will furnish no more food for man than one of

    ploughed land. The introduction of railroads has superseded

    the use of horses to such an extent that it is estimated there are

    only 200,000 horses now in England, instead of a million in 1830.

    If, therefore, one-half the land appropriated to pasture should

    be devoted to grain, and no more horses and dogs raised than a

    million of acres could support, England and Wales could easily

    maintain a population of more than four hundred to a square

    mile, supposing them to be willing to live on what the land and

    water can furnish.

    The Irish consume a greater proportion of vegetables than

    the English, even since the improvement by emigration after

    1851 ; many of these live a beggaily life upon half an acre, and

    even less, -and seldom taste animal food. The quantity of land

    under cultivation in Belgium is about fifteen-seventeenths of

    the whole, which gives an average of about two acres to each

    person, or the same as in England. In these two countries, the

    people consume more meat than in Ireland, and the amoimt of

    land occupied for pasturage is in nearly equal proportions in

    Belgium and England. In France, the average of cultivated

    land is If acre ; in Holland, If acre to each person.

    If the same proportion between the arable and uncultivated

    land exists in China as in England, namely one-fourth, there are

    about six hundred and fifty millions of acres under cultivation

    in China ; and we are not left altogether to conjecture, for by a

    report made to Ivienlung in 1745, it appears that the area of

    the land under cultivation was 595,598,221 acres ; a subsequent

    calculation places it at 640,579,381 acres, which is almost the

    same proportion as in England. Estimating it at six hundred and fifty millions—for it lias since increased rather than diminished—it gives one acre and four-fifths to every person, Which is by no means a small supply for the Chinese, considering that there are no cultivated pastures or meadows.

    In comparing the population of different countries, the

    manner of living and the articles of food in use, form such important

    elements of the calculation, in ascertaining whether the

    country be overstocked or not, that a mere tabular view of the

    number of persons on a square mile is an imperfect criterion of

    the amount of inhabitants the land would maintain if they consumed

    the same food, and lived in the same manner in all of

    them. Living as the Chinese, Hindus, Japanese, and other

    Asiatics do, chiefly upon vegetables, the country can hardly be

    said to maintain more than one-half or one-third as many people

    on a square mile as it might do, if their energies were developed

    to the same extent with those of the English or Belgians.

    The population of these eastern regions has been repressed by the combined influences of ignorance, insecurity of life and property, religious prejudices, vice, and wars, so that the land has never maintained as many inhabitants as one would have otherwise reasonably expected therefrom.

    Nearly all the cultivated soil in China is employed in raising food for man. AVoollen garments and leather are little used, while cotton and mulberry cultivation take np only a small proportion of the soil. There is not, so far as is known, a single acre of land sown with grass-seed, and therefore almost no human labor is devoted to raising food for animals, which will not also serve to sustain man. Horses are seldom used for pomp or war, for travelling or carrying burdens, but mules, camels, asses, and goats are employed for transportation and other purposes north of the Yangtsz’ River. Horses are fed on cooked rice, bran, sorghum seed, pulse, oats, and grass cut along

    the banks of streams, or on hillsides. In the southern and

    eastern provinces, all animals are rare, the transport of goods

    and passengers being done by boats or by men. The natives

    make no use of butter, cheese, or milk, and the few cattle employed

    in agriculture easily gather a living on the waste ground

    around the villages. In the south, the buffalo is applied more

    AREA AND VALUE OF ARABLE LAND IN CHINA. 275

    than the ox to plough the rice fields, and the habits of this

    animal make it cheaper to keep him in good condition, while he

    can also do more work. The winter stock is grass cut upon the

    hills, straw, bean stalks, and vegetables, ^o wool being wanted

    for making cloth, flocks of sheep and goats are seldom seen—it

    may almost be said are unknown in the east and south.

    No animal is reared cheaper than the hog ; hatching and

    raising ducks affords employment to thousands of people ; hundreds

    of these fowl gather their own food along the river

    shore, being easily attended by a single keeper. Geese and

    poultry are also cheaply reared. In fishing, which is carried on

    to an enormous extent, no pasture-grounds, no manuring, no

    barns, are needed, nor are taxes paid by the cultivator and consumer.

    While the people get their animal food in these ways, its preparation takes away the least possible amount of cultivated soil. The space occupied for roads and pleasure-gromids is insignificant, but there is perhaps an amount appropriated for burial places quite equal to the area used for those purposes in European countries ; it is, however, less valuable land, and much of it would be useless for culture, even if otherwise unoccupied.

    Graves are dug on hills, in ravines and copses, and wherever they will be retired and dry; or if in the ancestral field, they do not hinder the crop growing close around them.

    Moreover, it is very common to preserve the coffin in temples

    and cemeteries until it is decayed, partly in order to save the

    expense of a grave, and partly to worship the remains, or preserve

    them until gathered to their fathers, in their distant

    native places. They are often placed in the corners of the fields,

    or under precipices where they remain till dust returns to dust,

    and bones and wood both moulder away. These and other customs

    limit the consumption of land for graves much more than

    would be supposed, when one sees, as at Macao, almost as much

    space taken up by the dead for a grave as by the living for a

    hut. The necropolis of Canton occupies the hills north of the

    city, of which not one-fiftieth part could ever have been used

    for agriculture, but where cattle are allowed to graze, as much

    as if there were no tombs.

    Under its genial and equable climate, nioi’e than three-fourths

    of the area of China Proper produces two crops annually. In

    Kwangtung, Kwangsi, and Fuhkien, two ci’ops of rice are taken

    year after year from the low lauds ; while in the loess regions

    of the northwest, a three-fold return from the grain fields is

    annually looked for, if the rain-fall is not withheld. In the

    winter season, in the neighborhood of towns, a third crop of

    sweet potatoes, cabbages, turnips, or some other vegetable is

    grown, T)e Guignes estimates the retui-ns of a rice crop at ten

    for one, which, with the vegetables, will give full twenty-five

    fold from an acre in a year ; few parts, however, yield this increase.

    Little or no land lies fallow, for constant manuring and

    turning of the soil prevents the necessity of repose. The diligence

    exhibited in collecting and applying manure is Avell

    known, and if all this industry result in the production of two

    crops instead of one, it really doubles the area under cultivation,

    Avhen its superficies are compared with those of other

    countries. If the amount of land which produces two ci’ops be

    estimated at one-fourth of the whole (and it is perhaps as near

    one-third), the area of arable land in the provinces may be considered

    as representing a total of 812 millions of acres, or 2f

    acres to an individual. The land is not, however, cut up into such

    small farms as to prevent its being managed as w^ell as the people

    know how to stock and cultivate it ; manual labor is the chief

    dependence of the farmer, fewer cattle, carts, ploughs, and machines being employed than in other countries. In rice fields no aninuils are used after the wet land has received the shoots, transplanting, weeding, and reaping being done by men.

    In no other country besides Japan is so much food derived from the water. Not only arc the coasts, estuaries, rivers, and lakes, covered with fishing-boats of various sizes, which are provided with everything fitted for the capture of whatever lives in the waters, but the spawn of fish is collected and reared.

    TENDENCIKS TO INCREASE OF POrULATION”. 277

    Rice fields are often converted into pools in the winter season, and stocked with fish; and the tanks dug for irrigation usually contain fish. By all these means, an immense supply of food is obtained at a cheap rate, which is eaten fresh or preserved with or without salt, and sent over the Empire, at a cost which places it within the reach of all above beggary. Other articles of food, both animal and vegetable, such as dogs, game, worms, spring greens, tripang, leaves, etc., do indeed compose part of their meals, but it is comparatively an inconsiderable fraction, and need not enter into the calculation. Enough has been stated to show that the land is abundantly able to support the population ascribed to it, even with all the drawbacks known to exist; and that, taking the highest estimate to be true, and considering the mode of living, the average population on a square mile in China is less than in several European countries.

    The political and social causes which tend to multiply the inhabitants are numerous and powerful. The failure of male posterity to continue the succession of the family, and worship at the tombs of parents, is considered by all classes as one of the most afflictive misfortunes of life; the laws allow unlimited facilities of adoption, and secure the rights of those taken into the family in this way. The custom of betrothing children, and the obligation society imposes upon the youth when arrived at maturity, to fulfil the contracts entered into by their parents, acts favorably to the establishment of families and the nurture of children, and restricts polygamy. Parents desire children for a support in old age, as there is no legal or benevolent provision

    for aged poverty, and public opinion stigmatizes the man

    who allows his aged or infirm parents to suffer when he can

    help them. The law requires the owners of domestic slaves to

    provide husbands for their females, and prohibits the involuntary

    or forcible separation of husband and wife, or parents and

    children, when the latter are of tender age. All these causes

    and influences tend to increase population, and equalize the

    consumption and use of property more, perhaps, than in any

    other land.

    The custom of families remaining together tends to the

    same result. The local importance of a large family in the

    country is weakened by its male members removing to town, or

    emigrating; consequently, the patriarch of three or four generations

    endeavors to retain his sons and grandsons around him, their houses joining his, and they and their families forming a social, united company. Such cases as those mentioned in the.

    Sacred Commands are of course rare, where nine generations of the family of Chang Kung-i inhabited one lioiise, or of Chin, at whose table seven hundred mouths were daily fed,’ but it is the tendency of society. This remark does not indicate that great landed proprietors exist, whose hereditary estates are secured by entail to the great injur}- of the state, as in Great Britain,

    for the farms are generally small and cultivated by the

    owner or on the metayer system. Families are supported on a

    more economical plan, the claims of kindred are better enforced,

    the land is cultivated with more care, and the local importance

    of the family perpetuated. This is, however, a very different system from that advocated by Fourier in France, or Greeley in America, for these little communities are placed

    under one natural head, whose authority is acknowledged and

    upheld, and his indignation feared. Workmen of the same profession form unions, each person contributing a certain sum on the promise of assistance when sick or disabled, and this custom prevents and alleviates a vast amount of poverty.

    ‘ Sacred Edict, pp. 51, 60.

    RESTRICTIONS UPON EMIGRATION. 279

    The obstacles put in the way of emigrating beyond sea, both in law and prejudice, operate to deter respectable persons from leaving their native land. Necessity has made the law a dead letter, and thousands annually leave their homes. No better evidence of the dense population can be offered to those acquainted with Chinese feelings and character, than the extent of emigration. “What stronger proof,” observes Medhurst,” of the dense population of China could be afforded than the fact, that emigration is going on in spite of restrictions and disabilities, from a country where learning and civilization reign, and where all the dearest interests and prejudices of the emigrants are found, to lands like Burmah, Siam, Cambodia, Tibet, Manchuria, and the Indian Archipelago, where comparative ignorance and barbarity prevail, and where the extremes of a tropical or frozen region are to be exchanged for a mild and temperate climate? Added to this consideration, that not a single female is permitted or ventures to leave the country, when consequently, all the tender attachments that bind heart to heart must be burst asunder, and, perhaps, forever.”‘

    Moreover, if they return with wealth enough to live upon, they are liable to the vexatious extortions of needy relatives, sharpers, and police, who have a handle for their fleecing whip in the law against leaving the country ; although this clause has been neutralized by subsequent acts, and is not in force, the power of public opinion is against going. A case occurred in 1832, at Canton, where the son of a Chinese living in Calcutta, who had been sent home by his parent with his mother, to perform the usual ceremonies in the ancestral hall, was seized by his uncle as he was about to be married, on the pretext that his father had unequally divided the paternal inheritance; he

    was obliged to pay a thousand dollars to free himself. Soon

    after his marriage, a few sharpers laid hold of him and bore

    him away in a sedan, as he was walking near his house, but his

    cries attracted the police, who carried them all to the magistrates,

    where he was liberated—after being obliged to fee his

    deliverers.’ Another case occurred in Macao in 1838. A

    man had been living several years in Singapore as a merchant,

    and when he settled in Macao still kept up an interest in the

    trade with that place. Accounts of his great wealth became

    rumored abroad, and he was seriously annoyed by relatives.

    One night, a number of thieves, dressed like police-runners,

    came to his house to search for opium, and their boisterous

    manner terrified him to such a degree, that in order to escape

    them he jumped from the terrace upon the hard gravelled

    court-yard, and broke his leg, of which he shortly afterward

    died. A third case is mentioned, where the returned emigrants,

    consisting of a man and his wife, who was a Malay, and

    two children, were rescued from extortion, when before the

    magistrate, by the kindness of his wife and mother, who wished

    to see the foreign woman.” Such instances are now unknown,

    owing to the increase of emigration ; they were, indeed, never numerically great, on account of the small number of those who came back.

    ‘ China : Its State ojid Prospects, p. 42.

    ^ Ta Tslag Leu Lee ; being the Fundamental Laws, etc., of the Penal Codt of China, by Sir G. T. Staunton, Bart , London, 1810. Section CCXXV.

    ^ Chinese Repository, Vol. I., p. 382.

    * Ibid., Vol. VII., p. 503; Vol. II., p. 161.

    The anxiety of the government to provide stores of food for times of scarcity, shows rather its fear of the disastrous residts following a short crop—such as the gathering of clamoi’ous crowds of starving poor, the increase of bandits and disorganization of society—than any peculiar care of the rulers, or that these storehouses really supply deficiencies. The evil consequences resulting from an overgrown population are experienced in one or another part of the provinces almost every year ; and drought, inundations, locusts, mildew, or other natural causes, often give rise to insurrections and disturbances. There can be no doubt, however, that, without adding a single acre to the area of arable land, these evils would be materially alleviated, if the intercommunication of traders and their goods, between distant parts of the country, were more frequent, speedy, and safe; but this is not likely to be the case until both rulers and ruled make greater advances in just government, science, obedience, and regard for each other s right.

    It would be a satisfaction if foreigners could verify any part

    of the census. But this is, at present, impossible. They cannot

    examine the records in the ofiice of the Board of Revenue,

    nor can they ascertain the population in a given district from

    the archives in the hands of the local authorities, or the mode

    of taking it. Neither can they go through a village or town to

    count the number of houses and their inhabitants, and calculate

    from actual examination of a few parts what the whole would

    be. “Where\er foreigners have journeyed, there has appeared

    much the same succession of waste land, hilly regions, cultivated

    plains, and M’ooded heights, as in other countries, M’ith an

    abundance of people, but not more than the land could support,

    if properly tilled.

    METHOD OF TAKING THE CENSUS. 281

    The people are grouped into hamlets and villages, under the control of village elders and officers. In the district of Nanhai, Avhich forms the western part of the city of Canton, and the surrounding country for more than a hundred square miles, there are one hundred and eighty /it'((/if/ or villages; the population of each hiang varies from two hundred and upwards to one hundred thousand, but ordinarily ranges between three hundred and thirty-five hundred. If each of the eighty-eight districts in the province of Kwangtung contains the same number of JtlaiKj, there will be, including the district towns, 15,928 villages, towns, and cities in all, with an average population of twelve hundred inhabitants to each. From the top of the hills on Dane’s Island, at Whampoa, thirty-six towns and villages can

    be counted, of which Canton is one; and four of these contain

    from twelve to fifteen hundred houses. The whole district of

    Hiangshan, in which Macao lies, is also well covered with villages,

    though their exact number is not known. The island of

    Anioy contains more than fourscore villages and towns, and

    this island forms only a part of the district of Tung-ngan. The

    banks of the river leading from Amoy up to Changchau fu, are

    likewise well peopled. The environs of Ningpo and Shanghai

    are closely settled, though that is no more than one always expects

    near large cities, where the demand for food in the city

    itself causes the vicinity to be well peopled and tilled. In a

    notice of an irruption of the sea in 1819, along the coast of

    Shantung, it was reported that a hundred and forty villages

    were laid under water.

    Marco Polo describes the mode followed in the days of Kublai

    khan : ” It is the custom for every burgess of the city, and

    in fact for every description of person in it, to write over his

    door his own name, the name of his wife, and those of his children,

    his slaves, and all the inmates of his house, and also the number of animals that he keeps. And if any one dies in the house, then the name of that person is erased, and if a child is born its name is added. So in this way the sovereign is able to know exactly the population of the city. And this is the practice throughout all Manzi and Cathay.” ‘ This custom was observed long before the Mongol conquest, and is followed at present ; so that it is perhaps easier to take a census in China than in most European countries.

    The law upon this subject is contained in Sees. LXXV. and

    ‘ Yule’s Marco Polo, Vul. II., p. 152.

    LXXVI. of the statutes. It enacts various penalties for not

    registering the members of a family, and its provisions all go to

    show that the people are desirous rather of evading the census

    than of exaggerating it. When a family has omitted to make

    any entry, the head of it is liable to be punished with one hundred

    blows if he is a freeholder, and with eighty if he is not.

    If the master of a family has among his household another distinct family whom he omits to register, the punishment is the same as in the last clause, with a modification, according as the unregistered persons and family are relatives or strangers.

    Persons in government employ omitting to register their families, are less severely punished. A master of family failing to register all the males in his household who are lia1)le to public service, shall be punished with from sixty to one hundred blows,

    according to the demerits of the ofPence ; this clause was in

    effect repealed, when the land tax was substituted for the capitation

    tax. Omissions, from neglect or inadvertency to register

    all the individuals and families in a village or town, on the part

    of the headmen or government clerks, are punishable with

    different degrees of severity. All persons whatsoever are to

    be registered according to their accustomed occupations or professions,

    whether civil or military, whether couriers, artisans,

    physicians, asti’ologers, laborers, musicians, or of any other denomination

    whatever ; and subterfuges in representing one’s self

    as belonging to a profession not liable to public service, are

    visited as usual with the bamboo ; persons falsely describing

    themselves as belonging to the army, in order to evade public

    service, are banished as well as beaten. From these clauses it

    is seen that the Manchus have extended the enumeration to

    classes M’hich were exempted in the Ilan, Tang, and other

    dynasties, and thus come nearer to the actual population.

    ‘ Penal Code, p. 79, Staunton’s translation.

    ITS PROBABLE ACCURACY. 283

    ” In the Chinese government,” observes Dr. Morrison, ” there appears great regularity and system. Every district has its appropriate officers, every street its constable, and every ten houses their tything man. Thus they have all the requisite means of ascertaining the population with considerable accuracy. Every family is required to have a board always hanging up in the house, and ready for the inspection of authorized officers,

    on which the names of all persons, men, women, and children,

    in the house are inscribed. This board is called mun-j>ai

    or ‘door-tablet,’ because when there are women and children

    within, the officers are expected to take the account from the

    board at the door. Were all the inmates of a family faithfully

    inserted, the amount of the population would, of course, be

    ascertained with great accuracy. But it is said that names are

    sometimes omitted through neglect or design ; others think

    that the account of persons given in is generally correct.”

    The door-tablets are sometimes pasted on the door, thus serving

    as a kind of door-plate ; in these cases correctness of enumeration

    is readily secured, for the neighbors are likely to know

    if the record is below the truth, and the householder is not

    likely to exaggerate the taxable inmates under his roof. I have

    read these inun-jMil on the doors of a long ro\v of houses ; they

    were pi-inted blanks filled in, and then pasted outside for thejy<;o-

    Mah or tithing man to examine. Both Dr. Morrison and his

    son, than whom no one has had better opportunities to know the

    true state of the ease, or been more desirous (^f dealing fairly

    with the Chinese, regarded the censuses given in the General

    Statistics as more trustworthy than any other documents available.

    In conclusion, it may be asked, are the results of the enumeration

    of the people, as contained in the statistical works published

    by the government, to be rejected or doubted, therefore,

    because the Chinese officers do not wish to ascertain the exact

    population ; or because they are not capable of doing it ; or,

    lastly, because they wish to impose upon foreign powers by an

    arithmetical array of millions they do not possess ? The question

    seems to hang upon this trilemma. It is acknowledged

    that they falsify or garble statements in a manner calculated to

    throw doubt upon everything they write, as in the reports of

    victories and battles sent to the Emperor, in the memorials upon

    the opium trade, in their descriptions of natural objects in

    books of medicine, and in many other things. But the question

    is as applicable to China as to France : is the estimated population of France in 1801 to be called in question, because the Moniteur gsive false accounts of Napoleon’s battles in 18131

    It would be a strange combination of conceit and folly, for a

    ministry composed of men able to carry on all the details of a

    complicated government like that of China, to systematically

    exaggerate the population, and then proceed, for more than a

    century, with taxation, disbursements, and official appointments,

    founded upon these censuses. Somebody at least must know

    them to be worthless, and the proof that they were so, must,

    one would think, ere long Jbe apparent. The provinces and

    departments have been divided and subdivided since the Jesuits

    made their survey, because they were becoming too densely

    settled for the same officers to rule over them.

    Still less will any one assert that the Chinese are not capable

    of taking as accurate a census as they are of measuring distances,

    or laying out districts and townships. Errors may be

    found in the former as well as in the latter, and doubtless are

    so ; for it is not contended that the four censuses of 1711, 1Y53,

    1792, and 1812 are as accurate as those now taken in England,

    France, or the United States, but that they are the best data

    extant, and that if they are rejected we leave tolerable evidence

    and take up with that which is doubtful and suppositive. The

    censuses taken in China since the Christian era are, on the

    whole, more satisfactory than those of all other nations put

    together up to the Reformation, and further careful research

    will no doubt increase our respect for them.

    Ere long we may be able to traverse a census in its details of

    record and deduction, and thus satisfy a reasonable curiosity,

    especially as to the last reported total after the carnage of the

    rebellion. On the other hand, it may be stated that in the last

    census, the entire population of Manchuria, Koko-nor, 111, and

    Mongolia, is estimated at only 2,107,286 persons, and nearly all

    the inhabitants of those vast regions are subject to the Emperor.

    The population of Tibet is not included in any census,

    its people not being taxable. It is doubtful if an enumeration

    of any part of the extra provincial territory has ever been

    taken, inasmuch as the Mongol tril)es, and still less the TTsbeck

    or other Moslem races, are unused to such a thing, and would

    EVIDENCES IN FAVOR OF THE CENSUS, 28,”)

    not be nnnibered. Yet, the Chinese cannot be eliarged with

    exaggeration, when good judges, as Klaproth and others, reckon

    the whole at between six and seven millions ; and Khoten alone,

    one author states, has three and a half millions. No writer of

    importance estimates the inhabitants of these regions as high

    as thirty millions— as does 11. Mont. Martin—which would be

    more than ten to a square mile, excluding Gobi ; while Siberia

    (though not so well peopled) has only 3,611,300 persons on an

    area of 2,649,600 square miles, or 1^ to each square mile.

    The reasons just given why the Chinese desire posterity are

    not all those which have favored national increase. The uninterrupted

    peace’ which the country enjoyed between the years

    1700 and 1850 operated to greatly develop its resources. Every

    encouragement has been given to all classes to multiply and

    fill the land. Polygamy, slavery, and prostitution, three social

    evils which check increase, have been circumscribed in their

    effects. Early betrothment and poverty do much to prevent

    the first ; female slaves can be and are usually married ; while

    public prostitution is reduced by a separation of the sexes and

    early marriages. No fears of overpassing the supply of food

    restrain the people from rearing families, though the Emperor

    Kienlung issued a proclamation in 1793, calling upon all ranks

    of his subjects to economize the gifts of heaven, lest, erelong,

    the people exceed the means of subsistence.

    It is difficult to see what this or that reason or objection has to do with the subject, except where the laws of population are set at defiance, which is not the case in China. Food and work, peace and security, climate and fertile soil, not universities or

    steamboats, are the encouragements needed for the multiplication

    of mankind ; though they do not have that effect in all

    countries (as in Mexico and Brazil), it is no reason why they

    should not in others. There are grounds for believing that not

    more than two-thirds of the whole population of China were

    included in the census of 1711, but that allowance cannot be

    made for Ireland in 1785 ; and consequently, her annual percentage

    of increase, up to 18-41, would then be greater than

    China, during the forty-two years ending with 1753. McCulloch

    quotes De Guignes approvingly, but the Frenchman takes the rough estimate of 333,000,000 given to Macartney, which is less trustworthy than that of 307,407,200, and compares it with Grosier’s of 157,343,975, which is certainly wrong through his misinterpretation. De Guignes proceeds from the data in his possession in 1802 (which were less than those now available), and from his own observations in travelling through the country in 179G, to show the improbability of the estimated population.

    But the observations made in journeys, taken as were those of the English and Dutch embassies, though they passed through some of the best provinces, cannot be regarded as good evidence against official statistics.

    “Would any one suppose, in travelling from Boston to Chatham,

    and then from Albany to Buffalo, along the railroad, that

    Massachusetts contained, in 1870, exactly double the population

    on a square mile of New York ? So, in going from Peking to

    Canton, the judgment which six intelligent travellers might

    form of the population of China could easily be found to differ

    by one-half. De Guignes says, after comparing China with

    Holland and France, ” All these reasons clearly demonstrate

    that the population of China does not exceed that of other

    countries ;” and such is in truth the case, if the kind of food,

    number of crops, and materials of dress be taken into account.

    His remarks on the population and productiveness of the country are, like his whole work, replete with good sense and candor; but some of his deductions would have been different, had he

    been in possession of all the data since obtained.’ The discrepancies

    between the different censuses have been usually considered

    a strong internal evidence against them, and they should receive

    due consideration. The really difficult point is to fix the

    percentage that must be allowed for the classes not included as

    taxable, and the power of the government to enumerate those

    who wished to avoid a census and the subsequent taxation.

    After all these reasons for receiving the total of 1812 as the

    best one, there are, on the other hand, two principal objections

    against taking the Chinese census as altogether tinistworthy.

    ‘ Voyages a Peking, Tome III. , pp. 55-80.

    POSSIBILITIES OF ERROR. 287

    The first is the enormous averages of 850, 705, and 071 inhabitants on a square mile, severally apportioned to Kiangsu, Xganliwui, and Cliehkiang, or, what is perhaps a fairer calculation, of 458 persons to the nine eastern provinces. Whatever amount of circumstantial evidence may be brought forward in confirmation of the census as a whole, and explanation of the mode of taking it, a more positive proof seems to be necessary before giving implicit credence to this result. Such a population on such an extensive area is marvellous, notwithstanding the fertility of the soil, facilities of navigation, and salubrity of the

    climate of these regions, although acknowledged to be almost

    unequalled. While we admit the full force of all that has been

    urged in support of the census, and are willing to take it as the

    best document on the subject extant, it is desirable to have

    proofs derived from personal observation, and to defer the settlement

    of this question until better opportunities are afforded.

    So high an average is, indeed, not without example. Captain

    Wilkes ascertained, in 1840, that one of the islands of the Fiji

    group supported a population of over a thousand on a square

    mile. On Lord North’s Island, in the Pelew group, the crew

    of the American whaler Mentor ascertained there were four

    hundred inhabitants living on half a square mile. These, and

    many other islands in that genial clime, contain a population

    far exceeding that of any large country, and each separate community

    is obliged to depend M’holly on its own labor. They

    cannot, however, be cited as altogether parallel cases, though if

    it be true, as Barrow says, ” that an acre of cotton will clothe

    two or three hundred persons,” not much more land need be

    occupied with cotton or mulberry plants, for clothing in China,

    than in the South Sea Islands.

    The second objection against receiving the result of the census

    is, that we are not well informed as to the mode of enumerating

    the people by families, and the manner of taking the account,

    when the patriarch of two or three generations lives in

    a hamlet, with all his children and domestics around him. Two

    of the provisions in Sec. XXY. of the Code^ seem to be designed

    for some such state of society ; and the liability to underrate

    the males fit for public service, when a capitation tax was

    ordered, and to overrate the inmates of such a house, when the head of it might suppose he would thereby receive increased aid from government when calamity overtook him, are equally apparent.

    The door-tablet is also liable to mistake, and in shops and workhouses, where the clerks and workmen live and sleep on the premises, it is not known what kind of report of families the assessors make. On these important points our present information is imperfect, while the evident liability to serious error in the ultimate results makes one hesitate. The Chinese may have taken a census satisfactory’ for their purposes, showing

    the number of families, and the a^•erage in each ; but the point

    of this objection is, that ^ve do not know how the families aie

    enumerated, and therefore are at fault in reckoning the individuals.

    The average of persons in a household is set down at five

    by the Chinese, and in England, in 1831, *t was 4.7, but it is

    probably less than that in a thickly settled country, if every

    married couple and their children be taken as a family, whether

    living by themselves, or grouped in patriarchal hamlets.

    Ko one doubts that the population is enormous, constituting

    by far the greatest assemblage of human beings using one speech

    ever congreo ated under one monarch. To the merchants and

    manufacturers of the West, the determination of this question

    is of some importance, and through them to their governments.

    The political economist and philologist, the naturalist and geographer,

    have also greater or less degrees of interest in the

    contemplation of such a people, iiduibiting so beautiful and feitile

    a country. But the Christian philanthropist tui-ns to the

    consideration of this subject with the liveliest solicitude ; for if

    the weight of evidence is in favor of the highest estimate, he

    feels his responsibility increase to a painful degree. The danger

    to this people is furthermore greatly enhanced by the 0})ium

    traffic—a trade which, as if the Rivers Phlegethon and Lethe

    were united in it, carries fire and destruction wherever it flows,

    and leaves a deadly forgetfulness wherever it has passed. Let

    these facts appeal to all calling themselves Christians, to send

    the antidote to this baleful drug, and diffuse a knowledge of the

    principles of the Gospel among them, thereby placing life as

    well as death before them.

    REVENUE OF THE EMPIRE. 289

    If the population of the Empire is not easily ascertained, a satisfactory account of the public revenue and expenditures is still more difficult to obtain ; it possesses far less interest, of course, in itself, and in such a country as China is subject to many variations. The market value of the grain, silk, and other products in which a large proportion of the taxes are paid, varies from year to year; and although this does not materially affect the government which receives these articles, it complicates the subject very much when attempting to ascertain the real taxation. Statistics on these subjects are only of recent date in Europe, and should not yet be looked for in China, drawn up with much regard to truth. The central government requires each province to support itself, and furnish a certain surplusage for the maintenance of the Emperor and his court; but it is well known that his Majesty is continually embarrassed for the want of funds, and that the provinces do not all supply enough revenue to meet their own outlays.

    The amounts given by various authors as the revenue of

    China at different times, are so discordant, that a single glance

    shows that they were obtained from partial or incomplete returns,

    or else refer only to the surplusage sent to the capital.

    De Guignes remarks very truly, that the Chinese are so fully persuaded of the riches, power, and resources of their country, that a foreigner is likely to receive different accounts from every

    native he asks ; but there appears to be no good reason why the

    government should falsify or abridge their fiscal accounts. In

    1587, Trigault, one of the French missionaries, stated the revenue

    at only tls. 20,000,000. In 1655, Xieuhoff reckoned it at

    tls. 108,000,000. About twelve years after, Magalhaens gave

    the treasures of the Emperor at $20,423,962 ; and Le Comte,

    about the same time, placed the revenue at $22,000,000, and

    both of them estimated the receipts from rice, silk, etc., at

    $30,000,000, making the whole revenue previous to Kanghi’s

    death, in 1721, between fifty and seventy millions of dollars.

    Barrow reckoned the receipts from all sources in 1796 at

    tls. 198,000,000, derived from a rough estimate given by the

    commissioner who accompanied the embassy. Sir George

    Staunton places the total sum at $330,000,000 ; of which

    $60,000,000 only were transmitted to Peking. Medhurst,

    Vol. T.—19.

    drawing his iiiforuiation from original sources, thus states the

    principal items of the receipts :

    Land taxes in money,)

    ( Tie. 3I,745,9()6 valued at $42,327,954

    Land taxes in grain, }- sent to Peking, ^ Shih 4,2:30,’.)57 ” 12,692,871

    Custom and transit duties, ) ( Tls. 1,480,997 ” 1,974,662

    Land taxes in money, l kent in Drovinces ‘ ”^^«- 28,705,125 ” 38,373,500

    Grain, ( ^^P’^^P’^*”‘^””®^

    1 Shih 31,596,569 ” 105,689,707

    $200,958,694

    The shih of rice is estimated at $3, but this does not include

    the cost of transportation to the capital.’ At $200,000,-

    000, the tax received by government from each person on an

    average is about sixty cents ; Barrow estimates the capitation

    at about ninety cents. The account of the revenue in taels

    from each province given in the table of population on page

    264, is extracted from the Hed Mooh for 18-40 ; ” the account

    of the revenue in rice, as stated in the official documents

    for that year, is 4,114,000 shih, or about five hundred and

    fifty millions of pounds, calling each shUi a pecul. The

    manner in wdiich the various items of the revenue are divided

    is thus stated for Kwangtung, in the Ited Booh for 1842 :

    Taels.

    Land tax in money 1,264,304

    Pawnl)rokers’ taxes 5,990

    Taxes at the frontier and on transportation 719,307

    Retained 339,143

    Miscellaneous sources 59,530

    Salt department (gabel) 47,510

    Revenue from customs <at Canton 43,750

    Other stations iu the province 53,670

    2,533,204

    This is evidently only the sum sent to the capital from this

    province, ostensibly as the revenue, and which the provincial

    treasury must collect. The real receipts from this province or

    any other cannot well be ascertained by foreigners ; it is, however,

    known, that in former years, the collector of customs at

    Canton was obliged to remit annually from eight hundred

    thousand to one million three hundred thousand taels, and

    ‘ The fihih, says Medhurst, is a measure of grain containing 3,460 English

    cubic inches. China : Its State and Prospects, p. 68. London, 1838.

    * Aiinalea de la Foi, Tome XVI., p. 440.

    SOURCES AND AMOUNT OF REVENUE. 291

    the gross receipts of bis office were not far from three millions

    of taels.’ This was then the richest collectorate in the

    Empire ; hut since the foreign trade at the open ports has been

    placed under foreign supervision, the resoui’ces of the Empire

    have been better reported. A recent analysis of the sources of

    revenue in the Eighteen Provinces has been furnished by the

    eustoms service ; it places them under different headings from

    the preceding list, though the total does not materially differ.

    Out of this whole amount the sum derived from the trade in

    foreign shipping goes most directly to the central exchequer.

    Taels.

    Land tax in money 18,000,000

    Li-kin or internal excise on goods 20,000,000

    Import and export duties collected by foreigners 12,000,000

    Import and export duties on native commerce 3,000,000

    Salt gabel 5,000,000

    Sales of offices and degrees 7,000,000

    Sundries „ 1,400,000

    Amount paid in silver 66,400,000

    Land tax paid in produce 13,100,000

    79,500,000

    De Guignes has examined the subject of the revenue with

    his usual caution, and bases his calculations on a proclamation

    of Kienlung in 1777, in which it was stated that the total income

    in bullion at that period was tls. 27,967,000.

    Taels.

    Income in money as above 27,967,000

    Equal revenue in kind from grain 27,967,000

    Tax on the second crop in the southern provinces 21 ,800,000

    Gabel, coal, transit duties, etc 6,479,400

    Customs at Canton. .’. 800,000

    Revenue from silk, porcelain, varnish, and other manufactures.. 7,000,000

    Adding house and shop taxes, licenses, tonnage duties, etc 4,000,000

    Total revenue 89,713,400

    The difference of about eighty millions of dollars between

    this amount and that given by Medhurst, will not surprise one

    who has looked into this perplexing matter. All these calculations

    are based on approximations, which, although easily made

    ‘ Chinese Commercial Guide, 2d edition, 1842, p. 143.

    up, cannot be verified to onr satisfaction ; but all agree in placing

    the total amount of revenue below that of any European

    government in proportion to the population. In 1823, a paper

    M-as published by a graduate uj^on the fiscal condition of the

    country, in which he gave a careful analysis of the receij)ts and

    disbursements. P. P. Thoms translated it in detail, and summarized

    the former under three heads of taxes reckoned at

    tls. 33,327,056, rice sent to Peking 0,34(5,438, and supplies to

    army 7,227,300—in all tls. 46,900,854. Out of the first snni

    tls. 24,507,933 went to civilians and the army, leaving tls. 5,819,-

    123 for the Peking government, and tls. 3,000,000 for the Yellow

    Piver repairs and Yuen-ming Palace. The resources of the

    Empire this writer foots up at tls. 74,461,633, or just one-half

    of what Medhurst gives. The extraordinary sources of revenue

    which are resorted to in time of war or bad harvests, are sale of

    oflSce and honors, temporary increase of duties, and demands

    for contributions from wealthy merchants and landholders. The first is the most fruitful source, and nniy be regarded rather as a permanent than a temporary expediency employed to make

    up deficiencies. The mines of gold and silver, pearl fisheries in

    Manchuria and elsewhere, precious stones brought from 111 and

    Ivhoten, and other localities, furnish several millions.

    The expenditures, almost every year, exceed the revenue, but

    how the deficit is supplied does not clearly appear ; it has been sometimes drawn from the rich by force, at other times made good by paltering with the currency, as in 1852-55, and again by reducing rations and salaries. In 1832, the Emperor said the excess of disbursements was tls. 28,000,000 ;

    ‘ and, in 1836, the defalcation was still greater, and oflfices and titles to the amount of tls. 10,000,000 were put up for sale to supply it.

    This deficiency has become more and more alarming since the drain of specie annually sent abroad in payment for opium has been increased by military exactions for suppressing the lebellion up to 1867. At that date the Empire began to recuperate.

    ‘ Chinese Rejiositorij, Vol. I., p. 159.

    PRINCIPAL ITEMS OF EXPENDITURE. 293

    The principal items of the expenditure are thus stated by De Guignes:

    Taels,

    Salary of civil and military officers, a tithe of the impost on lands. 7,773,500

    Pay of 00(),()U0 infantry, three taels per month, half in money and

    half in rations •21,G00,()()&

    Pay of 242,000 cavalry, at four taels jjer month 11,010,000

    Mounting the cavalry, twenty taels each 4,840,000

    Uniforms for both arms of the service, four taels 3,308,000

    Arms and ammunition 842,000

    Navy, revenue cutters, etc 13,500,000

    Canals and transportation of revenue 4,000,000

    Forts, artillery, and munitions of war 3,800,000

    71,339,500

    This, according to his calculation, shows a surplus of nearly twenty millions of taels every year. But the outlays for quelling insurrections and transporting troops, deficiency from bad harvests, defalcation of officers, payments to the tribes and princes in Mongolia and 111, and other unitsual demands, more than exceed Ihis surplus. In 1833, the Peking Gazette contained an elaborate paper on the revenue, proposing various ways and means for increasing it. The author, named Xa, says

    the income from land tax, the gabel, customs and transit duty,

    does not in all exceed forty millions of taels, while the expenditures

    should not much transcend thirty in years of peace.* This

    places the budget much lower than other authorities, but the

    censor perhaps includes only the imperial resources, though the

    estimate would then be too high. The pay and equipment of

    the troops is the largest item of expenditure, and it is probable

    that here the apparent force and pay are far too great, and that

    reductions are constantly made in this department by compelling

    the soldiers to depend more and more for support upon

    the plats of land belonging to them. It is considered the best

    evidence of good government on the part of an officer to render

    his account of the revenue satisfactorily, but from the injudicious

    system which exists of combining fiscal, legislative, and

    judicial functions and control in the same person, the temptations

    to defraud are strong, and the pecuhitions proportionabl}’ great.

    The salaries of officers, for some reasons, are placed so low as

    ‘ Chinese Repository, Vol. II., p. 481.

    to prove that the legal allowances were really the nominal incomes,

    and the sums set against their names in the lied Book

    as y<-ing tlen, or anti-extortion perquisites (lit., ‘ nourishing

    frugality ‘), are the salaries.. That of a governor-general is

    from 15,000 to 25,000 taels for the latter, and only ISO or 200

    taels for the legal salary ; a governor gets 15,0UO when he is

    alone, and 10,000 or 12,000 when under a governor-general ; a

    treasurer from 4,500 to 10,000 ; a judge from 3,000 to 8,000 ;

    a prefect from 2,0(»0 to 4,5U0 ; district nuigistrates from 700 to 1,000, according to the onerousness of the post ; an intendant from 3,000 to 4,500 ; a literary chancellor from 2,000 to 5,000 ; and military men from 4,0(»0 taels down to 100 or 150 per annum. The perquisites of the highest and lowest officers are disproportionate, for the people prefer to lay their important cases before the highest courts at once, in order to avoid the expense of passing through those of a lower grade. The personal disposition of the functionary modifies the exactions lie makes upon the people so much, that no guess can be made as to the amount.

    The land tax is the principal resource for the revenue in rural districts, and this is well understood by all parties, so that there is less room for exactions. The land tax is from 1^ to 10 cents a inao (or from 10 to QQ cents an acre), according to the quality of the land, and difficulty of tillage ; taking the average at 25 cents an acre, the income from this source would be up- M^ard of 150 millions of dollars. The clerks, constables, lictors, and underlings of the courts ..ud prisons, are the “claws” of their superiors, as the Chinese aptly call them, and perform most of their extortions, and are correspondingly odious to the people. In toM’ns and trading places, it is easier for the officers to exact in various Avays from wealthy people, than in the country, where rich people often hire bodies of retainers to defy the police, and practise extortion and i-obbery themselves. Like other Asiatic governments, China suffers from the consequences of Ijribery, peculation, extortion, and poorly paid officers, but she has no powerful aristocracy to retain the money thus squeezed out of the people, and ere long it finds its way out of the hands of emperors and ministei’S back into the mass of the people, officers’ salaries and the land-tax. 295

    The Chinese believe, however, that the Emperor annually remits such amounts as he is able to collect into Mukden, in time of extremity ; but latterly he has not been able to do so at all, and probably never sent as much to that city as the popular ideas imagine. The sum applied to filling the granaries is much larger, but this popular provision in case of need is really a light draft upon the resources of the country, as it is usually managed. In Canton, there are onh fourteen buildings appropriated to this purpose, few of them more than thirty feet square, and none of them full.

  • 亨利·梅因《古代法》

    目录

    导 言
    第 一 章   古 代 法 典
    第 二 章   法 律 拟 制
    第 三 章   自 然 法 与 衡 平
    第 四 章   自 然 法 的 现 代 史
    第 五 章   原 始 社 会 与 古 代 法
    第 六 章   遗 嘱 继 承 的 早 期 史
    第 七 章   古 今 有 关 遗 嘱 与 继 承 的 各 种 思 想
    第 八 章   财 产 的 早 期 史
    第 九 章   契 约 的 早 期 史
    第 十 章   侵 权 和 犯 罪 的 早 期 史

    本书的 主 要 目 的 , 在 扼 要 地 说 明 反 映 于 “ 古 代 法 ” 中 的人 类 最 早 的 某 些 观 念 , 并 指 出 这 些 观 念 同 现 代 思 想 的 关 系 。 如果 没 有 像 罗 马 法 那 样 的 一 套 法 律 , 本 文 中 企 图 进 行 的 研 究 , 多数 将 不 能 有 丝 毫 希 望 达 到 有 用 的 结 果 。 因 为 在 罗 马 法 的 最 古部 分 中 , 有 着 最 久 远 的 古 代 事 物 的 痕 迹 , 而 在 其 后 期 规 定 中 ,又 提 供 了 甚 至 到 现 在 还 支 配 着 现 代 社 会 的 民 事 制 度 资 料 。 由于 必 须 把 罗 马 法 当 作 一 个 典 型 的 制 度 , 这 使 著 者 不 得 不 从 其中 采 取 了 数 目 似 不 相 称 的 例 证 ; 但 他 的 本 意 并 非 在 写 一 篇 关于 罗 马 法 律 学 的 论 文 , 他 并 且 尽 可 能 竭 力 避 免 足以 使 其 作 品具 有 这 样 的 外 貌 的 一 切 论 述 。 第 三 和 第 四 章以 一 定 篇 幅 用 来说 明 罗 马 法 学 专 家 的 某 些 哲 学 理 论 , 这 样 做 , 有 两 个 理 由 。 第一 , 著 者 认 为 这 些 理 论 对 世 界 的 思 想 和 行 为 , 比 一 般 所 设 想的 有 较 为 广 泛 、 永 久 的 影 响 。 其 次 , 这 些 理 论 被 深 信 为 是 有关 本 书 所 讨 论 的 各 个 问 题 直 到 最 近 还 流 行 着 的 大 多 数 见 解 的根 源 。 对 于 这 些 纯 理 论 的 渊 源 、 意 义 与 价 值 , 著 者 如 不 说 明其 意 见 , 则 其 所 承 担 的 工 作 , 将 不 能 做 得 深 入 透 澈 。 ——亨利·梅因

    导言

    有 关 法 律 的书 籍 , 不 论 是 古 代 法 或 现 代 法 , 并 不 常 常 能吸 引 很 多 的读 者 ; 但 十 八 世 纪 和 十 九 世 纪 分 别 产 生 了 一 本 著名 的 法律 书 籍 ,对 当 代 的 和 以 后 的 思 想 发 展 方 向 , 有 着 深 远的影 响 。 孟德 斯 鸠的 “ 论 法 的 精 神 ”是 法 国 十 八 世 纪 最 杰 出 的作 品 之一 , 它 标 志 着 历 史 法 律 学 上 的 一 个 重 要 阶 段 , 虽然 具 有梅 因 在 “ 古 代 法 ” ( 第 五 章 ) 中 所 评 论 的 某 些 偏 颇之 处 。“ 古 代 法 ” 在 十 九 世 纪 执 行 了 甚 至 更 为 重 大 的 职 能; 真 的, 就 英 国 而 论 , 如 果 说 现代 历 史 法 律 学 是 随 着 这本 书 的出 现 而 出 生 的 , 也 不 能 谓 言 之过 甚。

    虽 然 在 梅 因 的 卓 越 的 文 体 中 所 表 达 的 , 有 一 些 也 不 能 认为 是 普 通 的 东 西 , 但 “ 古 代 法 ” 中 有 相 当 部 分 , 在 过 去 七 十年 中 , 几 乎 是 学 习 法 律 制 度 的 学 生 所 不 可 或 缺 的 。 为 了 要 能体 现 它 在 当 时 是 怎 样 一 个 独 具 见 解 的 作 品 , 我 们 有 必 要 来 回顾 一 下 当 时 流 行 着 的 一 些 智 力 状 态 。

    1758年 时 作 为 第 一 个 佛 尼 林 派( V i n e r i a n)教授的 布 拉 克 斯 顿 ( B l a c k s t o n e ) 进 行 了 未 有 先 例 的 试 验 , 他在 牛 津 大 学 讲 授 英 国 法 律 。 当 时 , 他 不 得 不 用 法 律 研 究 是 一个 有 教 养 绅 士 的 一 种 适 宜 的 职 业 , 来 说 服 他 的 听 众 ; 虽 然 甚至 他 自 己 或 许 也 不 会 相 信 这 是 像 猎 狐 一 样 一 种 非 常 绅 士 般 的职 业 。 七 十 年 以 后 , 约 翰 · 奥 斯 丁 ( J o h n   A u s t i n ) 在 伦 敦 大学 以 法 律 学 的 吸 引 力 与 实 利 向 其 听 众 吹 嘘 ( 结 果 收 效 很 少 ) ,同 时 却 坦 白 地 承 认 有 许 多 心 地 宽 厚 的 人 们 不 愿 研 习 法 律,主要 是 由 于 它 所 来 自 的 渊 源 , 其 性 质 “ 令 人 可 厌 ” 。 有 一 次,他这 样 写 道 , “ 我 胆 敢 断 言 , 在 一 个 文 明 社 会 中 , 没 有 一 套 法 律会 像 我 们 的 那 样 缺 乏 一 致 性 和 均 称 性 ” 。 除 了 海 尔 ( H a l e ) 和布 拉 克 斯 顿 外 , 没 有 人 曾 把 它 作 过 有 系 统 的 阐 明 。 过 去 , 法律 是 根 据 有 试 验 必 有 错 误 的 原 则 学 习 的 , 现 在 还 活 着 的 一 些老 法 学 家 可 以 记 得 那 样 一 个 时 期 , 用 一 个 著 名 的 美 国 老法官— — 荷 姆 斯 法 官 先 生 ( M r . j u s t i c e   h o l m e s ) — — 的 话 来 描写 , 法 律 只 是 一 麻 袋 的 琐 细 东 西 ; 真 的 , 在 某 些 开 业 律 师 中,赞 成 用 这 种 纯 粹 实 验 的 、 听 天 由 命 的 方 法 来 精 通 法 律 的 偏 见,甚 至 到 今 天 忘 没 有 完 全 消 除 。

    至 于 英 国 的 法 律 史 , 不 仅 被 忽 视 了 , 简 直 是 被 蔑 视 了 。 例如 , 边沁竟 然 建 议 — — 除 了 作 为 批 判 之 外 — — 完全 不 顾 所 有 的 先 例 而 把 英 国 法 律 全 部 重 新 写 过 : 对 于 他 , 甚至 其 最 卓 越 的 学 生 约 翰 · 斯 图 亚 特 · 密 尔也 不 得 不 说 , “ 他 宁 愿 完 全 不 顾 过 去 的 全 部 成 就 , 而 重新 从 头 写 起 ” 。 如 果 对 于 英 国 法 律 史 的 态 度 是 这 样 , 那 就 可 以想 象 到 , 对 于 外 国 制 度 或 对 于 今 昔 法 律 现 象 的 比 较 研 究 , 又将 会 有 怎 样 轻 蔑 的 感 情 了 。这 种 褊 狭 的 心 情 , 在 对 待 罗 马 法 上 , 特 别 显 而 易 见 。1816年 尼 布 尔 ( N i e b u b r ) 在 维 罗 纳 ( V e r o n a ) 发 掘 到 该 雅 士( G a i u s ) “ 法 学 教 典 ” ( I n s t i t u t e s ) 的 手 稿 — — 这 当 然 是 学 术史 上 最 著 名 的 发 现 之 一 : 因 为 这 篇 论 文 不 仅 是 我 们 对 于 古 代罗 马 法 律 甚 至 是 我 们 对 于 雅 利 安 ( A r y a n ) 法 律 一 些 最 有 启 发 性 的 方 面 的 唯 一 知 识 来 源 , 并 且 在 它 写 成 四 百 年 后 的 一 部 不朽 杰 作 查 斯 丁 尼 安 ( J u s t i n i a n ) 的 “ 法 学 阶 梯 ” ( I n s t i t u t e s ) 曾根 据 其 中 极 大 部 分 作 为 编 纂 的 范 本 。 英 国 对 这 样 的 重 大 事 件漠 不 关 心 。 在 本 书 第 九 章 中 , 可 以 看 到 梅 因 痛 切 地 — — 最 终是 有 效 地 — — 抗 议 “ 对 罗 马 法 的 无 知 , 这 是 英 国 人 欣 然 承 认 ,且 有 时 不 以 为 耻 地 引 以自夸的 ” 。

    但 是 , 对 于 过 去 法 律 制 度 和 政 治 制 度 中 可 以 确 定 的 事 实,不 愿 加 以 探 究 的 情 况 , 不 独 英 国 如 此 。 全 欧 洲 有 许 多关 于 政治 社 会 、 自 然 法 以 及 “ 自 然 状 态 ” 的 起 源 的 假 说 , 这 些 假 设,从 现 代 观 点 看 来 , 似 乎 是 很 可 笑 , 并 且 一 点 也 不 像 历 史 上 的事 实 , 以 致 在 今 日 , 我 们 竟 难 于 理 解 他 们 怎 样 会 这 样 强有力地 深 入 当 时 人 们 的 想 像 的 。 我 们 必 须 耐 心 地 、 宽 容 地、并 且也 许 谦 逊 地 ( 否 则 将 来 我 们 自 己 的 信 念 也 将 同 样 地 成 为 毫 无根 据 ) 牢 记 着 梅 因 所 说 的 “ 推 理 的 错 误 的 非 常 活 力 ” 。 这 使 我们 记 起 赫 伯 特 · 斯 宾 塞的 意 见 , 即 “ 一种 思 想 体 系 在 自 杀 以 后 , 有 可 能 精 神 焕 发 地 到 处 流 行 ” 。 十 八世 纪 中 流 行 着 的 关 于 政 治 起 源 的 各 种 观 念 , 在 卢 梭的 奇 怪 的 假 定 中 达 到 了 极 点 , 并 且 直 到 十 九 世 纪中 叶 即 使 已 濒 于 死 亡 , 却 仍 活 着 、 呼 吸 着 , 但 如 果 说 这 些 观念 在 过 去 二 千 年 的 长 时 期 中 实 在 一 无 进 步 , 那 是 不 能 说 是 言之 过 甚 的 。 关 于 社 会 人 的 性 质 , 同 这 些 虚 说 讽 喻 同 时 流 行 的 ,另 外 有 一 种 广 泛 传 布 的 信 念 , 认 为 政 治 历 史 是 一 些 退 化 的 而不 是 发 展 的 故 事 , 认 为 人 类 及 其 大 部 分 的 制 度 已 从 一 个 神 秘地 遥 远 的 时 代 的 较 为 幸 福 的 状 况 中 趋 向 衰 颓 。 因 此 , 既 然 恢复 原 始 的 天 真 状 态 已 不 可 能 , 则 我 们 为 民 族 所 能 做 的 最 好 的工 作 就 是 珍 惜 地 保 存 事 物 的 现 存 秩 序 , 至 少 要 阻 止 它 进 一 步堕 落 。

    由 于 对 历 史 的 藐 视 , 幸 而 它 是 同 比 较 体 面 的 动 机 相 结 合着 的 — — 一 种 动 机 是 对 于 这 种 卓 越 的 自 然 法 的 正 当 反 应 , 另一 种 动 机 是 要 对 法 律 概 念 的 实 质 进 行 有 系 统 分 析 的 一 种 非 常及 时 的 愿 望 — — , 就 在 英 国 产 生 了 另 一 种 法 律 理 论 , 这 主 要同 霍 布 斯和 奥 斯 丁 有 关 , 但 和 边 沁 也 不 无 关 系 。 这种 理 论 , 我 们 为 了 便 利 称 它 为 法 律 与 主 权 的 命 令 说 。 它 认 为 法 律最突出的 是 一 个 在 法 律 上 有 无 限 权 力 的 主 权 者 或 “ 政 治领 袖 ” 对 一 个 臣 民 或 “ 政 治 下 属 ” 所 颁 发 的 不 可 抗 拒 的 命令 ,后 者 既 被 假 定 为 具 有 服 从 的 习 惯 , 就 有 绝 对 服 从 的 义 务。对于自 然 法 或 理 想 法 中 模 糊 的 赏 罚 观 念 发 生 着 怀 疑 , 并 且 是 正当 地 怀 疑 , 它 就 集 中 其 全 部 注 意 力 于 现 实 法 的 强 制 性 质 , 至于 它 在 历 史 上 或 伦 理 上 的 各 种 要 素 , 则 坚 决 不 加 考 虑 。这 种理 论 虽 然 在 其 他 地 方 很 少 受 到 注 意 , 但 在 英 国 直 到 现 在仍 旧常 常 被 讨 论 到 ; 不 过 至 少 有 一 种 意 见 是 大 家 一 致 同 意 的, 即它 既 然 从 法 律 学 的 领 域 中 排 斥 了 历 史 考 虑 , 就 使 它 陷入了一 种 根 本 的 谬 误 , 即 把 一 切 法 律 制 度 都 认 为 是 以 西 欧 的 君 主国 家 作 为 典 型 的 。

    对 于 这 些 倾 向 , 不 是 没 有 阻 力 的 , 这 些 阻 力 就 存 在 于 梅因 的 作 品 中 。 德 国 有 一 个冯·萨维尼,他是历 来 最 著 名 的 法 学 家 之 一 , 他 在 十 九 世 纪 初 期 曾 对 十 八 世 纪非 历 史 的 思 想 习 惯 加 以 激 烈 的 攻 击 。 虽 然 他 对 于 国 家 法 律 与习 惯 并 没 有 真 正 找 到 一 种 科 学 的 历 史 的 研 究 方 法 , 但 他 提 供了 向 这 个 方 向 努 力 的 主 要 推 动 力 量 ; 他 从 事 于 法 律 学 研 究 的精 神 , 辉 煌 地 表 达 在 他 自 己 的 研 究 中 , 此 种 精 神 在 以 后 就 从来 没 有 被 人 们 舍 弃 过 , 虽 然 其 中 有 些 夸 张 之 处 , 随 着 时 间 的变 迁 已 有 所 变 更 。 他 在 英 国 很 少 直 接 影 响 , 就 是 曾 在 德 国 求学 的 奥 斯 丁 , 也 常 常 反 对 他 所 提 出 的 结 论 , 并 且 我 认 为 虽 然没 有 很 多 证 据 , 足 以 证 明 梅 因 非 常 熟 悉 丰 · 萨 维 尼 及 其 门 徒的 著 作 , 但 他 是 深 知 他 们 的 观 点 的 一 般 要 旨 的 , 并 且 无 疑 地在 实 质 上 是 同 意 这 种 观 点 的 。 梅 因 可 能 从 洛 多 尔 夫 · 丰 · 伊叶 林  在1858年 出 版 的 巨 著 “ 罗 马 法 精 神 ”受 到 更 加 直 接 的 影 响 。 伊 叶 林 在 几 个 重 要 问 题 方 面 , 与 萨 维 尼 的 观 点 不 同 , 但 他 肯 定 地 主 张 把 历 史 方 法 用 于 法 律 学 中 。 他 也 对 罗 马 法 的 研究 带 来 了 一 种 新 的 和 活 泼 的 精 神 , 与 长 期 在 德 国 压 制 着 罗 马法 的 无 生 气 的 经 院 哲 学 派 不 同 ; 有 许 多 证 据 足 以 表 明 这 对 于梅 因 是 一 种 真 正 的 刺 激 , 正 像 吉 朋对 伊 叶 林 同 样 是 一 种 刺 激 一 样 。
    “ 古 代 法 ” 出 现 的 时 期 , 也 是 人 类 思 想 史 上 有 最 深 远 影 响 的 事 件 之 一 , 即 达 尔 文自 然 选 择 原 则 形 成 的 时 期 。
    “ 物 种 起 源 ”发 表 于 “ 古 代 法 ” 出 版 前 两 年 。 在 梅 因 的 主 要 著 作 中 , 据 我 所 知 , 只 有 一 处 直 接提 到 了 达 尔 文 ; 在 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” 第 七 章 中 , 他 认 为 达 尔 文 从 自 然 科 学 上 提 供 了 有 利于 父 权 制 理 论 的 证 据 。 究 竟 梅 因 是 否 接 受 进 化 论 的 理 论包 括其 全 部 含 意 在 内 , 这 是 本 文 作 者 所 不 了 解 的 , 但 梅 因 在历 史法 律 学 方 面 的 著 作 自 然 地 同 十 九 世 纪 中 叶 广 为 传 布 的 新 的 研究 精 神 平 列 在 一 起 , 则 是 没 有 疑 问 的 。
    关 于 这 种 “ 新 学 问 ” , 就 其 对 法 律 的 影 响 而 论 , 梅 因 的 全部 著 作 可 以 被 认 为 是 一 种 有 生 气 的 表 现 。 他 对 那 些 不 科 学的缺 乏 批 判 的 , 被 野 蛮 地 但 简 略 地 称 为 “ 先 天 主 义 ” 的 那 种很盛 行 的 思 想 习 惯 , 从 不 放 松 加 以 反 对 。 他 在 “ 古 代 法 制 史 ”( 第 十 二 讲 ) 中 写 道 ,“ 为 英 国 法 学 家 一 般 接 受 的 各 种 历 史 理 论 , 不 但 对 于 法 律 的 研究 有 很 大 的 损 害 , 即 使 对 历 史 的 研 究 也 是 如 此 , 因 此 , 当 前英 国 学 术 上 最 迫 切 需 要 增 益 的 , 也 许 是 新 材 料 的 审 查 , 旧材料 的 再 度 审 查 , 并 在 这 基 础 上 把 我 们 法 律 制 度 的 来 源 及 其 发展 , 加 以 阐 明 。 ” 对 英 国 法 律 应 该 这 样 , 对 其 他 一 般 法 律 也 同样 应 该 这 样 。 在 “ 古 代 法 ” 中 , 梅 因 对 当 时 流 行 的 政 治 纯 理论 中 最 为 旁 若 无 人 的 、 根 深 蒂 固 的 某 种 “ 先 天 主 义 ” 给 以第一 次 的 攻 击 ( 这 在 他 以 后 的 著 作 中 , 常 被 重 复 地 进 行 着)。例如 , 在 第 四 章 中 的 “ ‘ 自 然 平 等 ’ 的 教 条 ” , 第 五 章 中 的 “ 幻想 的 ‘ 自 然 状 态 ’ ” , 第 八 章 中 的 “ 认 为 财 产 起 源 于 单 独 的个人 对 物 质 财 富 的 ‘ 占 有 ’ 这 毫 无 根 据 的 观 点 ” , 第 九 章 中 的“ 社 会 契 约 的 梦 呓 ” , 没 有 一 个 人 曾 像 他 那 样 恶 毒 地 辱 骂这 些一 度 声 势 极 盛 的 说 教 的 严 重 错 误 。 他 说 : 这 些 有 关 “ 世界最古 年 代 人 类 情 况 的 描 写 受 到 这 两 种 假 设 的 影 响 , 首 先 是假定人 类 并 不 具 有 今 天 围 绕 者 他 们 的 大 部 分 环 境 , 其 次 ,是假定在 这 样 想 像 的 条 件 下 他 们 会 保 存 现 在 刺 激 他 们 进 行 活 动的同样 的 情 绪 和 偏 见 ” 。 至 少 对 于 英 国 , 梅 因 可 以 说 是 已 经改变了“自然” 的 面 貌 。

    这 种 智 力 状 态 使 梅 因 完 全 不 可 能 接 受 霍 布 斯 与 奥 斯 丁 的主 权 命 令 说 , 把 它 视 为 是 一 切 法 律 的 起 源 和 性 质 的 特 征 。 这 是 在 “ 古 代 法 ” 最 初 的 篇 幅 中 就 加 以 说 明 的 ; 并 且 他 在 十 四 年 后 出 版 的 “ 古 代 法 制 史 ” 最 后 两 讲 中 更 深 入 地 加 以 发 挥 。 奇 怪 的 是 , 梅 因 虽 然 是 奥 斯 丁 最 严 格 的 批 评 者 之 一 , 但 他 把 奥 斯 丁 在 法 律 分 析 上 所 作 努 力 的 真 正 成 绩 推 荐 给 英 国 法 学 家 , 则 有 甚 于 任 何 人 。 奥 斯 丁 在 1 8 2 8 年 所 作 的 演 讲 , 除 了 培 养 人才 补 足 审 判 席 缺 额 以 外 , 似 乎 很 少 成 就 ; 他 的 演 讲 集 在 1 8 32年 出 版 时 , 依 旧 毫 无 影 响 ; 只 是 通 过 了 梅 因 的 各 种 著 作 和 他在 1 8 5 2 年 对 法 学 院 所 作 的 演 讲 才 把 这 一 热 诚 的 、 太 过 热 诚 的真 理 追 求 者 所 作 耐 性 的 但 落 空 的 努 力 , 从 湮 没 中 援 救 出 来 。 但是 , 虽 然 他 对 奥 斯 丁 的 分 析 天 才 比 以 后 许 多 争 论 者 给 予 更 多的 赞 誉 , 但 他 对 于 把 法 律 视 作 为 命 令 , 并 且 只 是 命 令 这 一个论 点 , 却 无 疑 地 论 证 了 它 的 缺 点 。

    我 在 前 面 已 经 提 到 梅 因 对 于 英 国 人 对 罗 马 法 的 “ 极 端 无知 ” , 提 出 了 非 难 。 1847年 , 他 接 受 了 剑 桥 大 学 民 法 学 钦 定 讲座 的 教 授 职 位 , 因 为 这 个 任 命 , 使 他 得 以 专 心 研 究 古 代 法 而获 益 不 少 。 在 关 于 罗 马 遗 嘱 ( 第 六 章 ) 、 法 律 诉 讼 ( 第十 章 )、家 父 权 ( 第 五 章 ) 以 及 罗 马 契 约 分 类 ( 第 八 章 ) 等 这 些 辉 煌的 纲 要 中 , 包 含 着 许 多 新 奇 的 东 西 , 这 些 东 西 现 在 虽 已毫 不新 奇 , 但 在 1 8 6 1 年 它 们 都 是 很 新 奇 的 ; 我 们 必 须 指 出 其 中 也有 许 多 到 现 在 已 成 为 有 疑 问 的 了 , 但 是 , 对 于 并 不 熟 悉专 门的 罗 马 法 的 读 者 , 还 不 能 在 英 文 中 找 到 一 本 书 , 能 对 那伟 大法 制 中 某 些 独 特 的 制 度 , “ 像 古 代 法 ” 这 样 提 供 生 气 勃 勃 的说明 , 并 且 就 罗 马 法 对 于 欧 洲 人 生 活 上 和 思 想 上 几 乎 每 一 个 部门 所 发 生 的 巨 大 影 响 , 现 在 当 然 还 找 不 到 比 第 九 章 中 所 作 的更 好 的 、 更 有 说 服 力 的 描 写 。 还 不 很 熟 悉 这 一 切 的 读 者 , 可以 从 吉 朋 所 著 “ 罗 马 帝 国 衰 亡 史 ” 这 一 无 比 精 辟 的 书 的 第 四十 四 章 中 找 到 很 适 宜 的 补 充 材 料 。

    梅 因 与 进 化 论 学 派 的 密 切 关 系 , 可 以 从 他 对 于 法 律 制 度史 中 某 种 进 步 因 素 所 具 有 的 确 实 而 决 不 空 洞 的 信 念 , 明 白 表现 出 来 , 他 完 全 意 识 到 进 步 一 字 的 含 义 含 糊 : 在 其 无 数警句之 一 中 , 他 告 诉 我 们 : “ 对 于 人 们 , 不 论 是 个 人 或 是 集体,没有 东 西 比 把 他 们 的 道 德 进 步 认 作 一 个 实 体 的 现 实 性 , 更可厌恶 的 了 ” ; 他 认 为 绝 大 部 分 人 类 往 往 对 于 任 何 有 意 识 地努力改进 民 主 制 度 表 示 漠 不 关 心 , 对 于 这 种 现 象 , 他 表 示 大 为惊奇( 见 第 二 章 ) 。 他 从 不 怀 疑 , 社 会 是 明 显 地 向 着 一 种 稳健的坚实 的 方 向 前 进 的 ; 这 样 , 在 契 约 的 发 展 史 中 , 他 发 现 了善意这 个 道 德 观 念 的 逐 步 出 现 , 并 且 虽 然 从 没 有 停 止 和 自 然 法 非历 史 性 的 谬 论 作 斗 争 , 但 他 依 然 在 其 中 看 到 了 一 个 可 以 促 使改 进 的 有 力 因 素 , 以 反 对 法 律 的 保 守 主 义 的 禀 性 ,即认为法律 是 只 能 通 过 相 当 难 以 运 用 的 如 拟 制 、 衡 平 和 立 法 等 权宜手段 来 改 进 本 身 的 。 他 同 样 清 楚 地 认 识 到 社 会 是 天 然 地 分 为“ 进 步 的 ” 和 “ 不 进 步 的 ” 的 — — 这 种 两 分 法 , 相 当 于 西 方 与东 方 的 两 分 法 。 他 不 愿 为 “ 进 步 ” 的 标 准 下 一 个 定 义 ; 但 在“ 古 代 法 制 史 ” 中 , 他 提 出 了 至 少 两 种 可 能 的 区 别 标 准 — — 一种 是 有 意 识 地 采 用 对 最 大 多 数 人 给 以 最 大 幸 福 的 原 则 作 为 立法 政 策 , 另 一 种 是 对 待 妇 女 地 位 的 流 行 态 度 。 有 许 多 其 他 标准 可 以 提 出 来 讨 论 ; 没 有 一 个 可 以 不 变 地 加 以 应 用 ; 但 谁 会怀 疑 , 在 进 步 的 社 会 和 不 进 步 的 社 会 之 间确有 不 同 , 或 是 谁会 认 为 , 梅 因 在 这 样 相 信 了 以 后 已 作 出 了 过 分 满 足 的 假 设 呢 ?

    在 进 一 步 介 绍 “ 古 代 法 ” 中 某 几 个 时 常 引 起 争 论 的 部 分以 前 , 必 须 首 先 注 意 到 本 书 的 一 个 独 特 之 点 。 大 多 数 人 在 对某 一 门 科 学 作 专 门 研 究 时 , 在 发 表 ( 如 果 他 们 的 确 发 表 了 ) 他们 的 一 般 结 论 前 , 必 先 就 其 各 个 细 节 , 加 以 详 细 研 究 , 并可能 要 先 加 以 说 明 。 而 梅 因 的 做 法 , 恰 恰 与 此 相 反 。 在 其 第 一本 书 中 , 他 叙 述 了 最 粗 糙 的 一 般 原 理 , 而 在 他 所 有 的 后 期 作品 中 , 除 了 二 本 比 较 不 重 要 的 之 外 , 只 是 用 了 更 详 细 的 和 更明 确 具 体 的 例 证 , 以 深 入 阐 明 他 在 开 始 其 专 业 时 新 提 出 的 各项 原 理 。 这 种 方 法 是 大 胆 的 , 并 不 是 毫 无 危 险 的 :除 了 对 于事 物 的 要 点 具 有 非 常 的 直 觉 的 理 解 力 的 人 , 采 用 这 种 做 法 , 很难 获 得 成 功 。 学 者 们 为 了 使 其 结 论 能 达 到 精 确 无 误 , 一般 对于 概 括 是 非 常 谨 慎 的 , 有 时 简 直 是 不 健 康 地 谨 慎 ; 但 是 对 于“ 古 代 法 ” , 如 果 真 有 任 何 成 语 与 它 联 用 得 最 最 经 常 , 那 就 是“ 辉 煌 的 概 括 ” 这 一 个 成 语 。 在 “ 古 代 法 ” 中 , 很 少 有 一 页 没有 几 句 著 名 的 警 句 , 突 出 于 字 里 、 行 间 ; 可 怪 的 是 , 梅 因 在经 过 长 期 的 辛 勤 的 进 一 步 研 究 后 , 竟 发 现 很 少 有 必 要 就 其 最早 的 意 见 , 进 行 修 正 。 这 本 书 充 满 了 渊 博 的 知 识 , 却 没 有 表示 博 学 的 一 般 附 属 物 ; 究 竟 是 由 于 政 策 , 或 是 由 于 厌 恶,还是由于 无 能 , 无 论 如 何 , 梅 因 坚 决 拒 绝 采 用 似 乎 常 常 需 要 的旁 注 和 详 细 证 据 , 以 为 其 明 白 直 率 的 主 文 的 累 赘 。 虽 然具结果 有 时 使 经 过 专 门 训 练 的 读 者 感 到 不 便 , 但 免 除 学 术上的累赘 , 无 疑 地 大 大 增 加 了 “ 古 代 法 ” 和 梅 因 的 其 他 一 切 著 作的声 望 。 我 们 享 受 着 文 字 的 乳 汁 , 而 不 被 迫 目 击 挤 乳 的 这种繁重 的 、 有 时 候 很 辛 苦 的 劳 动 , 虽 然 在 “ 东 西 方 村 落 共 产 体 ”( V i l l a g e   C o m m u n i t i e s   i n   t h e   E a s t   a n d   W e s t ,1871) 、 “ 古 代 法 制 史 ” (1875) 及 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” ( 1 8 8 3年)中 都 用 了 比 “ 古 代 法 ” 更 正 确 的 、 更 有 批 评 眼 光 的 考 查以 观 察 古 代 法 律 中 的 各 个 问 题 , 但 梅 因 在 “ 古 代 法 ” 之 后 写的 一 些 作 品 , 都 不 及 这 个 初 生 儿 , 甚 至 一 半 也 及 不 到 。

    因 此 , “ 古 代 法 ” 应 该 被 认 为 好 像 是 梅 因 毕 生 工 作 中 的 一个 宣 言 书 , 这 是 雅 利 安 民 族 各 个 不 同 支 系 , 尤 其 是 罗 马 人 、 英国 人 、 爱 尔 兰 人 、 斯 拉 夫 人 以 及 印 度 人 的 古 代 法 律 制 度 的 一个 比 较 研 究 。 由 于 它 本 身 是 一 个 令 人 满 意 的 统 一 体 , 它 不 能被 视 为 仅 仅 是 一 篇 绪 论 ; 不 过 , 对 于 他 粗 糙 地 谈 到 的 许 多 问题 , 如 果 要 获 得 更 丰 富 的 知 识 , 读 者 还 必 须 借 助 于 梅 因 的 后期 作 品 。 例 如 第 八 章 提 到 的 村 落 共 产 体 是 一 篇 用 同 名 的 完 整的 ( 虽 然 是 简 短 的 ) 论 文 的 主 题 , 由 于 当 时 那 士 ( N a s s e ) 和G.L . 丰 · 毛 勒 ( G . L . v o n   M a u r e r ) 的 新 近 研 究 而 引 起的 ; 关 于 父 权 家 族 的 说 明 , 当 然 应 该 以 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” 为补 充 材 料 , 这 是 梅 因 的 最 后 一 部 重 要 著 作 , 在 其 中 , 他 用 了同 样 的 说 服 力 和 机 智 , 乘 便 对 主 张 母 权 制 理 论 的 几 个 主 要 代表人 予 以 答 复 。 在 这 里 , 由 于 篇 幅 的 限 制 , 难 以 就 “ 古 代法”中 讨 论 的 各 个 题 目 , 一 一 指 出 究 竟 在 他 后 期 作 品 中 哪 些地 方 曾 详 加 说 明 ; 但 就 主 要 的 题 目 中 , 可 以 提 出 的 有 主 权 、 集体 财 产 的 早 期 形 式 ( 其 重 要 的 一 方 面 , 即 联 合 家 族 , 在 “ 古代 法 ” 中 没 有 提 到 , 但 在 “ 村 落 共 产 体 ” 和 “ 古 代 法 制 史 ” 中 ,都 有 详 尽 的 讨 论 ) , 封 建 制 度 化 的 过 程 , 各 种 古 代 法 典 ( 例 如在 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” 的 第 一 章 中 , 详 细 叙 述 了 “ 摩 奴法典 ” ),法 学 家 〔 特 别 是 罗 马法学专家 ( J u r i s p r u d e n t e s ) 和 爱尔 兰 “ 古 代 法 官 ” 〕 在 制 成 法 律 上 所 起 的 影 响 , 原 始 的 亲 属 关系,动 产 所 有 权 〔 关 于 第 八 章 中 所 讨 论 的要式交易物 ( r e s m a n Acipi) 更 详 细 的 说 明 , 可 参 考 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” 第 十 章 〕 , 土地 所 有 权 , 长 子 继 承 权 , 拟 制 ( 例 如 , 关 于 收 养 这 个 拟 制 的补 充 说 明 , 可 见 “ 古 代 法 制 史 ” 第 八 讲 和 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” 第 四 章 ) , 原 始 诉 讼 程 序 〔 著 名 “ 戏 剧 化 ” 的誓金(Sacra m e n At u m ) 可 在 “ 古 代 法 制 史 ” 第 九 讲 中 再 发 现 〕 , 强 制 执 行 的 各种 早 期 形式,祖先 崇 拜 和 家 族圣物,以 及 衡 平 的 发 展 等。
    “ 古 代 法 ” 中 有 许 多 部 分 , 在 后 来 成 为 批 评 或 者 有 时 是 别人 所 不 同 意 的 主 题 , 对 于 这 些 , 只 可 浏 览 一 过 。 在 一 般 人的心目中 , 梅 因 的 名 字 也 许 最 容 易 同 父 权 制 的 理 论 联 系 在 一 起 。
    大 家 都 知 道 , 有 一 个 以 巴 觉 芬 ( B a c h o f e n ) 〔 他 的 “ 母 权 制论 ” ( D a s   M u t t e r r e c h e t ) 由 于 巧 合 , 恰 在 “ 古 代 法 ” 出 版 的同 一 年 中 出 版 〕 、 马 克 林 南 ( M c l e n n a n ) 、 摩 尔 根 ( M o r g a n ) 、约 瑟 夫 · 库 勒 ( J o s e f   k o h l e r ) 和 法 拉 善 ( F r a z e r ) 为 其 主 要代 表 人 物 的 反 对 学 派 , 主 张 人 类 社 会 以 一 个 人 群 开 始 ,其中男 女 两 性 处 于 一 种 没 有 节 制 的 杂 交 状 态 中 互 相 匹 配 , 主张首先 出 现 的 家 族 集 团 是 以 母 氏 为 中 心 的 , 并 且 主 张 以 认 定 的 生父 的 体 力 和 独 占 禁 忌 占 优 势 的 家 族 集 团 , 在 发 展 的 过 程中,应属 于 一 个 较 后 的 阶 段 。 而 在 “ 古 代 法 ” 和 “ 古 代 法 律 与 习惯 ” 的 简 要 研 究 中 , 显 然 梅 因 所 描 写 的 社 会 , 既 不 是 一 个 以“ 自 然 状 态 中 的 人 ” 也 不 是 以 母 系 子 嗣 , 而 是 一 个 以 父 权 的 、宗 亲 的 家 作 为 单 位 的 社 会 。
    但 是 , 梅 因 所 重 新 假 设 的 这 种 共 产 体 , 从 来 没 有 要 被 认为 是 人 类 社 会 渊 源 的 代 表 之 意 。 他 的 研 究 明 白 地 限 于 雅 利 安民 族 , 尤 其 是 其 中 比 较 进 步 的 几 个 支 系 ( 但 有 显 著 的 例 外 , 如印 度 村 落 共 产 体 ) ; 虽 然 在 其 他 方 面 可 能 有 些 争 执 , 但 雅 利 安家 族 制 度 主 要 是 父 权 的 , 这 是 没 有 争 议 的 。 在 “ 古 代 法 律 与习 惯 ” 中 , 梅 因 不 但 不 主 张 人 类 种 族 的 各 个 支 系 应 该 有 一 个单 一 的 、 一 成 不 变 的 发 展 图 式 , 他 并 且 毫 无 隐 瞒 地 对 这 种 想法 表 示 着 怀 疑 。 现 代 学 说 所 主 张 的 , 正 和 这 个 意 见 相 同 : 现在 认 为 , 把 父 权 制 理 论 和 母 权 制 理 论 作 为 相 互 之 间 不 能调和的 对 立 物 是 完 全 人 为 的 。 男 性 和 女 性 在 家 族 中 和 社 会 上 的 相对 重 要 性 决 定 于 许 多 变 化 着 的 情 况 , 譬 如 各 家 族 集 团 是孤立的 还 是 互 相 邻 接 的 , 男 女 两 性 的 相 对 人 数 , 战 争 的 影 响,可用 以 瞻 养 妻 子 的 财 富 , 灭 婴 的 习 俗 , 以 及 许 多 其 他 类 似 的 因素 , 决 不 可 能 在 一 切 时 代 和 一 切 地 点 , 完 全 相 同 。 即 使 在 大量 证 据 中 仅 仅 熟 悉 其 中 一 部 分 的 人 ( 或 仅 仅 熟 悉 其 中 可靠部分 的 人 , 并 且 不 包 括 梅 因 讽 刺 地 称 之 为 “ 道 听 途 说 ” 的 人 ) ,现 在 也 不 再 怀 疑 母 系 的 安 排 曾 流 行 于 世 界 的 许 多 地 方 。 梅 因曾 被 责 难 为 在 承 认 马 克 林 南 和 摩 尔 根 所 提 出 母 权 制 的 证 据 时过 分 勉 强 , 并 且 过 分 严 格 地 坚 持 着 男 性 的 体 力 和 性 的 忌 妒 这些 支 配 的 因 素 。 实 际 上 , 梅 因 完 全 承 认 父 权 制 并 不 能 适用 于一 切 形 式 的 社 会 ; 他 所 主 张 的 , 只 是 父 权 制 是 雅 利 安 人 所 特有 的 , 同 时 母 权 制 的 证 据 并 不 足 以 支 持 有 一 种 原 始 群 杂交的通 说 而 已 。 对 于 这 两 种 说 法 , 现 代 的 意 见 都 支 持 着 他 ; 任 何普 遍 的 原 始 杂 交 的 假 设 , 现 在 为 一 般 人 所 不 信 , 虽 然 作为偶然 的 热 情 奔 放 的 那 种 所 谓 性 的 共 产 主 义 , 证 据 还 是 不 少 ; 在雅 利 安 人 中 间 确 有 母 权 制 的 遗 迹 , 但 他 们 认 为 这 很 可 能 不 是人 类 家 族 中 这 一 支 系 的 一 种 较 古 时 期 的 原 有 情 况 , 而 是 它 同非 雅 利 安 种 族 习 惯 相 接 触 的 结 果 。

    梅 因 的 行 文 流 畅 , 偶 尔 ( 但 只 是 偶 尔 ) 也 有 自 相 矛 盾 之处 , 这 是 不 能 毫 无 保 留 地 加 以 接 受 的 。 这 类 矛 盾 在 “ 古 代法 ” 最 初 的 篇 幅 中 就 可 以 看 到 , 在 第 一 章 中 , 关 于 半 司 法 的 、半 宗 教 的θεμιτε 觉 得 出 了 在 原 始 社 会 中 “ 判 决 先 于 习 惯 ” 的结 论 。 在 “ 村 落 共 产 体 ” 中 , 梅 因 回 到 了 “ 主 权 者 有 权 创造习 惯 ” 。 在 这 个 问 题 上 , 有 两 种 不 同 信 念 的 学 派 ; 一 派 主 张 在最 古 时 期 高 级 官 吏 的 宣 告 只 是 宣 布 业 已 存 在 的 习 惯 , 另一派则 认 为 这 些 宣 告 却 真 正 是 创 设 和 塑 造 通 俗 惯 例 的 决 定 因 素 。真 相 似 乎 是 在 这 两 种 相 反 的 观 点 的 中 间 。 毫 无 疑 问 , 早期的判 决 , 不 论 是 国 王 的 或 是 祭 司 的 , 不 论 是 纯 粹 世 俗 的或是幻想为 神 灵 所 启 示 的 , 在 确 定 习 惯 的 形 式 、 范 围 以 及 方 向 上,确有 很 大 的 影 响 。 同 时 , 一 切 证 据 似 乎 都 说 明 , 最 古 时 期 的 司法 职 能 被 认 为 是 以发现现存的法律 为 其 主 要 目 的 。 在 西 方 世界,到处都有关 于 这 种 “ 发 现 法 律 ” 以 及 以 发 现 法 律 为 专 职的 公 认 专 家 的 各 种 记 录 。 甚 至 在 解 释 过 程 中 采 用 了 ( 这 也 常是 必 然 的 ) 新 的 成 分 , 在 这 种 情 况 下 , 实 际 上 已 从 单 纯 的 宣布 进 入 了 创 设 的 时 期 , 甚 至 在 这 种 时 候 , 这 种 改 革 仍 旧被装扮成 只 是 发 现 : 正 像 英 国 法 官 在 实 质 上 是 把 新 的 成 分 转 入 到法 律 中 去 , 却 仍 旧 尽 可 能 地 把 它 们 说 成 是 根 据 于 现 存 的 先 例一 样 。 梅 因 对 于 这 种 看 法 , 曾 经 详 细 考 虑 而 加 以 同 意 , 因 为在 “ 古 代 法 律 与 习 惯 ” ( 第 六 章 ) 中 , 当 他 写 到θεμιτε时 , 认为 它 “ 无 疑 地 来 自 早 已 存 在 的 习 惯 或 惯 例 ” ; 虽 然 他 也 许 是 为了 表 示 公 正 起 见 , 接 着 说 ; “ 这观念是,它 们 是 由 国 王 自 发 地或 经 过 神 的 提 示 而 想 出 来 的 ” 。

    “ 古 代 法 ” 中 没 有 一 部 分 像万民法的 叙述 那 样 需 要 更 多 的 详 细 说 明 。 “ 古 代 法 ” 的 最 大 缺 点 , 在 于 它跳 过 了 从 罗 马 人 到 格 罗 秋 ( Grotius) 之 间 的 几 个 世 纪 , 忽 略了中古世纪的时期 , 在 这 个 时 期 内 , “ 自 然 法 ” 转 变 成 为 有 无限 活 力 和 影 响 的 一 种 神 学 概 念 。 对 于 像 梅 因 这 样 有 非 常 的 均衡 感 和 透 视 力 的 人 , 这 真 是 一 个 奇 怪 的 遗 漏 , 而 每 一 个 读 者希 望 对 这 一 漫 长 时 期 的 法 律 理 论 有 比 较 正 确 的 印 象 的 ,应该至 少 参 考 一 下 布 赖 斯 爵 士 (B r y c e ) 和 菲 莱 特 烈 克 · 濮洛 克 爵 士 (F r e d e r i c k   P o l l o c k ) 关 于 “ 自 然 法 律 史 ” 的几 篇 论 文 , 以 及喀莱尔博士 (A. J. C a r l y l e ) 的“ 西 方 中 世 纪 政 治 理 论 ” 。

    梅 因 对 于 罗 马 契 约 法 发 展 的 说 明 , 是 他 论 文 中 最 雄 辩 的部 分 之 一 。 但 这 部 分 有 些 浪 漫 的 倾 向 , 则 是 无 法 掩 盖 的 事 实 。 在 有 些 方 面 , 他 似 乎 显 然 是 错 误 的 ; 例 如约定,根据现代意 见 , 不 能 被 真 正 地 认 为 是 来 源 于耐克逊( n e x u m ) : 它也 许 在宗教的 神 圣 性 中 有 完 全 不 同 的 历 史 , 不 同 的 来 源 。在其 他 方 面 , 如 关 于耐克逊 的 确 切 性 质 , 他 所 表 示 的 见 解 , 有些 也 只 能 认 为 是 似 乎 可 信 的 猜 测 ; 但 这 样 说 , 并 不 能 被 认 为是 对 他 责 难 , 因 为 从 梅 因 的 时 代 起 , 对 于 这 一 个 问 题 曾 发 生过 无 休 无 止 的 争 论 , 而 争 论 的 结 果 也 还 只 是 一 些 可 能 和 推 测而 已 , 实 际 上 , 以 证 据 而 论 , 也 只 能 得 到 这 样 的 结 果 。 梅 因对 于 罗 马 契 约 的 历 史 分 类 存 在 着 真 正 的 弱 点 , 这 与 罗 马 法 学家 自 己 对 于 合 意 的 分 类 的 存 在 着 弱 点 , 完 全 相 同 — 弱 点是在于 它 图 表 式 的 但 靠 不 住 的 单 纯 。 梅 因 所 提 出 的 各 个 阶段是:把债 务 同 真 正 的 以 身 体 自 由 为 质 物 ( 耐 克 逊 借 贷 ) 看 做 一 回 事 , 带 有 严 格 的 神 圣 仪 式 ; 其 次 是 以 庄 严 的 口 头 问 答 和 以 诚 意 担保 的 债 务 ; 其 次 是 有 书 面 文 字 的 无 可 辩 驳 的 证 据 ; 其 次 是 真正 契 约 的 “ 巨 大 道 德 进 步 ” , 这 些 契 约 代 表 着 公 正 的 基 本 原 理 ,即 根 据 一 致 同 意 的 条 件 , 受 领 和 享 有 他 人 有 价 物 件 的 人 , 有归 还 它 或 其 价 值 的 义 务 ; 其 次 是 在 任 何 经 济 发 达 的 社 会 中 , 在四 种 最 普 通 和 重 要 的 交 易 中 一 致 的 效 力 ; 以 及 最 后 , 通 过 裁判 官的 自 由 学 说 , 在 任 何 严 肃 的 和 合 法 的 场 合 中 所取 得 纯 粹 一 致 的 拘 束 力 。 我 们 不 能 说 这 种 根 据 于 道 德 进 步 路线 的 历 史 顺 序 , 是 明 显 地 错 误 的 , 但 为 慎 重 起 见 , 我 们 必 须承 认 要 证 实 其 一 切 细 节 , 现 有 的 证 据 显 然 并 不 充 分 。 事 实 正如 我 们 常 常 指 出 来 的 那 样 , 罗 马 人 在 有 关 合 意 的 法 律 方 面 是独 特 地 凭 经 验 的 , 他 们 从 来 没 有 发 展 一 个 令 人 满 意 的 和 不 矛盾 的 真 正作为 契 约 的 契 约 理 论 , 他 们 的市民法要因(causa civilis)学说, 被 假 定 为 是 一 切 有 拘 束 力 的 合 意 所 依 据 的 , 是完 全 没 有 可 靠 的 法 律 基 础 的 。 梅 因 留 给 我 们 的 印 象 是 , 裁 判官 凭 着 体 现 “ 能 达 到 正 当 后 果 的 ‘ 诺 成 契 约 ’ 原 则 ” 的 ‘ 裁判 官 告 令 ” , 把 合 意 的 可 诉 性 扩 大 到 几 乎 毫 无 限 制 。 这 是 一 种严 重 的 夸 大 。 实 际 上 , 裁 判 官 告 令 , 在 数 量 上 是 很 少 的 , 在性 质 上 是 很 专 门 的 , 在 范 围 上 是 很 狭 小 的 。 毫 无 疑 义 , 到 了古 典 时 期 , 契 约 的 领 域 在 理 论 上 和 在 实 际 上 , 都 已 变 得 很 广泛 , 足 以 满 足 一 切 普 通 目 的 了 ; 但 是 它 还 不 能 公 正 地 被 认 为具 有 梅 因 这 样 热 诚 地 归 功 于 它 的 那 种 科 学 的 均 称 性 或 道 德 的一 致 性 。

    在 第 五 章 的 结 尾 , 可 以 看 到 梅 因 对 他 所 想 象 的 “ 各 国 民事 法 律 ” 的 发 展 , 进 行 了 干 练 的 总 结 , 同 时 读 者 在 开 始 阅 读本 书之 前 , 最 好 先 熟 读 这 一 段 文 字 , 即 以 “ 到 现 在 为 止 , 我 们 已 经研 究 过 有 关 古 代 ‘ 人 法 ’ 的 各 个 部 分 ” 开 始 的 几 页 , 并 且 先 要 把 本 书 开 头 的 主 要 的 五 章 所 依 据 的 要 旨 牢 记 在 心 中 。这 几 页 中 最 后 一 句 话 是 全 部 英 国 法 律 文 献 中 最 著 名 的 “ 进 步社 会 的 运 动 , 到 此 处 为 止 , 是 一个从身分到契约 的 运 动 。 ” 这些 文 句 在 它 写 成 的 当 时 , 是 适 当 的 、 可 以 接 受 的 — —那 个 时候 , 十 九 世 纪 个 人 主 义 的 全 部 力 量 正 在 逐 渐 增 加 其 动 力。关于 梅 因 所 应 用 的 “ 身 分 ” 这 个 字 , 是 否 适 当 , 这 里 不 拟作专门 的 详 尽 讨 论 , 但 作 为 一 个 法 律 “ 术 语 ” , 就 他 所 接 受 的 含 义来 讲 , 是 有 讨 论 的 余 地 的 ; 但 他 的 结 论 实 足 以 表 现 一 条为当今 历 史 法 学 家 没 有 任 何 争 执 的 原 则 — — 即 个 人 自 决 的原则,把 个 人 从 家 庭 和 集 团 束 缚 的 罗 网 中 分 离 开 来 ; 或 者 , 用 最 简单 的 话 来 说 , 即 从 集 体 走 向 个 人 的 运 动 。 这 是 梅 因 的 论文的主 要 观 点 , 是 他 对 所 有 那 些先天 的 空 想 进 行 攻 击 的 矛 头,这些 空 想 创 造 了 抽 象 的人 , 作 为 年 轻 世 界 的 天 命 的 君 主 , 这样就 颠 倒 了 全 部 的 历 史 进 程 。 可 以 看 到 , 梅 因 在 说 这 个 运 动到此处为止 是 进 步 社 会 的 特 征 时 , 是 很 慎 重 的 。 现 在 有 许 多 人在 问 , 有 的 带 着 怀 疑 , 有 的 可 以 看 出 是 有 礼 貌 地 , 究 竟 有 没有 从 契 约 到 身 分 的 相 反 运 动 发 生 过 。 我 们 可 以 完 全 肯 定 , 这个 由 十 九 世 纪放任主义 ( l a i s s e z f a i r e ) 安 放 在 “ 契 约 自 由 ” 这神 圣 语 句 的 神 龛 内 的 个 人 绝 对 自 决 , 到 了 今 日 已 经 有 了 很 多的 改 变 ; 现 在 , 个 人 在 社 会 中 的 地 位 , 远 较 著 作 “ 古 代 法 ” 的时 候 更 广 泛 地 受 到 特 别 团 体 、 尤 其 是 职 业 团 体 的 支 配 , 而 他的 进 入 这 些 团 体 并 非 都 出 于 他 自 己 的 自 由 选 择 。 很 可 能 , 过去 一 度 由 家 庭 这 个 发 源 地 担 任 的 任 务 , 在 将 来 要 由 工 团 这 个发 源 地 来 担 任 了 ; 也 可 能 梅 因 的 这 个 著 名 原 则 , 将 会 有 一 天被 简 单 地 认 为 只 是 社 会 史 中 的 一 个 插 曲 。 如 果 竟 然 是 这 样 发生 了 , 这 究 竟 是 标 志 着 社 会 的 进 步 还 是 退 化 , 是 一 个 非 常 适合 于 每 一 个 有 思 想 的 人 仔 细 研 究 的 问 题 , 但 在 这 里 , 是 不 宜于 作 任 何 讨 论 的 。

    本 书 中 有 些 不 重 要 的 疏 漏 之 处 , 对 于 一 般 读 者 , 是 可 以不 必 特 别 提 出 的 。 但 有 一 点 必 须 加 以 指 出 。 在 第 四 章 中 梅 因竟 以 为 布 拉 克 顿 ( B r a c t o n ) 曾 “ 把 全 部 形 式 和 三 分 之 一 内 容直 接 剽 窃 自 ‘ 民 法 大 全 ’ ” 的 一 篇 论 文 , 作 为 纯 粹 英 国 法 的 一个 纲 要 , 向 其 同 胞 推 销 。 这 与 现 在 由 麦 特 兰 ( M a i t l a n d ) 研 究结 果 确 定 的 事 实 严 重 地 不 相 符 合 , 这 些 事 实 , 在1861年 时 是不 可 避 免 地 被 误 解 了 。 布 拉 克 顿 的 亨 利 或 布 拉 顿 ( B r a t o n ) 是除 了 法 学 家 和 历 史 学 家 外 , 一 般 人 很 少 知 道 的 一 个 作 家 , 因此 请 原 谅 我 为 他 作 一 介 绍 , 他 是 亨 利 三 世 皇 朝 后 半 期 中 一 个王 室 法 庭 的 法 官 , 并 且 是 研 究 中 世 纪 时 期 “ 英 国 法 律 和 习惯 ” 方 面 一 个 最 重 要 的 “ 寺 院 派 ” 作 家 。 像 他 当 时 所 有 的 教士 一 样 , 他 用 拉 丁 文 纂 述 文 章 , 他 应 用 罗 马 法 的 传 统 分 类 与排 列 ; 虽 然 决 不 至 于 有 “ 三 分 之 一 内 容 ” , 但 他 的 著 名 论 文 中确 有 相 当 部 分 借 助 于 罗 马 法 — — 但 不 是 “ 民 法 大 全 ” 的 本 身 ,而是 十 二 世 纪 “ 波 罗 诺 学 派 ” ( B o l o g n e s e ) 注 释 者 所 “ 修 正 ”的 罗 马 法 律 学 。 但 他 的 著 作 , 不 论 在 意 图 上 或 是 在 效 果 上 , 绝不 是 欺 人 之 谈 : 他 的 主 题 是 真 实 的 、 本 土 风 光 的 、 英 国 的 封建 法 律 , 虽 然 曾 受 到 当 时 所 公 认 的 研 究 法 律 学 的 方 法 — — 一个 必 然 是 罗 马 式 的 方 法 — — 的 影 响 , 而 它 受 到 这 种 影 响 , 实在 也 是 无 可 避 免 的 。
    最 后 必 须 加 以 说 明 , 在 本 书 中 提 到 的 一 二 椿 有 关 英 国 法的 事 , 最 近 已 经 有 了 变 化 。 一 般 都 知 道 , 在 梅 因 著 作 中 占 有非 常 显 著 地 位 的 并 且 是 他 所 一 贯 不 赞 成 的 长 子 继 承 权, 在 现 在 , 除 了 荣 誉 称 号 以 外 , 在 一 切 主 要 方 面都 已 从 英 国 继 承 法 中 消 失 了 。 第 八 章 中 有 关 英 国 动 产 法 “ 威胁着要 并 吞 和 毁 灭 不 动 产 法 ” 的 预 言 , 现 在 大 部 已 经 实 现 了 。
    至 于 英国已婚妇 女 的 无 能 力 ( 第 五 章 ) ,这种 现 象 在1861年时 是 任 何 文 明 社 会 的 一 种 耻 辱 , 在 二 十 一 年 以 后 已 被 彻 底 消灭 , 这 原 是 众 所 周 知 而 毋 庸 加 以 说 明 的 事。
    ——C a r l e t o n   k e m p   A l l e n,1931

    第一章   古代法典

    世 界 上 最 著 名 的 一 个 法 律 学 制 度 从 一 部 “ 法 典 ” (code)开 始 , 也 随 着 它 而 结 束 。 从 罗 马 法 历 史 的 开 始 到 结 束 , 它 的释 义 者 一 贯 地 在 其 用 语 中 暗 示 着 , 他 们 制 度 的 实 体 是 建 筑 于“ 十 二 铜 表 法 ”、因 此 也 就 是 建 筑 于 成 文 法 的 基 础 上 的 。 在 罗 马 , 对 于 “ 十 二 铜 表 法 ” 以前 的 一 切 制 度 , 除 了 一 特 殊 之 点 外 , 都 不 予 承 认 。 罗 马 法 律学 在 理 论 上 是 来 自 一 部 法 典 , 而 英 国 法 律 在 理 论 上 则 被 认 为是 来 自 古 代 的 不 成 文 惯 例 , 这 是 他 们 制 度 的 发 展 和 我 们 制 度的 发 展 所 以 不 同 的 主 要 原 因 。 这 两 种 理 论 与 事 实 不 完 全 相 符,但 却 都 产 生 了 极 端 重 要 的 后 果 。

    “ 十 二 铜 表 法 ” 的 公 布 并 不 能 作 为 我 们 开 始 研 究 法 律 史 的最 早 起 点 , 这 是 毋 庸 多 说 的 。 古 代 罗 马 法 典 , 是 属 于 这 样 一类 的 法 典 , 几 乎 世 界 上 每 一 个 文 明 国 家 都 可 以 提 出 一 个 范 例 ,并 且 以 罗 马 和 希 腊 而 论 , 它 们 是 在 彼 此 之 间 相 距 并 不 过 分 遥远 的 时 代 中 在 它 们 各 自 的 领 域 中 广 泛 地 传 布 着 。 它 们 是 在 非常 类 似 的 情 况 下 出 现 的 , 并 且 据 我 们 所 知 , 也 是 由 类 似 的 原因 产 生 的 。 毫 无 疑 问 , 在 这 些 法 典 的 后 面 , 存 在 许 多 法 律 现象 , 这 些 法 律 现 象 在 时 间 上 是 发 生 在 法 典 之 前 的 。 现 在 有 很多 文 件 记 录 , 明 白 地 提 供 我 们 关 于 这 种 早 期 法 律 现 象 的 知 识 ;但 在 语 言 学 家 能 对 “ 梵 文 ”文 学 作 出 完 全的 分 析以 前 , 我 们 知 识 的 最 好 来 源 无 疑 地 只 有 希 腊 的 荷 马 诗 篇, 当 然 我 们 不 能 把 它 认 作 一 种 确 实 事 件 的历 史 , 而 只 能 把 它 作 为 作 者 所 知 道 的 不 是 完 全 出 于 想 象 的 一种 社 会 状 态 的 描 写 。 纵 使 诗 人 的 想 象 力 对 于 这 种 英 雄 时代的某 些 特 征 , 如 战 士 的 勇 猛 以 及 神 的 威 武 , 可 能 有 些 夸 张 之 处 ,但 我 们 没 有 理 由 相 信 , 他 的 想 象 力 曾 受 到 道 德 或 形 而 上 学 的概 念 的 影 响 , 因 为 , 这 些 概 念 当 时 当 没 有 作 为 有 意 识 观察的对 象 。 就 这 一 点 而 论 , 荷 马 文 学 实 远 比 后 期 的 文 件 更为真实可 靠 , 因 为 , 这 些 文 件 虽 然 也 是 为 了 要 说 明 同 样 的 较 早时期的 情 况 , 但 是 它 们 的 编 纂 是 在 哲 学 的 或 神 学 的 影 响 之 下 进 行的 。 如 果 我 们 能 通 过 任 何 方 法 , 断 定 法 律 概 念 的 早 期 形 式 , 这将 对 我 们 有 无 限 的 价 值 。 这 些 基 本 观 念 对 于 法 学 家 , 真 象 原始 地 壳 对 于 地 质 学 家 一 样 的 可 贵 。 这 些 观 念 中 , 可 能 含 有 法律 在 后 来 表 现 其 自 己 的 一 切 形 式 。 我 们 的 法 律 科 学 所 以 处 于这 样 不 能 令 人 满 意 的 状 态 , 主 要 由 于 对 于 这 些 观 念 除 了最最肤 浅 的 研 究 之 外 , 采 取 了 一 概 加 以 拒 绝 的 草 率 态 度 或 偏 见 。 在采 用 观 察 的 方 法 以 代 替 假 设 法 之 前 , 法 学 家 进 行 调 查 研究的方 法 真 和 物 理 学 与 生 物 学 中 所 用 的 调 查 研 究 方 法 十 分 近 似 。凡 是 似 乎 可 信 的 和 内 容 丰 富 的 、 但 却 绝 对 未 经 证 实 的 各 种 理论 , 像 “ 自 然 法 ”或 “ 社 会 契 约 ” 之 类 , 往 往 为 一 般 人 所 爱 好 , 很 少 有 踏 实 地 探 究社 会 和 法 律 的 原 始 历 史 的 ; 这 些 理 论 不 但 使 注 意 力 离 开 了 可以 发 现 真 理 的 唯 一 出 处 , 并 且 当 它 们 一 度 被 接 受 和 相 信 了 以后 , 就 有 可 能 使 法 律 学 以 后 各 个 阶 段 都 受 到 其 最 真 实 和 最 大的 影 响 , 因 而 也 就 模 糊 了 真 理 。

    在 荷 马 诗 篇 中 曾 经 提 到 “ 地 美 士 ” ( T h e m i s ) 和 “ 地 美 士第 ” ( T h e m i s t e s ) 的 字 眼 , 这 是 一 些 最 早 期 的 概 念 , 它 们 和 现在 已 经 充 分 发 达 的 法 律 观 念 和 生 活 规 律 有 着 密 切 的 关 系 。 如所 周 知 , “ 地 美 士 ” 在 后 期 希 腊 万 神 庙 中 是 “ 司 法 女 神 ” ( A Goddess   o f J u s t i c e ) , 但 这 是 一 个 现 代 的 并 且 已 经 很 发 达 的 观念 , 同 “ 伊 利 亚 特 ” ( I l i a d ) 中 把 “ 地 美 士 ” 描 写 为 宙 斯的 陪 审 官 的 原 意 , 完 全 不 同 。 所 有 对 于 人 类 原 始 状 态的 忠 实 观 察 者 现 在 都 能 清 楚 地 看 到 , 在 人 类 的 初 生 时 代 , 人 们 对 于 持 续 不 变 的 或 定 期 循 坏 发 生 的 一 些 活 动 只 能 假 用 一 个有 人 格 的 代 理 人 来 加 以 说 明 。 这 样 , 吹 看 的 风 是 一 个 人 , 并且 当 然 是 一 个 神 圣 的 人 ; 上 升 、 上 升 、 到 达 极 顶 然 后 下 落 的太 阳 是 一 个 人 , 并 且 是 一 个 神 圣 的 人 ; 生 长 庄 稼 的 土 地 是 一个 人 , 也 是 神 圣 的 人 。 在 物 理 世 界 中 如 此 , 在 道 德 世 界 中 也是 如 此 。 当 国 王 用 判 决 解 决 纠 纷 时 , 他 的 判 决 假 设 是 直接灵感 的 结 果 。 把 司 法 审 判 权 交 给 国 王 或 上 帝 的 神 圣 代 理 人 , 万王 之 中 最 伟 大 的 国 王 , 就 是地美士 。 这 个 概 念 的 特 点 , 表 现在 这 个 字 的 复 数 用 法 。地美士第,即地美西斯 , 是 “ 地 美士 ” 的 复 数 , 意 指 审 判 的 本 身 , 是 由 神 授 予 法 官 的 。 在 谈 到 国 王 时 , 好 像 他 们 的 手 中 就 有 着 丰 富 的 “ 地 美 士 第 ” , 随 时 可 以 应 用 似 的 。 但 是 我 们 必 须 明 白 了 解 “ 地 美 士 第 ” 并 不 就 是 法 律 而 是 判 决 。 格 罗 脱 ( G r o t e ) 先 生 在 其 “ 希 腊 史 ”中 说, “宙 斯 或 是 地 球 上 的 人 王 , 不 是 一 个 立法 者 而 是 一 个 法 官 ” 。 他 有 充 足 的 “ 地 美 士 第 ” , 但 是 , 虽 然始 终 相 信 “ 地 美 士 第 ” 来 自 天 上 , 我 们 却 并 不 能 就 假 设 在 各个 “ 地 美 士 第 ” 之 间 , 有 着 任 何 一 条 原 则 贯 串 着 ; 它 们 是 各别 的 、 单 独 的 判 决 。

    甚 至 在 荷 马 诗 篇 中 , 我 们 也 还 可 以 看 出 , 这 些 观 念 只 是暂 时 的 。 在 古 代 社 会 的 简 单 机 构 中 , 情 况 类 似 的 情 形 可 能 比现 在 还 要 普 遍 , 而 在 一 系 列 的 类 似 案 件 中 , 就 有 可 能 采用彼此 近 似 的 审 判 。 我 们 由 此 就 有 了 一 种 “ 习 惯 ” 的 胚 种 或者雏形 , 这 是 在 “ 地 美 士 第 ” 或 判 决 的 概 念 之 后 的 一 种 概 念。由于 我 们 的 现 代 联 想 , 我 们 就先天地 倾 向 于 以 为 一 个 “ 习 惯 ” 观念 必 然 是 先 于 一 个 司 法 判 决 的 概 念 , 以 为 一 个 判 决 必 然是肯定 一 个 “ 习 惯 ” , 或 是 对 于 违 犯 “ 习 惯 ” 的 人 加 以 处 罚 , 纵 使我 们 的 思 想 倾 向 是 这 样 , 但 是 , 非 常 明 确 , 各 种 观 念 的 历 史

    顺 序 却 真 正 是 象 我 在 前 面 所 排 列 的 那 样 排 列 的 。 荷 马 对 于 一个 在 胚 胎 中 的 习 惯 , 有 时 用 单 数 的 “ 地 美 士 ” — — 更 多 的 时候 则 用 “ 达 克 ” ( D i k e ) , 它 的 意 义 明 显 地 介 于 一 个 “ 判 决 ” 和一 个 “ 习 惯 ” 或 “ 惯 例 ” 之 间 。 至 于 N Fμ σ � 是 指 一 条 “ 法律 ” , 这 是 后 期 希 腊 社 会 政 治 语 言 中 一 个 非 常 伟 大 而 著 名 的 名辞 , 但 在 荷 马 诗 篇 中 却 没 有 见 到 过。

    所 谓 神 圣 的 代 理 人 这 种 观 念 , 暗 示 着 “ 地 美 士 第 ” , 而 其本 身 又 人 格 化 在 “ 地 美 士 ” 中 。 这 种 观 念 一 个 肤 浅 的 研 究 者可 能 会 把 它 和 其 他 原 始 信 念 混 淆 起 来 , 我 们 必 须 把 它 们 区 分开 来 。 有 一 种 概 念 认 为 整 部 的 法 典 是 由 “ 神 ” ( D e i t y ) 口 授 的 ,例 如 印 度 的 “ 摩 奴 ” 法 典 ( H i n d o o   laws of Manu), 这 种概 念 似 乎 属 于 比 较 后 期 和 比 较 发 达 的 思 想 , “ 地 美 士 ” 和 “ 地美 士 第 ” 是 同 长 久 以 来 顽 固 地 为 人 们 拘 泥 着 的 一 种 信 念 密 切地 联 系 着 的 , 这 种 信 念 认 为 在 生 活 的 每 一 个 关 系 中 , 在 每 一个 社 会 制 度 中 , 都 有 一 种 神 的 影 响 作 为 它 的 基 础 , 并 支 持 着它 。 在 每 一 古 代 法 律 中 , 在 每 一 政 治 思 想 的 雏 形 中 , 到 处 都可 以 遇 到 这 种 信 念 的 征 象 。 那 时 候 所 有 的 根 本 制 度 如 “ 国家 ” 、 “ 种 族 ” 和 “ 家 族 ” 都 是 假 定 为 贡 献 给 一 个 超 自 然 的 主宰 , 并 由 这 个 主 宰 把 它 们 结 合 在 一 起 的 。 在 这 些 制 度 所 包 含的 各 种 不 同 关 系 中 集 合 起 来 的 人 们 , 必 然 地 要 定 期 举 行 公 共的 祭 礼 , 供 奉 公 共 的 祭 品 , 他 们 时 时 为 了 祈 求 赦 免 因 无 意 或疏 忽 的 侮 慢 而 招 惹 的 刑 罚 举 行 着 斋 戒 和 赎 罪 ,在 这 中 间 这 种同 样 的 义 务 甚 至 被 更 有 意 义 地 承 认 着 。 凡 是 熟 悉 普 通 古 典 文学 的 人 , 都 会 记 得家祭 ( s a c r a   g e n t i l i c i a ) 这 个 名 词 , 这 对于 古 代 罗 马 的 收 养 法 和 遗 嘱 法 都 有 着 极 重 要 的 影 响 。 到 现 在为 止 , 还 保 存 着 原 始 社 会 某 些 最 古 怪 特 点 的 印 度 习 惯 法 ( H i n Ad o o   C u s t o m a t y   law),对 于 人 们 所 有 的 一 切 权 利 和 继 承 的一 切 规 定 , 几 乎 都 要 在 死 人 安 葬 时 , 也 就 是 说 在 家 族 延 续 发生 中 断 时 , 按 照 举 行 规 定 仪 式 时 的 严 肃 程 度 而 决 定 。

    在 我 们 离 开 这 一 法 律 学 阶 段 以 前 , 凡 是 英 国 学 生 都 必 须注 意 到 这 样 的 一 点 。 在 边 沁 的 “ 政 府 论 丛 ” 以 及 奥 斯 丁 的 “ 法 律 学 范 围 论 ”中 , 他 们 把 每 一 项 法 律 分 解 为立 法 者 的 一 个命令,因 此 是 一 种 强 加 于 公 民 身 上 的义务,并且 是 在 发 生 反 抗 时 的 一 种制裁 ; 他 们 并 且 进 一 步 断 定 这 个 作为 法 律 第 一 个 要 素 的命 令,必 须 不 仅 是 针 对 一 个 单 一 的 行 为,而 且 是 对 着 一 系 列 的 或 者 许 多 属 于 同 一 类 型 和 性 质 的 行 为 。这 样 把 法 律 的 各 种 要 素 加 以 分 析 的 结 果 , 同 已 经 成 熟 的 法 律学 的 事 实 完 全 相 符 ; 并 且 只 要 在 用 语 上 稍 为 引 伸 一 下 ,它们就 能 在 形 式 上 适 用 于 各 种 各 样 的 、 各 个 时 代 的 一 切 法 律 。 但是 , 这 并 不 就 是 说 , 在 这 个 概 括 中 所 含 有 的 法 律 观 念 , 即 使到 现 在 , 还 完 全 同 这 个 解 剖 相 符 合 ; 可 奇 怪 的 是 , 我 们 对 于古 代 思 想 史 如 果 研 究 得 越 深 入 , 我 们 发 现 我 们 自 己 同 边 沁 所主 张 的 所 谓 法 律 是 几 个 要 素 的 混 合 物 的 这 种 概 念 , 距 离 越 远 。可 以 断 言 , 在 人 类 初 生 时 代 , 不 可 能 想 象 会 有 任 何 种 类 的 立法 机 关 , 甚 至 一 个 明 确 的 立 法 者 。 法 律 还 没 有 达 到 习 惯的程度 , 它 只 是 一 种 惯 行 。 用 一 句 法 国 成 语 , 它 还 只 是 一种“气氛 ” 。 对 于 是 或 非 唯 一 有 权 威 性 的 说 明 是 根 据 事 实 作 出 的 司 法判 决 , 并 不 是 由 于 违 犯 了 预 先 假 定 的 一 条 法 律 , 而 是 在 审 判时 中 一 个 较 高 的 权 力 第 一 次 灌 输 入 法 官 脑 中 的 。 我 们 要想理解 这 些 在 时 间 上 和 在 联 想 上 同 我 们 距 离 这 样 遥 远 的 种 种 见解 , 当 然 是 极 端 困 难 的 , 但 是 , 我 们 如 果 能 比 较 详 细 地 研 究一 下 古 代 社 会 的 构 成 , 了 解 到 在 古 代 社 会 中 , 每 个 人 的生命有 极 大 部 分 都 生 活 在 族 长 的 专 制 之 下 , 他 的 一 切 行 为 实 际 上

    不 是 由 法 律 的 而 是 由 翻 复 无 常 的 一 种 统 治 所 控 制 着 , 这 就 比

    较 可 信 了 。 我 可 以 说 , 一 个 英 国 人 应 该 比 外 国 人 更 能 够 理 解

    这 样 的 一 个 历 史 事 实 , 即 “ 地 美 士 第 ” 的 发 生 先 于 任 何 法 律

    概 念 , 这 是 因 为 , 在 流 行 着 的 有 关 英 国 法 律 学 性 质 的 许 多 相

    互 矛 盾 的 理 论 中 , 其 最 得 人 心 的 , 或 者 无 论 如 何 是 最 能 影 响

    实 践 的 , 当 然 是 假 定 成 案 和 先 例 先 于 规 则 、 原 则 及 差 别 而 存

    在 的 理 论 。 应 该 指 出 , 根 据 边 沁 和 奥 斯 丁 的 见 解 , “ 地 美 士

    第 ” 还 有 把 单 一 的 或 唯 一 的 命 令 从 法 律 中 区 分 开 来 的 特 性 。 真

    正 的 法 律 使 所 有 公 民 毫 无 差 别 地 一 致 遵 守 着 种 类 相 似 的 许 多

    条 例 ; 这 正 是 法 律 的 最 为 一 般 人 所 深 切 感 觉 到 的 特 征 , 使

    “ 法 律 ” 这 个 名 词 只 能 适 用 于 一 致 、 连 续 和 类 似 。 至 于 ·

    命令 只规 定 一 个 单 独 的 行 为 , 因 此 同 “ 地 美 士 第 ” 比 较 近 似 的 是 命令而不是法律 。 命 令 只 是 对 孤 立 的 事 实 状 态 的 宣 告 , 并 不 必然 地 按 照 一 定 的 顺 序 一 个 和 另 一 个 相 速 。

    英 雄 时 代 的 文 学 告 诉 我 们 的 法 律 萌 芽 , 一 种 是 “ 地 美 士第 ” , 还 有 一 种 是 在 稍 为 发 展 的 “ 达 克 ” 的 概 念 中 。 我 们 在 法律 学 史 上 达 到 的 下 一 个 阶 段 是 非 常 著 名 的 , 并 且 也 是 饶 有 兴趣 的 。 格 罗 脱 先 生 在 其 “ 希 腊 史 ” 第 二 篇 第 二 章 中 , 曾 把 已逐 渐 不 同 于 荷 马 所 纂绘的社 会 生 活 方 式 详 细 加 以 描 写 。英雄时 代 的 王 权 , 部 分 地 依 靠着神所赋与的特 权 , 部 分 地 依 靠着拥 有 出 类 拔 萃 的 体 力 、 勇 敢 和 智 慧 。 逐 渐 地 , 君 主 神 圣不可侵 犯 的 印 象 开 始 淡 薄 , 当 一 系 列 的 世 袭 国 王 中 产 生 了 柔 弱 无能 的 人 , 王 家 的 权 力 就 开 始 削 弱 , 并 且 终 于 让 位 于 贵 族 统 治 。如 果 我 们 可 以 正 确 地 应 用 革 命 的 术 语 , 则 我 们 可 以 说 , 王 位是 被 荷 马 一 再 提 到 的 和 加 以 描 写 的 领 袖 议 会 所 篡 夺 了 。 无 论如 何 , 在 欧 洲 各 地 , 这 时 已 经 从 国 王 统 治 时 代 转 变 到 一 个 寡头 政 治 时 代 ; 即 使 在 名 义 上 君 主 职 能 还 没 有 绝 对 消 失 ,然而王 权 已 缩 小 到 只 剩 下 一 个 暗 影 。 他 成 为 只 是 一 个 世 袭 将 军 , 像在 拉 栖 第 梦 ( L a c e d Em o n ) , 只 是 一 个 官 吏 , 像 雅 典 的 执 政 王(King Archon at Athens ) , 或 仅 仅 是 一 个 形 式 上 的 祭司 , 像 罗 马 的献身王 ( R e x   S a c r i f i c u l u s ) 。 在 希 腊 、 意 大 利和 小 亚 细 亚 , 统 治 阶 级 似 乎 一 般 都 包 括 着 由 一 种 假 定 的 血 缘关 系 结 合 在 一 起 的 许 多 家 族 , 他 们 虽 然 在 开 始 时 似 乎 都 主 张有 一 种 近 似 神 圣 的 性 质 , 但 他 们 的 力 量 在 实 际 上 却 并 不 在 于他 们 所 标 榜 的 神 圣 性 。 除 非 他 们 过 早 地 被 平 民 团 体 所 推 翻 , 他们 都 会 走 向 我 们 现 在 所 理 解 的 一 种 贵 族 政 治 。 在 更 远 一 些 的亚洲 国 家 , 社 会 所 遭 遇 的 变 革 , 在 时 间 上 , 当 然 要 比 意 大 利和 希 腊 所 发 生 的 这 些 革 命 早 得 多 ; 但 这 些 革 命 在 文 化 上 的 相对 地 位 , 则 似 乎 是 完 全 一 样 的 , 并 且 在 一 般 性 质 上 , 它 们 也似 乎 是 极 端 相 似 的 。 有 些 证 据 证 明 , 后 来 结 合 在 波 斯 王 朝 统治 下 的 各 个 民 族 以 及 散 居 在 印 度 半 岛 上 的 各 个 民 族 , 都 有 其英 雄 时 代 和 贵 族 政 治 时 代 ; 但 是 在 它 们 那 里 , 分 别 产 生 了 军事 的 寡 头 政 治 和 宗 教 的 寡 头 政 治 , 而 国 王 的 权 威 则 一 般 并没有 被 取 而 代 之 。 同 西 方 事 物 的 发 展 过 程 相 反 , 在 东 方 , 宗 教因 素 有 胜 过 军 事 因 素 和 政 治 因 素 的 倾 向 。 在 国 王 和 僧 侣阶级之间,军事和 民 事 的 贵 族 政 治 消 失 了 , 灭 绝 了 , 或 者 微 不 足道 ; 我 们 所 看 到 的 最 后 结 果 , 是 一 个 君 主 享 有 大 权 , 但是受到了祭 司 阶 级 的 特 权 的 拘 束 。 在 东 方 , 贵 族 政 治 成 为 宗 教 的 ,而 在 西 方 , 贵 族 政 治 成 为 民 事 的 或 政 治 的 , 虽 然 有 着 这些区别 , 但 是 , 在 一 个 英 雄 国 王 历 史 时 代 的 后 面 跟 着 来 了 一 个 贵族 政 治 的 历 史 时 代 , 这 样 一 个 命 题 是 可 以 被 认 为 正 确 的,纵使 并 不 对 于 全 人 类 都 是 如 此 , 但 无 论 如 何 , 对 于 印 度 — 欧 罗巴系 各 国 是 一 概 可 以 适 用 的 。

    有 一 点 对 于 法 学 家 很 重 要 , 就 是 这 些 贵 族 都 是 法 律 的 受托 人 和 执 行 人 。 他 们 似 乎 已 经 继 承 了 国 王 的 特 权 , 唯 一 的 重要 区 别 , 在 于 他 们 并 不 对 每 一 个 判 决 都 装 作 出 于 直 接 的 神 示 。主 张 全 部 法 律 或 是 部 分 法 律 来 自 神 授 的 思 想 联 系 , 仍 旧 到 处表 现 出 来 , 这 使 族 长 所 作 的 判 决 被 诿 诸 于 超 人 类 的 口 授 , 但是 思 想 的 进 步 已 不 复 允 许 把 个 别 争 议 的 解 决 , 用 假 定 一 种 超人 的 仲 裁 来 解 释 。 法 律 寡 头 政 治 现 在 所 主 张 的 是 要 垄 断 法 律知识 , 要 对 决 定 争 论 所 依 据 的 各 项 原 则 有 独 占 的 权 利 。 我 们在事 实 上 已 到 了 “ 习 惯 法 ” 的 时 代 。 “ 习 惯 ” 或 “ 惯 例 ” 现 在已 成 为 一 个 有 实 质 的 集 合 体 而 存 在 , 并 被 假 定 为 贵 族 阶 层 或阶 级 所 精 确 知 道 的 。 我 们 所 依 据 的 权 威 使 我 们 深 信 , 这 种 寄托 于 寡 头 政 治 的 信 任 有 时 不 免 要 被 滥 用 , 但 这 当 然 不 应 该 仅仅 视 为 一 种 僭 取 或 暴 政 的 手 段 。 在 文 字 发 明 以 前 , 以 及 当 这门 技 术 还 处 于 初 创 时 代 , 一 个 赋 与 司 法 特 权 的 贵 族 政 治 成 了唯 一 的 权 宜 手 段 , 依 靠 这 种 手 段 可 以 把 民 族 或 部 族 的 习 惯 相当 正 确 地 保 存 着 。 正 是 由 于 它 们 被 托 付 于 社 会 中 少 数 人 的 记忆 力 , 习 惯 的 真 实 性 才 能 尽 可 能 地 得 到 保 证。

    “习惯法” 以 及 它 为 一 个 特 权 阶 级 所 秘 藏 的 时 代 , 是 一 个很 值 得 注 意 的 时 代 。 这 个 时 代 的 法 律 学 处 于 怎 样 一 个 状 态 , 其残 留 痕 迹 到 现 在 仍 旧 可 以 在 法 律 的 和 民 间 的 用 语 中 发 现 。 这种 专 门 为 有 特 权 的 少 数 人 所 知 道 的 法 律 , 不 论 这 少 数 人是一个 等 级 , 一 个 贵 族 团 体 , 一 个 祭 司 团 体 , 或 者 一 个 僧侣学院,是 一 种 真 正 的 不 成 文 法 。 除 此 以 外 , 世 界 上 就 没 有 所 谓不成文 法 这 样 东 西 了 。 英 国 的 判 例 法 有 时 被 称 为 不 成 文 法,有些英 国 理 论 家 正 告 我 们 说 , 如 果 真 要 编 订 一 部 英 国 法 律 学 的 法

    典 , 我 们 必 须 把 不 成 文 法 变 为 成 文 法 — — 他 们 坚 持 说 , 这 一

    个 转 变 , 如 果 不 是 在 政 策 上 有 可 疑 之 处 , 无 论 如 何 , 是 非 常

    重 大 的 。 实 际 上 , 在 有 一 个 时 期 中 , 英 国 普 通 法 的 确 可 以 合

    理 地 称 为 不 成 文 法 。 前 一 辈 的 英 国 法 官 们 确 实 标 榜 着 具 有 为

    法 院 和 人 民 群 众 所 不 完 全 知 道 的 规 则 、 原 则 及 差 别 的 知 识 。 他

    们 要 垄 断 的 法 律 , 究 竟 是 不 是 完 全 不 成 文 的 , 是 非 常 可 疑 的 ;

    但 是 , 无 论 如 何 , 纵 使 可 以 假 定 过 去 确 实 曾 经 一 度 有 着 许 多

    专 门 为 法 官 们 所 知 道 的 民 事 和 刑 事 规 则 , 但 它 在 不 久 以 后 即已 不 再 成 为 不 成 文 法 了 。 在 “ 威 斯 敏 斯 特 法 院 ”开 始 根 据 档 案 , 不 论 是 根 据 年 鉴 或 是其 他 资 料 作 出 判 决 时 , 他 们 所 执 行 的 法 律 已 是 成 文 法 。 到 这个 时 候 英 国 法 律 中 任 何 一 条 规 则 , 必 须 首 先 从 印 成 的 许 多 判决 先 例 所 记 录 的 事 实 中 清 理 出 来 , 然 后 再 由 特 定 法 官 根 据 其不 同 的 风 格 、 精 确 度 以 及 知 识 而 表 现 于 不 同 的 文 字 形 式 中 , 最后 再 把 它 运 用 于 审 判 的 案 件 。 在 这 过 程 中 , 没 有 一 个 阶 段 显示 出 有 任 何 特 点 , 使 它 和 成 文 法 有 什 么 不 同 之 处 。 英 国 法 律是 成 文 的 判 例 法 , 它 和 法 典 法 的 唯 一 不 同 之 处 , 只 在 于 它 是用 不 同 的 方 法 写 成 的 。

    离 开 “ 习 惯 法 ” 时 代 , 我 们 再 来 谈 谈 法 律 学 史 上 另 一 明确 划 分 的 时 代 , 也 就 是 “ 法 典 ” 时 代 , 在 那 些 古 代 法 典 中 , 罗马 的 “ 十 二 铜 表 法 ” 是 最 著 名 的 范 例 。 在 希 腊 、 在 意 大 利 、 在西 亚 的 希 腊 化 海 岸 上 , 这 些 法 典 几 乎 到 处 都 在 同 一 个 时 期 出现 , 这 所 谓 同 一 个 时 期 , 我 的 意 思 当 然 并 不 是 指 在 时 间 上 的同 一 个 时 期 , 而 是 说 在 每 一 个 社 会 相 对 地 进 步 到 类 似 的 情 况下 出 现 的 。 在 我 所 提 到 的 几 个 国 家 中 , 到 处 都 把 法 律 铭 刻 在石 碑 上 , 向 人 民 公 布 , 以 代 替 一 个 单 恁 有 特 权 的 寡 头 统 治 阶级 的 记 忆 的 惯 例 。 在 我 所 说 的 这 种 变 化 中 , 我 们 决 不 能 设 想当 时 已 有 了 现 代 编 纂 法 典 时 所 必 须 有 的 各 种 精 密 考 虑 。 毫 无疑 问 , 古 代 法 典 的 所 以 全 创 造 成 功 是 由 于 文 字 的 发 现 和 传 布 。诚 然 , 贵 族 们 似 乎 曾 经 滥 用 具 对 于 法 律 知 识 的 独 占 : 并 且 无论 如 何 , 他 们 对 于 法 律 的 独 占 有 力 地 阻 碍 了 当 时 在 西 方 世 界开 始 逐 渐 普 遍 的 那 些 平 民 运 动 获 得 成 功 。 不 过 虽 然 民 主 情 绪可 能 使 这 些 法 典 更 加 深 得 人 心 , 但 是 法 典 的 产 生 当 然 主 要 还是 由 于 文 字 发 明 的 直 接 结 果 。 铭 刻 的 石 碑 被 证 明 真 是 一 种 比较 好 的 法 律 保 存 者 , 并 且 是 一 种 使 其 正 确 保 存 的 更 好 保 证 , 这比 仅 仅 依 靠 着 少 数 人 的 记 忆 要 好 得 多 , 虽 然 这 种 记 忆 由 于 惯常 运 用 的 结 果 也 是 在 不 断 地 加 强 着 的 。

    罗 马 法 典 就 是 属 于 上 面 所 说 的 那 一 类 法 典 , 这 类 法 典 的价 值 不 在 于 其 分 类 比 较 匀 称 或 用 词 比 较 简 洁 明 了 , 而 在 于 它们 为 众 所 周 知 , 以 及 它 们 能 使 每 个 人 知 道 应 该 做 些 什 么 和 不应 该 做 些 什 么 的 知 识 。 罗 马 “ 十 二 铜 表 法 ” 中 确 实 显 示 出有排 列 匀 稀 的 某 种 迹 象 ; 但 根 据 傅 说 , 这 可 能 是 由 于 当 时这个法 律 的 编 纂 者 曾 求 助 于 希 腊 人 , 这 些 希 腊 人 具 有 后 期希腊在编 纂 法 律 工 作 上 的 经 验 。 从 “ 核 伦 的 阿 提 喀 法 典 ” ( A t t i cC o d e   o f   S o l o n ) 所 遗 留 下 来 的 片 断 , 可 以 看 到 它 很 少 有秩序,而 在 “ 德 里 科 ” 的 法 律 ( L a w s   o f   D r a c o ) 中 也 许 更 少 。这 些 东 方 的 和 西 方 的 法 典 的 遗 迹 , 也 都 明 显 地 证 明 不 管它们的 主 要 性 质 是 如 何 的 不 同 , 它 们 中 间 都 混 杂 着 宗 教 的、民事的 以 及 仅 仅 是 道 德 的 各 种 命 令 ; 而 这 是 和 我 们 从 其 他 来源所知 道 的 古 代 思 想 完 全 一 致 的 , 至 于 把 法 律 从 道 德 中 分离出来,把 宗 教 从 法 律 中 分 离 出 来 , 则 非 常 明 显 是 属 于 智 力 发 展 的 较后 阶 段 的 事 。

    但 是 , 不 论 从 现 代 的 眼 光 看 来 这 些 “ 法 典 ” 的 特 点 是 什么 , 它 们 对 于 古 代 社 会 的 重 要 性 , 是 无 法 用 言 词 来 形 容 的 。 问题 — — 而 这 个 问 题 影 响 着 每 一 个 社 会 的 全 部 将 来 — — 并不在于 究 竟 该 不 该 有 一 个 法 典 , 因 为 大 多 数 古 代 社 会 似 乎 迟 早 都会 有 法 典 的 , 并 且 如 果 不 是 由 于 封 建 制 度 造 成 了 法 律 学史上重 要 的 中 断 , 则 所 有 的 现 代 法 律 很 可 能 都 将 明 显 地 追 溯 到 这些 渊 源 中 的 一 个 或 一 个 以 上 上 去 。 但 是 民 族 历 史的转 折 点 , 是要 看 在 哪 一 个 时 期 , 在 社 会 进 步 的 哪 一 个 阶 段 , 他 们应该把法 律 书 写 成 为 文 字 。 在 西 方 世 界 中 每 一 个 国 家 的 平 民 成分都成 功 地 击 溃 了 寡 头 政 治 的 垄 断 , 几 乎 普 遍 地 在 “ 共 和 政治”史的初期 就 获 得 了 一 个 法 典 。 但 是 在 东 方 , 像 我 已 在 前 面 说 过

    的 , 统 治 的 贵 族 们 逐 渐 倾 向 于 变 为 宗 教 的 而 不 是 军 事 的 或 政

    治 的 , 并 因 此 不 但 不 失 去 反 而 获 得 了 权 力 ; 同 时 , 在 有 些 事

    例 中 , 亚 细 亚 国 家 的 地 理 构 造 促 使 各 个 社 会 比 西 方 社 会 的 面

    积 更 大 , 人 口 更 多 ; 根 据 公 认 的 社 会 规 律 , 一 套 特 定 制 度 传

    布 的 空 间 越 广 , 它 的 韧 性 和 活 力 也 越 大 。 不 论 由 于 何 种 原 因 ,

    东 方 各 国 社 会 编 制 法 典 , 相 对 地 讲 , 要 比 西 方 国 家 迟 得 多 , 并

    且 有 很 不 相 同 的 性 质 。 亚 细 亚 的 宗 教 寡 头 , 或 者 是 为 了 他 们

    自 己 参 考 , 或 者 是 为 了 帮 助 记 忆 , 或 者 是 为 了 教 育 生 徒 , 都

    终 于 把 他 们 的 法 律 知 识 具 体 地 编 订 成 为 法 典 ; 但 也 许 促 使 他

    们 这 样 做 的 最 难 于 拒 绝 的诱力,还 在 于 这 是 一 个 可 以 增 加 和

    巩 固 他 们 影 响 的 机 会 。 他 们 完 全 垄 断 法 律 知 识 , 这 一 点 使 它

    们 能 用 汇 编 来 欺 骗 世 人 , 而 汇 编 中 所 包 括 的 确 实 已 被 遵 守 的规 则 , 还 不 及 祭 司 阶 级 认 为 应 当 被 遵 守 的 规 则 多 。 称 为 “ 摩奴 ” 法 律 的 印 度 法 典 , 当 然 是 婆 罗 门所 编 辑 的 ,无 疑 地 包 含 了 印 度 民 族 的 许 多 真 正的惯例,但根据现代最好的 东 方 学 者 的 见 解 , 整 个 讲 起 来 , 它 并 不 代 表 确 实 曾 经 在 印度 斯 坦 执 行 过 的 一 套 规 则 。 在 它 里 面 有 一 大 部 分 只 是 在 婆 罗门 的 眼 光 中应该 作 为 法 律 的 一 幅 理 想 图 画 。 这 是 和 人 类 的 性质 相 适 应 的 , 也 是 和 作 者 的 特 殊 动 机 相 一 致 的 : 即 像 “ 摩 奴法 典 ” 这 样 的 一 些 法 典 , 应 该 假 托 为 最 古 的 , 并 且 应 认 为 完全 从 “ 神 ” 得 来 的 。 按 照 印 度 的 神 话 学 , “ 摩 奴 ” 是 至 尊 “ 上帝 ” 的 一 种 分 出 物 ; 但 是 这 个 冠 以 他 的 名 称 的 汇 编 , 虽 然 其确 切 日 期 已 不 易 查 考 , 从 印 度 法 律 学 的 相 对 进 步 来 看 , 实 在是 一 种 近 代 的 产 品 。

    “ 十 二 铜 表 法 ” 以 及 类 似 的 法 典 赋 予 有 关 社 会 的 好 处 , 主要 是 保 护 这 些 社 会 使 它 们 不 受 有 特 权 的 寡 头 政 治 的 欺 诈 , 使国 家 制 度 不 致 自 发 地 腐 化 和 败 坏 。 “ 罗 马 法 典 ” 只 是 把 罗马人的 现 存 习 惯 表 述 于 文 字 中 。 从 罗 马 人 在 文 化 进 步 中 的 相 对 地位 来 看 , 它 是 一 非 常 早 的 法 典 , 而 它 公 布 的 时 间 , 正 当罗马社 会 还 没 有 从 这 样 一 种 智 力 状 态 中 脱 身 出 来 , 也 就 是 正 当 他们 的 智 力 状 态 还 处 在 政 治 和 宗 教 义 务 不 可 避 免 地 混 淆 在 一 起的 时 候 。 一 个 野 蛮 社 会 实 行 的 一 套 习 惯 , 往 往 对 其 文 化 进 步绝 对 有 害 或 有 某 种 特 殊 的 危 险 。 一 个 特 定 社 会 从 其 初 生 时 代和 在 其 原 始 状 态 就 已 经 采 用 的 一 些 惯 例 , 一 般 是 一 些 在 大体上 最 能 适 合 于 促 进 其 物 质 和 道 德 福 利 的 惯 例 ; 如 果 它 们 能 保持 其 完 整 性 , 以 至 新 的 社 会 需 要 培 养 出 新 的 惯 行 , 则 这个社会 几 乎 可 以 肯 定 是 向 上 发 展 的 。 但 不 幸 的 是 , 发 展 的 规 律始终 威 胁 着 要 影 响 这 些 不 成 文 的 惯 例 。 习 惯 是 为 群 众 所 遵 守 的 ,但 他 们 当 然 未 必 能 理 解 它 们 所 以 存 在 的 真 正 原 因 , 因 此 , 也

    就 不 可 避 免 地 要 创 造 出 迷 信 的 理 由 以 说 明 它 们 的 永 恒 存 在 。

    于 是 就 开 始 着 这 样 一 种 过 程 , 简 单 地 讲 , 就 是 从 合 理 的 惯 例

    产 生 出 不 合 理 的 惯 例 。 类 比 , 这 是 法 律 学 成 熟 时 期 中 最 有 价

    值 的 工 具 , 但 在 法 律 学 的 初 生 时 代 却 是 最 危 险 的 陷 阱 。 禁 令

    和 命 令 在 开 始 时 由 于 正 当 理 由 原 来 只 限 于 某 一 种 性 质 的 行

    为 , 后 来 就 被 适 用 于 属 于 同 一 类 别 的 一 切 行 为 , 因 为 一 个 人做 了一椿要受到 上 帝 谴 责 的 行 为 , 他 在 做 任 何 稍 有 些 类 似 的

    行 为 时 , 就 必 然 地 要 感 到 一 种 自 然 的 恐 惧 。 当 一 种 食 物 由 于

    卫 生 的 理 由 被 禁 止 , 禁 令 就 要 适 用 于 一 切 类 似 的 食 物 , 虽 然

    类 比 在 有 的 时 候 完 全 是 建 筑 在 想 象 的 基 础 上 的 。 同 样 的 , 为

    了 保 证 一 般 清 洁 而 作 出 的 明 智 的 规 定 , 终 于 竟 变 成 了 教 仪 上

    净 身 的 冗 繁 的 手 续 。 又 如 等 级 的 划 分 是 在 社 会 史 上 特 定 紧 急

    关 头 为 保 持 民 族 生 存 所 必 需 的 , 但 逐 渐 退 化 而 成 为 所 有 人 类一 切 制 度 中 最 不 幸 的 和 最 有 损 害 的 制 度 — — “ 族 籍 制 度 ”(C a s t e ) 。 印 度 法 的 命 运 , 在 事 实 上 , 是 衡 量 罗 马 法 典 价 值 的尺 度 。 人 种 学 告 诉 我 们 , 罗 马 人 与 印 度 人 来 自 同 一 个 原始祖先 , 而 在 他 们 的 原 来 习 惯 中 , 也 确 实 有 显 著 的 类 似 之处,即使 在 现 在 , 印 度 法 律 学 还 存 留 着 考 虑 周 到 和 判 断 正 确 的 实 体 ,只 是 不 合 理 的 摹 仿 已 使 它 在 实 体 上 面 附 加 着 残 酷 妄 诞 的 巨 大附 着 物 。 罗 马 人 由 于 得 到 了 法 典 的 保 护 , 没 有 受 到 这 一类腐蚀 。 在 它 编 纂 的 时 期 , 惯 例 还 是 很 健 康 的 , 如 果 推 迟 到 一 百年 以 后 , 或 许 就 太 迟 了 。 印 度 法 的 大 部 分 是 具 体 规 定 于文字中 的 , 但 是 , 在 “ 梵 文 ” 中 到 现 在 仍 旧 保 存 着的撮要 虽 然在一 种 意 义 上 是 很 古 的 , 但 在 它 们 中 间 有 充 分 证 据 , 证 明 它 们的 编 制 是 在 错 误 造 成 之 后 。 当 然 , 我 们 不 能 就 因 此 而 有 权 利说 , 如 果 “ 十 二 铜 表 法 ” 没 有 公 布 , 罗 马 人 的 文 明 将 像 印 度文 明 那 样 地 无 力 和 恶 化 , 但 至 少 这 是 可 以 断 定 的 , 他 们有了 法 典 , 才 避 免 了 那 样 不 幸 的 遭 遇 。

    第二章 法律拟制

    当 原 始 法 律 一 经 制 成 “ 法 典 ” , 所 谓 法 律 自 发 的 发 展 , 便告 中 止 。 自 此 以 后 , 对 它 起 着 影 响 的 , 如 果 确 有 影 响 的 话 , 便都 是 有 意 的 和 来 自 外 界 的 。 。 我 们 不 能 设 想 , 任 何 民 族 或 部 族的 习 惯 , 从 一 个 族 长 把 它 们 宣 告 以 后 一 直 到 把 它 们 用 文 字 公布 为 止 在 这 一 个 长 久 的 — — 在 有 些 情 况 下 , 非 常 悠 久 的 — —期 间 内 , 会 一 无 变 更 。 如 果 认 为 在 这 个 期 间 以 内 的 任 何 变 更都 不 是 有 意 地 进 行 的 , 也 是 不 妥 当 的 。 但 就 我 们 对 于 这 个 时期 内 法 律 进 步 所 掌 握 的 一 些 知 识 来 说 , 我 们 确 有 理 由 假 定 , 在造 成 变 化 中 , 故 意 只 占 着 极 小 的 部 分 。 远 古 惯 例 中 曾 经 发 生过 一 些 改 革 , 但 促 使 这 些 改 革 发 生 的 情 感 作 用 和 思 想 方 式 , 却不 是 我 们 在 现 在 智 慧 状 态 下 所 能 理 解 的 。 但 是 , 有 了 “ 法典 ” 就 开 始 了 一 个 新 纪 元 。 在 这 时 期 以 后 , 当 我 们 追 溯 一 下法 律 变 更 的 经 过 时 , 我 们 就 能 发 现 这 些 变 更 都 是 出 于 一 种 要求 改 进 的 、 有 意 识 的 愿 望 , 或 者 无 论 如 何 , 是 出 于 一 种 具 有一 定 目 的 的 有 意 识 的 愿 望 , 这 同 原 始 时 代 所 企 求 的 完 全 不 同 。

    初 看 起 来 , 我 们 从 法 典 产 生 以 后 的 法 律 制 度 史 中 , 似 乎很 难 引 伸 出 来 足 以 深 信 不 疑 的 各 种 一 般 命 题 。 涉 及 的 领 域是太 广 泛 了 。 我 们 很 难 肯 定 , 在 我 们 的 观 察 中 是 否 已 包 括 了 足够 数 量 的 现 象 , 或 者 我 们 对 于 所 观 察 的 现 象 , 是 否 已 有了正确 的 理 解 。 但 如 果 我 们 注 意 到 , 在 法 典 时 代 开 始 后 , 静 止 的社 会 和 进 步 的 社 会 之 间 的 区 分 已 开 始 暴 露 出 来 的 事 实 , 我 们

    的 工 作 就 比 较 容 易 进 行 。 我 们 所 关 心 的 只 是 进 步 的 社 会 , 而

    这 类 社 会 显 然 是 极 端 少 数 的 。 虽 然 有 着 充 分 的 证 据 , 但 是 对

    于 一 个 西 欧 的 公 民 , 还 是 非 常 难 于 使 他 完 全 领 会 这 样 一 个 真

    理 , 即 环 绕 在 他 周 围 的 文 明 , 在 整 个 世 界 史 中 , 实 在 是 一 个

    罕 有 的 例 外 。 如 果 把 各 个 进 步 民 族 同 人 类 生 活 总 体 的 关 系 鲜

    明 地 放 在 我 们 的 前 面 , 则 我 们 中 间 共 有 的 思 想 感 情 , 我 们 所

    有 的 一 切 希 望 、 恐 惧 和 理 想 必 将 受 到 重 大 的 影 响 。 这 是 无 可

    争 辩 的 , 几 乎 绝 大 部 分 的 人 类 , 在 其 民 事 制 度 因 被 纳 入 某 种

    永 久 纪 录 中 而 第 一 次 使 其 具 有 外 表 上 的 完 善 性 时 , 就 绝 少 有

    表 示 要 再 加 以 改 进 的 愿 望 。 一 套 惯 例 有 时 被 另 外 一 套 惯 例 强

    暴 地 推 翻 和 代 替 了 ; 到 处 , 标 榜 着 来 自 超 自 然 渊 源 的 一 个 原

    始 法 典 , 往 往 由 于 僧 侣 注 释 者 的 牵 强 附 会 而 被 大 大 地 扩 大 了 ,

    并 被 歪 曲 成 为 最 可 惊 人 的 形 式 ; 但 是 , 除 了 世 界 上 极 小 部 分

    外 , 从 没 有 发 生 过 一 个 法 律 制 度 的 逐 渐 改 良 。 世 界 有 物 质 文

    明 , 但 不 是 文 明 发 展 法 律 , 而 是 法 律 限 制 着 文 明 。 研 究 现 在

    处 在 原 始 状 态 下 的 各 民 族 , 使 我 们 得 到 了 某 些 社 会 所 以 停 止

    发 展 的 线 索 。 我 们 可 以 看 到 , 婆 罗 门 教 的 印 度 还 没 有 超 过 所

    有 人 类 各 民 族 历 史 都 发 生 过 的 阶 段 , 就 是 法 律 的 统 治 尚 未 从

    宗 教 的 统 治 中 区 分 出 来 的 那 个 阶 段 。 在 这 类 社 会 中 的 成 员 , 认

    为 违 犯 了 一 条 宗 教 命 令 应 该 用 普 通 刑 罚 来 处 罚 , 而 违 背 了 一

    个 民 事 义 务 则 要 使 过 失 者 受 到 神 的 惩 戒 。 在 中 国 ,这 一 点 是

    过 去 了 , 但 进 步 又 似 乎 就 到 此 为 止 了 , 因 为 在 它 的民事法律中,同 时 又 包 括 了 这 个 民 族 所 可 能 想 象 到 的 一 切 观 念 。 静 止的 和 进 步 的 社 会 之 间 的 差 别 , 是 还 须 继 续 加 以 探 究 的 大 秘 密之 一 。 在 对 于 它 的 局 部 的 解 释 中 , 我 敢 把 上 章 之 末 所 提 出 的意 见 , 提 供 考 虑 。 我 也 许 必 须 进 一 度 说 明 , 如 果 不 明 白 地 理解 到 , 在 人 类 民 族 中 , 静 止 状 态 是 常 规 , 而 进 步 恰 恰 是 例 外 ,这 样 研 究 就 很 少 可 能 有 结 果 。 成 功 的 另 一 个 不 可 或 缺 的 条 件 ,是 对 于 罗 马 法 的 所 有 各 主 要 阶 段 , 都 要 有 精 确 的 知 识 。 罗 马法 律 学 中 , 有 着 任 何 一 套 人 类 制 度 中 最 长 久 著 名 的 历 史 。 它所 经 历 的 一 切 变 化 的 性 质 , 已 经 在 大 体 上 得 到 很 好 的 肯 定 。 从它 的 开 始 到 它 的 结 束 , 它 是 逐 步 地 改 变 得 更 好 , 或 向 着 修 改者 所 认 为 更 好 的 方 向 发 展 , 而 且 改 进 是 在 各 个 时 期 中 不 断 地进 行 着 的 , 在 这 些 时 期 中 , 所 有 其 余 的 人 类 的 思 想 和 行 动 , 在实 质 上 都 已 经 放 慢 了 脚 步 , 并 且 不 止 一 次 地 陷 于 完 全 停 滞 不前 的 状 态 。

    我 将 把 我 的 叙 述 局 限 于 进 步 社 会 中 所 发 生 的 情 况 。 关于这 些 社 会 , 可 以 这 样 说 , 社 会 的 需 要 和 社 会 的 意 见 常 常 是或多或少 走 在 “ 法 律 ” 的 前 面 的 。 我 们 可 能 非 常 接 近 地 达 到 它们 之 间 缺 口 的 接 合 处 , 但 永 远 存 在 的 趋 向 是 要 把 这 缺 口 重 新

    打 开 来 。 因 为 法 律 是 稳 定 的 ; 而 我 们 所 谈 到 的 社 会 是 进 步 的 ,

    人 民 幸 福 的 或 大 或 小 , 完 全 决 定 于 缺 口 缩 小 的 快 慢 程 度 。

    关 于 使 “ 法 律 ” 和 社 会 相 协 调 的 媒 介 , 有 一 个 有 些 价 值

    的 一 般 命 题 可 以 提 出 。 据 我 看 来 , 这 些 手 段 有 三 , 即 “ 法 律

    拟 制 ” 、 “ 衡 平 ” 和 “ 立 法 ” 。 它 们 的 历 史 顺 序 就 像 我 在 上 面 所

    排 列 的 , 有 时 , 其 中 两 个 在 同 时 进 行 , 也 有 些 法 律 制 度 没 有

    受 到 它 们 中 的 这 一 个 或 另 一 个 的 影 响 。 但 我 从 没 有 看 到 过 一

    个 例 子 , 它 们 出 现 的 顺 序 会 是 不 同 的 或 颠 倒 过 来 的 。 “ 衡 平 ”

    的 早 期 历 史 , 一 般 讲 起 来 , 都 是 比 较 模 糊 的 , 因 此 , 有 人 以为 某 些 改 进 民 法 的 单 独 条 例 , 就 早 于 任 何 衡 平 的 审 判 权 。 我

    的 意 见 是 , 不 论 任 何 地 方 , 补 救 的 “ 衡 平 ” 必 早 于 补 救 的 立

    法 ; 但 是 , 倘 使 事 实 上 并 不 严 格 地 是 这 样 , 那 就 只 须 把 关 于

    它 们 先 后 顺 序 的 命 题 局 限 于 那 些 时 期 , 即 , 它 们 在 改 变 原 始法 律 中 发 生 持 续 和 实 质 影 响 的 时 期 内 。

    我 在 应 用 “ 拟 制 ” 这 个 字 时 , 其 含 意 比 英 国 法 学 家 习 用的 意 义 要 广 泛 一 些 , 比 罗 马 的 “ 拟 制 ” ( f i c t i o n e s ) 则 要 广 泛得 多 。 “ 拟 制 ” ( f i c t i o ) 在 旧 罗 马 法 中 , 恰 当 地 讲 , 是 一 个 辩诉 的 名 词 , 表 示 原 告 一 方 的 虚 伪 证 言 是 不 准 被 告 反 驳 的 ; 例如 原 告 实 际 上 是 一 个 外 国 人 而 提 出 他 是 一 个 罗 马 公 民 的 证 言是 。 这 种 “ 拟 制 ” 的 目 的 , 当 然 是 为 了 给 予 审 判 权 , 因 此,他们 与 英 国 后 座 法 院 和 理 财 法 院 命 令 状 中 的 主 张 非 常 类 似 , 这些 法 院 就 是 通 过 这 些 主 张 来 剥 夺 普 通 诉 证 的 审 判 权 的 ; — —主 张 被 告 已 为 国 王 执 行 官 所 拘 留 , 或 是 主 张 原 告 为 国 王 的 债务 人 , 并 以 被 告 的 拖 欠 为 理 由 而 不 能 清 偿 债 务 。 但 我 现 在应用 “ 法 律 拟 制 ” 这 一 个 用 语 , 是 要 用 以 表 示 掩 盖 、 或 目 的 在

    掩 盖 一 条 法 律 规 定 已 经 发 生 变 化 这 事 实 的 任 何 假 定 , 其 时 法

    律 的 文 字 并 没 有 被 改 变 , 但 其 运 用 则 已 经 发 生 了 变 化 。 因 此 ,

    这 个 用 语 包 括 了 上 面 我 从 英 国 法 和 罗 马 法 中 所 引 证 的 拟 制 的

    实 例 , 但 是 它 们 所 包 括 的 范 围 还 要 广 泛 得 多 , 因 为 我 认 为 英

    国 的 “ 判 例 法 ” 和 罗 马 的 “ 法 律 解 答 ” ( R e s p o n s a Pr u d e n t i u m ) 都 是 以 拟 制 为 其 基 础 的 。 这 两 方 面 的 例 子 立 刻就 要 加 以 研 究 。

    事实 是 , 在 这 两 种 情 况 下,法 律 都 已 经 完 全 被 变 更 了 ; 而拟制 是 它 仍 旧 和 改 变 以 前 一 样 。 为 什 么 各 种 不 同 形 式 的 拟 制 特 别 适 合 于 社 会 的 新 生 时 代 , 这 是 不 难 理 解 的 。

    它 们 能 满 足 并 不 十 分 缺 乏 的 改 进 的 愿 望 , 而 同 时 又 可 以 不 触

    犯 当 时 始 终 存 在 的 、 对 于 变 更 的 迷 信 般 的 嫌 恶 。 在 社 会 进 步

    到 了 一 定 阶 段 时 , 它 们 是 克 服 法 律 严 格 性 最 有 价 值 的 权 宜 办

    法 。 真 的 , 如 果 没 有 其 中 之 一 , 即 “ 收 养 的 拟 制 ” , 准 许 人 为

    地 产 生 血 缘 关 系 , 就 很 难 理 解 社 会 怎 样 能 脱 出 其 襁 褓 而 开 始

    其 向 文 明 前 进 的 第 一 步 。 因 此 , 我 们 不 应 该 受 着 边 沁 的 影 响 ,

    他 一 遇 到 法 律 拟 制 就 要 加 以 嘲 笑 谩 骂 。 他 认 为 拟 制 只 是 诈 欺 ,

    这 适 足 以 说 明 对 于 它 们 在 法 律 发 展 史 中 所 担 任 的 特 殊 任 务 ,

    愚 昧 无 知 。 但 同 时 有 些 理 论 家 看 到 了 拟 制 的 用 处 , 即 据 而 认

    为 它 们 应 该 在 我 们 制 度 中 固 定 下 来 , 如 果 我 们 同 意 他 们 的 见

    解 , 也 同 样 的 是 愚 蠢 的 。 它 们 有 它 们 的 时 代 , 但 是 它 们 的 时

    代 早 已 过 去 了 。 我 们 现 在 已 不 值 得 要 去 用 像 法 律 拟 制 这 样 一

    种 粗 糙 的 方 式 以 求 达 到 一 个 公 认 为 有 益 的 目 的 。 我 不 能 承 认

    任 何 变 例 都 是 合 法 的 , 如 果 它 只 有 使 法 律 更 难 解 , 或 者 是 更

    难 按 照 和 谐 的 顺 序 排 列 起 来 , 因 为 , 法 律 拟 制 是 均 称 分 类 的

    最 大 障 碍 。 法 律 制 度 仍 旧 保 持 原 样 , 原 封 不 动 , 但 它 已 只 成

    为 一 个 躯 壳 。 它 已 经 早 被 破 坏 了 , 而 藏 在 其 外 衣 里 面 的 则 是

    新 的 规 定 。 于 是 , 困 难 就 立 刻 发 生 了 , 我 们 将 很 难 断 定 , 实

    际 上 可 以 适 用 的 规 定 究 竟 应 该 归 类 于 其 真 正 的 还 是 归 类 于 其

    表 面 的 地 位 , 同 时 , 禀 性 不 同 的 人 在 不 同 的 部 门 中 进 行 选 择

    时 , 也 将 得 到 不 同 的 结 果 。 如 果 英 国 法 真 要 得 到 有 秩 序 的 分门 别 类 , 那 就 必 须 剪 除 这 些 法 律 拟 制 , 虽 然 最 近 在 立 法上有所 改 进 , 但 在 英 国 法 律 中 , 拟 制 仍 旧 是 很 多的。

    法 律 用 以 适 应 社 会 需 要 的 其 次 一 个 手 段 , 我 称 之 为 “ 衡平 ” ( E q u i t y ) 。 这 个 名 词 的 含 义 , 是 指 同 原 有 民 法 同 时 存 在 的某 一 些 规 定 , 它 们 建 筑 在 各 别 原 则 的 基 础 上 , 并 且 由 于 这 些原 则 所 固 有 的 一 种 无 上 神 圣 性 , 它 们 竟 然 可 以 代 替 民 法 。 不论 是 罗 马 的 “ 裁 判 官 ” 或 是 英 国 的 大 法 官 的 “ 衡 平 ” , 同 出 现比 较 早 的 “ 拟 制 ” 都 有 不 同 , 其 不 同 之 点 在 于 它 能 公 开 地 、 明

    白 地 干 涉 法 律 。 另 一 方 面 , 它 又 和 “ 立 法 ” 不 同 , 这 是 发 生

    在 它 之 后 的 另 外 一 种 法 律 改 进 的 媒 介 , 其 不 同 之 点 在 于 它 的

    权 力 基 础 并 不 建 筑 在 任 何 外 界 的 人 或 团 体 的 特 权 上 面 , 甚 至

    也 不 建 筑 在 宣 布 它 的 官 吏 的 特 权 上 面 , 而 是 建 筑 在 它 原 则 的

    特 殊 性 上 面 , 这 些 原 则 , 据 说 是 一 切 法 律 应 该 加 以 遵 循 的 。 这

    种 认 为 有 一 套 原 则 比 普 通 法 律 具 有 更 高 的 神 圣 性 并 且 可 以 不

    经 任 何 外 界 团 体 的 同 意 而 主 张 单 独 适 用 的 概 念 , 要 比 法 律 拟制 最 初 出 现 时 属 于 进 步 得 多 的 一 个 思 想 阶 段 。

    最 后 一 个 改 进 的 手 段 是 “ 立 法 ” ( L e g i s l a t i o n ) , 就 是 由 一个 立 法 机 关 制 定 的 法 规 。 这 种 立 法 机 关 , 不 论 它 的 形 式 是 一个 专 制 君 主 或 是 一 个 议 会 , 总 之 是 一 个 为 社 会 所 公 认 的 机 关 。

    它 和 “ 法 律 拟 制 ” 不 同 , 正 像 “ 衡 平 ” 和 “ 法 律 拟 制 ” 不 同一 样 。 它 和 “ 衡 平 ” 也 有 不 同 , 因 为 它 的 权 威 来 自 一 个 外 界团 体 或 人 。 它 所 以 有 强 制 力 , 与 其 原 则 无 关 。 不 论 社 会 舆 论对 立 法 机 关 加 以 任 何 现 实 的 约 束 , 在 理 论 上 , 它 有 权 把 它 所认 为 适 宜 的 义 务 加 在 社 会 的 成 员 身 上 。 没 有 谁 能 够 限 制 它 任意 制 定 法 律 。 如 果 衡 平 的 名 词 可 以 用 作 是 或 非 的 标 准 , 而 立法 机 关 所 制 定 的 法 规 恰 巧 是 根 据 了 这 些 标 准 而 调 整 的 , 则 立法 可 以 说 是 根 据 了 衡 平 而 制 定 的 ; 但 即 使 是 这 样 , 这 些 法 规所 以 能 有 拘 束 力 , 仍 旧 是 由 于 立 法 机 关 本 身 的 权 力 , 并 不 是由 于 立 法 机 关 制 定 法 律 所 根 据 的 原 则 的 权 力 。 因 此 , 它 们 在专 门 术 语 的 意 义 上 与 “ 衡 平 法 ” 不 同 , 后 者 标 榜 着 有 一 种 高度 的 神 圣 性 , 这 使 它 们 即 使 没 有 经 过 君 主 或 议 会 同 意 , 也 应该 为 法 院 立 即 承 认 。 这 些 差 别 特 别 重 要 , 因 为 一 个 边 沁 的 学生 很 容 易 把 “ 拟 制 ” 、 “ 衡 平 ” 和 “ 制 定 法 ” 混 淆 起 来 , 把 它们 统 统 归 属 于 立 法 的 一 个 项 目 下 。 他 会 说 , 它 们 都 包 括制定法律 ; 它 们 之 所 以 不 同 , 只 是 在 新 法 律 产 生 的 机 构 。 这 个 说法 是 完 全 正 确 的 , 我 们 永 远 不 应 该 忘 记 ; 但 这 并 不 使 我 们 有理 由 不 去 利 用 这 样 一 个 便 利 的 名 词 , 表 达 出 立 法 的 特 殊 意 义 。“ 立 法 ” 与 “ 衡 平 ” 在 一 般 人 的 心 目 中 和 在 大 多 数 法 律 家 的 心目 中 , 是 分 开 的 ; 我 们 决 不 能 忽 略 它 们 之 间 的 区 分 , 纵 使 是习 惯 上 的 区 分 , 因 为 这 个 区 分 有 着 重 要 的 实 际 后 果 。

    法律拟制的 例 子 , 几 乎 可 以 很 容 易 地 在 任 何 正 常 发 展 的法 律 规 定 中 找 到 , 因 为 它 们 的 真 正 性 质 立 刻 可 以 为 现 代 观 察者 所 发 觉 。 在 我 即 将 进 而 研 究 的 两 个 例 子 中 , 其 所 用 权 宜 的性 质 不 是 很 容 易 立 刻 就 发 现 的 。 这 些 拟 制 的 第 一 批 作 者 , 其目 的 也 许 并 不 在 改 革 , 当 然 更 不 希 望 被 人 怀 疑 是 在 改 革 。 此外 , 有 一 些 人 , 并 且 是 始 终 有 着 这 样 一 些 人 , 拒 绝 看 到在发展 过 程 中 的 任 何 拟 制 , 而 习 惯 言 语 证 实 了 他 们 的 拒 绝 。因此,没 有 其 他 的 例 子 能 够 被 更 好 地 用 来 说 明 法 律 拟 制 的 分 布广泛 , 以 及 它 们 在 完 成 其 双 重 任 务 , 即 一 方 面 改 变 一 个 法律制度 , 而 另 一 方 面 又 掩 盖 这 种 改 变 时 所 有 的 效 率 。

    我 们 在 英 国 惯 常 看 到 有 一 种 机 构 , 在 扩 大 、 变 更 和 改 进法 律 。 但 在 理 论 上 这 种 机 构 原 是 不 能 改 变 现 存 法 律 一 丝 一毫的 。 这 种 用 以 完 成 实 际 立 法 工 作 的 过 程 , 并 非 是 不 可 感知的,只 是 不 被 承 认 而 已 。 关 于 包 括 在 判 例 中 和 记 录 在 法 律 报 告 中的 我 们 大 部 分 的 法 律 制 度 , 我 们 习 惯 于 用 一 种 双 重 言 语 , 并

    往 往 持 有 一 种 双 重 的 互 不 一 致 的 两 套 观 念 。 当 有 一 些 事 实 被

    提 出 于 英 国 法 院 请 求 审 判 时 , 在 法 官 与 辩 护 人 之 间 进 行 讨 论

    的 全 部 进 程 中 , 决 不 会 、 也 决 不 可 能 提 出 要 在 旧 的 原 则 之 外

    应 用 其 他 任 何 原 则 , 或 者 除 早 已 允 许 的 差 别 外 应 用 任 何 差 别

    的 问 题 。 被 绝 对 地 认 为 当 然 的 , 是 在 某 些 地 方 , 必 然 会 有 这

    样 一 条 法 律 能 够 包 括 现 在 诉 诸 法 律 以 求 解 决 的 事 实 , 如 果 不

    能 发 现 这 样 一 条 法 律 , 那 只 是 由 于 缺 乏 必 要 的 耐 性 、 知 识 或

    智 力 把 它 发 现 而 已 。 但 是 一 当 判 决 被 宣 告 并 列 入 纪 录 以 后 , 我

    们 就 不 自 觉 地 、 不 公 开 地 潜 入 到 一 种 新 的 言 语 和 一 串 新 的 思

    想 中 。 到 这 时 , 我 们 不 得 不 承 认 新 的 判 决已经 改 变 了 法 律 。 如

    果 我 们 用 有 时 被 应 用 的 一 个 非 常 不 正 确 的 说 法 , 那 就 是 可 以

    适 用 的 规 定 已 经 成 为 比 较 有 弹 性 的 了 。 事 实 上 , 它 们 已 经 发

    生 变 化 。 在 已 有 的 先 例 中 , 现 在 已 显 然 地 多 了 一 条 , 比 较 各

    个 先 例 而 得 出 的 法 律 准 则 , 必 将 和 仅 仅 从 一 个 例 子 所 能 得 到

    的 法 律 准 则 完 全 不 同 。 旧 的 规 定 已 经 被 废 除 , 而 一 个 新 的 规

    定 已 被 用 来 代 替 它 , 但 这 个 事 实 往 往 不 容 易 觉 察 , 因 为 们 们

    不 习 惯 于 把 我 们 从 先 例 中 引 伸 出 来 的 法 律 公 式 用 正 确 的 文 字

    表 现 出 来 , 因 此 , 它 们 性 质 的 改 变 , 除 非 是 剧 烈 而 明 显 的 以

    外 , 就 不 很 容 易 被 发 觉 了 。 我 现 在 不 打 算 停 下 来 详 细 讨 论 使

    英 国 法 学 家 同 意 这 些 古 怪 变 例 的 原 因 。 情 况 可 能 是 这 样 的 , 即

    原 来 可 能 有 一 条 公 认 的 学 说 , 认 为 在 某 些 地 方 ,在太虚幻境中 (in nu b i b u s ) 或 者在官吏的胸怀中 ( i n   g r e m i o   m a g i s At r a t u u m ) , 有 着 一 套 完 全 的 、 有 条 理 的 、 匀 称 的 英 国 法 律 , 其内 容 广 泛 , 足 以 提 供 各 种 原 则 以 适 用 于 任 何 可 以 想 象 到 的 一组 情 况 。 这 个 理 论 在 当 初 比 在 现 在 更 为 人 们 深 信 不 疑 , 并 且

    这 也 许 真 正 有 很 好 的 根 据 。 十 三 世 纪 的 法 官 们 也 许 的 确 掌 握

    着 一 些 为 律 师 和 一 般 人 民 所 不 知 道 的 法 律 宝 藏 , 因 为 我 们 有

    理 由 怀 疑 他 们 秘 密 地 从 罗 马 法 和 “ 寺 院 法 ” 的 流 行 纲 要 中 任

    意 地 但 不 一 定 是 始 终 聪 明 地 套 用 着 一 些 东 西 。 但 是 当 韦 斯 敏

    斯 德 法 院 所 判 决 的 问 题 逐 渐 增 加 , 足 以 组 成 一 个 独 立 存 在 的

    法 律 制 度 基 础 时 , 这 个 仓 库 就 被 封 闭 ; 而 现 在 , 几 世 纪 以 来 ,

    英 国 法 律 学 者 竟 然 提 出 了 这 样 一 个 自 相 矛 盾 的 命 题 , 认 为 除

    “ 衡 平 法 ” 和 “ 制 定 法 ” 以 外 , 在 英 国 法 的 基 础 上 , 从 它 第 一

    次 形 成 的 时 候 起 , 就 没 有 什 么 东 西 加 上 去 过 。 我 们 不 承 认 我

    们 的 法 庭 从 事 于 立 法 工 作 ; 我 们 暗 示 着 , 它 们 从 来 没 有 做 过

    立 法 工 作 ; 然 而 我 们 又 主 张 , 英 国 普 通 法 的 规 定 , 在 衡 平 法

    院 和 国 会 的 帮 助 下 , 是 可 以 同 现 代 社 会 的 复 杂 利 益 相 适 应 的 。

    在 罗 马 有 一 种 法 律 , 具 有 非 常 类 似 我 们 判 例 法 中 我 所 说的 那 些 特 点 的 , 称 为 “ 法 律 解 答 ” , 即 “ 法 学 家 的 回 答 ” 。 这些 “ 解 答 ” 的 形 式 , 在 罗 马 法 律 学 的 各 个 时 期 中 有 极 大 的不同 , 但 自 始 至 终 它 们 都 是 由 对 权 威 文 件 的 注 解 组 成 的 , 而 在最 初 , 它 们 只 是 解 释 “ 十 二 铜 表 法 ” 的 各 种 意 见 的 专 门 性的汇 编 。 同 我 们 一 样 , 在 这 些 解 答 中 所 有 的 法 律 用 语 都 从 这 样一 个 假 设 出 发 , 即 古 代 “ 法 典 ” 的 原 文 应 被 保 存 不 变 。 这就是 明 白 的 规 定 。 它 废 止 了 一 切 注 解 和 评 注 , 并 且 不 论 解 释 者是 如 何 的 优 秀 , 对 于 法 典 的 任 何 解 释 , 在 参 照 古 老 的 原文时,没 有 人 敢 公 开 承 认 , 他 所 作 的 解 释 不 会 发 生 修 正 。 但 在 事 实上 , 冠 以 重 要 法 学 专 家名 字 的 “ 法 律 解 答 汇编 ”,至 少 具 有 与 我 们 报 告 案 件 同 样的 威 权 , 并 且 不 断 地 变 更 、 扩 大 、 限 制 或 在 实 际 上 废 弃 “ 十二 铜 表 法 ” 的 规 定 。 在 新 法 律 学 逐 步 形 成 的 过 程 中 , 它 的 作者 们 自 认 为 非 常 专 心 地 尊 重 着 “ 法 典 ” 的 原 来 文 字 。 他 们 只是在 解 释 它 , 阐 明 它 , 引 伸 其 全 部 含 义 ; 但 其 结 果 , 通 过 把

    原 文 凑 合 在 一 起 , 通 过 把 法 律 加 以 调 整 使 适 应 于 确 实 发 生 的

    事 实 状 态 以 及 通 过 推 测 其 可 能 适 用 于 或 许 要 发 生 的 其 他 事 实

    状 态 , 通 过 介 绍 他 们 从 其 他 文 件 注 释 中 看 到 的 解 释 原 则 , 他

    们 引 伸 出 来 大 量 的 多 种 多 样 的 法 律 准 则 , 为 “ 十 二 铜 表 法 ” 的

    编 纂 者 所 梦 想 不 到 的 , 并 且 在 实 际 上 是 很 难 或 者 不 能 在 其 中

    找 到 的 。 法 学 专 家 的 全 部 论 文 都 受 到 尊 重 , 因 为 它 们 是 被 假

    定 为 完 全 符 合 “ 法 典 ” 的 , 但 它 们 的 相 当 高 的 权 威 是 植 基 在

    把 它 们 公 诸 于 世 的 各 个 法 学 专 家 的 声 望 上 的 。 凡 是 举 世 公 认

    为 伟 大 的 任 何 名 字 , 必 使 一 本 “ 法 律 解 答 汇 编 ” 具 有 一 种 不

    小 于 立 法 机 关 制 定 法 规 所 有 的 拘 束 力 ; 而 这 样 一 本 汇 编 的 本

    身 又 成 为 更 进 一 步 的 法 律 学 所 根 据 的 新 基 础 。 但 是 , 早 期 法

    学 家 的 “ 解 答 ” 并 不 由 原 著 者 像 现 在 那 样 印 行 的 。 它 们 由 其

    学 生 加 以 记 录 和 编 辑 , 因 此 , 多 半 都 不 是 按 照 任 何 分 类 方 法

    排 列 的 。 学 生 们 在 这 些 出 版 物 中 所 处 的 地 位 , 应 加 特 别 注 意 ,

    因 为 他 们 对 老 师 服 务 , 一 般 都 因 老 师 对 学 生 孜 孜 不 倦 的 教 育

    而 得 到 补 偿 。 被 称 为 “ 法 学 教 典 ” 或 “ 评 释 ”(C o m m e n t a r i e s ) 的 教 育 论 文 为 当 时 承 认 的 义 务 的 一 种 后 来果 实 , 是 罗 马 制 度 中 最 显 著 的 特 色 之 一 。 至 于 法 学 专 家 们 公诸 于 世 的 他 们 的 分 类 法 以 及 他 们 对 于 变 更 和 改 进 专 门 术 语 的建 议 , 显 然 不 是 在 他 们 用 以 训 练 法 学 家 的 解 答 中 , 而 是 在 这些 涉 及 原 理 的 作 品 中 。

    在 把 罗 马 的 “ 法 律 解 答 ” 同 英 国 法 律 中 最 相 近 的 相 应 部分 进 行 比 较 时 , 我 们 必 须 牢 记 着 , 说 明 罗 马 这 一 部 分 法 律 学的 权 威 者 不 是法院 而 是律师 。 罗 马 法 庭 的 判 决 虽 然 在 特 定 案件 中 是 终 局 的 判 决 , 但 除 了 当 时 承 审 官 吏 在 职 位 上 极 有威信者外 , 并 无 使 它 可 以 适 用 于 其 他 案 件 的 权 力 。 更 确 当 地 讲,在共 和 时 期 内 罗 马 并 没 有 和 英 国 法 院 、 日 耳 曼 帝 国 审 判院或法兰 西 君 主 国 高 等 审 判 厅 相 类 似 的 机 构 。 罗 马 有 许 多 高 级官吏在 其 各 该 部 门 中 都 握 有 重 要 的 司 法 职 能 , 但 他 们 的 官 职 任 期只 有 一 年 , 因 此 它 们 不 能 与 一 个 永 久 的 裁 判 所 相 比 , 只 能 作为 在 律 师 领 袖 中 间 迅 速 地 流 转 着 的 一 个 循 环 职 位 。 对 这种奇特 状 态 的 来 源 , 可 能 有 很 多 的 说 明 , 在 我 们 看 来 是 一种可惊的 变 例 , 但 是 事 实 上 , 它 比 我 们 自 己 的 制 度 更 能 适 合 于 古 代社 会 精 神 , 因 为 这 种 社 会 常 常 不 断 地 分 裂 为 许 多 各 别 的 阶 级 ,在 它 们 之 间 虽 然 互 不 往 来 , 但 却 都 不 愿 在 他 们 上 面 有 一 个 职业 的 教 阶 组 织 存 在 。

    值 得 注 意 的 是 , 这 种 制 度 并 没 有 产 生 某 种 很 可 能 会 产 生的 结 果 。 例 如 , 它 并 没 有 使 罗 马 法通俗化— — 它 没 有 像 有 些希 腊 共 和 国 那 样 削 弱 知 识 分 子 精 通 这 门 科 学 所 需 要 的 努力,虽 然 并 没 有 人 为 的 障 碍 阻 碍 其 普 及 和 作 权 威 的 解 释。相反的,如 果 不 是 由 于 其 他 许 多 原 因 在 发 生 作 用 , 那 就 非 常 可 能,这种 罗 马 法 律 学 就 会 成 为 琐 细 、 专 门 和 难 以 解 释 的 东 西,像从那 时 候 起 流 行 着 的 任 何 制 度 一 样 。 其 次 , 另 外 有 一 种 可能更加 自 然 地 预 期 会 发 生 的 后 果 , 却 没 有 在 任 何 时 期 中 表显出来 。直到 罗 马 的 共 和 政 权 被 颠 复 时 , 法 学 专 家 还 只 是 一 个 界 限不十 分 明 显 并 在 数 量 上 有 很 大 消 长 的 阶 级 ; 虽 然 , 他 们 之 中 任何 特 定 的 个 人 , 对 于 在 他 们 面 前 提 出 的 任 何 案 件 能 发 表 终 局的 意 见 , 则 似 乎 从 来 就 没 有 发 生 过 疑 问 。 在 拉 丁 文 学 中,有大 量 的 关 于 著 名 法 学 专 家 日 常 活 动 的 生 动 描 写 — — 从全 国 各地 蜂 拥 而 来 的 当 事 人 在 清 晨 到 达 他 的 接 待 室 , 他 的 学 生环 立在 周 围 , 手 里 都 拿 着 笔 记 簿 , 记 录 着 这 伟 大 法 学 家 的 回 答——,但 这 样 描 写 的 著 名 人 物 在 任 何 既 定 时 期 内 , 很 少 或 从来 没 有 超 过 一 个 或 二 个 人 的 。 同 时 正 由 于 当 事 人 和 辩 护人的

    直 接 接 触 , 罗 马 人 民 也 就 似 乎 经 常 注 意 着 职 业 威 信 的 升 降 。 现

    在 有 充 分 的 证 据 , 特 别 是 在 西 塞 罗的 著 名 演 讲 “ 为黑 罗 那 辩 ” ( Pro M u r En a ) 中 , 证 明 群 众 对 于 胜 诉 的 重 视 往往不 是 不 够 而 是 过 度 的 。

    我 们 毫 不 怀 疑 , 我 们 在 罗 马 法 最 早 依 靠 了 它 而 得 以 发 展的 这 种 手 段 中 所 发 现 的 各 种 特 点 , 就 是 使 罗 马 法 独 特 卓 越的渊 源 , 也 是 使 它 很 早 就 能 有 丰 富 原 则 的 渊 源 。 原 则 的 成长和茂 盛 , 部 分 地 是 法 律 注 释 者 之 间 的 竞 争 所 造 成 的 , 而这种竞争 , 在 有 法 院 的 地 方 , 即 有 国 王 或 政 府 授 以 司 法 特 权 的 受 托人 的 地 方 , 是 不 被 人 们 所 完 全 知 道 的 。 但 是 主 要 的 媒 介 ,无疑 地 还 在 于 提 请 法 律 判 决 的 各 种 案 件 的 无 限 制 地 大 量 增加。有 些 事 实 状 态 虽 会 使 一 个 乡 村 当 事 人 真 诚 地 感 到 不 知 所 措,但 这 些 事 实 状 态 对 于 形 成 法 学 专 家 “ 解 答 ” 或 法 律 判 决基础的 价 值 , 还 不 如 一 个 有 才 智 的 学 生 所 提 出 的 各 种 假 设情况。成千 成 百 的 事 实 , 不 论 是 真 的 或 是 出 于 想 象 的 , 都 被 一 律 看 待 。

    对 于 一 个 法 学 专 家 , 如 果 他 的 意 见 为 审 判 其 当 事 人 案 件 的 官

    吏 暂 时 废 弃 , 他 会 毫 不 介 意 , 除 非 这 个 官 吏 的 法 律 知 识 或 在

    专 业 上 受 到 的 尊 敬 都 恰 恰 高 过 于 他 。 当 然 , 我 的 意 思 并 不 是说 他 会 完 全 不 考 虑 其 当 事 人 的 利 益 , 因 为 , 这 些 当 事 人 在 较早 时 期 就 是 大 律 师 的 选 举 人 , 到 后 来 才 成 为 他 的 付 款 人 的 , 但

    是 , 一 个 法 学 专 家 走 向 成 功 之 路 要 依 靠 他 的 公 会 的 好 评 ; 显

    然 , 在 我 所 描 写 的 这 样 一 个 制 度 下 , 要 达 到 这 样 一 个 结 果 , 就

    必 须 把 每 一 个 案 件 作 为 一 条 重 大 原 则 的 一 个 例 证 或 是 一 条 广

    泛 规 定 的 一 个 示 范 来 考 虑 , 而 不 能 斤 斤 于 个 别 案 件 的 得 失 。 另

    外 一 种 更 有 力 的 影 响 , 发 生 在 对 各 种 可 能 的 问 题 任 意 提 出 或

    创 造 , 不 加 任 何 明 确 的 限 制 。 资 料 既 然 可 以 任 意 增 加 , 则 发

    展 成 为 一 条 总 则 的 方 便 便 也 无 限 地 增 多 。 法 律 是 在 我 们 自 己

    中 间 执 行 的 , 法 官 不 能 逾 越 展 示 于 他 或 他 的 先 辈 之 前 的 各 种

    事 实 的 范 围 。 因 此 , 受 到 审 判 的 每 一 种 情 况 , 借 用 一 个 法 国

    成 语 , 就 被 奉 之 为 神 圣 。 它 具 有 与 每 一 个 其 他 真 正 的 或 假 设

    的 案 件 不 同 的 某 种 特 点 。 但 是 在 罗 马 , 像 我 已 经 在 前 面 企 图

    说 明 的 , 没 有 像 “ 法 院 ” 或 “ 审 判 院 ” 这 一 类 的 机 构 ; 因 此 ,

    也 没 有 一 组 事 实 会 比 其 他 事 实 具 有 更 多 的 特 殊 价 值 。 当 有 一

    种 困 难 提 交 法 学 专 家 征 求 意 见 时 , 决 没 有 东 西 会 阻 止 一 个 赋

    有 很 好 类 比 力 的 人 立 即 进 而 援 引 和 考 虑 同 它 有 些 联 系 的 全 部

    假 设 问 题 。 不 论 给 予 当 事 人 的 实 际 劝 告 是 怎 样 , 其 由 倾 听着的 学 生 在 笔 记 簿 上 慎 重 保 存 起 来 的 解 答 , 无 疑 地 会 考 虑 到 由一 重 大 原 则 所 能 适 用 的 、 或 为 一 条 包 罗 无 遗 的 规 定 所 能 包 括的 一 切 情 况 , 在 我 们 中 间 , 这 种 情 况 是 不 可 能 的 , 并 且 应 该承 认 , 在 对 英 国 法 提 出 的 许 多 批 评 中 , 它 提 出 时 所 用 的 方 式似 乎 已 经 不 存 在 了 。 我 们 的 法 院 所 以 不 愿 直 截 了 当 地 宣 布 原则 , 很 可 能 不 是 由 于 我 们 法 官 的 禀 性 , 而 是 由 于 我 们 的 先 例比 较 少 , 虽 然 我 们 的 先 例 , 在 不 知 其 他 制 度 的 人 看 来 已 是 卷帙 浩 繁 的 了 。 就 法 律 原 则 的 财 富 而 论 , 我 们 显 然 比有些现代欧 洲 国 家 贫 乏 得 多 。 但 必 须 记 着 , 它 们 是 以 罗 马 法 律 学 为 其民 事 制 度 的 基 础 的 。 它 们 把 罗 马 法 的碎石残屑 建 筑 在 它 们墙垣 之 中 ; 但 就 其 材 料 和 工 作 技 巧 来 看 , 则 并 没 有 使 它 好 过 英国 司 法 机 关 所 造 的 建 筑 物 。

    罗 马 共 和 时 期 是 使 罗 马 法 律 学 具 有 特 别 性 质 的 一 个 时期 ; 在 其 最 初 的 一 部 分 时 间 中 , 法 律 的 发 展 主 要 依 靠 着法学专 家 的 “ 解 答 ” 。 但 当 它 临 到 共 和 国 衰 败 的 时 候 , 在 “ 解 答 ”的 形 式 上 显 示 出 它 们 已 不 可 能 再 作 进 一 步 扩 展 的 预 兆 。它们已 经 开 始 系 统 化 , 并 且 被 提 炼 成 为 纲 要 。 据 说 曾 有 一 个 名 为缪 子 · 沙 沃 拉 ( Q . M u c i u s   S c Ev o l a ) 的 “ 教 长 ”( P o n t i f e x ) 公 布 过 一 本 包 括 全 部 “ 市 民 法 ” 的 手 册 , 在 西 塞罗 的 著 作 中 , 也 显 示 出 对 于 旧 方 法 日 益 不 满 的 迹 象 , 所 谓 旧方 法 是 指 与 法 律 改 革 这 个 更 活 泼 的 手 段 比 较 而 言 的 。 到 了 这个时候 , 其 他 各 种 媒 介 也 在 事 实 上 对 法 律 开 始 发 生 影 响 。 所谓 “ 告 令 ” ( E d i c t ) 或 “ 裁 判 官 ” 的 年 度 布 告 已 被 日 益 重 视,并 用 作 法 律 改 革 的 主 要 手 段 , 而 哥 尼 流 · 西 拉 ( L . C o r n e l i u s S y l l a ) 把 称 为 “ 哥 尼 流 律 ” ( L e g e s   C o r n e l i E) 的 大 量 条 例经 过 立 法 而 制 定 为 法 律 , 就 显 示 出 用 直 接 立 法 的 方 法 能 达 到如 何 迅 速 的 改 进 。 至 于 对 “ 解 答 ” 的 致 命 打 击 则 来 自 奥古斯都,他 限 制 少 数 主 要 的 法 学 专 家 对 案 件 发 表 有 拘束 力 的 意 见 的 权 利 , 这 个 变 化 虽 使 我 们 能 更 接 近 于 现 代 世 界的 观 念 , 但 显 然 根 本 地 改 变 了 法 律 职 业 的 特 点 以 及 它 对 罗 马法 影 响 的 性 质 。 在 一 个 较 后 的 时 期 中 , 另 外 一 个 学 派 的 法 学专 家 又 产 生 了 , 这 些 都 是 各 时 代 中 法 律 学 的 巨 大 人 物 。 但 是阿 尔 比 安 ( U l p i a n ) 和 保 罗 斯 ( P a u l u s ) 、 该 雅 士 和 巴 平 尼 安( p a p i n i a n ) 都 不 是 “ 解 答 ” 的 作 者 。 他 们 的 作 品 都 是 论 述 法律 特 定 部 门 尤 其 是 “ 裁 判 官 告 令 ” 的 正 式 论 文 。

    罗 马 人 的 “ 衡 平 法 ” 以 及 使 衡 平 法 成 为 其 制 度 一 部 分 的“ 裁 判 官 告 令 ” , 将 在 下 面 的 一 章 中 加 以 研 究 。 至 于 对 “ 制 元法 ” , 须 要 说 明 的 只 是 它 在 共 和 时 期 是 很 少 的 , 但 到 了 帝 国 时期 则 有 大 量 增 加 。 在 一 个 国 家 还 是 青 年 和 幼 年 的 时 代 , 绝 少要 求 借 助 于 立 法 机 关 的 活 动 以 求 对 私 法 作 一 般 的 改 进 的 。 人民 所 要 求 的 不 是 变 更 法 律 , 这 些 法 律 通 常 被 估 计 得 高 过 它 们的 真 正 价 值 , 人 民 的 要 求 只 在 能 很 纯 洁 地 、 完 善 地 和 容 易 地执 行 法 律 ; 一 般 是 在 要 除 去 某 种 大 积 弊 , 或 是 要 处 理 阶 级 与阶 级 之 间 和 朝 代 与 朝 代 之 间 某 种 无 可 调 和 的 争 执 时 , 才 求 助于 立 法 机 关 。 依 罗 马 人 看 来 , 在 社 会 发 生 了 一 次 重 大 民 变 后,必 须 制 定 一 大 批 的 条 例 , 才 得 以 安 定 社 会 秩 序 。 西 拉 用 “ 哥尼 流 律 ” 来 宣 布 他 的 改 造 共 和 国 ; 朱 理 亚 · 凯 撒在 “ 制 定 法 ” 中 作 了 大 量 增 加 ; 奥 古 斯 多 促 使 通 过 了最 重 要 的 “ 朱 理 亚 律 ”; 在 以 后 的 一 些 皇 帝 中 ,最 积 极 于 颁 布 宪 令 的 是 像 君 士 坦 丁那 些 要 想统 治 世 界 事 务 的 君 主 。 真 正 的 罗 马 制 定 法 时 期 要 直 到 帝 国 建立 以 后 方 才 开 始 。 皇 帝 们 的 各 种 立 法 起 初 还 伪 装 经 过 群 众 同意 , 但 在 后 来 就 毫 不 掩 饰 地 利 用 皇 权 , 从 奥 古 斯 多 政 权 巩 固后 到 “ 查 斯 丁 尼 安 法 典 ” 公 布 , 这 种法 规 有 大 量 的 增 加 。 可 以 看 到 , 甚 至 在 第 二 个 皇 帝 的 统 治 时期 内 , 法 律 的 条 件 和 其 执 行 的 方 式 就 已 逐 渐 地 接 近 于 我 们 都熟 悉 的 了 。 一 个 制 定 法 和 一 个 有 限 制 的 释 义 局 已 产 生 了 ; 一个 永 久 的 上 诉 法 院 和 一 个 特 许 的 评 释 集 将 在 不 久 之 后 产 生了 ; 这 样 , 我 们 就 被 带 到 更 接 近 于 我 们 今 日 的 观 念 了 。

    第 三 章   自 然法 与 衡 平

    有 些 法 律 原 则 由 于 固 有 的 优 越 性 而 有 代 替 旧 有 法 律 的 权利 , 这 种 理 论 很 早 就 在 罗 马 国 家 和 英 国 广 泛 流 行 。 这 一 类 原则 存 在 于 任 何 制 度 中 , 在 以 前 各 章 中 曾 被 称 为 “ 衡 平 ” , 像 我们 立 刻 就 要 谈 到 的 , 这 个 名 词 是 罗 马 法 学 专 家 用 以 称 呼 法 律变 化 中 这 种 媒 介 的 名 称 之 一 ( 虽 然 是 唯 一 的 一 个 ) 。 在 英 国 ,冠 以 “ 衡 平 ” 名 称 的 衡 平 法 院 , 其 有 关 的 法 律 学 只 能 在 另 一论 文 中 充 分 讨 论 。 它 的 组 成 是 极 端 复 杂 的 , 它 的 资 料 来 自 几个 不 同 的 渊 源 。 早 期 的 教 会 大 法 官 曾 从 “ 寺 院 法 ” 中 采 取 了许 多 原 则 , 这 些 原 则 已 深 深 地 根 植 在 其 结 构 中 。 罗 马 法 中 可以 适 用 于 世 俗 纠 纷 的 规 定 远 多 于 “ 寺 院 法 ” , 因 此 罗 马 法 便 常为 下 一 代 的 衡 平 法 官 所 借 重 , 在 他 们 的 审 判 意 见 录 中 , 我 们常 常 发 现 列 入 了 从 “ 民 法 大 会 ” ( C o r p u s   J u r i s   C i v i l i s ) 中采 摘 的 整 段 原 文 , 其 中 的 名 词 不 加 更 动 , 虽 然 它 们 的 来 源 是从 来 没 有 注 明 的 。 在 近 代 , 尤 其 是 在 十 八 世 纪 中 叶 和 其 后 半期 中 , 尼 德 兰 ( L o w   C o u n t r i e s ) 的 公 法 学 家 所 创 造 的 法 律与 道 德 的 混 合 制 度 似 乎 曾 经 为 英 国 法 学 家 详 细 研 究 过 , 从 泰

    尔 波 爵 士 ( L o r d   T a l b o t ) 大 法 官 到 厄 尔 顿 爵 士 ( L o r d   E l A

    d o n ) 就 任 大 法 官 职 位 时 为 止 , 这 些 作 品 对 衡 平 法 院 的 裁 定 实

    有 相 当 的 影 响 。 构 成 这 个 制 度 的 各 种 要 素 虽 然 来 自 许 多 不 同

    方 面 , 但 由 于 它 必 须 与 普 通 法 近 似 , 它 的 发 展 受 到 了 很 大 的抑 制 , 不 过 它 始 终 能 符 合 一 个 比 较 新 的 法 律 原 则 的 要 求 , 能

    因 其 固 有 的 伦 理 优 越 性 而 有 权 废 弃 国 内 旧 有 的 法 律 。

    罗 马 的 “ 衡 平 法 ” 在 结 构 上 比 较 简 单 , 它 从 开 始 出 现 时

    起 的 全 部 发 展 过 程 是 很 容 易 查 考 的 。 它 的 性 质 和 它 的 历 史 都

    有 详 加 研 究 的 必 要 。 它 是 对 人 类 思 想 有 着 深 远 影 响 的 、 通 过

    人 类 思 想 严 重 地 影 响 了 人 类 命 运 的 那 几 种 概 念 的 根 源 。

    罗 马 人 认 为 他 们 的 法 律 制 度 是 由 两 个 要 素 组 成 的 。 经 查

    斯 丁 尼 安 皇 帝 钦 定 出 版 的 “ 法 学 阶 梯 ” ( I n s t i t u t i o n a l   T r e a At i s e s ) 中 说 , “ 受 法 律 和 习 惯 统 治 的 一 切 国 家 , 部 分 是 受 其 固有 的 特 定 法 律 支 配 , 部 分 是 受 全 人 类 共 有 的 法 律 支 配 。一 个民 族 所 制 定 的 法 律 , 称 为 该 民 族 的 ‘ 民 事 法 律 ’ , 但 是 , 由 自

    然 理 性 指 定 给 全 人 类 的 法 律 , 则 称 为 ‘ 国 际 法 ’ , 因 为 所 有 的

    国 家 都 采 用 它 。 ” 所 谓 “ 由 自 然 理 性 指 定 给 全 人 类 的 ” 这 一 部

    分 法 律 , 就 是 被 假 定 为 由 “ 裁 判 官 告 令 ” 带 入 罗 马 法 律 学 中

    的 原 素 。 在 有 些 地 方 , 它 被 简 单 地 称 为 “ 自 然 法 ” ( J u s   N a t u Ar a l e ) ; 它 的 规 定 据 说 是 受 命 于自然 衡平 ( n a t u r a l i s  Eq u i t a s ) 和 自 然 理 性 。 我 将 设 法 发 掘 这 些 著 名 成 语 如 “ 国 际法 ” 、 “ 自 然 法 ” 、 “ 衡 平 法 ” 的 渊 源 , 并 进 而 决 定 它 们 所 表 示的 概 念 在 相 互 之 间 存 在 着 什 么 关 系 。

    有 一 些 学 者 对 于 罗 马 历 史 只 有 极 肤 浅 的 知 识 , 当 他 看 到

    许 多 外 国 人 用 各 种 名 义 在 共 和 国 境 内 出 现 , 以 及 共 和 国 的 命

    运 竟 会 受 到 非 常 程 度 的 影 响 , 一 定 有 很 深 刻 的 印 象 。 在 较 后

    时 期 , 这 种 侨 民 入 境 的 原 因 是 很 容 易 被 理 解 的 , 因 为 我 们 很

    容 易 体 会 为 什 么 各 族 人 民 都 要 成 群 结 队 地 到 这 世 界 霸 主 的 国

    家 来 ; 在 罗 马 国 家 最 早 的 纪 录 中 , 我 们 就 发 现 有 这 种 大 量 外国 人 和 归 化 者 移 入 的 现 象 。 毫 无 疑 义 , 古 代 意 大 利 大 半 是 由

    强 盗 部 落 所 组 成 的 , 社 会 的 不 安 定 使 得 人 们 集 居 在 有 力 量 来

    保 护 自 己 并 可 以 不 受 外 界 攻 击 的 任 何 社 会 领 土 内 , 纵 使 这 种

    保 护 要 以 付 重 税 、 以 政 治 上 权 利 的 被 剥 夺 、 以 忍 受 社 会 耻 辱

    作 为 代 价 , 也 在 所 不 惜 。 这 个 解 释 也 许 是 不 完 全 的 , 要 作 一

    比 较 完 全 的 解 释 , 还 必 须 考 虑 到 当 时 活 跃 的 商 业 关 系 , 这 种

    关 系 虽 然 很 少 在 共 和 国 的 军 事 传 统 中 反 映 出 来 , 但 罗 马 在 史

    前 时 期 是 必 然 地 和 迦 太 基 ( C a r t h a g e ) 以 及 和 意 大 利 内 地 存 在

    着 这 种 关 系 。 不 论 情 况 究 竟 是 怎 样 , 共 和 国 中 的 外 国 人 实 决

    定 着 其 历 史 的 全 部 过 程 , 在 这 个 历 史 的 各 个 阶 段 中 , 几 乎 完

    全 是 在 说 明 一 个 顽 强 的 民 族 与 一 个 外 来 的 人 民 之 间 的 冲 突 。

    在 现 代 世 界 中 从 来 没 有 发 生 过 这 种 情 况 , 一 方 面 , 因 为 现 代

    欧 洲 社 会 很 少 或 从 来 没 有 受 到 过 足 以 使 土 著 公 民 感 觉 得 到 的

    大 量 的 外 国 移 民 侵 入 , 另 一 方 面 , 因 为 现 代 国 家 的 团 结 一 起

    是 依 靠 着 对 于 一 个 国 王 或 政 治 上 强 有 力 者 的 忠 诚 , 因 此 这 些

    国 家 可 以 用 古 代 世 界 所 没 有 见 到 过 的 速 度 吸 收 着 相 当 数 量 的

    入 境 移 民 , 但 在 古 代 世 界 中 , 一 个 社 会 的 本 地 公 民 常 常 自 以

    为 是 由 于 血 统 而 结 合 在 一 起 的 ; 他 们 反 对 外 来 人 民 主 张 平 等

    权 利 , 认 为 这 是 对 于 他 们 生 来 固 有 权 利 的 一 种 篡 夺 。 早 期 罗

    马 共 和 国 在 “ 宪 令 ” 中 规 定 有 绝 对 排 斥 外 国 人 的 原 则 , 在

    “ 市 民 法 ” 中 也 有 同 样 规 定 。 外 国 人 或 归 化 者 在 “ 国 家 ” 利 益

    休 戚 相 关 的 任 何 机 构 中 , 是 不 能 参 与 的 。 他 不 能 享 受 “ 公 民

    法 ” ( Q u i r i t a   r i a n   l a w ) 的 利 益 。 他 不 能 成 为耐克逊的当事人 , 这 种 契 约 在 有 一 个 时 期 是 原 始 罗 马 人 的 让 与 证 据 同 时 也是 契 约 。 他 不 能 用 “ 提 供 誓 金 之 诉 ” ( S a c r a m e n t a l   A c t i o n )起 诉 , 这 种 涉 讼 的 方 式 其 渊 源 可 以 追 溯 到 文 明 的 萌 芽 时 代 。 但是 , 不 论 是 为 了 罗 马 的 利 益 或 是 为 了 罗 马 的 安 全 , 都 不允许把 外 国 人 完 全 剥 夺 法 律 的 保 护 。 所 有 古 代 社 会 往 往 为 了 轻 微的 骚 动 就 有 被 颠 复 的 危 险 , 所 以 单 单 出 于 自 卫 的 本 能 ,就足以 迫 使 罗 马 人 要 想 出 某 种 方 法 来 安 排 外 国 人 的 权 利 和 义 务 ,

    否 则 他 们 也 许 会 — — 而 这 是 古 代 世 界 中 一 种 真 正 重 要 的 危 险

    — — 用 武 力 斗 争 来 解 决 争 执 。 况 且 , 在 罗 马 史 中 从 来 没 有 一

    个 时 期 完 全 忽 略 对 外 贸 易 。 因 此 , 对 于 当 事 人 双 方 都 是 外 国

    人 或 者 一 方 是 本 国 人 一 方 是 外 国 人 的 争 议 , 在 最 初 所 以 有 审

    判 权 , 也 许 一 半 是 作 为 一 种 警 察 手 段 , 一 半 是 为 了 要 促 进 商

    业 。 由 于 这 类 审 判 权 的 存 在 , 就 有 必 要 立 即 发 见 某 种 原 则 , 以

    便 据 以 解 决 提 交 审 判 的 问 题 , 而 罗 马 法 律 家 为 了 达 到 这 目 的

    而 采 用 的 原 则 是 卓 越 地 反 映 着 当 时 的 特 点 的 。 像 我 在 前 面 已

    经 说 过 的 , 他 们 拒 绝 用 纯 粹 的 罗 马 “ 市 民 法 ” 来 判 决 新 的 案

    件 。 他 们 拒 绝 采 用 外 国 诉 讼 人 “ 本 国 ” 的 特 定 法 律 , 显 然 这

    是 因 为 , 如 果 这 样 做 了 , 也 许 要 造 成 法 律 的 退 化 。 他 们 最 后

    采 用 的 方 法 , 是 选 择 罗 马 同 外 来 移 民 所 出 生 的 意 大 利 各 个 不

    同 社 会 中 共 有 的 法 律 规 定 。 换 言 之 , 他 们 开 始 形 成 一 种 符 合于 “ 万 民 法 ” ( J u s   G e n t i u m ) 的 原 始 的 和 字 面 的 意 义 的 制 度 。所 谓 “ 万 民 法 ” , 即 “ 所 有 国 家 共 有 的 法 律 ” 。 事 实 上 , “ 万 民法 ” 是 古 意 大 利 各 部 落 各 种 习 惯 共 同 要 素 的 总 和 , 因 为 这 些部 落 是 罗 马 人 有 办 法 可 以 观 察 到 的 、 并 且 是 不 断 把 移 民 一 群群 送 到 罗 马 土 地 上 来 的所有国家 。 当 有 一 种 特 别 惯 例 被 看 到为 大 量 的 各 别 民 族 共 同 应 用 时 , 它 即 被 纪 录 下 来 作 为 “ 所有国 家 共 有 的 法 律 ” 或 是 “ 万 民 法 ” 的 一 部 分 。 像 这 样 , 在 罗马 四 周 各 个 不 同 的 国 家 中 , 对 于 财 产 的 让 与 虽 然 都 必 然 地 伴随 着 很 不 同 的 形 式 , 但 是 准 备 要 让 与 的 物 品 的 实 际 移 转 、 交

    付 或 是 送 达 乃 是 它 们 之 中 共 有 仪 式 的 一 部 分 。 例 如 , 这 就 是

    “ 曼 企 帕 地 荷 ” ( M a n c i p a t i o n ) 或 是 罗 马 所 特 有 的 让 与 方 式 中

    的 一 部 分 , 虽 然 是 一 个 次 要 的 部 分 。 因 此 , 交 付 既 然 很 可 能

    是 被 法 学 专 家 有 机 会 观 察 到 的 各 种 让 与 方 式 中 的 唯 一 共 同 要

    素 , 它 就 被 订 作 “ 万 民 法 ” 中 的 一 种 制 度 , 或 是 “ 所 有 国 家

    共 有 法 律 ” 的 一 项 规 定 。 大 量 的 其 他 惯 例 在 经 过 仔 细 研 究 后 ,

    也 得 到 同 样 的 结 果 。 它 们 都 有 一 个 共 同 目 的 , 具 有 某 些 共 同

    特 点 , 这 些 特 点 就 被 归 类 在 “ 万 民 法 ” 中 。 因 此 , “ 万 民 法 ”

    是 规 则 和 原 则 的 一 个 集 合 物 , 这 些 规 则 和 原 则 经 过 观 察 后 被

    决 定 是 各 个 意 大 利 部 落 间 当 时 通 行 的 各 种 制 度 所 共 有 的 。

    上 面 所 说 的 “ 万 民 法 ” 的 起 源 情 况 , 也 许 足 以 消 除 这 样

    一 种 误 解 , 即 认 为 罗 马 法 学 家 似 乎 对 “ 万 民 法 ” 特 别 重 视 。

    “ 万 民 法 ” 的 产 生 , 一 部 分 是 由 于 他 们 轻 视 所 有 的 外 国 法 律 ,

    一 部 分 是 由 于 他 们 不 愿 以 其 本 土 的 “ 市 民 法 ” ( J u s   C i v i l e ) 的

    利 益 给 予 外 国 人 。 诚 然 , 现 在 如 果 我 们 执 行 着 罗 马 法 学 专 家

    当 时 所 进 行 的 工 作 , 我 们 对 于 “ 万 民 法 ” 可 能 会 采 取 一 种 完

    全 不 同 的 看 法 。 我 们 对 于 这 样 辨 别 出 来 的 作 为 大 量 不 同 惯 例

    的 基 础 而 普 遍 存 在 的 要 素 , 必 然 会 附 着 某 种 模 糊 的 优 越 或 占

    先 之 感 。 我 们 对 于 这 样 普 遍 地 适 用 的 规 则 和 原 则 , 必 然 会 有

    几 分 尊 重 。 也 许 我 们 会 认 为 , 这 种 共 同 的 要 素 是 进 行 交 易 所

    必 需 的 本 质 , 而 剩 下 来 的 在 各 个 社 会 中 不 相 同 的 仪 式 , 则 只

    能 被 认 为 是 偶 然 的 和 非 必 要 的 。 我 们 也 可 能 会 作 出 这 样 的 推

    论 , 认 为 我 们 正 在 进 行 比 较 的 各 个 民 族 , 在 过 去 可 能 曾 经 一度 遵 守 过 一 种 共 同 的 伟 大 制 度 , 而 “ 万 民 法 ” 就 是 这 个 制 度

    的 一 个 复 制 品 , 认 为 各 个 国 家 中 错 综 复 杂 的 惯 例 , 只 是 过 去

    曾 经 一 度 管 理 过 他 们 的 原 始 状 态 的 比 较 简 单 的 法 规 的 讹 误 和

    残 余 。 但 现 代 思 想 引 导 观 察 者 达 到 的 这 些 结 论 , 与 原 始 罗 马

    人 本 能 地 感 到 的 结 论 几 乎 恰 恰 相 反 。 我 们 所 尊 重 或 赞 美 的 , 正

    是 他 所 不 喜 欢 的 或 疑 惧 的 。 他 所 爱 好 的 那 部 分 法 律 学 , 正 是

    现 代 理 论 家 认 为 不 必 加 以 考 虑 的 和 暂 时 的 ; 例 如 “ 曼 企 帕 地

    荷 ” 中 的 庄 严 手 势 ; 口 头 契 约 中 巧 妙 地 安 排 的 问 和 答 ; 辩 护

    与 诉 讼 中 不 胜 枚 举 的 手 续 程 序 。 “ 万 民 法 ” 只 是 由 于 政 治 需 要

    而 强 使 他 注 意 的 一 种 制 度 。 他 不 爱 “ 万 民 法 ” 正 像 他 不 爱 外

    国 人 一 样 , 因 为 “ 万 民 法 ” 是 从 这 些 外 国 人 的 制 度 中 来 的 , 并

    且 是 为 了 外 国 人 的 利 益 而 制 定 的 。 在 “ 万 民 法 ” 能 得 到 他 的

    重 视 以 前 , 必 须 在 他 思 想 中 有 一 次 彻 底 的 革 命 , 但 当 这 个 革

    命 确 实 发 生 时 , 它 真 进 行 得 非 常 的 彻 底 , 我 们 现 在 对 于 “ 万

    民 法 ” 的 估 计 所 以 与 刚 才 所 说 的 完 全 不 同 , 其 真 正 理 由 就 在

    于 现 代 法 律 学 和 现 代 哲 学 所 持 的 观 点 都 是 继 承 着 后 期 法 学 专

    家 就 这 问 题 所 持 的 成 熟 见 解 的 。 过 去 确 实 有 过 这 样 一 个 时 期 ,

    把 这 仅 仅 是 “ 市 民 法 ” 的 一 个 卑 贱 附 属 物 的 “ 万 民 法 ” 认 作

    为 一 切 法 律 所 应 该 尽 可 能 依 从 的 一 个 伟 大 的 、 虽 然 还 没 有 完

    全 发 展 的 模 范 。 这 个 剧 变 的 发 生 是 正 当 希 腊 的 “ 自 然 法 ” 理论 被 适 用 于 罗 马 的 “ 所 有 国 家 共 有 法 律 ” 的 实 践 中 的 时 期。所 谓 “ 自 然 法 ” ( j u s   N a t u r a l e ) 只 是 从 一 个 特 别 理 论 的角 度 来 看 的 “ 万 民 法 ” 或 “ 国 际 法 ” 。 法 学 专 家 阿 尔 比 安 曾 经

    以 一 个 法 学 家 所 特 有 的 辨 别 的 癖 好 , 企 图 把 它 们 加 以 区 别 , 但

    结 果 没 有 成 功 。 根 据 有 更 高 权 威 的 该 雅 士 的 言 论 , 以 及 前 面从 “ 法 学 教 典 ” 中 所 摘 引 的 部 分 , 使 我 们 毫 不 怀 疑 , 这 些 用

    语 在 实 际 上 是 可 以 通 用 的 。 它 们 之 间 的 差 别 完 全 是 历 史 的 , 在

    本 质 上 , 它 们 之 间 不 可 能 有 什 么 区 别 。 “ 万 民 法 ” 或 “ 所 有 国

    家 共 有 法 律 ” 与 “ 国 际 法 ” 之 间 的 混 淆 不 清 , 完 全 是 现 代 的 ,

    这 几 乎 是 不 必 加 以 说 明 的 。 国 际 法 的 古 典 用 语 是 “ 使 节 法 ”( J u s   F e c i a l e ) 或 谈 判 与 外 交 的 法 律 。 但 是 毫 无 疑 问 , “ 万 民法 ” 的 含 义 不 明 对 于 独 立 国 家 之 间 的 关 系 应 由 自 然 法 来 管 理这 一 个 现 代 理 论 的 产 生 曾 经 起 过 很 大 的 作 用 。

    我 们 有 必 要 研 究 一 下 希 腊 的 自 然 和 自 然 法 律 的 两 个 概念 。 � Gσ ι � 这 个 字 在 拉 丁 文 中 是 n a t u r a , 在 英 文 中 是nature,它的 含 义 毫 无 疑 问 原 来 是 指 物 质 宇 宙 , 但 这 个 物 质 宇 宙 是 从 完全 另 外 一 个 角 度 来 领 会 的 , 由 于 我 们 的 智 力 与 当 时 的 智 力 有着 距 离 , 这 一 个 角 度 , 在 现 代 语 言 中 , 就 不 很 容 易 加 以说 明。自 然 指 的 是 物 质 世 界 , 是 某 种 原 始 元 素 或 规 律 的 结 果 。 最 古的 希 腊 哲 学 家 习 惯 把 宇 宙 结 构 解 释 为 某 种 单 一 原 则 的 表现,这 种 原 则 , 他 们 有 不 同 的 看 法 , 认 为 是 运 动 、 是 强 力 、 是 火、是 湿 气 、 是 生 殖 。 “ 自 然 ” 的 最 简 单 和 最 古 远 的 意 义 , 正 就 是从 作 为 一 条 原 则 表 现 的 角 度 来 看 的 物 质 宇 宙 。 此 后 , 后 期 希腊 各 学 派 回 到 了 希 腊 最 伟 大 知 识 分 子 当 时 迷 失 的 道 路 上 , 他们 在 “ 自 然 ” 的 概 念 中 , 在物质 世 界 上 加 上 了 一 个道德 世 界 。他 们 把 这 个 名 词 的 范 围 加 以 扩 展 , 使 它 不 仅 包 括 了 有 形的 宇宙 , 并 且 包 括 了 人 类 的 思 想 、 惯 例 和 希 望 。 这 里 , 像 以前一样 , 他 们 所 理 解 的自然 不 仅 仅 是 人 类 的 社 会 的 道 德 现 象 , 而且 是 那 些 被 认 为 可 以 分 解 为 某 种 一 般 的 和 简 单 的 规 律 的现象。

    犹 如 最 古 的 希 腊 理 论 家 所 假 定 的 机 会 的 嘲 弄 使 物 质 宇 宙

    从 其 简 单 的 原 始 形 式 变 成 为 现 今 的 庞 杂 状 态 , 他 们 的 聪 明 的

    后 裔 幻 想 着 , 倘 若 不 是 凑 巧 的 意 外 人 类 很 可 能 会 使 其 自 己 生

    活 于 较 简 单 的 行 动 规 律 和 一 种 比 较 平 静 的 生 活 中 。 按 照 ·

    自 ·

    而 生 活 , 曾 被 认 为 是 人 类 生 存 的 目 的 , 并 且 是 最 优 秀 的 人 必

    须 要 达 到 的 目 的 。 按 照 自 然 而 生 活 , 是 解 脱 粗 俗 人 民 的 混 乱

    习 惯 和 粗 野 放 纵 而 达 到 较 高 级 的 行 为 规 律 , 这 些 规 律 只 有 有

    志 者 通 过 克 己 和 自 制 才 能 加 以 遵 守 。 尽 人 皆 知 , 这 个 命 题 — —按 照 自 然 而 生 活 — — 是 著 名 的 斯 多 葛 派 哲 学 哲 理 的总 和 。 在 希 腊 被 征 服 后 , 这 种 哲 学 在 罗 马 社 会 中 立 刻 有 了 长足 的 发 展 。 它 对 于 有 权 势 的 阶 级 有 着 自 然 的 魔 力 , 这 个 阶 级

    的 人 们 至 少 在 理 论 上 还 墨 守 着 古 代 意 大 利 民 族 的 简 单 习 惯 ,

    不 愿 意 使 自 己 屈 从 于 新 的 外 来 的 风 俗 习 惯 。 他 们 于 是 立 即 开

    始 爱 好 斯 多 葛 派 关 于 按 照 自 然 而 生 活 的 训 戒 。 当 时 由 于 对 世

    界 的 掠 夺 , 由 于 各 地 最 奢 侈 民 族 的 榜 样 , 罗 马 城 中 充 满 了 荡

    佚 荒 淫 , 这 种 爱 好 , 相 比 之 下 , 益 加 可 喜 , 我 并 且 要 说 , 益

    加 可 以 尊 贵 。 纵 使 我 们 不 能 从 历 史 上 来 加 以 证 实 , 但 我 们 仍

    可 以 断 定 , 出 现 于 这 新 希 腊 学 派 门 徒 的 前 列 的 , 一 定 是 罗 马

    法 学 家 。 我 们 有 大 量 证 据 , 证 明 在 罗 马 共 和 国 中 , 实 质 上 只

    有 两 种 职 业 , 军 人 一 般 地 就 是 行 动 的 一 派 , 而 法 学 家 则 普 遍地 站 在 反 抗 派 的 前 列 。

    法 学 家 同 斯 多 葛 派 哲 学 家 的 联 盟 , 延 续 到 数 世 纪 之 久 。 在一 系 列 的 著 名 法 学 专 家 中 , 其 最 早 的 几 个 名 人 都 同 斯 多 葛 学派 有 联 系 , 最 后 , 一 般 公 认 罗 马 法 律 学 的 黄 金 时 代 是 在 安 托宁 · 凯 撒 ( A n t o n i n e   C Es a r s ) 的 时 代 , 而 他 们 就 是 从 这 派哲 学 中 取 得 一 种 生 活 规 则 的 最 著 名 的 门 徒 。 这 些 学 理 在 一 些从 事 特 殊 职 业 的 人 中 间 长 期 广 泛 传 播 , 必 然 要 影 响 他 们所执行 的 和 掌 握 的 艺 术 。 在 罗 马 法 学 专 家 的 遗 著 中 , 有 些论 点 简直 不 能 理 解 , 除 非 我 们 掌 握 了 斯 多 葛 派 的 哲 理 把 它 用 作 一 把

    钥 匙 ; 但 同 时 , 如 果 我 们 只 计 算 那 些 肯 定 归 属 于 斯 多 葛 派 教

    条 的 法 律 条 文 的 数 目 来 衡 量 斯 多 葛 学 派 对 于 罗 马 法 所 发 生 的

    影 响 , 这 将 是 一 个 严 重 的 、 虽 然 是 很 普 通 的 错 误 。 一 般 人 以

    为 , 斯 多 葛 学 派 的 力 量 并 不 在 其 规 定 的 行 为 准 则 中 , 因 为 这

    些 准 则 常 是 可 厌 和 可 笑 的 , 而 是 在 于 伟 大 的 ( 虽 然 是 模 糊

    的 ) 教 人 抑 制 情 欲 的 一 些 原 则 中 。 同 样 地 , 最 明 显 地 表 现 于

    斯 多 葛 哲 学 上 的 希 腊 理 论 对 法 律 学 上 的 影 响 , 并 不 在 于 它 们

    提 供 给 罗 马 法 的 特 殊 论 点 的 数 量 , 而 在 于 它 们 结 予 它 的 单 一

    的 基 本 假 设 。 自 从 自 然 一 语 已 成 为 罗 马 人 口 头 上 一 个 家 喻 户

    晓 的 名 词 以 后 , 这 样 一 种 信 念 便 逐 渐 在 罗 马 法 学 家 中 间 流 行

    着 , 即 旧 的 “ 万 民 法 ” 实 际 是 已 经 失 去 的 “ 自 然 ” 法 典 , 至

    于 “ 裁 判 官 ” 根 据 “ 万 民 法 ” 原 则 而 创 制 的 “ 告 令 ” 法 律 学 ,

    则 正 在 逐 渐 恢 复 法 律 因 为 背 离 了 它 而 退 化 的 一 种 范 式 。 从 这

    信 念 出 发 , 我 们 立 即 得 到 了 这 样 一 个 推 断 , 即 “ 裁 判 官 ” 有

    责 任 尽 量 以 “ 告 令 ” 来 代 替 “ 市 民 法 ” , 尽 可 能 把 “ 自 然 ” 用

    以 管 理 处 于 原 始 状 态 中 的 人 们 的 各 种 制 度 恢 复 过 来 。 当 然 , 用

    这 个 媒 介 来 改 良 法 律 , 还 存 在 着 许 多 障 碍 。 甚 至 在 法 律 界 本

    身 , 可 能 还 要 克 服 各 种 偏 见 , 而 罗 马 人 的 习 惯 也 是 非 常 固 执 ,

    不 肯 很 快 屈 服 于 单 纯 的 哲 学 理 论 。 “ 告 令 ” 用 以 反 抗 某 种 专 门的 变 例 的 间 接 方 法 , 显 示 出 作 者 的 不 得 不 非 常 谨 慎 注 意,而且 直 到 查 斯 丁 尼 安 时 代 , 还 有 部 分 的 旧 法 固 执 地 拒 绝 它 的 影响 。 但 是 , 从 整 体 来 讲 , 罗 马 人 在 法 律 改 进 方 面 , 当 受 到“ 自 然 法 ” 的 理 论 的 刺 激 时 , 就 发 生 了 惊 人 迅 速 的 进 步 。 单 纯化 和 概 括 化 的 观 念 , 是 常 常 和 “ 自 然 ” 这 个 概 念 联 系 着 的 ; 因此 单 纯 匀 称 和 通 晓 易 懂 就 被 认 为 是 一 个 好 的 法 律 制 度 的 特点 , 过 去 对 于 复 杂 言 语 、 繁 褥 仪 式 和 不 必 要 困 难 的 好 尚,便完 全 消 除 。 罗 马 法 所 以 能 具 有 现 存 形 式 , 是 依 靠 着 查 斯 丁 尼安 的 坚 强 意 志 以 及 不 寻 常 的 机 会 , 但 是 制 度 的 基 本 图 形 , 则在 皇 帝 的 改 革 实 行 以 前 很 早 就 计 划 定 当 了 。

    旧 “ 万 民 法 ” 与 “ 自 然 法 ” 之 间 , 真 确 切 的 接 触 之 点 是什 么 ? 我 以 为 它 们 是 通 过 原 来 意 义 的 “ 衡 平 ” ( Hq u i t a s ) 而接 触 和 混 合 的 ; 这 里 , 我 们 似 乎 在 法 律 学 上 第 一 次 遇 到“衡平 ” 这 个 著 名 的 名 词 。 在 研 究 一 个 来 源 如 此 古 远 、 历 史 如此悠 久 的 用 语 上 , 如 果 可 能 , 最 妥 当 的 办 法 是 深 追 最 初 隐 藏 这

    概 念 的 简 单 隐 喻 或 比 喻 。 一 般 认 为 Hq u i t a s 就 是 希 腊 文

    Iσ IDη � , 即 平 均 或 按 比 例 分 配 的 原 则 。 数 或 量 的 平 均 分 配 无 疑

    地 是 和 我 们 对 公 正 的 理 解 密 切 地 交 织 在 一 起 的 ; 很 少 联 想 能

    象 这 样 顽 固 地 坚 持 在 人 们 的 心 中 , 即 使 是 最 深 刻 的 思 想 家 也

    很 难 把 它 从 脑 海 中 加 以 清 除 。 但 在 探 求 这 种 联 想 的 来 历 时 , 我

    们 当 然 还 不 能 证 明 它 是 一 种 早 期 的 思 想 , 它 只 是 比 较 后 来 的

    一 种 哲 学 的 产 物 , 同 时 也 必 须 注 意 , 希 腊 民 主 政 治 用 以 夸 耀

    的 法 律 “ 平 等 ” — — 这 种 平 等 , 在 卡 利 斯 屈 拉 得 斯 ( G a l l i s t r a A

    t u s ) 的 美 丽 的 酒 歌 中 , 据 说 是 哈 马 笛 斯 ( H a r m o d i u s ) 和 阿 利

    斯 托 杰 顿 ( A r i s t o g i r o n ) 给 予 雅 典 人 的 — — 与 罗 马 人 的 “ 衡平 ” 很 少 共 同 之 处 。 前 者 表 示 在 公 民 中 间 平 等 施 行 民 事 法 律 ,

    纵 使 公 民 这 一 个 阶 级 的 人 数 是 非 常 有 限 的 ; 后 者 的 含 义 是 把民 事 法 律 以 外 的 一 种 法 律 适 用 于 不 一 定 要 由 公 民 组 成 的 一 个

    阶 级 。 前 者 不 包 括 暴 君 ; 后 者 包 括 着 外 国 人 , 在 某 种 情 况 下 ,并 且 包 括 奴 隶 。 总 的 讲 来 , 我 倾 向 于 从 另 外 一 个 角 度 来 探 求罗 马 “ 衡 平 ” 的 胚 种 。 拉 丁 文 “ Eq u u s ” 比 希 腊 文 “ Iσ F� ” 更明 确地 带 有平准 的 意 思 。 平 准 的 倾 向 正 是 “ 万 民 法 ” 的 特 点 ,这 种 倾 向 是 一 个 原 始 罗 马 人 最 注 意 的 。 纯 粹 的 “ 公 民 法 ” 承认 在 各 阶 级 人 类 和 各 种 类 财 产 之 间 有 大 量 的 武 断 的 区 分 ; 至于 把 许 多 不 同 习 惯 加 以 比 较 概 括 起 来 的 “ 万 民 法 ” 则 不 承 认“ 公 民 法 ” 的 这 些 区 分 。 例 如 , 古 罗 马 法 规 定 在 “ 宗 亲 ”( A g n a t i c ) 与 “ 血 亲 ” ( C o g n a t i c ) 关 系 之 间 具 有 一 种 根 本 的区 别 , 前 者 是 指 基 于 共 同 服 从 于 同 一 家 父 权 的 “ 家 族 ” , 后 者是 指 ( 按 照 现 代 的 观 点 ) 单 单 由 于 源 自 共 同 祖 先 的 事 实而结合 起 来 的 “ 家 族 ” 。 这 个 区 分 在 “ 各 国 共 有 法 律 ” 中 不 复 存 在,在 财 产 的 古 代 形 式 之 间 、 即 所 谓 “ 要 式 交 易 ” 物 ( T h i n g s  “ M a n c i p i ” ) 与 “ 非 要 式 交 易 ” 物 ( T h i n g s   “ n e c  M a n c i p i ” ) 之 间 的 区 别 , 也 是 如 此 。 因 此 , 据 我 看 来 , 这 种 界限 不 清 , 就 是 以 “ 衡 平 ” 表 示 的 “ 万 民 法 ” 的 特 色 。 当 裁 判官 制 度 适 用 于 涉 及 外 国 诉 讼 人 的 案 件 时 , 常 常 发 生 有 要 求平准 或 排 除 不 规 则 的 必 要 , 我 猜 想 这 个 字 在 最 初 就 是 用 来 描 述

    这 种 情 况 的 。 起 始 , 在 这 个 用 语 中 可 能 没 有 任 何 伦 理 的 色 彩 ;

    也 没 有 任 何 理 由 可 以 相 信 它 所 指 的 诉 讼 程 序 就 不 是 原 始 罗 马

    人 心 目 中 所 极 端 嫌 恶 的 诉 讼 程 序 , 而 是 另 一 种 诉 讼 程 序 。

    在 另 一 方 面 , 罗 马 人 通 过 “ 衡 平 ” 这 个 名 词 所 理 解 的

    “ 万 民 法 ” 的 特 点 , 正 就 是 对 假 想 中 的 自 然 状 态 的 第 一 次 和 最

    鲜 明 地 感 觉 到 的 特 点 。 “ 自 然 ” 含 有 匀 称 秩 序 的 意 思 , 先 是 在物 质 世 界 中 , 而 后 是 在 道 德 世 界 中 , 而 对 秩 序 的 最 早 的 看 法 ,

    无 疑 地 含 有 直 线 、 平 面 和 长 短 之 意 。 人 们 不 论 是 在 想 象 假 定

    中 的 自 然 状 态 的 轮 廓 , 也 不 论 是 在 想 象 “ 各 国 共 有 法 律 ” 的

    确 实 行 使 情 况 时 , 都 会 不 自 觉 地 想 到 这 种 同 样 种 类 的 图 画 或

    数 字 , 并 且 我 们 所 知 道 的 关 于 原 始 思 想 的 知 识 , 会 使 我 们 达

    到 这 样 一 个 结 论 , 即 这 种 想 象 上 的 相 似 性 很 可 能 会 促 使 我 们

    相 信 这 两 种 概 念 在 实 际 上 是 一 同 事 。 可 是 , 虽 然 “ 万 民 法 ” 在

    罗 马 在 事 前 很 少 有 或 者 没 有 什 么 声 望 , 但 是 当 “ 自 然 法 ” 的

    理 论 被 介 绍 到 罗 马 时 , 带 来 了 高 度 的 哲 学 权 威 的 威 望 , 并 且

    被 认 为 是 同 罗 马 民 族 较 早 和 更 幸 福 的 情 况 有 联 系 的 。 不 难 理

    解 , 观 点 的 不 同 会 如 何 地 影 响 到 这 名 词 的 含 义 , 它 既 描 述 了

    旧 原 则 的 运 用 , 又 描 述 了 新 理 论 的 结 果 。 即 在 现 代 的 人 看 来 ,

    把 一 个 过 程 描 述 为 “ 平 准 ” 的 过 程 , 而 同 时 把 这 个 过 程 称 为

    “ 变 例 的 纠 正 ” , 也 不 能 认 为 完 全 是 一 回 事 , 虽 然 两 者 的 含 义

    确 切 地 讲 来 是 一 样 的 。 我 也 并 不 怀 疑 , 当 “ 衡 平 ” 一 经 被 理

    解 为 具 有 希 腊 理 论 的 含 义 时 , 从 希 腊平均 ( Iσ IDη � ) 观 念 所 发生 的 各 种 联 想 , 便 开 始 环 绕 在 衡 平 的 周 围 。 西 塞 罗 的 言 论 把

    它 夸 大 了 , 而 这 就 是 衡 平 这 个 概 念 发 生 变 质 的 第 一 个 阶 段 , 并

    为 自 从 那 个 时 候 起 的 几 乎 每 一 个 伦 理 制 度 或 多 或 少 推 动 着 进行 的 。

    这 里 必 须 说 明 一 下 , 起 初 同 “ 各 国 共 有 法 律 ” 发 生 联 系 、后 来 又 同 “ 自 然 法 ” 联 系 的 各 种 原 则 和 差 别 , 是 通 过 了 什 么正 式 手 段 而 逐 渐 结 合 到 罗 马 法 律 中 去 的 。 因 塔 垦 士( T a r q u i n s ) 的 被 放 逐 而 在 古 罗 马 史 上 引 起 的 危 机 中 , 发 生 了在 许 多 古 代 国 家 早 期 史 乘 中 相 类 似 的 一 种 变 化 , 但 这 种 变 化同 我 们 今 天 所 称 为 革 命 的 那 些 政 治 事 件 , 很 少 共 同 之 处 。 最妥 当 的 说 法 , 可 以 说 是 君 主 政 体 被 转 变 为 委 员 政 治 。 以 往 被集 中 在 一 个 人 手 中 的 权 力 , 现 在 被 分 配 给 了 许 多 选 任 官吏,王位 这 个 名 称 仍 旧 被 保 持 着 , 放 在 后 来 被 称 为 “ 献 身 王 ” (Re x  S a r o r u m   或   R e x   S a c r i f i c u l u s ) 的 一 个 人 物 身 上 。 变 化的 一 部 分 是 把 最 高 司 法 机 关 的 固 定 职 务 移 转 给 了 “ 裁 判 官 ” ,他 同 时 是 共 和 国 的 首 席 官 吏 , 跟 着 这 些 职 务 一 并 移 转 的 有法律 的 和 立 法 的 无 限 制 的 最 高 统 治 权 , 这 是 始 终 为 古 代 主权者所 掌 握 , 并 且 是 显 然 地 同 他 们 一 度 所 享 有 的 宗 法 的 和 英 雄 的

    权 力 有 关 系 的 。 罗 马 当 时 的 情 况 , 使 这 些 被 移 转 的 职 能 中 这

    个 比 较 不 确 定 的 部 分 特 别 显 得 重 要 , 因 为 , 随 着 共 和 国 的 建

    立 , 迫 使 国 家 不 得 不 进 行 一 系 列 反 复 的 试 验 , 以 求 解 决 这 样

    一 个 困 难 , 使 能 很 好 处 理 这 一 部 分 人 , 他 们 在 技 术 上 不 符 合

    于 土 著 罗 马 人 的 标 准 , 但 却 长 期 隶 属 于 罗 马 审 判 权 之 内 。 在

    这 类 人 之 间 或 在 这 类 人 和 土 著 公 民 之 间 所 发 生 的 争 执 , 如 果

    “ 裁 判 官 ” 不 进 行 处 理 , 则 将 永 远 处 于 罗 马 法 所 能 提 供 的 救 济

    的 范 围 之 外 。 随 着 商 业 的 扩 展 , 在 罗 马 人 民 和 真 正 的 外 国 人

    之 间 发 生 了 更 为 严 重 的 纠 纷 , 不 久 也 迫 使 他 不 得 不 加 以 处 理 。

    约 在 第 一 次 布 匿 战 争 ( P u n i c   W a r ) 时 期 , 罗 马 法 院 中 这 类

    案 件 的 数 量 , 大 量 增 加 , 当 时 就 任 命 了 一 个 专 任 “ 裁 判 官 ” 即

    后 来 被 称 为 “ 外 事 裁 判 官 ” 的 ( P r Et o r   P e r e g r i n n s ) 来 专 门

    处 理 这 些 案 件 。 同 时 , 罗 马 人 为 了 预 防 暴 政 的 复 辟 , 使 职 责

    范 围 有 逐 渐 扩 张 趋 势 的 每 一 个 高 级 官 史 在 他 就 职 之 时 , 公 布

    一 个 “ 告 令 ” 或 布 告 , 在 这 个 “ 告 令 ” 或 布 告 中 , 他 把 他 负

    责 部 门 的 管 理 方 式 公 布 出 来 。 “ 裁 判 官 ” 采 用 了 与 其 他 高 级 官吏 同 样 的 规 定 ; 但 每 年 规 定 一 套 原 则 制 度 , 必 然 是 不 可 能 的 ,

    他 只 是 照 例 把 他 前 任 的 “ 告 令 ” 重 新 公 布 一 次 , 并 针 对 当 前

    的 迫 切 需 要 或 根 据 他 自 己 对 于 法 律 的 见 解 , 作 一 些 增 加 或 者

    变 更 。 这 样 每 年 由 于 新 增 部 分 的 不 断 加 长 , “ 裁 判 官 ” 告 令 就

    获 得 了 “ 常 续 告 令 ” ( E d i c t u m   P e r p e u u m ) 的 名 称 , 意 即连续的和不断的 告 令 。 它 的 无 限 长 度 , 再 加 上 了 它 结 构 必 然 地杂 乱 无 章 , 引 起 了 嫌 恶 , 使 一 次 次 往 上 增 加 的 习 惯 , 到 了 萨尔 维 士 · 犹 令 安 ( S a l v i u s   J n l i a n u s ) 的 年 代 就 被 终 止 了 , 犹令 安 是 汉 德 林 皇 帝 ( E m p e r o r   H a d r i a n ) 朝 代 的 一 个 高 级 官吏 。 这 一 个 “ 裁 判 官 ” 的 告 令 便 包 括 了 全 部 的 衡 平 法 律 学 , 可能 被 用 了 新 的 和 均 称 的 顺 序 加 以 排 列 , 于 是 , 在 罗 马 法 中 , 常续 告 令 便 常 被 称 为 “ 犹 令 安 告 令 ” ( E d i c t   o f   J u l i a n u s ) 。

    一 个 研 究 “ 告 令 ” 这 特 殊 机 构 的 英 国 人 , 可 能 会 发 生 的第 一 个 问 题 , 是 “ 裁 判 官 ” 的 这 些 广 泛 权 力 , 究 竟 有 没 有 限制 的 范 围 ? 这 样 很 少 有 明 确 界 限 的 权 威 , 如 何 与 社 会 的 和 法律 的 稳 定 条 件 相 适 应 ? 要 求 得 一 个 答 案 , 只 有 通 过 详 细 研 究我 们 自 己 施 行 英 国 法 律 的 各 种 条 件 。 必 须 记 着 “ 裁 判 官 ” 本身 是 一 个 法 学 专 家 , 或 者 是 一 个 完 全 掌 握 在 都 是 些 法 学专家的 顾 问 手 中 的 人 , 那 就 很 可 能 , 每 一 个 罗 马 法 学 家 都 焦 急 地在 等 待 着 有 一 天 时 间 到 来 , 他 能 充 任 或 掌 握 这 伟 大 的 司 法 高级 官 职 。 在 这 期 间 内 , 他 的 嗜 好 、 情 感 、 偏 见 和 教 养 程度不可 避 免 地 是 属 于 他 自 己 阶 级 的 , 而 他 最 后 带 到 他 职 位 上 的 资格 也 必 然 是 他 在 职 业 的 实 践 和 研 究 中 所 获 得 的 。 每 一 个英国大 法 官 所 受 到 的 正 是 完 全 同 样 的 训 练 , 他 所 带 到 大 法 官 席 上的 正 是 同 样 的 资 格 。 在 他 就 任 时 就 可 以 决 定 , 到 他 离 职 前 必将 在 某 种 程 度 上 变 更 法 律 , 但 是 直 到 他 离 去 职 位 和 直 到 他 所

    作 的 一 系 列 判 决 完 全 被 记 载 于 “ 法 律 记 录 ” 以 前 , 我 们 不 能

    发 现 他 对 于 前 辈 所 遗 留 下 来 的 原 则 , 究 竟 有 了 多 少 的 简 明 或

    增 加 。 “ 裁 判 官 ” 对 罗 马 法 的 影 响 , 和 我 们 所 不 同 的 , 只 在 其

    结 果 被 确 定 的 期 间 。 像 前 面 已 说 过 的 , 他 的 任 期 只 有 一 年 , 而

    他 在 任 期 以 内 所 作 的 判 决 , 虽 然 对 于 诉 讼 人 当 然 是 不 可 推 翻

    的 , 但 此 外 就 没 有 别 的 价 值 。 因 此 , 他 宣 布 想 实 行 变 革 的 最

    顺 利 的 时 期 即 是 在 他 就 “ 裁 判 官 ” 职 位 的 时 候 ; 所 以 , 他 在

    就 职 时 公 开 地 做 的 , 正 是 其 英 国 代 表 在 最 后 不 声 不 响 和 有 时

    不 自 觉 地 做 的 。 对 于 这 种 显 然 的 自 由 所 加 的 节 制 , 也 正 和 加

    于 一 个 英 国 法 官 的 完 全 一 样 。 理 论 上 , 对 于 他 们 二 者 的 权 力 ,

    似 乎 都 并 没 有 任 何 限 制 , 但 是 在 事 实 上 , 罗 马 “ 裁 判 官 ” 和

    英 国 大 法 官 一 样 , 被 其 早 期 训 练 浸 润 的 先 入 之 见 以 及 职 业 论

    点 的 有 力 抑 制 束 缚 在 极 其 狭 小 的 活 动 范 围 之 内 , 这 些 抑 制 的

    严 格 程 度 非 身 受 者 是 不 能 体 会 的 。 应 该 附 加 说 明 的 , 那 许 可

    行 动 的 范 围 以 及 其 不 准 逾 越 的 范 围 , 都 是 非 常 清 楚 地 被 标 明

    的 。 在 英 国 , 法 官 遵 循 着 记 录 判 决 中 各 类 事 实 而 进 行 类 比 。 在

    罗 马 , 由 于 “ 裁 判 官 ” 的 干 预 在 最 初 仅 仅 是 为 了 关 心 社 会 的

    安 全 , 那 就 很 可 能 , 在 最 早 的 时 候 , 干 预 的 多 少 决 定 于 它 所

    必 须 解 决 的 困 难 的 程 度 。 后 来 , 当 “ 解 答 ” 引 起 了 大 家 对 于

    原 则 的 兴 味 时 , 他 就 无 疑 地 利 用 “ 告 令 ” 作 为 一 种 手 段 , 来

    广 泛 推 行 他 和 同 时 代 的 其 他 法 学 专 家 认 之 为 法 律 基 础 的 那 些

    原 则 。 最 后 , 他 竟 完 全 处 在 希 腊 哲 学 理 论 的 影 响 之 下 , 这 些

    理 论 立 即 推 动 他 前 进 , 并 把 他 局 限 于 一 个 特 殊 的 发 展 过 程 中 。

    对 于 萨 尔 维 士 · 犹 令 安 所 采 取 的 措 施 的 性 质 , 有 很 多 的争 论 , 无 论 如 何 , 这 些 措 施 对 于 “ 告 令 ” 的 影 响 是 非 常 明 显的 。 “ 告 令 ” 不 再 因 每 年 有 所 增 加 而 延 长 。 在 这 以 后 , 罗 马 衡平 法 律 学 由 于 汉 德 林 朝 代 到 亚 力 山 大 · 赛 弗 拉 斯 ( A l e x a n d e r  S e v e r u s ) 朝 代 一 系 列 伟 大 法 律 学 专 家 的 辛 勤 著 作 而 得 到 发展 。 他 们 所 建 立 起 来 的 奇 伟 制 度 , 在 查 斯 丁 尼 安 “ 法 学 汇纂 ” ( P a n d e c t s   o f   J u s t i n i a n ) 中 还 保 存 着 一 些 片 断 , 证 明 他们 的 著 作 采 用 了 论 文 的 形 式 讨 论 了 “ 罗 马 法 ” 的 全 部 , 但 主要 的 是 对 “ 告 令 ” 加 以 解 释 。 真 的 , 在 这 个 时 代 中 , 一 个 法学 专 家 不 论 其 处 理 的 是 什 么 , 他 总 可 以 称 为 是 “ 衡 平 法 ”的一 个 释 义 者 。 在 “ 告 令 ” 被 停 止 应 用 的 时 代 以 前 , “ 告 令 ” 的

    原 则 已 经 渗 入 了 罗 马 法 律 学 的 每 一 个 部 门 。 必 须 了 解 , 罗 马

    的 “ 衡 平 法 ” 纵 使 在 和 “ 市 民 法 ” 完 全 不 同 的 时 候 , 也 始 终

    是 在 同 一 个 法 院 内 执 行 的 。 “ 裁 判 官 ” 是 普 通 法 的 大 官 吏 , 也

    是 衡 平 法 的 首 席 法 官 , 并 且 一 到 “ 告 令 ” 发 展 成 为 一 种 衡 平

    规 定 时 , “ 裁 判 官 ” 法 院 立 即 开 始 适 用 它 , 以 代 替 “ 市 民 法 ”

    的 旧 规 定 , 或 者 与 其 同 时 适 用 , 这 样 旧 规 定 就 不 经 过 立 法 机关 的 立 法 行 为 而 直 接 或 间 接 地 被 废 弃 了 , 其 结 果 , 当 然只是法 律 与 衡 平 完 全 不 相 融 合 而 已 , 这 种 融 合 要 直 到 查 斯丁尼安改 革 时 方 才 实 现 。 法 律 学 上 这 两 个 要 素 在 技 术 上 的 分 割 , 必然 地 造 成 了 某 种 混 乱 和 不 便 , 而 “ 市 民 法 ” 中 有 些 比 较 顽固的 学 理 , 则 又 是 “ 告 令 ” 著 者 或 释 义 者 都 不 敢 加 以 干 涉 的。不过 在 同 时 , 在 法 律 学 的 领 域 内 , 几 乎 没 有 一 个 角 落 没 有 受 到“ 衡 平 法 ” 或 多 或 少 的 影 响 。 它 供 给 了 法 学 家 他 所 用 的 一 切 概括 材 料 、 所 用 的 解 释 方 法 、 他 对 原 理 的 释 明 , 以 及 大 量 的 限制 规 定 , 这 些 规 定 很 少 受 到 立 法 者 的 干 预 , 但 却 严 密 地 控 制着 每 一 个 立 法 法 案 的 应 用。

    法 学 家 的 时 期 同 亚 力 山 大 · 赛 弗 拉 斯 同 时 告 终 。 从 汉 德林 到 这 个 皇 帝 时 为 止 , 法 律 在 继 续 不 断 地 改 进 着 , 正 如 现 在在 大 多 数 大 陆 国 家 中 一 样 , 一 部 分 通 过 审 定 的 解 释 , 一 部 分

    通 过 直 接 立 法 。 但 在 亚 力 山 大 · 赛 弗 拉 斯 在 位 的 时 期 , “ 罗 马

    衡 平 法 ” 的 发 展 力 量 似 乎 已 到 了 枯 竭 的 时 候 , 法 学 专 家 的 延

    续 也 停 止 了 下 来 。 余 下 来 的 一 部 分 罗 马 法 律 史 是 君 主 立 法 史 ,

    最 后 , 则 是 试 图 把 到 这 时 为 止 已 成 为 罗 马 法 律 学 的 这 个 庞 大

    躯 体 编 成 法 典 的 历 史 时 期 。 这 样 一 种 最 后 的 和 最 著 名 的 试 验就 是 查 斯 丁 尼 安 的 “ 民 法 大 全 ” 。

    要 把 英 国 的 和 罗 马 的 衡 平 法 详 细 地 加 以 比 较 或 对 照 , 是一 件 冗 长 可 厌 的 事 , 但 有 必 要 提 出 它 们 所 共 有 的 两 个 特 点 。 第一 个 特 点 是 这 样 的 。 它 们 都 倾 向 于 、 并 且 所 有 这 类 制 度 都 是这 样 地 倾 向 于 和 旧 普 通 法 第 一 次 为 衡 平 法 所 干 涉 时 的 那 种 状态 完 全 一 样 的 状 态 。 这 样 一 个 时 期 是 必 然 会 到 来 的 , 就 是 原来 采 用 的 道 德 原 则 已 经 发 挥 出 了 所 有 的 合 法 的 结 果 , 于 是 , 建筑 在 这 些 道 德 原 则 上 面 的 制 度 , 就 会 像 最 严 峻 的 法 律 法 典 那样 地 生 硬 、 那 样 地 没 有 伸 缩 、 那 样 地 不 得 不 落 后 于 道 德 的 进步 。 在 罗 马 , 这 样 一 个 时 期 正 是 亚 力 山 大 · 赛 弗 拉 斯 在 位 的时 期 ; 在 这 以 后 , 虽 然 整 个 罗 马 世 界 正 在 经 历 着 一 次 道德革命 , 但 “ 罗 马 衡 平 法 ” 已 停 止 扩 展 。 英 国 法 律 史 达 到 这同一阶 段 时 , 正 是 大 法 官 厄 尔 顿 爵 士 在 职 的 时 候 , 在 我 们的衡平法 官 中 , 他 是 第 一 个 人 不 但 不 用 间 接 立 法 的 方 法 来 扩 大 其法院 的 法 律 学 , 并 且 终 其 身 致 力 于 解 释 它 和 协 调 它 。 如 果 法 律史 的 哲 学 会 在 英 国 被 更 好 地 理 解 , 则 厄 尔 顿 爵 士 的 贡 献 , 将不 会 像 同 时 代 法 学 家 对 待 它 那 样 , 一 方 面 加 以 夸 张 而 另 一 方面 则 不 予 重 视 。 还 有 其 他 各 种 误 解 , 曾 发 生 某 种 实 际 效 果 的 ,也 许 可 能 会 得 到 避 免 。 英 国 法 学 家 很 容 易 看 出 , “ 英 国 衡 平法 ” 是 建 筑 在 道 德 规 则 上 的 一 种 制 度 ; 但 是 却 忘 记 了 这 些 规则 是 过 去 几 世 纪 的 — — 而 不 是 现 在 的 — — 道 德 , 忘 记 了 这 些

    规 则 已 经 几 乎 尽 它 们 所 能 的 受 到 了 多 方 面 的 应 用 , 并 且 忘 记

    了 它 们 虽 然 同 我 们 今 天 的 伦 理 信 条 当 然 并 没 有 很 大 的 区 别 ,

    但 它 们 并 不 一 定 同 我 们 今 天 的 伦 理 信 条 处 在 同 一 个 水 平 上 。

    一 般 人 对 于 这 个 主 题 所 采 用 的 各 种 理 论 并 不 完 全 , 这 造 成 了

    两 种 相 反 的 误 解 。 许 多 研 究 “ 衡 平 法 ” 的 著 者 , 看 到 了 这 个

    制 度 在 今 日 的 完 整 状 态 , 竟 然 会 明 显 地 或 暗 示 地 自 陷 于 这 样

    一 种 矛 盾 的 说 法 , 即 认 为 衡 平 法 律 学 的 始 创 人 在 奠 定 第 一 块

    墙 基 时 , 就 已 经 筹 划 着 它 今 日 的 固 定 形 式 。 而 另 外 一 些 人 则

    抱 怨 着 — — 这 是 一 种 时 常 在 法 庭 辩 论 中 提 到 的 不 平 — — 以 为

    衡 平 法 院 所 执 行 的 道 德 规 定 已 不 完 全 合 乎 今 日 的 伦 理 标 准 。

    他 们 希 望 每 一 个 大 法 官 对 法 律 学 所 做 的 , 能 完 全 和 英 国 衡 平

    法 的 先 辈 们 对 旧 普 通 法 所 做 的 一 样 。 但 这 是 和 促 使 法 律 改 进的 媒 介 顺 序 , 恰 恰 相 反 的 。 衡 平 法 自 有 它 的 地 位 和 它 的 时 期 ;但 我 在 前 面 已 经 指 出 了 , 当 衡 平 法 的 活 力 消 耗 完 了 时 , 另 一个 手 段 已 经 准 备 好 来 继 承 它 了 。

    英 国 和 罗 马 衡 平 法 还 有 另 一 个 显 著 的 共 同 特 点 , 即 原 来用 以 辩 护 衡 平 主 张 比 法 律 规 定 优 越 的 这 个 假 定 , 是 虚 伪 的 。 对于 人 们 , 不 论 是 个 人 或 是 集 体 , 没 有 东 西 比 把 他 们 的 道德进步 认 作 一 个 实 体 的 现 实 性 , 更 可 厌 恶 的 了 。 这 种 厌 恶 情 绪 , 就个 人 而 言 , 表 现 在 过 分 的 尊 敬 , 这 种 过 分 的 尊 敬 通 常 是 只 用以 对 一 致 性 的 这 个 可 疑 的 美 德 的 。 全 社 会 集 体 意 见 的 动 向 是非 常 明 显 , 不 应 加 以 忽 视 的 , 并 且 一 般 是 非 常 明 显 地 为 了 求得 进 步 不 应 加 以 诋 毁 的 ; 但 是 社 会 上 有 一 种 巨 大 的 阻 力,不愿 接 受 它 , 把 它 作 为 一 种 原 始 现 象 来 对 待 , 而 一 般 都 只 把 它解 释 为 恢 复 一 个 失 去 的 至 善 ( L o s t   p e r f e c t i o n ) — — 逐 渐 回返 到 民 族 未 堕 落 以 前 的 状 态 。 这 种 向 后 而 不 是 向 前 去 寻 求 道德 进 步 目 标 的 倾 向 , 像 我 们 已 看 到 的 , 在 古 代 就 对 罗 马 法 律学 产 生 了 最 深 远 的 影 响 。 罗 马 法 学 专 家 为 了 要 说 明 “ 裁 判官 ” 对 法 律 学 所 作 的 改 进 , 从 希 腊 借 用 了 一 个 人 类 “ 自 然 ” 状态 — — 一 个 “ 自 然 ” 社 会 — — 的 学 理 , 这 种 自 然 社 会 是 出 现于 由 现 实 法 统 治 的 社 会 组 织 之 前 的 社 会 。 另 一 方 面 在 英 国 , 则用 一 些 特 别 适 合 于 当 时 英 国 人 口 味 的 观 念 , 来 解 释 “ 衡 平法 ” 主 张 的 优 于 普 通 法 , 这 些 观 念 假 定 国 王 作 为 其 宗 主 权 的自 然 结 果 , 是 应 该 被 推 定 为 具 有 监 督 公 正 执 行 的 一 般 权 利 的 ,过 去 有 这 样 一 种 旧 的 学 理 , 认 为 “ 衡 平 法 ” 来 自 国 王 的 良 心— — 这 种 改 进 在 实 际 上 已 经 发 生 在 被 指 为 主 权 者 在 道 德 意 义上 的 一 个 固 有 的 提 高 的 社 会 道 德 标 准 中 了 , 这 种 见 解 是 和 前述 的 见 解 相 同 的 , 不 过 表 现 于 一 种 不 同 的 和 一 种 更 为 离奇古怪 的 方 式 中 而 已 。 英 国 宪 法 的 发 展 , 使 这 种 一 条 理 论 在 过 了一 个 时 期 以 后 , 就 不 合 口 味 ; 但 是 , 衡 平 法 院 的 审 判 权在当时 既 然 已 经 是 坚 定 地 确 定 了 , 那 就 没 有 另 设 任 何 正 式代 替 物的 必 要 。 在 现 代 教 科 书 中 , 关 于 “ 衡 平 法 ” 的 理 论 是 多 种多样 的 , 但 都 是 同 样 的 不 足 取 。 其 中 绝 大 部 分 都 只 是 把 罗马的自 然 法 学 理 加 以 改 头 换 面 , 尤 其 是 那 些 著 者 , 他 们 在 开 始 讨论 衡 平 法 院 的 审 判 权 时 就 在 自 然 公 正 和 民 事 公 正 之 间 加 以 明白 的 区 分 , 那 真 是 把 罗 马 自 然 法 学 理 的 要 旨 全 部 采 纳 了 。

    第 四 章   自 然 法 的 现 代 史

    从 前 面 所 说 的 , 可 以 推 断 , 改 变 罗 马 法 律 学 的 理 论 决 不能 被 认 为 有 哲 学 上 的 正 确 性 。 这 种 理 论 事 实 上 包 括 了 “ 思 想的 混 合 方 式 ” 之 一 , 这 种 所 谓 思 想 的 混 合 方 式 现 在 被 认为是人 类 思 想 初 期 的 最 高 思 想 的 特 点 , 同 时 也 是 我 们 今 天 的 智 慧的 努 力 所 不 难 发 现 的 。 “ 自 然 法 ” 把 “ 过 去 ” 与 “ 现 在 ” 混 淆起 来 了 。 逻 辑 上 , 它 意 味 着 曾 经 一 度 由 自 然 法 支 配 的 一 种 “ 自 然 ” 状 态 ; 但 法 学 专 家 并 不 明 白 地 或 确 信 地 说 到 过 有 这 样一 个 状 态 存 在 , 这 种 状 态 除 了 偶 然 在 幻 想 黄 金 时 代 的 诗 歌 中能 发 现 外 , 的 确 也 绝 少 为 古 人 们 所 注 意 到 。 自 然 法 从 实 际 效果 讲 , 是 属 于 现 代 的 产 物 , 和 现 存 制 度 交 织 在 一 起 的 东 西 , 是一 个 有 资 格 的 观 察 家 可 以 从 现 存 制 度 中 区 分 出 来 的 东 西 。 把“ 自 然 ” 的 法 规 从 同 这 些 法 规 混 淆 在 一 起 的 各 种 粗 陋 成 分 中 分离 开 来 的 鉴 别 方 法 , 是 一 种 单 纯 和 调 和 的 感 觉 。 但 是 这 些 经过 提 炼 出 来 的 原 素 所 以 能 受 到 重 视 , 却 并 不 是 由 于 它 们 的 单纯 和 调 和 , 而 是 由 于 它 们 来 自 太 古 的 “ 自 然 ” 统 治 。 这 种 混淆 并 没 有 为 法 学 专 家 的 现 代 学 生 们 成 功 地 解 释 清 楚 , 而 对

    “ 自 然 法 ” 提 出 的 一 些 近 代 纯 理 论 中 暴 露 出 来 的 认 识 模 糊 、 用

    语 含 混 不 清 之 处 , 实 际 上 远 比 我 们 公 正 地 责 咎 于 罗 马 法 学 家

    的 还 要 来 得 厉 害 。 有 些 研 究 这 个 主 题 的 著 者 , 认 为 “ 自 然 ” 法

    典 存 在 于 将 来 , 是 所 有 民 事 法 律 正 在 走 向 的 目 的 , 他 们 企 图用 这 种 方 法 来 避 免 基 本 的 困 难 , 但 是 这 非 但 同 旧 理 论 所 根 据的 假 设 完 全 相 反 , 而 且 也 许 混 杂 了 两 种 自 相 矛 盾 的 理 论 。 这种 不 问 过 去 只 向 将 来 寻 求 完 善 典 型 的 倾 向 , 是 由 基 督 教 带 到这 世 界 上 来 的 , 古 代 文 学 很 少 或 者 没 有 暗 示 过 这 样 一 种 信 念 ,即 认 为 社 会 进 步 必 然 地 是 从 坏 到 好 的 。

    但 是 , 这 个 理 论 在 哲 学 上 虽 然 有 其 缺 陷 , 我 们 却 不 能 因此 而 忽 视 其 对 于 人 类 的 重 要 性 。 真 的 , 如 果 自 然 法 没 有 成 为古 代 世 界 中 一 种 普 遍 的 信 念 , 这 就 很 难 说 思 想 的 历 史 、 因 此也 就 是 人 类 的 历 史 , 究 竟 会 朝 哪 一 个 方 向 发 展 了 。

    法 律 以 及 由 法 律 结 合 在 一 起 的 社 会 , 在 其 幼 稚 时 代 , 似乎 很 容 易 遭 受 两 种 特 殊 危 险 。 其 中 之 一 是 , 法 律 可 能 发 展 得太 快 。 在 比 较 进 步 的 希 腊 社 会 中 , 它 们 的 法 典 就 发 生 过这 种情 形 , 这 些 法 典 用 惊 人 的 速 度 从 繁 杂 的 程 序 形 式 和 不 必 需 的术 语 中 解 脱 出 来 , 并 且 不 久 以 后 就 使 各 种 严 峻 的 规 定 和 规 则上 不 再 依 附 着 任 何 迷 信 色 彩 。 它 们 这 样 做 , 其 本 意 并 不 是 为了 人 类 的 最 终 利 益 , 虽 然 因 此 而 使 其 公 民 获 得 的 直 接 好 处 可能 是 相 当 大 的 。 国 民 性 中 最 罕 见 的 特 性 之 一 , 是 这 样 的 来 应用 和 制 定 法 律 的 能 力 , 即 一 方 面 在 达 到 抽 象 公 正 中 忍 受 着 不断 地 发 生 的 错 误 , 而 在 同 时 却 不 丧 失 法 律 可 能 符 合 于 一 个 较高 理 想 的 希 望 或 愿 望 。 希 腊 的 思 想 家 本 其 高 贵 的 和 顺 应的特性 , 没 有 把 自 己 局 限 在 窄 狭 的 法 律 公 式 中 ; 我 们 对 于 雅 典 平民 法 院 的 工 作 情 况 掌 握 着 正 确 的 知 识 , 如 果 我 们 用 雅 典 平 民法 院 来 推 测 希 腊 的 法 院 , 则 我 们 可 以 知 道 , 在 希 腊 法 院 中 有着 非 常 强 有 力 的 倾 向 把 法 律 与 事 实 混 淆 在 一 起 。 当 时 “ 演 说家 ”的 遗 著 , 以 及 亚 里 士 多 德在 “ 修辞 学 论 ”中 所 保 存 的 法 庭 语 录 , 显示 出 当 时 对 纯 粹 的 法 律 问 题 往 往 是 用 可 能 影 响 法 官 心 理 的 各 种 理 由 来 进 行 辩 论 的 。 通 过 这 种 方 法 , 不 可 能 产 生 持 久 的 法律 学 制 度 。 一 个 社 会 对 于 某 些 特 殊 案 件 , 为 了 要 得 到 一 个 理想 的 完 美 的 判 决 , 就 毫 不 迟 疑 的 把 阻 碍 着 完 美 判 决 的 成 文 法律 规 定 变 通 一 下 , 如 果 这 个 社 会 确 有 任 何 司 法 原 则 可 以传诸后 世 , 那 它 所 能 传 下 来 的 司 法 原 则 只 可 能 仅 仅 是 包 括 着 当 时正 在 流 行 的 是 非 观 念 。 这 种 法 律 学 就 不 能 具 有 为 后 世 比 较 进步 的 概 念 所 能 适 合 的 骨 架 。 充 其 量 , 它 只 是 在 带 有 缺 点 的 文明 之 下 成 长 起 来 的 一 种 哲 学 而 已 。

    很 少 民 族 社 会 的 法 律 学 曾 受 到 这 种 或 则 过 早 成 熟 或 则 时机 未 熟 就 已 经 瓦 解 的 特 殊 危 险 的 威 胁 。 究 竟 罗 马 人 有 没 有 受到 过 它 的 严 重 威 胁 , 当 然 还 不 能 确 定 , 但 是 无 论 如 何 ,罗马人 在 其 “ 自 然 法 ” 的 理 论 中 是 有 着 适 当 的 保 护 的 。 因 为法学专 家 显 明 地 把 “ 自 然 法 ” 想 象 为 一 种 应 该 逐 渐 吸 收 各 种民事法 律 的 制 度 , 但 是 在 民 事 法 律 还 没 有 被 废 弃 以 前 , 自 然 法 却不 能 把 它 们 取 而 代 之 。 在 国 外 自 然 法 是 没 有 这 种 神 圣 不可侵犯 的 印 象 的 , 就 是 只 要 向 它 提 出 申 诉 就 有 可 能 使 处 理 特 定 诉讼 案 件 的 法 官 的 心 理 为 之 折 服 。 这 个 概 念 的 所 以 有 其 价 值 和作 用 , 是 因 为 它 能 使 人 在 想 象 中 出 现 一 个 完 美 法 律 的 典 型 , 它并 且 能 够 鼓 舞 起 一 种 要 无 限 地 接 近 于 它 的 希 望 , 而 在 同 时 , 对于 还 没 有 适 应 于 这 个 理 论 的 那 些 现 存 法 律 义 务 , 它 又 从 不 使法 律 实 务 者 或 市 民 加 以 否 认 。 同 样 重 要 的 , 应 该 看 到 , 这 个模 范 制 度 同 许 多 在 以 后 时 期 曾 嘲 弄 过 人 们 的 希 望 的 制 度 不同 , 并 不 完 全 是 幻 想 的 产 物 。 从 来 没 有 人 把 它 看 作 是 建 筑 在完 全 没 有 经 过 考 验 的 原 则 之 上 的 。 一 般 的 看 法 , 它 是 现 存 法律 的 基 础 , 并 且 一 定 要 通 过 现 存 法 律 才 能 找 到 它 。 它 的 职 能 ,简 单 地 讲 , 是 补 救 性 的 , 而 不 是 革 命 性 的 或 无 政 府 状 态 的 。 这一 点 , 不 幸 地 , 恰 恰 就 是 现 代 对 于 “ 自 然 法 ” 的 见 解 常 常 不再 和 古 代 见 解 相 同 的 地 方 。

    社 会 在 幼 年 时 代 要 招 惹 到 的 另 外 一 种 危 险 , 曾 阻 碍 了 或停 住 了 更 大 一 部 分 人 类 的 进 步 。 原 始 法 律 的 僵 硬 性 , 主 要 是由 于 它 同 宗 教 的 早 期 联 系 和 同 一 性 而 造 成 的 , 这 种 僵 硬 性 曾

    把 大 多 数 人 在 生 活 和 行 为 上 的 见 解 束 缚 住 , 使 它 们 和 人 们 的惯 例 第 一 次 被 固 定 为 有 系 统 形 式 时 的 见 解 一 样 。 世 界 上 只 有

    一 二 个 民 族 由 于 奇 异 的 命 运 才 能 使 它 们 免 除 了 这 种 不 幸 , 而

    从 这 些 民 族 所 出 的 支 系 曾 丰 富 了 少 数 现 代 社 会 , 但 是 情 况 仍

    旧 是 这 样 : 在 大 部 分 世 界 中 , 只 有 墨 守 着 由 原 始 立 法 者 所 设

    计 的 最 初 计 划 , 法 律 才 能 达 到 其 完 美 性 。 如 果 在 这 类 情 形 中 ,

    智 慧 确 曾 对 法 律 发 生 过 影 响 , 那 它 能 一 致 地 以 之 自 夸 的 , 就

    是 它 能 在 古 原 文 的 基 础 上 , 求 得 种 种 机 巧 的 牵 强 附 会 的 结 论 ,

    而 在 其 文 字 性 质 上 却 毫 无 显 著 的 背 离 。 我 找 不 出 任 何 理 由 , 为

    什 么 罗 马 法 律 会 优 于 印 度 法 律 , 假 使 不 是 “ 自 然 法 ” 的 理 论

    给 了 它 一 种 与 众 不 同 的 优 秀 典 型 。 在 这 个 稀 有 的 事 例 中 , 这

    个 由 于 其 他 原 因 而 注 定 了 对 人 类 发 生 巨 大 影 响 的 社 会 , 把 单

    纯 和 匀 称 作 为 其 心 目 中 一 个 理 想 的 和 绝 对 的 完 美 法 律 的 特

    证 。 一 个 国 家 或 者 一 个 职 业 在 其 力 求 改 进 时 , 如 果 能 有 一 个

    明 显 的 要 达 到 的 目 标 , 其 重 要 性 是 不 能 忽 视 的 。 在 过 去 三 十

    年 间 , 边 沁 之 所 以 能 在 英 国 发 生 巨 大 影 响 , 其 秘 密 就 是 在 于他 能 成 功 地 把 这 样 一 个 目 的 , 向 国 人 提 出 。 他 给 我 们 一 个 明白 的 改 良 规 则 。 前 一 世 纪 中 的 英 国 法 学 家 是 敏 锐 的 , 当 然 不致 于 会 被 这 样 一 个 似 是 而 非 的 言 论 所 蒙 蔽 , 以 为 英 国 法 律 是人 类 完 美 的 理 想 , 但 是 由 于 缺 乏 任 何 其 他 原 则 可 资 依 据 , 他们 在 行 动 上 似 乎 就 相 信 着 这 样 一 个 说 法 。 边 沁 提 出 社 会 幸 福 ,

    把 它 作 为 优 先 于 其 他 一 切 的 首 要 目 的 , 这 样 , 就 使 一 个 长 期以 来 正 在 寻 找 出 路 的 洪 流 , 得 到 了 发洩 。

    如 果 我 们 把 前 面 所 描 述 的 假 定 作 为 边 沁 主 义 的 古 代 对 称物 , 这 不 能 说 是 完 全 出 于 妄 想 的 一 种 比 较 。 罗 马 理 论 引 导 人们 努 力 的 方 向 , 正 和 这 个 英 国 人 计 划 的 理 论 所 导 致 的 方 向 , 完全 相 同 ; 罗 马 理 论 的 实 际 结 果 , 同 主 张 坚 决 地 追 求 社 会 一 般幸 福 的 改 良 法 学 派 所 可 能 达 到 的 结 果 , 不 致 于 有 很 大 的 区 别 。但 如 果 认 为 这 个 理 论 是 边 沁 原 则 的 有 意 识 的 豫 期 , 则 是一种错 误 。 毫 无 疑 义 , 在 罗 马 的 普 通 文 献 和 法 律 文 献 中 ,确有时以 人 类 幸 福 作 为 补 救 立 法 的 正 当 目 的 , 但 如 果 拿 有 关 这 个 原则 的 证 据 , 同 不 断 地 给 予 “ 自 然 法 ” 笼 盖 一 切 的 主 张 的 颂扬相 比 , 则 前 者 是 显 著 地 少 而 无 力 的 。 罗 马 法 学 专 家 所 甘 心 悦

    服 的 , 不 是 近 似 博 爱 的 东 西 , 而 是 它 们 的 单 纯 和 调 和 之 感 — —

    就 是 他 们 意 味 深 长 地 称 为 “ 文 雅 ” 的 东 西 。 他 们 辛 勤 劳 力 的

    结 果 , 恰 和 一 个 更 精 确 的 哲 学 所 企 求 的 相 一 致 , 这 正 是 人 类

    好 运 的 一 部 分 。

    回 过 头 来 看 自 然 法 的 现 代 史 , 我 们 断 然 相 信 它 的 影 响 是

    广 泛 深 入 的 , 但 这 种 影 响 的 是 好 是 坏 , 则 就 比 较 难 以 坚 定 地

    加 以 肯 定 。 同 它 有 关 的 各 种 学 说 和 制 度 , 是 在 我 们 时 代 中 争

    论 最 剧 烈 的 一 些 资 料 。 譬 如 说 , “ 自 然 法 ” 理 论 是 一 切 特 殊 观

    念 如 法 律 、 政 治 与 社 会 的 渊 源 , 在 过 去 一 百 年 间 通 过 法 国 而传 遍 西 方 世 界 。 法 学 家 在 法 国 史 上 所 占 有 的 地 位 以 及 法 律 概

    念 在 法 国 思 想 中 所 占 的 领 域 , 始 终 是 非 常 巨 大 的 。 但 现 代 欧

    洲 的 法 律 科 学 , 其 起 源 实 在 不 是 在 法 国 , 而 是 在 意 大 利 , 在

    意 大 利 各 大 学 的 使 者 在 大 陆 各 地 创 设 的 和 企 图 ( 虽 然 结 果 是

    徒 劳 的 ) 在 我 岛 国 创 立 的 学 校 中 , 建 立 在 法 国 的 学 校 对 这 个

    国 家 的 命 运 产 生 了 最 大 的 影 响 。 当 时 的 法 国 法 学 家 立 即 同 加佩 皇 族 ( h o u s e   o f   C a p e t ) 的 国 王 们 结 成 了 密 切 的 联 盟 , 而法 兰 西 君 主 国 之 所 以 能 从 省 邦 和 藩 属 的 割 据 状 态 中 成 长 起来 , 一 方 面 固 然 是 由 于 武 力 , 同 时 也 借 助 他 们 对 帝 王 特 权 的主 张 以 及 他 们 对 封 建 承 继 规 则 的 解 释 。 法 国 国 王 们 同 法 律 家之 间 的 谅 解 , 使 国 王 们 在 对 大 封 建 主 、 贵 族 和 教 会 的 斗 争 中

    取 得 巨 大 的 利 益 , 我 们 只 要 研 究 一 下 直 到 中 世 纪 还 在 欧 洲 流

    行 着 的 各 种 观 念 就 能 够 体 会 到 这 一 点 。 首 先 是 对 于 概 括 的 非

    常 醉 心 以 及 对 于 一 般 命 题 的 出 奇 的 崇 拜 , 因 此 , 在 法 律 的 分

    野 内 , 对 于 看 上 去 似 乎 能 包 含 和 总 括 在 各 地 区 作 为 惯 例 实 行

    的 许 多 各 别 规 则 的 每 一 条 一 般 公 式 就 都 油 然 而 产 生 一 种 虔 敬

    之 心 。 像 这 样 一 类 的 一 般 公 式 , 对 于 熟 习 “ 民 法 大 全 ” 或

    “ 注 释 集 ” 的 法 律 实 务 者 说 来 , 当 然 是 不 难 尽 量 提 供 的 。 但 是

    此 外 还 有 其 他 原 因 使 法 学 家 的 权 力 有 更 大 的 增 加 。 在 我 们 所

    谈 到 的 时 期 中 , 对 于 成 文 法 律 究 竟 有 怎 样 程 度 和 怎 样 性 质 的

    权 力 , 在 观 念 上 是 普 遍 地 模 糊 的 。 一 般 讲 来 , 独 断 的 序 言 ,兹规定 ( I t a   s c r i p t u m   e s t ) , 似 乎 即 足 以 止 息 所 有 的 异 议 。 按

    照 我 们 今 日 的 心 意 , 我 们 对 于 所 引 证 的 公 式 , 必 将 审 慎 地 加

    以 研 究 , 查 询 其 来 源 , 必 要 时 并 会 否 认 它 所 属 的 法 律 有 代 替

    当 地 习 惯 之 权 , 但 前 辈 法 学 家 可 能 就 不 敢 这 样 做 , 他 们 只 是考 究 一 下 法 律 的 规 定 是 否 可 以 适 用 , 充 其 量 , 也 只 是 从 “ 法

    学 汇 纂 ” 或 “ 寺 院 法 ” 中 引 一 些 相 反 的 命 题 而 已 。 对 于 各 种

    法 律 争 论 中 这 个 最 重 要 的 方 面 人 们 看 法 的 变 化 无 定 , 必 须 牢

    记 在 心 中 , 因 为 这 不 但 可 以 帮 助 说 明 法 学 家 对 于 帝 王 出 过 一

    臂 之 力 , 同 时 也 可 以 使 几 个 古 怪 的 历 史 问 题 得 以 阐 明 。 “ 伪 教皇 教 令 集 ” ( F o r g e d   D e c r e t a l s ) 著 者 的 动 机 以 及 他 的 非 常 成功 , 也 能 因 此 而更 加 容 易 领 会 。 再 就 一 个 关 系 较 小 的 现 象 而论 , 它 能 够 帮 助 我 们 、 虽 然 只 是 部 分 地 , 了 解 布 拉 克 顿 的 抄袭 主 义 。 这 个 生 活 在 亨 利 三 世 ( H e n r y   Ⅲ ) 时 代 的 英 国 著 者 ,竟 会 把 他 的 一 篇 全 部 形 式 和 三 分 之 一 内 容 直 接 剽 窃 自 “ 民 法大 全 ” 的 论 文 , 作 为 纯 粹 国 英 法 的 纲 要 , 而 向 其 同 胞 宣 扬 。 他竟 敢 在 正 式 禁 止 系 统 地 研 究 罗 马 法 的 一 个 国 家 内 作 这 样 的 试验 , 这 在 法 学 史 上 将 始 终 成 为 一 个 最 不 可 解 之 谜 。 但 当 我 们了 解 到 当 时 对 于 成 文 法 律 有 拘 束 力 的 一 般 意 见 , 不 论 其 来 源 如 何 , 则 我 们 的 惊 异 是 仍 旧 可 以 略 为 减 少 的 。

    当 法 国 的 国 王 们 在 长 期 争 取 最 高 统 治 权 的 斗 争 中 得 到 胜

    利 的 结 束 时 , 约 相 当 于 瓦 罗 亚 · 安 古 伦 ( V a l o i s A n g o u l e Jm e ) 王 族 继 承 皇 位 的 时 候 , 法 国 法 学 家 的 地 位 是 特 殊 的 , 并 且 延续 到 革 命 暴 发 为 止 。 一 方 面 , 他 们 形 成 了 国 内 最 有 教 养 的 并且 是 最 有 势 力 的 阶 级 。 他 们 尽 量 利 用 他 们 在 封 建 贵 族 以 外 的

    一 个 特 殊 阶 级 的 地 位 , 他 们 并 且 通 过 了 一 个 组 织 把 他 们 的 职

    业 分 布 到 全 法 国 来 确 保 他 们 的 影 响 , 这 个 组 织 包 括 许 多 巨 大

    的 特 许 公 司 , 具 有 广 泛 而 明 确 的 权 力 , 以 及 更 为 广 泛 无 限 制

    的 发 言 权 。 不 论 他 们 所 担 任 的 是 辩 护 人 , 是 法 官 , 或 是 立 法

    者 , 在 其 性 质 上 他 们 都 远 超 过 全 欧 洲 的 同 辈 。 他 们 的 法 律 技巧 , 他 们 的 能 言 善 辩 , 他 们 的 善 于 类 比 和 调 和 , 以 及 ( 如 果以 他 们 中 最 著 名 的 人 物 来 评 定 ) 他 们 对 公 正 概 念 的 热 诚 , 正和 他 们 所 赋 有 的 各 式 各 样 的 独 特 天 才 , 同 样 是 十 分 引 人 注 意的 。 在 这 多 样 的 天 才 中 包 括 着 由 古 乍 斯 ( C u j a s ) 到 孟 德 斯 鸠 ,由 达 该 素 ( D ’ A g u e s s e a u ) 到 都 漠 兰 ( D u m o u l i n ) 的 两 个 相反 的 极 端 之 间 的 全 部 人 物 。 但 是 在 另 一 方 面 , 他 们 必 须 执 行

    的 法 律 制 度 , 则 与 他 们 所 养 成 的 习 性 完 全 不 同 。 这 个 主 要 经

    由 他 们 的 努 力 而 组 成 的 法 国 , 当 时 从 一 种 畸 形 的 和 不 协 调 的

    法 律 学 受 到 的 苦 恼 , 远 超 过 了 其 他 的 任 何 欧 洲 国 家 。 一 次 巨

    大 的 分 裂 终 于 在 这 个 国 家 发 生 , 把 它 分 为成文法区域和习惯 ·

    法 ·

    区域,前 者 承 认 成 文 的 罗 马 法 为 其 法 律 学 的 基 础 , 后 者 只

    在 它 能 提 供 一 般 表 现 形 式 或 是 它 能 提 供 同 当 地 惯 例 相 一 致 的

    法 律 推 理 方 法 时 , 才 加 以 采 用 。 这 样 划 分 的 区 域 , 又 被 划 分为 不 同 的 小 区 域 。 在习惯法区域中 , 就 其 习 惯 的 性 质 来 说 、 省与 省 之 间 不 同 , 县 与 县 之 间 、 市 与 市 之 间 又 有 不 同 。 在成文法区域 中 , 掩 盖 在 罗 马 法 上 面 的 封 建 规 则 , 具 层 次 组 成 亦 非常 复 杂 。 英 国 从 来 没 有 发 生 过 这 样 的 混 乱 情 况 。 在 德 国,这种 情 况 曾 经 存 在 , 但 因 为 和 该 国 政 治 宗 教 间 的 深 刻 划 分 , 在很 大 程 度 上 是 非 常 协 调 的 , 所 以 很 少 影 响 , 甚 至 难 以 感觉到法 国 的 独 特 之 点 在 于 当 君 主 的 中 央 政 权 正 在 不 断 加 强 , 完 全

    的 行 政 统 一 工 作 正 在 迅 速 完 成 , 以 及 在 人 民 中 间 一 种 热 烈 的

    国 家 精 神 正 在 发 展 起 来 的 时 候 , 这 种 法 律 上 非 常 参 差 的 情 况

    还 是 继 续 着 , 丝 毫 不 感 到 有 什 么 改 变 。 这 种 矛 盾 现 象 产 生 了

    许 多 严 重 的 后 果 , 其 中 , 尤 以 它 在 法 国 法 学 家 心 神 上 所 产 生的 效 果 , 最 为 重 要 。 他 们 在 推 理 上 的 意 见 和 他 们 在 智 力 上 的

    偏 见 , 恰 恰 和 他 们 的 利 益 和 职 业 习 惯 完 全 相 反 。 他 们 既 深 深

    地 感 觉 到 并 完 全 认 识 到 法 律 学 上 的 完 美 是 在 于 单 纯 性 和 一 致

    性 , 因 此 便 以 为 或 似 乎 以 为 那 些 确 实 感 染 着 法 国 法 律 的 缺 点

    是 难 以 革 除 的 , 因 此 , 在 实 际 上 , 他 们 常 拒 绝 纠 正 这 些 缺 点 ,

    其 顽 固 程 度 即 在 比 较 不 开 明 的 同 胞 中 也 是 不 常 有 的 。 但 当 时

    有 一 种 方 法 可 以 用 来 调 和 这 些 矛 盾 。 他 们 变 成 了 “ 自 然 法 ” 的

    热 烈 拥 护 者 。 “ 自 然 法 ” 跳 过 了 所 有 的 省 市 界 限 ; 它 不 管 一 切

    区 分 , 不 论 是 贵 族 和 市 民 之 间 的 , 市 民 和 农 民 之 间 的 ; 它 给

    明 白 、 单 纯 和 系 统 以 极 端 崇 高 的 地 位 ; 但 是 它 并 没 有 促 使 其

    拥 护 者 进 行 任 何 特 殊 的 改 进 , 亦 没 有 直 接 威 胁 到 任 何 可 尊 敬

    的 或 有 利 的 专 门 性 质 。 “ 自 然 法 ” 可 以 说 已 成 为 法 国 的 普 通 法 ,

    或 者 , 无 论 如 何 , 承 认 它 的 尊 严 和 要 求 已 成 为 所 有 法 国 法 律

    实 务 者 一 致 同 意 的 一 个 哲 理 。 革 命 前 法 学 家 的 言 论 中 , 对

    “ 自 然 法 ” 毫 无 保 留 地 一 致 颂 扬 , 而 值 得 注 意 的 是 , 那 些 专 事诽 谤 纯 粹 罗 马 法 的 “ 习 惯 ” 论 者 , 在 谈 到 “ 自 然 ” 及 其 规 定时 , 往 往 甚 至 比 自 认 为 只 尊 重 “ 法 学 汇 纂 ” ( D i g e s t ) 及 “ 法典 ” 的 民 法 学 家 , 更 为 热 烈 。 都 漠 兰 是 古 “ 法 兰 西 习 惯 法 ” 所

    有 权 威 学 者 中 的 最 高 权 威 , 却 有 几 篇 非 常 透 彻 详 尽 的 有 关

    “ 自 然 法 ” 的 论 文 , 他 的 颂 词 并 且 有 一 种 特 殊 的 风 格 , 显 然 同罗 马 法 学 专 家 的 小 心 慎 重 有 着 距 离 。 一 个 “ 自 然 法 ” 的 假 说已 成 为 不 复 是 指 导 实 际 的 一 种 理 论 , 而 是 纯 理 论 信 仰 的 一 种信 条 ; 因 此 , 我 们 将 发 现 在 它 比 较 近 来 所 经 受 的 变 化 中 , 由于 其 拥 护 者 的 推 崇 , 它 的 最 弱 部 分 也 上 升 到 了 其 最 强 部 分 的水 平 。

    在 “ 自 然 法 ” 史 达 到 最 紧 要 的 关 头 时 , 十 八 世 纪 已 经 过去 了 一 半 。 如 果 对 于 自 然 法 理 论 及 其 后 果 的 讨 论 继 续 专 属 于法 律 界 , 则 它 所 受 到 的 重 视 可 能 要 有 一 些 减 少 ; 因 为 到 这 个

    时 候 , “ 论 法 的 精 神 ” 出 版 了 。 孟 德 斯 鸠 在 这 本 书 中 , 一 方 面

    相 当 夸 张 地 显 示 出 作 者 强 烈 地 不 愿 接 受 以 前 通 常 是 不 加 详 细

    审 查 而 予 以 容 忍 的 各 种 假 设 , 另 一 方 面 又 相 当 模 糊 地 表 现 出

    作 者 要 与 现 存 偏 见 相 调 和 的 愿 望 , 但 是 , 这 本 书 虽 有 其 缺 点 ,

    却 仍 按 照 着 “ 历 史 方 法 ” 进 行 研 究 , 在 这 种 方 法 之 前 , “ 自 然

    法 ” 是 从 来 没 有 能 瞬 息 维 持 其 立 足 点 的 。 它 不 但 受 到 了 大 众

    的 欢 迎 , 并 且 在 思 想 上 也 发 生 了 巨 大 的 影 响 ; 但 是 , 在 事 实

    上 它 并 没 有 得 到 进 一 步 深 入 的 机 会 , 因 为 似 乎 注 定 要 被 它 所

    毁 灭 的 反 假 说 突 然 从 法 庭 传 到 了 民 间 , 并 且 成 为 远 较 法 院 或

    学 校 中 曾 经 激 辩 过 的 主 题 更 能 引 起 激 烈 争 执 的 主 题 。 这 个 把

    它 放 在 新 地 位 的 人 , 是 一 个 非 常 的 人 , 他 没 有 学 识 , 很 少 美

    德 , 并 且 也 没 有 十 分 坚 强 的 个 性 , 但 由 于 一 种 鲜 明 的 想 象 力 ,

    以 及 他 对 于 人 类 的 真 诚 的 热 爱 ( 为 了 这 , 我 们 对 他 有 许 多 地

    方 应 该 原 谅 的 ) , 却 使 他 成 为 历 史 上 不 可 磨 灭 的 人 物 。 在 我 们

    自 己 的 一 代 中 , 我 们 从 来 没 有 看 到 过 — — 的 确 , 即 在 全 世 界

    整 个 历 史 过 程 中 , 也 不 会 看 到 一 次 或 二 次 以 上 的 — — 这 样 一

    个 文 件 , 曾 对 人 类 的 心 灵 、 对 知 识 分 子 的 躯 体 和 灵 魂 产 生 过

    像 卢 梭 在 1 7 4 9 年 和 1 7 6 2 年 之 间 所 产 生 的 那 样 巨 大 的 影 响的 。 在 由 贝 尔 ( B a y l e ) 和 部 分 地 由 我 国 的 洛 克开 始 ,最 后 却 由 伏 尔 泰完 成 的 纯 然 是 偶 象 破 坏 的 努 力 以后 , 这 是 要 重 新 建 立 人 类 信 念 的 第 一 次 尝 试 ; 并 且 除 了 每 一个 有 建 设 性 的 努 力 常 常 必 然 优 于 单 纯 的 破 坏 性 的 努 力 以 外,它 还 有 着 一 个 卓 越 之 处 , 就 是 在 一 个 几 乎 普 遍 的 怀 疑 论 的 氛围 中 间 , 提 出 了 所 有 过 去 推 理 方 面 知 识 的 健 全 性 问 题 。 在 卢梭 的 一 切 理 论 中 , 其 中 心 人 物 , 不 论 是 穿 着 英 国 服 装 在 一 个

    社 会 契 约 上 签 名 的 或 者 是 率 直 地 把 所 有 历 史 特 性 完 全 剥 光

    的 , 都 一 律 是 在 一 种 假 设 的 自 然 状 态 中 的 “ 人 ” 。 每 一 种 法 律

    和 制 度 , 凡 是 不 能 适 合 于 这 些 理 想 情 况 下 的 这 种 想 象 的 人 , 都

    被 加 以 非 难 , 认 为 是 从 一 种 原 始 完 美 状 态 的 堕 落 ; 对 于 每 一

    种 能 使 社 会 更 接 近 于 “ 自 然 ” 生 物 统 治 着 的 世 界 的 社 会 变 革 ,

    都 认 为 是 可 以 赞 美 的 , 并 值 得 用 任 何 明 显 的 代 价 使 其 实 现 。 这

    个 确 论 仍 旧 是 罗 马 法 学 家 的 理 论 , 因 为 在 这 个 人 类 居 住 的“ 自 然 条 件 ” ( N a t u r a l   C o n d i t i o n ) 的 暗 影 中 , 除 了 对 于 法 学

    专 家 具 有 非 常 魔 力 的 单 纯 和 调 和 之 外 , 竟 没 有 一 个 特 色 和 特

    点 为 人 们 所 注 意 到 ; 但 是 这 个 理 论 好 像 是 本 末 倒 置 过 来 了 。 现

    在 所 研 究 的 主 要 问 题 , 已 不 是 “ 自 然 法 律 ” , 而 是 “ 自 然 状态 ” ( S t a t e   o f   n a t u r e ) 。 罗 马 人 曾 认 为 , 如 果 对 于 现 存 的 各种 制 度 加 以 仔 细 观 察 , 则 在 这 些 制 度 中 必 然 可 以 挑 选 出 有 几

    个 部 分 或 者 立 即 可 以 显 示 出 来 , 或 者 必 须 经 过 法 律 上 的 纯 净

    作 用 才 可 以 显 示 出 那 种 自 然 统 治 的 痕 迹 , 这 种 自 然 统 治 在 罗

    马 人 看 起 来 , 有 可 能 是 真 实 的 。 至 于 卢 梭 的 信 念 是 : 一 个 完

    美 的 社 会 秩 序 可 以 求 之 于 单 纯 的 对 自 然 状 态 的 考 虑 , 这 一 种

    社 会 秩 序 完 全 同 世 界 的 实 际 情 况 没 有 关 系 , 并 且 完 全 同 世 界

    的 实 际 情 况 不 同 。 这 两 种 见 解 的 分 歧 是 巨 大 的 , 一 种 是 痛 责

    现 在 , 因 为 它 不 像 理 想 中 的 过 去 : 而 另 外 的 一 种 , 假 定 现 在

    同 过 去 一 样 的 必 要 的 , 因 此 也 就 不 轻 视 现 在 或 谴 责 现 在 。 我

    们 没 有 必 要 枉 费 时 间 , 以 详 细 分 析 这 建 筑 于 一 个 自 然 状 态 基础 上 的 政 治 、 艺 术 、 教 育 、 伦 理 学 和 社 会 关 系 的 哲 学 。 这 种

    哲 学 对 于 每 一 个 国 家 中 比 较 不 精 确 的 思 想 家 还 具 有 特 别 的 吸

    引 力 , 并 且 无 疑 地 是 妨 碍 着 应 用 “ 历 史 研 究 方 法 ” 的 几 乎 一

    切 先 入 之 见 的 、 多 少 是 不 直 接 的 根 源 , 但 它 已 为 我 们 今 日 有

    识 者 所 不 信 任 到 了 这 样 的 程 度 , 竟 使 那 些 熟 知 纯 理 论 的 错 误

    具 有 非 常 活 力 的 人 们 , 为 之 惶 惑 不 止 。 在 今 天 最 常 提 到 的 问

    题 , 也 许 并 不 是 这 些 意 见 究 竟 有 什 么 价 值 , 而 是 : 在 一 百 年

    以 前 使 它 们 有 这 样 的 盖 过 一 切 的 优 势 , 其 原 因 究 竟 是 什 么 。 我

    认 为 回 答 是 很 简 单 的 。 在 上 一 世 纪 中 , 有 一 种 研 究 最 可 能 用

    来 纠 正 凡 是 专 门 注 意 于 古 法 律 的 人 很 容 易 陷 入 的 误 解 , 这 种

    研 究 便 是 宗 教 的 研 究 。 但 希 腊 宗 教 如 当 时 所 理 解 的 那 样 , 都

    已 被 分 散 于 许 多 想 象 的 神 话 中 。 东 方 的 各 种 宗 教 纵 使 确 曾 受

    到 过 注 意 , 但 这 些 宗 教 似 乎 都 迷 失 于 空 虚 的 宇 宙 开 辟 论 中 。 只

    有 一 种 原 始 记 录 , 值 得 加 以 研 究 — — 就 是 早 期 的 犹 太 史 。 但

    当 时 的 种 种 偏 见 阻 止 着 我 们 利 用 它 。 卢 梭 学 派 同 伏 尔 泰 学 派

    所 共 有 的 少 数 特 征 之 一 ; 是 完 全 轻 视 一 切 宗 教 上 的 古 代 事 物 ,

    特 别 是 属 于 希 伯 来 民 族 的 。 众 所 周 知 , 当 时 的 理 论 家 都 不 仅

    认 为 以 摩 西为 名 的 制 度 并 非 真 的 出 自 神 授 , 认 为 它

    们 也 不 是 象 传 说 那 样 在 一 个 较 后 的 时 期 被 制 定 为 法 典 的 , 他

    们 认 为 这 些 制 度 以 及 全 部 的 “ 摩 西 五 经 ”都 只是 一 种 毫 无 根 据 的 伪 造 , 是 在 从 “ 幽 囚 ” ( C a p t i v i t y ) 中 回 来以 后 完 成 的 。 这 些 思 想 家 所 以 作 出 这 样 的 假 定 , 因 为 这 与 他们 的 荣 誉 有 关 。 因 此 法 国 的 哲 学 家 们 , 既 被 阻 止 取 得 这 个 反

    对 纯 理 论 谬 见 的 主 要 保 证 , 就 在 他 们 热 切 于 从 他 们 认 为 是 僧

    侣 的 迷 信 中 逃 避 出 来 的 时 候 , 又 轻 率 地 把 他 们 自 己 投 入 了 法学 家 的 迷 信 中 去 。

    但 是 这 个 以 自 然 状 态 的 假 设 为 基 础 的 哲 学 , 虽 然 因 为 它

    只 被 看 到 了 其 粗 糙 的 和 比 较 容 易 看 到 的 一 面 , 一 般 的 评 价 不

    高 , 但 这 并 不 是 说 , 当 它 在 比 较 精 巧 的 伪 装 中 , 就 失 掉 了 它

    可 以 赞 美 的 地 方 、 通 俗 的 地 方 和 它 的 力 量 。 我 相 信 , 象 我 前

    面 已 说 过 的 , 它 仍 旧 是 “ 历 史 方 法 ” 的 劲 敌 ; 并 且 ( 除 了 宗

    教 上 的 反 对 以 外 ) 凡 是 拒 绝 或 责 难 这 种 研 究 方 式 的 人 , 一 般

    都 是 由 于 有 意 或 无 意 地 受 到 了 信 赖 社 会 或 个 人 的 非 历 史 的 即

    自 然 的 状 态 的 一 种 偏 见 或 武 断 的 影 响 的 结 果 。 不 过 “ 自 然 ” 学

    说 及 其 法 律 观 点 之 所 以 能 保 持 其 能 力 , 主 要 是 由 于 它 们 能 和

    各 种 政 治 及 社 会 倾 向 联 结 在 一 起 , 在 这 些 倾 向 中 , 有 一 些 是

    由 它 们 促 成 的 , 有 一 些 的 确 是 它 们 所 创 造 的 , 而 绝 大 部 分 则

    是 由 它 们 提 供 了 说 明 和 形 式 。 它 们 明 显 地 大 量 渗 入 到 不 断 由

    法 国 传 播 到 文 明 世 界 各 地 的 各 种 观 念 中 , 这 样 就 成 为 改 变 世

    界 文 明 的 一 般 思 想 体 系 的 一 部 分 。 这 些 学 理 对 民 族 命 运 所 加

    的 影 响 , 其 价 值 如 何 , 当 然 是 我 们 时 代 中 最 热 烈 争 辩 的 论 点

    之 一 , 对 于 这 个 方 面 , 我 们 不 准 备 在 本 文 中 加 以 讨 论 。 但 是

    如 果 回 顾 一 下 自 然 状 态 理 论 在 政 治 上 达 到 非 常 高 度 的 重 要 性

    的 时 期 , 则 绝 少 人 会 否 认 : 在 第 一 次 “ 法 国 革 命 ” 时 期 , 曾

    经 多 次 发 生 的 重 大 失 望 都 是 由 它 有 力 地 促 成 的 。 它 产 生 了 或

    强 烈 地 刺 激 了 当 时 几 乎 普 遍 存 在 的 智 力 上 的 恶 习 , 如 对 现 实

    法 的 蔑 视 , 对 经 验 的 不 耐 烦 , 以 及 ·

    先 ·

    天 ·

    的 优 先 于 一 切 其 他 理

    性 等 。 这 种 哲 学 紧 紧 地 掌 握 住 了 那 些 比 较 思 想 得 少 、 同 时 又

    不 善 于 观 察 的 人 , 它 的 发 展 趋 势 也 就 比 例 地 成 为 明 显 的 无 政

    府 状 态 。 可 惊 异 的 是 , 杜 蒙 ( D u m o n t ) 为 边 沁 出 版 的 “ 无 政府 的 诡 辩 ” 一 书 中 具 体 地 表 现 了边 沁 所 暴 露 的 显 然 是 来 自 法 国 的 谬 见 , 有 很 多 是 来 自 经 过 法国 变 化 的 罗 马 假 设 , 并 且 除 非 是 参 照 了 罗 马 假 设 , 这 些 诡 辩是 不 容 易 理 解 的 。 在 这 一 点 上 可 以 参 考 在 革 命 的 各 个 主 要 年代 中 间 的 ·

    劝 ·

    戒 ·

    者 ( M o n t e u r ) 。 时 代 越 黑 暗 , 则 诉 诸 “ 自 然 法

    律 和 状 态 ” 便 越 加 频 繁 。 在 “ 国 民 议 会 ” 中 这 种 情 况 比 较 少

    见 ; 在 “ 立 法 议 会 ” 时 期 则 比 较 经 常 ; 在 “ 宪 法 会 议 ” 中 , 在

    辩 论 着 阴 谋 和 战 争 的 纷 争 声 中 , 这 种 情 况 便 永 久 存 在 着 。

    有 一 个 例 子 非 常 明 显 地 说 明 了 自 然 法 理 论 对 现 代 社 会 的

    影 响 , 并 且 表 明 这 些 影 响 是 如 何 的 深 而 且 远 。 我 以 为 人 类 根

    本 平 等 的 学 理 , 毫 无 疑 问 是 来 自 “ 自 然 法 ” 的 一 种 推 定 。 “ 人

    类 一 律 平 等 ” 是 大 量 法 律 命 题 之 一 , 它 随 着 时 代 的 进 步 已 成

    为 一 个 政 治 上 的 命 题 。 罗 马 安 托 宁 时 代 的 法 学 专 家 们 提 出 :

    “ 每 一 个 人 自 然 是 平 等 的 ”, 但 在 他 们 心 目 中 , 这 是 一 个 严 格 的 法 律 公 理 。 他 们 企 图 主 张 , 在 假 设 的 “ 自 然 法 ” 之 下 , 以 及 在 现 实法 接 近 “ 自 然 法 ” 的 程 度 内 , 罗 马 “ 市 民 法 ” 所 支 持 的 各 阶

    级 人 们 之 间 的 武 断 区 分 不 应 该 在 法 律 上 存 在 。 这 个 规 定 对 罗

    马 法 律 实 务 者 , 是 有 相 当 的 重 要 性 的 , 因 为 这 使 他 们 必 须 记

    着 , 凡 在 罗 马 法 律 学 被 推 定 为 完 全 符 合 于 “ 自 然 ” 法 典 的 规

    定 时 , 则 罗 马 法 院 在 考 虑 公 民 与 外 国 人 之 间 、 人 民 与 奴 隶 之

    间 、 “ 宗 亲 ” 与 “ 血 亲 ” 之 间 ” 的 一 切 问 题 时 , 却 不 应 该 有 所

    区 别 。 凡 是 作 这 样 主 张 的 法 学 专 家 , 当 然 决 不 会 指 摘 使 市 民

    法 不 能 达 到 其 理 论 形 式 的 社 会 安 排 , 他 们 显 然 也 不 会 相 信 世

    界 真 会 看 到 人 类 社 会 会 同 自 然 组 织 完 全 同 化 的 。 但 当 人 类 平等 学 说 披 上 了 现 代 服 装 而 出 现 时 , 它 显 然 已 包 藏 着 一 种 新 的

    意 义 。 罗 马 法 学 专 家 用 “ 是 平 等 ” ( Eq u a l e s   s u n t ) 的 这 些 字眼 , 其 所 含 意 义 真 和 他 所 说 的 完 全 一 样 , 而 现 代 民 法 学 家 在

    写 “ 人 类 一 律 平 等 ” 时 , 他 的 意 思 是 “ 人 类 应 该 平 等 ” 。 罗 马

    人 以 为 自 然 法 是 和 市 民 法 同 时 存 在 的 , 并 且 是 在 逐 渐 吞 并 着

    市 民 法 的 , 这 种 特 殊 看 法 显 然 已 经 被 遗 忘 了 , 或 已 经 成 为 不

    可 理 解 的 了 。 这 些 字 眼 在 过 去 充 其 量 只 是 表 达 了 有 关 人 类 各

    种 制 度 渊 源 、 组 织 和 其 发 展 的 一 种 理 论 , 后 来 开 始 被 用 来 表

    示 人 类 长 期 遭 受 的 大 不 公 正 之 意 。 早 在 十 四 世 纪 初 期 , 关 于

    人 类 出 生 状 态 的 流 行 说 法 虽 然 明 显 地 想 要 和 阿 尔 比 安 及 其 同

    时 代 人 的 说 法 相 一 致 , 但 其 形 式 和 意 义 却 已 全 然 不 同 。 路 易

    · 胡 廷 国 王 ( K i n g   L o u i s   H u t i n ) 解 放 王 家 领 地 内 农 奴 的 著名 命 令 中 的 前 言 , 在 罗 马 人 听 来 , 将 是 非 常 陌 生 的 , “ 既 然 按

    照 自 然 法 , 每 个 人 应 该 生 而 自 由 ; 由 于 自 上 古 以 来 就 已 采 用

    并 一 直 到 现 在 还 在 我 国 土 上 被 保 持 着 的 某 种 惯 例 和 习 惯 , 并

    且 可 能 由 于 人 们 前 辈 的 罪 行 , 在 我 们 普 通 人 民 中 就 有 许 多 人

    陷 入 了 被 奴 役 的 地 位 , 因 此 , 我 们 等 等 ” , 这 不 是 一 条 法 律 规

    定 而 是 一 个 政 治 教 条 的 宣 言 ; 从 这 个 时 候 起 , 法 国 法 学 家 们

    在 谈 到 人 类 平 等 时 , 正 好 象 这 是 偶 然 被 保 留 在 他 们 的 科 学 中

    的 一 个 政 治 真 理 似 的 。 象 来 自 “ 自 然 法 ” 假 设 中 的 一 切 其 他

    演 释 一 样 , 同 时 也 象 “ 自 然 法 ” 这 个 信 念 的 本 身 一 样 , 它 在

    直 到 被 从 法 学 家 之 手 转 入 到 十 八 世 纪 文 人 们 之 手 以 及 信 服 他

    们 的 公 众 之 手 以 前 , 只 是 毫 无 生 气 地 被 同 意 着 , 而 且 它 对 意

    见 和 实 践 , 也 都 很 少 有 影 响 。 在 这 些 文 人 之 手 中 , 它 成 为 他

    们 信 条 中 最 清 楚 的 教 理 , 并 被 认 为 是 一 切 其 他 教 理 的 一 个 总结 。 但 是 , 它 最 后 在 1 7 8 9 年 事 件 中 所 以 得 势 , 可 能 不 完 全 是

    由 于 它 在 法 国 的 声 望 。 因 为 在 这 世 纪 的 中 叶 , 它 已 被 传 播 到

    了 美 国 。 当 时 的 美 国 法 学 家 , 尤 其 是 弗 吉 尼 亚的 法 学 家 , 似 乎 已 具 有 和 英 国 同 时 代 人 不 同 的 大 量 知 识 , 其 主要 不 同 之 点 , 是 在 他 们 的 知 识 中 包 括 了 许 多 只 可 能 来 自 欧 洲大 陆 法 律 文 献 的 知 识 。 只 要 参 考 一 下 杰斐逊的 著 作 , 就 可 以 看 到 他 是 如 何 深 受 到 法 国 当 时 时 尚 的 半 法 律 、 半通 俗 的 见 解 的 影 响 ; 我 们 也 毫 不 怀 疑 , 正 是 由 于 他 们 对 法 国法 学 家 这 些 特 殊 观 念 深 表 同 情 , 在 “ 独 立 宣 言 ” 开 头 的 几 行 中 , 这 位 指 导 着 当 时 美 国 事务 的杰斐逊和 在 这 殖 民 地 中 的 其 他 法 学 家 , 就 把 这 独 特 的 法国 假 设 即 “ 人 类 生 而 平 等 ” 和 英 国 人 最 熟 悉 的 假 设 “ 人 类 生而 自 由 ” 相 结 合 在 一 起 。 这 是 放 在 我 们 当 前 的 这 个 学 理 的 历史 中 有 极 大 重 要 性 的 一 节 文 句 。 美 国 法 学 家 这 样 突 出 地 和 这样 着 重 地 主 张 人 类 的 根 本 平 等 , 这 在 他 们 自 己 国 家 中 , 并 且在 较 小 的 程 度 上 , 也 在 大 不 列 颠 , 推 动 了 一 个 政 治 运 动 , 到

    现 在 还 远 没 有 衰 竭 下 来 ; 但 除 此 以 外 , 他 们 正 把 他 们 所 一 度

    采 用 的 教 条 还 给 了 法 国 本 土 , 赋 予 了 更 巨 大 的 能 力 , 并 且 使

    它 受 到 了 一 般 人 更 大 的 欢 迎 和 尊 敬 。 甚 至 在 第 一 次 “ 国 民 议

    会 ” 中 比 较 小 心 谨 慎 的 政 治 家 , 也 重 复 着 阿 尔 比 安 的 命 题 , 好

    象 这 个 命 题 立 即 自 荐 于 人 类 的 本 能 和 直 觉 似 的 ; 并 且 在 所 有

    “ 1 7 8 9 年 的 各 种 原 则 ” 中 , 这 是 唯 一 的 曾 受 到 最 少 的 热 烈 的 攻击 , 曾 最澈底地 影 响 现 代 意 见 并 将 最 深 刻 地 改 变 社 会 构 成 和

    国 家 政 治 的 原 则 。

    “ 自 然 法 ” 所 尽 的 最 伟 大 的 职 能 是 产 生 了 现 代 “ 国 际 法 ”和 现 代 “ 战 争 法 ”, 虽 然 它 的 这 一 个 部 分 效果 是 非 常 重 要 的 , 但 在 这 里 , 由 于 它 和 本 文 关 系 不 大 , 因 此将 略 而 不 论 。

    在 形 成 “ 国 际 法 ” 基 础 的 各 种 假 定 中 间 , 或 在 形 成 “ 国

    际 法 ” 中 到 现 在 仍 旧 能 保 持 其 从 原 来 建 筑 师 那 里 所 接 受 的 形

    态 的 部 分 基 本 假 定 中 间 , 有 二 三 种 特 别 显 得 重 要 的 假 定 。 其

    中 第 一 个 表 现 在 这 样 的 一 个 立 论 中 , 即 认 为 有 一 种 可 以 确 定

    的 “ 自 然 法 ” 。 格 罗 修 斯 及 其 后 继 者 直 接 从 罗 马 人 那 里 得 到 这

    一 个 假 设 , 但 他 们 同 罗 马 法 学 专 家 之 间 以 及 在 他 们 相 互 之 间 ,

    对 于 确 定 的 方 式 , 在 看 法 上 有 着 巨 大 的 分 歧 。 在 文 艺 复 兴 以

    后 盛 极 一 时 的 公 法 学 家 中 , 几 乎 每 一 个 人 都 野 心 勃 勃 , 提 出

    了 新 的 和 更 容 易 处 理 的 有 关 “ 自 然 ” 及 其 法 律 的 定 义 , 并 且

    无 可 争 辩 , 当 这 个 概 念 经 过 一 系 列 的 “ 公 法 ” 学 著 者 之 手 , 在

    其 周 围 就 积 聚 了 一 大 堆 的 附 加 物 , 其 中 包 括 了 都 是 从 支 配 着

    各 学 派 的 每 一 种 伦 理 学 理 论 中 得 来 的 各 种 观 念 片 断 。 虽 然 是

    这 样 , 但 仍 有 明 显 的 证 据 证 明 这 个 概 念 主 要 是 有 历 史 性 质 的 ,

    因 为 从 自 然 状 态 的 各 种 必 要 特 点 中 探 求 自 然 法 典 ; 虽 然 经 过

    了 种 种 努 力 , 但 所 获 得 的 结 果 , 正 和 人 们 把 罗 马 法 学 家 的 意

    见 不 加 探 究 或 修 正 而 立 即 采 用 时 所 可 能 得 到 的 结 果 , 完 全 相

    同 。 如 果 把 国 际 法 中 的 协 约 和 条 约 部 分 撇 开 不 论 , 可 以 看 到 ,

    在 这 制 度 中 有 相 当 惊 人 的 一 部 分 是 由 纯 粹 罗 马 法 律 所 组 成

    的 。 法 学 专 家 的 每 一 种 学 理 , 只 要 经 过 他 们 确 认 为 同 “ 万 民

    法 ” 相 协 调 时 , 公 法 学 家 就 以 种 种 理 由 来 借 用 它 , 不 论 这 个

    学 理 是 如 何 明 显 地 标 志 着 其 罗 马 渊 源 。 我 们 也 可 以 看 到 , 这

    些 派 生 的 理 论 是 带 有 其 原 来 观 念 的 弱 点 的 。 大 多 数 公 法 学 家的 思 想 方 法 仍 旧 是 “ 混 合 的 ” 。 在 研 究 这 些 著 者 时 , 最 大 的 困

    难 始 终 是 在 弄 清 楚 他 们 所 讨 论 的 究 竟 是 法 律 还 是 道 德 — — 他

    们 所 描 写 的 国 际 关 系 状 态 究 竟 是 现 实 的 还 是 理 想 的 — — 他 们

    所 说 的 究 竟 是 事 实 , 还 是 他 们 的 意 见 认 为 应 该 是 这 样 的 。

    作 为 “ 国 际 法 ” 基 础 的 其 次 一 个 假 设 是 , “ 自 然 法 ” 与 国家相 ·

    互之间有约束力。一系 列 主 张 或 认 可 这 原 则的 言 论 , 得 追 溯 到 现 代 法 律 科 学 的 极 幼 稚 时 代 , 并 且 初 看 起

    来 , 它 好 像 是 直 接 来 自 罗 马 人 学 说 的 一 个 推 理 。 人 为 的 社 会

    状 态 和 自 然 状 态 不 同 , 在 前 者 之 中 有 一 个 明 显 的 制 法 者 , 在

    后 者 却 没 有 , 因 此 , 如 果 某 一 个单位 不 承 认 它 们 服 从 一 个 共

    同 主 权 或 政 治 领 袖 的 时 候 , 它 们 就 好 像 恢 复 到 了 受 命 于 “ 自

    然 法 ” 了 。 国 家 就 是 这 类 的 单 位 ; 它 们 各 自 独 立 的 这 个 假 设 ,

    排 斥 了 一 个 共 同 立 法 者 的 观 念 , 并 从 这 观 念 出 发 , 按 照 某 种

    思 想 方 法 进 而 得 到 了 从 属 于 自 然 原 始 秩 序 的 观 念 。 另 一 种 想

    法 认 为 各 独 立 的 社 会 相 互 之 间 没 有 任 何 法 律 把 它 们 联 系 着 ,

    但 这 种 无 法 律 状 态 正 就 是 法 学 专 家 们 的 “ 自 然 ” 所 厌 恶 的 真

    空 。 如 果 一 个 罗 马 法 学 家 遇 到 有 市 民 法 被 排 斥 不 能 适 用 的 情

    况 , 他 就 立 即 会 以 “ 自 然 ” 法 令 来 填 补 这 个 空 隙 , 这 样 一 种

    想 法 , 显 然 是 有 理 由 的 。 但 我 们 不 能 就 因 此 以 为 , 在 历 史 的

    任 何 时 期 中 , 都 确 实 可 以 得 出 这 样 的 结 论 , 虽 然 这 在 我 们 的

    眼 光 中 是 非 常 明 确 和 直 接 的 。 根 据 我 的 判 断 , 罗 马 法 的 遗 作

    中 没 有 任 何 一 节 可 以 用 来 证 明 法 学 专 家 确 曾 相 信 自 然 法 在 独

    立 国 家 之 间 有 任 何 拘 束 力 ; 并 且 我 们 不 得 不 看 到 , 对 于 把 君

    主 领 土 看 作 和 文 明 同 境 界 的 罗 马 帝 国 公 民 们 , 如 果 确 有 各 国

    平 等 隶 属 “ 自 然 法 ” 这 样 的 想 法 , 也 至 多 只 是 古 怪 理 论 的 一个 极 端 结 果 。 真 相 似 乎 是 : 现 代 的 “ 国 际 法 ” 虽 然 无 疑 是 罗

    马 法 的 后 裔 , 但 只 是 由 一 种 不 规 则 的 血 统 相 联 系 着 的 。 现 代

    早 期 的 罗 马 法 解 释 者 , 误 解 了 “ 万 民 法 ” 的 意 义 , 毫 不 犹 豫

    地 认 为 罗 马 人 传 给 了 他 们 一 套 调 整 国 际 事 务 的 法 律 制 度 。 在

    起 初 这 个 “ 国 际 法 ” 成 为 有 许 多 可 怕 的 竞 争 者 与 之 相 对 抗 的

    一 种 权 威 , 而 欧 洲 是 长 期 处 在 这 种 情 况 下 , 阻 碍 着 它 被 普 遍

    接 受 。 但 是 , 逐 渐 地 , 西 方 世 界 安 排 了 它 自 己 , 使 其 形 式 比

    较 适 合 于 民 法 学 家 的 理 论 ; 情 况 的 变 更 摧 毁 了 所 有 敌 对 学 理

    的 势 力 ; 最 后 , 在 一 个 罕 有 地 幸 运 的 机 会 , 阿 雅 拉 ( A y a l a ) 和

    格 罗 修 斯 终 于 为 它 取 得 了 欧 洲 的 热 诚 同 意 ; 这 种 同 意 曾 经 在

    每 一 个 不 同 的 庄 严 条 约 中 被 一 再 重 复 申 述 着 。 它 的 胜 利 主 要

    应 归 功 于 这 些 伟 大 人 物 , 他 们 并 且 企 图 把 它 放 在 一 个 完 全 新

    的 基 础 上 , 这 是 毋 庸 赘 述 的 ; 而 且 毫 无 疑 问 , 在 这 转 移 位 置

    的 过 程 中 , 他 们 改 变 了 很 多 它 的 结 构 , 虽 然 远 没 有 一 般 所 想

    象 的 那 么 多 。 格 罗 修 斯 既 然 从 安 托 宁 法 学 专 家 那 里 采 用 了 这

    个 论 点 , 认 为 “ 万 民 法 ” 和 “ 自 然 法 ” 是 同 一 的 , 他 和 他 的

    直 接 前 辈 及 直 接 后 继 者 便 使 “ 自 然 法 ” 具 有 一 种 权 威 , 这 种

    权 威 要 不 是 在 那 个 时 候 “ 国 际 法 ” 的 含 义 模 糊 不 清 , 是 也 许

    永 远 不 会 为 “ 自 然 法 ” 要 求 的 。 他 们 毫 无 保 留 地 主 张 “ 自 然

    法 ” 是 各 国 的 法 典 , 于 是 就 开 始 了 这 样 一 种 过 程 , 就 是 把 假

    定 是 从 单 纯 考 虑 “ 自 然 ” 概 念 而 求 得 的 各 种 规 定 灌 输 到 国 际

    制 度 中 去 , 这 个 过 程 几 乎 一 直 延 续 到 我 们 的 时 代 。 还 有 一 种

    对 于 人 类 有 着 巨 大 实 际 重 要 性 的 后 果 , 虽 然 在 欧 洲 早 期 现 代

    史 中 并 非 完 全 不 知 , 但 在 直 到 格 罗 修 斯 学 派 的 学 理 获 得 盛 行

    之 前 , 却 从 来 没 有 被 明 显 地 或 普 遍 地 承 认 过 。 如 果 各 个 国 家的 集 体 都 受 着 “ 自 然 法 ” 的 统 治 , 则 组 成 这 个 集 体 的 各 个 原

    子 必 须 绝 对 平 等 。 人 类 在 “ 自 然 ” 的 王 笏 之 下 , 是 一 律 平 等

    的 , 从 而 , 如 果 国 际 间 的 状 态 是 一 种 自 然 的 状 态 , 则 各 国 也

    一 定 是 平 等 的 。 独 立 的 国 家 不 论 , 大 小 强 弱 不 同 , 但 在 国 际

    法 的 眼 光 中 是 一 律 平 等 的 ; 这 个 命 题 对 人 类 的 幸 福 有 巨 大 的

    贡 献 , 虽 然 它 在 各 个 时 代 中 继 续 不 断 地 为 各 种 政 治 倾 向 所 威

    胁 着 。 如 果 “ 国 际 法 ” 不 是 由 文 艺 复 兴 后 的 公 法 学 家 们 完 全

    从 “ 自 然 ” 的 庄 严 主 张 中 求 得 , 那 末 这 个 学 理 可 能 永 远 不 能

    获 得 一 个 稳 固 的 立 足 点 。

    可 是 , 总 的 讲 起 来 , 象 我 在 前 面 已 经 说 过 的 , 自 从 格 罗

    修 斯 时 代 以 来 , 在 加 于 “ 国 际 法 ” 上 的 各 种 附 加 物 中 , 只 有

    很 小 一 部 分 是 从 罗 马 “ 万 民 法 ” 最 古 资 料 直 接 采 取 来 的 。 土

    地 的 取 得 始 终 是 引 起 国 家 野 心 的 巨 大 的 刺 激 物 ; 而 适 用 于 这

    种 取 得 的 法 律 规 定 , 以 及 消 除 因 土 地 取 得 而 造 成 的 战 争 的 法

    律 规 定 , 都 仅 仅 是 从 罗 马 法 中 有 关 取 得 “ 万 民 法 ” 财 产 的 各

    种 方 式 的 部 分 中 抄 袭 得 来 的 。 这 许 多 取 得 的 方 式 , 象 我 在 前

    面 已 经 企 图 说 明 的 , 都 是 由 前 辈 法 学 专 家 从 其 所 观 察 到 的 各

    种 惯 例 中 抽 象 出 来 的 一 些 共 同 要 素 , 这 些 惯 例 曾 经 流 行 于 罗

    马 周 围 各 部 落 间 ; 根 据 它 们 的 来 源 , 这 些 规 定 被 归 类 在 “ 各

    国 共 有 的 法 律 ” 中 , 再 由 于 他 们 的 单 纯 性 , 后 来 的 法 学 家 便

    认 为 它 们 恰 合 于 一 个 “ 自 然 法 ” 的 较 近 代 的 概 念 。 它 们 就 这

    样 编 进 了 现 代 的 “ 国 际 法 ” , 其 结 果 是 , 国 际 制 度 中 有 关 ·

    领土( d o m i n i o n ) 、 领 土 性 质 、 领 土 范 围 、 取 得 和 保 卫 领 土 方 式 的 那些 部 分 , 便 都 是 纯 粹 的 罗 马 “ 财 产 法 ” — — 这 就 是 说 , 罗 马

    “ 财 产 法 ” 中 的 那 些 部 分 , 曾 为 安 托 宁 法 学 专 家 想 象 为 和 自 然状 态 有 某 种 一 致 性 的 。 为 了 使 “ 国 际 法 ” 中 这 些 章 节 能 付 诸

    实 施 , 有 必 要 使 存 在 于 主 权 者 之 间 的 相 互 关 系 , 如 同 罗 马 所

    有 者 各 个 成 员 之 间 存 在 的 关 系 一 样 。 这 是 建 立 “ 国 际 法 典 ” 所

    依 据 的 各 种 假 定 中 的 另 一 个 假 定 , 而 这 也 是 在 现 代 欧 洲 史 开

    头 几 个 世 纪 中 不 可 能 被 同 意 的 一 个 假 定 。 这 个 假 定 可 以 被 分

    解 为 这 样 一 个 双 重 命 题 , 一 方 面 “ 主 权 是 领 土 的 ” , 即 它 是 始

    终 和 地 球 表 面 上 一 定 部 分 的 所 有 权 联 系 着 , 另 一 方 面 “ 主 权

    者 ·

    相 ·

    互 ·

    之 ·

    间 , 应 该 被 认 为 不 是 国 家 领 土 的最高 所 有 人 , 而 是

    ·

    绝 ·

    对 所 有 人 ” 。

    许 多 现 代 的 “ 国 际 法 ” 著 者 都 默 认 : 他 们 以 各 种 衡 平 和

    常 识 原 则 为 基 础 建 立 起 的 整 套 学 理 , 都 可 以 在 现 代 文 明 的 各

    个 阶 段 中 推 论 出 来 。 但 这 个 默 认 一 方 面 掩 盖 着 国 际 理 论 上 所

    存 在 的 某 些 真 正 缺 点 , 另 一 方 面 , 就 大 部 分 的 现 代 史 而 论 , 实

    在 是 完 全 不 足 取 的 。 在 匡 际 事 务 中 “ 万 民 法 ” 的 权 威 并 不 是

    始 终 不 受 到 反 抗 的 ; 相 反 的 , 它 不 得 不 长 时 期 地 和 几 种 相 竞

    争 的 制 度 不 断 斗 争 着 。 同 时 , 主 权 的 领 土 性 质 也 并 不 是 始 终

    被 承 认 着 的 , 因 为 在 罗 马 统 治 解 体 以 后 , 人 们 的 心 理 是 长 时

    期 地 处 在 和 这 类 概 念 不 相 协 调 的 观 念 的 支 配 之 下 。 在 “ 国 际

    法 ” 上 这 两 个 主 要 假 定 被 普 遍 承 认 之 前 , 一 个 旧 的 制 度 以 及

    建 筑 在 它 上 面 的 思 想 观 念 必 然 地 要 腐 败 , 一 个 新 的 欧 洲 , 以

    及 与 之 相 适 应 的 新 的 观 念 必 然 地 要 生 长 起 来 。

    有 一 桩 事 值 得 注 意 , 在 我 们 通 常 称 为 现 代 史 的 大 部 分 时期 中 , 没 有 接 受 过 所 谓领土主权 这 类 概 念 。 在 过 去 , 主 权 并不 是 和 对 地 球 上 一 部 分 或 再 小 部 分 的 土 地 的 控 制 联 系 在 一 起的 。 世 界 曾 有 这 样 许 多 世 纪 长 期 处 于 罗 马 帝 国 的 庇 护 之 下 , 以致 忘 记 了 包 括 在 帝 国 中 的 广 大 空 间 在 过 去 曾 一 度 被 划 分 成 许多 独 立 国 家 , 它 们 都 主 张 有 权 不 受 外 来 的 干 预 , 并 且 标 榜 着

    国 家 权 利 应 该 一 律 平 等 。 在 蛮 族 入 侵 平 靖 后 , 关 于 主 权 当 时

    流 行 着 的 观 念 , 似 乎 具 有 双 重 意 义 。 一 方 面 它 有 着 所 谓 “部落 主 权 ” 的 形 式 。 法 兰 克 人, 勃艮第人, 汪 达 尔 人,伦巴达人以 及 西 哥 特 人, 当 然 都 是 他 们 所 占领 着 的 土 地 的 主 人 , 其 中 有 几 种 人 并 以 他 们 自 己 的 名 字 作 为

    土 地 的 地 理 名 称 ; 但 是 他 们 并 不 根 据 土 地 占 有 的 事 实 而 主 张

    任 何 权 利 , 并 且 在 实 际 上 甚 至 对 于 占 有 的 事 实 也 并 不 认 为 有

    任 何 特 别 重 要 性 。 他 们 似 乎 还 保 留 着 他 们 由 森 林 中 和 草 原 上

    所 带 来 的 传 统 , 按 照 他 们 自 己 的 看 法 , 仍 旧 是 一 个 宗 法 社 会 ,

    一 个 游 牧 部 落 , 只 是 暂 时 驻 扎 在 能 供 给 他 们 粮 食 的 土 地 上 而

    已 。 阿 尔 卑 斯 北 高 卢 的 一 部 分 加 上 了 日 耳 曼 的 一 部 分 , 现 在

    已 成 为 法 兰 克 人 在事实上 占 领 的 国 家 — — 就 是 法 兰 西 ; 但 克洛维的 后 裔 即 墨 洛 温王 朝 的 首 领们 并 不 是 法 兰 西 的 国 王 而 是 法 兰 克 人 的 国 王 。 另 外 一 种 有 关主 权 的 特 殊 观 念 , 似 乎 是 — — 这 是 重 要 的 一 点 — — 普 遍 领 土

    的 观 念 。 当 一 个 君 主 失 去 了 领 袖 与 其 部 族 之 间 的 特 殊 关 系 , 并

    为 了 个 人 的 目 的 急 切 要 取 得 一 个 新 的 主 权 形 式 时 , 他 所 能 采

    用 的 唯 一 先 例 是 罗 马 皇 帝 们 的 霸 术 。 胡 乱 摹 仿 一 句 谚 语 , 他成 了 “不为凯撒,即为庸人”的人 。 或 则 他 享 有 拜 占 廷 皇 帝的 全 部 特

    权 , 或 则 他 完 全 没 有 任 何 政 治 地 位 。 在 我 们 这 个 时 代 , 当 一

    个 新 的 王 朝 希 望 废 去 被 黜 免 皇 朝 的 名 号 时 , 它 往 往 喜 欢 说 它的 称 号 来 自人民 而 不 是领土 。 这 样 , 我 们 便 有 了 一 些 法 兰 西

    皇 帝 和 国 王 , 还 有 一 个 比 利 时 人 的 国 王 。 在 我 们 所 谈 到 的 时

    期 中 , 在 类 似 的 情 况 下 , 还 出 现 了 另 外 一 种 不 同 的 观 念 。 一

    个 “ 首 领 ” 如 果 不 想 再 自 称 为 部 落 国 王 , 必 定 会 要 求 成 为 世

    界 的 皇 帝 。 这 样 , 当 世 袭 的 权 臣 们 和 实 际 上 久 已 废 立 的 君 主

    们 相 决 裂 时 , 他 们 立 即 不 愿 自 称 为 法 兰 克 人 的 国 王 , 这 个 称

    号 是 属 于 被 废 黜 的 墨 洛 温 的 ; 但 他 们 又 不 能 自 称 为 法 兰 西 的

    国 王 , 因 为 , 虽 然 这 类 称 号 显 然 并 不 是 不 见 经 传 的 , 却 也 不

    是 一 个 尊 严 的 称 号 。 因 此 , 他 们 就 进 而 矢 志 为 世 界 帝 国 的 统

    治 者 。 他 们 的 动 机 曾 被 大 大 地 误 解 。 近 代 法 国 作 家 们 曾 认 为 ,

    查 理 曼是 远 远 超 过 他 的 同 时 代 人 的 , 不 但 在

    其 意 图 的 性 质 上 如 此 , 即 在 他 执 行 这 些 意 图 所 用 的 能 力 上 也

    是 如 此 。 不 论 是 否 有 人 在 任 何 时 期 都 是 超 过 他 的 同 时 代 人 的 ,

    但 有 一 点 必 然 是 真 的 , 即 查 理 曼 在 企 求 一 个 无 限 制 的 领 土 时 ,

    确 是 有 力 地 采 取 了 他 当 时 的 时 代 思 想 所 准 许 他 遵 循 的 唯 一 的

    道 路 。 关 于 他 在 智 力 上 的 卓 越 , 当 然 是 毫 无 疑 问 的 , 但 这 种

    卓 越 不 是 由 他 的 理 论 而 是 由 他 的 行 为 证 明 的 。

    在 见 解 上 的 这 些 特 性 , 并 不 因 为 查 理 曼 的 遗 产 为 其 三 个

    孙 子 所 分 割 而 有 所 变 更 。 秃 头 查 理、 路易和 罗 退 耳仍 旧 在 理 论 上 — — 如 果 用 这个 词 是 适 当 的 — — 是 罗 马 的 皇 帝 。 正 犹 如 东 罗 马 帝 国 与 西 罗马 帝 国 的 “ 凯 撒 ” ·

    在 ·

    法 ·

    律 ·

    上 都 是 全 世 界 的 皇 帝 , 而 ·

    在 ·

    事 ·

    实 ·

    则 只 各 自 统 治 着 其 中 的 一 半 , 这 三 个 加 洛 温 朝 的 皇 帝 似 乎 都

    认 为 他 们 的 权 力 是 有 限 的 , 但 是 他 们 的 称 号 是 无 限 的 。 这 同

    一 的 纯 理 论 的 主 权 普 遍 性 在 肥 硕 查 理死 亡 , 发 生 第 二 次 分 裂 时 仍 继 续 和 王 位 联 系 着 , 并 且 , 真 的 ,

    在 日 耳 曼 帝 国 存 续 期 间 内 , 从 来 没 有 完 全 和 它 分 离 过 。 领 土

    主 权 — — 这 种 把 主 权 与 地 球 表 面 上 一 块 土 地 的 占 有 联 系 起 来

    的 见 解 — — 明 显 地 是 ·

    封 ·

    建 ·

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    度 的 一 个 支 流 , 虽 然 是 一 个 迟 缓

    的 支 流 。 这 可 能 是 ·

    先 ·

    天 ·

    的 预 期 的 , 因 为 第 一 次 把 个 人 义 务 , 结

    果 也 就 是 把 个 人 权 利 和 土 地 所 有 权 联 系 起 来 的 是 封 建 制 度 。

    对 于 封 建 制 度 的 渊 源 和 其 法 律 性 质 , 不 论 正 当 见 解 应 当 是 怎

    样 , 要 鲜 明 地 想 象 封 建 组 织 的 最 好 方 式 , 应 从 它 的 基 础 开 始 ,

    先 考 虑 佃 农 同 设 定 和 限 制 其 劳 务 的 小 块 土 地 之 间 的 关 系 — —

    而 后 通 过 上 层 封 建 建 筑 的 狭 小 范 围 而 一 直 上 升 以 至 接 近 于 这

    制 度 的 顶 点 。 在 黑 暗 时 代 的 后 期 , 这 个 顶 点 究 竟 在 什 么 地 方 ,

    是 不 容 易 决 定 的 。 可 能 , 在 部 落 主 权 的 概 念 确 实 消 失 的 地 方 ,

    这 个 最 高 之 点 始 终 被 指 向 着 西 罗 马 帝 国 凯 撒 的 假 定 承 继 人 。

    但 是 过 了 不 久 , 当 帝 国 权 威 的 实 际 影 响 大 大 萎 缩 时 , 皇 帝 把

    他 仅 有 的 残 余 权 力 集 中 于 日 耳 曼 和 北 意 大 利 , 所 有 在 前 加 洛

    温 帝 国 四 周 的 最 高 封 建 主 发 觉 了 在 他 们 上 面 实 际 上 已 经 没 有

    一 个 最 高 首 领 。 逐 渐 地 他 们 就 习 惯 于 这 种 新 的 形 势 , 而 已 免

    除 外 来 干 涉 的 这 个 事 实 , 终 于 把 依 附 的 理 论 隐 灭 掉 ; 当 然 有

    许 多 征 象 表 明 , 这 个 变 化 的 完 成 并 不 是 十 分 容 易 的 ; 而 且 我

    们 得 毫 无 疑 问 地 认 为 , 由 于 这 样 一 种 印 象 , 就 是 说 , 根 据 事

    物 的 自 然 性 质 , 必 然 地 要 在 某 些 地 方 有 一 个 最 高 的 统 治 权 , 就

    产 生 了 不 断 地 把 世 俗 上 的 无 上 权 力 归 属 于 罗 马 教 皇 的 倾 向 。

    法 兰 西 加 佩 王 朝 的 接 位 , 标 志 着 思 想 革 命 中 第 一 阶 段 的 完 成 。

    这 个 环 绕 着 巴 黎 四 周 有 限 领 土 的 封 建 诸 侯 , 由 于 大 量 的 宗 主

    权 结 合 于 本 身 这 一 个 偶 然 事 件 而 开 始 自 称 为 ·

    法 ·

    兰 ·

    西 ·

    国 ·

    王 , 他成 为 了 一 种 全 然 新 的 意 义 的 国 王 , 一 个 主 权 者 , 他 对 法 兰 西

    土 地 的 关 系 和 男 爵 对 于 封 邑 、 佃 农 对 于 自 由 产 的 关 系 完 全 相

    同 。 这 个 先 例 不 但 是 新 奇 的 , 同 时 也 是 有 影 响 的 。 在 法 兰 西

    的 这 种 君 治 的 形 式 , 有 力 地 促 使 其 他 地 方 向 同 一 个 方 向 变 化 。

    我 盎 格 鲁 - 撒 克 逊王 室 的 王 位 这 时 处 于 一个 部 落 首 领 和 领 土 最 高 统 治 权 的 中 途 。 但 是 诺 曼王朝 诸 王 最 高 权 模 仿 着 法 兰 西 国 王 , 明 显 地 是 一 种 领 土 主 权 。 在

    以 后 建 立 的 或 巩 固 的 每 一 个 统 治 权 , 都 根 据 了 后 一 种 模 型 而

    组 成 。 西 班 牙 、 那 不 勒 斯以 及 在 意 大 利 自 由 市 废 墟

    上 建 立 起 来 的 各 个 诸 侯 国 家 , 都 由 领 土 主 权 的 统 治 者 统 治 着 。

    从 一 个 见 解 逐 渐 转 变 到 另 一 个 见 解 的 事 例 中 , 我 认 为 最 最 离

    奇 的 莫 如 ·

    威 ·

    尼 ·

    斯 ·

    人。 在 其 对 外 征 伐 开 始 时 , 这 个共 和 国 自 视 为 和 罗 马 共 和 政 治 同 一 类 型 的 国 家 , 统 治 着 许 多

    的 属 省 。 经 过 了 一 个 世 纪 以 后 , 你 就 可 以 发 现 它 却 希 望 成 为一 个 集 合 的 主 权 国 家 , 对 它 在 意 大 利 和 爱 琴 海所 有的 占 有 地 拥 有 一 个 封 建 宗 主 国 的 权 利 。

    关 于 主 权 这 个 主 题 的 各 种 通 俗 观 念 在 经 历 着 显 著 变 化 的时 期 内 , 作 为 我 们 今 日 称 为 “ 国 际 法 ” 的 制 度 , 在 形 式 上 是杂 乱 无 章 的 , 在 原 则 上 也 是 不 符 合 它 所 祈 求 的 目 的 的 。 在 罗马-日耳 曼 帝 国 内 的 一 部 分 欧 洲 土 地 上 , 联 邦 国 家 之 间 的 关系 是 由 复 杂 的 但 还 不 完 全 的 帝 国 宪 法 机 构 所 约 束 着 ; 并且这在 我 们 看 来 也 许 是 可 惊 异 的 , 日 耳 曼 法 学 家 所 爱 好 的 观 念 仍旧 是 : 联 邦 国 之 间 的 关 系 , 不 论 在 帝 国 之 内 或 在 帝 国 之 外 应该 根 据 以 凯 撒 为 中 心 的 纯 粹 罗 马 法 律 学 的 规 定 而 不 应 该 根 据“万 民 法 ” 的 规 定 。 这 个 学 理 在 边 远 的 各 国 中 没 有 像 我 们 早 先所 假 定 那 样 地 被 大 胆 抛 弃 ; 但 是 在 实 质 上 , 在 欧 洲 的 其 余 的地 方 , 封 建 的 部 属 已 成 为 公 法 的 一 种 代 替 品 ; 当 那 些 封建从属 犹 疑 不 定 暧 昧 不 明 时 , 至 少 在 理 论 上 , 从 “ 教 会 ” 领袖的权 威 上 面 找 到 一 种 最 高 的 支 配 力 。 虽 然 是 这 样 , 但 可 以 断 定,封 建 和 教 会 的 势 力 在 十 五 世 纪 甚 至 在 十 四 世 纪 年 代 中 就 已 开

    始 迅 速 衰 败 了 ; 如 果 我 们 密 切 审 视 一 下 当 时 各 次 战 事 的 借 口

    以 及 公 开 的 联 盟 动 机 , 就 可 以 看 到 , 以 后 为 阿 雅 拉 和 格 罗 修

    斯 所 调 和 和 巩 固 的 各 种 见 解 , 正 随 着 旧 原 则 一 步 步 地 被 代 替

    而 有 着 重 要 的 进 展 , 虽 然 这 种 进 展 是 默 默 无 声 的 , 并 且 是 很

    缓 慢 的 。 来 自 各 个 渊 源 的 权 威 有 没 有 经 熔 合 而 最 后 成 为 一 个

    国 际 关 系 的 制 度 , 以 及 这 个 制 度 究 竟 在 实 质 上 是 不 是 和 格 罗

    修 斯 的 结 构 有 什 么 不 同 , 现 在 已 无 法 加 以 断 定 , 因 为 在 事 实

    上 “ 宗 教 改 革 ” 已 经 把 它 所 有 的 有 力 要 素 , 除 了 一 点 之 外 , 全

    部 消 灭 。 “ 宗 教 改 革 ” 从 日 耳 曼 开 始 , 它 在 帝 国 的 各 个 诸 侯 之

    间 用 深 而 且 广 的 鸿 沟 分 裂 开 来 , 纵 使 帝 国 元 首 保 持 中 立 , 也

    已 无 法 用 帝 国 最 高 统 治 来 加 以 沟 通 。 帝 国 元 首 于 是 不 得 不 袒

    护 教 会 以 反 对 改 革 者 ; 教 皇 自 然 也 是 处 在 同 样 的 苦 境 中 ; 这

    样 , 这 原 来 在 敌 对 双 方 之 间 负 有 调 停 职 责 的 两 个 当 局 者 本 身

    就 成 为 了 各 国 分 裂 中 的 一 个 大 党 的 首 领 。 在 这 时 声 势 已 被 削

    弱 , 并 且 已 不 能 被 认 为 是 公 共 关 系 中 的 一 个 原 则 而 加 以 信 任

    的 封 建 主 义 , 已 不 复 是 足 够 稳 定 并 可 以 和 宗 教 联 盟 相 匹 敌 的

    一 种 约 束 力 。 因 此 , 在 公 法 处 于 几 乎 混 乱 状 态 的 情 况 下 , 那

    些 被 认 为 是 罗 马 法 学 专 家 唯 一 加 以 认 可 的 一 个 国 家 制 度 的 各种 观 念 , 仍 旧 继 续 存 在 。 这 些 观 念 从 格 罗 修 斯 手 中 获 得 的 形式 、 均 称 和 卓 越 性 , 为 每 一 个 学 者 所 熟 知 。 但 “ 战 事 与 和 平法 规 论 ” 这 部 巨著 的 惊 人 之 处 则 在 其 迅 速 、 完 全 和 普 遍 的 成 功 上 。 “ 三 十 年 战争 ” 的 惨 状 , 军 人 毫 无 拘 束 的 放 纵 行 为 所 激 起 的 无 边 恐 怖 和

    憾 事 , 无 疑 地 , 在 某 种 程 度 上 , 可 以 被 用 来 说 明 这 种 成 功 的

    原 因 , 但 是 这 还 不 能 作 为 全 部 的 说 明 。 因 为 只 要 对 当 时 的 各

    种 观 念 略 为 浏 览 一 下 , 就 可 以 使 我 们 深 信 在 格 罗 修 斯 的 伟 大

    著 作 中 描 绘 出 来 的 国 际 大 厦 的 基 本 图 样 , 如 果 不 是 在 理 论 上很 完善 的 话 , 那 它 就 很 可 能 会 被 法 学 家 所 抛 弃 , 被 政 治 家 及士 兵 们 所 藐 视 。

    显 然 , 格 罗 修 斯 制 度 在 纯 理 论 上 的 完 善 性 是 和 我 们 所 讨论 的 那 个 领 土 主 权 概 念 密 切 地 联 系 着 的 。 “ 国 际 法 ” 理 论 所 作出 的 假 定 是 : 各 个 共 和 政 治 在 其 相 互 关 系 上 处 在 一 种 自然 状态 中 ; 但 是 一 个 自 然 社 会 的 各 个 组 成 原 子 根 据 这 个 基 本 假 设必 须 是 互 相 分 离 和 各 自 独 立 的 。 如 果 有 一 个 较 高 的 权 力 由 于对 共同 最 高 统 治 权 的 要 求 而 把 它 们 联 结 起 来 , 纵 使 这 种 联 结是 很 薄 弱 的 并 且 也 是 偶 然 的 , 但 正 是 这 一 个 共 同 领 导 者 的 概念 引 进 了 现 实 法 的 观 念 , 排 斥 了 一 个 自 然 法 的 观 念 。 因此,如果 一 个 帝 国 元 首 的 普 遍 宗 主 权 , 即 使 仅 仅 是 在 理 论 上 被得到承 认 , 格 罗 修 斯 的 努 力 就 可 能 会 变 成 徒 劳 。 这 也 不 是现代公法 和 我 企 图 描 述 其 发 展 的 有 关 主 权 的 各 种 见 解 之 间 的 唯一结合之 点 。 我 曾 经 说 过 , 国 际 法 律 学 中 有 些 部 门 完 全 是 由 罗马“财 产 法 ” 组 成 的 。 那 末 我 们 可 以 得 到 什 么 推 论 呢 ? 推 论 是:在 对 主 权 所 作 的 评 价 中 如 果 没 有 象 我 所 描 述 的 那 种 变化——如 果 主 权 并 没 有 和 地 球 上 一 块 土 地 的 所 有 权 联 系 起 来 , 换言之 , 并 没 有 成 为 对 领 土 的 主 权 — — , 则 格 罗 修 斯 的 理 论 , 就将 有 四 分 之 三 无 法 加 以 适 用 。

    第 五 章   原 始 社 会 与 古 代 法

    在 近 代 , 法 律 学 这 个 主 题 作 为 科 学 研 究 的 必 要 性 , 是 一向 被 重 视 的 , 由 于 感 到 这 种 必 要 而 提 出 的 论 文 来 自 各 个 不 同方 面 , 但 是 , 如 果 说 , 到 现 在 为 止 , 被 认 为 是 科 学 的 东 西 实际 上 绝 大 部 分 仅 只 是 一 些 推 测 , 只 是 一 些 在 前 面 二 章 中 所 研究 的 罗 马 法 学 家 的 推 测 , 我 以 为 并 不 能 认 为 太 武 断 。 明 白 承认 和 采 用 一 个 自 然 状 态 ; 以 及 与 其 性 质 相 类 似 的 原 则 制 度 的各 种 推 测 理 论 , 其 有 关 的 一 系 列 论 文 , 从 这 些 理 论 发 明 者 的时 代 起 一 直 到 我 们 今 天 为 止 , 始 终 被 继 续 着 , 很 少 中 断 。它们 出 现 于 奠 定 现 代 法 律 学 基 础 的 注 释 学 派 的 注 解 中 , 出 现 于继 承 他 们 的 经 院 法 学 家 的 作 品 中 。 它 们 可 以 在 寺 院 法 学者的教 条 中 看 到 。 它 们 被 那 些 在 文 艺 复 兴 时 代 极 为 活 跃 的 博 学 多能 的 民 法 学 家 放 置 在 杰 出 的 地 位 。 格 罗 修 斯 及 其 继 承 人 不 但

    使 它 们 具 有 实 际 的 重 要 性 , 并 且 使 它 们 变 得 更 加 辉 煌 更 加 可

    以 赞 誉 。 在 我 国 布 拉 克 斯 顿 的 开 头 几 章 中 也 可 以 看 到 它 们 , 他

    把 它 们 原 封 不 动 地 从 柏 拉 玛 克 ( B u r l a m a q u i ) 中 照 抄 下 来 , 而凡 是 今 天 所 刊 印 的 用 以 为 学 者 或 实 务 者 作 指 导 的 各 种 教 科

    书 , 在 它 们 开 头 讨 论 法 律 的 基 本 原 理 时 往 往 就 会 被 发 觉 , 这

    些 基 本 原 理 就 是 罗 马 假 设 的 一 次 重 复 申 述 。 但 是 , 正 由 于 这

    些 推 测 有 时 用 以 掩 盖 其 自 己 的 伪 装 , 如 同 其 原 来 的 形 式 一 样 ,

    使 我 们 对 于 它 们 混 杂 于 人 类 思 想 中 的 技 巧 , 能 获 得 一 个 充 分的 观 念 。 洛 克 所 主 张 的 “ 法 律 ” 起 源 于 一 个 “ 社 会 契 约 ” 的理 论 , 很 难 隐 瞒 其 来 自 罗 马 的 特 点 , 事 实 上 , 这 个 理 论 只 是

    使 古 代 见 解 对 现 代 人 中 特 殊 的 一 代 具 有 更 大 吸 引 力 的 外 衣 而

    已 ; 可 是 , 在 另 一 方 面 , 霍 布 斯 就 同 一 主 题 所 提 出 的 理 论 , 却

    故 意 否 认 罗 马 人 及 其 门 徒 所 设 想 的 一 个 自 然 法 的 现 实 性 。 然

    而 在 这 个 把 英 国 有 代 表 性 的 政 治 家 长 期 分 成 为 两 个 敌 对 阵 营

    的 两 种 理 论 中 , 有 一 点 却 是 彼 此 之 间 极 为 相 似 的 , 就 是 它 们

    都 以 人 类 的 、 非 历 史 的 、 无 法 证 实 的 状 态 作 为 他 们 的 基 本 假

    设 , 这 两 个 理 论 的 作 者 , 对 于 社 会 产 生 前 状 态 的 各 种 特 征 , 以

    及 对 于 人 类 凭 以 脱 离 这 种 社 会 产 生 前 状 态 进 入 我 们 所 熟 悉 的

    仅 有 的 那 种 社 会 组 织 的 异 常 活 动 的 性 质 , 有 着 分 歧 的 看 法 。 但

    是 他 们 却 一 致 同 意 , 认 为 在 原 始 状 态 中 的 人 和 在 社 会 产 生 后

    的 人 两 者 之 间 , 存 在 着 一 个 巨 大 的 鸿 沟 把 他 们 分 离 开 来 , 我

    们 毫 不 怀 疑 , 这 个 观 点 正 是 他 们 有 意 识 地 或 者 无 意 识 地 从 罗

    马 人 那 里 借 用 来 的 。 如 果 法 律 现 象 的 确 象 这 些 理 论 家 所 认 为

    的 那 样 — — 即 认 为 是 一 个 庞 大 、 复 杂 的 整 体 — — , 那 么 , 也

    就 难 怪 人 心 往 往 要 规 避 它 所 担 任 的 工 作 , 否 则 它 有 时 候 就 会

    失 望 地 放 弃 系 统 化 的 工 作 ; 而 人 心 所 采 取 的 规 避 的 办 法 , 是

    退 而 求 助 于 某 种 似 乎 可 以 调 和 一 切 事 物 的 智 巧 的 推 测 。

    在 和 罗 马 学 理 有 着 同 样 的 思 想 基 础 的 各 种 法 律 学 理 论

    中 , 有 两 种 非 常 著 名 的 理 论 , 必 须 除 外 。 其 中 的 第 一 种 是 和

    孟 德 斯 鸠 的 大 名 有 联 系 的 。 虽 然 在 “ 论 法 的 精 神 ” 的 开 始 部

    分 中 , 有 一 些 模 糊 辞 句 似 乎 表 明 作 者 不 愿 与 当 时 流 行 着 的 各

    种 见 解 公 然 决 裂 , 但 从 全 书 的 大 意 来 看 , 它 对 其 主 题 所 表 示

    的 概 念 当 然 是 和 前 人 所 发 表 的 见 解 完 全 不 同 的 。 在 它 从 各 种假 定 的 法 律 学 制 度 中 通 过 广 泛 深 入 观 察 而 搜 集 起 来 的 大 量 种

    类 繁 杂 的 例 子 中 间 , 常 常 可 以 看 到 有 一 种 明 显 的 渴 望 , 想 把

    因 其 粗 鲁 、 奇 异 或 猥 亵 而 使 文 明 的 读 者 为 之 震 惊 的 那 些 风 尚

    和 制 度 ; 置 于 特 别 杰 出 的 地 位 。 书 中 不 断 地 提 出 的 推 测 是 : 法

    律 是 气 候 、 当 地 情 况 、 偶 然 事 件 或 诈 欺 的 产 物 — — 是 除 了 相

    当 经 常 发 生 作 用 的 原 因 以 外 任 何 原 因 的 产 物 。 在 事 实 上 , 孟

    德 斯 鸠 似 乎 把 人 类 的 本 性 看 做 是 完 全 可 塑 性 的 , 它 只 是 在 被

    动 地 重 复 着 它 从 外 界 所 接 受 的 印 象 , 在 绝 对 地 听 命 着 它 从 外

    界 所 接 受 的 刺 激 。 而 他 的 制 度 所 以 不 能 成 为 一 个 制 度 , 无 疑

    地 , 错 误 就 是 在 这 里 。 他 过 低 地 估 计 了 人 类 本 性 的 稳 定 性 。 他

    很 少 或 完 全 不 重 视 种 族 的 遗 传 性 质 , 即 每 一 代 从 前 辈 接 受 下

    来 再 一 代 代 传 下 去 很 少 加 以 改 变 的 性 质 。 的 确 , 除 非 对 “ 论

    法 的 精 神 ” 中 所 注 意 到 的 那 些 变 更 原 因 给 予 应 有 的 承 认 , 要

    对 社 会 现 象 、 因 而 也 对 于 法 律 提 供 一 个 完 全 的 说 明 是 不 可 能

    的 ; 但 这 些 原 因 的 数 量 和 其 力 量 , 似 乎 为 孟 德 斯 鸠 过 高 地 估

    计 了 。 在 他 所 罗 列 的 变 例 中 , 有 许 多 已 被 证 明 是 建 筑 在 虚 伪

    的 报 告 或 错 误 的 解 释 上 , 而 在 剩 余 下 来 的 一 些 变 例 中 , 有 不

    少 不 是 证 明 人 类 本 性 的 变 化 无 常 , 相 反 地 却 证 明 了 其 恒 久 不

    变 , 因 为 它 们 都 是 人 类 在 较 古 远 的 时 期 顽 固 地 抗 拒 了 在 别 种

    场 合 可 能 会 发 生 效 果 的 各 种 影 响 而 遗 留 下 来 的 遗 物 。 真 相 是 ,

    在 我 们 智 力 的 、 道 德 的 和 体 力 的 组 成 中 , 绝 大 部 分 都 是 属 于

    稳 定 部 分 , 它 对 于 变 化 具 有 巨 大 的 抵 抗 力 , 因 此 虽 然 世 界 上

    一 个 部 分 的 人 类 社 会 是 明 显 地 变 化 多 端 的 , 但 这 些 变 化 并 非

    如 此 迅 速 , 也 不 是 如 此 广 泛 , 以 致 其 数 量 、 性 质 及 一 般 趋 向

    会 达 到 不 可 能 确 定 的 地 步 。 以 我 们 今 日 有 限 知 识 所 可 能 达 到的 , 也 许 只 是 比 较 地 接 近 的 真 理 , 但 我 们 没 有 理 由 以 为 这 是非 常 遥 远 的 , 或 以 为 ( 实 在 是 同 样 的 东 西 ) 它 须 要 在 将 来作很 大 的 修正,因 此 是 完 全 无 用 的 和 不 足 为 训 的 。

    前 面 所 谈 的 另 外 一 种 理 论 是 边 沁 的 历 史 理 论 。 这 个 理 论

    在 边 沁 的 著 作 的 有 几 个 部 分 中 模 糊 地 ( 并 且 可 以 说 是 胆 小

    地 ) 提 出 来 , 和 他 在 “ 政 府 论 丛 ” 中 开 其 端 , 后 来 由 约 翰 ·

    奥 斯 丁 先 生 加 以 完 成 的 有 关 法 律 概 念 的 分 析 完 全 不 同 。 把 一

    条 法 律 还 原 为 在 特 殊 情 况 下 适 用 的 一 种 特 殊 性 的 命 令 , 目 的

    只 是 为 了 使 我 们 可 以 摆 脱 言 语 上 的 困 难 — — 这 当 然 是 一 种 最

    可 怕 的 困 难 。 至 于 社 会 所 以 把 这 些 命 令 加 诸 自 己 身 上 , 其 动

    机 何 在 , 这 些 命 令 相 互 之 间 的 联 系 如 何 , 以 及 它 们 对 在 它 们

    以 前 的 命 令 及 对 它 们 所 代 替 的 命 令 的 依 附 性 质 又 如 何 这 一 些

    问 题 , 仍 旧 是 悬 而 未 决 。 边 沁 所 提 出 的 答 案 是 , 社 会 因 其 对

    一 般 权 宜 措 施 的 见 解 有 所 变 更 而 变 更 着 、 并 且 是 不 断 地 变 更

    着 法 律 。 很 难 说 这 个 命 题 是 错 误 的 , 但 它 肯 定 是 没 有 效 果 的 。

    因 为 , 所 谓 对 一 个 社 会 或 毋 宁 说 是 对 社 会 的 统 治 阶 级 是 权 宜

    的 东 西 , 实 际 上 必 然 地 就 是 社 会 在 作 出 变 更 时 心 目 中 所 想 要

    达 到 的 目 的 , 不 论 这 个 目 的 是 什 么 。 所 谓 权 宜 和 最 大 幸 福 , 实

    在 就 是 推 动 变 更 的 冲 动 , 不 过 名 称 不 同 而 已 ; 当 我 们 把 权 宜

    作 为 是 变 更 法 律 或 意 见 的 准 则 时 , 我 们 从 这 个 命 题 中 所 能 得

    到 的 , 只 是 用 一 个 特 别 名 词 来 代 替 当 我 们 说 一 次 变 更 发 生 了时 必 然 地 要 想 到 的 另 一 个 名 词 而 已 。

    对 于 现 有 的 各 种 法 律 学 理 论 , 存 在 着 非 常 广 泛 的 不 满 , 并且 一 般 都 认 为 这 些 理 论 不 能 真 正 解 决 它 们 标 榜 着 要 解 决 的 问题 , 因 此 就 正 当 地 产 生 了 这 样 的 一 种 怀 疑 , 就 是 说 为 了 要 求得 一 个 完 美 的 结 果 所 必 须 的 某 些 方 面 的 研 究 ; 或 者 为 其 著 者进 行 得 不 够 彻 底 , 或 者 是 甚 至 完 全 被 忽 略 了 。 真 的 , 也 许 除了 孟 德 斯 鸠 外 , 在 所 有 这 些 纯 理 论 中 , 的 确 都 有 一 个 可 以 指责 的 显 著 遗 漏 。 在 这 些 纯 理 论 中 , 都 忽 视 了 在 它 们 出 现的特定 时 间 以 前 很 遥 远 的 时 代 中 , 法 律 在 实 际 上 究 竟 是 怎 样 的 。 这

    些 纯 理 论 的 创 造 者 详 细 地 观 察 了 他 们 自 己 时 代 的 各 种 制 度 和

    文 明 以 及 在 某 种 程 度 上 能 迎 合 他 们 心 理 的 其 他 时 代 的 各 种 制

    度 和 文 明 , 但 是 当 他 们 把 其 注 意 力 转 向 和 他 们 自 己 的 在 表 面

    上 有 极 大 差 别 的 古 代 社 会 状 态 时 , 他 们 便 一 致 地 停 止 观 察 而

    开 始 猜 想 了 。 因 此 , 他 们 所 犯 的 错 误 , 正 和 一 个 考 察 物 质 宇

    宙 规 律 的 人 , 把 他 的 考 虑 从 作 为 一 个 统 一 体 的 现 存 物 理 世 界

    开 始 而 不 从 作 为 其 最 简 单 构 成 要 素 的 各 个 分 子 着 手 时 所 犯 的

    错 误 , 很 相 类 似 。 这 种 在 科 学 上 违 背 常 理 的 方 法 , 在 任 何 其

    他 思 想 领 域 中 不 可 采 用 , 那 在 法 律 学 中 当 然 也 是 同 样 不 足 取

    的 。 似 乎 在 先 就 可 以 看 到 , 我 们 应 该 从 最 简 单 的 社 会 形 式 开

    始 , 并 且 越 接 近 其 原 始 条 件 的 一 个 状 态 越 好 。 换 言 之 , 如 果

    我 们 要 采 用 这 类 研 究 中 所 通 常 遵 循 的 道 路 , 我 们 就 应 该 尽 可

    能 地 深 入 到 原 始 社 会 的 历 史 中 。 早 期 社 会 所 提 供 给 我 们 的 各

    种 现 象 并 不 是 一 看 就 容 易 理 解 的 , 但 要 掌 握 住 这 些 现 象 时 所

    遇 到 的 困 难 , 和 在 考 究 现 代 社 会 组 织 错 综 复 杂 情 况 时 使 我 们

    遭 受 的 困 惑 , 是 不 能 相 比 的 。 这 种 困 难 的 产 生 ; 是 由 于 它 们

    的 奇 怪 和 异 样 , 而 不 是 由 于 它 们 的 数 量 和 复 杂 性 。 当 人 们 用

    一 种 现 代 的 观 点 来 观 察 这 些 现 象 时 必 然 会 引 起 不 易 很 快 克 服

    的 惊 奇 ; 但 当 惊 奇 被 克 服 时 , 它 们 就 将 很 少 也 很 简 单 的 了 。 不过 纵 使 它 们 造 成 了 很 大 的 困 难 , 我 们 不 辞 劳 苦 以 确 定 这 些 胚种 也 不 会 是 浪 费 精 力 的 。 因 为 现 在 控 制 着 我 们 行 动 以 及 塑 造着 我 们 行 为 的 道 德 规 范 的 每 一 种 形 式 , 必 然 可 以 从 这 些 胚 种当 中 展 示 出 来 。

    我 们 所 能 知 道 的 社 会 状 态 的 雏 形 , 来 自 三 种 记 录 — — 即

    观 察 者 对 于 同 时 代 比 较 落 后 的 各 种 文 明 的 记 事 , 某 一 个 特 殊

    民 族 所 保 存 下 来 的 关 于 他 们 的 原 始 历 史 的 记 录 , 以 及 古 代 的

    法 律 。 第 一 种 证 据 是 我 们 可 以 预 期 的 最 好 的 一 种 。 各 个 社 会

    既 不 是 同 时 并 进 而 是 按 着 不 同 速 度 前 进 的 , 因 此 确 有 这 样 一

    些 时 期 , 凡 是 受 到 有 系 统 的 观 察 习 惯 训 练 的 人 们 , 能 真 正 有

    机 会 可 以 看 到 人 类 的 幼 年 , 并 加 以 描 述 。 塔西佗曾尽 量 利 用 了 这 种 机 会 ; 但 是 他 所 著 的 “ 日 耳 曼 ” 一书 , 不 像 大 多 数 著 名 的 经 典 著 作 一 样 , 没 有 能 引 起 别 人 去 仿 效 他 的 优 秀 榜 样 ; 因 此 我 们 现 在 所 保 有 的 这 一 类 的 记 录 , 数

    量 非 常 之 少 。 文 明 人 对 于 其 野 蛮 的 邻 人 往 往 有 一 种 傲 慢 之 感 ;

    这 就 使 他 们 往 往 明 显 地 不 屑 于 观 察 他 们 , 而 这 种 不 关 心 有 时

    更 因 为 恐 惧 、 因 为 宗 教 偏 见 、 甚 至 就 因 为 这 些 名 词 — — 即 文

    明 和 野 蛮 — — 的 应 用 而 更 加 严 重 , 这 种 文 明 和 野 蛮 的 分 野 常

    对 大 多 数 人 造 成 了 不 但 在 程 度 上 而 且 在 种 类 上 都 有 所 差 别 的

    印 象 。 甚 至 对 于 “ 日 耳 曼 ” 也 有 些 批 评 家 曾 怀 疑 它 为 了 要 求

    对 比 尖 锐 , 叙 述 生 动 而 牺 牲 了 信 实 。 有 一 些 史 料 , 叙 述 着 民

    族 的 幼 年 , 保 存 在 档 案 中 流 传 给 我 们 的 , 也 被 认 为 由 于 种 族

    骄 傲 或 由 于 新 时 代 的 宗 教 情 绪 而 被 歪 曲 了 。 然 而 对 于 大 部 分

    的 古 代 法 律 却 并 未 发 生 过 这 些 毫 无 根 据 的 或 合 理 的 疑 虑 , 这

    是 非 常 值 得 重 视 的 事 实 。 所 有 流 传 下 来 的 许 多 古 代 法 律 所 以

    能 被 保 存 下 来 , 只 是 因 为 它 们 是 古 代 的 , 那 些 在 当 初 执 行 它和 服 从 它 的 人 们 , 并 不 标 榜 能 理 解 它 ; 在 有 些 情 况 下 , 他 们

    甚 至 嘲 笑 它 和 藐 视 它 。 除 了 它 是 由 他 们 祖 先 传 下 来 的 以 外 , 他

    们 对 它 并 不 特 别 重 视 。 因 此 , 如 果 我 们 能 集 中 注 意 力 于 那 些

    古 代 制 度 的 断 片 , 这 些 断 片 还 不 能 合 理 地 被 假 定 为 曾 经 受 到

    过 改 动 , 我 们 就 有 可 能 对 于 原 来 所 属 社 会 的 某 种 主 要 特 征 获

    得 一 个 明 确 的 概 念 。 在 这 个 基 础 上 再 向 前 跨 进 一 步 , 我 们 可

    以 把 我 们 已 有 的 知 识 适 用 于 象 “ 摩 奴 法 典 ” 那 种 大 体 上 其 真

    实 性 还 可 疑 的 一 些 法 律 制 度 ; 凭 了 这 个 已 经 获 得 的 关 键 , 我

    们 就 可 以 把 那 些 真 正 是 古 代 传 下 来 的 部 分 从 那 些 曾 经 受 到 过

    编 纂 者 的 偏 见 、 兴 趣 或 无 知 的 影 响 的 部 分 , 区 分 开 来 。 至 少

    应 该 承 认 , 如 果 有 足 够 的 材 料 来 从 事 于 这 样 的 研 究 过 程 , 如

    果 反 复 的 比 较 是 被 正 确 地 执 行 着 , 则 我 们 所 遵 循 的 方 法 , 必

    将 象 征 比 较 语 言 学 中 使 能 达 到 惊 人 结 果 的 那 些 方 法 一 样 很 少

    有 可 以 反 对 的 余 地 。

    从 比 较 法 律 学 中 所 获 得 的 证 据 , 使 我 们 对 人 类 原 始 状 态

    确 立 了 一 种 看 法 , 即 所 谓 “ 宗 法 理 论 ” 。 当 然 这 个 理 论 无 疑 地

    原 来 是 以 下 亚 细 亚(L o w e r   A s i a ) 希 伯 来族 长制 的 圣 经 史 为 根 据 的 ; 但 是 , 像 前 面 已 经 解 释 过 的 , 正 因 为 它 和 “ 圣 经 ” ( S c r i p t u r e ) 有 联 系 , 它 就 被 反 对 , 不 被 认 为 是一 个 可 以 接 受 的 完 全 的 理 论 , 因 为 直 到 最 近 还 热 诚 从 事 于 总

    括 各 种 社 会 现 象 的 多 数 研 究 者 , 不 是 一 些 对 希 伯 来 古 代 事 物

    具 有 最 顽 强 偏 见 的 人 , 就 是 一 些 想 不 借 助 于 宗 教 记 录 而 最 坚

    强 地 希 望 自 己 建 立 一 个 体 系 的 人 。 即 使 一 直 到 现 在 ; 也 许 还

    有 着 这 样 一 种 倾 向 , 低 估 这 些 记 事 的 价 值 , 或 者 应 该 说 是 不

    愿 把 它 们 作 为 闪 族 ( S e m i t i c   p e o p l e ) 传 统 的 组 成 部 分 , 而 从其 中 得 出 结 论 。 但 是 , 值 得 注 意 的 是 , 这 一 种 法 律 记 录 , 几乎 完 全 来 自 属 于 印 度 - 欧 罗 巴 种 族 的 社 会 制 度 , 其 中 较 大 部

    分 是 罗 马 人 、 印 度 人 和 斯 拉 夫 人 所 供 给 的 ; 而 当 前 研 究 阶 段

    所 面 临 的 困 难 是 : 要 知 道 究 竟 到 什 么 地 方 为 止 , 究 竟 有 哪 一

    些 人 种 , 是不 许 可 被 肯 定 为 他 们 的 社 会 原 来 是 按 照 父 权 的 模

    型 而 组 成 的 。 从 “ 创 世 纪 ” 开 头 的 几 章 中 所 能 收 集 到 的 这 一

    类 社 会 的 主 要 轮 廓 , 在 这 里 毋 庸 详 为 描 述 , 因 为 我 们 大 多 数

    人 已 经 从 小 都 非 常 熟 悉 , 同 时 也 因 为 由 于 洛 克 和 菲 尔 美

    ( F i l m e r ) 之 间 辩 论 的 结 果 , 在 英 国 文 献 中 已 有 专 书 论 述 了 这个 问 题 , 虽 然 这 本 书 并 不 是 很 有 益 的 。 从 历 史 表 面 上 所 能 看

    到 的 各 点 是 : — — 最 年 长 的 父 辈 — — 最 年 长 的 尊 属 亲 — — 是

    家 庭 的 绝 对 统 治 者 。 他 握 有 生 杀 之 权 , 他 对 待 他 的 子 女 、 他

    的 家 庭 象 对 待 奴 隶 一 样 , 不 受 任 何 限 制 ; 真 的 , 亲 子 具 有 这

    样 较 高 的 资 格 , 就 是 终 有 一 天 他 本 身 也 要 成 为 一 个 族 长 , 除

    此 以 外 , 父 子 关 系 和 主 奴 关 系 似 乎 很 少 差 别 。 子 女 的 羊 和 牛

    就 是 父 的 羊 和 牛 , 父 所 占 有 的 物 件 是 由 他 以 代 表 的 身 分 而 非

    所 有 人 的 身 分 占 有 的 , 这 些 占 有 物 , 在 他 死 亡 时 , 即 在 其 一

    等 卑 亲 属 中 平 均 分 配 , 长 子 有 时 以 生 得 权 的 名 义 接 受 双 倍 的

    份 额 , 但 更 普 通 的 是 除 了 一 种 荣 誉 的 优 先 权 以 外 , 不 再 赋 予

    任 何 继 承 利 益 。 在 圣 经 的 记 事 中 有 一 个 不 十 分 明 显 的 例 子 , 似

    乎 父 系 的 帝 国 第 一 次 发 生 了 破 坏 的 痕 迹 。 雅 各和以扫两 个 家 族 分 离 而 组 成 为 两 个 国 家 ; 但 是 雅 各 子 女的 各 个 家 族 却 仍 旧 结 合 在 一 起 , 而 成 为 一 个 民 族 。 这 就 好 象是 一 个 国 家 或 共 和 政 治 的 不 成 熟 的 胚 种 , 同 时 也 好 象 是 一 种权 利 顺 序 较 胜 于 家 族 关 系 所 提 出 的 要 求 。

    为 了 法 学 家 的 特 殊 目 的 , 简 要 地 说 明 人 类 在 其 历 史 黎 明时 期 所 做 状 态 的 各 个 特 征 , 我 以 为 只 要 摘 引 荷 马 “奥特赛 ”中 如 下 几 行 诗 句 就 够 了 :

    “ 他 们 既 没 有 评 议 会 , 又 没 有地美士第 , 但 每 一 个 人 对 妻 子 和儿 女 都 有 审 判 权 , 在 他 们 相 互 之 间 , 则 是 各 不 相 关 的 。 ” 这 些诗 句 是 适 用 于 “ 独 眼 巨 人 ”的 , 我 以 为 如 果 说 “ 独眼 巨 人 ” 就 是 荷 马 心 目 中 一 种 外 国 的 和 不 进 步 的 文 明 的 典 型 ,

    也 许 不 完 全 是 一 种 幻 想 ; 因 为 一 个 原 始 共 产 体 对 于 在 风 尚 上

    和 它 自 己 有 非 常 不 同 的 人 , 往 往 会 感 到 几 乎 是 自 然 的 憎 恶 , 这

    种 憎 恶 通 常 表 现 为 把 他 们 描 写 成 怪 物 , 例 如 巨 人 甚 至 是 魔 鬼

    ( 在 东 方 神 话 学 中 , 几 乎 在 所 有 情 况 中 都 是 如 此 ) 。 不 论 是 不

    是 这 样 , 在 这 几 行 诗 句 中 , 正 集 中 了 古 代 法 律 事 物 所 能 给 予

    我 们 的 各 种 暗 示 的 总 和 。 人 类 最 初 是 分 散 在 完 全 孤 立 的 集 团

    中 的 , 这 种 集 团 由 于 对 父 辈 的 服 从 而 结 合 在 一 起 。 法 律 是 父

    辈 的 语 言 , 但 它 们 没 有 达 到 我 们 在 本 文 第 一 章 中 所 分 析 的 地

    美 士 第 的 程 度 。 当 我 们 向 前 进 行 而 达 到 这 些 早 期 法 律 概 念 成

    形 的 社 会 状 态 时 , 我 们 发 现 , 这 些 法 律 概 念 仍 旧 多 少 带 有 足

    以 表 示 一 个 专 制 的 父 的 命 令 的 这 个 特 点 的 神 秘 性 和 自 发 性 ,

    但 在 同 一 时 候 , 由 于 他 们 来 自 一 个 主 权 者 , 这 些 法 律 概 念 就

    预 先 假 定 了 一 个 组 织 比 较 广 泛 、 由 许 多 家 族 集 团 组 成 的 联 合体 。 第 二 个 问 题 是 , 这 种 联 合 体 的 性 质 是 什 么 以 及 它 包 括 的

    亲 密 程 度 究 竟 是 怎 样 的 。 正 是 在 这 一 点 , 古 代 法 律 提 供 给 我

    们 最 大 的 贡 献 之 一 , 并 且 填 补 了 否 则 只 可 能 以 猜 度 来 渡 过 的

    一 个 鸿 沟 。 它 不 论 在 任 何 方 面 都 明 显 地 表 示 着 , 原 始 时 代 的

    社 会 并 不 象 现 在 所 设 想 的 , 是 一 个个人 的 集 合 , 在 事 实 上 ; 并

    且 根 据 组 成 它 的 人 们 的 看 法 , 它 是一个 ·

    许 ·

    多 ·

    家 ·

    族 ·

    的 ·

    集 ·

    合 ·

    体 。 如

    果 说 一 个 古 代 社 会 的 ·

    单 ·

    位 是 “ 家 族 ” , 而 一 个 现 代 社 会 的 单 位

    是 “ 个 人 ” , 则 这 个 对 比 , 也 许 可 以 更 强 有 力 地 表 示 出 来 。 在

    古 代 法 律 中 , 这 个 差 别 有 着 重 大 的 后 果 。 法 律 的 这 样 组 成 是

    为 了 要 适 应 一 个 小 的 独 立 团 体 的 制 度 。 因 此 , 它 的 数 量 不 多 ,

    因 为 它 可 以 由 家 长 的 专 断 命 令 来 增 补 的 。 它 的 仪 式 繁 多 , 因

    为 它 所 着 重 处 理 的 事 务 , 类 似 国 际 间 的 事 务 的 地 方 , 多 于 个

    人 间 交 往 的 迅 速 处 理 。 尤 其 重 要 的 , 它 具 有 一 种 特 性 , 其 重

    要 性 在 目 前 还 不 能 全 部 表 现 出 来 。 它 所 持 有 的 ·

    人 ·

    生 观 和 发 达

    的 法 律 学 中 所 体 现 的 完 全 不 同 。 团 体 ·

    永 ·

    生 ·

    不 ·

    灭 , 因 此 , 原 始法 律 把 它 所 关 连 的 实 体 即 宗 法 或 家 族 集 团 , 视 为 永 久 的 和 不能 消 灭 的 。 这 种 见 解 同 远 古 时 代 道 德 属 性 所 表 现 的 特 别 看 法 ,

    有 着 密 切 联 系 。 个 人 道 德 的 升 降 往 往 和 个 人 所 隶 属 集 团 的 优

    缺 点 混 淆 在 一 起 , 或 处 于 比 较 次 要 的 地 位 。 如 果 共 产 体 有 了

    罪 过 , 它 的 罪 恶 大 于 其 成 员 所 犯 罪 的 总 和 ; 这 个 罪 是 一 个 团

    体 行 为 , 其 后 果 所 及 , 要 比 实 际 参 与 犯 罪 行 为 的 人 多 的 多 。 如

    果 , 反 过 来 , 个 人 是 显 然 有 罪 的 , 那 他 的 子 女 、 他 的 亲 属 、 他

    的 族 人 或 他 的 同 胞 就 都 要 和 他 一 起 受 罚 , 有 时 甚 至 代 替 他 受

    罚 。 因 此 关 于 道 德 责 任 和 道 德 报 应 的 观 念 , 在 很 古 时 代 , 似

    乎 常 比 各 个 较 进 步 时 代 体 会 得 更 加 明 白 , 因 为 既 然 家 族 集 团是 永 生 不 灭 的 , 其 担 当 刑 罚 的 责 任 是 无 限 制 的 , 则 原 始 人 的

    头 脑 自 不 会 象 后 来 当 个 人 被 视 为 完 全 和 集 团 分 离 的 时 期 的 后

    代 人 的 头 脑 那 样 被 种 种 困 难 问 题 所 窘 困 了 。 早 期 希 腊 关 于 一

    个 遗 传 的 诅 咒 的 观 念 , 标 志 着 由 古 代 的 和 简 单 的 对 于 事 物 的

    看 法 走 向 后 来 神 学 或 形 而 上 学 解 释 的 过 渡 的 一 步 。 他 的 后 裔

    从 原 来 罪 犯 所 受 到 的 遗 物 , 不 是 一 种 受 刑 罚 的 义 务 , 而 是 一

    种 犯 新 罪 使 发 生 一 种 该 受 报 复 的 义 务 ; 这 样 , 家 族 的 责 任 就

    和 这 种 新 的 思 想 状 态 , 即 把 犯 罪 后 果 限 制 于 实 际 犯 罪 者 的 新

    思 想 状 态 , 取 得 了 一 致 。

    如 果 我 们 能 根 据 前 面 谈 到 的 圣 经 上 的 例 子 提 供 给 我 们 的

    暗 示 而 作 出 一 个 一 般 结 论 , 并 假 定 : 凡 族 长 死 亡 时 , 一 个 家

    族 仍 能 结 合 在 一 起 而 不 分 散 , 这 时 候 共 产 体 就 开 始 存 在 了 , 如

    果 是 这 样 , 则 社 会 起 源 的 解 释 将 是 很 简 单 的 。 在 大 多 数 的 希

    腊 国 家 中 , 以 及 在 罗 马 , 长 期 存 在 着 一 系 列 上 升 集 团 的 遗 迹 ,

    而 “ 国 家 ” 最 初 就 是 从 这 些 集 团 中 产 生 的 。 罗 马 人 的 “ 家

    族 ” 、 “ 大 氏 族 ” 和 “ 部 落 ” 都 是 它 们 的 类 型 , 根 据 它 们 被 描

    述 的 情 况 , 使 我 们 不 得 不 把 它 们 想 象 为 从 同 一 起 点 逐 渐 扩 大

    而 形 成 的 一 整 套 同 心 圆 , 其 基 本 的 集 团 是 因 共 同 从 属 于 最 高

    的 男 性 尊 属 亲 而 结 合 在 一 起 的 “ 家 族 ” 。 许 多 “ 家 族 ” 的 集 合

    形 成 “ 氏 族 ” 或 “ 大 氏 族 ” 。 许 多 “ 氏 族 ” 的 集 合 形 成 “ 部

    落 ” 。 而 许 多 “ 部 落 ” 的 集 合 则 构 成 了 “ 共 和 政 治 ” 。 根 据 这

    些 痕 迹 , 我 们 是 不 是 可 以 进 而 认 为 : 共 和 政 治 是 因 为 来 自 一

    个 原 始 家 族 祖 先 的 共 同 血 统 而 结 合 在 一 起 的 许 多 人 的 一 个 集

    合 体 。 关 于 这 一 点 , 我 们 至 少 可 以 断 定 , 一 切 古 代 社 会 都 自

    认 为 是 来 自 一 个 原 祖 , 并 且 除 此 以 外 , 他 们 虽 经 努 力 , 但 仍无 法 想 出 他 们 所 以 会 结 合 在 一 个 政 治 团 体 中 的 任 何 其 他 理

    由 。 事 实 上 , 政 治 思 想 的 历 史 是 从 这 样 一 个 假 设 开 始 的 ; 即

    血 缘 是 共 产 体 政 治 作 用 的 唯 一 可 能 的 根 据 ; 也 没 有 任 何 一 种

    我 们 强 调 地 称 之 为 革 命 的 感 情 破 灭 , 其 惊 人 和 完 全 的 程 度 及

    得 上 其 他 原 则 — — 例 如 所 谓 “ 地 方 毗 邻 ” — — 第 一 次 成 为 共

    同 政 治 行 动 的 基 础 时 所 完 成 的 变 化 的 。 因 此 , 我 们 可 以 肯 定

    认 为 在 早 期 共 和 政 治 中 , 所 有 公 民 都 认 为 , 凡 是 他 们 作 为 其

    成 员 之 一 的 集 团 , 都 是 建 筑 于 共 同 血 统 上 的 。 凡 对 于 “ 家

    族 ” 是 显 然 正 确 的 , 当 时 便 认 为 首 先 对 于 “ 氏 族 ” , 而 后 对 于

    “ 部 落 ” , 最 后 对 于 “ 国 家 ” 也 都 是 正 确 的 。 可 是 , 我 们 发 现 ,

    虽 然 有 着 这 样 一 个 信 念 , 或 者 假 如 我 们 可 以 这 样 称 呼 它 的 话 ,

    这 个 理 论 , 但 每 一 个 共 产 体 所 保 存 着 的 记 录 或 传 统 , 却 都 明

    显 地 表 示 这 个 基 本 假 设 是 虚 伪 的 。 不 论 我 们 观 察 希 腊 各 邦 , 或

    罗 马 , 或 提 供 尼 布 尔 以 许 多 有 价 值 例 证 的 在 笛 脱 麻 希 的 条 顿

    贵 族 政 治 , 或 凯 尔 特 部 族 组 织 , 或 斯 拉 夫 俄 罗 斯 人 和 波 兰 人

    的 那 些 只 在 后 来 才 引 人 注 意 的 奇 怪 的 社 会 组 织 , 在 每 个 地 方 ,

    我 们 都 能 在 他 们 的 历 史 中 发 现 有 把 外 国 出 生 的 人 接 纳 或 同 化

    于 原 来 的 同 族 人 中 的 事 。 如 果 单 独 以 罗 马 而 论 , 我 们 也 可 看

    到 , 这 个 原 始 集 团 即 “ 家 族 ” 是 不 断 地 由 于 收 养 的 习 俗 而 搀

    杂 进 来 其 他 血 统 的 人 的 , 而 有 关 把 原 来 的 “ 部 落 ” 之 一 驱 逐

    出 境 , 以 及 一 个 古 代 国 王 大 量 增 加 各 氏 族 成 员 的 种 种 故 事 , 似

    乎 是 始 终 不 断 地 流 传 着 的 。 国 家 的 组 成 被 普 遍 假 定 为 自 然 的 ,

    但 在 实 际 上 却 绝 大 部 分 是 人 为 的 。 这 种 存 在 于 信 念 或 理 论 同

    显 著 的 事 实 之 间 的 互 相 抵 触 , 初 看 起 来 是 非 常 令 人 困 惑 的 ; 但

    它 真 正 说 明 的 , 正 是 “ 法 律 拟 制 ” 在 社 会 幼 年 时 代 所 发 挥 的效 能 。 最 早 最 广 泛 应 用 的 法 律 拟 制 , 是 允 许 以 人 为 的 方 法 来

    发 生 家 庭 关 系 , 我 以 为 , 人 类 所 深 受 其 惠 的 , 实 没 有 比 这 个

    更 多 的 了 。 如 果 过 去 从 来 没 有 过 这 种 拟 制 , 任 何 一 个 原 始 集

    团 不 论 其 性 质 如 何 , 决 不 可 能 吸 收 另 一 个 集 团 , 除 了 一 方 面

    是 绝 对 的 优 势 , 另 方 面 是 绝 对 的 从 属 之 外 , 也 决 不 可 能 有 任

    何 二 个 集 团 在 任 何 条 件 下 能 结 合 起 来 。 毫 无 疑 问 , 如 果 我 们

    用 现 代 的 见 解 来 设 想 几 个 独 立 共 产 体 的 结 合 , 我 们 可 以 提 出

    成 百 种 达 到 这 个 目 的 的 方 式 来 , 其 中 最 简 单 的 方 式 就 是 由 包

    括 在 要 合 并 的 各 集 团 中 的 个 人 , 按 照 地 区 在 一 起 选 举 或 一 起

    活 动 ; 但 是 , 许 多 人 如 果 仅 仅 因 为 他 们 恰 巧 居 住 于 同 一 地 域

    以 内 就 应 该 行 使 共 同 政 治 权 利 , 这 个 观 念 对 于 原 始 的 古 代 社

    会 来 讲 , 是 完 全 陌 生 和 奇 怪 的 。 在 那 时 代 , 受 到 欢 迎 的 办 法

    是 , 外 国 人 应 该 ·

    把 ·

    他 ·

    们 ·

    自 ·

    己 ·

    冒 ·

    充 为 来 自 他 们 所 要 加 入 的 人 民

    的 同 一 祖 先 ; 我 们 今 天 所 不 易 理 解 的 , 正 就 是 这 个 拟 制 的 善

    意 , 以 及 它 能 被 做 得 接 近 真 实 。 但 是 , 有 一 个 情 况 是 必 须 加

    以 重 视 的 , 即 形 成 不 同 政 治 集 团 的 人 们 当 然 有 定 期 会 集 在 一

    起 的 习 惯 , 目 的 在 用 共 同 的 祭 祀 以 确 认 和 神 圣 其 联 系 。 被 同

    化 于 同 胞 中 的 异 乡 人 无 疑 地 也 会 被 允 许 参 加 这 些 祭 祀 ; 我 们

    可 以 相 信 当 这 些 异 乡 人 一 度 这 样 做 了 以 后 , 似 乎 就 很 容 易 或

    没 有 什 么 困 难 被 视 为 参 加 了 共 同 血 统 。 因 此 , 从 证 据 得 出 的

    结 论 , 所 有 早 期 社 会 并 不 都 是 由 同 一 祖 先 的 后 裔 组 成 , 但 所

    有 永 久 和 团 结 巩 固 的 早 期 社 会 或 者 来 自 同 一 祖 先 , 或 者 则 自

    己 假 定 为 来 自 同 一 祖 先 。 有 无 数 的 原 因 可 能 会 把 原 始 集 团 加

    以 粉 碎 , 但 无 论 如 何 , 当 它 们 的 成 分 重 新 结 合 时 , 都 是 以 一

    种 亲 族 联 合 的 型 式 或 原 则 为 根 据 的 。 不 论 在 事 实 上 是 怎 样 , 所有 的 思 想 、 言 语 和 法 律 都 被 调 整 , 以 适 合 于 这 个 假 定 。 但 是 ,

    虽 然 在 我 看 来 , 就 那 些 记 录 为 我 们 所 熟 悉 的 各 个 共 产 体 而 论 ,

    所 有 这 一 切 似 乎 都 是 可 以 成 立 的 , 但 它 们 历 史 的 其 余 部 分 论

    证 了 前 面 所 提 出 的 论 点 , 即 这 个 最 有 力 的 “ 法 律 拟 制 ” 主 要

    地 起 着 暂 时 的 和 有 限 的 影 响 。 到 了 某 一 个 时 间 — — 也 许 是

    — — 当 它 们 自 己 感 觉 到 自 己 力 量 足 以 抵 抗 外 来 压 力 时 — — ,

    所 有 这 些 国 家 就 立 即 终 止 用 人 为 扩 大 血 缘 的 方 法 来 滋 补 新 成

    员 。 因 此 , 凡 当 有 新 的 人 口 由 于 任 何 原 因 而 结 集 在 他 们 四 周 ,

    但 不 能 提 出 和 他 们 起 原 于 共 同 祖 先 的 主 张 时 , 在 这 种 情 况 下 ,

    他 们 就 必 然 地 成 为 “ 贵 族 ” 。 他 们 严 格 维 持 着 一 个 制 度 的 主 要

    原 则 , 根 据 这 个 原 则 人 们 除 了 真 正 的 或 人 为 的 血 统 关 系 以 外 ,

    没 有 任 何 条 件 可 以 使 他 们 获 得 政 治 权 利 , 因 此 教 导 了 弱 者 另

    一 个 原 则 , 这 个 原 则 已 证 明 是 具 有 高 度 的 生 命 力 的 。 这 就 是

    ·

    地 ·

    方 ·

    毗 ·

    邻 原 则 , 现 在 已 被 到 处 承 认 为 共 产 体 在 政 治 职 能 上 的

    一 种 条 件 。 于 是 一 套 新 的 政 治 观 念 立 刻 产 生 了 , 这 些 既 然 是

    我 们 自 己 的 观 念 , 是 我 们 同 时 代 人 的 观 念 ; 并 且 在 很 大 程 度

    上 也 是 我 们 祖 先 的 观 念 , 因 此 也 就 模 糊 了 我 们 对 于 那 些 被 它

    们 所 驳 倒 和 废 弃 的 旧 理 论 的 理 解 。

    一 个 古 代 社 会 、 据 我 们 所 能 设 想 到 的 , 虽 然 是 多 种 多 样

    的 , 但 “ 家 族 ” 是 它 的 典 型 ; 不 过 这 里 所 谓 的 家 族 , 同 现 代

    人 所 理 解 的 宗 族 并 不 完 全 相 同 。 为 了 要 得 到 古 代 的 概 念 , 我

    们 必 须 就 我 们 现 代 观 念 作 一 些 重 要 的 增 加 和 一 些 重 要 的 限

    制 。 我 们 必 须 把 家 族 看 作 是 因 吸 收 外 来 人 而 不 断 扩 大 的 团 体 ,

    我 们 并 且 必 须 把 收 养 的 拟 制 认 为 是 和 真 正 的 血 缘 关 系 非 常 密

    切 地 近 似 的 , 因 此 不 论 在 法 律 上 或 在 人 们 的 意 见 中 , 对 于 真正 的 血 缘 关 系 和 收 养 关 系 之 间 , 都 没 有 丝 毫 差 别 。 在 另 一 方

    面 , 由 于 共 同 血 统 而 在 理 论 上 混 合 于 一 个 家 族 中 的 人 们 , 他

    们 在 实 际 上 结 合 在 一 起 , 乃 是 由 于 他 们 共 同 服 从 其 最 高 在 世

    的 尊 亲 属 如 父 亲 、 祖 父 或 曾 祖 父 。 一 个 首 领 具 有 宗 法 权 , 是

    家 族 集 团 观 念 中 的 一 个 必 要 的 要 素 , 正 和 家 族 集 团 是 由 他 所

    产 生 的 事 实 ( 或 假 定 事 实 ) 同 样 的 必 要 ; 因 此 , 我 们 必 须 了

    解 , 不 论 任 何 人 , 虽 然 由 于 血 缘 关 系 真 正 包 括 在 同 族 之 内 ; 但

    如 果 他 们 ·

    在 ·

    事 ·

    实 ·

    上 退 出 了 其 统 治 者 的 支 配 , 则 早 在 法 律 创 始

    时 期 , 他 们 就 要 被 认 为 是 不 属 于 这 个 家 族 了 。 我 们 在 原 始 法

    律 学 的 发 轫 时 候 所 遇 到 的 , 正 是 这 种 宗 法 的 集 合 体 , — — 近

    代 家 族 就 是 这 样 在 一 方 面 加 以 缩 小 在 另 一 方 面 加 以 扩 大 而 组

    成 的 。 家 族 也 许 比 “ 国 家 ” 、 比 “ 部 落 ” 、 比 “ 氏 族 ” 更 加 古

    老 一 些 , 但 它 在 “ 氏 族 ” 和 “ 部 落 ” 被 长 久 遗 忘 , 在 血 缘 同

    国 家 的 组 成 已 长 久 失 掉 了 联 系 以 后 , 还 在 私 法 上 留 有 残 迹 。 它

    在 法 律 学 的 各 大 部 门 中 都 有 烙 印 可 以 发 现 ; 并 且 我 以 为 , 它

    可 以 被 认 为 是 这 些 部 门 中 许 多 最 重 要 和 最 持 久 特 征 的 真 正 渊

    源 。 最 古 法 律 的 各 种 特 性 从 开 始 时 就 使 我 们 得 到 这 样 一 个 结

    论 , 即 在 权 利 和 义 务 制 度 上 , 它 对 于 家 族 集 团 所 持 的 见 解 正

    和 我 们 今 日 流 行 在 全 欧 洲 的 对 于 个 人 所 持 的 见 解 完 全 相 同 。

    即 使 在 现 在 , 我 们 还 可 以 观 察 到 这 样 的 社 会 , 它 们 的 法 律 和

    惯 例 除 非 被 假 定 为 还 没 有 脱 离 这 种 原 始 状 态 就 很 难 加 以 说

    明 ; 但 是 在 环 境 比 较 幸 运 的 共 产 体 中 , 法 律 学 的 结 构 已 开 始

    逐 渐 瓦 解 了 , 如 果 我 们 仔 细 地 观 察 这 种 瓦 解 现 象 , 我 们 就 能

    看 到 这 种 瓦 解 主 要 是 发 生 在 受 到 家 族 的 原 始 概 念 影 响 最 深 的

    那 些 部 分 的 制 度 中 。 一 个 最 重 要 的 例 证 中 , 就 是 在 罗 马 法 中 , 变 化 发 生 得 非 常 迟 缓 , 从 一 个 时 代 到 另 一 个 时 代 , 我 们 可 以

    观 察 到 变 化 所 遵 循 的 路 线 和 方 向 , 并 且 甚 至 可 以 对 变 化 所 趋

    向 的 最 后 结 果 , 略 加 叙 述 。 并 且 在 进 行 这 个 最 后 的 研 究 时 , 我

    们 不 会 受 到 那 个 把 现 代 和 古 代 世 界 分 隔 开 来 的 想 象 障 碍 的 阻

    挠 。 因 为 经 过 提 炼 的 罗 马 法 同 原 始 野 蛮 的 惯 例 混 合 后 , 形 成

    了 以 封 建 制 度 这 个 虚 伪 的 名 字 为 我 们 所 知 的 混 合 物 , 其 结 果

    之 一 是 复 活 了 在 罗 马 世 界 早 已 废 弃 不 用 的 古 代 法 律 学 的 许 多

    特 色 , 因 此 那 似 乎 已 经 终 止 了 的 分 解 过 程 又 再 度 开 始 , 并 且

    在 某 种 程 度 上 直 到 现 在 仍 旧 在 继 续 进 行 中 。

    最 古 社 会 的 家 族 组 织 曾 在 少 数 法 律 制 度 学 上 留 有 明 白 而

    广 大 的 标 志 , 显 示 出 “ 父 ” 或 其 他 祖 先 对 于 卑 亲 属 的 人 身 和

    财 产 有 终 身 的 权 力 , 这 种 权 力 , 我 们 为 了 方 便 起 见 , 用 它 后

    来 在 罗 马 的 名 称 , 称 它 做 “ 家 父 权 ” 。 在人 类 原 始 联 合 的 所 有 特 色 中 , 没 有 比 这 种 权 力 更 多 地 被 大 量的 证 据 所 证 明 ; 但 也 没 比 这 种 权 力 更 为 普 遍 地 、 更 为 迅 速 地从 进 步 共 产 体 的 惯 例 中 消 失 掉 。 在 安 托 宁 时 代 写 作 的 该 雅 士 ,认 为 这 个 制 度 是 罗 马 人 特 有 的 制 度 , 诚 然 , 如 果 他 看 一 看 莱因 河 或 多 瑙 河 对 岸 那 些 曾 引 起 他 同 时 代 人 好 奇 心 的 野 蛮 部落 , 他 可 能 会 看 到 许 多 最 粗 陋 形 式 的 宗 法 权 的 例 子 。 在 远 东

    有 一 个 和 罗 马 人 来 自 同 一 人 种 的 支 系 也 正 在 按 照 其 最 专 门 的

    细 节 重 复 施 行 “ 家 父 权 ” 。 但 在 公 认 为 包 括 于 罗 马 帝 国 内 的 各

    民 族 中 , 除 了 只 在 亚 细 亚 加 拉 塔 ( A s i a t i c   G a l a t E) 之 外 , 该雅 士 不 可 能 找 到 有 类 似 罗 马 “ 家 父 权 ” 的 一 种 制 度 。 据 我 看来 , 祖 先 的 直 接 权 威 在 大 多 数 进 步 社 会 中 所 以 会 很 快 就 少 于

    其 在 最 早 状 态 中 所 有 的 程 度 , 是 有 多 种 理 由 的 。 未 开 化 人 们对 其 父 绝 对 遵 从 , 无 疑 地 是 一 个 主 要 事 实 , 这 个 事 实 不 是 轻

    易 地 能 解 释 清 楚 的 , 如 果 只 说 因 为 这 样 对 他 们 有 利 ; 但 是 , 在

    同 时 , 如 果 子 服 从 父 是 出 于 自 然 的 , 那 末 子 希 望 父 具 有 卓 越

    的 体 力 或 卓 越 的 智 慧 也 是 同 样 出 于 自 然 的 。 因 此 , 当 社 会 处

    在 体 力 和 智 力 都 具 有 特 殊 价 值 的 时 候 , 就 会 发 生 一 种 影 响 , 倾

    向 于 使 “ 家 父 权 ” 限 于 确 实 具 有 才 干 的 和 强 有 力 的 人 。 当 我

    们 初 看 到 有 组 织 的 希 腊 社 会 时 , 好 像 出 类 拔 萃 的 智 慧 会 使 体

    力 虽 已 衰 微 的 人 仍 能 保 持 其 家 父 权 ; 但 在 “ 奥 特 赛 ” 中 优 烈

    锡 士 ( U l y s s e s ) 和 莱 安 底 斯 ( L a e r t e s ) 的 关 系 似 乎 表 示 当 其子 兼 有 非 常 的 勇 武 和 智 慧 时 , 其 年 已 衰 老 的 父 是 可 以 从 家 族

    首 领 的 地 位 上 被 废 免 的 。 在 成 熟 的 希 腊 法 律 学 中 , 其 规 定 比

    荷 马 文 学 中 所 暗 示 的 实 践 , 更 前 进 了 几 步 ; 虽 然 仍 有 许 多 严

    格 的 家 族 义 务 被 保 留 着 , 但 父 亲 的 直 接 权 威 象 在 欧 洲 的 法 典

    中 一 样 被 限 制 于 未 成 年 的 子 女 , 或 是 , 换 言 之 , 被 限 制 于 这

    些 子 女 假 定 他 们 的 智 力 和 体 力 还 不 充 足 的 一 定 时 期 内 。 但 是 ,

    这 个 具 有 改 革 古 旧 惯 例 以 适 应 共 和 政 治 急 需 这 种 显 著 倾 向 的

    罗 马 法 , 它 一 方 面 保 持 了 原 始 制 度 , 另 一 方 面 却 保 持 了 我 认

    为 它 曾 从 属 的 自 然 限 制 。 在 每 一 种 生 命 有 关 的 场 合 , 如 当 集

    体 的 共 产 体 为 了 议 和 或 为 了 战 争 而 必 须 利 用 其 智 力 和 体 力

    时 , 家 子或 “ 在 父 权 下 之 子 ” 就 可 以 获 得 和 父 同 样 的 自 由 。 罗 马 法 学 中 有 这 样 一 个 格 言 , “ 家 父 权 ” 并 不 触 及 “ 公 法 ”。 父 和子 在 城 中 一 同 选 举 , 在 战 场 上 并 肩 作 战 ; 真 的 , 当 子 成 为 将

    军 时 , 可 能 会 指 挥 其 父 , 成 为 高 级 官 吏 时 ; 要 审 判 其 父 的 契

    约 案 件 和 惩 罚 其 父 的 失 职 行 为 。 但 在 “ 私 法 ” 所 创 造 的 一 切关 系 中 , 子 就 必 须 生 活 在 一 个 家 庭 专 制 之 下 , 这 种 家 庭 专 制

    直 到 最 后 还 保 持 着 严 酷 性 , 它 并 且 延 续 了 许 多 世 纪 , 为 就 成

    为 法 律 史 中 最 奇 怪 的 问 题 之 一 。

    罗 马 的 “ 家 父 权 ” 必 然 地 是 我 们 原 始 父 权 的 典 型 , 但 作

    为 一 个 文 明 生 活 的 制 度 , 不 论 我 们 从 其 对 人 的 影 响 或 对 物 的

    效 果 而 论 , 都 是 同 样 难 以 理 解 的 。 遗 憾 的 是 , 在 它 的 历 史 上

    存 在 着 的 一 个 鸿 沟 , 现 在 已 无 法 更 完 全 地 填 满 了 。 就 人 而 言 ,

    根 据 我 们 所 获 得 的 材 料 , 父 对 其 子 有生死之权,更 ·

    毋 ·

    待 ·

    论 的 , 具 有 无 限 制 的 肉 体 惩 罚 权 ; 他 可 以任 意 变 更 他 们 的 个 人 身 分 ; 他 可 以 为 子 娶 妻 , 他 可 以 将 女 许 嫁 ; 他 可 以 令 子 女 离 婚 ; 他 可 以 用 收 养 的 方 法 把 子 女 移 转 到

    其 他 家 族 中 去 ; 他 并 且 可 以 出 卖 他 们 。 后 来 在 帝 政 时 期 , 我

    们 还 可 以 发 现 所 有 这 些 权 利 的 遗 迹 , 但 已 经 缩 小 在 极 狭 小 的

    范 围 内 。 家 内 惩 罚 的 无 限 制 的 权 利 已 变 成 为 把 家 庭 犯 罪 移 归

    民 事 高 级 官 吏 审 判 的 权 利 ; 主 宰 婚 姻 的 特 权 已 下 降 为 一 种 有

    条 件 的 否 定 权 ; 出 卖 的 自 由 已 在 实 际 上 被 废 止 , 至 于 收 养 在

    查 斯 丁 尼 安 的 改 良 制 度 中 几 乎 全 部 失 去 了 它 在 古 代 的 重 要

    性 , 如 果 没 有 子 女 的 同 意 , 移 转 给 养 父 母 就 不 能 生 效 。 总 之 ,

    我 们 已 十 分 接 近 最 后 流 行 于 现 代 世 界 的 各 种 观 念 的 边 缘 , 但

    是 在 这 些 相 隔 很 远 的 时 代 之 间 , 存 在 着 一 个 暗 昧 的 期 间 , 据

    我 们 猜 想 , “ 家 父 权 ” 所 以 能 这 样 长 时 期 地 持 续 者 , 其 原 因 就

    在 它 比 表 面 上 较 为 可 以 容 忍 一 些 。 儿 子 积 极 完 成 其 对 国 家 所

    负 各 种 义 务 中 最 重 要 的 义 务 , 纵 使 不 取 消 他 父 亲 的 权 威 , 一

    定 也 会 削 弱 这 种 权 威 。 我 们 不 难 想 象 , 如 果 对 于 一 个 占 有 高

    级 民 事 官 吏 职 位 的 成 年 人 行 使 父 权 专 制 , 则 必 然 地 会 引 起 极大 的 诽 谤 。 不 过 在 较 早 期 的 历 史 中 , 这 种 在 实 际 上 解 放 的 事

    例 , 如 和 罗 马 共 和 时 代 因 不 断 发 生 战 事 而 造 成 的 事 例 相 比 , 是

    要 少 得 多 。 早 期 战 争 中 一 年 有 四 分 之 三 时 间 辗 转 于 战 场 上 的

    军 事 护 民 官 和 士 兵 , 以 及 在 后 一 时 期 统 治 一 省 的 地 方 总 督 和

    占 领 它 的 军 团 兵 , 他 们 实 在 不 应 该 有 任 何 实 际 理 由 使 他 们 自

    认 为 是 一 个 专 制 主 人 的 奴 隶 ; 而 在 当 时 , 所 有 这 些 逃 避 “ 家

    父 权 ” 的 道 路 有 不 断 增 加 的 倾 向 。 胜 利 引 导 到 征 服 , 征 服 引

    导 到 占 领 ; 用 殖 民 来 占 领 的 方 式 改 变 了 用 常 备 军 来 占 领 各 省

    的 制 度 。 每 次 向 前 进 展 一 步 , 就 要 召 唤 更 多 的 罗 马 公 民 出 国 ,

    就 要 对 正 在 不 断 减 少 的 拉 丁 民 族 的 血 液 进 行 一 次 新 的 汲 引 。

    我 以 为 , 我 们 得 推 定 , 到 帝 国 建 立 , 世 界 平 靖 开 始 的 时 候 , 主

    张 松 弛 “ 家 父 权 ” 的 强 有 力 的 情 绪 , 已 成 为 确 切 不 移 的 了 。 最

    早 加 于 这 古 代 制 度 的 大 打 击 来 自 较 早 期 的 几 个 凯 撒 , 而 图 拉

    真 ( T r a j a n ) 和 汉 德 林 所 作 的 几 次 单 独 干 涉 , 似 乎 又 为 后 来 一

    系 列 明 确 的 立 法 准 备 了 条 件 , 我 们 虽 无 法 断 定 这 些 立 法 的 时

    间 , 但 我 们 知 道 , 这 些 立 法 在 一 方 面 限 制 了 家 父 权 , 另 一 方

    面 增 加 了 其 自 动 放 弃 的 种 种 便 利 。 在 比 较 早 的 时 期 , 如 果 子

    经 过 三 次 出 卖 , 就 可 以 消 灭 “ 家 父 权 ” , 我 认 为 , 这 个 方 式 证

    明 在 很 早 时 候 就 感 觉 到 没 有 延 长 这 种 权 力 的 必 要 。 这 一 条 规

    定 宣 布 子 在 被 父 出 卖 三 次 以 后 应 该 获 得 自 由 , 其 原 意 似 乎 是

    为 了 要 惩 罚 这 种 甚 至 为 道 德 观 念 还 处 于 启 蒙 时 期 的 原 始 罗 马

    人 所 反 对 的 实 践 。 但 是 甚 至 在 “ 十 二 铜 表 法 ” 公 布 以 前 , 由

    于 法 学 专 家 的 智 机 , 如 果 家 父 愿 意 中 止 家 父 权 的 时 候 , 就 可

    以 利 用 这 个 方 式 来 把 它 取 消 。

    无 疑 地 , 我 们 是 不 能 从 历 史 的 表 面 来 发 现 这 许 多 促 使 减轻 父 对 子 人 身 权 力 的 严 酷 性 的 原 因 的 。 我 们 无 法 断 定 究 竟 公

    共 舆 论 对 于 一 种 法 律 所 赋 予 的 权 威 能 使 它 瘫 痪 到 如 何 程 度 ,

    或 者 父 子 之 情 究 竟 能 使 它 被 忍 耐 到 如 何 程 度 。 但 是 , 虽 然 对

    于 人 身 的 权 力 在 后 来 可 能 变 成 了 有 名 无 实 , 不 过 到 现 在 还 残

    存 的 罗 马 法 律 学 的 全 部 要 旨 暗 示 着 ; 父 对 子财产 所 有 的 权 利 ,

    则 是 始 终 毫 无 犹 豫 地 被 行 使 到 法 律 所 准 许 的 限 度 的 。 这 些 对

    财 产 的 权 利 在 最 初 出 现 时 , 其 活 动 范 围 较 广 是 无 足 惊 异 的 。 古

    代 罗 马 法 禁 止 “ 在 父 权 下 之 子 ”和父 分 开 而 持 有 财 产 , 或 者 ( 我 们 宁 可 说 ) 绝 对 不 考 虑 子 有 主张 一 种 各 别 所 有 权 的 可 能 。 父 有 权 取 得 其 子 的 全 部 取 得 物 , 并享 有 其 契 约 的 利 益 而 不 牵 涉 到 任 何 赔 偿 责 任 。 我 们 从 最 古 罗

    马 社 会 的 构 成 中 所 能 得 到 的 就 是 这 些 , 因 为 除 非 我 们 假 定 原

    始 家 族 集 团 的 成 员 应 该 把 他 们 各 式 各 样 的 劳 动 所 得 都 放 在 其

    共 有 的 财 产 中 , 而 在 同 时 他 们 又 不 能 把 在 事 前 没 有 经 过 考 虑

    的 个 人 债 务 来 拘 束 它 , 则 我 们 就 很 难 就 原 始 家 族 集 团 作 出 一

    个 概 念 。 “ 家 父 权 ” 的 真 正 难 解 之 处 实 在 并 不 在 这 一 方 面 , 而

    是 在 于 父 的 这 些 财 产 特 权 被 剥 夺 得 如 此 之 慢 , 以 及 在 于 在 这

    些 特 权 被 大 大 地 缩 小 之 前 全 部 文 明 世 界 都 被 引 入 这 些 特 权 范

    围 之 内 的 情 况 。 对 于 这 种 情 况 , 没 有 试 作 过 任 何 改 革 , 直 到

    帝 国 的 初 期 , 现 役 军 人 的 取 得 物 可 以 不 受 “ 家 父 权 ” 的 影 响 ,

    这 无 疑 地 是 被 用 作 为 对 推 翻 自 由 共 和 政 治 的 军 队 的 酬 劳 的 一

    部 分 。 经 过 三 个 世 纪 以 后 , 这 同 样 的 免 除 扩 大 而 适 用 于 国 家

    文 官 的 劳 动 所 得 。 这 二 种 变 化 在 应 用 时 是 显 然 有 限 制 的 , 并

    且 它 们 在 技 术 上 是 采 用 这 样 的 形 式 , 以 求 尽 量 避 免 干 预 “ 家

    父 权 ” 的 原 则 。 罗 马 法 在 过 去 是 一 向 承 认 某 种 有 限 的 和 依 附的 所 有 权 的 , 奴 隶 及 “ 在 父 权 下 之 子 ” 的 赏 金 和 积 蓄 并 不 被强 迫 包 括 在 家 庭 账 目 之 内 , 这 种 特 许 财 产 的 特 别 名 称 为 “ 特有 产 ” ( P e c u l i u m ) , 适 用 于 新 从 “ 家 父 权 ” 中 解 放 出 来 的 取 得物 , 属 于 军 人 方 面 的 则 称 为 “ 军 役 特 有 产 ”, 属 于 文 官 方 面 的 则 称 为 “ 准 军 役 特 有 产 ”。 以 后 对 家 父 权 还 有 其 他 的 变 更 , 在 外 表

    上 对 于 古 代 原 则 已 不 复 像 过 去 那 样 的 尊 重 了 。 在 采 用 “ 准 军

    役 特 有 产 ” 以 后 不 久 , 君 士 坦 丁 大 帝 取 消 了 父 对 子 从 其 母 承

    继 财 产 上 所 有 的 绝 对 权 , 把 它 缩 小 为 一 种用益权或 终 身 收 益 。 在 西 罗 马 帝 国 还 有 少 数 比 较 不 很 重 要 的 变 化 , 但最 大 的 变 化 发 生 在 东 罗 马 帝 国 , 是 当 查 斯 丁 尼 安 的 时 代 , 他

    所 制 定 的 法 律 , 规 定 除 非 子 的 取 得 物 是 来 自 其 父 自 己 财 产 , 父

    对 这 些 取 得 物 的 权 力 不 得 超 出 在 他 生 存 期 内 享 有 出 产 物 的 范

    围 。 罗 马 的 “ 家 父 权 ” 虽 已 作 了 这 样 极 度 的 宽 放 , 但 是 罗 马

    的 制 度 仍 旧 远 比 现 代 世 界 中 任 何 类 似 制 度 为 广 泛 和 严 格 。 法

    律 学 最 早 的 现 代 作 者 认 为 , 只 有 比 较 残 暴 和 比 较 鄙 野 的 罗 马

    帝 国 征 服 者 , 特 别 是 斯 拉 夫 族 的 各 国 , 才 有 类 似 “ 法 学 彙

    纂 ” 和 “ 法 典 ” 中 所 叙 述 的 一 种 “ 家 父 权 ” 。 所 有 的 日 耳 曼 移民 似 乎 都 承 认 一 个 家 族 团 体 属 于门特 ( m u n d ) 或 族 长 权 之 下 ;

    但 族 长 的 权 力 显 然 只 是 一 种 腐 败 的 “ 家 父 权 ” 的 遗 骸 , 同 罗

    马 人 的 父 所 享 有 的 权 力 远 不 能 相 比 拟 。 法 兰 克 人 特 别 被 提 到

    没 有 受 到 这 种 罗 马 制 度 的 影 响 , 因 此 老 一 辈 的 法 国 法 学 家 甚

    至 在 非 常 忙 于 用 罗 马 法 规 定 来 填 补 野 蛮 习 惯 的 孔 隙 时 , 还 不

    得 不 用 这 明 白 的 格 言 ·

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    来 保 获 自 己 , 使 不 受 到“ 家 父 权 ” 的 侵 入 。 罗 马 人 固 执 地 保 持 着 他 们 这 个 最 古 状 态 的

    遗 迹 , 其 本 身 是 值 得 注 意 的 , 但 更 值 得 注 意 的 是 “ 家 父 权 ” 在

    它 一 度 绝 迹 以 后 又 复 在 全 部 文 明 世 界 广 泛 流 行 这 一 事 实 。 当

    “ 军 役 特 有 产 ” 还 只 是 父 对 子 财 产 权 力 的 唯 一 例 外 时 , 以 及 当

    父 对 于 子 人 身 所 有 的 权 力 还 是 极 为 广 泛 的 时 候 , 罗 马 公 民 权

    以 及 随 着 公 民 权 而 产 生 的 “ 家 父 权 ” 正 被 广 布 到 帝 国 的 每 一

    个 角 落 。 每 一 个 非 洲 人 或 西 班 牙 人 、 每 一 个 高 卢 人 、 不 列 颠

    人 或 犹 太 人 因 赠 与 、 买 受 或 继 承 而 获 得 这 种 公 民 权 的 光 荣 时 ,

    把 它 自 己 放 在 罗 马 “ 人 法 ” 之 下 , 又 虽 然 我 们 的 权 威 学 者 暗

    示 , 在 取 得 公 民 权 前 所 生 的 子 女 不 能 违 背 他 们 的 意 志 而 把 他

    们 放 在 “ 父 权 ” 之 下 , 但 在 这 以 后 所 生 的 子 女 以 及 所 有 在 他

    们 以 后 的 卑 亲 属 都 应 该 处 于 一 个 罗 马家子 的 通 常 地 位 上 。 对

    于 后 期 罗 马 社 会 的 构 成 , 本 不 在 本 文 研 究 范 围 之 内 , 但 我 不

    妨 在 这 里 说 明 , 有 人 认 为 安 托 宁 那 · 卡 刺 卡 拉 ( A n t o n i n u s C a r a c a l l a ) 规 定 把 罗 马 公 民 权 赋 予 其 全 部 臣 民 的 措 施 并 不 重要 , 这 种 意 见 是 缺 乏 根 据 的 。 不 论 我 们 对 这 件 事 作 如 何 解 释 ,

    但 它 必 然 无 疑 地 大 大 扩 大 了 “ 家 父 权 ” 的 范 围 , 并 且 据 我 看

    来 , 它 使 家 族 关 系 更 加 紧 密 , 而 这 正 是 我 们 必 须 比 以 前 更 加

    注 意 的 , 可 以 用 来 说 明 正 在 改 变 着 世 界 的 伟 大 道 德 革 命 的 一

    种 媒 介 。

    在 离 开 我 们 主 题 的 这 一 个 部 分 以 前 , 应 该 注 意 到 “ 家

    父 ” 对 于 “ 在 父 权 下 之 子 ” 的 不 法 行 为 ( 或侵 ·

    权 ·

    行 ·

    为 ) 应 负

    责 任 。 他 对 其 奴 隶 的 不 法 行 为 也 同 样 的 应 该 负 责 ; 但 在 这 两

    种 情 形 下 , 他 原 有 这 样 一 种 特 别 的 权 利 , 就 是 把 犯 罪 者 的 本

    人 交 出 以 赔 偿 损 害 。 “ 家 父 ” 这 样 因 为 子 的 缘 故 而 负 担 责 任 ,再 加 上 父 和 “ 在 父 权 下 之 子 ” 相 互 之 间 不 能 提 起 控 诉 , 有 些

    法 学 家 认 为 这 种 情 况 最 好 用 “ 家 父 ” 与 “ 家 子 ” 间 存 在 着 一

    种 “ 人 格 统 一 ” 的 假 设 来 加 以 说 明 。 在 “ 继 承 ” 的 一 章 中 , 我

    将 说 明 在 什 么 意 义 上 和 在 什 么 限 度 内 , 这 种 “ 统 一 ” 可 以 被

    认 为 是 一 种 现 实 。 在 目 前 我 只 须 说 明 : “ 家 父 ” 的 这 些 责 任 以

    及 此 后 要 讨 论 到 的 其 他 一 些 法 律 现 象 , 据 我 看 来 , 都 是 作 为

    原 始 族 长 所 有 ·

    权 ·

    利 的 一 种 对 称 的 某 种 ·

    义 ·

    务 。 我 的 看 法 是 , 如

    果 他 有 绝 对 的 处 分 其 同 部 族 之 人 的 人 身 和 财 产 的 权 利 , 则 和

    这 种 代 表 性 的 所 有 权 相 适 应 , 他 也 有 从 共 同 基 金 中 供 养 同 族

    内 所 有 成 员 的 责 任 。 困 难 是 在 于 , 当 我 们 在 想 象 “ 家 父 ” 的

    这 种 责 任 的 性 质 时 , 我 们 必 须 从 我 们 习 惯 的 联 想 中 充 分 地 解

    脱 出 来 。 它 不 是 一 种 法 律 义 务 , 因 为 法 律 还 没 有 渗 透 到 “ 家

    族 ” 的 境 界 之 内 。 要 称 它 为 ·

    道 ·

    德 ·

    的 也 许 还 言 之 过 早 , 因 为 道

    德 观 念 属 于 较 后 阶 段 的 智 力 发 展 ; 在 目 前 , 我 们 不 妨 称 之 为

    “ 道 德 义 务 ” , 但 是 这 所 谓 “ 道 德 义 务 ” , 应 该 被 理 解 为 一 种 自

    觉 地 服 从 的 , 并 且 是 依 靠 本 能 和 习 惯 而 不 是 依 靠 文 明 规 定 裁

    制 所 强 行 的 义 务 。

    “ 家 父 权 ” 就 其 正 常 状 态 而 论 , 并 不 是 , 并 且 据 我 看 来 ,

    也 不 可 能 是 一 种 在 大 体 上 永 久 的 制 度 。 因 此 , 如 果 我 们 单 从

    它 本 身 来 考 虑 , 它 以 前 具 有 普 遍 性 的 证 据 , 是 不 完 全 的 ; 但

    是 如 果 研 究 一 下 古 代 法 律 中 在 根 本 上 依 附 着 它 、 但 却 不 是 从

    它 所 有 方 面 或 为 每 一 个 人 所 能 看 到 的 一 条 线 索 所 联 系 着 的 其

    他 部 门 , 则 可 以 获 得 的 证 据 将 更 多 。 我 们 试 以 亲 属 关 系 为 例 ,

    或 者 换 言 之 , 以 古 代 法 律 学 中 亲 属 相 互 间 据 而 衡 量 远 近 亲 疏

    的 等 级 为 例 。 这 里 , 最 方 便 的 方 法 又 是 应 用 罗 马 的 用 语 , 即“ 宗 亲 ” 和 “ 血 亲 ” 关 系 。 血亲 关 系 就 是 现 代 观 念 所 熟 悉 的 亲属 关 系 概 念 ; 这 是 因 一 对 已 婚 的 人 所 出 生 的 共 同 后 裔 而 产 生 的 亲 属 关 系 , 不 论 其 后 裔 来 自 男 性 或 女 性 方 面 。宗亲 亲 属 关系 和 这 完 全 不 同 ; 它 不 包 括 有 许 多 我 们 在 今 天 认 为 当 然 是 我

    们 亲 属 的 人 , 而 同 时 却 包 括 了 更 多 我 们 决 不 会 计 算 在 我 们 亲

    属 中 的 人 。 其 实 , 这 是 根 据 了 最 古 时 代 的 看 法 而 存 在 于 家 族

    成 员 间 的 一 种 关 系 。 这 个 关 系 的 范 围 , 和 现 代 亲 属 关 系 的 范

    围 是 远 不 相 一 致 的 。

    因 此 , “ 血 亲 ” 指 的 是 一 切 人 , 从 血 统 上 能 追 溯 到 一 个 单

    一 的 男 性 和 女 性 祖 先 的 ; 或 者 , 如 果 我 们 用 罗 马 法 中 这 个 字

    的 严 格 的 专 门 意 义 , 他 们 是 一 切 从 血 统 上 能 追 溯 到 一 对 合 法

    结 婚 夫 妇 的 人 。 “ 血 亲 属 ” 因 此 是 一 个 相 对 的 名 称 , 它 所 表 示

    血 缘 关 系 的 程 度 要 以 被 选 定 作 为 计 算 的 起 点 的 特 殊 婚 姻 而 决

    定 。 如 果 我 们 从 父 和 母 的 婚 姻 开 始 , “ 血 亲 属 ” 只 表 示 兄 弟 和

    姊 妹 的 亲 属 关 系 ; 如 果 我 们 从 祖 父 和 祖 母 的 婚 姻 开 始 , 则 伯

    叔 姑 母 以 及 其 后 裔 也 都 要 包 括 在 “ 血 亲 属 ” 的 观 念 内 , 根 据

    这 同 一 步 骤 只 要 我 们 在 宗 谱 上 选 定 更 高 更 高 的 起 点 , 那 就 可

    继 续 得 到 更 大 量 的 “ 血 亲 ” 。 这 一 些 都 是 为 一 个 现 代 人 所 容 易

    理 解 的 , 但 谁 是 “ 宗 亲 ” 呢 ? 首 先 , 凡 专 从 男 性 追 溯 其 亲 属

    关 系 的 都 是 “ 血 亲 ” 。 为 了 要 组 成 一 张 “ 血 亲 ” 世 系 表 , 当 然

    只 须 要 依 次 取 每 一 个 直 系 祖 先 , 并 把 其 所 有 男 女 两 性 的 卑 属

    亲 都 包 括 在 一 张 表 式 内 ; 如 果 , 在 追 溯 这 样 一 张 家 系 表 或 家

    系 树 的 各 个 支 派 时 , 我 们 每 到 达 一 个 女 性 的 名 字 时 立 即 停 止 ,

    不 再 在 该 特 殊 的 支 派 或 枝 节 上 继 续 向 前 进 行 , 把 女 性 的 卑 属

    亲 完 全 除 外 后 所 有 遗 留 下 来 的 人 就 都 是 “ 宗 亲 ” , 而 他 们 相 互的 关 系 便 是 “ 宗 亲 ” 关 系 。 我 之 所 以 要 在 那 实 际 上 把 他 们 从

    “ 血 亲 ” 分 开 来 的 过 程 上 稍 谈 几 句 , 因 为 这 说 明 了 一 个 著 名 的

    法 律 格 言 “ 一 个 妇 女 是 家 族 的 终 点 ”。 在 一 个 女 性 名 字 出 现 的 地 方 封 闭 了 家 系 中 有 关 支 派 或 枝 条 。 女 性 的 后 裔 是 不 包 括 在 家 族 关 系 的 原 始 观 念 中 的 。

    如 果 我 们 所 研 究 的 古 法 律 制 度 是 一 个 允 许 收 养 的 制 度 ,

    则 在 “ 宗 亲 ” 之 中 还 必 须 加 进 由 于 人 为 的 扩 大 范 围 而 增 加 到

    “ 家 族 ” 中 来 的 人 口 , 包 括 男 性 或 女 性 。 但 是 这 类 人 的 卑 亲 属

    如 果 能 满 足 上 面 所 谈 的 各 种 条 件 ; 则 他 们 将 只 是 “ 宗 亲 ” 。

    然 则 , 究 竟 凭 着 什 么 理 由 , 决 定 这 种 专 断 的 包 括 和 除 外 ?

    为 什 么 一 个 “ 亲 属 关 系 ” 的 概 念 一 方 面 是 这 样 地 有 弹 性 , 可

    以 包 括 因 收 养 而 带 入 家 族 中 来 的 陌 生 人 , 但 另 一 方 面 又 是 这

    样 地 狭 隘 , 把 一 个 女 性 成 员 的 后 裔 排 除 在 家 族 之 外 ? 要 解 决

    这 个 问 题 , 我 们 又 必 须 回 到 “ 家 父 权 ” 。 “ 宗 亲 属 ” 的 基 础 并

    不 是 “ 父 ” “ 母 ” 的 婚 姻 , 而 是 “ 父 ” 的 权 威 。 在 同 一 “ 父

    权 ” 之 下 的 一 切 人 , 或 是 曾 经 在 它 下 面 的 一 切 人 , 或 是 可 能

    会 在 它 们 下 面 的 一 切 人 , 如 果 他 们 的 直 系 祖 先 寿 命 很 长 足 以

    造 成 他 个 人 的 王 国 , 所 有 这 一 切 人 就 都 是 因 “ 宗 亲 属 ” 而 结

    合 在 一 起 的 。 实 际 上 , 在 原 始 的 见 解 中 , 所 谓 “ 亲 属 关 系 ” 正

    是 以 “ 家 父 权 ” 为 其 范 围 的 。 “ 家 父 权 ” 开 始 时 , “ 亲 属 关

    系 ” 也 开 始 ; 因 此 , 收 养 关 系 也 包 括 在 亲 属 关 系 之 中 。 “ 家 父

    权 ” 终 了 时 , “ 亲 属 关 系 ” 也 终 了 ; 因 此 , 一 个 被 父 所 解 放 了

    的 子 就 丧 失 了 “ 宗 亲 属 ” 的 一 切 权 利 。 这 就 是 为 什 么 女 性 后

    裔 不 在 古 亲 属 关 系 范 围 之 内 的 理 由 。 如 果 一 个 妇 女 未 婚 而 死

    亡 , 她 不 能 有 合 法 的 卑 亲 属 。 在 她 结 婚 后 , 她 所 生 的 子 女 属于 她 夫 而 不 属 于 她 父 的 “ 家 父 权 ” 范 围 , 这 样 , 她 的 子 女 就不 属 于 她 自 己 的 家 族 。 很 显 然 , 如 果 有 人 自 称 是 母 亲 的 亲 属 ,

    则 原 始 的 社 会 组 织 可 能 要 为 之 惊 惶 失 措 。 因 为 这 样 一 个 人 就

    可 能 要 属 于 两 个 不 同 的 “ 家 父 权 ” ; 但 是 各 别 的 “ 家 父 权 ” 含

    有 各 别 的 管 辖 权 之 意 , 则 这 个 同 时 属 于 两 个 管 辖 权 的 人 就 必

    将 生 活 于 两 种 不 同 法 律 管 理 之 下 。 既 然 “ 家 族 ” 是 帝 国 内 的

    一 个 帝 国 ; 是 共 和 政 治 内 的 一 个 共 产 体 , 受 到 它 自 己 的 以 父

    为 其 泉 源 的 制 度 的 统 治 , 则 把 亲 属 关 系 限 于 “ 宗 亲 ” , 正 是 避

    免 在 家 庭 中 的 法 庭 上 发 生 法 律 冲 突 的 一 种 必 要 保 证 。

    “ 父 权 ” 本 身 因 父 的 死 而 消 灭 , 但 “ 宗 亲 属 ” 则 好 像 是 一

    个 模 型 , 在 “ 父 权 ” 消 灭 后 还 留 着 痕 迹 。 这 就 是 研 究 法 律 学

    史 的 人 对 “ 宗 亲 属 ” 感 到 有 兴 趣 的 所 在 。 只 有 在 比 较 少 数 的

    古 代 法 律 的 纪 念 碑 中 可 以 看 到 “ 父 权 ” , 但 是 意 味 着 父 权 存 在

    的 “ 宗 亲 ” 关 系 , 则 几 乎 到 处 都 可 以 发 现 。 属 于 印 度 - 欧 罗

    巴 祖 先 的 各 个 共 产 体 的 土 著 法 律 , 在 其 最 古 结 构 中 ; 绝 少 不

    显 示 出 明 明 可 以 归 因 于 “ 宗 亲 属 ” 的 特 性 的 。 例 如 : 在 含 有

    浓 厚 宗 族 依 附 这 个 原 始 观 念 的 印 度 法 中 , 亲 属 关 系 是 完 全

    “ 宗 亲 ” 的 , 据 我 所 知 , 在 印 度 的 家 谱 中 , 所 有 妇 女 的 名 字 一

    般 是 完 全 略 而 不 载 的 。 对 于 亲 属 关 系 的 这 种 同 样 见 解 , 在 许

    多 蹂 躏 罗 马 帝 国 的 各 民 族 的 法 律 中 都 普 遍 存 在 , 真 好 象 是 它

    们 原 始 惯 例 的 一 部 分 ; 我 们 并 且 不 妨 猜 想 ; 如 果 不 是 后 期 罗

    马 法 对 现 代 思 想 所 加 的 巨 大 影 响 , 它 在 现 代 欧 洲 法 律 学 中 可

    能 要 比 现 在 更 永 久 地 被 保 存 着 。 “ 裁 判 官 ” 很 早 就 把 “ 血 亲属 ” 作 为天然 形 式 的 亲 属 关 系 , 并 不 辞 艰 苦 地 想 把 旧 的 概 念

    从 他 们 的 制 度 中 清 除 出 去 。 他 们 的 观 念 传 给 了 我 们 , 但 “ 宗亲 属 ” 的 痕 迹 在 许 多 现 代 的 继 承 法 规 定 中 仍 旧 可 以 看 到 。 把

    女 性 及 其 子 女 排 斥 在 政 府 职 务 之 外 , 一 般 以 为 系 由 于 撒 利 族法 兰 克 人 ( S a l i a n   F r a n k s ) 的 惯 例 , 但 这 当 然 是 来 自 “ 宗亲 ” 关 系 , 起 源 于 古 日 耳 曼 对 于 自 主 财 产 的 继 承 规 定 。 在 英

    国 法 律 中 , 只 有 到 最 近 才 被 废 弃 的 那 种 特 别 规 定 , 即 禁 止 半

    血 统 兄 弟 相 互 继 承 土 地 的 规 定 , 也 可 以 在 “ 宗 亲 ” 中 找 到 解

    释 。 在 诺 曼 底的 习 惯 中 。 这 个 规 定 只 适 用 于同母 ·

    异 ·

    父 ( u t e r i n e ) 兄 弟 , 也 即 是 同 母 而 不 是 同 父 的 兄 弟 ; 这

    种 限 制 , 是 严 格 地 从 “ 宗 亲 属 ” 制 度 中 演 绎 出 来 的 , 因 为 在

    这 个 制 度 下 , 同 母 异 父 兄 弟 在 相 互 之 间 根 本 不 是 亲 属 。 当 它

    被 带 到 英 格 兰 时 , 英 国 法 官 不 了 解 原 则 的 来 源 , 把 它 解 释 为

    只 是 一 般 地 禁 止 半 血 统 的 继 承 , 并 把 它 推 用 到同血 ·

    统兄 弟 , 即 同 父 异 母 的 各 个 儿 子 。 在 一 切 虚 伪 法律 哲 学 的 文 籍 中 , 当 以 企 图 对 半 血 统 的 被 排 斥 进 行 解 释 并 证

    明 它 是 正 当 的 布 拉 克 斯 顿 的 诡 辩 文 章 , 最 为 突 出 。

    我 以 为 , 由 此 可 以 看 出 这 个 由 “ 家 父 权 ” 结 合 起 来 的

    “ 家 族 ” 是 全 部 “ 人 法 ” 从 其 中 孕 育 而 产 生 出 来 的 卵 巢 。 在

    “ 人 法 ” 的 各 章 中 , 最 重 要 的 是 有 关 妇 女 身 分 的 一 章 。 刚 才 说

    过 , “ 原 始 法 律 学 ” 虽 不 允 许 一 个 妇 女 把 任 何 “ 宗 亲 属 ” 的 权

    利 传 给 其 后 裔 , 但 却 把 它 本 人 包 括 在 “ 宗 亲 ” 范 围 之 内 。 其

    实 , 一 个 女 性 同 她 所 出 生 的 家 族 之 间 的 关 系 , 应 该 比 把 她 和

    男 性 亲 属 结 合 在 一 起 的 关 系 更 来 得 严 格 、 密 切 和 永 久 。 我 们

    曾 几 次 说 过 , 早 期 法 律 只 着 眼 于 “ 家 族 ” ; 这 也 就 是 说 , 它 只

    着 眼 于 行 使 “ 家 父 权 ” 的 人 : 因 此 , 它 在 父 死 之 时 解 放 其 子

    或 孙 所 依 据 的 唯 一 原 则 , 是 在 考 虑 这 个 子 或 孙 有 没 有 使 其 本身 成 为 一 个 新 家 族 的 首 领 和 一 套 新 “ 父 权 ” 的 根 子 的 能 力 。 一

    个 妇 女 当 然 不 具 有 这 种 能 力 , 因 此 也 就 不 能 有 获 得 法 律 所 赋

    与 的 自 由 的 权 利 。 所 以 古 法 律 学 用 一 种 特 殊 的 诡 计 把 她 终 生

    留 在 “ 家 族 ” 的 范 围 中 。 这 就 是 最 古 罗 马 法 中 所 谓 “ 妇 女 终身 监 护 ” ( P e r p e t u a l   T u t e l a g e   o f   W o m e n ) 的 制 度 , 在 这个 制 度 下 面 , 一 个 “ 女 性 ” 虽 因 其 父 的 死 亡 而 从 父 权 中 解 脱

    出 来 , 但 仍 应 继 续 终 身 从 属 于 最 近 的 男 性 亲 属 ; 并 以 他 作 为

    其 “ 监 护 人 ” 。 “ 终 身 监 护 制 ” ( P e r p e t u a l   G u a r d i a n s h i p ) 显

    然 是 不 折 不 扣 的 “ 家 父 权 ” 的 一 种 人 为 的 延 长 , 虽 然 当 时 在

    其 他 方 面 , “ 家 父 权 ” 已 经 被 完 全 取 消 了 。 在 印 度 , 这 个 制 度

    完 整 无 缺 地 保 存 下 来 , 并 执 行 得 非 常 严 格 , 以 致 一 个 印 度 的

    母 亲 常 常 受 着 自 己 儿 子 的 监 护 。 甚 至 在 欧 洲 所 有 斯 干 的 那 雄

    亚 各 国 有 关 妇 女 的 法 律 一 直 到 最 近 还 保 留 着 这 种 制 度 。 西 罗

    马 帝 国 的 侵 入 者 在 土 著 惯 例 中 都 普 遍 具 有 这 种 制 度 。 他 们 在

    “ 监 护 制 ” 这 个 主 题 上 所 有 的 各 式 各 样 观 念 , 实 在 是 他 们 介 绍

    到 西 方 世 界 的 各 种 观 念 中 最 退 化 的 一 种 。 但 在 成 熟 的 罗 马 法

    律 学 中 , 这 种 制 度 已 完 全 消 失 。 如 果 我 们 所 能 参 考 的 只 是 查

    斯 丁 尼 安 所 编 纂 的 法 律 , 则 我 们 将 几 乎 完 全 不 知 道 有 这 样 一

    个 制 度 ; 但 是 该 雅 士 手 稿 的 发 现 让 我 们 看 到 了 这 个 制 度 , 正

    当 它 陷 于 完 全 丧 失 信 用 和 濒 于 消 灭 的 这 样 一 个 最 有 趣 的 时

    代 。 这 个 伟 大 的 法 学 专 家 斥 责 了 一 般 用 来 替 这 个 制 度 辩 解 的

    所 谓 女 性 智 力 低 劣 的 说 法 , 在 他 的 著 作 中 , 并 且 有 相 当 大 的

    一 部 分 用 来 说 明 罗 马 法 学 家 所 提 出 以 便 “ 妇 女 们 ” 能 凭 以 打

    垮 这 古 代 规 定 的 许 多 方 法 , 其 中 有 些 是 非 常 聪 明 的 。 这 些 法

    学 专 家 在 “ 自 然 法 ” 理 论 的 指 导 下 , 在 这 个 时 期 明 显 地 以 两性 平 等 作 为 其 衡 平 法 典 的 一 个 原 则 。 我 们 可 以 看 到 他 所 攻 击

    的 各 种 限 制 是 对 于 财 产 处 分 上 的 限 制 , 因 为 在 那 个 时 候 , 妇

    女 处 分 财 产 仍 必 须 正 式 取 得 其 监 护 人 的 同 意 。 至 于 对 她 人 身

    的 支 配 权 则 显 然 早 已 废 弃 了 。

    “ 古 代 法 ” 把 妇 女 从 属 于 她 血 统 至 亲 , 而 现 代 法 律 学 中 的

    一 个 主 要 现 象 则 是 把 她 从 属 于 丈 夫 。 这 种 变 化 的 历 史 是 值 得

    注 意 的 。 这 种 历 史 的 开 始 , 远 在 罗 马 的 纪 年 史 中 。 在 古 代 , 按

    照 罗 马 的 惯 例 而 缔 结 婚 姻 的 方 式 有 三 种 , 一 种 是 男 宗 教 仪 式 ,

    另 外 两 种 是 按 照 世 俗 仪 式 进 行 。 宗 教 婚 姻 叫共食婚 ( C o n f a r A r e a t i o n ) ; 高 级 形 式 的 民 事 婚 姻 称 为买卖婚 ( C o e m p t i o n ) ; 低 级 形 式 称 为时效婚 ( U s u s ) , 通 过 这 些 婚 姻 , 夫 对 于 妻 的 人 身和 财 产 取 得 了 多 种 权 利 , 总 的 说 来 , 是 超 过 现 代 法 律 学 任 何制 度 所 赋 与 他 的 。 然 则 , 他 究 竟 是 凭 什 么 能 力 取 得 这 些 权 利的 呢 ? 他 不 是 以夫 而 是 以父 的 能 力 。 通 过 “ 共 食 婚 ” 、 “ 买 卖婚 ” 和 “ 时 效 婚 ” ,妇女处在夫 的 监 护 下也 就 是 说 , 在 法 律 上 , 她 成 了 她 丈 夫 的女儿 。 她 被 包 括 在 夫的 “ 家 父 权 ” 中 。 她 承 担 着 在 “ 家 父 权 ” 存 在 时 所 产 生 的 以及 在 “ 家 父 权 ” 消 灭 后 所 遗 下 的 一 切 义 务 。 她 所 有 的 全 部 财

    产 绝 对 地 属 于 夫 所 有 , 在 他 死 亡 后 , 她 便 受 监 护 人 的 保 护 , 监

    护 人 是 由 其 夫 用 遗 嘱 指 定 的 。 但 是 , 这 三 种 古 代 的 婚 姻 形 式

    逐 渐 废 弃 不 用 , 在 罗 马 最 光 辉 灿 烂 的 时 期 , 它 们 几 乎 完 全 为

    另 外 的 一 种 婚 礼 所 代 替 — — 显 然 是 旧 式 的 , 但 到 这 时 为 止 一

    向 是 被 认 为 不 体 面 的 — — , 这 是 低 级 形 式 民 间 婚 姻 的 一 种 变

    形 。 我 毋 庸 详 细 说 明 这 在 现 在 成 为 普 遍 流 行 的 制 度 的 专 门 结

    构 , 只 须 说 明 : 在 法 律 上 妇 女 只 是 作 为 家 族 的 一 种 暂 时 寄 托物 而 已 。 家 族 所 有 的 各 种 权 利 仍 旧 毫 无 损 失 , 妇 女 继 续 在 她

    父 所 指 定 的 监 护 人 的 保 护 之 下 , 而 监 护 人 的 支 配 权 在 许 多 实

    质 问 题 上 甚 且 超 过 其 夫 的 低 级 权 力 。 其 结 果 , 罗 马 女 性 不 论

    是 已 婚 的 或 未 婚 的 , 在 人 身 上 和 财 产 上 都 有 巨 大 的 独 立 地 位 ,

    因 为 象 我 已 经 暗 示 过 的 ; 后 期 法 律 的 趋 势 把 监 护 人 的 权 力 逐

    渐 缩 减 到 零 , 而 流 行 的 婚 姻 形 式 也 并 没 有 把 补 充 的 优 越 权 给

    予 其 夫 。 但 基 督 教 似 乎 从 开 始 时 就 有 要 缩 小 这 种 显 著 自 由 的

    倾 向 。 具 有 这 个 新 信 仰 的 专 家 们 最 初 由 于 对 腐 败 的 邪 教 世 界

    种 种 放 荡 行 为 的 正 当 嫌 恶 的 引 导 , 但 后 来 则 为 禁 欲 主 义 的 一

    种 热 情 所 催 促 , 对 于 这 事 实 上 为 西 方 世 界 所 仅 见 的 最 松 弛 的

    一 种 婚 姻 关 系 , 不 表 欢 迎 。 最 后 期 的 罗 马 法 律 由 于 它 曾 受 到

    基 督 皇 帝 宪 令 的 接 触 , 带 有 反 对 这 些 伟 大 安 托 宁 法 学 专 家 们

    自 由 学 理 的 某 种 痕 迹 。 当 时 流 行 的 宗 教 情 绪 可 以 说 明 , 经 过

    蛮 族 征 服 的 熔 炉 锻 炼 过 并 由 罗 马 法 律 学 同 宗 法 惯 例 混 合 而 形

    成 的 近 代 法 律 学 , 为 什 么 会 在 其 雏 形 中 过 分 地 吸 收 一 些 不 完

    全 的 文 明 社 会 中 有 关 妇 女 地 位 的 规 定 。 在 近 代 史 开 始 的 混 乱

    时 代 , 日 耳 曼 和 斯 拉 夫 移 民 的 法 律 对 于 地 方 臣 民 象 是 一 个 隔

    层 那 样 重 叠 在 罗 马 法 学 之 上 , 这 些 优 胜 民 族 的 妇 女 到 处 都 是

    处 在 各 式 各 样 的 古 代 监 护 制 之 下 , 丈 夫 要 从 他 本 族 以 外 任 何

    家 族 娶 妻 , 为 了 从 他 们 那 里 取 得 保 佐 权 , 就 必 须 以 一 种 聘 金

    付 给 她 的 亲 属 作 为 代 价 。 当 我 们 继 续 向 前 进 展 看 到 中 世 纪 时 ,

    法 典 已 通 过 两 种 制 度 的 合 并 而 形 成 , 其 有 关 妇 女 的 法 律 也 就

    带 有 双 重 渊 源 的 烙 印 。 对 于 未 婚 女 性 , 罗 马 法 律 学 的 原 则 占

    了 优 势 , 一 般 ( 虽 然 对 这 规 定 在 有 些 地 方 是 有 例 外 的 ) 都 已

    不 受 家 族 的 束 缚 ; 但 已 婚 妇 女 的 地 位 则 是 根 据 蛮 族 的 古 代 原则 规 定 的 , 夫 能 以 夫 的 身 分 把 过 去 一 度 属 于 妻 的 男 性 亲 属 所

    有 的 各 种 权 力 取 为 己 有 , 所 不 同 的 是 他 已 不 再 是 购 买 他 的 特

    权 了 。 因 此 , 到 这 时 候 , 西 欧 和 南 欧 的 近 代 法 律 开 始 因 这 样

    一 个 主 要 特 征 而 著 名 , 就 是 一 方 面 未 婚 妇 女 和 寡 妇 比 较 有 了

    自 由 , 另 一 方 面 它 又 使 妻 子 感 到 沉 重 无 力 。 由 于 婚 姻 而 使 女

    性 处 于 从 属 地 位 , 要 经 过 很 长 时 期 才 明 显 地 消 灭 , 欧 洲 这 种

    野 蛮 主 义 的 复 活 , 其 主 要 和 有 力 的 溶 剂 始 终 是 来 自 查 斯 丁 尼

    安 法 典 化 的 法 律 学 ; 因 为 凡 是 研 究 它 的 地 方 都 必 然 地 会 唤 起

    那 热 情 , 查 斯 丁 尼 安 法 典 化 的 法 律 学 隐 秘 地 、 但 是 最 有 效 地

    损 坏 着 它 在 表 面 上 仅 仅 是 要 加 以 解 释 的 各 种 习 惯 、 但 是 有 关

    已 婚 妇 女 的 一 章 法 律 , 绝 大 部 分 不 是 根 据 了 “ 罗 马 法 ” 而 是

    根 据 了 “ 寺 院 法 ” 的 见 解 来 解 释 的 , “ 寺 院 法 ” 对 于 因 婚 姻 而

    创 设 关 系 所 持 的 见 解 同 世 俗 法 律 学 的 精 神 两 者 之 间 有 着 宽 阔

    的 距 离 , 其 程 度 较 其 他 任 何 方 面 都 来 得 明 显 。 这 多 少 是 难 以

    避 免 的 , 因 为 凡 是 保 留 着 一 些 基 督 教 制 度 这 种 彩 色 的 社 会 , 很

    少 可 能 会 使 已 婚 妇 女 恢 复 中 期 罗 马 法 所 赋 与 她 们 的 个 人 自

    由 , 但 是 已 婚 女 性 在 财 产 上 没 有 权 力 和 其 在 人 格 上 的 没 有 地

    位 是 建 筑 在 完 全 不 同 的 基 础 上 的 , 而 寺 院 法 的 释 义 者 所 以 深

    深 阻 碍 了 文 明 , 就 是 因 为 他 们 把 前 者 保 存 下 来 , 并 加 以 巩 固 。

    有 许 多 迹 象 说 明 在 世 俗 原 则 和 教 会 原 则 之 间 , 是 曾 经 发 生 过

    斗 争 的 , 但 寺 院 法 几 乎 处 处 都 得 到 胜 利 。 在 有 些 法 国 省 分 中 ,

    等 级 低 于 贵 族 的 已 婚 妇 女 取 得 了 罗 马 法 律 学 所 准 许 的 处 分 财

    产 的 全 部 权 力 , 这 种 地 方 法 律 后 来 有 大 部 分 就 为 “ 拿 破 仑 法

    典 ” 所 采 纳 ; 但 是 苏 格 兰 法 律 的 情 况 表 明 , 切 实 顺 从 罗 马 法

    学 专 家 的 学 理 并 不 一 定 能 使 妻 的 地 位 有 所 提 高 。 不 过 对 于 已 婚 妇 女 最 严 厉 的 制 度 , 或 则 是 那 些 严 格 尊 重 “ 寺 院 法 ” 的 制

    度 , 或 则 是 由 于 同 欧 洲 文 明 接 触 较 迟 从 未 把 他 们 的 古 制 加 以

    去 除 的 制 度 。 斯 干 的 那 维 亚 法 律 直 到 后 来 对 于 所 有 女 性 还 是

    比 较 苛 刻 的 , 仍 旧 因 为 对 妻 的 严 峻 而 著 名 。 英 国 普 通 法 所 规

    定 的 财 产 上 的 无 能 力 , 其 严 厉 程 度 也 并 不 稍 逊 , 而 英 国 普 通

    法 中 绝 大 部 分 的 基 本 原 则 , 都 是 来 自 “ 寺 院 法 学 者 ” 的 法 律

    学 的 。 普 通 法 中 规 定 已 婚 妇 女 法 律 地 位 的 那 一 部 分 , 真 可 以

    使 一 英 国 人 对 作 为 本 章 主 题 的 伟 大 制 度 有 一 个 明 白 的 概 念 。

    我 们 只 要 回 想 一 下 纯 粹 英 国 普 通 法 所 赋 与 丈 夫 的 各 种 特 权 ,

    并 回 想 一 下 , 在 普 通 法 还 没 有 经 衡 平 法 或 制 定 法 修 正 的 部 分

    中 , 在 权 利 、 义 务 和 救 济 等 各 方 面 严 格 地 坚 持 妻 在 法 律 上 必

    须 完 全 从 属 的 见 解 , 我 们 将 对 古 代 “ 家 父 权 ” 的 运 用 和 性 质 ,

    获 得 一 个 鲜 明 的 印 象 。 最 早 的 罗 马 法 和 最 晚 的 罗 马 法 之 间 , 就

    在 “ 父 权 下 之 子 ” 这 个 主 题 上 所 存 在 着 的 距 离 , 同 普 通 法 和

    衡 平 法 院 法 律 学 就 其 分 别 对 妻 所 作 规 定 上 存 在 的 距 离 , 可 以

    视 为 完 全 相 等 。

    如 果 我 们 看 不 到 监 护 在 两 种 形 式 上 的 真 正 来 源 , 而 就 这

    些 论 题 采 用 了 普 通 用 语 , 则 我 们 必 然 会 以 为 , “ 妇 女 的 保 佐 ”

    果 然 是 古 代 法 律 制 度 把 停 止 权 利 的 拟 制 推 进 到 一 个 过 分 极 端

    的 例 子 , 而 古 代 法 律 制 度 为 “ 男 性 孤 儿 监 护 ”所 设 的 规 定 则 是 恰 恰 方 向 相 反 的 一 种 错 误 的 例 证 。 所 有 这 类 制 度 都 规 定 在 绝 早 的 时 期 就 终 止 男

    性 的 保 佐 。 根 据 可 以 作 为 其 典 型 的 古 代 罗 马 法 的 规 定 , 因

    “ 父 ” 或 “ 祖 父 ” 死 亡 而 免 除 “ 家 父 权 ” 的 家 子 , 应 仍 处 在 监

    护 之 下 , 一 般 讲 到 他 十 五 岁 的 时 候 为 止 ; 但 一 到 这 个 时 候 , 他 就 能 立 刻 完 全 享 有 人 格 和 财 产 独 立 之 权 。 因 此 , 未 成 年 的 期

    间 , 是 不 合 理 地 短 促 , 正 像 妇 女 无 权 力 的 持 续 期 间 是 荒 谬 地

    长 久 一 样 。 但 是 , 事 实 上 , 在 造 成 这 两 种 监 护 原 来 形 式 的 情

    况 中 , 既 没 有 过 分 , 也 没 有 不 足 的 成 分 。 在 这 两 者 之 中 , 不

    论 是 哪 一 种 都 丝 毫 没 有 考 虑 对 公 或 对 私 的 便 利 。 男 性 孤 儿 的

    监 护 原 只 是 为 了 庇 护 他 们 到 解 事 的 年 龄 , 正 像 妇 女 的 保 佐 , 目

    的 是 在 保 护 女 性 使 不 受 其 本 身 柔 弱 所 造 成 的 害 处 。 父 的 死 亡

    所 以 能 使 子 免 除 家 族 束 缚 , 其 理 由 是 为 了 子 已 有 能 力 成 为 一

    个 新 的 宗 族 首 领 和 一 个 新 “ 家 父 权 ” 的 始 创 者 ; 这 类 能 力 是

    妇 女 所 没 有 的 , 所 以 她 就 ·

    永 ·

    远 ·

    不 ·

    能 被 解 放 。 因 此 “ 男 性 孤 儿

    监 护 ” 是 一 种 手 段 , 用 以 保 持 从 属 于 “ 父 ” 家 族 的 假 象 , 到

    假 定 儿 童 能 自 成 为 父 的 时 候 为 止 。 这 就 是 把 “ 家 父 权 ” 延 长

    到 体 力 刚 刚 达 到 壮 年 时 为 止 。 因 为 严 格 的 理 论 要 求 它 应 该 作

    出 这 样 的 规 定 , 直 到 青 春 期 终 了 为 止 。 但 是 , 它 既 然 并 不 要

    求 把 受 监 护 的 孤 儿 一 直 监 护 到 智 力 成 熟 或 适 宜 于 处 理 事 务 的

    年 龄 , 那 就 不 能 达 到 一 般 便 利 的 目 的 ; 而 这 一 层 似 乎 是 罗 马

    人 在 其 社 会 进 步 的 很 早 阶 段 就 已 经 发 觉 的 了 。 罗 马 立 法 中 最

    早 的 纪 念 碑 之 一 是 ·

    雷 ·

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    柏 ·

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    法 ( L e x   l Et o r i a

      o r   P l Et o r i a ) , 它 就 把 所 有 成 年 的 和 有 完 全 权 利 的 自 由 男性 放 在 一 种 新 型 监 护 人 称 为保佐人 ( C u r a t o r e s ) 的 暂 时 管 束之 下 , 取 得 保 佐 人 的 认 可 是 一 切 行 为 或 契 约 有 效 的 必 要 条 件 。

    青 年 人 年 龄 达 到 二 十 六 岁 , 是 这 个 制 定 法 所 规 定 的 监 督 的 限

    期 ; 罗 马 法 中 所 用 的 “ 成 年 ” 或 “ 未 成 年 ” 这 些 名 词 , 是 专

    对 二 十 五 岁 的 年 龄 而 言 的 。 在 现 代 法 律 学 中 , ·

    未 ·

    成 ·

    年 或 ·

    受 ·

    ·

    护 已 经 几 乎 一 致 地 被 用 为 专 门 保 护 在 体 力 上 和 智 力 上 未 成 熟的 少 年 人 。 在 达 到 解 事 年 龄 时 ,未成 · 年 或受 · 监护 便 自 然 终 止

    了 。 但 罗 马 人 对 于 体 力 幼 弱 的 保 护 和 对 于 智 力 幼 稚 的 保 护 , 分

    成 在 理 论 上 和 在 形 式 上 完 全 不 同 的 两 种 制 度 。 有 关 这 两 种 制

    度 的 观 念 , 在 近 代 的 对 监 护 的 观 念 中 已 合 而 为 一 。

    “ 人 法 ” 中 还 有 另 外 一 章 , 现 在 有 加 以 引 述 的 必 要 。 在 成

    熟 的 法 律 学 的 各 种 制 度 中 用 以 规 定 ·

    奴 ·

    隶 ·

    主 ·

    和 ·

    奴 ·

    隶 关 系 的 法 律

    规 定 , 并 没 有 很 明 显 的 迹 象 可 以 表 明 这 种 原 始 状 态 是 古 代 社

    会 所 共 有 的 。 但 是 这 种 例 外 是 有 理 由 的 。 在 “ 奴 隶 制 度 ” 中

    似 乎 始 终 有 一 些 使 人 类 为 之 震 惊 或 困 惑 的 东 西 , 不 论 人 类 是

    如 何 的 不 习 惯 于 回 忆 , 不 论 人 类 道 德 天 性 的 教 养 是 进 步 得 如

    何 微 少 。 古 代 共 产 体 几 乎 是 下 意 识 地 都 要 体 验 到 良 心 谴 责 , 其

    结 果 往 往 会 采 用 一 些 想 象 的 原 则 为 奴 隶 制 度 作 辩 护 , 或 至 少

    是 作 理 性 上 的 辩 护 的 可 能 根 据 。 在 他 们 历 史 的 初 期 , 希 腊 人

    解 释 这 个 制 度 的 根 据 是 因 为 某 种 民 族 智 力 低 劣 , 从 而 天 然 地

    适 合 于 这 种 奴 役 状 态 。 罗 马 人 用 了 同 样 独 特 的 精 神 , 认 为 它

    是 战 胜 者 和 战 败 者 之 间 一 种 假 定 的 合 意 , 前 者 要 求 敌 人 永 久

    为 其 服 役 ; 而 后 者 以 获 得 他 在 法 律 上 已 经 丧 失 的 生 命 来 作 为

    交 换 。 这 些 理 论 不 但 不 充 分 , 并 且 也 显 然 同 它 所 想 说 明 的 实

    际 情 况 不 符 。 但 这 些 理 论 在 某 些 方 面 还 有 着 巨 大 的 影 响 。 它

    们 使 “ 奴 隶 主 ” 心 安 理 得 。 它 们 永 久 保 存 了 并 且 也 许 加 深 了

    “ 奴 隶 ” 的 低 下 地 位 。 它 们 自 然 有 助 于 隐 蔽 奴 隶 同 家 族 制 度 其

    他 方 面 原 来 所 有 的 关 系 。 这 种 关 系 虽 不 明 显 , 但 在 原 始 法 律

    的 许 多 部 分 中 , 特 别 是 在 典 型 的 制 度 — — 即 古 罗 马 的 制 度 中 ,

    还 是 不 经 意 地 被 表 现 出 来 的 。

    在 美 国 , 曾 花 了 很 多 力 量 从 事 于 研 究 早 期 社 会 中 “ 奴隶 ” 是 否 被 认 为 “ 家 族 ” 中 一 个 成 员 的 问 题 。 有 这 样 一 种 看法 , 认 为 答 案 必 然 是 正 面 的 。 从 古 代 法 和 许 多 原 始 历 史 所 提供 的 证 据 中 , 很 明 显 , “ 奴 隶 ” 在 某 种 条 件 下 , 是 可 以 成 为“ 奴 隶 主 ” 的 “ 继 承 人 ” 或 “ 概 括 继 承 人 ” ( U n i v e r s a l S u c c e s s o r ) 的 , 这 样 重 要 的 权 力 , 像 我 将 在 “ 继 承 ” 这 一 章中 加 以 说 明 的 , 意 味 着 “ 家 族 ” 的 管 理 和 代 理 在 某 种 特 殊 情

    况 下 是 可 能 遗 传 给 奴 仆 的 。 但 在 美 国 的 论 点 中 似 乎 有 着 这 样

    的 一 个 假 定 , 即 如 果 我 们 承 认 “ 奴 隶 制 ” 曾 经 是 一 个 原 始 的

    “ 家 族 ” 制 度 , 这 个 确 认 实 在 就 是 意 味 着 承 认 现 在 “ 黑 奴 制

    度 ” 在 道 德 上 是 有 可 以 辩 护 的 根 据 的 。 然 则 所 谓 “ 奴 隶 ” 原

    来 就 包 括 在 “ 家 族 ” 之 内 , 究 竟 是 什 么 意 思 呢 ? 这 并 不 是 说

    奴 隶 的 地 位 不 可 能 是 激 动 人 们 行 动 的 最 卑 鄙 动 机 的 产 物 。 “ 奴

    隶 制 ” 的 基 础 无 疑 是 出 于 这 种 简 单 的 愿 望 , 就 是 利 用 他 人 的

    体 力 以 为 图 谋 自 己 舒 适 或 安 乐 的 一 种 手 段 , 而 这 是 象 人 类 天

    性 一 样 地 古 老 的 。 当 我 们 说 “ 奴 隶 ” 在 古 时 候 就 包 括 在 “ 家

    族 ” 之 内 , 我 们 并 不 是 企 图 说 明 那 些 把 他 带 到 “ 家 族 ” 里 并

    把 他 留 在 那 里 的 人 们 的 动 机 ; 我 们 仅 仅 是 在 暗 示 , 把 他 同 奴

    隶 主 连 结 起 来 的 约 束 , 和 把 集 团 中 每 一 个 成 员 同 族 长 结 合 在

    一 起 的 约 束 , 是 属 于 同 样 的 一 般 性 质 的 。 我 们 在 前 面 已 提 到

    过 , 在 人 类 原 始 观 念 中 , 除 了 家 族 关 系 之 外 , 不 可 能 理 解 在

    各 个 个 人 相 互 之 间 可 以 有 任 何 关 系 , 事 实 上 , 上 述 的 后 果 就

    是 来 自 这 个 一 般 的 确 言 。 “ 家 族 ” 首 先 包 括 因 血 缘 关 系 而 属 于

    它 的 人 们 , 其 次 包 括 因 收 养 而 接 纳 的 人 们 ; 但 是 当 有 一 种 第

    三 类 的 人 , 他 们 只 是 因 为 共 同 从 属 于 族 长 而 参 加 “ 家 族 ” 的 ,

    这 些 人 就 是 “ 奴 隶 ” 。 族 长 所 出 生 的 和 收 养 的 臣 民 被 放 在 “ 奴隶 ” 之 上 ; 因 为 按 照 事 物 正 常 的 发 展 , 他 们 迟 早 一 定 会 从 约

    束 中 被 解 放 出 来 , 行 使 他 自 己 的 权 力 ; 至 于 “ 奴 隶 ” , 他 并 不

    因 为 地 位 低 微 而 被 放 在 家 族 范 围 之 外 , 也 不 因 为 他 地 位 低 微

    而 使 他 降 低 到 无 生 命 的 财 产 那 样 的 地 位 , 我 以 为 , 这 是 可 以

    从 遗 留 下 来 的 许 多 迹 象 中 明 显 地 证 明 的 , 象 在 没 有 其 他 办 法

    时 古 代 奴 隶 可 以 有 继 承 的 能 力 , 就 是 证 明 之 一 。 但 如 果 妄 自

    推 测 , 以 为 在 社 会 的 启 蒙 时 期 , 因 为 在 “ 父 ” 的 王 国 中 曾 经

    为 他 保 留 过 一 定 的 地 位 , 所 以 “ 奴 隶 ” 的 命 运 就 可 以 大 大 改

    善 , 这 当 然 是 极 端 不 妥 当 的 。 比 较 可 能 的 情 况 是 , 家 子 在 实

    际 上 已 经 被 同 化 为 “ 奴 隶 ” , 而 不 是 “ 奴 隶 ” 分 享 着 较 晚 的 时

    代 父 对 其 子 所 表 示 的 那 种 温 情 。 但 是 对 于 那 些 比 较 进 步 的 和

    成 熟 的 法 典 , 我 们 可 以 有 信 心 地 说 , 凡 是 准 许 有 奴 隶 制 度 的

    场 合 , 在 那 些 保 留 着 奴 隶 早 期 状 态 某 种 残 余 的 制 度 下 面 的

    “ 奴 隶 ” , 一 般 要 比 采 用 使 他 社 会 地 位 降 低 的 其 他 理 论 的 制 度

    下 面 的 “ 奴 隶 ” 好 一 些 。 法 律 学 对 于 奴 隶 所 持 的 观 念 , 对 于

    奴 隶 始 终 有 着 巨 大 的 关 系 。 罗 马 法 由 于 受 到 了 “ 自 然 法 ” 理

    论 的 影 响 , 把 他 日 益 看 作 为 一 件 财 产 的 趋 势 得 以 停 止 发 展 , 从

    而 凡 是 深 受 罗 马 法 律 学 影 响 并 准 许 有 奴 隶 的 地 方 , 其 奴 隶 的

    状 态 从 来 不 是 悲 惨 得 难 堪 的 。 我 们 有 大 量 的 证 据 , 证 明 在 美

    国 凡 是 以 高 度 罗 马 化 的 路 易 斯 安 那 州 法 典为 其 法 律 基 础 的 那 些 州 中 , 黑 种 人 的 命 运 及 其 前途 , 在 许 多 重 大 方 面 都 比 以 英 国 普 通 法 为 其 基 础 的 制 度 之 下

    的 要 好 得 多 , 因 为 根 据 最 近 的 解 释 , 在 英 国 普 通 法 上 “ 奴

    隶 ” 是 没 有 真 正 的 地 位 的 , 因 此 也 就 只 能 被 认 为 是 一 种 物 件 。

    到 现 在 为 止 , 我 们 已 经 研 究 过 属 于 本 文 范 围 之 内 的 有 关古 代 “ 人 法 ” 的 各 个 部 分 , 而 研 究 的 结 果 , 我 相 信 , 能 使 我

    们 对 于 法 律 学 初 生 时 期 所 有 的 看 法 , 有 进 一 步 的 明 确 。 各 国

    的 民 法 , 在 其 最 初 出 现 时 , 是 一 个 宗 法 主 权 的 “ 地 美 士 第 ” ,

    我 们 现 在 并 且 可 以 看 到 这 些 “ 地 美 士 第 ” 也 许 只 是 更 早 期 人

    类 状 态 中 每 一 个 独 立 族 长 可 能 向 他 妻 、 子 以 及 奴 隶 任 意 提 出

    的 不 负 责 任 的 命 令 的 一 种 发 展 形 式 。 但 是 甚 至 在 国 家 组 织 形

    成 之 后 , 法 律 的 使 用 仍 旧 是 极 其 有 限 的 。 这 些 法 律 不 论 是 保

    持 着 像 “ 地 美 士 第 ” 的 这 种 原 始 形 态 , 也 不 论 是 已 经 进 步 到

    “ 习 惯 或 法 典 化 条 文 ” 的 状 态 , 它 的 拘 束 力 只 及 到 各 “ 家 族 ”

    而 不 是 个 人 。 用 一 个 不 完 全 贴 切 的 对 比 , 古 代 法 律 学 可 以 譬

    作 “ 国 际 法 ” , 目 的 只 是 在 填 补 作 为 社 会 原 子 的 各 个 大 集 团 之

    间 的 罅 隙 而 已 。 在 处 于 这 种 情 况 下 的 一 个 共 产 体 中 , 议 会 的

    立 法 和 法 院 的 审 判 只 能 及 到 家 族 首 长 , 至 于 家 族 中 的 每 一 个

    个 人 , 其 行 为 的 准 则 是 他 的 家 庭 的 法 律 , 以 “ 家 父 ” 为 立 法

    者 。 但 民 法 的 范 围 在 开 始 时 虽 然 很 小 , 不 久 即 不 断 地 逐 渐 扩

    大 。 改 变 法 律 的 媒 介 即 拟 制 、 衡 平 和 立 法 , 依 次 在 原 始 制 度

    中 发 生 作 用 , 而 在 每 一 个 发 展 过 程 中 必 有 大 量 的 个 人 权 利 和

    大 量 的 财 产 从 家 庭 审 判 庭 中 移 转 到 公 共 法 庭 的 管 辖 权 之 内 。

    政 府 法 规 逐 渐 在 私 人 事 件 中 取 得 了 同 在 国 家 事 务 中 所 有 的 同

    样 的 效 力 , 已 不 再 被 每 一 个 家 庭 中 奉 为 神 圣 的 暴 君 的 严 命 所

    废 弃 了 。 通 过 罗 马 法 的 纪 年 史 , 我 们 可 以 看 到 有 关 一 个 古 代

    制 度 逐 渐 被 摧 毁 以 及 把 各 种 材 料 再 度 结 合 起 来 而 形 成 各 种 新

    制 度 的 几 乎 全 部 的 历 史 , 这 些 新 的 制 度 , 有 的 被 保 持 原 状 一

    直 传 到 了 现 代 世 界 , 也 有 的 由 于 在 黑 暗 时 期 和 蛮 族 相 接 触 而

    被 消 灭 或 腐 蚀 , 最 后 才 又 为 人 类 所 恢 复 。 当 这 个 法 律 学 在 查斯 丁 尼 安 时 代 经 过 了 最 后 一 次 改 编 后 , 除 了 为 活 着 的 “ 家

    父 ” 仍 旧 保 有 广 泛 权 力 的 唯 一 条 款 以 外 , 其 中 已 很 难 找 到 古

    代 制 度 的 迹 象 。 到 处 都 以 便 利 的 、 匀 称 的 或 单 纯 的 原 则 — —

    总 之 , 是 新 的 原 则 — — 来 代 替 能 满 足 古 代 良 心 的 空 洞 考 虑 的

    权 威 。 到 处 都 以 一 种 新 的 道 德 来 代 替 同 古 代 惯 例 相 一 致 的 行

    为 准 则 和 顺 从 理 由 , 因 为 在 事 实 上 , 这 些 准 则 和 理 由 都 是 从古 代 惯 例 中 产 生 的 。

    所 有 进 步 社 会 的 运 动 在 有 一 点 上 是 一 致 的 。 在 运 动 发 展的 过 程 中 , 其 特 点 是 家 族 依 附 的 逐 步 消 灭 以 及 代 之 而 起 的 个人 义 务 的 增 长 。 “ 个 人 ” 不 断 地 代 替 了 “ 家 族 ” , 成 为 民 事法律 所 考 虑 的 单 位 。 前 进 是 以 不 同 的 速 度 完 成 的 , 有 些 社会在表 面 上 是 停 止 不 前 , 但 实 际 上 并 不 是 绝 对 停 止 不 前 , 只要经过 缜 密 研 究 这 些 社 会 所 提 供 的 各 种 现 象 , 就 可 以 看 到 其 中 的古 代 组 织 是 在 崩 溃 。 但 是 不 论 前 进 的 速 度 如 何 , 变 化 是绝少受 到 反 击 或 者 倒 退 的 , 只 有 在 吸 收 了 完 全 从 外 国 来 的 古 代 观

    念 和 习 惯 时 , 才 偶 尔 发 生 显 然 停 滞 不 前 的 现 象 。 我 们 也 不 难

    看 到 : 用 以 逐 步 代 替 源 自 “ 家 族 ” 各 种 权 利 义 务 上 那 种 相 互

    关 系 形 式 的 , 究 竟 是 个 人 与 个 人 之 间 的 什 么 关 系 。 用 以 代 替

    的 关 系 就 是 “ 契 约 ” 。 在 以 前 , “ 人 ” 的 一 切 关 系 都 是 被 概 括

    在 “ 家 族 ” 关 系 中 的 , 把 这 种 社 会 状 态 作 为 历 史 上 的 一 个 起

    点 , 从 这 一 个 起 点 开 始 , 我 们 似 乎 是 在 不 断 地 向 着 一 种 新 的

    社 会 秩 序 状 态 移 动 , 在 这 种 新 的 社 会 秩 序 中 , 所 有 这 些 关 系

    都 是 因 “ 个 人 ” 的 自 由 合 意 而 产 生 的 。 在 西 欧 , 向 这 种 方 向

    发 展 而 获 得 的 进 步 是 显 著 的 。 奴 隶 的 身 分 被 消 灭 了 — — 它 已

    为 主 仆 的 契 约 关 系 所 代 替 了 。 在 “ 保 佐 下 妇 女 ” 的 身 分 , 如果 她 的 保 佐 人 不 是 夫 而 是 其 他 的 人 , 也 不 再 存 在 了 ; 从 她 成

    年 以 至 结 婚 , 凡 是 她 所 能 形 成 的 一 切 关 系 都 是 契 约 关 系 。 “ 父

    权 下 之 子 ” 的 身 分 也 是 如 此 , 在 所 有 现 代 欧 洲 社 会 的 法 律 中

    它 已 经 没 有 真 正 的 地 位 。 如 果 有 任 何 民 事 责 任 加 于 “ 家 父 ” 和

    成 年 之 子 , 使 他 们 共 同 受 到 它 的 约 束 , 则 这 样 的 责 任 只 可 能

    通 过 契 约 而 后 才 能 具 有 法 律 效 力 。 有 一 些 显 然 的 例 外 , 而 这

    种 例 外 的 性 质 适 足 以 证 明 这 个 规 定 。 在 解 事 年 龄 以 前 的 子 裔 ,在 监 护 下 的 孤 儿 , 经 宣 告 的 疯 癫 病 人 , 都 在 “ 人 法 ” 上 规 定了 他 们 在 某 些 方 面 是 有 能 力 的 , 在 某 些 方 面 是 无 能 力 的 。 究竟 为 什 么 要 有 这 些 规 定 呢 ? 在 各 种 不 同 制 度 的 传 统 用 语 中 , 所提 出 的 理 由 虽 然 是 各 不 相 同 的 , 但 是 在 实 质 上 , 各 种 说 法 所具 有 的 效 果 却 是 完 全 一 致 的 。 绝 大 部 分 法 学 家 都 一 致 承 认 这样 一 个 原 则 , 他 们 都 认 为 上 述 各 类 人 所 以 应 受 外 来 的 支 配 , 其唯 一 理 由 是 在 于 他 们 本 身 不 具 有 为 其 自 己 利 益 而 作 出 决 定 的能 力 ; 换 言 之 , 他 们 缺 乏 用 “ 契 约 ” 而 达 到 定 约 的 必 要 条 件 。

    “ 身 分 ” 这 个 字 可 以 有 效 地 用 来 制 造 一 个 公 式 以 表 示 进 步的 规 律 , 不 论 其 价 值 如 何 , 但 是 据 我 看 来 , 这 个 规 律 是 可 以足 够 地 确 定 的 。 在 “ 人 法 ” 中 所 提 到 的 一 切 形 式 的 “ 身 分 ” 都起 源 于 古 代 属 于 “ 家 族 ” 所 有 的 权 力 和 特 权 , 并 且 在 某 种 程度 上 , 到 现 在 仍 旧 带 有 这 种 色 彩 。 因 此 , 如 果 我 们 依 照 最 优秀 著 者 的 用 法 , 把 “ 身 分 ” 这 个 名 词 用 来 仅 仅 表 示 这 一 些 人格 状 态 , 并 避 免 把 这 个 名 词 适 用 于 作 为 合 意 的 直 接 或 间 接 结果 的 那 种 状 态 , 则 我 们 可 以 说 , 所 有 进 步 社 会 的 运 动 , 到 此 处 为 止 , 是 一 个 “ 从 身 分 到 契 约 ” 的 运 动 。

    第 六 章   遗 嘱 继 承 的 早 期 史

    我 们 在 英 国 研 究 “ 法 律 学 ” , 如 果 想 要 表 示 出 历 史 的 研 究

    方 法 的 优 越 性 , 超 过 其 他 流 行 在 我 们 中 间 的 任 何 方 法 , 则

    “ 遗 命 ” ( T e s t a m e n t s ) 或 “ 遗 嘱 ” ( W i l l s ) 在 “ 法 律 ” 的 一 切部 门 中 , 是 一 个 最 好 的 例 子 。 它 所 以 具 有 这 种 性 能 是 由 于 它 的 内 容 多 、 时 间 长 。 它 的 历 史 , 在 社 会 状 态 很 幼 稚 的 时 期 就开 始 了 , 当 时 所 有 的 各 种 概 念 , 由 于 其 形 式 古 老 , 须 要 费 些 心 力 才 能 加 以 理 解 ; 而 在 其 发 展 过 程 的 另 一 个 极 端 , 即 现 在 ,

    我 们 又 有 这 样 许 多 法 律 观 念 , 这 些 法 律 观 念 成 为 现 代 语 法 和

    思 想 习 惯 所 隐 蔽 的 一 些 同 样 的 概 念 , 因 此 也 就 遇 到 另 外 一 种

    困 难 , 就 是 难 以 相 信 那 些 作 为 我 们 日 常 知 识 的 各 种 观 念 , 究

    竟 是 否 真 的 需 要 加 以 分 析 研 究 。 “ 遗 嘱 法 ” 的 发 展 正 在 这 两 个

    极 端 之 间 , 是 可 以 追 溯 得 很 清 楚 的 。 和 多 数 其 他 部 门 的 法 律

    史 不 同 , 它 在 封 建 制 度 产 生 的 时 代 很 少 受 到 阻 碍 。 真 的 , 就

    法 律 的 所 有 部 门 而 论 , 所 谓 它 们 曾 由 于 古 代 史 和 近 代 史 间 的

    划 分 而 引 起 了 中 断 , 或 者 换 言 之 , 曾 由 于 罗 马 帝 国 的 解 体 而

    引 起 了 中 断 , 这 个 说 法 实 际 上 是 大 大 地 夸 张 了 的 。 许 多 著 者 ,

    只 是 由 于 懒 惰 , 不 愿 费 一 些 力 量 在 六 百 多 年 的 混 乱 中 从 迷 惑

    和 模 糊 的 里 面 寻 求 联 系 的 线 索 , 至 于 其 余 的 研 究 者 , 虽 然 不

    是 天 然 地 缺 乏 耐 性 和 勤 奋 , 但 由 于 他 们 对 自 己 国 内 法 律 制 度

    怀 有 无 谓 的 自 尊 心 , 不 愿 承 认 它 曾 受 惠 于 罗 马 法 律 学 , 他 们就 被 引 入 了 歧 途 。 但 这 些 不 利 的 势 力 , 对 “ 遗 嘱 法 ” 领 域 中

    发 生 的 影 响 比 较 少 。 蛮 族 对 于 所 谓 “ 遗 嘱 ” 的 概 念 , 显 然 是

    生 疏 的 。 权 威 学 者 一 致 同 意 , 他 们 在 本 土 和 以 后 在 罗 马 帝 国

    边 境 居 留 地 上 所 实 行 的 各 种 包 括 他 们 习 惯 的 成 文 法 典 的 有 关

    部 分 中 , 完 全 没 有 “ 遗 嘱 ” 的 痕 迹 。 只 有 在 他 们 和 罗 马 各 省

    人 民 混 合 在 一 起 以 后 , 他 们 才 从 帝 国 法 律 学 中 吸 取 了 “ 遗

    嘱 ” 的 概 念 , 在 开 始 时 只 是 一 部 分 , 到 后 来 才 被 全 部 采 纳 。 教

    会 的 影 响 对 于 这 次 迅 速 同 化 有 很 大 关 系 。 教 会 势 力 很 早 就 继

    承 了 有 些 邪 教 神 庙 所 享 有 的 那 些 保 管 和 登 记 “ 遗 命 ” 的 特 权 ;

    甚 至 在 这 样 早 的 时 候 , 宗 教 基 金 中 的 现 世 所 有 物 几 乎 完 全 来

    自 私 人 遗 赠 。 因 此 , 最 早 的 “ 省 议 会 ”的 命 令 对 于 否 认 “ 遗 嘱 ” 神 圣 性 的 人 都 有 革 出 教 门

    的 规 定 。 在 我 们 这 里 , 在 英 国 , 一 般 都 认 为 阻 止 “ 遗 嘱 法 ” 史

    中 断 的 主 要 原 因 之 一 当 然 是 由 于 教 会 的 影 响 , 这 种 中 断 有 时

    被 确 信 曾 在 其 他 部 门 的 “ 法 律 学 ” 史 中 发 生 过 。 有 一 类 “ 遗

    嘱 ” 的 管 辖 权 过 去 曾 被 委 托 给 “ 宗 教 法 院 ” , 这 些 法 院 虽 然 并

    不 始 终 是 明 白 地 、 但 却 的 确 适 用 着 罗 马 法 律 学 的 原 则 ; 并 且 ,

    虽 然 “ 普 通 法 院 ” 或 “ 衡 平 法 院 ” 都 并 没 有 必 须 遵 照 “ 宗 教

    法 院 ” 的 任 何 义 务 , 但 它 们 对 这 在 它 们 旁 边 适 用 的 一 套 明 确

    规 定 的 制 度 , 终 不 能 规 避 其 有 力 影 响 。 英 国 的 人 格 遗 嘱 继 承

    法 就 成 了 过 去 罗 马 公 民 遗 产 处 分 所 遵 循 的 宗 规 的 一 种 变 形 。

    用 历 史 方 法 来 研 究 这 个 问 题 时 我 们 所 能 得 到 的 结 论 , 和

    不 依 靠 历 史 而 单 凭表 ·

    面印 象 进 行 分 析 时 所 得 到

    的 结 论 , 两 者 之 间 的 极 端 不 同 是 不 难 指 出 的 。 我 认 为 , 不 论

    从 一 个 “ 遗 嘱 ” 的 通 俗 概 念 出 发 , 或 是 从 它 的 法 律 概 念 出 发 ,没 有 人 会 不 想 象 到 : 凡 是 “ 遗 嘱 ” 必 附 有 某 种 特 性 。 例 如 , 他

    可 能 会 说 , 一 个 “ 遗 嘱 ” 必 须 ·

    只 ·

    有 ·

    在 ·

    死 ·

    亡 ·

    时 才 能 发 生 效 力 — —

    它 是 ·

    秘 ·

    密 ·

    的 , 它 里 面 所 规 定 的 有 利 害 关 系 的 人 们 是 必 然 地 不

    应 该 知 道 的 — — 它 是 ·

    可 ·

    以 ·

    取 ·

    消 ·

    的 , 即 始 终 可 以 为 一 个 新 的 遗

    嘱 行 为 所 代 替 的 。 但 是 , 我 可 以 证 明 , 在 某 一 个 时 期 , 一 个

    “ 遗 嘱 ” 完 全 没 有 这 些 特 征 。 我 们 的 “ 遗 嘱 ” 直 接 来 自 “ 遗

    命 ” , 而 “ 遗 命 ” 在 最 初 是 一 经 执 行 立 即 有 效 的 : 是 不 秘 密 的 ;

    是 不 可 取 消 的 。 事 实 上 , 在 所 有 法 律 媒 介 中 , 没 有 一 种 历 史

    媒 介 的 产 物 要 比 人 们 用 书 面 意 志 来 控 制 其 死 后 的 财 产 处 分 更

    为 复 杂 的 了 。 “ 遗 命 ” 很 迟 缓 地 但 是 逐 渐 地 把 我 在 前 面 所 说 的

    各 种 特 性 聚 集 在 其 周 围 ; 造 成 这 种 情 况 的 原 因 是 完 全 偶 然 的 ,

    并 且 也 是 在 偶 然 的 事 物 压 力 之 下 完 成 的 , 这 些 原 因 和 事 物 压

    力 除 了 曾 影 响 过 法 律 的 历 史 以 外 , 对 于 我 们 目 前 已 经 是 没 有

    什 么 利 害 关 系 的 了 。

    在 法 律 理 论 远 比 现 在 为 多 的 一 个 时 期 中 — — 诚 然 , 这 些

    理 论 的 绝 大 部 分 是 毫 无 价 值 的 和 十 分 不 成 熟 的 , 但 是 这 些 理

    论 却 仍 旧 把 法 律 学 从 我 们 并 非 是 不 知 道 的 、 比 较 恶 劣 的 和 比

    较 拙 劣 的 情 况 下 挽 救 了 出 来 , 在 当 时 的 情 况 中 , 我 们 不 能 希

    望 有 象 概 括 这 一 类 的 东 西 , 而 法 律 也 被 仅 仅 认 为 是 一 种 经 验

    的 产 物 — — 对 于 我 们 在 直 觉 上 能 立 即 和 显 然 地 感 到 的 一 个

    “ 遗 嘱 ” 所 具 有 的 某 些 特 性 , 当 时 在 进 行 解 释 时 所 采 取 的 流 行

    说 法 是 : 这 些 特 性 是 它 天 然 就 有 的 , 或 者 , 说 得 具 体 一 些 , 是

    由 “ 自 然 法 ” 附 着 于 它 上 面 的 。 我 以 为 , 在 一 度 认 定 所 有 这

    些 特 征 的 渊 源 都 在 历 史 的 记 忆 中 , 可 能 就 不 会 有 人 主 张 这 样

    一 个 学 理 了 ; 同 时 , 这 个 学 理 所 自 来 的 理 论 , 其 遗 迹 尚 残 存于 我 们 所 习 用 并 且 也 许 还 不 知 如 何 加 以 舍 弃 的 表 现 形 式 中 。

    我 可 以 用 十 七 世 纪 法 律 文 籍 中 一 个 共 有 的 论 点 来 说 明 这 种 情

    况 。 当 时 的 法 学 家 很 普 遍 地 认 为 “ 立 遗 嘱 ” 权 力 的 本 身 是 来

    自 “ 自 然 法 ” 的 权 力 , 是 由 “ 自 然 法 ” 所 赋 与 的 一 种 权 利 。 他

    们 的 学 说 虽 然 并 不 是 所 有 的 人 都 能 立 即 看 到 其 联 系 的 , 但 实

    质 上 , 这 些 学 说 确 在 后 来 为 这 些 人 所 取 法 , 他 们 主 张 : 指 定

    或 控 制 死 亡 后 财 产 处 分 的 权 利 是 财 产 所 有 权 本 身 的 一 种 必 然

    的 或 自 然 的 结 果 。 每 一 个 法 律 学 者 也 一 定 还 遇 到 过 表 现 在 一

    个 相 当 不 同 的 学 派 的 语 句 中 的 这 个 同 一 的 见 解 , 这 个 见 解 在

    说 明 这 一 部 门 法 律 的 原 理 时 , 认 为遗命 继 承是 死 亡 者 财 产 应 该 首 先 遵 照 的 移 转 方 式 , 然 后再 进 而 说 明 法 定 继 承是 立 法 者

    的 偶 然 规 定 , 以 履 行 由 于 死 亡 的 财 产 所 有 者 因 疏 忽 或 不 幸 而

    未 执 行 的 一 种 职 能 。 这 些 意 见 , 实 际 上 就 是 所 谓 遗 嘱 处 分 是

    “ 自 然 法 ” 的 一 个 制 度 这 种 比 较 扼 要 的 学 理 , 表 现 于 详 尽 的 方

    式 中 而 已 。 当 近 代 思 想 非 难 “ 自 然 ” 和 “ 自 然 法 ” 时 , 究 竟

    它 所 联 想 的 范 围 如 何 , 如 果 要 武 断 地 加 以 认 定 , 当 然 是 决 不

    妥 当 的 ; 但 我 以 为 , 大 多 数 主 张 “ 遗 嘱 权 ” 是 来 自 “ 自 然

    法 ” 的 人 们 , 他 们 的 意 思 , 可 能 或 者 是 认 为 这 种 权 力 在 事 实

    上 普 遍 存 在 的 , 或 者 认 为 这 种 权 力 由 于 一 种 原 始 的 本 能 和 冲

    动 的 推 动 而 为 各 国 所 一 致 承 认 。 对 于 上 述 论 点 中 的 第 一 点 , 我

    认 为 , 当 它 经 过 这 样 明 显 的 说 明 后 , 是 决 不 能 认 为 满 意 的 , 特

    别 是 在 这 样 一 个 时 期 中 , 当 我 们 可 以 看 到拿破仑法典对 于 “ 遗 嘱 权 ” 有 着 许 多 严 格 的 限 制 , 同 时 也可 以 看 到 以 这 个 法 兰 西 法 典 为 范 本 的 各 种 制 度 正 在 一 天 天 地增 加 。 对 于 第 二 种 说 法 , 我 们 也 必 须 加 以 反 对 , 因 为 这 是 违 背 了 早 期 法 律 史 中 最 最 可 靠 的 事 实 的 , 并 且 我 敢 于 一 般 地 断 定 , 在 所 有 自 然 生 长 的 社 会 中 , 在 早 期 的 法 律 学 中 是不 准 许

    或 是 根 本 没 有 考 虑 到 过 “ 遗 嘱 权 ” 的 , 只 有 在 法 律 发 展 的 后

    来 阶 段 , 才 准 许 在 多 少 限 制 之 下 使 财 产 所 有 者 的 意 志 能 胜 过

    他 血 亲 的 请 求 。

    所 谓 “ 遗 嘱 ” 或 “ 遗 命 ” 这 个 概 念 是 不 能 单 从 它 本 身 来

    考 虑 的 。 它 是 一 系 列 概 念 中 的 一 个 概 念 , 并 且 还 不 是 第 一 个

    概 念 。 就 其 本 身 而 论 , 一 个 “ 遗 嘱 ” 仅 仅 是 遗 嘱 人 用 以 宣 告

    其 意 思 的 工 具 。 我 以 为 , 在 讨 论 这 一 个 工 具 前 , 有 几 个 问 题

    必 须 首 先 加 以 研 究 — — 例 如 , 从 一 个 死 亡 者 在 死 亡 时 所 转 移

    的 究 竟 是 什 么 , 究 竟 是 哪 一 类 的 权 利 或 利 益 ? 转 移 给 谁 , 用

    什 么 形 式 ? 以 及 为 什 么 死 亡 者 被 允 许 在 死 后 来 支 配 其 财 产 的

    处 分 ? 如 果 用 术 语 来 表 示 , 则 和 一 个 “ 遗 嘱 ” 观 念 有 关 联 的

    各 种 概 念 , 它 们 的 依 附 关 系 是 应 该 这 样 表 示 的 。 一 个 “ 遗

    嘱 ” 或 “ 遗 命 ” 是 一 种 工 具 , 继 承 权 的 移 转 即 通 过 这 个 工 具

    而 加 以 规 定 。 继 承 权 是 概 括 继 承 的 一 种 形 式 。 概 括 继 承 是 继

    承 一 种 ·

    概 ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 ( u n i v e r s i t a s   j u r i s ) , 或 权 利 和 义 务 的 全

    体 。 把 这 个 次 序 颠 倒 过 来 , 我 们 就 必 须 研 究 什 么 是 ·

    概 ·

    括 ·

    的 ·

    ·

    利 ; 什 么 是 概 括 继 承 ; 被 称 为 一 个 继 承 权 的 概 括 继 承 , 它 的

    形 式 究 竟 是 怎 样 的 。 此 外 还 有 两 个 问 题 , 虽 然 在 某 种 程 度 上

    和 我 所 要 讨 论 的 各 点 是 并 不 相 关 的 , 但 为 了 澈 底 了 解 “ 遗

    嘱 ” 这 个 主 题 , 却 是 必 须 加 以 解 决 的 。 这 两 个 问 题 就 是 , 为

    什 么 一 个 继 承 权 在 任 何 情 况 下 都 要 由 遗 嘱 人 的 意 志 来 支 配 ,

    以 及 用 以 控 制 继 承 权 的 工 具 , 它 的 性 质 究 竟 是 什 么 ?

    第 一 个 问 题 和概 ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 有 关 ; 即 和 一 个 全 体 的 ( 或 一

    群 的 ) 权 利 和 义 务 有 关 。 所 谓 ·

    概 ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 是 各 种 权 利 和 义 务

    的 集 合 , 由 于 在 同 一 时 候 属 于 同 一 个 人 这 种 唯 一 情 况 而 结 合

    起 来 的 。 它 好 比 是 某 一 个 特 定 的 个 人 的 法 律 外 衣 。 它 并 不 是

    把 “ 任 何 ” 权 利 和 “ 任 何 ” 义 务 凑 合 在 一 起 而 形 成 的 。 它 只

    能 是 属 于 一 个 特 定 人 的 一 切 权 利 和 一 切 义 务 所 组 成 的 。 把 这

    样 许 多 财 产 权 、 通 行 权 、 遗 赠 权 、 特 种 清 偿 义 务 、 债 务 、 损

    害 赔 偿 责 任 — — 把 这 样 一 些 法 律 权 利 和 义 务 结 合 在 一 起 而 成

    为 一 个 ·

    概 ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 的 纽 带 , 是 由 于 它 们 附 着 于 某 一 个 能 够 行

    使 这 些 权 利 和 义 务 的 个 人 的 这 一 种 ·

    事 ·

    实 。 没 有 这 一 个 ·

    事 ·

    实 , 就

    没 有 权 利 和 义 务 的 全 体 。 ·

    概 ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 这 个 用 语 不 是 古 典 的 , 但

    法 律 学 有 这 个 观 念 , 应 该 完 全 归 功 于 罗 马 法 ; 同 时 这 个 用 语

    也 不 是 完 全 难 于 捉 摸 的 。 我 们 应 该 设 法 把 我 们 每 一 个 人 对 世

    界 上 其 余 人 的 全 部 法 律 关 系 , 聚 集 在 一 个 概 念 之 下 。 不 论 这

    些 法 律 关 系 的 性 质 和 构 成 是 怎 样 , 这 些 法 律 关 系 在 集 合 起 来

    后 , 就 成 为 了 一 个 ·

    概 ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 ; 只 要 我 们 仔 细 记 着 , 在 这 个

    用 语 中 不 但 应 该 包 括 权 利 并 且 也 应 该 包 括 义 务 , 则 我 们 对 于

    这 个 观 念 就 很 少 有 误 解 的 危 险 。 我 们 的 义 务 可 能 超 过 我 们 的

    权 利 。 一 个 人 可 能 欠 得 多 而 值 得 少 , 因 此 , 如 果 他 的 总 的 法

    律 关 系 用 金 钱 价 值 来 衡 量 , 他 可 能 是 一 个 所 谓 破 产 者 。 但 就

    以 他 为 中 心 所 包 含 的 全 部 权 利 和 义 务 而 论 , 这 依 然 是 一 个

    “ 概 括 的 权 利 ” 。

    其 次 我 们 要 研 究 “ 概 括 继 承 ” 。 概 括 继 承 就 是 继 承 一 种 ·

    ·

    括 ·

    的 ·

    权 ·

    利 。 当 一 个 人 接 受 了 另 外 一 个 人 的 法 律 外 衣 , 在 同 一

    个 时 候 一 方 面 承 担 其 全 部 义 务 , 另 一 方 面 享 有 其 全 部 权 利 时 ,就 发 生 概 括 继 承 。 为 了 使 这 个 概 括 继 承 真 实 和 完 全 , 转 移 必

    须 象 法 学 家 所 说 的 那 样一次。 当 然 , 可 以想 象 , 一 个 人 可 以 在 不 同 时 期 取 得 另 外 一 个 人 的 全 部 权 利 和

    义 务 , 例 如 通 过 连 继 购 买 ; 他 也 可 以 用 不 同 身 份 来 取 得 这 些

    权 利 和 义 务 , 部 分 由 于 是 继 承 人 , 部 分 由 于 是 买 受 人 , 部 分

    由 于 是 受 遗 赠 人 。 但 是 , 虽 然 这 样 组 合 起 来 的 一 群 权 利 和 义

    务 在 事 实 上 确 等 于 一 个 特 定 人 的 全 部 法 律 人 格 , 但 这 种 取 得

    不 能 作 为 一 个 概 括 继 承 。 要 有 一 个 真 正 的 概 括 继 承 , 转 让 必

    须 是 对 全 部 权 利 和 义 务 在同一 时 候 一 次 进 行 , 同 时 受 领 人 也

    必 须 以同一 法 律 身 分 来 接 受 。 一 个 概 括 继 承 的 观 念 正 如 一 个

    概 括 的 权 利 的 观 念 , 在 法 律 学 中 是 永 久 的 , 虽 然 在 英 国 法 律

    制 度 中 , 由 于 取 得 权 利 的 身 分 是 多 种 多 样 的 , 尤 其 是 由 于 英

    国 财 产 上 “ 不 动 产 ” 和 “ 动 产 ” 两 大 部 分 之 间 的 区 分 , 这 个

    观 念 给 模 糊 了 。 在 破 产 的 情 况 下 , 一 个 受 让 人 继 承 破 产 者 全

    部 财 产 , 是 一 种 概 括 继 承 , 虽 然 受 让 人 只 就 遗 产 的 限 度 清 偿

    债 务 , 但 这 只 是 对 原 来 观 念 的 一 个 修 正 形 式 。 如 果 在 我 们 中

    间 有 人 承 受 一 个 人 的 ·

    全 ·

    部 财 产 以 偿 付 其 ·

    全 ·

    部 债 务 作 为 条 件 ,

    则 这 类 移 转 就 和 最 古 罗 马 法 中 所 谓 概 括 继 承 完 全 类 似 。 当 一

    个 罗 马 公 民收养 一 个 养 子 , 就 是 说 把 原 来 不 在 “ 家 父 权 ” 下

    的 人 收 纳 为 其 养 子 , 他 就概括地 继 承 其 养 子 的 财 产 , 也 就 是

    说 他 取 得 了 养 子 全 部 财 产 和 承 担 了 其 养 子 全 部 义 务 。 在 原 始

    “ 罗 马 法 ” 中 还 发 现 有 几 种 其 他 形 式 的 概 括 继 承 , 但 其 中 最 重

    要 和 最 持 久 的 一 种 , 是 我 们 所 最 直 接 关 心 的 “ 汉 来 狄 塔 斯 ”

    ( H Er e d i t a s ) 或 “ 继 承 权 ” 。 “ 继 承 权 ” 是 在 死 亡 时 发 生 的 一 种概 括 继 承 。 概 括 继 承 人 是 “ 汉 来 斯 ” ( H Er e s ) 或 “ 继 承 人 ” 。 他 立 即 取 得 死 亡 者 的 全 部 权 利 和 全 部 义 务 。 他 立 刻 取 得 了 他

    的 全 部 法 律 人 格 , 并 且 不 论 他 由 于 “ 遗 嘱 ” 提 名 , 或 是 根 据

    “ 无 遗 嘱 ” ( I n t e s t a c y ) 而 继 承 , “ 汉 来 斯 ” 的 特 殊 性 质 保 持 不

    变 , 这 是 无 须 赘 述 的 。 “ 汉 来 斯 ” 这 个 名 词 可 以 用 于 “ 无 遗 嘱

    继 承 人 ” , 也 可 以 用 于 “ 遗 嘱 继 承 人 ” , 因 为 一 个 人 成 为 “ 汉

    来 斯 ” 的 方 式 和 他 所 具 有 的 法 律 性 质 本 来 是 毫 无 关 系 的 。 死

    亡 者 的 概 括 继 承 人 , 不 论 是 由 于 “ 遗 嘱 ” 或 由 于 “ 无 遗 嘱 ” ,统 是 他 的 “ 继 承 人 ” 。 但 是 “ 继 承 人 ” 不 一 定 是 一 个 人 。 在 法律 上 被 视 为 一 个 单 位 的 许 多 人 , 也 可 以 作 为 “ 继 承 权 的共同继承人 ” ( C o h e i r s ) 。

    我 现 在 引 述 罗 马 人 通 常 对 于 一 个 “ 继 承 权 ” 所 下 的 定 义 ,读 者 就 能 够 理 解 这 些 各 别 名 词 的 全 部 含 意 。 “ 继承权是对于一个死亡者全部法律地位的一种继承”。意思 就 是 说 , 死 亡 者 的 肉 体 人 格 虽 已 死 亡 , 但 他 的 法 律 人 格 仍

    旧 存 在 , 毫 无 减 损 地 传 给 其 “ 继 承 人 ” 或 “ 共 同 继 承 人 ” ,

    ( 以 法 律 而 论 ) 他 的 同 一 性 在 其 “ 继 承 人 ” 或 “ 共 同 继 承 人 ”

    身 上 是 延 续 下 去 的 。 在 我 国 法 律 中 , 把 “ 遗 嘱 执 行 人 ” 作 为

    死 亡 者 个 人 遗 产 范 围 内 的 代 表 一 条 可 以 用 来 例 证 它 所 自 来 的

    理 论 , 不 过 它 虽 然 能 例 证 , 但 却 仍 不 能 对 这 个 理 论 加 以 说 明 。

    甚 至 后 期 罗 马 法 , 尚 认 为 在 死 亡 者 和 其 继 承 人 之 间 , 必 须 有

    密 切 相 当 的 地 位 , 但 英 国 的 一 个 代 表 人 就 不 具 有 这 一 种 特 点 ;

    同 时 在 原 始 法 律 学 中 , 一 切 东 西 都 依 赖 着 继 承 的 延 续 。 除 非

    在 遗 嘱 中 规 定 着 遗 嘱 人 的 权 利 和 义 务 应 该 立 即 移 转 给 “ 继 承

    人 ” 或 “ 共 同 继 承 人 ” , 遗 命 就 丧 失 其 效 力 。

    在 近 代 遗 嘱 法 律 学 中 , 象 在 后 期 罗 马 法 中 一 样 , 最 重 要

    的 目 的 是 在 执 行 遗 嘱 人 的 意 志 。 象 古 罗 马 法 律 中 , 相 应 关 心

    的 主 题 是 “ 概 括 继 承 ” 的 授 与 。 在 这 些 规 定 中 , 有 一 些 在 我

    们 看 来 是 一 种 来 自 常 识 的 原 则 , 但 另 外 一 些 则 看 上 去 很 象 是

    一 个 无 谓 的 幻 想 。 不 过 如 果 没 有 其 中 第 二 类 的 规 定 , 则 第 一类 的 规 定 便 将 无 从 产 生 , 这 是 任 何 这 一 类 的 命 题 所 必 然如此的 。

    为 了 要 解 决 这 显 然 的 矛 盾 , 并 使 我 想 说 明 的 一 系 列 观 念

    更 为 清 楚 起 见 , 我 必 须 借 用 前 一 章 开 始 部 分 中 所 作 研 究 的 结

    果 。 我 们 在 社 会 的 幼 年 时 代 中 , 发 现 有 这 样 一 个 永 远 显 著 的

    特 点 。 人 们 不 是 被 视 为 一 个 个 人 而 是 始 终 被 视 为 一 个 特 定 团

    体 的 成 员 。 每 一 个 人 首 先 是 一 个 公 民 , 然 后 , 既 是 一 个 公 民 ,

    他 必 是 阶 级 中 的 一 个 成 员 — — 属 于 一 个 贵 族 阶 级 的 成 员 或 是

    属 于 一 个 平 民 阶 级 的 成 员 ; 或 是 , 在 有 一 些 社 会 中 , 由 于 时

    运 不 佳 而 在 其 发 展 的 过 程 中 遭 受 到 了 特 殊 的 逆 转 , 他 就 成 了

    一 个 族 籍 的 成 员 。 其 次 , 他 是 一 个 氏 族 、 大 氏 族 或 部 族 的 成员 ; 最 后 , 他 是 一 个家族 的 成 员 。 这 最 后 的 一 类 是 他 所 处 身的 最 狭 小 的 最 个 人 的 关 系 ; 这 看 上 去 好 象 是 矛 盾 的 , 但 他 绝不把他自己 看 成 为 一 个 各 别 的 个 人 。 他 的 个 性 为 其 家 族 所 吞没 了 。 我 重 复 一 遍 前 面 已 经 说 过 的 对 于 一 个 原 始 社 会 的 定 义 。作 为 社 会 的 单 位 的 , 不 是 个 人 , 而 是 由 真 实 的 或 拟 制 的 血 族关 系 结 合 起 来 的 许 多 人 的 集 团 。

    我 们 第 一 次 发 现 有 关 概 括 继 承 的 迹 象 , 正 是 一 个 未 开 化

    社 会 的 特 点 之 一 。 原 始 时 代 的 共 和 国 和 一 个 近 代 国 家 的 组 织

    不 同 , 在 原 始 时 代 的 共 和 国 中 , 包 括 了 许 多 小 的 专 制 政 府 , 每一 个 政 府 相 互 之 间 各 不 相 关 , 每 一 个 政 府 都 处 于 一 个 唯 一 的

    君 主 特 权 的 绝 对 统 治 之 下 。 但 是 , 虽 然 “ 族 长 ” 〔 我 们 在 这 时

    候 还 不 应 称 他 为 “ 家 父 ” ( P a t e r f a m i l i a s ) 〕 有 这 样 广 泛 的 权 利 ,

    但 我 们 决 不 能 就 认 为 他 负 担 着 同 样 广 大 的 义 务 。 如 果 他 管 理

    一 家 , 这 是 为 了 家 族 的 利 益 。 如 果 他 是 所 有 物 的 主 人 , 他 是

    作 为 儿 女 和 亲 族 的 受 讬 人 而 持 有 的 。 除 去 由 于 他 统 治 着 小 国

    家 的 关 系 而 赋 与 他 的 权 力 和 地 位 以 外 , 他 没 有 任 何 其 他 特 权

    或 特 殊 地 位 。 一 个 “ 家 族 ” 在 事 实 上 是 一 个 “ 法 人 ” , 而 他 就

    是 它 的 代 表 , 或 者 我 们 甚 至 几 乎 可 以 称 他 为 是 它 的 “ 公 务

    员 ” 。 他 享 有 权 利 , 负 担 义 务 , 但 这 些 权 利 和 义 务 在 同 胞 的 期

    待 中 和 在 法 律 的 眼 光 中 , 既 作 为 他 自 己 的 权 利 和 义 务 , 也 作

    为 集 体 组 织 的 权 利 和 义 务 。 我 们 不 妨 在 这 里 研 究 一 下 , 当 这

    样 一 个 代 表 在 死 亡 时 所 可 能 产 生 的 结 果 。 在 法 律 的 眼 光 中 , 根

    据 民 事 高 级 官 吏 的 看 法 , 族 长 的 死 亡 是 一 个 全 然 无 关 紧 要 的

    事 件 。 因 为 结 果 只 是 代 表 家 族 集 体 组 织 和 对 于 市 政 审 判 权 负

    有 主 要 责 任 的 人 , 换 一 个 名 字 而 已 。 所 有 原 来 依 附 于 死 亡 的

    族 长 的 种 种 权 利 和 义 务 , 将 毫 无 间 断 地 依 附 于 其 继 承 人 ; 因

    为 , 在 事 实 上 , 这 些 权 利 和 义 务 是 家 族 的 权 利 和 义 务 , 而 家

    族 则 分 明 具 有 一 个 法 人 的 特 性 — — 它 是 永 生 不 灭 的 。 债 权 人

    对 新 的 族 长 象 对 旧 的 族 长 一 样 , 可 以 要 求 同 样 的 补 偿 , 因 为

    这 种 责 任 既 然 是 仍 旧 存 在 的 家 族 的 责 任 , 自 将 绝 对 不 变 。 在

    族 长 死 亡 后 , 家 族 所 有 的 一 切 权 利 将 和 他 死 亡 前 所 有 的 完 全

    相 同 , 除 了 这 法 人 — — 如 果 对 这 样 早 的 时 代 真 能 够 恰 当 地 运

    用 这 样 精 确 而 专 门 的 用 语 — — 必 须 用 一 个 略 微 有 变 动 的 名 字

    来 ·

    依 ·

    法 ·

    要 ·

    求 以 外 。

    如 果 我 们 要 了 解 社 会 是 怎 样 逐 渐 地 和 缓 慢 地 分 解 而 成 为

    它 现 在 所 由 构 成 的 合 成 原 子 的 — — 是 经 过 了 怎 样 的 不 知 不 觉

    的 程 序 才 以 人 和 人 的 关 系 来 代 替 个 人 和 家 族 以 及 家 族 和 家 族

    相 互 之 间 的 关 系 的 , 那 我 们 就 得 探 究 法 律 学 历 史 的 全 部 过 程 。

    现 在 所 应 注 意 之 点 是 , 纵 使 革 命 已 经 显 然 完 成 , 纵 使 高 级 官

    吏 已 经 在 很 大 程 度 上 代 替 了 “ 家 父 ” 的 地 位 , 民 事 法 庭 已 代

    替 了 家 族 法 庭 , 但 是 , 司 法 当 局 所 管 理 的 全 部 权 利 和 义 务 仍

    旧 受 到 已 经 废 弃 的 特 权 的 影 响 , 并 在 每 一 个 部 分 中 都 带 有 这

    些 特 权 的 色 彩 。 因 此 , 毫 无 疑 问 , 被 罗 马 法 律 用 全 力 坚 持 作

    为 遗 嘱 或 无 遗 嘱 继 承 首 要 条 件 的 “ 概 括 的 权 利 ” 的 移 转 , 是

    一 个 比 较 古 老 的 社 会 的 一 个 特 点 , 这 特 点 是 人 们 的 思 想 无 法

    把 它 和 新 社 会 分 离 开 来 的 , 虽 然 它 和 较 新 的 局 面 之 间 是 并 没

    有 真 正 的 或 适 当 的 联 系 的 。 一 个 人 在 法 律 上 的 生 存 得 在 其 继

    承 人 或 许 多 共 同 继 承 人 身 上 延 长 , 这 在 实 质 上 似 乎 就 等 于 把

    ·

    家 ·

    族 的 一 个 特 征 通 过 拟 制 而 移 转 给 ·

    个 ·

    人 。 法 人 中 的 继 承 必 然

    是 概 括 的 , 而 家 族 是 一 个 法 人 。 法 人 永 生 不 灭 。 个 别 成 员 的

    死 亡 对 于 集 体 的 总 的 生 存 毫 无 关 系 , 并 且 也 决 不 会 影 响 到 集

    体 的 法 律 附 带 、 其 能 力 或 其 责 任 。 这 样 , 在 罗 马 人 所 谓 概 括

    继 承 的 这 个 观 念 中 一 个 法 人 所 有 的 这 一 切 性 质 , 似 乎 都 被 移

    转 给 个 人 公 民 了 。 他 肉 体 的 死 亡 可 以 丝 毫 不 影 响 他 所 占 有 的

    法 律 地 位 , 其 所 根 据 的 原 则 显 然 是 : 他 的 地 位 应 该 尽 可 能 和

    一 个 家 族 的 地 位 相 类 似 , 而 一 个 家 族 既 有 着 法 人 的 性 质 , 是

    不 会 发 生 肉 体 死 亡 的 。

    我 注 意 到 在 大 陆 法 学 家 中 , 对 于 混 杂 于 概 括 继 承 中 的 各

    种 概 念 之 间 的 联 系 , 在 理 解 其 性 质 时 , 绝 少 不 感 到 很 大 的 困难 的 , 同 时 在 法 律 学 中 , 一 般 讲 起 来 恐 怕 也 没 有 一 个 主 题 像

    他 们 就 这 个 主 题 上 所 作 的 纯 理 论 那 样 缺 少 价 值 。 但 英 国 法 学

    者 就 我 们 现 在 正 在 研 究 的 观 念 所 作 的 分 析 , 应 该 不 会 有 错 误

    的 危 险 。 在 我 们 自 己 的 制 度 中 有 一 种 为 所 有 法 律 家 都 熟 悉 的

    拟 制 , 能 用 来 很 好 地 说 明 它 。 英 国 法 学 家 把 法 人 分 为 “ 集 合

    法 人 ” ( C o r p o r a t i o n   a g g r e g a t e ) 和 “ 单 一 法 人 ” ( C o r p o r a t i o n s o l e ) 。 一 个 “ 集 合 法 人 ” 是 一 个 真 正 的 法 人 , 但 一 个 “ 单 一 法 人 ” 则 是 一 个 个 人 , 是 一 系 列 的 个 人 中 的 一 个 成 员 , 通 过 拟 制 而 赋 与 一 个 “ 法 人 ” 的 性 质 的 。 例 如 , 国 王 或 一 个 教 区 中 的 教 区 长 就 是 “ 单 一 法 人 ” 的 例 子 。 在 这 里 , 当 考 虑 到

    他 的 权 能 或 职 位 时 , 是 和 随 时 可 以 据 有 这 种 权 能 或 这 个 职 位

    的 各 别 的 人 不 相 牵 涉 的 , 同 时 , 由 于 这 种 权 能 是 永 久 的 , 因

    此 据 有 这 种 权 能 的 一 系 列 的 个 人 便 也 带 着 “ 法 人 ” 所 有 的 主

    要 属 性 — — 即 “ 永 久 性 ” 。 在 罗 马 法 的 较 古 理 论 中 , 个 人 之 与

    家 族 , 正 和 英 国 法 律 学 的 原 理 中 一 个 “ 单 一 法 人 ” 之 与 “ 集

    合 法 人 ” 的 关 系 , 完 全 相 同 。 这 两 种 观 念 的 由 来 和 联 系 是 完

    全 相 同 的 。 事 实 上 , 如 果 我 们 认 为 就 罗 马 遗 嘱 法 律 学 而 论 , 每

    一 个 个 人 公 民 就 是 一 个 “ 单 一 法 人 ” , 则 我 们 将 不 但 能 充 分 理

    解 一 个 继 承 权 的 全 部 概 念 , 并 且 将 能 完 全 掌 握 这 概 念 所 自 来

    的 假 定 的 线 索 。 我 们 有 这 样 一 个 格 言 , 国 王 是 一 个 “ 单 一 法

    人 ” , 他 永 生 不 灭 。 他 的 权 能 应 立 即 为 其 继 承 人 所 填 补 , 而 统

    治 权 的 延 续 也 就 视 为 未 经 中 断 。 对 于 罗 马 人 , 把 死 亡 的 事 实

    从 权 利 和 义 务 的 移 转 中 排 除 掉 , 似 乎 也 是 同 样 简 单 和 自 然 的

    过 程 。 遗 嘱 人 在 其 继 承 人 或 在 许 多 共 同 继 承 人 中 继 续 生 存 下

    去 。 在 法 律 上 , 他 和 他 们 是 同 一 个 人 , 如 果 有 任 何 人 在 其 遗

    嘱 处 分 中 违 背 了 把 他 的 实 际 生 存 和 他 的 死 后 生 存 结 合 起 来 的

    原 则 , 纵 使 这 种 违 背 仅 仅 是 出 于 推 定 的 , 法 律 也 就 将 认 为 这

    个 遗 嘱 有 瑕 疵 而 予 以 排 斥 , 并 把 继 承 权 给 与 其 血 亲 族 , 至 血

    亲 族 所 以 能 具 有 符 合 继 承 人 条 件 的 权 能 , 是 由 法 律 本 身 的 规

    定 , 而 不 是 由 可 能 会 有 错 误 的 任 何 证 件 所 赋 与 的 。

    当 一 个 罗 马 人 在 死 亡 时 没 有 遗 嘱 或 没 有 有 效 的 “ 遗 嘱 ” ,

    他 的 卑 亲 属 或 亲 族 就 将 根 据 下 述 亲 等 而 成 为 其 继 承 人 。 继 承

    的 人 或 许 多 人 不 仅 仅代表 ·

    着 死 亡 者 , 根 据 刚 才 所 谈 到 的 理 论 ,

    他 们 并 且 ·

    继 ·

    续 着 他 的 民 事 生 活 、 他 的 法 律 生 存 。 当 继 承 的 顺

    序 是 由 “ 遗 嘱 ” 决 定 时 , 也 可 以 得 到 同 样 的 结 果 , 但 是 死 亡

    者 和 其 继 承 人 之 间 有 同 一 性 的 原 理 , 当 然 比 任 何 形 式 的 “ 遗

    命 ” 或 任 何 种 遗 嘱 法 律 学 要 古 老 得 多 。 这 里 , 应 该 恰 当 地 提

    出 一 个 问 题 , 这 个 问 题 将 因 我 们 对 这 主 题 探 究 得 愈 深 入 而 对

    我 们 发 生 愈 大 压 迫 力 — — 如 果 不 是 由 于 和 概 括 继 承 有 关 联 的

    这 些 显 著 观 念 , 那 末遗 ·

    嘱 是 否 就 根 本 不 会 出 现 了 呢 ? 遗 嘱 法

    所 适 用 的 原 则 是 可 以 用 多 种 多 样 的 似 是 而 非 的 哲 学 假 设 来 说

    明 的 ; 这 个 原 则 和 现 代 社 会 的 每 一 个 部 分 交 织 着 , 并 且 可 以

    用 广 泛 的 一 般 便 宜 来 作 为 辩 护 它 的 根 据 的 。 但 是 在 这 里 , 必

    须 再 一 次 地 重 复 我 们 的 警 告 , 即 如 果 以 为 , 目 前 我 们 为 维 护

    一 个 现 存 制 度 而 持 有 的 那 些 理 由 , 必 然 地 和 这 个 制 度 产 生 时

    所 有 的 情 绪 有 其 共 同 之 处 , 这 是 不 对 的 , 这 种 印 象 是 法 律 学

    上 各 种 问 题 发 生 错 误 的 最 大 根 源 。 可 以 断 言 , 在 古 罗 马 “ 继

    承 法 ” 中 , 遗 嘱 或 遗 命 这 个 观 念 是 和 一 个 人 死 后 生 存 于 其 继

    承 人 人 格 中 的 理 论 , 不 能 分 解 地 纠 缠 在 一 起 的 , 我 甚 至 可 以

    说 , 是 混 和 在 一 起 的 。

    概 括 继 承 这 个 概 念 虽 然 在 法 律 学 中 已 经 根 深 蒂 固 , 却 并

    不 是 为 每 一 种 法 律 的 编 制 者 自 发 地 想 到 的 。 在 可 以 发 现 有 这

    种 概 念 的 地 方 , 都 显 示 出 它 是 来 自 罗 马 法 ; 跟 着 它 一 直 传 下

    来 的 有 许 多 以 “ 遗 命 ” 和 “ 遗 赠 ” 为 主 题 的 法 律 规 定 , 这 些

    规 定 为 现 代 实 务 者 所 应 用 , 竟 完 全 没 有 觉 察 到 它 们 和 其 原 来

    理 论 的 关 系 。 但 是 , 在 纯 粹 罗 马 法 律 学 中 , 一 个 人 在 其 继 承

    人 身 上 继 续 生 存 的 原 则 — — 如 果 我 们 可 以 这 样 说 , 根 本 消 灭

    死 亡 的 事 实 — — 是 遗 嘱 继 承 和 无 遗 嘱 继 承 全 部 法 律 所 环 绕 的

    中 心 , 这 是 非 常 明 显 而 不 致 发 生 误 解 的 。 罗 马 法 强 迫 服 从 这

    个 有 势 力 的 理 论 , 其 坚 决 严 厉 的 程 度 就 足 以 说 明 , 这 个 理 论

    是 由 罗 马 原 始 社 会 组 织 中 生 长 出 来 的 ; 在 这 个 推 定 之 外 , 我

    们 并 且 还 有 更 好 的 证 据 。 在 罗 马 最 古 的 “ 遗 嘱 ” 制 度 中 恰 巧

    有 某 些 术 语 偶 然 地 被 保 存 到 现 在 。 在 该 雅 士 的 著 作 中 , 我 们

    看 到 概 括 继 承 所 借 以 创 设 的 授 受 公 式 。 我 们 看 到 古 代 的 名 称 ,

    通 过 了 这 个 名 称 , 一 个 后 来 被 称 为 “ 继 承 人 ” 的 人 被 预 先 给

    指 定 了 。 在 “ 十 二 铜 表 法 ” 中 我 们 并 且 还 有 明 白 承 认 “ 遗

    命 ” 权 的 著 名 条 款 , 而 规 定 “ 无 遗 嘱 继 承 ” 的 条 款 也 被 保 存

    着 。 所 有 这 一 切 古 代 的 名 言 中 , 都 有 一 个 显 著 的 特 点 。 它 们

    一 致 表 示 , 从 “ 遗 嘱 人 ” 转 移 给 “ 继 承 人 ” 的 是 ·

    家族 , 也 就

    是 包 括 在 “ 家 父 权 ” 中 和 由 “ 家 父 权 ” 而 产 生 的 各 种 权 利 和

    义 务 的 集 合 体 。 在 所 有 的 三 个 例 子 中 都 完 全 没 有 提 到 物 质 财

    产 ; 在 其 余 两 个 例 子 中 , 物 质 财 产 被 明 白 地 称 为 “ 家 族 ” 的

    附 属 物 或 附 属 品 。 因 此 , 原 始 的 “ 遗 嘱 ” 或 “ 遗 命 ” 是 一 个

    手 段 , 或 者 ( 因 为 在 开 始 时 可 能 不 是 成 文 的 ) 是 一 种 程 序 , 而

    ·

    家 ·

    族 的 移 转 就 是 根 据 了 这 个 规 定 而 进 行 的 。 这 是 宣 告 谁 有 权来 继 承 “ 遗 嘱 人 ” 为 族 长 的 一 种 方 式 。 当 我 们 对 于 “ 遗 嘱 ” 的 原 来 目 的 作 出 这 样 的 理 解 , 我 们 也 就 立 即 可 以 看 到 为 什 么

    “ 遗 嘱 ” 会 同 古 代 宗 教 和 法 律 最 古 怪 遗 物 之 一 的家祭 ( s a c r a)联 系 在 一 起 。 这 些 ·

    家 ·

    祭 是 一 种 罗 马 形 式 的 制 度 , 凡 是 没 有 完

    全 解 脱 原 始 形 态 的 社 会 都 有 这 种 制 度 。 ·

    家 ·

    祭 是 用 以 纪 念 家 族

    同 胞 之 谊 的 祭 祀 和 礼 仪 , 是 家 族 永 存 的 誓 约 和 见 证 。 不 论 ·

    家祭 的 性 质 如 何 — — 所 谓 在 一 切 情 形 中 ·

    家 ·

    祭 都 是 对 某 些 荒 诞 无

    稽 的 祖 先 的 崇 拜 , 不 论 这 话 是 否 真 实 — — 它 们 在 各 处 都 被 用

    来 誓 证 家 族 关 系 的 神 圣 性 ; 因 此 每 当 家 族 族 长 本 人 发 生 变 化

    危 及 “ 家 族 ” 的 延 续 生 存 时 , ·

    家 ·

    祭 就 显 得 特 别 重 要 。 因 此 , 在

    这 族 统 治 者 死 亡 时 , 人 们 更 常 提 到 ·

    家 ·

    祭 。 在 印 度 人 中 , 继 承一 个 死 亡 者 财 产 的 权 利 , 是 和 履 行 其 葬 仪 的 责 任 相 辅 而 行 的 。

    如 果 葬 仪 没 有 被 按 礼 履 行 或 者 不 是 由 适 当 的 人 来 履 行 , 则 在

    死 亡 者 和 在 生 存 者 之 间 不 能 认 为 已 经 建 立 了 任 何 关 系 ; “ 继 承

    法 ” 就 不 能 适 用 , 没 有 人 能 继 承 遗 产 。 在 一 个 印 度 人 的 一 生

    中 , 似 乎 每 一 椿 大 事 都 和 这 些 祭 仪 有 关 。 如 果 印 度 人 结 婚 了 ,

    是 为 了 要 有 子 女 , 在 他 死 亡 后 祭 祀 他 ; 如 果 他 没 有 子 女 , 他

    就 有 最 大 的 责 任 从 其 他 家 族 中 收 养 一 个 子 女 , “ 其 目 的 是 在 ” ,

    根 据 印 度 博 士 的 说 法 , “ 获 得 葬 饼 、 水 和 庄 严 的 祭 礼 ” 。 西 塞

    罗 时 代 罗 马 ·

    家 ·

    祭 所 保 存 的 范 围 , 也 并 不 小 于 印 度 。 它 包 括 了

    “ 继 承 权 ” 和 “ 收 养 ” 。 如 果 对 养 子 原 来 的 家 族 不 举 行 适 当 的

    ·

    家 ·

    祭 , 则 不 能 进 行 “ 收 养 ” : 如 果 祭 仪 的 费 用 不 在 各 个 共 同 继

    承 人 中 严 格 地 平 均 分 摊 , 则 不 准 根 据 “ 遗 命 ” 来 分 配 一 个

    “ 继 承 权 ” 。 我 们 最 后 一 次 看 到 这 ·

    家 ·

    祭 的 时 代 的 罗 马 法 , 和 现

    存 印 度 制 度 之 间 所 存 在 的 差 别 , 是 非 常 有 益 的 。 在 印 度 人 中间 , 法 律 中 的 宗 教 成 分 获 得 了 完 全 的 优 势 。 “ 家 族 ” 祭 祀 成 了

    一 切 “ 人 法 ” 和 大 部 分 “ 物 法 ” 的 基 石 。 祭 祀 甚 至 经 过 异 常

    的 扩 大 , 因 为 , 在 一 种 常 常 伴 随 着 祭 祀 的 观 念 的 印 象 影 响 之

    下 , 认 为 人 类 血 液 是 一 切 祭 品 中 最 可 珍 贵 的 祭 品 , 印 度 人 就

    在 原 始 的 家 祭 上 作 了 一 些 补 充 , 认 为 寡 妇 在 丈 夫 的 葬 仪 中 应

    该 以 身 殉 葬 , 这 个 实 践 为 印 度 人 继 续 实 行 到 有 史 时 期 , 并 且

    在 几 个 印 度 - 欧 罗 巴 人 种 中 亦 都 见 诸 于 传 说 。 在 罗 马 人 方 面

    则 恰 恰 与 此 相 反 , 法 律 责 任 和 宗 教 义 务 已 不 再 挽 杂 在 一 起 。 举

    行 庄 严 ·

    家 ·

    祭 的 必 要 性 已 不 再 成 为 民 事 法 律 理 论 的 一 部 分 , 它

    们 改 属 “ 教 长 会 ” ( C o l l e g e   o f   P o n t i f f s ) 的 各 别 管 辖 之 下 。

    在 西 塞 罗 给 阿 提 格 斯 ( A t t i c u s ) 的 许 多 信 中 充 满 了 有 关 ·

    家 ·

    的 提 示 , 使 我 们 深 信 不 疑 ·

    家 ·

    祭 已 在 “ 继 承 权 ” 上 构 成 了 一 种

    难 以 容 忍 的 重 担 ; 但 到 这 个 时 候 , 在 发 展 上 已 经 超 过 了 法 律

    从 宗 教 分 离 出 来 的 时 期 , 而 我 们 所 期 待 着 的 是 ·

    家 ·

    祭 从 后 期 法

    律 学 中 全 部 消 失 不 见 。

    在 印 度 法 律 中 , 没 有 一 个 所 谓 真 正 的 “ 遗 嘱 ” 的 东 西 。

    “ 遗 嘱 ” 所 处 的 地 位 为 “ 收 养 ” 所 占 据 着 。 在 这 里 我 们 可 以 看

    到 “ 遗 嘱 权 力 ” 和 “ 收 养 能 力 ” 的 关 系 , 以 及 为 什 么 这 两 者

    之 一 的 行 使 都 可 能 引 起 要 履 行 ·

    家 ·

    祭 的 一 种 特 殊 渴 望 。 “ 遗 嘱 ”

    和 “ 收 养 ” 都 威 胁 着 要 歪 曲 “ 家 族 ” 承 袭 的 正 常 进 程 , 但 当

    亲 族 之 中 没 有 人 能 继 承 的 时 候 , 它 们 显 然 都 是 避 免 承 袭 的 完

    全 中 断 的 手 段 。 在 这 两 者 之 中 , 用 人 为 的 方 法 来 创 设 血 亲 关

    系 的 “ 收 养 ” 是 在 大 部 分 古 代 社 会 中 自 发 地 产 生 的 一 种 手 段 。

    印 度 人 无 疑 地 在 古 代 的 实 践 上 前 进 了 一 步 , 即 准 许 寡 妇 收 纳

    养 子 , 如 果 丈 夫 忽 略 了 这 样 做 ; 只 在 孟 加 拉 的 地 方 习 惯 中 , 隐约 有 一 些 “ 遗 嘱 权 力 ” 的 痕 迹 。 但 是 首 创 这 个 对 人 类 社 会 的

    转 化 具 有 巨 大 影 响 ( 仅 次 于 “ 契 约 ” ) 的 “ 遗 嘱 ” 制 度 这 一 项

    功 劳 , 主 要 应 该 归 属 于 罗 马 人 。 我 们 必 须 注 意 , 切 不 可 以 把

    在 晚 近 时 代 它 所 具 有 的 职 能 , 认 为 在 其 最 早 形 态 中 就 已 经 具

    备 的 了 。 在 开 始 时 , 它 并 不 是 分 配 死 亡 者 财 产 的 一 种 方 式 , 而

    是 把 家 族 代 表 权 移 转 给 一 个 新 族 长 的 许 多 方 法 中 的 一 种 。 无

    疑 地 财 产 已 传 给 其 “ 继 承 人 ” , 但 这 些 是 因 为 公 有 财 产 处 分 权

    是 随 着 家 族 统 治 权 的 移 转 而 移 转 的 。 我 们 还 没 有 到 达 “ 遗

    嘱 ” 史 上 的 这 一 个 阶 段 , 即 “ 遗 嘱 ” 已 成 为 变 更 社 会 的 有 力

    工 具 , 即 一 方 面 它 们 刺 激 着 财 产 的 流 转 , 另 一 方 面 它 们 在 财

    产 所 有 权 中 产 生 了 可 塑 性 。 甚 至 最 后 期 的 罗 马 法 学 家 , 似 乎

    也 没 有 在 实 际 上 把 这 些 后 果 和 “ 遗 嘱 权 力 ” 联 系 起 来 。 在 罗

    马 社 会 中 , 从 没 有 把 “ 遗 嘱 ” 视 为 分 离 “ 财 产 ” 和 “ 家 族 ” 的

    一 种 手 段 , 或 作 为 创 设 许 多 各 式 各 样 利 益 的 一 种 手 段 , 而 是

    作 为 使 一 个 家 族 的 成 员 都 能 得 到 比 在 “ 无 遗 嘱 ” 继 承 规 定 下

    所 能 获 得 的 更 好 的 供 应 的 一 种 方 法 。 我 们 可 能 要 发 生 这 样 一

    个 疑 问 , 即 当 时 一 个 罗 马 人 对 于 立 遗 嘱 的 实 践 所 有 的 想 法 和

    我 们 今 天 所 熟 悉 的 想 法 究 竟 是 不 是 极 端 地 不 同 的 。 把 “ 收

    养 ” 和 “ 立 遗 嘱 ” 作 为 延 续 “ 家 族 ” 的 方 式 的 习 惯 , 是 必 然

    地 和 罗 马 人 对 于 主 权 继 承 的 看 法 特 别 含 糊 有 关 联 。 我 们 不 能

    不 看 到 , 早 期 罗 马 各 个 皇 帝 的 依 次 继 承 在 当 时 是 被 认 为 合 理

    地 正 常 的 , 并 且 尽 管 当 时 发 生 了 这 一 切 事 情 , 但 象 狄 奥 多 西

    ( T h e o d o s i u s ) 或 查 斯 丁 尼 安 这 类 诸 侯 的 自 封 为 凯 撒 和 奥 古 斯多 , 也 并 没 有 被 认 为 是 妄 诞 无 稽 的 。

    当 原 始 社 会 的 各 种 现 象 揭 露 以 后 , 十 七 世 纪 法 学 家 认 为可 疑 的 一 个 命 题 , 即 “ 无 遗 嘱 继 承 ” 比 “ 遗 嘱 继 承 ” 是 更 为

    古 老 的 一 个 制 度 , 已 成 为 无 可 争 辩 的 了 。 在 这 个 问 题 解 决 以

    后 , 又 发 生 了 另 外 一 个 更 有 趣 的 问 题 , 即 一 个 遗 嘱 的 指 示 究

    竟 是 怎 样 和 在 什 么 条 件 下 最 初 被 准 许 用 来 规 定 家 族 权 的 移

    转 , 以 及 后 来 又 规 定 财 产 的 死 后 分 配 。 这 个 问 题 的 所 以 难 于

    决 定 , 是 因 为 在 古 代 共 产 体 中 “ 遗 嘱 权 力 ” 是 罕 见 的 。 除 了

    罗 马 人 之 外 , 其 他 原 始 社 会 究 竟 是 否 知 道 有 真 正 立 遗 嘱 权 力

    的 , 还 是 有 疑 问 的 。 它 的 萌 芽 形 式 虽 然 到 处 可 见 , 但 其 中 绝

    大 部 分 都 不 能 逃 避 渊 源 来 自 罗 马 的 嫌 疑 。 雅 典 的 遗 嘱 无 疑 是

    土 著 的 , 但 我 们 不 久 就 可 以 看 到 , 它 只 是 未 成 熟 的 遗 命 。 至

    于 那 些 征 服 罗 马 帝 国 的 各 个 蛮 族 所 传 给 我 们 的 一 些 法 典 中 用

    法 律 规 定 的 “ 遗 嘱 ” , 这 些 “ 遗 嘱 ” 几 乎 都 肯 定 是 罗 马 的 。 近

    来 最 有 鉴 别 力 的 德 国 批 评 都 注 意 到 这 些 ·

    蛮 ·

    族 ·

    法 ·

    律上 来 , 调 查 的 主 要 目 的 , 是 要 在 这 些 制 度 中 把

    原 来 本 族 习 惯 所 组 成 的 部 分 从 借 用 罗 马 法 律 的 外 来 要 素 中 分

    离 出 来 。 在 进 行 这 项 工 作 的 过 程 中 , 经 常 发 现 一 个 结 果 , 即

    在 古 代 法 典 的 核 心 中 并 没 有 “ 遗 嘱 ” 的 痕 迹 。 凡 含 有 “ 遗

    嘱 ” 的 法 律 , 都 是 来 自 罗 马 法 律 学 的 。 同 样 地 , ( 据 我 被 告

    知 ) 希 伯 来 语 的 犹 太 法 所 规 定 的 萌 芽 “ 遗 命 ” , 也 应 该 归 因 于

    和 罗 马 人 接 触 。 唯 一 不 属 于 罗 马 或 希 腊 社 会 的 遗 命 形 式 可 以

    被 合 理 地 假 定 为 土 著 的 , 是 为 孟 加 拉 省 的 惯 例 所 承 认 的 一 种 ;

    而 孟 加 拉 的 遗 命 只 是 一 种 萌 芽 的 “ 遗 嘱 ” 。

    从 上 述 证 据 似 乎 应 该 得 出 这 样 一 个 结 论 , 即 “ 遗 命 ” 在

    最 初 只 是 在 没 有 人 能 根 据 真 正 的 或 人 为 的 血 族 权 利 而 享 有 继

    承 时 方 才 有 效 。 因 此 , 当 梭 伦 法 第 一 次 以 “ 遗 命 ” 权 赋 与 雅典 公 民 时 , 他 们 曾 禁 止 剥 夺 直 系 男 性 卑 亲 属 的 继 承 权 。 同 样地 , 孟 加 拉 的 “ 遗 嘱 ” 只 有 在 和 家 族 某 种 优 先 权 相 一 致 时 才 被 准 许 适 用 于 某 种 继 承 。 又 , 犹 太 人 的 原 来 制 度 虽 没 有 规 定

    “ 立 遗 嘱 ” 的 特 权 , 但 后 来 自 称 为 以遗漏之 ·

    件 ( c a s u s  o m i s s i ) 补 充 “ 摩 西 法 ” ( M o s a i c   L a w ) 的 希 伯 来 语 法 律 学 ,

    准 许 在 根 据 摩 西 制 度 规 定 有 继 承 权 的 亲 族 全 部 不 能 继 承 或 全

    部 不 能 发 现 时 , 才 能 行 使 “ 立 遗 嘱 ” 权 。 古 日 耳 曼 法 典 借 以

    保 卫 与 之 相 结 合 的 遗 嘱 法 律 学 的 一 些 限 制 也 是 很 有 意 义 的 ,

    并 且 也 指 向 了 同 一 的 方 向 。 根 据 我 们 所 知 道 的 这 些 日 耳 曼 法

    律 , 其 绝 大 部 分 都 有 这 样 一 个 特 点 , 即 在 每 家 所 有 的 ·

    自 ·

    主 ·

    地(a l l o d ) 或 领 地 外 , 法 律 还 承 认 几 种 附 属 的 财 产 , 每 一 种 附 属

    财 产 就 都 表 示 着 罗 马 的 原 则 曾 各 别 地 被 注 入 到 原 始 条 顿 惯 例

    中 。 原 始 的 日 耳 曼 的 自 主 的 财 产 是 被 严 格 地 保 留 给 其 亲 族 的 。

    它 不 但 不 能 用 遗 命 来 处 分 , 并 且 也 不 能 ·

    在 ·

    生 ·

    前 ( i n t e r  

    v i v o s ) 用 让 与 的 方 式 来 移 转 。 古 日 耳 曼 法 和 印 度 法 律 学 相 同 ,

    规 定 男 性 的 子 嗣 与 其 父 亲 是 财 产 共 有 人 , 家 族 赠 与 非 得 全 部

    成 员 同 意 , 不 能 执 行 。 但 其 他 各 种 财 产 , 比 自 主 物 发 生 得 较

    迟 并 且 也 比 较 不 甚 贵 重 的 , 就 比 较 容 易 移 转 , 并 且 移 转 时 也

    按 照 远 为 宽 弛 的 规 定 办 理 。 妇 女 和 女 性 的 后 嗣 也 可 以 继 承 这

    种 财 产 , 显 然 是 根 据 这 样 一 个 原 则 , 即 它 们 是 不 包 括 在 宗 亲

    的 神 圣 界 限 之 内 的 。 从 罗 马 借 用 的 “ 遗 命 ” , 最 初 被 准 许 适 用

    于 、 实 在 也 仅 适 用 于 这 些 最 后 提 到 的 财 产 。

    以 上 的 说 明 , 可 用 以 使 我 们 对 古 代 罗 马 “ 遗 嘱 史 ” 中 一

    种 确 定 的 事 实 所 作 的 最 可 能 的 解 释 更 为 可 信 。 我 们 根 据 丰 富

    的 证 据 , 认 为 在 罗 马 国 家 的 原 始 时 代 , “ 遗 命 ” 是 在 “ 特 别 民会 ” ( C o m i t i a   C a l a t a ) 也 即 是 在 “ 贵 族 民 会 ” ( C o m i t i a   C u r i a At a ) 或 “ 罗 马 贵 族 市 民 议 会 ” ( P a r l i a m e n t   o f   t h e   P a t r i c i a n B u r g h e r s   o f   R o m e ) 为 “ 私 事 ” 而 集 会 时 加 以 执 行 的 。 这

    种 执 行 的 方 式 , 成 为 民 法 学 家 世 代 相 传 的 一 种 说 法 的 来 源 , 他

    们 认 为 在 罗 马 史 的 有 一 个 时 代 中 每 一 个 “ 遗 嘱 ” 都 是 一 个 庄

    严 的 立 法 行 为 。 但 我 们 实 在 没 有 必 要 去 仰 仗 一 个 曾 对 古 代 议

    会 的 程 序 作 了 非 常 不 精 确 的 说 明 的 解 释 。 有 关 在 “ 特 别 民会 ” 中 执 行 “ 遗 嘱 ” 的 故 事 , 其 适 当 的 解 答 无 疑 地 应 求 诸最古 的 罗 马无遗嘱 继 承 法 。 原 始 罗 马 法 律 学 中 规 定 亲 属 相 互 之间 继 承 权 的 准 则 , 在 它 们 还 没 有 受 到 “ 裁 判 官 ” 的 “ 告 令 法律 ” 所 变 更 前 , 是 这 样 的 : — — 第 一 , 由正统 ( s u i ) 或 没 有被 解 放 的 直 系 卑 亲 属 继 承 。 在 没 有正统 时 , 由 “ 最 近 的亲 ” 来 代 替 他 , 即 由 过 去 在 或 曾 经 在 死 亡 者 同 一 “ 家 父 权 ”下的 最 亲 近 的 人 或 最 亲 近 的 亲 等 来 代 替 。 再 次 是 三 等 和 最 后 等亲 , 其 中 继 承 权 传 给同族人 , 即 死 亡 者氏族或大氏族中的集体 成 员 。 我 在 前 面 已 经 解 释 过 , “ 大 氏 族 ” 是 家 族 的 一 种 拟 制

    的 扩 大 , 凡 是 具 有 同 一 姓 氏 以 及 因 为 有 同 一 姓 氏 而 被 假 定 为

    来 自 共 同 始 祖 的 一 切 罗 马 “ 贵 族 ” 公 民 都 包 括 在 内 。 称 为

    “ 贵 族 民 会 ” 的 “ 贵 族 议 会 ” 是 完 全 由 “ 氏 族 ” 或 “ 大 氏 族 ”

    的 代 表 组 成 的 一 个 “ 立 法 机 关 ” 。 这 是 罗 马 人 民 的 一 个 代 表 会

    议 , 根 据 了 国 家 的 组 成 单 位 是 “ 氏 族 ” 的 假 定 而 组 织 的 。 正

    由 于 这 样 不 可 避 免 的 推 理 , “ 民 会 ” 的 受 理 “ 遗 嘱 ” 是 与 “ 同

    族 人 ” 的 权 利 有 关 的 , 并 且 其 目 的 是 在 保 证 “ 同 族 人 ” 能 行

    使 他 们 的 最 后 继 承 权 。 如 果 我 们 假 定 , 只 有 在 遗 嘱 人 没 有 可以 发 现 的同族人 或在同族人 放 弃 权 利 时 才 可 以 立 “ 遗 命 ” , 并假 定 每 一 个 “ 遗 命 ” 应 提 交 给 “ 罗 马 氏 族 大 会 ” ( G e n e r a l   A s As e m b l y   o f   t h e   R o m a n   G e n t e s ) 以 便 使 那 些 因 遗 嘱 处 分 而 受 到 损 害 的 人 得 在 必 要 时 可 以 提 出 否 决 , 在 大 会 中 通 过 后即 可 推 定 他 们 已 放 弃 其 继 承 权 , 如 果 我 们 这 样 假 定 , 则 全 部

    显 然 的 变 例 就 可 以 为 之 扫 除 了 。 在 “ 十 二 铜 表 法 ” 公 布 的 前

    夕 , 这 种 否 决 权 可 能 已 经 大 大 地 缩 小 了 , 或 是 仅 仅 偶 然 地 和

    不 经 常 地 行 使 着 。 虽 然 , 要 说 明 把 这 管 辖 权 托 付 给 “ 特 别 民

    会 ” 的 意 义 和 渊 源 是 容 易 的 , 但 要 追 溯 其 逐 渐 发 展 或 逐 渐 衰

    亡 的 过 程 却 没 有 这 样 容 易 。

    但 是 , 所 有 现 代 “ 遗 命 ” 所 自 来 的 “ 遗 命 ” , 并 不 是 在

    “ 特 别 民 会 ” 中 执 行 的 “ 遗 命 ” , 而 是 另 外 一 种 与 之 相 竞 争 并

    且 终 于 用 来 代 替 它 的 “ 遗 命 ” 。 这 种 早 期 罗 马 “ 遗 命 ” 在 历 史

    上 有 其 重 要 性 , 并 且 通 过 了 它 可 以 解 释 清 楚 许 多 古 代 的 思 想 ,因 此 我 认 为 必 须 比 较 详 细 地 加 以 阐 明 。

    当 “ 遗 嘱 权 ” 在 法 律 史 上 第 一 次 出 现 时 , 像 几 乎 所 有 伟大 的 各 种 罗 马 制 度 一 样 , 有 迹 象 证 明 它 成 了 “ 贵 族 ” 和 “ 平民 ” 间 争 论 的 题 目 。 当 时 有 一 条 政 治 格 言 , 即 “一个平民不能成为一个大氏族的成员 ” ( P l e b s   G e m t e m   n o n   h a b et),其 结 果 是 把 “ 平 民 ” 完 全 排 斥 在 “ 贵 族 民 会 ” 之 外 。 因 此 ,有些 评 论 家 就 认 为 一 个 “ 平 民 ” 的 “ 遗 嘱 ” 是 不 可 能 在 “ 贵 族议 会 ” 中 宣 读 的 , 因 此 一 个 “ 平 民 ” 就 也 完 全 没 有 “ 遗 嘱 ” 之

    权 。 其 他 评 论 家 仅 仅 指 出 , 在 “ 遗 嘱 人 ” 没 有 代 表 的 一 个 不

    友 好 的 议 会 中 , 要 把 一 个 拟 议 的 “ 遗 嘱 ” 提 交 它 受 理 是 有 困

    难 的 。 不 论 真 正 的 看 法 应 该 如 何 , 一 种 “ 遗 命 ” 被 应 用 了 , 它

    具 有 意 图 避 免 某 种 可 厌 恶 义 务 的 一 切 特 点 。 这 种 “ 遗 嘱 ” 是一 种在生 ·

    前 的 让 与 , 把 “ 遗 嘱 人 ” 的 家 族 和 财 产 完 全 地 和 不

    可 挽 回 地 移 转 给 他 心 意 中 的 继 承 人 。 这 种 移 转 一 定 是 始 终 为

    严 格 的 罗 马 法 规 定 所 准 许 的 , 但 是 , 当 这 种 行 为 的 目 的 是 要

    在 死 后 发 生 效 力 时 , 就 可 能 发 生 纠 纷 , 因 为 在 没 有 取 得 “ 贵族 议 会 ” 的 正 式 认 可 前 , 它 是 否 能 成 为 有 效 的 “ 遗 嘱 ” , 是 一

    个 问 题 。 当 时 在 罗 马 人 民 的 两 个 阶 级 之 间 如 果 在 这 一 点 上 存

    在 着 分 歧 意 见 , 那 末 后 来 通 过 伟 大 的 大 宪 官 和 解 时 代 它 就 连同 许 多 其 他 不 平 的 泉 源 给 一 并 消 灭 了 。 “ 十 二 铜 表 法 ” 原 文 还保 存 着 , 它 说法律规定,家父得使用他资产的监护权 ( P a t e r  f a m i l i a s   u t i   d e   p e c u n i a J  t u t e l a Jv e   r e i   s u E l e g a Js s i t , i t a   j u s   e s t o ) — — 这 一 条 法 律 除 了 使 “ 平 民 遗嘱 ” 合 法 化 外 , 不 可 能 有 任 何 其 他 的 目 的 。

    学 者 们 都 知 道 , 在 “ 贵 族 议 会 ” 停 止 作 为 罗 马 国 家 的 立法 机 关 又 经 过 了 几 世 纪 后 , 它 仍 旧 为 了 私 事 而 继 续 召 开 正 式集 会 。 因 此 , 在 “ 十 二 铜 表 法 ” 公 布 后 的 一 个 长 时 期 内 ,我们 有 理 由 相 信 “ 特 别 民 会 ” 仍 旧 为 了 使 “ 遗 命 ” 生 效 而 集 会。把 它 称 为 一 个 “ 登 记 法 院 ” ( C o u r t   o f   R e g i s t r a t i o n ) , 可 以最 恰 当 地 表 示 出 它 可 能 的 职 能 , 但 是 提 出 的 “ 遗 嘱 ” 应 被 理解 为 并 不 真 正 地登入簿据 , 只 是 向 其 成 员 宣 读 , 他 们 应 能 注意 其 要 旨 并 牢 记 于 心 中 。 很 可 能 这 一 种 “ 遗 命 ” 从 来 没 有写成 书 面 , 但 无 论 如 何 , 纵 使 “ 遗 嘱 ” 原 来 是 书 面 的 , “ 民 会 ”

    的 职 责 也 只 限 于 听 取 高 声 朗 诵 , 在 这 以 后 文 件 由 “ 遗 嘱 人 ” 加以 保 管 , 或 寄 存 于 某 些 宗 教 团 体 妥 为 保 管 。 这 种 公 告 也 许 是在 “ 特 别 民 会 ” 中 执 行 的 “ 遗 命 ” 的 附 带 条 件 之 一 , 这 就 使它 不 为 一 般 人 所 欢 迎 。 在 帝 国 的 初 期 , “ 民 会 ” 仍 旧 召 集 会 议 ,但 这 些 会 议 似 已 徒 具 形 式 , 很 少 或 甚 至 没 有 “ 遗 嘱 ” 会 在 定期 会 议 中 被 提 出 来 。

    对 现 代 世 界 文 明 有 深 远 影 响 的 , 是 古 代 的 “ 平 民 遗嘱 ” — — 这 是 上 述 “ 遗 命 ” 的 代 替 物 。 它 在 罗 马 获 得 了 由于要 把 “ 遗 命 ” 提 交 “ 特 别 民 会 ” 而 丧 失 的 一 切 声 望 。 它 所 以有 其 一 切 优 点 , 关 键 在 于 它 是 来 自曼企帕因 ( m a n c i p i u m ) 或 即 古 罗 马 的 让 与 , 我 们 毫 不 踌 躇 地 认 为 这 种 手 续 程 序 是 现 代社 会 如 果 没 有 了 它 们 就 很 难 团 结 在 一 起 的 两 个 伟 大 制 度即“ 契 约 ” 和 “ 遗 嘱 ” 的 母 体 。 曼 企 帕 因 或 后 来 在 拉 丁 文 中 所谓“ 曼 企 帕 地 荷 ” , 把 我 们 带 回 到 民 事 社 会 的 萌 芽 时 代 去 。由于它 的 产 生 远 在 书 写 艺 术 发 明 之 前 、 至 少 是 在 书 写 艺 术 广 为 流

    行 之 前 , 所 以 手 势 、 象 征 的 行 为 和 庄 严 的 成 语 便 被 用 来 代 替

    了 文 件 的 形 式 , 冗 长 的 和 繁 复 的 仪 式 是 为 了 要 使 有 关 各 造 都

    能 注 意 到 交 易 的 重 要 性 , 并 使 证 人 们 可 以 因 此 而 获 得 深 刻 的印 象 。 口 头 证 言 不 及 书 面 证 言 完 备 , 因 此 必 须 增 加 的 证 人 和助 手 的 人 数 , 远 超 过 后 来 被 认 为 合 理 或 可 以 理 解 的 范 围 。

    罗 马 的 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 首 先 要 求 当 事 人 、 也 就 是 出 卖 人和 买 受 人 到 场 , 如 果 我 们 用 现 代 法 律 术 语 , 应 该 是 让 与 人 和受 让 人 到 场 。 此 外 , 还 应 该 至 少 有五个 证 人 ; 以 及 一 个 例 外人 物 , 即 “ 司 秤 ” ( L i b r i p e n s ) , 他 带 着 一 对 天 平 秤 用 以 权 衡古 罗 马 未 铸 成 钱 币 的 铜 钱 。 我 们 现 在 所 研 究 的 “ 遗 命 ” — —即铜衡式 ( p e r Ee t   l i b r a m ) “ 遗 嘱 ” , 这 是 在 术 语 上 这 样 被 长

    期 继 续 称 呼 的 — — 就 是 一 个 普 通 “ 曼 企 帕 地 荷 ” , 在 形 式 上 甚至 在 用 语 上 都 是 毫 未 变 动 过 的 。 “ 遗 嘱 人 ” 是 让 与 人 ; 五 个 证人 和 司 秤 都 到 场 了 ; 受 让 人 的 地 位 由 一 个 在 术 语 上 被 称 为家产买主 ( f a m i l i E  e m p t o r ) 的 所 占 有 。 于 是 就 按 照 一 个 普 通“ 曼 企 帕 地 荷 ” 的 仪 式 进 行 。 经 过 某 种 正 式 的 手 势 和 言 语 的 宣述 。

    家产买主 用 一 块 钱 敲 击 天 平 以 表 示 价 金 的 支 付 , 最 后 ,“ 遗 嘱 人 ” 即 用 所 谓 “ 交 易 宣 告 ” ( N u n c u p a t i o ) 的 一 套 话 语 来批 准 刚 才 所 做 的 , 这 一 套 成 语 在 遗 嘱 法 律 学 中 已 有 了 长 久 的历 史 , 已 为 法 学 家 所 熟 知 。 对 于 称 为 家 产 买 主 的 人 的 性 质 , 必须 特 别 加 以 注 意 。 毫 无 疑 问 , 在 起 初 他 是 “ 继 承 人 ” 本 身 。“ 遗 嘱 人 ” 当 场 把 他 全 部 “ 家 产 ” ( f a m i l i a ) , 也 就 是 他 在 家 族

    上 以 及 通 过 家 族 所 享 有 的 一 切 权 利 移 转 给 他 , 包 括 他 的 财 产 、

    他 的 奴 隶 以 及 他 的 一 切 祖 传 特 权 , 连 同 他 的 一 切 义 务 和 责 任 。

    根 据 上 面 所 说 的 资 料 , 我 们 可 以 发 现 原 始 形 式 的 所 谓

    “ 曼 企 帕 地 荷 ” 式 “ 遗 命 ” 和 现 代 的 遗 嘱 之 间 是 有 几 个 显 著 的不 同 之 点 的 。 因 为 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 式 “ 遗 命 ” 既 然 相 当 于“ 遗 嘱 人 ” 财 产 的完全的 让 与 , 它 是 不 能撤销的 。 因 为 一 个 权力 在 既 已 消 灭 之 后 , 是 不 能 重 新 行 使 的 了 。

    再 则 , 它 不 是 秘 密 的 。 既 然 “ 家 产 买 主 ” 本 身 就 是 “ 继承 人 ” , 他 就 完 全 知 道 他 的 权 利 是 什 么 , 并 且 也 知 道 他 是 不 可

    改 变 地 享 有 继 承 权 的 , 即 使 在 秩 序 最 好 的 古 代 社 会 中 也 常 难

    免 会 发 生 暴 乱 , 因 此 这 样 的 知 识 便 成 为 极 端 危 险 的 了 。 但 这

    种 “ 遗 命 ” 和 “ 让 与 ” 关 系 所 发 生 的 最 可 惊 的 后 果 , 也 许 是

    在 把 继 承 权 立 刻 归 属 于 “ 继 承 人 ” 。 多 数 民 法 学 家 都 不 相 信 这

    一 点 , 他 们 认 为 “ 遗 嘱 人 ” 财 产 的 归 属 是 以 “ 遗 嘱 人 ” 死 亡

    为 条 件 的 , 或 要 在 一 个 不 可 确 定 的 时 候 , 即 让 与 人 死 亡 的 时

    候 才 能 让 与 给 他 。 但 是 一 直 到 罗 马 法 律 学 的 最 后 时 期 , 有 一

    类 的 交 易 是 绝 对 不 允 许 用 一 个 条 件 来 直 接 变 更 它 , 或 用 一 定时 限 来 限 制 它 , 或 用 一 定 时 限 来 起 算 的 。 用 术 语 来 讲 , 就 是不 准 许 附 有条件 ( c o n d i t i o ) 或日期 ( d i e s ) 的 。 “ 曼 企 帕 地荷 ” 是 其 中 的 一 种 , 因 此 , 虽 然 看 起 来 很 奇 怪 , 但 我 们 还 是

    不 得 不 得 出 这 样 一 个 结 论 , 即 原 始 罗 马 “ 遗 嘱 ” 是 立 即 生 效

    的 , 即 使 “ 遗 嘱 人 ” 在 其 “ 立 遗 嘱 ” 行 为 后 仍 旧 生 存 , 也 是

    如 此 。 很 可 能 , 罗 马 公 民 原 来 只 在 临 死 的 时 候 订 立 “ 遗 嘱 ” ,

    而 一 个 少 壮 的 人 为 了 “ 家 族 ” 延 续 而 预 作 准 备 时 就 往 往 宁 可

    采 取 “ 收 养 ” 而 不 采 取 “ 遗 嘱 ” 的 形 式 。 我 们 仍 旧 应 该 相 信 ,

    如 果 “ 遗 嘱 人 ” 竟 然 恢 复 健 康 , 他 只 能 在 其 “ 继 承 人 ” 的 容

    许 之 下 继 续 管 理 其 家 族 。

    这 些 不 方 便 处 如 何 补 救 , 以 及 为 什 么 “ 遗 命 ” 会 具 有 现

    在 普 遍 地 认 为 和 它 有 关 联 的 各 种 特 点 , 我 在 进 行 解 释 之 前 , 首

    先 应 该 说 明 二 三 个 问 题 。 “ 遗 命 ” 并 非 必 须 是 书 面 的 : 在 起 初 ,

    “ 遗 命 ” 似 乎 一 成 不 变 地 是 口 头 的 , 并 且 , 即 使 在 较 后 时 期 ,

    宣 布 遗 赠 的 证 书 也 只 是 偶 然 地 和 “ 遗 嘱 ” 联 系 在 一 起 而 并 不

    是 它 的 主 要 组 成 部 分 。 它 对 “ 遗 嘱 ” 的 关 系 , 事 实 上 正 和 旧

    英 国 法 律 中 允 许 使 用 的 证 书 对 罚 金 和 回 复 的 关 系 , 或 “ 封 土

    授 与 状 ” 对 封 土 授 与 的 关 系 相 同 。 在 “ 十 二 铜 表 法 ” 之 前 , 书

    面 绝 少 用 处 , 因 为 “ 遗 嘱 人 ” 无 权 以 其 遗 产 遗 赠 给 任 何 人 , 能

    从 一 个 遗 嘱 中 获 得 利 益 的 唯 一 的 人 们 是 “ 继 承 人 ” 或 “ 共 同

    继 承 人 ” 。 但 “ 十 二 铜 表 法 ” 中 条 文 的 极 端 一 般 性 不 久 产 生 了

    这 样 一 条 教 义 , 即 不 论 “ 遗 嘱 人 ” 对 他 加 上 任 何 指 示 , “ 继 承

    人 ” 必 须 接 受 继 承 权 , 换 言 之 , 必 须 接 受 作 出 遗 赠 限 制 的 继

    承 权 。 书 面 的 遗 嘱 证 件 于 是 取 得 了 一 种 新 的 价 值 , 即 可 以 用

    来 作 为 防 止 继 承 人 诈 欺 地 拒 绝 满 足 受 遗 赠 人 的 一 种 保 证 ; 但到 最 后 , “ 遗 嘱 人 ” 还 是 可 以 任 意 决 定 专 靠 证 人 的 证 言 , 并 用口 头 宣 告家产买主 必 须 支 付 的 各 个 遗 赠 。

    所 谓家产买主 这 个 名 词 , 须 要 注 意 。 “ 买 主 ” 表 示 “ 遗嘱 ” 可 以 说 是 一 种 买 卖 , 而 “ 家 产 ” 这 个 词 , 和 “ 十 二 铜 表法 ” 遗 嘱 条 款 中 的 用 语 相 比 较 时 , 可 以 使 我 们 获 得 有 启 发 性的 结 论 。 “ 家 产 ” 在 古 典 拉 丁 文 中 , 意 思 始 终 是 指 一 个 人 的 奴隶 。 但 在 这 里 , 以 及 一 般 地 在 古 罗 马 法 的 用 语 中 , 它 包 括 了在 他 “ 家 父 权 ” 之 下 的 一 切 人 , 至 于 “ 遗 嘱 人 ” 的 物 质 财 产或 资 产 , 则 视 为 家 族 的 附 属 物 而 移 转 。 试 再 回 顾 一 下 “ 十 二铜 表 法 ” , 可 以 看 到 它 谈 到 了 “他资产的监护权 ” ( t u t e l a   r e isu E) , 这 一 种 说 法 正 和 刚 才 所 研 究 的 成 语 意 义 相 反 。 因 此我 们 就 无 法 避 免 这 样 一 个 结 论 , 即 甚 至 在 比 较 近 的 大 宪 官 和解 时 代 , 表 示 “ 家 庭 ” 和 “ 财 产 ” 的 两 个 名 词 在 日 常 用 语 中是 混 淆 不 清 的 。 如 果 把 一 个 人 的 “ 家 庭 ” 认 为 是 他 的 财 产 , 我们 就 不 妨 把 这 个 用 语 解 释 为 指 “ 家 父 权 ” 的 范 围 , 但 是 , 由于 这 两 个 名 词 是 可 以 相 互 交 换 的 , 我 们 必 须 承 认 , 这 样 的 说法 把 我 们 带 回 到 了 原 始 时 代 , 当 时 财 产 是 由 家 族 所 有 , 而 家族 则 为 公 民 所 管 理 , 因 此 社 会 的 成 员 并 不 有 其 财 产和 其 家 族 ,而是通过 其 家 族 而 有 其 财 产 的 。

    在 一 个 不 容 易 明 确 决 定 的 时 期 , 罗 马 “ 裁 判 官 ” 在 处 理“ 遗 命 ” 时 , 习 惯 于 按 照 法 律 的 精 神 而 不 是 法 律 的 文 字 来 举 行仪 式 。 不 定 期 处 分 在 不 知 不 觉 中 成 为 成 规 定 例 , 直 到 最 后 , 一

    种 完 全 新 形 式 的 “ 遗 嘱 ” 成 熟 了 , 并 且 和 “ 告 令 法 律 学 ” 正

    规 地 啣 接 在 一 起 。 新 的 或 是裁判官 的 “ 遗 命 ” 从 ·

    大 ·

    官 ·

    法 ( J u s  H o n o r a r i u m ) 或 罗 马 的 衡 平 法 取 得 其 全 部 的 稳 固 性 。 某 年的 “ 裁 判 官 ” 一 定 曾 在 其 就 任 的 “ 布 告 ” 中 列 入 了 一 个 条 款 ,

    说 明 他 决 意 支 持 通 过 某 种 仪 式 而 执 行 的 一 切 “ 遗 命 ” ; 这 种 改

    革 在 被 发 现 为 有 利 的 以 后 , 其 有 关 条 款 便 被 “ 裁 判 官 ” 的 继

    承 者 重 新 引 用 , 并 再 为 其 后 任 重 复 采 用 , 直 到 最 后 由 于 这 样

    地 被 继 续 编 入 而 被 称 为 “ 常 续 ” 或 “ 永 续 告 令 ” ( C o n t i n u o u s E d i c t ) 这 一 部 分 法 律 学 的 一 个 公 认 部 分 。 研 究 一 下 一 个有效 “ 裁 判 官 遗 嘱 ” 的 条 件 , 显 然 可 以 看 到 这 些 条 件 决 定 于“ 曼 企 帕 地 荷 遗 命 ” 的 要 求 , 革 新 的 “ 裁 判 官 ” 显 然 只 在 旧 有的 手 续 能 保 证 真 实 或 防 止 诈 欺 时 才 加 以 保 留 。 当 “ 曼 企 帕地荷 遗 命 ” 执 行 时 , 在 “ 遗 嘱 人 ” 的 旁 边 有 七 个 人 到 场 。 因 此“ 裁 判 官 遗 嘱 ” 必 须 有 七 个 证 人 : 其 中 两 个 相 当 于司秤和家产买主 , 他 们 不 是 作 为 象 征 的 性 质 , 他 们 到 场 的 唯 一 目 的 是为了 提 供 证 言 。 这 时 不 再 举 行 象 征 的 仪 式 ; 只 是 把 “ 遗 嘱 ”诵读 一 遍 ; 但 是 为 了 要 永 保 “ 遗 嘱 人 ” 处 分 的 证 据 起 见 , 很 可能 ( 虽 然 不 能 绝 对 地 肯 定 ) 必 须 有 一 书 面 的 证 件 。 无 论 如 何 ,每 当 一 个 书 面 提 出 诵 读 或 被 提 供 为 一 个 人 的 最 后 “ 遗 嘱 ” 时,我 们 确 切 地 知 道 , 除 非 七 个 证 人 中 的 每 一 个 人 分 别 在 外 面 加盖 其 印 章 , “ 裁 判 官 法 院 ” 是 不 会 用 特 别 干 涉 来 支 持 它 的。这是 在 法 律 学 史 上 第 一 次 看 到盖印 , 作 为 立 证 的 方 式 。 必 须 注意 , 罗 马 “ 遗 嘱 ” 以 及 其 他 重 要 文 件 上 的 印 章 并 非 仅 仅 作 为签 证 者 到 场 或 同 意 的 标 志 , 而 是 的 的 确 确 的 一 种 封 签 , 在 可以 阅 读 文 件 前 必 须 加 以 启 开 的 。

    因 此 “ 告 令 法 律 ” 所 强 行 的 一 个 “ 遗 嘱 人 ” 的 处 分 , 只要 经 过 七 个 证 人 的 封 签 证 明 , 不 一 定 要 经 过 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 的形 式 。 但 我 们 可 以 作 出 这 样 一 个 一 般 性 的 命 题 , 即 罗 马 财 产的 主 要 性 质 , 除 非 通 过 假 定 为 和 “ 市 民 法 ” 同 源 的 各 种 程 序以 外 , 是 不 能 传 授 的 。 因 此 , “ 裁 判 官 ” 不 能 把 一 个继承权授与 任 何 人 。 他 不 能 把 “ 继 承 人 ” 或 “ 共 同 继 承 人 ” 放 在 “ 遗嘱 人 ” 本 身 和 他 自 己 的 权 利 义 务 所 有 的 同 样 关 系 中 。 他 所 能做 到 的 , 是 使 被 称 为 “ 继 承 人 ” 的 人 对 遗 赠 财 产 有 实 际 的 享有 权 , 并 对 “ 遗 嘱 人 ” 的 债 务 有 清 偿 的 力 量 。 当 “ 裁 判 官 ” 为这 些 目 的 而 行 使 其 权 力 时 , 在 术 语 上 他 被 称 为 传 授遗产占有( B o n o r u m   P o s s e s s i o ) 。 这 种 情 况 下 的 “ 继 承 人 ” 或遗产占有者 , 能 享 有 “ 市 民 法 ” 上 “ 继 承 人 ” 所 能 享 有 的 一 切 财 产 所有 权 。 他 取 得 财 产 利 益 并 能 以 之 移 转 , 然 而 , 在 申 请 损 害 赔偿 时 , 他 不 应 如 我 们 所 说 的 , 求 诸 “ 普 通 法 ” 而 应 求 诸 “ 裁判 官 法 院 ” 的 “ 衡 平 法 ” 。 如 果 我 们 说 他 拥 有 在 继 承 权 中 的 一种衡平 的 财 产 , 可 能 不 致 发 生 大 错 ; 但 是 , 为 了 使 我 们 不 致为 这 样 的 类 比 所 迷 惑 , 我 们 必 须 始 终 记 着 , 在 有 一 年 中,遗产占有 是 根 据 所 谓 “ 时 效 取 得 ” ( U s u c a p i o n ) 的 一 条 罗 马 法 原则 而 产 生 效 果 的 , “ 占 有 者 ” 就 成 为 包 括 在 继 承 权 中 的 一切 财产 的 一 个 “ 公 民 ” 所 有 人 。我 们 对 古 代 的 “ 民 事 诉 讼 ” ( C i v i l   P r o c e s s ) 法 所 知 道 的太 少 了 , 不 能 对 “ 裁 判 官 法 院 ” 所 提 供 的 各 式 救 济 方 法 之间的 利 弊 一 一 加 以 比 较 。 但 可 以 断 言 , 虽 然 “ 曼 企 帕 地 荷遗命 ” 有 许 多 缺 点 , 但 通 过 它 而 立 即 全 部 把概括的权利 加 以 移转 的 “ 曼 企 帕 地 荷 遗 命 ” , 却 从 没 有 完 全 为 这 新 的 “ 遗 嘱 ” 所

    代 替 ; 在 一 个 不 拘 泥 于 古 代 形 式 或 者 这 些 古 代 形 式 并 不 十 分

    被 重 视 的 时 期 , 法 学 专 家 的 所 有 机 智 便 都 被 耗 费 于 改 进 这 种

    比 较 神 圣 庄 严 的 工 具 。 在 该 雅 士 时 代 , 也 就 是 安 托 宁 · 凯 撒时 代 ; “ 曼 企 帕 地 荷 遗 命 ” 的 大 缺 点 都 已 消 除 。 原 来 , 正 如 我

    们 已 经 看 到 过 的 那 样 , 对 手 续 程 序 的 主 要 性 质 的 要 求 , 是

    “ 继 承 人 ” 本 身 必 须 是 “ 家 产 买 主 ” , 其 结 果 是 : 他 不 但 立 即

    在 “ 遗 嘱 人 的 财 产 ” 中 取 得 一 种 既 得 利 益 , 并 且 被 正 式 告 知他 的 权 利 。 但 是 到 了 该 雅 士 时 期 , 就 准 许 可 由 一 些 不 相 关 的人 来 担 任 “ 家 产 买 主 ” 。 因 此 继 承 人 就 不 一 定 会 被 告 知 他 的 预定 继 承 ; 从 此 以 后 , “ 遗 嘱 ” 就 取 得 了秘密 的 特 性 。 用 一 个 陌生 人 作 为 “ 家 产 买 主 ” 以 代 替 真 正 的 “ 继 承 人 ” , 还 有 其 他 的种 种 后 果 。 在 它 一 经 合 法 化 后 , 一 个 罗 马 “ 遗 命 ” 就 包 括 了两 个 部 分 或 阶 段 — — 一 个 是 让 与 , 这 是 一 种 纯 粹 的 形 式 , 还有 一 个 是 “ 宣 告 ” 。 在 这 程 序 的 后 半 过 程 中 , “ 遗 嘱 人 ” 或 者口 头 向 其 助 手 宣 布 在 他 死 亡 后 应 该 执 行 的 愿 望 , 或 者 提 出 一个 书 面 文 件 , 其 中 包 含 有 他 的 愿 望 。 可 能 要 直 到 注 意 力 已 不再 集 中 于 这 想 象 的 ” 让 与 ” 而 集 中 于 “ 宣 告 ” , 并 把 它 作 为 交易 的 重 要 部 分 时 , “ 遗 嘱 ” 才 被 准 许 成 为可以撤销的 。

    这 样 , 我 已 从 法 律 史 上 把 “ 遗 嘱 ” 的 系 统 作 了 一 番 考 察 。它 的 根 源 , 就 是 建 筑 在 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 或 “ 让 与 ” 上 的 古“ 铜 衡 式 ” 遗 命 。 但 这 个 古 “ 遗 嘱 ” 有 多 种 缺 点 , 这 些 缺 点 已经 , 虽 然 只 是 间 接 的 , 为 裁 判 官 法 所 补 救 了 。 同 时 , 法 学 专家 们 的 机 智 , 在 “ 普 通 法 遗 嘱 ” 或 “ 曼 企 帕 地 荷 遗 命 ” 中 , 实现 了 那 些 裁 判 官 可 能 会 同 时 在 “ 衡 平 法 ” 中 达 到 的 各 种 改 进 。但 这 些 最 后 的 改 良 , 完 全 依 靠 了 法 律 上 的 机 巧 , 因 此 我 们 看到 该 雅 士 或 是 阿 尔 比 安 时 代 的 “ 遗 嘱 法 ” 只 是 过 渡 性 质 的 。 以后 接 着 发 生 些 什 么 变 化 , 我 们 不 知 道 ; 但 最 后 , 刚 在 查 斯 丁尼 安 法 律 学 复 兴 之 前 , 我 们 发 现 东 罗 马 帝 国 的 人 民 应 用 着 一种 “ 遗 嘱 ” , 它 一 方 面 可 以 追 溯 到 “ 裁 判 官 遗 嘱 ” , 而 另 一 方面 可 以 追 溯 到 “ 铜 衡 式 ” 遗 命 。 像 “ 裁 判 官 遗 命 ” 一 样 , 它不 需 要 “ 曼 企 帕 地 荷 ” , 并 且 除 非 有 七 个 证 人 的 封 签 不 生 效 力 。

    但 又 象 “ 曼 企 帕 地 荷 遗 嘱 ” 一 样 , 它 所 移 转 的 是 继 承 权 , 不仅 仅 是 一 个遗产占有 。 但 它 最 重 要 特 点 中 有 几 点 是 由 现 实 法规 所 规 定 的 , 并 且 正 是 由 于 它 有 三 重 来 源 , 即 “ 裁 判 官 告令 ” 、 “ 市 民 法 ” 以 及 “ 帝 国 宪 令 ” , 因 此 查 斯 丁 尼 安 就 称 他 自己 时 代 的 “ 遗 嘱 法 ” 为三重法 。 这 种 新 的“遗命 ” 就 是 一 般 人 所 说 的 “ 罗 马 遗 嘱 ” 。 但 这 只 是 东 罗 马 帝国 的 “ 遗 嘱 ” ; 根 据 萨 维 尼 的 研 究 , 显 示 出 在 西 罗 马 帝 国,直到 中 世 纪 , 旧 的 “ 曼 企 帕 地 荷 遗 命 ” 连 同 让 与 、 铜 和 天平 等工 具 , 仍 旧 被 继 续 使 用 着 。

    第七章 古今有关遗嘱与继 承的各种思想

    虽 然 现 代 欧 洲 “ 遗 嘱 法 ” 中 有 许 多 地 方 和 过 去 人 类 所 实 行 的

    最 古 的 遗 嘱 处 分 有 着 密 切 的 联 系 , 但 在 “ 遗 嘱 ” 和 “ 继 承 ” 这

    个 主 题 上 , 古 代 和 现 代 思 想 观 念 确 实 存 在 着 重 要 的 分 歧 。 这

    一 些 分 歧 点 , 我 将 在 本 章 中 详 细 加 以 说 明 。

    在 距 离 “ 十 二 铜 表 法 ” 时 代 几 世 纪 以 后 的 一 个 时 期 中 , 我

    们 发 现 在 “ 罗 马 市 民 法 ” 上 增 加 了 许 多 规 定 , 其 目 的 是 在 限

    制 剥 夺 子 女 的 继 承 权 ; 我 们 看 到 “ 裁 判 官 ” 的 审 判 权 亦 积 极

    地 执 行 这 一 项 利 益 ; 我 们 在 那 时 候 发 现 有 一 种 新 的 救 济 方 法 ,

    在 性 质 上 是 非 常 例 外 的 , 而 其 来 源 也 是 不 确 定 的 , 这 种 救 济

    方 法 称 为 “ 遗 嘱 违 反 伦 道 之 诉 ” ( Q u e r e l a   I n o f f i c i o s i   T e s t a Am e n t i ) , 目 的 是 使 亲 子 恢 复 为 其 父 的 “ 遗 命 ” 所 不 公 正 地 拒 绝

    的 继 承 利 益 。 有 的 著 者 在 把 这 个 法 律 规 定 和 承 认 订 立 “ 遗

    嘱 ” 的 绝 对 自 由 的 “ 十 二 铜 表 法 ” 原 文 相 比 较 时 , 他 们 想 把

    大 量 戏 剧 性 的 偶 然 事 件 混 入 他 们 的 “ 遗 嘱 法 律 ” 史 中 。 他 们

    谈 到 族 长 立 刻 毫 无 限 制 地 任 意 剥 夺 子 女 的 继 承 权 , 谈 到 这 种

    新 的 实 践 对 公 共 道 德 所 造 成 的 侮 辱 和 损 害 , 更 谈 到 一 切 善 良

    人 们 对 “ 裁 判 官 ” 阻 止 父 权 堕 落 进 一 步 发 展 而 作 的 勇 敢 行 为

    加 以 赞 美 。 这 些 故 事 就 其 所 叙 述 的 主 要 事 实 而 论 , 并 不 是 完

    全 毫 无 根 据 的 , 但 反 映 出 对 于 法 律 史 上 的 各 项 原 则 是 有 严 重的 误 解 的 。 “ 十 二 铜 表 法 ” 的 法 律 应 该 根 据 它 制 定 时 代 的 特 性

    来 加 以 解 释 。 它 不 可 能 有 一 种 在 较 后 时 代 认 为 它 必 须 加 以 反

    对 的 倾 向 , 它 只 根 据 这 样 一 个 假 定 继 续 前 进 , 即 不 认 为 这 种

    倾 向 是 存 在 的 , 或 者 我 们 可 以 说 , 根 本 不 考 虑 到 有 这 种 倾 向

    存 在 的 可 能 。 罗 马 公 民 很 少 可 能 会 立 刻 开 始 自 由 地 运 用 这 剥

    夺 继 承 权 的 权 力 。 我 们 知 道 , 在 当 时 , 家 族 奴 役 的 羁 绊 是 在

    最 残 酷 地 压 迫 着 , 但 人 们 仍 旧 忍 受 着 , 在 这 种 情 况 下 , 如 果

    以 为 在 我 们 自 己 时 代 不 受 欢 迎 的 某 些 负 担 , 在 那 时 竟 然 能 够

    解 脱 , 这 是 违 背 了 一 切 理 性 和 违 背 了 对 于 历 史 的 合 理 理 解 的 。

    “ 十 二 铜 表 法 ” 准 许 执 行 “ 遗 命 ” , 只 限 于 它 认 为 遗 嘱 可 能 被

    执 行 的 情 况 下 , 也 就 是 说 , 只 限 于 没 有 子 嗣 和 近 亲 的 时 候 。 它

    并 不 禁 止 剥 夺 直 系 卑 亲 属 的 继 承 权 , 因 为 这 种 偶 然 事 件 是 当

    时 罗 马 立 法 者 所 不 可 能 预 见 到 的 , 因 此 也 就 无 从 在 立 法 中 用

    明 文 加 以 规 定 。 毫 无 疑 义 , 当 家 族 情 谊 逐 渐 丧 失 了 它 原 来 所

    具 有 的 个 人 义 务 的 面 貌 时 , 就 偶 然 发 生 了 剥 夺 子 女 继 承 权 的

    事 件 , 但 “ 裁 判 官 ” 的 干 预 却 并 不 是 由 于 这 种 恶 习 的 普 遍 发

    生 , 而 在 最 初 时 无 疑 地 是 由 于 下 述 原 因 的 推 动 , 即 因 为 这 类

    不 自 然 的 任 意 行 动 事 例 在 当 时 是 很 少 而 且 是 例 外 的 , 并 且 也

    是 和 当 时 的 道 德 观 念 相 抵 触 的 。

    由 这 一 部 分 罗 马 “ 遗 嘱 法 ” 所 提 供 的 迹 象 在 性 质 上 是 完

    全 不 同 的 。 可 注 意 的 是 , 罗 马 人 从 没 有 把 一 个 “ 遗 嘱 ” 用 作

    ·

    剥 ·

    夺 一 个 “ 家 族 ” 的 继 承 权 的 一 种 手 段 , 或 用 作 造 成 一 项 遗

    产 的 不 公 平 分 配 的 一 种 手 段 。 阻 止 它 转 向 这 一 方 面 的 法 律 规

    定 , 随 着 这 部 分 法 律 学 的 逐 渐 发 展 而 不 断 增 加 其 数 量 和 严 密

    程 度 ; 这 些 规 定 无 疑 地 是 和 罗 马 社 会 一 贯 的 情 绪 相 符 合 的 , 并不 完 全 是 由 于 个 人 感 情 的 偶 然 变 动 。 遗 嘱 权 的 主 要 价 值 似 乎

    是 在 它 的 能 够 帮 助 一 个 “ 家 族 ” ·

    作 ·

    好 ·

    豫 ·

    备 , 并 在 分 配 继 承 财

    产 中 能 比 较 按 照 “ 无 遗 嘱 继 承 法 ” 分 配 得 更 加 公 平 不 偏 。 如

    果 一 般 的 情 绪 确 是 这 样 , 它 在 某 种 程 度 上 说 明 了 始 终 成 为 罗

    马 人 的 特 点 : 即 对 于 “ 无 遗 嘱 ” 而 死 亡 感 到 特 殊 的 恐 怖 。 丧

    失 遗 嘱 特 权 似 乎 被 认 为 是 比 任 何 灾 害 更 沉 重 的 一 种 天 罚 ; 咒

    诅 一 个 敌 人 , 说 他 要 死 而 无 “ 遗 嘱 ” 要 比 任 何 咒 诅 都 更 苛 酷 。

    在 我 们 今 日 所 存 在 的 各 种 意 见 中 , 没 有 这 种 类 似 的 感 情 , 或

    是 很 不 容 易 发 现 有 这 种 感 情 。 所 有 各 个 时 代 的 一 切 人 无 疑 地

    都 宁 愿 能 筹 划 其 所 有 物 的 归 宿 , 并 由 法 律 来 为 他 们 执 行 这 个

    任 务 ; 但 是 罗 马 人 对 于 “ 有 遗 嘱 而 死 亡 ” 的 感 情 , 从 其 强 度

    来 讲 , 并 不 仅 仅 是 出 于 放 任 随 便 的 愿 望 ; 当 然 , 它 和 家 族 骄

    傲 更 无 共 同 之 处 , 因 为 家 族 骄 傲 全 然 是 封 建 制 度 的 产 物 , 它

    把 一 种 财 产 积 累 在 一 个 独 一 的 代 表 人 手 中 。 也 许 是 ·

    先 ·

    天 ·

    的 由

    于 “ 无 遗 嘱 继 承 ” 中 的 某 些 规 定 , 造 成 这 种 强 烈 地 宁 愿 用

    “ 遗 嘱 ” 分 配 财 产 而 不 愿 根 据 法 律 规 定 而 分 配 。 但 是 , 困 难 是

    在 于 , 当 我 们 看 到 罗 马 的 “ 无 遗 嘱 继 承 ” 法 律 , 还 是 处 在 查

    斯 丁 尼 安 把 它 制 成 为 现 代 立 法 者 几 乎 普 遍 采 用 的 继 承 顺 序 以

    前 几 个 世 纪 中 一 直 具 有 的 那 种 形 式 中 时 , 它 完 全 没 有 给 人 以

    显 著 不 合 理 或 不 平 衡 的 印 象 。 相 反 的 , 它 所 规 定 的 分 配 方 法

    非 常 公 平 合 理 , 并 且 和 现 代 社 会 一 般 认 为 满 意 的 分 配 方 法 很

    少 不 同 之 处 , 因 此 , 我 们 实 没 有 理 由 说 明 为 什 么 会 这 样 地 非

    常 不 受 欢 迎 , 特 别 是 在 这 样 一 种 法 律 学 中 , 它 把 有 子 女 要 扶

    养 的 人 的 遗 嘱 权 削 减 到 一 个 狭 小 的 范 围 内 。 我 们 可 以 预 期 的 ,

    象 在 现 在 的 法 兰 西 那 样 , 族 长 都 一 般 地 不 愿 意 自 找 麻 烦 执 行一 个 “ 遗 嘱 ” , 他 宁 愿 让 其 财 产 听 任 “ 法 律 ” 处 理 。 但 是 , 我

    以 为 如 果 我 们 比 较 仔 细 地 研 究 一 下 查 斯 丁 尼 安 以 前 的 “ 无 遗

    嘱 继 承 ” 标 准 , 我 们 就 能 发 现 打 开 秘 密 的 关 键 。 这 个 法 律 的

    结 构 包 括 两 个 不 同 的 部 分 。 一 部 分 的 规 定 来 自 “ 市 民 法 ” , 这

    是 罗 马 的 “ 普 通 法 ” ; 另 一 部 分 则 来 自 “ 裁 判 官 告 令 ” 。 我 在

    其 他 场 合 已 经 提 到 过 了 , “ 市 民 法 ” 规 定 有 权 继 承 的 继 承 人 按

    顺 序 有 这 样 三 种 ; 未 解 放 之 子 , 宗 亲 中 的 最 近 亲 等 , 以 及

    “ 同 族 人 ” 。 在 这 三 种 顺 序 中 间 , “ 裁 判 官 ” 添 加 了 各 类 的 亲 族 ,

    这 些 亲 族 是 “ 市 民 法 ” 所 完 全 不 管 的 。 直 到 最 后 “ 告 令 ” 和

    “ 市 民 法 ” 结 合 而 组 成 了 一 张 继 承 顺 序 表 , 它 在 实 质 上 和 传 到

    现 代 的 多 数 法 典 中 的 并 没 有 很 大 区 别 。

    有 一 点 必 须 注 意 , 在 古 代 一 定 有 这 样 一 个 时 期 , 当 时

    “ 无 遗 嘱 继 承 ” 的 顺 序 完 全 由 “ 市 民 法 ” 决 定 “ 告 令 ” 的 安 排

    是 完 全 不 存 在 的 , 或 是 不 一 贯 地 执 行 的 。 我 们 毫 不 疑 惑 , “ 裁

    判 官 ” 的 法 律 学 在 其 早 年 时 代 , 不 得 不 和 可 怕 的 阻 力 相 竞 争 ,

    并 且 更 可 能 的 是 , 在 一 般 情 绪 和 法 律 意 见 默 认 了 它 很 久 以 后 ,

    它 定 期 地 介 绍 进 来 的 各 种 变 更 并 不 根 据 于 某 种 确 定 的 原 则 ,

    而 是 根 据 了 连 续 任 命 的 各 个 高 级 官 吏 的 不 同 偏 见 而 随 时 变 动

    的 。 我 认 为 , 罗 马 人 在 这 个 时 期 中 所 实 行 的 “ 无 遗 嘱 继 承 ” 规

    定 , 足 以 说 明 罗 马 社 会 长 时 期 以 来 对 于 一 个 “ 无 遗 嘱 死 亡 ” 所

    以 始 终 存 在 着 强 烈 嫌 恶 的 理 由 。 当 时 继 承 的 顺 序 是 这 样 的 : 在

    一 个 公 民 死 亡 时 , 如 果 没 有 遗 嘱 或 是 没 有 有 效 的 遗 嘱 , 他 的

    “ 未 解 放 ” 之 子 成 为 其 继 承 人 。 他 的 ·

    解 ·

    放 之 子 不 能 分 享 继 承 权 。

    如 果 在 他 死 亡 时 , 没 有 直 系 卑 亲 属 , 就 由 宗 亲 中 最 近 的 亲 等

    继 承 , 但 是 通 过 女 性 后 裔 而 和 死 者 结 合 起 来 的 亲 族 ( 不 论 如何 接 近 ) , 都 不 能 享 有 继 承 权 。 家 族 中 所 有 其 他 支 系 都 被 排 斥

    在 继 承 权 之 外 , 而 继 承 权 就 应 归 属 于 ·

    同 ·

    族 ·

    人 也 就 是 和 死 者 具

    有 同 一 姓 氏 的 全 体 罗 马 公 民 。 因 此 , 如 果 没 有 一 个 有 效 的

    “ 遗 命 ” , 在 我 们 所 考 察 的 这 一 个 时 期 中 的 一 个 罗 马 人 就 将 使

    其 解 放 之 子 绝 对 得 不 到 什 么 权 利 , 另 一 方 面 , 既 然 假 定 他 在

    死 亡 时 没 有 子 嗣 , 则 他 的 宗 族 就 有 完 全 失 去 其 财 产 而 使 财 产

    传 诸 于 另 外 一 些 人 的 迫 切 危 险 , 这 些 人 和 他 的 关 系 仅 仅 是 由

    于 祭 司 的 拟 制 , 假 定 凡 是 同 族 的 全 部 成 员 都 是 来 自 一 个 共 同

    祖 先 。 这 样 一 种 状 态 的 本 身 就 几 乎 足 以 说 明 上 述 一 般 情 绪 的

    所 以 发 生 ; 但 在 事 实 上 , 如 果 我 们 忘 记 了 , 我 所 描 述 的 情 况

    很 可 能 是 发 生 在 正 当 罗 马 社 会 处 于 从 其 分 散 家 族 的 原 始 组 织

    转 变 的 第 一 个 阶 段 时 , 则 我 们 所 理 解 的 仅 及 一 半 而 已 。 把

    “ 解 放 ” 承 认 为 一 个 合 法 的 惯 例 , 真 是 针 对 父 权 王 国 的 最 早 的

    一 个 打 击 , 但 是 法 律 虽 然 仍 旧 认 为 “ 家 父 权 ” 是 家 族 关 系 的

    根 本 , 却 坚 持 把 解 放 之 子 视 作 “ 亲 属 ” 权 外 的 陌 生 人 和 血 缘

    外 的 外 人 。 然 而 , 我 们 不 能 就 因 而 认 为 法 律 上 的 炫 学 所 加 于

    家 族 上 的 种 种 限 制 会 在 其 父 的 自 然 情 感 上 有 同 样 效 果 。 家 族

    忠 诚 一 定 仍 旧 保 留 着 “ 宗 法 ” 制 度 下 的 那 种 近 乎 不 可 思 议 的

    神 圣 性 和 强 烈 性 ; 并 且 家 族 忠 诚 很 少 可 能 会 因 为 解 放 行 为 而

    消 灭 , 它 的 可 能 性 恰 恰 完 全 相 反 。 可 以 毫 不 踌 躇 地 认 为 当 然

    的 , 从 父 权 下 得 到 解 放 不 但 不 是 情 感 的 割 断 , 相 反 的 正 是 情

    感 的 表 现 — — 这 是 对 最 最 溺 爱 和 最 最 尊 重 的 子 嗣 给 予 一 种 仁

    德 和 宠 爱 的 标 志 。 如 果 在 所 有 子 嗣 中 受 到 这 样 特 别 宠 遇 之 子

    会 因 为 “ 无 遗 嘱 死 亡 ” 而 绝 对 地 被 剥 夺 了 继 承 权 , 则 他 的 不

    愿 蒙 受 这 种 情 况 是 母 庸 多 加 解 释 而 自 明 的 。 我 们 也 许 可 以 ·

    先天地 假 定 , 人 们 的 喜 爱 “ 立 遗 嘱 ” 是 由 于 “ 无 遗 嘱 ” 继 承 规

    定 所 造 成 的 某 种 道 德 上 的 不 公 正 而 产 生 的 ; 在 这 里 , 我 们 发

    现 这 些 “ 无 遗 嘱 ” 继 承 规 定 是 和 古 代 社 会 借 以 结 合 在 一 起 的

    那 种 天 性 不 相 一 致 的 。 我 们 可 以 把 上 面 所 主 张 的 一 切 , 表 现

    于 一 简 明 的 形 式 中 。 原 始 罗 马 人 的 每 一 种 占 优 势 的 情 绪 , 都

    是 和 家 族 的 各 种 关 系 交 织 在 一 起 的 。 但 什 么 是 “ 家 族 ” ? 法 律

    上 有 它 的 定 义 — — 自 然 情 感 上 有 它 另 外 的 一 个 定 义 。 在 这 两

    者 之 间 的 冲 突 中 产 生 了 我 们 所 要 加 以 分 析 的 感 情 , 它 热 烈 欢

    迎 这 样 一 种 制 度 , 根 据 这 种 制 度 人 们 可 以 根 据 情 感 的 指 示 而

    决 定 其 对 象 的 命 运 。

    因 此 , 我 认 为 罗 马 人 对 于 “ 无 遗 嘱 死 亡 ” 的 恐 惧 , 说 明

    了 在 古 代 有 关 “ 家 族 ” 这 个 主 题 的 法 律 与 古 代 人 对 于 家 族 的

    情 感 慢 慢 地 发 生 改 变 这 两 者 之 间 很 早 就 发 生 了 冲 突 。 在 罗 马

    “ 制 定 法 ” 中 有 一 些 规 定 ; 特 别 是 有 关 限 制 妇 女 继 承 能 力 的 那

    一 个 条 例 , 是 使 这 种 感 情 长 期 存 在 的 主 要 原 因 ; 一 般 人 都 相

    信 , 创 设 “ 信 托 遗 赠 ” ( F i d e i - C o m - m i s s a ) 制 度 , 其 目 的 就

    是 想 用 以 避 免 这 些 条 例 所 规 定 的 无 能 力 。 但 是 这 种 感 情 本 身

    的 惊 人 的 强 烈 程 度 , 似 乎 说 明 了 在 法 律 和 舆 论 之 间 早 就 存 在

    着 某 种 很 深 的 对 抗 ; 而 “ 裁 判 官 ” 对 于 法 律 学 的 改 进 无 法 把

    这 种 感 情 加 以 消 灭 , 也 是 完 全 不 足 为 奇 的 。 凡 是 熟 悉 舆 论 哲

    学 的 人 都 知 道 : 一 种 情 绪 决 不 会 因 为 产 生 它 的 情 况 消 逝 了 而

    必 然 地 随 着 消 灭 。 它 可 能 会 比 情 况 留 存 得 更 长 久 ; 不 , 它 也

    可 能 会 在 后 来 达 到 一 个 强 烈 的 顶 点 和 高 潮 , 而 这 种 顶 点 和 高

    潮 是 在 情 况 继 续 存 在 期 间 从 来 没 有 达 到 过 的 。

    把 一 个 “ 遗 嘱 ” 看 作 是 授 予 一 种 权 力 , 把 财 产 从 家 族 中转 出 来 , 或 是 把 财 产 根 据 “ 遗 嘱 人 ” 的 想 象 或 见 解 而 分 成 许

    多 不 公 平 的 部 分 , 这 种 看 法 发 生 在 封 建 制 度 已 完 全 巩 固 了 的

    中 世 纪 的 后 半 期 。 当 现 代 法 律 学 初 步 以 粗 糙 的 形 式 出 现 时 , 用

    遗 嘱 来 绝 对 自 由 处 分 一 个 死 者 的 财 产 , 还 是 很 少 见 的 。 在 这

    个 时 期 内 , 当 财 产 的 遗 传 由 “ 遗 嘱 ” 规 定 时 — — 在 大 部 分 的

    欧 洲 , 动 产 是 遗 嘱 处 分 的 主 体 — — 遗 嘱 权 的 行 使 不 能 干 预 寡

    妇 从 遗 产 中 取 得 一 定 分 额 的 权 利 , 同 样 不 能 干 预 子 嗣 取 得 固

    定 比 例 的 权 利 。 子 所 取 得 的 分 额 由 罗 马 法 的 规 定 用 数 量 表 示

    出 来 。 关 于 寡 妇 的 规 定 , 应 该 归 功 于 教 会 的 努 力 , 它 始 终 不

    懈 地 关 怀 着 丈 夫 死 后 妻 子 的 利 益 , — — 经 过 二 三 世 纪 的 坚 决

    要 求 之 后 , 才 获 得 了 所 有 的 胜 利 中 也 许 是 最 难 得 的 一 个 胜 利 ,

    就 是 丈 夫 在 结 婚 时 就 明 白 保 证 赡 养 其 妻 , 最 后 并 把 “ 扶 养 寡

    妇 财 产 ” ( D o w e r ) 的 原 则 列 入 了 全 西 欧 的 “ 习 惯 法 ” 中 。 可

    怪 的 是 , 以 土 地 作 为 扶 养 寡 妇 的 财 产 的 制 度 经 证 明 要 比 类 似

    的 和 更 古 的 为 寡 妇 和 子 嗣 保 留 的 一 定 分 额 动 产 的 制 度 , 更 加

    巩 固 。 在 法 兰 西 有 些 地 方 习 惯 中 , 把 这 种 权 利 一 直 保 持 到

    “ 革 命 ” 时 代 , 在 英 国 , 也 有 类 似 的 惯 例 的 痕 迹 ; 但 在 大 体 上 ,

    流 行 着 的 学 理 是 动 产 可 以 由 “ 遗 嘱 ” 自 由 处 分 , 并 且 , 虽 然

    寡 妇 的 要 求 得 到 继 续 尊 重 , 但 子 的 特 权 则 被 从 法 律 学 上 加 以

    取 消 。 当 然 这 种 变 化 完 全 是 由 于 “ 长 子 继 承 权 ” 的 影 响 。 “ 封

    建 的 ” 土 地 法 为 了 一 个 子 嗣 而 剥 夺 所 有 其 余 诸 子 的 继 承 权 , 甚

    至 对 那 些 可 以 平 均 分 配 的 财 产 也 不 复 视 为 有 加 以 平 均 分 配 的

    义 务 。 “ 遗 命 ” 是 用 以 产 生 不 平 等 的 主 要 工 具 , 而 在 这 种 情 况

    下 产 生 了 古 代 人 和 现 代 人 对 于 一 个 “ 遗 嘱 ” 的 不 同 的 概 念 。 但

    是 , 虽 然 通 过 “ 遗 命 ” 而 享 有 处 理 遗 产 的 自 由 是 封 建 主 义 的一 个 偶 然 产 物 , 但 是 在 自 由 “ 遗 嘱 ” 处 分 制 度 和 另 外 一 个 制

    度 , 像 封 建 土 地 法 制 度 之 间 , 是 存 在 着 极 端 巨 大 的 区 别 的 , 因

    为 在 封 建 土 地 法 制 度 之 下 , 财 产 的 移 转 是 强 迫 按 照 规 定 的 遗

    传 系 统 而 进 行 的 。 这 个 真 理 似 乎 是 “ 法 兰 西 法 典 ” 的 著 者 所

    没 有 注 意 到 的 。 在 他 们 决 定 要 加 以 摧 毁 的 社 会 组 织 中 , 他 们

    看 到 “ 长 子 继 承 权 ” 主 要 建 筑 在 “ 家 族 ” 授 产 的 基 础 上 , 但

    他 们 同 时 也 注 意 到 “ 遗 命 ” 在 严 格 限 嗣 继 承 下 常 常 被 用 来 以

    为 他 保 留 的 完 全 相 同 的 优 先 权 给 予 长 子 。 因 此 , 为 了 使 他 们

    的 工 作 非 常 可 靠 , 他 们 不 但 使 长 子 不 得 在 婚 姻 协 议 中 优 先 于

    其 余 诸 子 , 他 们 并 把 “ 遗 嘱 继 承 ” 排 斥 于 法 律 之 外 , 否 则 就

    要 使 他 们 的 基 本 原 则 , 即 在 父 死 亡 时 其 财 产 应 在 诸 子 中 平 均

    分 配 的 原 则 不 能 成 立 。 其 结 果 是 他 们 建 立 了 一 种 小 范 围 的 永

    续 限 嗣 继 承 制 度 ( a   s y s t e m   o f   s m a l   p e r p e t u a l e n t a i l s ) , 这 种 制 度 非 常 接 近 欧 洲 的 封 建 制 度 , 而 不 是 完 全 的遗 产 自 由 。 英 国 的 土 地 法 , “ 封 建 制 度 的 赫 鸠 妻 尼 恩 城 ” ( t h e   H e r c u l a n e u m   o f   F e u d a l i s m ) , 当 然 是 更 和 中 世 纪 的 土 地

    法 相 似 而 不 同 于 任 何 大 陆 国 家 的 土 地 法 , 我 们 的 “ 遗 嘱 ” 也

    就 常 常 被 用 来 助 长 或 效 法 长 子 和 其 亲 系 的 优 先 权 , 这 成 为 不

    动 产 婚 姻 授 产 中 几 乎 普 遍 的 特 色 。 但 是 , 这 个 国 家 中 的 感 情

    和 舆 论 都 曾 受 到 自 由 遗 嘱 处 分 实 践 的 重 大 影 响 ; 据 我 看 来 , 在

    大 部 分 法 兰 西 社 会 中 就 家 族 中 保 存 财 产 这 个 问 题 所 具 有 的 情

    绪 , 比 诸 英 国 人 更 接 近 于 二 三 世 纪 以 前 流 行 于 全 欧 洲 的 情 绪

    状 态 。

    “ 长 子 继 承 权 ” 问 题 引 起 了 历 史 法 律 学 中 一 个 最 困 难 的 问

    题 。 虽 然 我 还 没 有 说 明 我 的 见 解 , 但 我 常 常 谈 到 在 罗 马 继 承法 上 , 许 多 “ 共 同 继 承 人 ” 总 是 和 一 个 单 一 “ 继 承 人 ” 有 同

    一 的 立 足 点 的 。 事 实 上 , 我 们 从 没 有 看 到 罗 马 法 律 学 上 有 这

    样 一 个 时 期 , 一 个 “ 继 承 人 ” 或 “ 概 括 继 承 人 ” 的 地 位 不 可

    以 为 一 个 集 体 的 共 同 继 承 人 所 取 得 。 这 个 集 体 作 为 一 个 单 一

    的 单 位 而 继 承 , 继 承 的 财 产 通 过 以 后 另 外 的 法 律 程 序 在 他 们

    中 间 进 行 分 配 。 当 “ 继 承 ” 是 ·

    法 ·

    定 ·

    继 ·

    承 , 这 个 集 体 中 所 包 括

    的 都 是 死 者 的 子 嗣 时 , 他 们 每 一 个 人 都 从 财 产 中 取 得 一 个 相

    等 的 份 额 ; 虽 然 在 有 一 个 时 期 男 性 比 女 性 占 一 些 便 宜 , 但 在

    这 里 完 全 没 有 一 些 “ 长 子 继 承 权 ” 的 痕 迹 。 分 配 的 方 式 在 全

    部 古 代 法 律 学 中 是 完 全 一 样 的 。 当 然 , 当 民 事 社 会 开 始 , 各

    家 族 在 经 过 许 多 世 代 以 后 已 不 再 结 合 在 一 起 时 , 自 发 地 就 产

    生 了 这 种 观 念 , 要 把 领 地 在 每 一 世 代 的 所 有 成 员 中 平 均 分 配 ,

    并 且 不 专 为 长 子 或 其 支 系 保 留 任 何 特 权 。 关 于 这 种 现 象 和 原

    始 思 想 的 密 切 关 系 , 可 以 从 比 罗 马 制 度 更 古 的 一 些 制 度 中 , 看

    到 一 些 特 别 有 意 义 的 暗 示 。 在 印 度 人 中 , 当 子 刚 出 生 时 , 他

    对 其 父 的 财 产 立 刻 取 得 一 种 既 得 权 , 这 种 财 产 未 得 共 有 人 的

    承 认 是 不 能 出 卖 的 。 在 子 达 到 成 年 时 , 他 有 时 甚 至 可 以 不 愿

    其 父 是 否 同 意 而 强 迫 分 割 财 产 , 并 且 , 如 果 得 到 父 的 同 意 , 则

    纵 使 不 为 所 有 其 余 诸 子 所 愿 意 , 一 子 也 能 取 得 分 割 。 在 这 类

    分 割 发 生 时 , 父 除 了 取 得 的 份 额 不 是 一 份 而 是 两 份 以 外 , 并

    不 能 较 其 子 更 为 优 待 。 日 耳 曼 部 落 的 古 代 法 是 非 常 类 似 的 。

    “ 自 由 地 ” 或 家 族 领 地 是 父 和 子 的 共 有 财 产 。 不 过 , 习 惯 上 这

    种 共 有 财 产 在 父 死 亡 时 也 是 不 分 割 的 , 而 一 个 印 度 人 的 所 有

    物 虽 然 在 理 论 上 是 可 以 分 割 的 , 但 在 事 实 上 却 同 样 地 很 少 分

    割 , 因 此 往 往 许 多 世 代 转 辗 相 传 从 不 分 割 , 这 样 , 印 度 的 家族 就 有 不 断 扩 大 为 “ 村 落 共 产 体 ” 的 倾 向 , 其 情 况 我 将 在 以

    后 加 以 阐 述 。 所 有 这 一 切 , 明 显 地 指 出 , 在 死 亡 时 把 财 产 在

    男 性 子 嗣 中 绝 对 平 均 分 配 , 是 家 族 依 附 发 生 瓦 解 的 第 一 个 阶

    段 中 社 会 上 最 为 普 遍 的 实 践 。 这 时 候 , “ 长 子 继 承 权 ” 就 成 为

    历 史 上 的 难 题 了 。 当 封 建 制 度 在 形 成 的 过 程 中 , 这 些 制 度 除

    了 一 方 面 从 罗 马 各 省 的 法 律 以 及 另 一 方 面 从 蛮 族 的 古 代 习 惯

    中 得 到 其 原 素 外 , 在 世 界 上 已 没 有 其 他 渊 源 , 但 我 们 知 道 罗

    马 人 或 蛮 族 在 财 产 继 承 中 都 不 习 惯 于 把 任 何 优 先 权 给 予 长 子

    或 其 亲 系 , 因 此 , 初 看 起 来 , 我 们 感 到 迷 惑 不 解 。

    在 蛮 族 最 初 定 居 于 罗 马 帝 国 境 内 时 所 实 行 的 各 种 “ 习

    惯 ” 中 , 并 没 有 “ 长 子 继 承 制 ” 。 我 们 知 道 它 的 渊 源 是 来 自 入

    侵 酋 长 的采地 ( b e n e f i c e ) 或 贻 赠 。 这 些 初 时 只 是 由 移 居 来 的

    国 王 偶 然 封 赐 、 但 后 来 为 查 理 曼 大 量 分 配 的 “ 采 地 ” , 乃 是 授

    与 有 军 功 的 受 益 人 管 业 的 罗 马 各 省 土 地 。 ·

    自 ·

    主 ·

    地 所 有 人 似 乎

    并 不 跟 随 其 统 治 者 从 事 远 征 或 艰 难 的 冒 险 事 业 , 所 有 法 兰 克

    酋 长 和 查 理 曼 所 进 行 的 历 次 远 征 , 其 随 军 出 征 的 或 是 人 身 依

    附 王 家 的 士 兵 , 或 是 由 于 土 地 的 租 佃 而 被 迫 服 役 的 士 兵 。 但

    是 采 地 在 开 始 时 完 全 没 有 世 袭 的 意 味 , “ 采 地 ” 的 持 有 要 听 从

    赐 与 人 的 好 恶 , 至 多 以 受 赐 人 的 终 身 为 限 ; 但 从 最 初 的 时 候

    起 , 受 益 人 似 乎 并 未 致 力 于 扩 大 出 租 地 , 并 在 其 死 后 把 土 地

    继 续 保 留 给 家 族 中 人 。 由 于 查 理 曼 继 承 人 柔 弱 无 能 , 这 些 企

    图 普 遍 获 得 成 功 , “ 采 地 ” 就 逐 渐 转 变 为 世 袭 的 “ 封 地 ”

    ( F i e f ) 了 。 但 是 封 地 虽 然 是 世 袭 的 , 却 并 不 一 定 遗 传 给 长 子 。

    它 们 所 遵 从 的 继 承 规 则 , 完 全 由 赐 与 人 和 受 益 人 之 间 同 意 的

    条 件 决 定 , 或 者 由 其 中 之 一 方 强 加 于 另 一 方 的 条 件 决 定 。 因此 , 原 来 的 租 地 条 件 是 非 常 多 种 多 样 的 ; 因 为 到 现 在 为 止 所

    提 到 的 各 种 租 地 条 件 都 是 为 罗 马 人 和 蛮 族 所 熟 悉 的 继 承 方 式

    的 某 种 联 合 , 所 以 并 不 象 有 时 所 说 的 那 样 任 意 地 变 化 的 , 但

    它 们 无 疑 是 非 常 琐 细 的 。 在 有 些 租 地 条 件 中 , 毫 无 疑 问 地 准

    许 长 子 和 其 支 系 先 于 其 他 子 嗣 而 继 承 封 地 , 但 这 类 继 承 非 特

    并 不 普 通 , 甚 至 也 没 有 为 一 般 所 采 用 。 在 欧 洲 社 会 较 近 的 一

    次 变 化 中 , 当 领 地 的 ( 或 罗 马 的 ) 和 自 主 地 的 ( 或 日 耳 曼

    的 ) 财 产 形 式 完 全 为 封 建 的 财 产 形 式 所 代 替 时 , 这 种 完 全 同

    样 的 现 象 又 重 复 发 生 了 。 自 主 地 完 全 为 封 地 所 吸 收 。 较 大 的

    自 主 地 所 有 者 把 部 分 的 土 地 有 条 件 地 移 转 给 其 属 下 而 自 成 为

    封 建 主 ; 较 小 的 自 主 地 所 有 者 为 了 逃 避 那 个 恐 怖 时 代 的 压 迫 ,

    就 把 他 们 的 财 产 奉 献 给 某 些 强 大 的 酋 长 , 并 以 战 争 时 为 他 服

    役 为 条 件 再 从 他 的 手 中 领 回 其 土 地 。 当 这 个 时 期 , 西 欧 的 广

    大 人 民 都 处 于 奴 隶 或 半 奴 隶 的 状 态 — — 罗 马 和 日 耳 曼 的 个 人

    奴 隶 , 即 罗 马 的 土 著 农 奴 ( c o l o n i ) 和 日 耳 曼 的 农 奴 ( l i d i ) — — 他 们 同 时 为 封 建 组 织 所 并 吞 , 他 们 中 的 一 小 部 分 对 封 建 主 处

    于 奴 仆 关 系 , 但 大 部 分 则 以 当 时 视 为 降 格 的 条 件 接 受 土 地 。 在

    这 普 遍 分 封 土 地 的 时 代 中 创 设 的 各 种 租 地 条 件 、 因 佃 农 和 新

    地 主 拟 定 的 条 件 或 因 佃 农 被 迫 接 受 地 主 条 件 的 不 同 而 各 异 。

    在 采 地 的 情 况 下 , 有 些 财 产 的 继 承 按 照 “ 长 子 继 承 权 ” 的 规

    定 , 但 并 不 是 全 部 如 此 。 但 是 , 一 当 封 建 制 度 普 遍 推 行 于 西

    欧 ; 就 明 显 地 感 到 “ 长 子 继 承 权 ” 比 其 他 任 何 种 继 承 方 式 有

    更 大 的 长 处 。 “ 长 子 继 承 权 ” 于 是 就 以 惊 人 迅 速 的 程 度 遍 传 到

    全 欧 各 地 , 它 传 播 的 主 要 工 具 是 “ 家 族 授 产 ” ( F a m i l y   S e t t l e Am e n t , 在 法 兰 西 称 为 P a c t e s   d e   F a m i l l e , 在 日 耳 曼 称 为 H a u s G e s e t z e ) , 它 普 遍 规 定 凡 是 由 于 武 功 而 占 有 的 土 地 一 概

    应 传 给 长 子 。 最 后 , 法 律 竟 让 位 给 这 多 年 应 用 的 实 践 , 在 逐

    渐 建 立 起 来 的 一 切 “ 习 惯 法 ” 中 , 对 于 自 由 租 地 和 军 役 租 地

    的 财 产 , 长 子 和 其 亲 系 有 优 先 继 承 之 权 。 至 于 因 佃 役 租 地 而

    持 有 的 土 地 ( 原 来 , 所 有 租 地 都 是 佃 役 的 , 佃 农 必 须 偿 付 金

    钱 或 提 供 劳 役 ) , 习 惯 所 规 定 的 继 承 制 度 在 各 国 和 各 省 中 差 别

    很 大 。 比 较 一 般 的 通 例 是 , 这 些 土 地 在 所 有 人 死 亡 时 应 由 所

    有 子 嗣 平 均 分 配 , 但 在 有 些 事 例 中 , 长 子 仍 有 优 先 权 , 在 有

    些 事 例 中 则 由 幼 子 取 得 优 先 权 。 但 象 英 国 的 “ 定 役 租 地 ”

    ( S o c a g e ) 一 样 , 它 发 生 的 时 期 较 其 余 各 类 的 租 地 为 迟 , 并 且

    既 不 是 完 全 自 由 的 , 也 不 是 完 全 佃 役 的 , 这 些 通 过 租 地 而 持

    有 的 财 产 、 这 些 在 某 些 方 面 看 来 是 属 于 最 重 要 的 一 类 财 产 的

    继 承 , 通 常 就 适 用 “ 长 子 继 承 权 ” 。

    “ 长 子 继 承 权 ” 所 以 能 被 广 为 传 播 , 一 般 都 认 为 是 由 于 所

    谓 封 建 的 理 由 。 据 说 , 如 果 在 封 地 最 后 持 有 人 死 亡 时 把 它 传

    给 一 个 单 一 的 人 而 不 在 多 数 人 中 间 进 行 分 配 , 封 建 主 就 可 以

    对 他 所 需 要 的 军 役 有 更 好 的 保 证 。 我 不 否 认 这 种 意 见 可 以 部

    分 地 说 明 “ 长 子 继 承 权 ” 所 以 逐 渐 为 人 们 所 爱 好 , 但 我 们 须

    指 出 , “ 长 子 继 承 权 ” 所 以 能 成 为 欧 洲 的 一 种 习 惯 , 倒 并 不 是

    由 于 它 对 封 建 主 有 利 , 而 是 由 于 它 为 佃 农 所 欢 迎 。 再 则 , 上

    述 理 由 完 全 不 能 说 明 它 的 来 源 。 法 律 中 决 不 可 能 有 任 何 规 定

    完 全 是 为 了 要 求 得 便 利 。 在 便 利 的 意 识 发 生 作 用 之 前 , 必 先

    有 某 些 观 念 存 在 着 , 它 所 能 做 的 也 只 是 把 这 些 观 念 组 成 新 的

    结 合 而 已 ; 在 当 前 的 情 形 中 , 问 题 正 就 是 在 找 寻 这 些 观 念 。

    从 一 个 富 有 这 类 征 兆 的 地 方 , 我 们 获 得 了 一 个 很 有 价 值的 暗 示 。 在 印 度 , 虽 然 父 的 所 有 物 可 在 其 死 亡 时 加 以 分 割 , 并

    且 甚 至 在 生 前 就 可 以 在 所 有 男 性 子 嗣 中 平 均 分 割 , 虽 然 这 个

    平 均 分 配 财 产 的 原 则 推 广 到 印 度 制 度 的 每 一 个 部 分 , 但 当 最

    后 一 个 在 职 者 死 亡 时 , 他 所 传 下 的 ·

    官 ·

    职 ·

    或 ·

    政 ·

    治 ·

    权 ·

    利 , 几 乎 普

    遍 地 根 据 “ 长 子 继 承 权 ” 的 规 定 而 进 行 继 承 。 因 此 , 主 权 是

    传 给 长 子 的 , 作 为 印 度 社 会 集 合 单 位 的 “ 村 落 共 产 体 ” 的 事

    务 原 归 一 人 管 理 时 , 则 父 死 之 后 一 般 就 由 长 子 继 续 管 理 。 在

    印 度 , 所 有 职 位 都 有 世 袭 的 趋 向 , 并 且 在 性 质 许 可 时 , 这 些

    职 位 即 归 属 于 最 老 支 系 的 最 长 成 员 。 把 这 些 印 度 继 承 和 在 欧

    洲 几 乎 一 直 到 现 在 还 存 在 的 较 未 开 化 社 会 组 织 的 有 些 继 承 ,

    加 以 比 较 , 我 们 可 以 得 到 这 样 的 结 论 , 即 宗 法 权 不 仅 是 ·

    家 ·

    ·

    的 并 且 是 ·

    政 ·

    治 ·

    的 , 它 在 父 死 亡 时 不 在 所 有 子 嗣 中 分 配 , 它 是

    长 子 的 天 生 权 利 。 例 如 , 苏 格 兰 高 原 部 落 的 酋 长 职 位 是 按 照

    “ 长 子 继 承 权 ” 的 顺 序 继 承 的 。 的 确 , 这 里 似 乎 有 一 种 家 族 依

    附 , 比 我 们 从 有 组 织 民 事 社 会 原 始 记 录 中 所 知 道 的 任 何 一 种

    家 族 依 附 还 要 来 得 古 老 。 古 罗 马 法 中 亲 属 的 宗 法 联 合 体 以 及

    大 量 类 似 的 征 兆 , 说 明 在 有 一 个 时 期 中 家 族 所 有 的 各 支 系 都

    团 结 在 一 个 有 机 的 整 体 中 ; 当 亲 属 这 样 形 成 的 集 团 本 身 就 成

    为 一 个 独 立 社 会 时 , 这 个 集 团 是 由 最 老 亲 系 的 最 长 男 性 管 理

    的 ; 这 自 非 狂 妄 的 臆 测 。 的 确 , 我 们 并 不 具 有 这 类 社 会 的 真

    实 知 识 。 即 在 最 原 始 的 共 产 体 中 , 就 我 们 所 知 , 家 族 组 织 至

    多 只 是 “ 政 府 中 的 政 府 ” ( i m p e r i a   i n   i m p e r i o ) 。 但 是 有 一

    些 部 族 、 特 别 是 凯 尔 特 部 族 的 地 位 从 有 史 以 来 都 近 似 独 立 , 这

    使 我 们 不 得 不 深 信 它 们 过 去 曾 一 度 是 各 别 的 政 府 , 它 的 酋 长

    职 位 是 根 据 “ 长 子 继 承 权 ” 而 继 承 的 。 但 是 , 我 们 必 须 注 意 ,不 要 把 它 和 法 律 上 的 名 词 作 现 代 的 联 想 。 我 们 现 在 所 谈 到 的

    一 种 家 族 关 系 比 我 们 所 熟 知 的 印 度 社 会 或 古 罗 马 法 中 任 何 家

    族 关 系 更 为 紧 密 。 如 果 罗 马 的 “ 家 父 ” 明 显 地 是 家 族 所 有 物

    的 管 家 , 如 果 印 度 人 之 父 只 是 其 诸 子 的 共 同 分 配 者 , 则 真 正

    的 宗 法 族 长 将 更 显 著 地 仅 仅 是 一 个 公 共 基 金 的 管 理 人 。

    因 此 , 在 “ 采 地 ” 中 所 发 现 的 “ 长 子 继 承 权 ” 的 继 承 事

    例 可 能 是 从 入 侵 种 族 的 一 种 宗 族 政 府 制 度 模 仿 来 的 , 这 种 家

    族 政 府 制 度 曾 为 入 侵 种 族 所 知 道 , 但 并 不 是 普 遍 适 用 的 。 有

    些 未 开 化 的 部 落 也 许 还 在 实 行 着 这 种 制 度 , 或 者 更 加 可 能 , 社

    会 还 刚 刚 离 开 较 古 的 状 态 , 因 此 人 们 在 为 一 种 新 形 式 的 财 产

    决 定 继 承 规 则 时 , 就 自 发 地 联 想 到 了 这 种 “ 长 子 继 承 权 ” 。 但

    这 里 还 有 一 个 问 题 , 为 什 么 “ 长 子 继 承 权 ” 会 逐 渐 代 替 了 其

    他 一 切 继 承 原 则 ? 我 以 为 答 案 应 该 是 在 加 洛 林 帝 国 瓦 解 期 间 ,

    欧 洲 社 会 肯 定 是 在 退 化 着 。 它 比 早 期 蛮 族 王 朝 时 期 的 悲 惨 低

    微 状 况 甚 至 还 要 落 后 一 些 。 这 个 时 期 的 最 大 特 点 是 国 王 权 力

    的 软 弱 甚 至 中 断 , 因 此 也 就 是 内 政 的 软 弱 中 断 ; 因 此 社 会 内

    部 是 不 团 结 的 , 人 们 也 普 遍 地 倒 退 到 比 共 产 体 开 始 时 更 古 的

    一 种 社 会 组 织 中 去 。 在 第 九 第 十 世 纪 时 期 , 封 建 主 连 同 其 属

    臣 大 概 都 属 于 一 个 宗 法 家 庭 , 这 种 家 庭 不 是 象 原 始 时 代 那 样

    用 “ 收 养 ” 而 是 用 “ 分 封 土 地 ” ( I n f e u d a t i o n ) 的 方 法 补 充 成

    员 的 ; 对 这 样 一 种 结 合 , “ 长 子 继 承 权 ” 继 承 方 式 是 强 力 和 持

    久 的 一 种 渊 源 。 只 要 全 部 组 织 建 筑 在 它 上 面 的 土 地 能 保 留 在

    一 起 , 它 就 能 有 力 地 进 行 攻 击 和 防 卫 ; 分 割 土 地 也 就 是 分 割

    这 小 小 的 社 会 , 也 就 是 在 普 遍 暴 乱 的 世 纪 中 给 侵 略 造 成 机 会 。

    我 们 可 以 完 全 断 定 , “ 长 子 继 承 权 ” 制 的 被 优 先 采 用 , 并 不 是为 了 一 个 子 而 剥 夺 其 余 诸 子 的 继 承 权 。 分 裂 封 地 要 使 每 一 个

    人 受 到 损 害 。 封 地 的 巩 固 会 使 每 一 个 人 获 得 好 处 。 “ 家 族 ” 可

    以 因 权 力 集 中 于 一 个 人 手 中 而 更 强 大 有 力 量 ; 赋 与 继 承 权 的

    封 建 主 并 不 能 较 其 同 胞 和 亲 属 在 占 有 、 利 益 或 享 受 上 有 任 何

    优 越 之 处 , 如 果 我 们 以 英 国 长 子 在 一 个 严 格 的 授 产 下 所 处 的

    地 位 , 来 估 计 一 个 封 地 的 继 承 人 所 继 承 的 特 权 , 这 将 是 一 个

    独 特 的 时 代 错 误 。

    我 曾 说 过 , 早 期 的 封 建 结 合 来 自 一 种 古 代 的 “ 家 族 ” 形

    式 , 并 且 和 它 极 端 类 似 。 但 是 在 古 代 世 界 中 , 在 还 没 有 通 过

    封 建 制 度 坩 埚 的 一 些 社 会 中 , 当 时 似 乎 曾 经 流 行 的 “ 长 子 继

    承 权 ” 还 没 有 变 成 后 期 封 建 欧 洲 的 “ 长 子 继 承 权 ” 。 当 亲 属 集

    团 经 过 许 多 世 代 不 再 为 一 个 世 袭 的 酋 是 统 治 时 , 过 去 曾 为 大

    家 而 管 理 的 领 地 也 就 被 大 家 平 均 分 配 了 。 为 什 么 这 种 情 况 不

    在 封 建 世 界 中 发 生 呢 ? 如 果 在 最 初 的 封 建 时 代 的 混 乱 期 间 , 长

    子 为 了 全 家 的 利 益 而 持 有 土 地 , 那 末 为 什 么 当 封 建 欧 洲 已 经

    巩 固 , 正 规 的 社 会 生 活 又 再 度 确 立 了 时 , 全 个 家 族 会 不 重 新

    恢 复 过 去 一 度 属 于 罗 马 人 和 日 耳 曼 人 的 平 等 继 承 权 的 能 力 ?

    那 些 专 心 致 力 于 探 讨 封 建 制 度 的 家 系 的 著 者 , 很 少 能 掌 握 开

    启 这 个 困 难 的 关 键 。 他 们 看 到 了 封 建 制 度 的 原 料 , 但 是 他 们

    没 有 注 意 到 成 品 。 助 威 这 个 制 度 形 成 的 观 念 和 社 会 形 式 无 疑

    地 是 蛮 族 的 和 古 代 的 , 但 是 , 当 法 院 和 法 律 家 被 要 求 来 解 释

    它 时 , 他 们 用 来 解 释 它 的 原 则 却 是 最 后 期 罗 马 法 律 学 的 , 因

    此 也 就 是 非 常 精 炼 和 非 常 成 熟 的 原 则 。 在 一 个 宗 法 统 治 的 社

    会 中 , 长 子 继 承 了 宗 亲 集 团 的 政 府 , 并 有 绝 对 权 力 处 分 其 财

    产 。 但 他 并 不 因 此 而 成 为 一 个 真 正 的 所 有 人 。 他 还 有 不 包 含在 所 有 权 这 概 念 中 的 相 关 连 的 各 种 义 务 , 这 些 义 务 是 十 分 不

    明 确 的 并 且 也 不 可 能 下 定 义 的 。 但 后 期 的 罗 马 法 律 学 象 我 们

    自 己 的 法 律 一 样 , 把 对 于 财 产 上 所 有 的 无 限 制 权 力 看 做 财 产

    所 有 权 , 并 没 有 、 并 且 在 事 实 上 也 不 可 能 注 意 到 这 一 类 的 义

    务 , 而 关 于 这 类 义 务 的 概 念 是 在 正 规 法 律 产 生 之 前 就 已 经 有

    的 。 这 种 精 练 的 观 念 和 野 蛮 的 观 念 相 接 触 后 , 不 可 避 免 地 召

    致 了 这 样 一 个 后 果 , 就 是 把 长 子 改 变 成 继 承 财 产 的 法 定 所 有

    人 。 教 会 的 和 世 俗 的 法 律 学 家 从 一 开 始 就 这 样 确 定 了 长 子 的

    地 位 ; 而 原 来 本 可 与 其 亲 属 在 平 等 的 地 位 上 共 祸 福 的 年 轻 兄

    弟 , 则 在 不 知 不 觉 间 下 降 为 僧 侣 、 军 事 冒 险 家 或 是 官 邸 的 食

    客 。 这 种 法 律 上 的 革 命 , 正 和 苏 格 兰 高 原 大 部 分 地 方 在 最 近

    小 规 模 地 发 生 的 革 命 , 完 全 相 同 。 当 苏 格 兰 法 律 学 必 须 决 定

    酋 长 在 扶 养 部 族 的 领 地 上 所 具 有 的 法 律 权 力 时 , 它 已 远 超 过

    了 同 部 族 人 对 完 全 所 有 权 可 以 加 一 些 模 糊 限 制 的 时 期 , 因 此 ,

    它 也 就 不 可 避 免 地 把 许 多 人 的 遗 产 转 变 成 一 个 人 的 财 产 了 。

    为 了 简 明 起 见 , 我 把 一 个 单 独 子 嗣 对 一 个 家 或 一 个 社 会

    所 有 权 力 的 继 承 , 称 为 “ 长 子 继 承 权 ” 的 继 承 方 式 。 但 是 , 可

    注 意 的 是 , 在 遗 留 给 我 们 的 这 类 继 承 的 少 数 很 古 的 事 例 中 , 取

    得 代 理 地 位 的 不 一 定 是 我 们 所 熟 知 的 意 义 中 的 长 子 。 曾 在 西

    欧 流 行 的 “ 长 子 继 承 权 ” 形 式 也 曾 在 印 度 人 中 继 续 保 存 过 , 我

    们 并 有 一 切 理 由 相 信 它 是 正 常 的 形 式 。 在 这 种 制 度 下 , 不 但

    是 长 子 , 并 且 是 长 子 的 亲 系 也 常 常 获 得 优 先 权 。 如 果 长 子 不

    能 继 承 , 则 他 的 长 子 不 但 对 其 兄 弟 并 且 对 其 叔 父 辈 有 优 先 权 。

    如 果 他 也 不 能 继 承 , 这 同 一 规 定 可 以 适 用 于 再 下 一 代 。 但 如

    果 继 承 不 仅 仅 是 ·

    民 ·

    事 ·

    的 、 而 且 是 ·

    政 ·

    治 ·

    的 权 力 时 , 就 可 能 要 发生 一 种 困 难 , 这 种 困 难 的 大 小 随 社 会 团 结 力 的 强 弱 而 增 减 。 一

    个 行 使 权 力 的 酋 长 可 能 寿 命 长 过 其 长 子 , 而 原 来 有 继 承 资 格

    的 孙 子 又 可 能 年 龄 太 小 未 及 成 年 , 不 能 担 负 实 际 指 导 社 会 以

    及 管 理 事 务 的 责 任 。 在 这 种 情 况 下 , 比 较 固 定 的 社 会 往 往 采

    取 这 种 便 宜 方 法 ; 就 是 把 这 幼 小 的 继 承 人 放 在 监 护 之 下 , 一

    直 到 他 适 宜 于 执 政 的 年 龄 。 监 护 权 一 般 属 于 男 性 宗 亲 ; 但 有

    可 注 意 的 是 , 在 极 少 的 偶 然 事 例 中 , 古 代 社 会 也 有 同 意 由 妇

    女 行 使 这 种 权 力 者 , 这 无 疑 是 出 于 尊 重 母 亲 的 庇 护 的 要 求 。 在

    印 度 , 一 个 印 度 主 权 者 的 寡 妇 曾 用 她 稚 子 的 名 义 而 统 治 着 国

    家 , 并 且 我 们 也 不 禁 要 想 到 法 兰 西 皇 位 继 承 规 定 的 习 惯 — —这种 习 惯 , 不 论 其 渊 源 为 何 , 无 疑 是 非 常 古 远 的 — — 规 定母后 对 “ 摄 政 职 位 ” ( R e g e n c y ) 较 所 有 其 他 申 请 人 有 优 先 之 权 ,但 同 时 它 却 又 严 格 地 排 斥 一 切 女 性 据 有 皇 位 。 把 主 权 遗 传 给

    一 个 幼 小 的 继 承 人 所 发 生 的 不 方 便 , 还 有 另 外 一 种 方 法 加 以

    消 除 , 这 种 方 法 无 疑 会 自 发 地 发 生 在 组 织 简 略 的 共 产 体 中 。 就

    是 把 幼 小 的 继 承 人 完 全 放 在 一 边 , 而 把 酋 长 的 职 位 授 与 第 一

    代 中 年 事 最 高 的 现 存 男 性 。 凯 尔 特 部 族 组 织 在 他 们 已 保 留 了

    一 个 世 纪 且 其 中 民 事 的 和 政 治 的 社 会 还 没 有 初 步 划 分 的 许 多

    现 象 中 间 , 就 有 着 这 样 一 个 继 承 的 规 定 , 并 把 它 一 直 带 到 了

    有 史 时 期 。 在 这 些 部 族 组 织 中 , 似 乎 还 有 这 样 一 种 现 实 准 则 ,

    认 为 在 长 子 不 能 继 承 时 , 他 的 长 弟 可 以 优 先 于 所 有 的 孙 辈 而

    获 得 继 承 , 不 问 在 主 权 遗 传 的 当 时 孙 辈 的 年 龄 是 怎 样 。 有 些

    著 者 用 这 样 的 假 说 来 解 释 这 个 原 则 , 认 为 凯 尔 特 的 习 惯 是 把

    最 后 的 酋 长 看 做 好 象 是 一 个 树 根 或 是 主 干 , 而 后 把 继 承 权 给

    与 和 他 距 离 最 近 的 卑 亲 属 ; 叔 父 既 较 接 近 于 共 同 的 根 干 , 便应 优 先 于 孙 辈 。 如 果 这 个 解 释 只 是 用 以 说 明 继 承 制 度 , 那 是

    无 可 非 议 的 ; 但 如 果 以 为 第 一 个 采 用 这 样 的 规 定 的 人 , 是 在

    应 用 显 然 从 封 建 继 承 制 度 开 始 在 法 律 家 中 进 行 论 辩 的 时 候 起

    就 有 的 推 理 过 程 , 则 将 是 一 个 严 重 的 错 误 。 叔 父 所 以 能 优 先

    于 孙 辈 , 其 真 正 的 来 源 无 疑 地 是 出 于 一 个 原 始 社 会 中 原 始 人

    们 的 一 种 简 单 打 算 , 即 认 为 由 一 个 成 年 的 酋 长 来 统 治 总 比 由

    一 个 孩 子 统 治 来 得 好 , 一 个 年 纪 较 轻 的 儿 子 将 比 长 子 的 任 何

    子 嗣 更 早 达 到 成 年 。 同 时 , 我 们 有 证 据 证 明 我 们 所 最 熟 悉 的

    那 种 形 式 的 “ 长 子 继 承 权 ” 是 一 种 原 始 的 形 式 , 其 传 统 是 当

    越 过 一 个 幼 小 的 继 承 人 而 作 出 有 利 于 其 叔 父 的 决 定 时 , 须 先取 得 部 族 的 同 意 。 在 麦 克 唐 纳 氏 ( M a c d o n a l d s ) 纪 年 史 中 有着 有 关 这 种 仪 式 的 相 当 真 实 的 例 子。

    根 据 可 能 保 存 着 一 种 古 代 阿 剌 伯 习 惯 的 穆 罕 默 德 法 律( M o h a m e t a n   I a w ) , 财 产 继 承 权 是 在 诸 子 中 平 均 分 配 的 , 女儿 则 可 取 得 半 份 , 但 是 如 果 有 任 何 一 人 在 继 承 权 分 割 前 死 亡而 遗 下 子 女 时 , 这 些 孙 儿 女 会 全 部 为 其 叔 姑 所 排 斥 。 与这原则 相 一 致 , 当 遗 下 的 是 政 治 权 时 , 继 承 就 按 照 凯 尔 特社会中的 “ 长 子 继 承 权 ” 形 式 进 行 。 在 西 方 两 个 穆 罕 默 德 的 大 家 族中 , 所 根 据 的 规 定 是 : 在 继 承 王 位 时 叔 父 优 先 于 诸 姪 , 虽 此姪 为 长 兄 之 子 , 亦 在 所 不 论 ; 这 一 规 定 虽 然 直 到 最 近 还 在 埃及 适 用 , 但 依 我 所 知 , 是 否 适 用 于 土 耳 其 君 主 的 移 转 , 是 还有 疑 问 的 。 苏 丹 们 的 政 策 事 实 上 一 直 是 在 防 止 适 用 这 个规定的 情 况 的 发 生 , 很 可 能 , 他 们 整 批 屠 杀 其 幼 年 兄 弟 一 方 面 固然 是 为 了 其 子 孙 的 利 益 , 另一 方 面 也 是 为 了 消 除 对 王 位 的 危险 竞 争 者 。 不 过 很 明 显 , 在 一 夫 多 妻 的 社 会 中 , “ 长 子 继 承权 ” 的 形 式 是 经 常 在 变 化 的 。 有 许 多 理 由 都 可 以 构 成 对 继 承的 要 求 , 例 如 , 母 亲 的 位 次 或 她 受 父 亲 宠 爱 的 程 度 。 因 此 , 有些 信 奉 伊 斯 兰 教 的 印 度 君 主 不 敢 主 张 有 任 何 明 显 的 遗 嘱 权 ,但 主 张 有 权 指 定 继 承 之 子 。 圣 经 上 以 撒 与 其 子 的 历 史 中 所 提到 的祝福 , 有 时 被 指 为 一 种 遗 嘱 , 但 这 似 乎 应 该 被 认 为 是 一种 指 定 一 个 长 子 的 方 式 。

    第 八 章   财 产 的 早 期 史

    罗 马 “ 法 学 阶 梯 ” 在 对 各 种 各 样 的 所 有 权 下 了 定 义 之 后 ,

    进 而 讨 论 “ 取 得 财 产 的 自 然 方 式 ” 。 凡 是 不 熟 悉 法 律 学 史 的 人 ,

    对 于 这 些 取 得 的 “ 自 然 方 式 ” , 似 乎 不 致 在 一 看 之 下 就 有 理 论

    上 的 或 者 是 实 践 上 的 兴 趣 的 。 猎 人 捕 获 或 杀 死 的 野 兽 , 由 于

    河 流 在 不 知 不 觉 中 的 淤 积 而 在 我 们 田 野 上 增 加 的 土 地 , 和 生

    根 于 我 们 土 地 上 的 树 木 , 这 些 都 是 罗 马 法 律 家 称 之 为 我 们 可

    以自然地 取 得 的 东 西 。 较 老 的 法 学 专 家 一 定 曾 注 意 到 , 这 类

    取 得 是 普 遍 地 为 他 们 所 处 的 小 社 会 的 惯 例 所 认 可 的 , 后 一 时

    期 的 法 律 家 既 然 发 现 这 些 取 得 被 归 类 于 古 “ 万 民 法 ” 中 , 并

    把 它 们 看 作 为 最 简 单 的 一 种 取 得 , 就 在 “ 自 然 ” 律 令 中 给 它

    们 分 配 了 一 个 地 位 。 这 些 财 产 所 受 到 的 尊 严 性 在 现 代 时 期 正

    在 继 续 不 断 增 长 , 直 至 完 全 超 过 了 它 原 来 的 重 要 性 。 理 论 已

    把 它 们 作 为 它 的 美 好 食 料 , 并 使 它 们 在 实 践 上 起 着 最 最 严 重

    的 影 响 。

    在 这 些 “ 自 然 取 得 方 式 ” 中 , 我 们 有 必 要 只 研 究 其 中 的一 种 , 即 “ 先 占 ” ( O c c u p a t i o ) 。 “ 先 占 ” 是 蓄 意 占 有 在 当 时 为

    无 主 的 财 产 , 目 的 ( 这 是 在 专 门 定 义 中 加 上 去 的 ) 在 取 得 财

    产 作 为 己 有 。 罗 马 法 律 学 称 为无主物 ( r e s   n u l l i u s ) 的 物 件— — 即 现 在 没 有 或 过 去 从 来 没 有 过 一 个 所 有 人 的 物 件 — — 只能 用 列 举 的 方 法 来 加 以 确 定 。 在从来没有过 一 个 所 有 人 的 物件 中 , 如 野 兽 、 鱼 、 野 雞 、 第 一 次 被 发 掘 出 来 的 宝 石 , 以 及新 发 现 或 以 前 从 未 经 过 耕 种 的 土 地 。 在现在没有 一 个 所 有 人的 物 件 中 , 包 括 抛 弃 的 动 产 、 荒 废 的 土 地 以 及 ( 一 个 变 例 的但 最 为 惊 人 的 项 目 ) 一 个 敌 人 的 财 产 。 在 所 有 这 些 物 件 中 , 完全 的 所 有 权 为 第 一 个 占 有 它 们 、 意 图 保 留 它 们 作 为 已 有 的占有人 所 取 得 — — 这 种 意 图 在 某 种 情 况 下 是 必 须 以 特 殊 行 为 来表 示 的 。 我 以 为 我 们 不 难 理 解 “ 先 占 ” 有 其 普 遍 性 , 它 促 使有 一 代 的 罗 马 法 律 家 把 “ 先 占 ” 的 实 践 列 入 “ 所 有 国 家 共 有 的 法 律 ” 中 , 它 有 其 单 纯 性 , 这 使 另 外 一 些 法 律 家 认 为 它 应 归 因 于 “ 自 然 法 ” 。 但 对 于 它 在 现 代 法 律 史 中 的 命 运 , 我 们 是没有先天的 考 虑 的 。 罗 马 人 的 “ 先 占 ” 原 则 , 以 及 法 学 专 家把 这 原 则 发 展 而 成 的 规 则 , 是 所 有 现 代 “ 国 际 法 ” 有 关 “ 战利 品 ” 和 在 新 发 现 国 家 中 取 得 主 权 等 主 题 的 来 源 。 它 们 又 提供 了 “ 财 产 起 源 ” 的 理 论 , 这 种 理 论 立 刻 受 到 欢 迎 , 并 通 过这 一 种 或 另 一 种 形 式 而 成 为 绝 大 部 分 纯 理 论 法 律 家 所 默 认 的理 论 。

    我 曾 说 过 , 罗 马 的 “ 先 占 ” 原 则 曾 决 定 “ 国 际 法 ” 中 有

    关 “ 战 利 品 ” 这 一 章 的 要 旨 。 “ 战 争 虏 获 法 ” 中 的 种 种 规 定 ,

    来 自 这 样 一 种 假 定 , 就 是 敌 对 行 动 的 开 始 使 社 会 回 复 到 了 一

    种 自 然 状 态 , 并 且 , 在 这 样 造 成 的 人 为 的 自 然 状 态 中 , 就 两

    个 交 战 国 而 论 , 私 有 财 产 制 度 就 处 于 停 止 的 状 态 。 后 期 论 述

    “ 自 然 法 ” 的 著 者 竭 力 主 张 私 有 财 产 在 某 种 意 义 上 是 他 们 所 解

    释 的 制 度 所 认 可 的 , 因 此 , 所 谓 一 个 敌 人 的 财 产 是 ·

    无 ·

    主 ·

    物 的

    假 说 , 在 他 们 看 起 来 , 是 不 法 和 惊 人 的 , 他 们 谨 慎 地 把 它 污

    蔑 为 仅 仅 是 法 律 学 上 的 一 种 拟 制 。 但 是 , 当 我 们 把 “ 自 然法 ” 的 渊 源 追 溯 到 “ 万 民 法 ” , 我 们 立 刻 看 到 为 什 么 一 个 敌 人的 财 物 会 被 看 作 无 主 财 产 , 并 因 此 而 能 力 第 一 个 占 有 人 所 取

    得 。 在 古 代 , 当 胜 利 使 征 服 者 的 军 队 的 组 织 解 体 , 并 任 令 士

    兵 进 行 不 分 皂 白 的 抢 掠 时 , 从 事 战 争 的 人 们 会 自 然 地 产 生 这

    种 观 念 。 可 是 , 在 最 初 , 允 许 为 虏 获 者 所 取 得 的 , 只 是 一 些

    动 产 。 我 们 根 据 一 个 可 靠 的 证 据 , 知 道 在 古 意 大 利 , 对 于 在

    一 个 被 征 服 国 家 的 土 地 上 取 得 所 有 权 , 流 行 着 一 种 很 不 同 的

    规 则 , 因 此 , 我 们 可 以 猜 想 把 先 占 原 则 适 用 于 土 地 ( 这 始 终

    是 一 椿 困 难 事 ) 开 始 于 “ 万 民 法 ” 成 为 “ 自 然 法 典 ” 的 时 期 ,

    并 且 这 是 黄 金 时 代 法 学 专 家 所 作 的 一 种 概 括 的 结 果 。 他 们 有

    关 这 一 点 的 教 条 被 保 存 在 查 斯 丁 尼 安 的 “ 法 学 汇 纂 ” 中 , 这

    些 教 条 无 条 件 地 主 张 , 敌 人 的 各 种 财 产 就 交 战 的 对 方 而 论 是

    ·

    无 ·

    主 ·

    物 , 而 虏 获 者 使 敌 产 成 为 自 己 所 有 的 “ 先 占 ” 则 是 “ 自

    然 法 ” 的 一 种 制 度 。 国 际 法 律 学 从 这 些 立 论 中 得 出 的 规 则 , 有

    时 被 人 诋 毁 为 一 种 不 必 要 的 对 于 战 斗 者 的 残 酷 和 贪 婪 的 宽

    纵 , 但 我 认 为 提 出 这 种 责 难 的 人 , 只 是 那 些 不 熟 悉 战 争 历 史

    的 人 , 因 此 也 就 是 那 些 不 了 解 要 强 使 人 们 服 从 任 何 一 种 法 则

    是 怎 样 一 种 伟 大 功 绩 的 人 。 当 罗 马 的 “ 先 占 ” 原 则 被 现 代 的

    “ 战 利 品 ” 法 所 采 用 时 , 带 来 了 一 些 附 属 的 法 规 , 使 其 执 行 得

    更 加 精 确 。 如 果 把 在 格 罗 修 斯 论 文 成 为 权 威 著 作 后 发 生 的 战

    事 来 和 较 早 时 期 的 战 争 相 比 较 , 可 以 看 到 , 一 待 罗 马 的 格 言

    被 接 受 后 , “ 战 争 ” 立 刻 具 有 一 种 比 较 可 以 容 忍 的 性 质 。 如 果

    把 罗 马 “ 先 占 ” 法 律 非 难 为 对 现 代 “ 国 际 法 ” 的 任 何 部 分 发

    生 着 有 害 的 影 响 , 则 我 们 可 以 有 相 当 理 由 认 为 曾 受 到 有 害 影

    响 的 是 国 际 法 的 另 外 一 章 。 “ 公 法 学 家 ” 把 罗 马 人 曾 引 用 于 宝石 的 发 现 的 原 则 同 样 地 引 用 于 新 国 家 的 发 现 , 这 样 就 生 搬 硬

    套 地 采 用 了 与 期 待 它 担 当 的 任 务 完 全 不 相 称 的 一 条 学 理 。 由

    于 十 五 世 纪 和 十 六 世 纪 伟 大 航 海 家 的 发 现 , 这 学 理 被 提 高 到

    了 极 端 重 要 的 地 位 , 但 它 所 引 起 的 争 端 比 它 所 解 决 的 争 端 更

    来 得 多 。 不 久 , 在 最 需 要 明 确 的 两 个 问 题 上 , 发 生 了 最 大 的

    不 明 确 , 即 关 于 发 现 人 为 其 主 权 者 取 得 的 领 土 的 范 围 , 以 及

    完 成 ·

    主 ·

    权 ·

    者 ·

    占 ·

    有 ·

    假 ·

    定 ( a d p r e h e n s i o ) 所 必 需 的 行 为 的 性 质 。 更

    有 进 者 , 这 个 原 则 对 于 一 件 幸 运 的 结 果 竟 赋 与 了 这 样 巨 大 的

    利 益 , 它 就 本 能 地 为 欧 洲 有 些 最 冒 险 的 民 族 如 荷 兰 人 、 英 吉

    利 人 以 及 葡 萄 牙 人 所 反 对 。 我 们 英 国 人 虽 不 明 白 否 认 “ 国 际

    法 ” 的 规 定 , 但 在 实 践 上 从 不 承 认 西 班 牙 人 独 占 墨 西 哥 湾 以

    南 全 部 美 洲 的 要 求 , 也 没 有 承 认 法 兰 西 国 王 独 霸俄亥俄和密西西比河流 域 的 要 求 。 从 伊 利 萨 伯( E l i z a b e t h ) 接 位 到 查 理 二 世 接 位 时 为 止 , 在 美 洲 领 海 内 可 以说 从 来 没 有 过 完 全 的 和 平 , 而 新 英 格 兰 殖 民 者 侵 犯 法 兰 西 国

    王 的 领 土 一 直 延 续 了 一 世 纪 之 久 。 边 沁 看 到 这 条 法 律 在 运 用

    中 所 遇 到 的 混 乱 情 况 , 受 到 很 深 刻 的 印 象 , 竟 然 失 其 常 态 而

    去 赞 美 那 著 名 的 教 皇 亚 历 山 大 六 世 ( P o p e   A l e x a n d e r   t h e S i x t h ) 的 “ 训 谕 ” , 在 亚 速 尔 群 岛 ( A z o r e s ) 之 西 一 百 海 哩

    处 划 一 分 界 线 把 世 界 上 未 发 现 的 国 家 分 给 西 班 牙 人 和 葡 萄 牙

    人 ; 边 沁 的 赞 扬 , 初 看 起 来 , 好 像 很 是 奇 怪 的 , 但 教 皇 亚 历

    山 大 的 安 排 , 究 竟 是 否 在 原 则 上 真 比 “ 公 法 ” 的 规 定 更 为 妄

    谬 , 还 是 可 疑 的 。 因 为 “ 公 法 ” 把 半 个 大 陆 给 与 一 个 国 王 , 主

    要 由 于 他 的 臣 仆 们 所 做 的 , 恰 恰 符 合 罗 马 法 律 学 的 规 定 , 符

    合 取 得 一 件 可 以 用 手 复 盖 的 贵 重 物 件 时 所 需 要 的 各 种 条 件 。

    从 事 研 究 本 书 主 题 的 人 们 , 所 以 认 为 “ 先 占 ” 饶 有 兴 味

    者 , 主 要 由 于 它 对 纯 理 论 法 律 学 所 作 出 的 贡 献 , 即 它 提 供 了

    一 个 关 于 私 有 财 产 起 源 的 假 说 。 过 去 曾 一 度 普 遍 地 认 为 “ 先

    占 ” 中 包 含 的 手 续 程 序 和 在 最 初 时 属 于 共 有 的 土 地 及 其 果 实

    转 变 成 为 个 人 财 产 的 手 续 程 序 , 是 同 样 的 。 导 致 这 个 假 定 的

    思 想 过 程 是 不 难 理 解 的 , 如 果 我 们 掌 握 了 “ 自 然 法 ” 概 念 上

    古 代 的 和 现 代 的 区 别 。 罗 马 法 律 家 认 为 , “ 先 占 ” 是 取 得 财 产

    的 “ 自 然 方 式 ” 之 一 , 他 们 毫 不 怀 疑 地 深 信 , 如 果 人 类 真 能

    生 活 在 “ 自 然 ” 的 制 度 下 , “ 先 占 ” 必 将 为 他 们 的 实 践 之 一 。

    至 于 他 们 是 否 真 正 自 信 这 样 的 民 族 状 态 确 实 存 在 , 则 象 我 在

    前 面 已 经 说 过 的 , 是 他 们 论 文 中 留 而 未 决 的 一 点 ; 但 他 们 有

    一 个 推 测 则 确 是 所 有 时 代 的 人 一 致 认 为 可 信 的 , 即 财 产 制 度

    并 不 是 自 有 人 类 以 来 就 有 的 制 度 。 现 代 法 律 学 一 无 保 留 地 接

    受 他 们 的 全 部 教 条 , 而 对 于 这 种 假 定 的 “ 自 然 ” 状 态 所 怀 抱

    的 热 诚 好 奇 , 甚 且 超 过 了 他 们 。 此 后 , 由 于 现 代 法 律 学 接 受

    了 这 个 论 点 , 认 为 土 地 及 其 果 实 在 过 去 一 度 是 ·

    无 ·

    主 ·

    物 , 同 时

    也 由 于 它 对 于 “ 自 然 ” 的 特 殊 见 解 使 得 它 毫 无 犹 豫 地 假 定 人

    类 在 组 织 民 事 社 会 前 很 久 就 确 实 实 行 过 ·

    无 ·

    主 ·

    物 的 “ 先 占 ” , 我

    们 可 以 立 刻 得 到 这 样 一 个 推 理 : 即 “ 先 占 ” 是 一 个 手 续 程 序 ,

    通 过 了 这 个 手 续 程 序 , 原 始 世 界 的 “ 无 人 物 件 ” 在 世 界 历 史

    中 即 成 为 个 人 的 私 有 财 产 。 要 列 举 那 些 赞 成 这 个 理 论 的 某 一

    形 式 的 法 学 家 , 将 是 无 聊 的 , 并 且 也 没 有 这 样 做 的 必 要 , 因

    为 始 终 作 为 其 时 代 一 般 意 见 的 忠 实 索 引 的 布 拉 克 斯 顿 , 曾 在

    他 的 第 二 部 书 的 第 一 章 中 有 如 下 一 段 概 括 。

    他 写 道 : “ 土 地 及 土 地 里 的 一 切 物 件 是 人 类 直 接 得 自 ‘ 造物 主 ’ 的 赐 赠 的 一 般 财 产 。 财 物 共 有 即 使 在 最 早 时 代 , 似 乎也 从 来 没 有 适 用 于 物 件 实 体 以 外 的 部 分 ; 也 不 能 扩 大 及 于 物

    件 的 使 用 。 因 为 , 根 据 自 然 法 律 和 理 性 , 凡 是 第 一 个 开 始 使

    用 它 的 人 即 在 其 中 取 得 一 种 暂 时 所 有 权 , 只 要 他 使 用 着 它 , 这

    种 所 有 权 就 继 续 存 在 , 但 是 不 能 比 使 用 期 更 长 ; 或 者 , 更 确

    切 一 些 讲 , 占 有 的 权 利 只 是 与 占 有 行 为 同 时 继 续 存 在 。 这 样 ,

    土 地 是 共 有 的 , 没 有 一 部 分 可 以 成 为 任 何 特 定 个 人 的 永 久 财

    产 ; 但 如 有 人 占 有 了 它 的 任 何 一 定 的 地 点 作 为 休 息 、 居 住 以

    及 类 似 目 的 之 用 , 即 暂 时 取 得 一 种 所 有 权 , 如 果 有 人 用 武 力

    把 他 赶 走 , 这 是 不 公 正 的 并 且 是 违 反 自 然 法 的 , 但 是 一 当 他

    离 开 而 不 复 占 有 它 时 , 别 的 人 就 可 以 夺 取 它 而 并 无 不 公 正 之

    处 。 ” 他 于 是 再 进 而 辩 称 : “ 当 人 类 日 益 增 加 , 就 有 必 要 接 受

    较 永 久 的 所 有 权 的 概 念 , 不 是 仅 仅 把 眼 前 的 使 用 权 而 是 要 把

    将 被 使 用 的 物 件 的 实 体 拨 归 个 人 所 有 。 ”

    这 一 节 中 有 一 些 模 糊 的 说 法 , 令 人 怀 疑 布 拉 克 斯 顿 对 于

    他 在 他 的 权 威 著 作 中 所 找 到 的 命 题 即 所 谓 地 面 的 所 有 权 在

    “ 自 然 ” 法 下 是 由 ·

    占 ·

    有 ·

    人 第 一 个 取 得 的 意 义 , 似 乎 并 不 完 全 了

    解 ; 但 他 有 意 地 或 是 由 于 误 解 而 加 于 这 个 理 论 上 的 限 制 , 使

    它 变 成 了 它 所 不 时 采 取 的 形 式 。 许 多 比 布 拉 克 斯 顿 更 著 名 的

    作 者 在 用 语 上 是 确 切 的 , 认 为 在 事 物 开 始 时 , “ 先 占 ” 最 初 给

    与 一 种 针 对 世 人 来 说 是 排 外 性 的 但 又 只 是 暂 时 享 有 的 权 利 ,

    到 后 来 , 这 种 权 利 一 方 面 保 持 其 排 外 性 , 同 时 又 成 为 永 久 的 。

    他 们 这 样 来 说 明 其 理 论 , 目 的 是 为 了 使 “ 自 然 ” 状 态 中 的 ·

    ·

    主 ·

    物 通 过 “ 先 占 ” 而 成 为 财 产 的 学 理 , 和 他 们 从 圣 经 史 中 所

    获 得 的 推 理 取 得 一 致 , 即 族 长 们 在 最 初 对 牧 养 其 牛 羊 的 土 地并 不 是 永 久 占 有 的 。

    直 接 适 用 于 布 拉 克 斯 顿 理 论 的 唯 一 批 评 , 是 在 研 究 那 个

    造 成 他 的 原 始 社 会 图 景 的 情 况 , 是 否 要 比 其 他 能 同 样 容 易 地

    想 象 出 来 的 情 况 更 接 近 可 能 一 些 。 用 这 种 方 法 来 研 究 , 我 们

    可 以 恰 当 地 询 问 , 是 不 是 ·

    占 ·

    有 ( 布 拉 克 斯 顿 显 然 是 按 照 其 普

    通 英 语 意 义 而 使 用 这 个 名 词 的 ) 土 地 上 一 定 地 点 作 为 休 息 或

    居 住 的 人 就 应 该 准 许 保 留 它 而 不 受 干 扰 。 在 这 样 情 况 下 , 他

    的 占 有 权 必 须 有 同 样 广 大 的 力 量 , 才 能 保 留 它 , 并 且 他 也 很

    可 能 时 常 受 到 新 来 者 的 干 扰 , 如 果 这 个 新 来 者 看 中 了 这 块 土

    地 并 自 以 为 有 强 力 足 以 把 占 有 人 驱 逐 掉 。 但 事 实 是 : 所 有 对

    这 些 论 点 的 一 切 强 辩 由 于 这 些 论 点 本 身 的 毫 无 根 据 而 完 全 没

    有 价 值 。 人 类 在 原 始 状 态 中 所 做 的 也 许 并 不 是 一 个 毫 无 办 法

    加 以 研 究 的 主 题 , 但 对 于 他 们 为 什 么 要 这 样 做 的 动 机 , 则 可

    能 就 无 法 知 道 了 。 这 些 有 关 世 界 最 古 年 代 人 类 情 况 的 描 写 , 受

    到 这 两 种 假 定 的 影 响 , 首 先 是 假 定 人 类 并 不 具 有 他 们 现 在 被

    围 绕 着 的 大 部 分 的 情 况 , 其 次 是 假 定 在 这 样 想 象 的 条 件 下 他

    们 会 保 存 着 刺 激 他 们 现 在 活 动 的 同 样 情 绪 和 偏 见 , — — 虽 然

    在 事 实 上 , 这 些 情 绪 很 可 能 正 是 由 这 个 假 定 认 为 他 们 应 该 被

    剥 夺 的 情 况 所 创 设 和 产 生 的 。

    萨 维 尼 有 一 个 格 言 , 有 时 被 认 为 是 在 赞 助 着 和 布 拉 克 斯

    顿 所 概 括 的 一 些 理 论 颇 相 近 似 的 一 种 有 关 财 产 起 源 的 见 解 。

    这 个 伟 大 的 日 耳 曼 法 律 家 宣 称 : 一 切 “ 所 有 权 ” 都 是 因 “ 时

    效 ” ( P r e s c r i p t i o n ) 而 成 熟 的 “ 他 主 占 有 ” ( A d v e r s e   P o s s e s As i o n ) 。 萨 维 尼 作 出 这 样 说 明 , 只 是 就 罗 马 法 而 言 , 在 全 部 理

    解 其 含 义 以 前 , 必 须 对 用 语 的 解 释 和 定 义 耗 费 很 多 劳 力 。 可

    是 , 他 的 意 思 可 以 充 分 正 确 地 表 现 出 来 , 如 果 我 们 认 为 他 所

    断 言 的 是 : 不 论 我 们 对 罗 马 人 所 接 受 的 有 关 所 有 权 的 观 念 钻

    研 得 如 何 深 入 , 不 论 我 们 在 追 溯 这 些 观 念 时 如 何 密 切 接 近 法

    律 的 初 生 时 代 , 我 们 所 能 得 到 的 有 关 所 有 权 的 概 念 不 外 乎 包

    括 这 三 个 要 素 — — “ 占 有 ” , “ 他 主 占 有 ” , 即 不 是 一 种 任 意 的

    或 从 属 的 而 是 一 种 针 对 世 人 来 说 的 绝 对 占 有 , 以 及 “ 时 效 ” ,

    也 就 是 “ 他 主 占 有 ” 不 间 断 地 延 续 着 的 一 定 期 间 。 非 常 可 能 ,

    这 个 格 言 可 以 用 其 著 者 所 允 许 的 更 大 的 概 括 性 来 表 达 , 但 如

    果 我 们 所 考 察 的 任 何 法 律 制 度 的 发 生 远 在 这 些 联 合 观 念 构 成

    所 有 权 观 念 的 时 期 以 前 , 则 就 很 难 预 期 一 个 合 理 可 靠 的 结 论 。

    同 时 萨 维 尼 的 准 则 不 但 确 立 了 关 于 财 产 起 源 的 通 俗 理 论 , 它

    的 特 殊 价 值 还 在 于 使 我 们 注 意 到 它 的 弱 点 。 在 布 拉 克 斯 顿 和

    他 的 追 随 者 的 见 解 中 , 神 秘 地 影 响 我 们 人 类 祖 先 的 心 理 的 是

    取 得 专 门 享 有 的 方 式 。 但 神 秘 之 处 , 并 不 在 此 。 所 有 权 以 他

    主 占 有 开 始 , 并 不 足 以 奇 怪 。 第 一 个 所 有 人 应 该 是 武 装 的 强

    有 力 的 人 , 才 能 保 证 其 物 件 的 安 全 , 这 也 并 非 出 于 意 外 。 但

    是 为 什 么 一 定 要 经 过 一 定 的 时 间 , 才 能 产 生 一 种 尊 重 他 占 有

    的 情 绪 — — 这 正 就 是 为 什 么 人 类 对 于 一 切 在 ·

    事 ·

    实 ·

    上 长 时 期 存

    在 的 东 西 普 遍 加 以 尊 敬 的 根 源 — — , 这 才 真 正 有 深 入 研 究 的

    必 要 但 却 远 不 属 于 本 文 范 围 之 内 的 问 题 。

    在 指 出 我 们 可 能 多 少 搜 集 一 些 有 关 所 有 权 早 期 历 史 知 识

    的 处 所 之 前 , 我 敢 提 出 我 的 意 见 。 我 认 为 一 般 对 于 “ 先 占 ” 在

    文 明 第 一 阶 段 中 起 的 作 用 所 产 生 的 印 象 , 恰 正 和 真 相 直 接 相

    反 。 “ 先 占 ” 是 实 物 占 有 的 有 意 承 担 ; 至 于 这 样 一 种 行 为 赋 予

    人 们 对 “ 无 主 物 ” 享 有 权 利 的 看 法 , 不 但 不 是 很 早 期 社 会 的特 征 , 而 且 很 可 能 , 这 是 一 种 进 步 法 律 学 和 一 种 在 安 定 的 情

    况 下 法 律 产 生 的 结 果 。 只 有 在 财 产 权 利 的 不 可 侵 犯 性 在 实 际

    上 长 期 得 到 了 认 可 时 , 以 及 绝 大 多 数 的 享 有 物 件 已 属 于 私 人

    所 有 时 , 单 纯 的 占 有 可 以 准 许 第 一 个 占 有 人 就 以 前 没 有 被 主

    张 所 有 权 的 物 品 取 得 完 全 所 有 权 。 产 生 这 个 学 理 的 情 绪 , 和

    作 为 文 明 开 始 时 期 的 特 征 的 所 有 权 的 少 见 和 不 固 定 , 是 绝 对

    不 能 调 和 的 。 它 的 真 正 的 基 础 , 并 不 在 于 对 这 “ 财 产 权 ” 制

    度 出 于 天 性 的 偏 爱 , 而 是 在 于 这 个 制 度 长 期 继 续 存 在 而 发 生

    的 一 种 推 定 , 即 ·

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    人 。 当 一 个

    “ 无 主 物 ” 、 也 就 是 当 一 个 还 没 有 或 者 ·

    从 ·

    来 没 有 成 为 完 全 所 有

    权 的 物 件 被 占 有 时 , 占 有 人 所 以 被 允 许 成 为 所 有 人 , 是 出 于

    这 样 一 种 感 觉 , 即 所 有 的 贵 重 物 件 天 然 地 是 一 种 绝 对 占 有 的

    主 体 , 而 在 上 述 的 情 况 中 , 除 了 “ 占 有 人 ” 以 外 还 没 有 一 个

    人 被 授 与 过 财 产 权 。 简 言 之 , “ 占 有 人 ” 成 为 所 有 人 , 因 为 所

    有 的 物 件 都 被 假 定 为 应 该 是 属 于 某 个 人 的 财 产 , 同 时 也 因 为

    没 有 一 个 人 比 他 对 这 特 定 物 件 有 更 好 的 所 有 权 。

    即 使 对 于 我 们 所 讨 论 的 、 在 其 自 然 状 态 中 的 人 类 的 描 写

    没 有 其 他 反 对 意 见 , 但 在 有 一 点 上 , 这 种 描 述 是 和 我 们 所 掌

    握 的 真 凭 实 据 严 重 地 不 一 致 的 。 可 以 看 到 , 这 些 理 论 所 假 定

    的 各 种 行 为 和 动 机 是 “ 个 人 ” 的 行 为 和 动 机 。 为 自 己 签 署

    “ 社 会 契 约 ” 的 , 是 每 一 个 “ 个 人 ” 。 这 好 象 是 一 个 移 动 的 沙

    洲 , 而 作 为 沙 洲 中 的 沙 粒 的 是 “ 个 人 ” , 按 照 霍 布 斯 的 理 论 ,

    这 些 沙 粒 由 于 强 力 的 锻 炼 凝 固 为 社 会 岩 石 。 在 布 拉 克 斯 顿 所

    描 绘 的 图 画 中 , “ 占 有 了 它 的 任 何 一 定 的 地 点 作 为 休 息 、 居 住

    以 及 类 似 目 的 之 用 ” 的 , 也 是 一 个 “ 个 人 ” 。 它 的 缺 点 是 : 它必 然 要 动 摇 从 罗 马 “ 自 然 法 ” 所 传 下 来 的 一 切 理 论 。 罗 马

    “ 自 然 法 ” 和 “ 市 民 法 ” 主 要 不 同 之 处 , 是 在 于 它 对 “ 个 人 ”

    的 重 视 , 它 对 人 类 文 明 所 作 最 大 的 贡 献 , 就 在 于 它 把 个 人 从

    古 代 社 会 的 权 威 中 解 放 出 来 。 但 是 有 必 要 再 一 次 加 以 重 复 的

    就 是 “ 古 代 法 律 ” 几 乎 全 然 不 知 “ 个 人 ” 。 它 所 关 心 的 不 是

    “ 个 人 ” 而 是 “ 家 族 ” , 不 是 单 独 的 人 而 是 集 团 。 即 使 到 了

    “ 国 家 ” 的 法 律 成 功 地 透 过 了 它 原 来 无 法 穿 过 的 亲 族 的 小 圈 子

    时 , 它 对 于 “ 个 人 ” 的 看 法 还 是 和 法 律 学 成 熟 阶 段 的 看 法 显

    著 地 不 同 的 。 每 一 个 公 民 的 生 命 并 不 认 为 以 出 生 到 死 亡 为 限 ;

    个 人 生 命 只 是 其 祖 先 生 存 的 一 种 延 续 , 并 在 其 后 裔 的 生 存 中

    又 延 续 下 去 。

    罗 马 人 就 “ 人 法 ” 和 “ 物 法 ” 之 间 的 区 分 , 虽 然 是 极 端

    方 便 的 , 但 却 是 完 全 人 为 的 , 这 个 区 分 显 然 促 使 我 们 在 研 究

    当 前 的 主 题 时 , 离 开 了 真 正 的 方 向 。 当 讨 论 到 “ 物 法 ” ( J u s  

    R e r u m ) 时 , 就 把 讨 论 “ 人 法 ” ( J u s   P e r s o n a r u m ) 中 所 得 的

    教 训 忘 记 了 , 当 考 虑 到 “ 财 产 ” 、 “ 契 约 ” 以 及 “ 侵 权 行 为 ”

    ( D e l i c t ) 等 等 时 , 好 像 从 关 于 “ 人 ” 的 原 始 状 态 所 确 定 的 事

    实 中 , 不 能 获 得 有 关 它 们 原 始 性 质 的 暗 示 。 如 果 一 个 纯 粹 古

    法 律 制 度 可 以 放 在 我 们 的 面 前 , 并 适 用 罗 马 的 分 类 来 作 为 试

    验 , 这 种 方 法 的 无 用 是 显 而 易 见 的 。 不 久 就 可 以 看 到 , 把

    “ 人 法 ” 从 “ 物 法 ” 中 分 离 出 来 , 在 法 律 的 初 生 时 代 是 毫 无 意

    义 的 , 因 为 属 于 这 两 个 部 门 的 规 定 是 难 解 地 错 杂 在 一 起 的 , 而

    后 期 法 律 家 的 区 分 只 可 能 适 用 于 后 期 法 律 学 。 本 文 开 始 时 已

    经 说 过 , 可 以 推 断 , 如 果 把 我 们 的 注 意 力 限 于 个 人 的 所 有 权 ,

    则 就 先 天 地 极 少 可 能 对 早 期 的 财 产 史 获 得 任 何 线 索 。 真 正 古代 的 制 度 很 可 能 是 共 同 所 有 权 而 不 是 各 别 的 所 有 权 , 我 们 能

    得 到 指 示 的 财 产 形 式 , 则 是 些 和 家 族 权 利 及 亲 族 团 体 权 利 有

    联 系 的 形 式 。 在 这 里 , 罗 马 法 律 学 不 能 对 我 们 有 所 启 发 , 因

    为 正 是 被 自 然 法 理 论 所 改 变 后 的 罗 马 法 律 学 把 下 述 的 印 象 遗

    留 给 我 们 现 代 人 , 即 个 人 所 有 权 是 正 常 状 态 的 所 有 权 , 而 人

    的 集 团 所 共 有 的 所 有 权 只 是 通 则 的 一 个 例 外 。 可 是 , 凡 是 要

    探 究 原 始 社 会 任 何 已 经 消 灭 的 制 度 的 人 , 有 一 个 共 产 体 始 终

    应 该 仔 细 地 加 以 研 究 。 对 长 期 居 留 在 印 度 的 一 支 印 度 - 欧 罗

    巴 系 , 这 类 原 始 制 度 即 使 曾 经 发 生 过 重 大 变 化 , 但 我 们 发 现

    它 绝 少 完 全 抛 弃 它 原 来 在 其 中 长 大 的 外 面 轮 廓 。 在 印 度 人 中

    间 , 我 们 确 实 发 现 有 一 种 所 有 权 形 式 应 立 刻 引 起 我 们 的 注 意 ,

    因 为 它 完 全 符 合 我 们 研 究 “ 人 法 ” 中 有 关 财 产 原 始 状 态 时 要

    使 我 们 接 受 的 各 种 观 念 。 印 度 “ 村 落 共 产 体 ” 一 方 面 是 一 个

    有 组 织 的 宗 法 社 会 , 另 一 方 面 又 是 共 同 所 有 人 的 一 个 集 合 。 组

    成 它 的 人 们 相 互 之 间 的 个 人 关 系 是 和 他 们 的 财 产 所 有 权 不 能

    辨 别 地 混 淆 在 一 起 的 , 英 国 官 吏 曾 企 图 要 把 两 者 加 以 分 开 , 这

    种 企 图 被 认 为 是 英 印 统 治 中 最 惊 人 的 失 策 。 印 度 的 “ 村 落 共

    产 体 ” 是 被 公 认 为 非 常 古 老 的 。 不 论 从 哪 一 个 方 面 来 深 入 研

    究 印 度 历 史 , 印 度 的 一 般 历 史 或 者 地 方 史 , 在 其 历 史 发 展 的

    最 早 时 期 常 常 可 以 发 现 有 这 种 “ 共 产 体 ” 的 存 在 。 许 多 有 才

    智 的 和 善 于 观 察 的 著 者 , 其 中 大 部 分 的 人 对 于 这 种 “ 共 产

    体 ” 的 性 质 和 来 源 , 都 没 有 任 何 理 论 的 支 持 , 但 他 们 却 一 致

    同 意 认 为 它 是 一 种 最 不 容 易 摧 毁 的 社 会 制 度 , 它 从 来 不 愿 意

    把 任 何 一 个 惯 例 加 以 革 新 。 征 服 和 革 命 不 断 地 横 扫 而 过 , 但

    是 并 没 有 扰 乱 它 或 除 掉 它 , 在 印 度 , 凡 是 最 好 的 政 府 制 度 似乎 始 终 是 把 它 承 认 为 行 政 基 础 的 那 些 政 府 制 度 。

    成 熟 的 罗 马 法 律 以 及 紧 接 着 它 的 足 迹 的 现 代 法 律 学 把 共

    有 制 度 看 作 财 产 权 中 一 种 例 外 的 、 暂 时 的 状 态 。 在 西 欧 普 遍

    流 行 着 的 格 言 : ·

    没 ·

    有 ·

    人 ·

    能 ·

    违 ·

    背 ·

    其 ·

    意 ·

    志 ·

    而 ·

    被 ·

    保 ·

    留 ·

    在 ·

    共 ·

    同 ·

    所 ·

    有 ·

    ·

    中 ( N e m o   i n   c o m m u n i o n e   p o t e s t   i n v i t u s   d e t i n e r i ) , 就

    明 显 地 表 示 出 这 种 见 解 。 但 是 在 印 度 , 他 们 的 想 法 恰 恰 相 反 ,

    个 别 的 所 有 制 始 终 是 朝 着 共 同 所 有 制 的 方 向 在 发 展 。 其 过 程

    已 经 在 前 面 谈 到 了 。 儿 子 一 出 世 就 已 在 父 的 财 产 中 立 即 取 得

    一 种 既 得 利 益 ; 当 到 达 成 年 时 , 在 某 种 偶 然 情 况 下 , 法 律 的

    条 文 甚 至 许 可 他 要 求 分 割 家 族 财 产 。 可 是 , 在 事 实 上 , 甚 至

    在 父 死 亡 时 , 也 绝 少 发 生 分 家 的 , 财 产 继 续 被 保 留 不 分 割 有

    几 代 之 久 , 虽 然 每 一 代 的 每 一 个 成 员 对 于 财 产 中 没 有 经 过 分

    割 的 一 个 份 额 都 各 有 一 种 合 法 权 利 。 这 样 共 有 的 领 地 有 时 由

    一 个 选 任 的 管 理 人 加 以 管 理 , 但 在 一 般 情 况 下 , 在 某 些 省 份

    中 , 始 终 是 由 年 事 较 高 的 宗 亲 、 也 就 是 由 血 族 中 最 长 一 支 系

    的 最 年 长 的 代 表 来 管 理 。 这 样 一 种 共 同 财 产 所 有 人 的 集 合 , 一

    个 持 有 一 个 共 有 领 地 的 亲 族 的 集 团 , 是 最 简 单 形 式 的 印 度

    “ 村 落 共 产 体 ” 。 但 是 这 个 “ 共 产 体 ” 不 仅 仅 是 一 个 因 亲 族 的

    同 胞 之 谊 而 结 合 起 来 的 , 也 不 仅 仅 是 一 种 合 伙 的 联 合 。 它 是

    一 个 有 组 织 的 社 会 , 它 不 但 管 理 着 共 有 基 金 , 并 且 通 过 一 整

    套 的 官 吏 来 管 理 着 内 政 、 警 务 、 司 法 以 及 赋 和 公 共 义 务 的 分

    配 。

    我 在 上 面 叙 述 的 一 个 “ 村 落 共 产 体 ” 的 形 成 过 程 , 可 以

    视 为 典 型 的 。 但 我 们 不 能 就 因 此 而 假 定 , 在 印 度 每 一 个 “ 村

    落 共 产 体 ” 都 是 在 这 样 一 种 简 单 方 式 里 面 结 合 起 来 的 。 虽 然据 我 所 知 , 在 印 度 北 部 , 在 保 存 下 来 的 记 录 中 , 几 乎 一 成 不

    变 地 表 明 “ 共 产 体 ” 是 由 一 种 简 单 的 血 亲 集 合 而 成 的 , 但 记

    录 中 也 提 供 我 们 这 种 情 况 , 即 血 亲 外 的 人 也 始 终 随 时 可 以 参

    加 进 来 , 并 且 在 某 种 条 件 下 , 只 要 是 一 个 份 额 财 产 的 买 受 人 ,

    一 般 地 就 可 以 被 准 许 加 入 族 内 。 在 印 度 半 岛 的 南 部 , 常 常 有

    一 些 “ 共 产 体 ” 似 乎 不 是 由 一 个 而 是 由 二 个 或 更 多 的 家 族 发

    展 而 成 的 ; 也 有 些 “ 共 产 体 ” 的 构 成 部 分 经 公 认 是 完 全 出 于

    人 为 的 ; 真 的 , 有 时 在 同 一 社 会 中 聚 合 着 属 于 不 同 族 籍 的 人

    们 , 这 种 情 况 对 于 一 个 共 同 祖 先 的 假 设 是 一 个 致 命 的 打 击 。 但

    是 在 所 有 这 些 同 族 中 , 或 者 保 留 着 一 个 共 同 祖 先 的 传 统 , 或

    者 有 着 这 样 一 个 共 同 祖 先 的 假 定 。 蒙 特 斯 图 亚 特 · 爱 芬 斯 吞

    ( M o u n t s t u a r t   E l p h i n - s t o n e ) 曾 经 特 别 详 细 描 述 过 “ 南 方村 落 共 产 体 ” ( 在 其 “ 印 度 史 ” 第 7 1 页 中 ) 。 他 这 样 说 : “ 一

    般 人 的 看 法 是 : 村 落 的 土 地 所 有 人 都 是 开 拓 这 个 村 落 的 一 个

    或 几 个 个 人 的 后 裔 ; 向 原 有 族 员 购 买 或 通 过 其 他 方 法 从 原 有

    家 族 成 员 取 得 权 利 的 人 , 则 是 仅 有 的 例 外 。 这 一 个 推 定 由 下

    述 事 实 加 以 证 实 , 即 直 到 现 在 , 在 小 村 落 中 , 往 往 只 有 一 个

    唯 一 的 家 族 的 土 地 所 有 人 , 大 村 落 中 的 土 地 所 有 人 往 往 也 只

    有 少 数 几 个 家 族 ; 但 每 一 个 家 族 都 有 许 多 成 员 , 以 致 全 部 农

    业 劳 动 普 通 都 是 由 土 地 所 有 人 自 己 担 任 的 , 不 需 要 佃 农 或 工

    人 的 帮 助 。 土 地 所 有 人 的 权 利 是 他 们 集 体 所 有 的 , 虽 然 他 们

    几 乎 始 终 可 以 取 得 其 中 或 多 或 少 一 个 完 整 的 部 分 , 但 他 们 从

    来 没 有 发 生 过 一 次 全 部 的 分 割 。 例 如 , 一 个 土 地 所 有 人 可 以

    出 卖 或 抵 押 其 权 利 ; 但 他 必 须 首 先 取 得 ‘ 村 落 ’ 的 同 意 , 而

    买 受 人 就 恰 恰 抵 充 他 的 位 置 并 负 担 他 的 所 有 义 务 。 如 果 一 家没 有 后 裔 , 它 的 份 额 便 应 归 入 共 有 财 产 中 。 ”

    本 书 第 五 章 中 提 到 的 一 些 意 见 , 我 相 信 可 以 帮 助 读 者 理

    解 爱 芬 斯 吞 所 谈 的 重 要 性 。 没 有 一 种 原 始 社 会 的 制 度 可 能 会

    保 存 到 今 天 , 除 非 是 通 过 某 种 生 动 的 法 律 拟 制 使 它 取 得 了 原

    来 性 质 所 没 有 的 一 种 弹 性 。 因 此 , “ 村 落 共 产 体 ” 不 一 定 是 一

    种 血 亲 的 集 合 , 它 或 者 是 这 类 的 一 种 集 合 , 或 者 是 根 据 一 个

    亲 属 联 合 的 模 型 而 组 成 的 一 个 共 同 财 产 所 有 人 的 集 体 。 和 它

    可 以 相 比 拟 的 类 型 显 然 不 是 罗 马 的 “ 家 族 ” , 而 是 罗 马 的 “ 氏

    族 ” 或 “ 大 氏 族 ” 。 “ 氏 族 ” 也 是 根 据 家 族 的 模 型 而 组 成 的 一

    个 集 团 ; 这 是 通 过 多 种 多 样 的 拟 制 而 扩 大 的 家 族 , 这 些 拟 制

    的 确 切 性 质 已 经 湮 没 不 可 考 了 。 在 历 史 时 期 内 , 其 主 要 的 特

    点 正 就 是 爱 芬 斯 吞 在 “ 村 落 共 产 体 ” 中 所 谈 到 的 两 点 。 过 去

    始 终 有 一 个 共 同 祖 先 的 假 定 , 这 个 假 定 有 时 和 事 实 显 然 是 有

    出 入 的 ; 我 们 再 重 复 一 次 历 史 学 家 的 话 , “ 如 果 一 家 没 有 后 裔 ,

    它 的 份 额 便 应 归 入 共 有 财 产 中 ” 。 在 旧 罗 马 法 中 , 无 人 主 张 的

    继 承 权 归 属 于 “ 同 族 人 ” 。 凡 是 研 究 它 们 历 史 的 人 们 都 这 样 怀

    疑 , 认 为 “ 共 产 体 ” 和 “ 氏 族 ” 一 样 , 一 般 都 由 于 准 许 族 外

    人 的 加 入 而 混 杂 , 但 “ 共 产 体 ” 吸 收 族 外 人 的 确 实 方 式 , 现

    在 已 无 法 确 定 。 在 现 在 , 据 爱 芬 斯 吞 告 诉 我 们 , “ 共 产 体 ” 在

    取 得 族 人 同 意 后 用 接 纳 买 受 人 的 方 法 而 补 充 成 员 。 然 而 , 这

    个 被 收 养 成 员 的 取 得 是 属 于 一 种 概 括 继 承 的 性 质 ; 随 着 他 所

    买 受 的 份 额 , 他 同 时 继 承 了 卖 主 对 集 合 体 所 负 的 全 部 责 任 。 他

    是 一 个 “ 家 产 买 主 ” , 他 开 始 抵 充 某 人 的 地 位 , 也 就 继 承 了 他

    的 法 律 身 分 。 要 接 纳 他 必 须 取 得 全 族 人 的 同 意 , 这 使 我 们 回

    忆 到 “ 贵 族 民 会 ” 那 些 自 命 为 亲 属 的 较 多 族 人 所 组 成 的 “ 议会 ” , 也 就 是 古 代 罗 马 共 和 政 体 所 竭 力 坚 持 的 同 意 , 他 们 坚 执

    地 认 为 这 种 同 意 是 使 一 个 “ 收 养 ” 合 法 化 和 使 一 个 “ 遗 嘱 ” 获

    特 确 认 所 必 要 的 条 件 。

    在 印 度 “ 村 落 共 产 体 ” 的 每 一 个 方 面 几 乎 都 可 以 发 现 一

    种 极 端 古 老 的 象 征 。 我 们 有 极 多 的 充 足 的 理 由 来 猜 疑 : 法 律

    初 生 时 代 的 特 点 是 , 由 于 人 格 权 和 财 产 权 的 混 杂 不 清 以 及 公

    法 义 务 和 私 法 义 务 的 混 淆 在 一 起 而 流 行 着 共 同 所 有 制 , 因 此 ,

    即 使 在 世 界 的 任 何 其 他 部 分 都 不 能 发 现 类 似 地 混 合 的 社 会 ,

    我 们 应 有 正 当 理 由 从 我 们 对 于 这 些 财 产 所 有 同 族 团 体 的 考 察

    中 推 论 出 许 多 重 要 的 结 论 来 。 在 欧 洲 有 一 些 部 分 其 财 产 权 很

    少 受 到 封 建 变 化 的 影 响 , 在 许 多 其 他 重 要 方 面 它 和 东 方 世 界

    的 关 系 也 象 和 西 方 世 界 一 样 密 切 , 在 这 些 部 分 中 , 恰 巧 有 一

    套 类 似 的 现 象 在 最 近 引 起 了 许 多 热 切 的 兴 趣 。 哈 克 索 孙 ( M .

    d e   H a x t h a u s e n ) 、 顿 戈 波 斯 基 ( M . T e n g o b o r s k i ) 以 及 其 他人 的 科 学 研 究 告 诉 我 们 , 俄 罗 斯 的 村 落 并 不 是 人 们 的 偶 然 集合 , 也 不 是 根 据 契 约 而 组 成 的 联 合 体 ; 它 们 是 和 印 度 那 些 村

    落 一 样 天 然 组 织 起 来 的 共 产 体 。 诚 然 , 这 些 村 落 在 理 论 上 始

    终 是 某 些 贵 族 所 有 人 的 世 袭 财 产 , 农 民 从 历 史 时 期 起 就 已 变

    成 领 主 的 附 属 于 土 地 的 农 奴 , 在 很 多 情 况 下 , 并 成 为 领 主 个

    人 的 农 奴 。 但 这 高 贵 的 所 有 制 的 压 力 从 来 没 有 把 古 代 的 村 落

    组 织 加 以 破 坏 , 而 且 很 可 能 , 这 个 假 定 为 把 农 奴 制 介 绍 来 的

    俄 罗 斯 沙 皇 , 他 在 制 定 法 律 时 的 真 正 意 图 是 在 防 止 农 民 舍 弃

    那 种 合 作 , 因 为 没 有 这 种 合 作 , 旧 的 社 会 秩 序 是 不 可 能 长 期

    维 持 的 。 在 俄 罗 斯 “ 村 落 ” 中 , 村 民 之 间 是 假 定 有 一 种 宗 亲

    的 关 系 的 , 人 格 权 和 所 有 权 是 混 杂 在 一 起 的 , 在 内 政 方 面 亦有 多 种 多 样 的 自 发 规 定 , 这 一 切 就 使 它 几 乎 完 全 和 印 度 “ 共

    产 体 ” 重 复 ; 但 是 有 一 个 重 要 的 不 同 之 点 , 是 我 们 极 感 兴 趣

    的 。 一 个 印 度 村 落 的 共 同 所 有 人 , 虽 然 其 财 产 是 混 在 一 起 的 ,

    但 他 们 有 其 各 别 的 权 利 , 而 且 这 种 权 利 的 分 割 是 完 全 和 无 限

    制 地 继 续 着 的 。 在 一 个 俄 罗 斯 村 落 中 , 权 利 的 分 割 在 理 论 上

    也 是 完 全 的 , 但 只 是 暂 时 的 。 在 一 定 的 、 但 并 不 是 在 所 有 情

    况 中 都 是 同 样 的 时 期 终 了 后 , 各 别 的 所 有 权 即 告 消 灭 , 村 落

    的 土 地 就 集 中 在 一 起 , 然 后 在 组 成 共 产 体 的 家 族 中 按 照 人 数

    重 行 分 配 。 这 种 再 分 配 实 行 后 , 家 族 的 和 个 人 的 权 利 又 被 分

    成 为 各 个 支 系 , 作 为 再 一 次 分 配 时 期 到 来 之 前 继 续 遵 循 的 根

    据 。 还 有 一 种 所 有 权 更 奇 特 的 变 形 发 生 在 某 些 国 家 中 , 这 些

    国 家 长 期 成 为 土 耳 其 帝 国 和 奥 地 利 皇 室 领 土 之 间 的 一 块 争 执

    的 土 地 。 在 塞 尔 维 亚 ( S e r v i a ) 、 在 克 罗 西 亚 ( C r o a t i a ) 以 及

    在 奥 地 利 的 斯 拉 窝 尼 亚 , 各 种 村 落 也 都 是 由 既 是 共 同 所 有 人

    又 是 亲 属 的 人 们 集 合 而 成 的 ; 但 在 那 里 , 共 产 体 的 内 部 安 排

    和 以 上 两 个 例 子 中 所 提 到 的 有 所 不 同 。 在 这 一 例 子 中 , 共 有

    财 产 的 内 容 不 但 在 事 实 上 不 分 割 , 并 且 在 理 论 上 也 认 为 是 不

    能 分 割 的 , 全 部 土 地 由 所 有 村 民 的 联 合 劳 动 耕 种 着 , 农 产 物

    每 年 在 各 家 村 民 中 分 配 一 次 , 有 时 按 照 各 家 假 定 的 需 要 , 有

    时 按 照 规 定 而 以 一 定 份 额 的 用 益 权 给 与 各 别 的 人 。 东 欧 的 法

    学 家 都 认 为 所 有 这 些 实 践 都 可 追 溯 到 一 个 据 说 在 最 古 的 斯 拉

    夫 法 律 中 可 以 找 到 的 原 则 , 就 是 家 族 财 产 不 能 永 久 分 割 的 原

    则 。

    在 以 上 研 究 中 发 现 的 这 些 现 象 所 以 会 引 起 人 们 的 极 大 兴

    趣 , 主 要 是 它 使 我 们 得 以 了 解 原 来 持 有 财 产 的 团 体 ·

    内 ·

    部 的 各别 所 有 权 的 发 展 情 况 。 我 们 有 强 有 力 的 理 由 , 认 定 在 某 一 个

    时 期 中 , 财 产 不 属 于 个 人 、 甚 至 也 不 属 于 各 别 的 家 族 , 而 是

    属 于 按 照 宗 法 模 型 组 成 的 较 大 的 社 会 所 有 ; 从 古 代 所 有 权 转

    变 到 现 代 所 有 权 的 方 式 , 虽 然 还 是 十 分 模 糊 的 , 但 是 如 果 有

    几 种 显 著 的 “ 村 落 共 产 体 ” 形 式 没 有 被 发 现 并 加 以 研 究 的 话 ,

    则 可 能 还 要 更 加 模 糊 。 在 印 度 - 欧 罗 巴 血 统 的 民 族 中 间 , 过

    去 可 以 看 到 , 或 者 至 今 还 可 以 看 到 一 些 宗 法 团 体 , 其 中 各 式

    各 样 的 内 部 安 排 是 有 加 以 注 意 的 价 值 的 。 据 说 , 未 开 化 的 苏

    格 兰 高 原 部 族 领 袖 经 常 每 隔 一 个 短 时 期 、 有 时 甚 至 是 逐 日 把

    食 物 分 配 给 其 管 辖 下 各 家 庭 的 家 长 。 奥 地 利 和 土 耳 其 省 的 斯

    拉 夫 村 人 也 由 他 们 团 体 的 长 辈 作 定 期 分 配 , 但 在 这 里 , 是 把

    全 年 全 部 农 产 物 一 次 分 配 的 。 可 是 在 俄 罗 斯 村 落 中 , 财 产 的

    实 体 已 不 再 被 视 为 不 可 分 割 的 , 各 别 的 对 于 财 产 的 要 求 准 许

    自 由 提 出 , 但 在 这 里 , 分 割 的 进 程 在 继 续 一 定 的 时 期 以 后 即

    断 然 停 止 。 在 印 度 , 不 但 没 有 共 有 财 产 的 不 可 分 性 , 并 且 共

    有 财 产 的 各 个 部 分 所 具 有 的 各 别 的 财 产 所 有 权 得 无 限 制 地 延

    长 , 并 分 为 任 何 数 量 的 派 生 所 有 权 , 但 是 公 有 财 产 的 “ 事 实

    上 ” 的 分 割 则 为 根 深 蒂 固 的 习 惯 所 阻 止 , 也 为 反 对 在 未 经 族

    人 同 意 时 接 纳 族 外 人 的 规 定 所 阻 止 。 当 然 , 我 们 并 不 想 坚 持

    这 些 不 同 形 式 的 “ 村 落 共 产 体 ” 可 以 代 表 到 处 都 以 同 样 方 式

    完 成 的 一 种 变 化 过 程 中 的 各 个 阶 段 。 虽 然 证 据 并 不 允 许 我 们

    前 进 过 远 , 但 是 我 们 如 果 认 为 , 就 我 们 所 看 到 的 那 种 形 式 的

    私 有 财 产 权 , 主 要 是 由 一 个 共 产 体 的 混 合 权 利 中 逐 步 分 离 出

    来 的 各 别 的 个 人 权 利 所 组 成 的 , 这 种 猜 度 , 并 不 能 说 是 完 全

    毫 无 根 据 的 臆 测 。 我 们 在 研 究 “ 人 法 ” 时 , 似 乎 可 以 看 到“ 家 族 ” 扩 张 而 成 为 亲 属 的 “ 宗 亲 ” 集 团 , 然 后 , “ 宗 亲 ” 团

    体 分 解 而 成 为 各 个 的 家 ; 最 后 , 家 又 为 个 人 所 代 替 ; 现 在 可

    以 提 出 这 样 的 意 见 , 即 在 这 个 变 化 中 每 一 个 步 骤 相 当 于 “ 所

    有 权 ” 性 质 中 一 次 类 似 的 改 变 。 如 果 在 这 个 意 见 中 有 任 何 真

    理 的 话 , 可 以 看 到 , 它 在 实 质 上 影 响 了 有 关 “ 财 产 ” 起 源 的

    理 论 家 一 般 都 向 他 们 自 己 提 出 的 问 题 。 他 们 最 急 切 需 要 解 决

    的 问 题 — — 也 许 是 一 个 无 法 解 决 的 问 题 — — 是 : 最 初 引 起 人

    们 相 互 尊 重 他 人 的 所 有 物 , 其 动 机 究 竟 是 什 么 ? 这 个 问 题 也

    可 以 用 这 种 形 式 来 表 现 , 虽 然 也 很 少 希 望 能 为 它 找 到 一 个 答

    案 , 即 研 究 一 下 使 得 一 个 混 合 团 体 和 其 他 混 合 团 体 的 领 地 离

    开 的 原 因 。 但 是 , 私 有 “ 财 产 ” 史 中 最 最 重 要 的 一 章 如 果 真

    是 它 的 逐 渐 从 亲 属 共 同 所 有 权 中 解 除 出 来 , 那 末 , 需 要 研 究

    的 主 要 之 点 , 就 和 在 所 有 历 史 法 律 学 门 口 所 要 遇 到 的 问 题 完

    全 相 同 — — 即 原 来 促 使 人 们 团 结 在 家 族 联 合 体 中 的 动 机 究 竟

    是 什 么 ? 对 于 这 样 一 个 问 题 , 如 果 没 有 其 他 科 学 的 帮 助 , 单

    靠 法 律 学 是 不 能 提 出 一 个 答 案 的 。 这 个 事 实 不 得 不 加 以 注 意 。

    古 代 社 会 的 财 产 是 不 分 割 的 , 但 这 种 状 态 是 和 当 任 何 单

    独 的 一 部 分 完 全 从 集 团 遗 产 中 分 离 出 来 时 就 立 刻 表 现 的 一 种

    特 殊 鲜 明 的 分 割 , 是 不 相 矛 盾 的 。 这 种 现 象 的 产 生 , 无 疑 地

    是 由 于 财 产 经 分 割 后 , 就 成 为 一 个 新 的 团 体 的 所 有 物 , 因 此 ,

    在 已 经 分 离 的 状 态 下 , 如 果 要 和 它 发 生 往 来 , 就 成 为 两 个 高

    度 复 杂 团 体 之 间 的 一 种 交 易 了 。 我 已 经 就 各 集 合 体 的 大 小 和

    复 杂 程 度 等 方 面 , 把 古 代 法 和 现 代 国 际 法 加 以 比 较 , 这 些 集

    合 体 的 权 利 和 义 务 古 代 法 里 都 有 规 定 。 古 代 法 中 的 契 约 和 让

    与 既 然 不 是 以 单 独 的 个 人 而 是 以 有 组 织 的 人 的 团 体 为 当 事人 , 这 此 契 约 和 让 与 就 有 高 等 的 仪 式 ; 它 们 需 要 多 种 多 样 象

    征 性 的 行 为 或 言 辞 , 其 目 的 是 使 整 个 交 易 能 深 深 地 印 在 参 与

    仪 式 的 每 一 个 人 的 记 忆 中 ; 它 们 并 且 要 求 一 个 很 大 数 目 的 证

    人 到 场 。 从 这 些 特 点 以 及 类 似 的 其 他 特 点 产 生 了 古 代 财 产 形

    式 上 普 遍 存 在 着 的 顽 强 性 。 有 时 , 家 族 的 遗 产 是 绝 对 不 可 让

    与 的 , 像 斯 拉 夫 人 的 情 形 , 更 通 常 的 是 , 虽 然 让 与 不 一 定 完

    全 非 法 , 但 象 在 大 部 分 的 日 耳 曼 部 落 中 那 样 , 让 与 在 实 际 上

    几 乎 是 不 能 实 行 的 , 因 为 要 移 转 就 必 须 取 得 多 数 人 的 同 意 。 在

    这 些 障 碍 并 不 存 在 或 是 能 够 克 服 的 地 方 , 让 与 行 为 的 本 身 一

    般 都 为 一 大 套 不 能 有 丝 毫 疏 忽 的 仪 式 所 重 累 着 。 古 代 法 一 致

    拒 绝 废 除 一 个 单 独 动 作 , 不 论 它 是 如 何 地 荒 诞 ; 一 个 单 独 的

    音 节 , 不 论 其 意 义 可 能 是 早 已 被 忘 却 了 ; 一 个 单 独 的 证 人 , 不

    论 他 的 证 词 是 如 何 地 多 余 。 全 部 的 仪 式 应 该 由 法 律 上 所 规 定

    的 必 须 参 加 的 人 们 毫 不 苟 且 地 加 以 完 成 , 否 则 让 与 便 归 无 效 ,

    而 出 卖 人 亦 恢 复 其 权 利 , 因 为 他 移 转 的 企 图 并 未 生 效 。

    对 使 用 物 件 和 享 有 物 件 的 自 由 流 通 所 加 的 种 种 障 碍 , 只

    要 社 会 获 得 极 为 细 微 的 活 动 时 , 就 会 立 刻 被 感 觉 到 , 前 进 中

    的 社 会 就 竭 力 用 种 种 权 宜 手 段 来 克 服 这 些 障 碍 , 这 就 形 成 了

    “ 财 产 ” 史 中 的 材 料 。 在 这 些 手 段 中 , 有 一 个 更 重 要 , 因 为 它

    更 古 老 和 普 遍 。 把 财 产 分 为 许 多 类 别 的 想 法 , 似 乎 是 大 多 数

    早 期 社 会 中 自 发 地 产 生 的 。 有 一 种 或 一 类 的 财 产 放 在 比 较 不

    贵 重 的 地 位 上 , 但 在 同 时 却 免 除 了 古 代 加 在 它 们 上 面 的 种 种

    拘 束 。 后 来 , 适 用 于 低 级 财 产 移 转 与 继 承 的 规 定 , 其 高 度 的

    便 利 逐 渐 被 一 般 人 所 承 认 , 在 经 过 了 一 个 渐 进 的 改 革 过 程 后 ,

    比 较 不 贵 重 一 类 的 有 价 物 的 可 塑 性 就 传 染 给 传 统 上 地 位 较 高一 级 的 各 类 物 件 。 罗 马 “ 财 产 法 ” 的 历 史 就 是 “ 要 式 交 易物 ” 和 “ 非 要 式 交 易 物 ” 同 化 的 历 史 。 在 欧 洲 大 陆 上 的 “ 财产 ” 史 是 罗 马 化 的 动 产 法 消 灭 封 建 化 的 土 地 法 的 历 史 , 虽 然在 英 国 所 有 权 的 历 史 还 没 有 接 近 完 成 , 但 已 可 以 看 出 , 动 产

    法 是 在 威 胁 着 要 并 吞 和 毁 灭 不 动 产 法 。

    享 有 物 件 的 唯 一自然 分 类 , 即 能 符 合 物 体 中 实 质 区 别 的唯 一 分 类 , 是 把 它 们 分 成 为 “ 动 产 ” 和 “ 不 动 产 ” 。 这 种 分 类

    虽 是 法 律 学 中 所 熟 悉 的 , 但 它 是 罗 马 法 慢 慢 地 发 展 而 得 来 的 ,

    并 且 直 到 罗 马 法 的 最 后 阶 段 才 被 采 用 。 我 们 现 在 的 分 类 就 是

    从 罗 马 法 得 来 的 。 “ 古 代 法 ” 的 分 类 有 时 在 表 面 上 和 这 个 分 类

    很 相 类 似 。 古 代 法 分 类 偶 然 地 把 财 产 分 为 各 个 范 畴 , 并 把 不

    动 产 作 为 其 中 的 一 项 ; 但 是 后 来 发 现 它 们 或 者 把 许 多 和 不 动

    产 毫 无 关 系 的 物 件 归 在 不 动 产 之 内 , 或 者 把 它 们 从 和 它 们 有

    极 密 切 关 系 的 各 种 权 利 中 强 行 分 出 来 。 这 样 , 在 罗 马 法 中 ,

    “ 要 式 交 易 物 ” 不 但 包 括 土 地 , 并 且 也 包 括 奴 隶 和 牛 马 。 苏 格

    兰 法 律 把 某 种 抵 押 物 和 土 地 列 在 一 起 , 印 度 法 则 把 土 地 和 奴

    隶 联 系 起 来 。 在 另 一 方 面 , 英 国 法 律 把 多 年 的 土 地 租 赁 和 土

    地 上 的 其 他 利 益 分 列 , 并 把 前 者 用 动 产 物 ( c h a t t e l s   r e a l ) 的名 义 并 入 动 产 之 内 。 更 有 进 者 , “ 古 代 法 ” 的 分 类 是 含 有 贵 重和 低 贱 之 意 的 分 类 ; 动 产 和 不 动 产 之 间 的 区 分 , 至 少 以 罗 马法 律 学 而 论 , 实 在 并 不 具 有 尊 鄙 的 意 思 。 “ 要 式 交 易 物 ”最初的 确 要 比 “ 非 要 式 交 易 物 ” 优 越 些 , 正 象 苏 格 兰 的 可 继 承财产 和 英 格 兰 的 不 动 产 优 越 于 和 它 们 相 对 的 动 产 一 样 。 研究一切 制 度 的 法 律 家 都 不 辞 劳 苦 , 力 求 以 某 种 易 解 的 原 则 来 说 明这 些 分 类 ; 但 在 法 律 哲 学 中 去 寻 求 划 分 的 理 由 , 结 果 必 然 是徒 劳 无 功 ; 它 们 不 属 于 法 律 哲 学 而 属 法 律 历 史 。 可 以 用 来 概括 绝 大 多 数 事 例 的 解 释 是 , 比 其 余 享 用 物 贵 重 的 享 用 物, 一般 都 是 每 一 个 特 定 社 会 最 初 和 最 早 知 道 的 , 因 此 也 就 着 重 地用 “ 财 产 ” 的 名 称 来 尊 重 它 们 的 那 些 形 式 的 财 产 。 在 另 一 方面 , 所 有 不 列 入 爱 好 的 物 件 中 的 物 品 都 被 列 在 较 次 的 地 位 , 因为 关 于 它 们 价 值 的 知 识 是 肯 定 在 贵 重 财 产 目 录 已 经 确 定 之

    后 。 它 们 在 最 初 是 不 为 人 们 所 知 道 的 , 稀 少 , 用 途 有 限 , 再

    不 然 就 被 认 为 是 特 权 物 件 的 附 属 物 。 这 样 , 罗 马 “ 要 式 交 易

    物 ” 虽 然 包 括 了 许 多 极 有 价 值 的 动 产 , 但 价 值 最 高 的 宝 石 仍

    旧 是 从 来 没 有 被 列 入 “ 要 式 交 易 物 ” 项 内 , 因 为 它 们 是 古 罗

    马 人 所 不 知 道 的 。 同 样 地 , 在 英 国 , 动 产 物 据 说 已 下 降 到 动

    产 的 地 位 , 因 为 在 封 建 土 地 法 下 , 这 类 地 产 是 不 常 见 的 , 并

    且 是 毫 无 价 值 的 。 但 最 饶 有 兴 趣 的 是 , 这 些 商 品 继 续 降 格 , 正

    当 其 重 要 性 已 有 增 加 、 其 数 量 已 有 增 多 时 。 为 什 么 它 们 没 有

    继 续 被 包 括 在 爱 好 的 享 有 物 件 中 呢 ? 理 由 之 一 , 是 由 于 “ 古

    代 法 ” 固 执 地 墨 守 着 它 的 分 类 。 凡 是 没 有 受 过 教 育 的 人 和 早

    期 社 会 都 有 这 样 一 个 特 点 , 他 们 除 了 在 实 际 上 所 熟 悉 的 特 定

    应 用 之 外 , 一 般 都 不 能 想 出 一 条 通 用 的 规 则 。 他 们 不 能 从 日

    常 经 验 中 遇 到 的 特 殊 事 件 中 分 析 出 一 个 通 用 的 名 词 或 通 用 的

    格 言 ; 这 样 , 包 括 为 我 们 所 熟 知 的 各 种 形 式 财 产 的 名 称 , 就

    被 拒 绝 适 用 于 和 它 们 完 全 类 似 的 其 他 享 有 物 件 和 权 利 主 体

    上 。 对 象 法 律 那 样 稳 定 的 一 个 主 题 发 生 了 特 别 的 力 量 , 后 来

    又 添 加 了 其 他 更 适 合 于 文 明 进 步 以 及 一 般 适 宜 概 念 的 影 响 。

    法 院 和 法 律 家 终 于 对 爱 好 商 品 的 移 转 、 回 复 或 遗 传 中 所 需 要

    的 各 种 令 人 困 惑 的 手 续 程 序 , 感 到 不 便 , 于 是 便 也 不 愿 把 作为 法 律 幼 年 时 代 特 点 的 专 门 束 缚 加 于 新 的 各 类 财 产 之 上 。 因

    此 就 产 生 了 一 种 倾 向 , 把 这 些 最 后 发 现 的 物 件 在 法 律 学 安 排

    中 列 在 最 低 的 地 位 , 只 通 过 较 简 单 的 程 序 就 可 以 移 转 , 比 较

    古 代 的 让 与 简 便 了 许 多 , 不 再 用 来 作 为 善 意 的 绊 脚 石 和 诈 欺

    的 进 身 阶 了 。 我 们 也 许 有 低 估 古 代 移 转 方 式 的 不 便 的 危 险 。 我

    们 的 让 与 证 书 是 书 面 的 , 其 中 的 文 字 既 经 职 业 起 草 者 审 慎 推

    敲 过 , 在 正 确 性 上 就 绝 少 存 在 着 缺 点 。 但 是 一 个 古 代 让 与 不

    是 用 书 面 的 , 而 是 用 行 动 的 。 动 作 和 口 语 代 替 了 书 面 专 门 语

    法 , 任 何 公 式 被 误 读 了 或 是 象 征 的 行 为 被 遗 漏 了 , 就 可 能 使

    程 序 归 于 无 效 , 正 如 二 百 年 前 在 叙 述 使 用 权 或 发 表 残 余 财 产

    权 中 发 生 一 个 重 大 错 误 时 , 就 使 一 个 英 国 契 据 归 于 无 效 一 样 。

    真 的 , 古 代 仪 式 的 害 处 , 上 面 所 说 的 仅 及 其 半 。 假 使 只 在土地 的 移 转 中 需 要 有 书 面 的 或 行 为 的 精 密 让 与 , 由 于 这 类 财 产绝 少 在 极 忽 忙 之 中 予 以 处 分 , 在 移 转 时 发 生 错 误 的 机 会 是 不

    会 多 的 。 但 是 古 代 世 界 中 所 谓 高 级 财 产 不 但 包 括 土 地 , 并 且

    也 包 括 几 种 最 最 普 通 和 几 种 最 最 有 价 值 的 动 产 。 当 社 会 一 经

    开 始 很 快 地 运 动 时 , 如 果 对 于 一 匹 马 或 一 头 牛 , 或 对 于 古 代

    世 界 最 有 价 值 的 可 移 动 之 物 — — “ 奴 隶 ” — — 都 需 要 高 度 地错 综 复 杂 形 式 的 移 转 , 必 将 感 到 很 大 的 不 便 。 这 类 商 品 一 定常 常 是 、 并 且 甚 至 于 原 来 是 用 不 完 全 的 形 式 来 让 与 的 , 因 此也 就 在 不 完 全 的 名 义 下 持 有 它 们 。

    古 罗 马 法 中 的 “ 要 式 交 易 物 ” 是 土 地 — — 在 有 史 时 期 , 指意 大 利 疆 土 内 的 土 地 , — — 奴 隶 以 及 负 重 的 牲 畜 , 如 牛 和 马 。毫 无 疑 问 , 构 成 这 一 类 别 的 物 件 都 是 农 业 劳 动 的 工 具 , 对 于一 个 原 始 民 族 很 重 要 的 商 品 。 我 猜 想 , 这 类 商 品 最 初 称 为“ 物 件 ” 或 “ 财 产 ” , 而 它 们 移 转 的 让 与 方 式 称 作 “ 曼 企帕因 ” 或 “ 曼 企 帕 地 荷 ” ; 但 可 能 要 直 到 很 后 的 时 期 , 它 们才接受 了 “ 要 式 交 易 物 ” 的 特 别 名 称 , 所 谓 “ 要 式 交 易 物 ” , 就 是“ 需 要 一 次 ‘ 曼 企 帕 地 荷 ’ 的 物 件 ” 。 可 能 除 此 以 外 , 存 在 着或 产 生 了 有 一 类 的 物 件 , 这 些 物 件 是 不 值 得 坚 持 采 用 全 部 的

    “ 曼 企 帕 地 荷 ” 仪 式 的 。 当 这 些 物 件 由 所 有 人 移 转 给 所 有 人 时 ,

    只 须 进 行 通 常 手 续 程 序 的 一 部 分 , 这 一 部 分 就 是 实 际 送 达 、 实

    物 移 转 或 交 付 , 这 是 一 种 财 产 所 有 权 变 更 的 最 明 显 的 标 志 。 这

    类 商 品 是 古 代 法 律 学 中 的 “ 非 要 式 交 易 物 ” , 即 “ 不 需 要 一 次

    ‘ 曼 企 帕 地 荷 ’ 的 物 件 ” , 这 些 物 件 在 起 初 可 能 很 少 被 重 视 , 并

    且 也 不 常 从 一 个 团 体 的 所 有 人 移 转 给 另 一 团 体 的 所 有 人 的 。

    可 是 , “ 要 式 交 易 物 ” 的 目 录 虽 是 不 可 改 变 地 定 下 来 了 , 但

    “ 非 要 式 交 易 物 ” 的 目 录 却 在 无 限 制 地 扩 大 ; 从 此 , 人 类 对 物

    质 自 然 每 一 次 新 的 征 服 就 在 “ 非 要 式 交 易 物 ” 上 添 加 了 一 个

    新 的 项 目 , 或 在 那 些 已 经 公 认 的 项 目 中 实 行 一 次 修 改 。 因 此 ,

    它 们 就 不 知 不 觉 地 提 高 到 和 “ 要 式 交 易 物 ” 处 于 平 等 的 地 位 ,

    一 种 固 有 的 低 级 的 印 象 就 这 样 逐 渐 消 失 , 人 们 也 就 看 到 了 在

    他 们 移 转 时 , 如 果 用 简 单 的 手 续 , 比 较 采 用 复 杂 和 严 肃 的 仪

    式 有 更 多 的 利 益 。 法 律 改 良 中 的 两 个 媒 介 即 “ 拟 制 ” 和 “ 衡

    平 ” 就 被 罗 马 法 律 学 专 心 一 致 地 运 用 着 , 使 得 “ 交 付 ” 能 具

    有 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 的 实 际 效 果 。 同 时 , 虽 然 罗 马 立 法 者 是 期

    不 敢 制 订 法 律 , 规 定 “ 要 式 交 易 物 ” 中 的 财 产 权 可 通 过 简 单

    的 物 件 送 达 而 立 即 移 转 , 但 甚 至 这 样 一 个 步 骤 , 最 后 也 为 查

    斯 丁 尼 安 大 胆 地 做 了 , 在 他 的 法 律 学 中 , “ 要 式 交 易 物 ” 和

    “ 非 要 式 交 易 物 ” 之 间 的 区 别 已 完 全 消 失 , “ 交 付 ” 或 “ 送达 ” 成 为 法 律 所 承 认 的 最 大 让 与 。 罗 马 法 律 家 很 早 就 对 “ 交

    付 ” 有 显 著 的 偏 爱 , 这 种 偏 爱 使 他 们 在 理 论 中 分 配 给 “ 交

    付 ” 一 个 特 殊 地 位 , 使 现 代 学 生 们 无 法 看 到 其 真 正 的 历 史 。

    “ 交 付 ” 被 归 类 在 “ 自 然 的 ” 取 得 方 式 中 , 一 方 面 因 为 它 在 意

    大 利 各 部 落 中 普 遍 地 应 用 着 , 另 一 方 面 因 为 它 是 能 通 过 最 简

    单 机 构 来 达 到 其 目 的 的 一 种 过 程 。 如 果 把 法 学 专 家 的 言 语 简

    要 地 加 以 重 述 , 无 疑 地 包 含 着 : 属 于 “ 自 然 法 ” 的 “ 交 付 ” 比

    “ 是 企 帕 地 荷 ” 还 要 古 老 , 因 为 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 是 一 个 “ 市 民

    社 会 ” 的 制 度 ; 我 认 为 不 消 说 得 , 这 一 点 是 恰 恰 和 事 实 相 反

    的 。

    “ 要 式 交 易 物 ” 和 “ 非 要 式 交 易 物 ” 之 间 的 区 分 是 一 种 有

    功 于 人 类 文 明 的 区 分 , 这 种 区 分 涉 及 全 部 商 品 , 它 把 商 品 中

    的 一 小 部 分 归 入 一 类 , 而 把 其 余 的 列 入 较 低 级 的 一 类 。 各 种

    低 级 的 财 产 , 由 于 蔑 视 和 忽 视 , 首 先 从 原 始 法 律 所 喜 爱 的 复

    杂 仪 式 中 释 放 出 来 , 此 后 , 在 另 一 种 智 力 进 步 的 状 态 下 , 简

    单 的 移 转 和 恢 复 方 法 便 被 采 用 , 作 为 一 个 模 型 , 以 它 的 便 利

    和 简 单 来 非 难 从 古 代 传 下 来 的 繁 重 仪 式 。 但 是 , 在 有 些 社 会

    中 , 财 产 所 受 到 的 束 缚 是 过 分 地 复 杂 和 严 密 , 不 能 轻 易 地 得

    到 放 松 。 当 印 度 人 生 出 男 性 的 子 嗣 时 , 象 我 已 经 说 过 的 印 度

    的 法 律 便 使 他 们 都 在 父 的 财 产 中 取 得 一 种 利 益 , 并 使 他 们 的

    同 意 成 为 财 产 让 与 的 一 个 必 要 条 件 。 古 日 耳 曼 民 族 的 一 种 通

    例 具 有 同 样 的 精 神 — — 值 得 注 意 的 是 , 盎 格 鲁 - 撒 克 逊 的 习

    惯 似 乎 是 一 个 例 外 — — , 它 规 定 在 未 经 取 得 男 性 子 嗣 同 意 前

    禁 止 让 与 财 产 ; 斯 拉 夫 人 的 原 始 法 律 甚 至 完 全 禁 止 让 与 。 很

    明 显 , 这 一 类 的 障 碍 是 不 能 用 在 各 种 财 产 之 间 加 以 区 分 的 方法 来 克 服 的 , 因 为 困 难 涉 及 所 有 各 类 商 品 ; 因 此 , 当 “ 古 代

    法 ” 一 度 开 始 向 改 进 的 道 路 发 展 时 , 就 用 另 外 一 种 性 质 的 区

    分 来 克 服 这 种 障 碍 , 这 种 区 分 不 是 按 照 财 产 的 性 质 而 是 按 照

    其 渊 源 来 分 类 。 在 印 度 , 就 有 两 种 分 类 制 度 的 遗 迹 , 我 们 现

    在 考 虑 的 一 种 可 以 用 印 度 法 在 “ 继 承 财 产 ” 和 “ 取 得 物 ” 之

    间 建 立 的 区 分 来 例 证 。 父 的 继 承 财 产 在 其 子 出 生 时 即 为 他 们

    所 分 有 ; 但 按 照 大 多 数 省 分 的 习 惯 , 他 本 人 在 世 时 取 得 的 则

    完 全 为 他 个 人 所 有 , 并 可 以 由 他 任 意 移 转 。 罗 马 法 中 有 一 种

    类 似 的 区 分 , 这 是 对 “ 父 权 ” 最 早 的 一 种 改 革 , 它 允 许 子 把

    他 在 军 役 中 所 获 得 的 物 件 归 他 自 己 所 有 。 但 这 种 分 类 方 法 , 在

    日 耳 曼 人 中 得 到 最 广 泛 的 应 用 。 我 曾 反 复 地 说 过 ,自主 ·

    地 虽然 并 非 不 可 让 与 , 但 一 般 必 须 经 过 很 大 的 困 难 才 可 以 移 转 ; 而且 ,自主地 只 可 以 遗 传 给 宗 亲 属 。 于 是 , 非 常 多 种 多 样 的 区分 便 被 承 认 了 , 都 企 图 消 灭 和 自 主 土 地 分 不 开 的 各 种 不 便 。 例如,杀害亲属和解费 ( w e h r g e l d ) 在 日 耳 曼 法 律 学 中 占 有 很 大的 地 位 , 却 并 不 成 为 家 族 领 地 的 一 部 分 , 并 且 根 据 完 全不同的 继 承 规 则 而 遗 传 。 同 样 的 ,寡妇再醮时所课的罚金( r e i p u s ) 也 不 并 入 它 所 给 付 的 人 的自主地 之 内 , 在 移 转 时 , 并且 也 可 以 不 理 会 宗 亲 的 特 权 。 日 耳 曼 的 法 律 也 象 印 度 人 的 法

    律 一 样 , 把 家 长 的 “ 取 得 物 ” 和 “ 继 承 ” 财 产 区 分 开 来 , 准

    许 他 在 十 分 自 由 的 条 件 下 处 理 其 “ 取 得 物 ” 。 其 他 种 类 的 分 类

    也 是 被 承 认 的 , 常 见 的 是 土 地 与 动 产 的 区 分 ; 但 是 在 动 产 项

    下 还 被 分 成 几 个 附 属 的 类 别 , 每 一 类 都 适 用 一 种 不 同 的 规 则 。

    象 征 服 罗 马 帝 国 的 日 耳 曼 人 那 样 未 开 化 的 民 族 竟 会 有 这 样 丰

    富 的 分 类 , 我 们 在 初 看 起 来 似 乎 是 很 奇 怪 的 , 但 这 无 疑 地 是由 于 他 们 的 制 度 中 有 相 当 数 量 的 罗 马 法 成 分 , 这 些 都 是 他 们长 期 寄 居 于 罗 马 领 土 边 境 的 时 期 内 吸 收 的 。 对 于 自 主 地 以 外各 种 商 品 的 移 转 和 遗 传 的 规 定 , 我 们 可 以 毫 无 困 难 地 发 现 其

    中 许 多 来 自 罗 马 法 律 学 , 这 些 都 可 能 是 他 们 在 非 常 是 的 时 间

    内 零 零 星 星 地 从 罗 马 法 律 学 中 借 用 来 的 。 究 竟 阻 碍 财 产 自 由

    流 通 的 障 碍 通 过 了 这 类 手 段 能 克 服 到 何 种 程 度 , 我 们 无 法 加

    以 猜 度 , 因 为 这 些 区 分 已 在 现 代 历 史 上 消 失 了 。 我 在 前 面 已

    解 释 过 , 自 主 地 形 式 的 财 产 在 封 建 时 期 已 完 全 消 灭 了 , 并 且

    当 封 建 制 度 一 经 巩 固 后 , 西 方 世 界 所 有 各 种 区 分 在 实 际 上 只

    有 一 种 还 留 存 着 — — 就 是 土 地 和 物 件 、 不 动 产 和 动 产 之 间 的

    区 分 。 在 外 表 上 , 这 个 区 分 和 罗 马 法 在 最 后 采 用 的 那 种 区 分

    相 同 , 但 中 世 纪 的 法 律 和 罗 马 法 律 在 有 一 点 上 是 显 然 不 同 的 ,

    这 就 是 中 世 纪 的 法 律 认 为 不 动 产 比 动 产 更 加 高 贵 。 这 一 个 例

    子 , 就 足 以 证 明 它 所 属 的 一 类 方 法 的 重 要 性 。 在 以 法 兰 西 法

    典 为 其 制 度 的 基 础 的 一 切 国 家 中 , 也 就 是 在 欧 洲 大 陆 的 绝 大

    部 分 国 家 中 , 始 终 是 来 自 罗 马 法 律 的 动 产 法 代 替 了 和 废 弃 了

    封 建 的 土 地 法 。 英 国 是 唯 一 的 重 要 国 家 , 在 那 里 这 种 变 化 虽

    然 已 有 进 展 , 但 并 没 有 接 近 完 成 。 应 该 进 一 步 说 明 , 我 国 也

    是 唯 一 重 要 的 欧 洲 国 家 , 在 其 中 , 动 产 和 不 动 产 的 分 开 受 到

    了 在 过 去 曾 促 使 古 代 分 类 乖 离 了 唯 一 合 乎 自 然 分 类 的 同 一 种

    影 响 的 扰 乱 。 英 国 的 分 类 在 大 体 上 是 分 为 土 地 和 物 件 ; 但 某

    种 物 件 被 作 为 继 承 动 产 ( h e i r l o o m ) 和 土 地 列 在 一 起 , 某 种 土地 上 的 利 益 则 由 于 历 史 上 的 原 因 又 和 动 产 平 列 。 英 国 法 律 学站 在 法 律 变 化 的 主 流 之 外 , 重 复 着 古 代 法 律 的 现 象 , 这 里 所说 的 并 不 是 唯 一 的 事 例 。

    因为 本 文 的 范 围 只 许 可 提 到 那 些 极 古 的 方 法 , 我 要 再 谈

    一二 个 方 法 , 通 过 了 这 些 方 法 , 古 代 人 对 于 财 产 所 有 权 所 加

    的 种 种 束 缚 多 少 放 松 了 一 些 。 特 别 是 其 中 的 一 种 必 须 加 以 详

    细 讨 论 , 因 为 凡 是 不 熟 悉 早 期 法 律 史 的 人 都 不 会 很 容 易 地 相

    信 : 现 代 法 律 学 非 常 迟 缓 并 且 经 过 了 绝 大 困 难 才 获 得 承 认 的

    一 条 原 则 , 却 在 法 律 科 学 很 幼 年 时 代 就 非 常 熟 悉 了 。 在 一 切

    法 律 中 , 现 代 人 最 不 愿 采 用 并 不 愿 使 它 产 生 合 法 后 果 的 原 则 ,

    就 是 罗 马 人 所 知 的 “ 时 效 取 得 ” 和 在 “ 时 效 ” 的 名 义 下 一 直

    传 到 现 代 法 律 学 的 原 则 , 虽 然 这 个 原 则 是 有 它 有 利 的 性 质 的 。

    最 古 罗 马 法 上 有 一 条 明 定 的 规 则 , 比 “ 十 二 铜 表 法 ” 更 古 老 ,

    它 规 定 : 凡 是 曾 被 不 间 断 地 持 有 一 定 时 期 的 商 品 即 成 为 占 有

    人 的 财 产 。 占 有 的 期 间 是 极 短 促 的 — — 一 年 或 二 年 , 根 据 商

    品 的 性 质 而 定 — — , 在 有 史 时 期 内 , “ 时 效 取 得 ” 只 在 用 一 种

    特 殊 方 式 开 始 占 有 时 才 能 准 许 有 效 ; 但 我 以 为 在 一 个 较 不 进

    步 的 时 代 , 比 我 们 在 权 威 著 作 中 所 读 到 的 更 不 严 格 的 条 件 下 ,

    占 有 也 很 可 能 变 成 所 有 权 。 我 在 前 面 已 经 说 过 , 我 决 不 主 张

    人 类 对 于事实上 占 有 的 尊 重 是 法 律 学 本 身 所 能 说 明 的 一 种 现

    象 , 但 有 必 要 说 明 的 是 , 原 始 社 会 在 采 用 “ 时 效 取 得 ” 原 则

    时 , 并 没 有 被 曾 经 阻 碍 现 代 人 接 受 这 原 则 的 那 些 纯 理 论 的 疑

    虑 和 踌 躇 所 困 惑 。 现 代 法 律 家 对 于 “ 时 效 ” 的 看 法 , 起 先 是

    嫌 恶 , 后 来 则 是 勉 强 赞 成 。 在 有 几 个 国 家 中 , 包 括 我 们 自 己

    的 国 家 在 内 , 立 法 是 期 不 愿 越 过 这 样 一 个 旧 的 方 法 而 前 进 一

    步 , 根 据 这 个 旧 的 方 法 , 凡 是 在 过 去 一 个 指 定 的 时 期 以 前 、 一

    般 是 前 一 个 朝 代 的 第 一 年 以 前 遭 受 损 害 而 提 出 的 诉 讼 , 一 概

    不 予 受 理 ; 直 到 中 世 纪 最 后 结 束 、 詹 姆 士 一 世继 承 英 格 兰 王 位 , 我 们 才 获 得 了 一 种 很 不 完 全 的 真 正

    的 时 限 条 例 。 现 代 世 界 对 罗 马 法 中 这 最 著 名 的 一 章 、 而 且 无

    疑 是 欧 洲 大 多 数 法 律 家 经 常 谈 到 的 一 章 竟 会 这 样 慢 才 加 以 采

    用 , 主 要 是 由 于 受 到 “ 寺 院 法 ” 的 影 响 。 “ 寺 院 法 ” 是 从 宗 教

    习 惯 产 生 出 来 的 , 这 些 宗 教 习 惯 既 然 关 心 着 神 圣 或 准 神 圣 的

    利 益 , 就 很 自 然 地 认 为 它 们 所 赋 与 的 特 权 不 能 因 长 期 不 用 而

    丧 失 ; 按 照 这 个 见 解 , 宗 教 法 律 学 在 后 来 巩 固 时 , 就 以 明 显

    地 反 对 “ 时 效 ” 著 称 。 “ 寺 院 法 ” 被 教 会 法 律 家 用 作 世 俗 立 法

    的 范 本 , 对 基 本 原 理 就 发 生 了 特 殊 影 响 。 “ 寺 院 法 ” 给 予 全 欧

    洲 形 成 的 各 式 各 样 习 惯 的 明 确 规 定 , 其 数 量 远 不 及 罗 马 法 所

    给 予 的 多 , 但 它 在 许 多 基 本 问 题 上 似 乎 已 经 给 了 职 业 意 见 以

    一 种 偏 向 , 而 这 样 产 生 的 倾 向 又 随 着 每 个 制 度 的 发 展 而 不 断

    地 增 加 力 量 。 它 所 产 生 的 倾 向 之 一 就 是 对 于 “ 时 效 ” 的 嫌 恶 ;

    但 是 , 如 果 不 是 和 实 在 派 经 院 法 学 家 的 学 理 相 同 , 我 以 为 这

    种 偏 见 是 决 不 会 象 它 现 在 那 样 有 力 的 。 这 些 经 院 法 学 家 认 为 :

    不 论 实 际 立 法 如 何 变 动 , 凡 是 一 种 ·

    权 ·

    利 , 纵 使 经 过 长 期 的 忽

    视 , 在 实 际 上 是 不 可 毁 灭 的 。 这 种 想 法 的 残 余 , 到 现 在 依 旧

    存 在 。 凡 是 热 诚 讨 论 法 律 哲 学 的 任 何 地 方 , 对 于 “ 时 效 ” 的

    理 论 基 础 问 题 , 总 是 热 烈 地 进 行 争 辩 的 。 在 法 国 和 德 国 , 如

    果 一 个 人 已 经 有 许 多 年 丧 失 了 占 有 , 究 竟 应 作 为 其 怠 忽 的 处

    罚 而 剥 夺 其 所 有 权 呢 , 还 是 由 于 法 律 希 望结束诉讼 ( f i n i s  l i t i u m ) 而 通 过 简 单 仲 裁 使 其 丧 失 所 有 权 , 仍 旧 是 一 个 极 有 兴

    趣 的 问 题 。 但 是 在 古 代 罗 马 社 会 中 , 人 们 就 没 有 受 到 这 种 犹

    豫 不 决 的 困 扰 。 罗 马 的 古 代 惯 例 对 于 在 某 种 情 况 下 丧 失 占 有

    达 一 二 年 的 任 何 人 , 就 直 接 剥 夺 其 所 有 权 。 “ 时 效 取 得 ” 的 这个 规 定 , 在 它 最 古 代 形 式 下 , 其 确 切 性 质 究 竟 是 怎 样 的 , 很

    不 容 易 说 明 ; 但 是 , 就 我 们 从 书 本 中 所 看 到 和 它 附 着 在 一 起

    的 种 种 限 制 , 可 知 “ 时 效 取 得 ” 实 在 是 一 种 最 有 用 的 保 障 , 用

    以 防 止 过 于 繁 杂 的 一 种 让 与 制 度 所 有 的 各 种 害 处 。 为 了 得 到

    “ 时 效 取 得 ” 的 好 处 , 他 主 占 有 在 开 始 时 必 须 是 善 意 的 , 换 言

    之 , 即 占 有 人 必 须 认 为 他 是 合 法 地 取 得 财 产 ; 其 次 , 商 品 移

    转 给 他 时 所 采 用 的 形 式 虽 然 在 这 特 定 情 况 中 不 一 定 要 等 于 是

    一 个 完 全 的 权 利 的 赋 与 , 但 至 少 是 应 该 为 法 律 所 承 认 的 。 因

    此 , 在 一 个 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 的 情 形 中 , 不 问 履 行 是 如 何 的 草

    率 , 但 只 要 在 履 行 中 已 经 包 括 了 一 种 “ 交 付 ” 或 “ 送 达 ” , 则

    权 利 上 的 缺 点 就 可 以 因 至 多 两 年 的 “ 时 效 取 得 ” 而 矫 正 。 在

    罗 马 人 的 实 践 中 , 我 认 为 他 们 对 于 “ 时 效 取 得 ” 的 利 用 , 最

    有 力 地 证 明 他 们 的 法 律 天 才 。 他 们 所 感 到 苦 恼 的 困 难 , 几 乎

    正 是 英 国 法 律 家 过 去 曾 经 和 现 在 仍 旧 感 到 窘 迫 的 困 难 。 由 于

    他 们 的 制 度 的 复 杂 性 , 这 是 他 们 一 直 没 有 勇 气 也 没 有 力 量 加

    以 改 造 的 , 实 际 上 的 权 利 常 常 和 理 论 上 的 权 利 相 脱 离 , 衡 平

    上 的 所 有 权 则 和 法 律 上 的 所 有 权 相 脱 离 。 但 是 法 学 专 家 制 订

    的 这 个 “ 时 效 取 得 ” 提 供 了 一 个 自 动 的 机 械 , 通 过 了 这 个 自

    动 机 械 , 权 利 的 缺 陷 就 不 断 得 到 矫 正 , 而 暂 时 脱 离 的 所 有 权

    又 可 以 在 可 能 极 短 的 阻 碍 之 后 重 新 迅 速 地 结 合 起 来 。 直 到 查

    斯 丁 尼 安 改 革 之 前 , “ 时 效 取 得 ” 一 直 没 有 失 掉 其 好 处 。 但 法

    律 和 衡 平 一 经 完 全 混 合 、 罗 马 人 不 再 用 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 作 为

    让 与 时 , 这 古 代 的 方 法 已 失 去 必 要 , 而 “ 时 效 取 得 ” 在 相 当

    地 延 长 的 时 期 后 , 就 成 为 “ 时 效 ” , 它 最 后 几 乎 为 所 有 现 代 法

    律 制 度 所 普 遍 采 用 。

    我 将 简 单 地 提 一 提 另 外 一 种 方 法 , 它 和 上 面 所 提 到 的 一

    种 方 法 具 有 同 一 的 目 的 , 它 虽 然 没 有 立 即 在 英 国 法 律 史 中 出

    现 , 但 在 罗 马 法 中 却 是 历 史 非 常 悠 久 的 。 有 些 日 耳 曼 民 法 学

    家 对 英 国 法 律 中 类 比 这 个 问 题 所 提 供 的 线 索 没 有 足 够 地 注

    意 , 竟 认 为 它 甚 至 早 于 “ 曼 企 帕 地 荷 ” , 这 足 证 它 的 明 显 年 代 。

    我 要 谈 到 的 是 “ 拟 诉 弃 权 ” ( C e s s i o   i n   J u r e ) , 即 在 一 个 法院 中 , 对 于 要 求 让 与 财 产 的 一 种 串 通 回 复 。 原 告 用 一 种 普 通

    形 式 的 诉 讼 请 求 诉 讼 标 的 ; 被 告 缺 席 ; 商 品 就 当 然 地 被 判 给

    原 告 。 我 母 庸 提 醒 英 国 法 律 家 , 这 个 方 法 也 曾 为 我 们 的 祖 先

    所 想 到 , 并 产 生 了 著 名 的 “ 罚 金 ” 和 “ 回 复 ” , 大 大 地 解 除 了

    封 建 土 地 法 最 严 酷 的 束 缚 。 这 种 罗 马 人 的 和 英 国 人 的 方 法 有

    很 多 相 同 之 点 , 并 且 最 有 启 发 地 相 互 例 证 。 但 在 这 两 者 之 间

    还 是 有 区 别 的 , 英 国 法 律 家 的 目 的 是 解 除 存 在 权 利 中 的 各 种

    纠 葛 , 而 罗 马 法 学 专 家 则 是 在 用 一 种 必 然 地 无 可 非 议 的 移 转

    方 式 来 代 替 常 常 失 误 的 移 转 方 式 , 用 它 来 防 止 纠 葛 。 实 际 上 ,

    这 种 办 法 是 “ 法 院 ” 正 常 地 进 行 工 作 时 自 行 发 现 的 办 法 , 但

    无 论 如 何 仍 旧 逃 不 出 原 始 观 念 的 支 配 。 当 法 律 观 点 在 前 进 状

    态 中 时 , 法 院 认 为 串 通 的 诉 讼 是 诉 讼 程 序 的 一 种 滥 用 ; 但 始

    终 存 在 这 样 一 个 时 期 , 当 法 院 的 形 式 被 谨 慎 地 遵 守 着 时 , 法

    院 就 决 不 会 梦 想 再 有 所 求 了 。

    法 院 及 其 诉 讼 手 续 对 “ 财 产 ” 的 影 响 是 很 广 泛 的 , 但 这

    个 问 题 已 超 过 了 本 文 的 范 围 , 并 将 使 我 们 深 入 到 后 期 的 法 律

    史 , 这 也 和 本 文 的 计 划 是 不 相 一 致 的 。 但 有 必 要 提 一 下 , “ 财

    产 ” 和 “ 占 有 ” 间 区 分 之 所 以 重 要 , 就 是 由 于 这 种 影 响 — —

    并 不 是 区 分 的 本 身 , 这 ( 用 一 个 著 名 英 国 民 法 学 家 的 话 ) 和对 物 所 有 的 法 律 权 利 和 对 物 所 有 的 实 际 权 力 间 的 区 分 ) 是 完

    全 相 同 的 — — 而 是 它 在 法 律 哲 学 中 所 获 得 的 非 常 重 要 性 。 凡

    是 受 过 教 育 的 人 决 不 全 没 有 从 法 律 著 作 中 听 到 过 罗 马 法 学 专

    家 在 “ 占 有 ” 这 个 问 题 上 长 时 期 来 发 生 的 一 些 极 端 混 乱 的 意

    见 , 而 萨 维 尼 天 才 的 得 到 证 明 , 主 要 就 在 于 他 发 现 了 这 个 谜

    语 的 解 答 。 事 实 上 , 罗 马 法 律 家 所 用 的 “ 占 有 ” 似 乎 含 有 一

    种 不 容 易 说 明 的 意 义 。 这 个 名 词 从 其 字 源 上 看 , 原 来 一 定 含

    有 实 体 接 触 或 可 以 任 意 恢 复 的 实 体 接 触 之 意 ; 但 在 实 际 应 用

    上 如 不 加 任 何 形 容 词 , 它 的 含 义 不 仅 仅 包 括 实 体 强 留 , 而 是

    实 体 强 留 加 上 了 要 把 物 件 保 留 为 自 己 所 有 的 意 向 。 萨 维 尼 跟

    随 着 尼 布 尔 , 认 为 这 个 变 例 只 可 能 有 一 个 历 史 渊 源 。 他 指 出 ,

    罗 马 的 “ 贵 族 ” 市 民 在 付 出 名 义 租 金 而 成 为 绝 大 部 分 公 共 领

    地 的 佃 农 时 , 在 古 罗 马 法 的 见 解 中 , 他 们 只 是 占 有 人 , 但 他

    们 当 时 是 一 些 意 图 保 持 他 们 的 土 地 而 抗 拒 一 切 外 来 者 的 占 有

    人 。 其 实 , 他 们 所 提 出 的 请 求 , 几 乎 和 最 近 在 英 国 由 “ 教

    会 ” 土 地 的 承 租 人 所 提 出 的 请 求 , 完 全 相 同 。 他 们 承 认 在 理

    论 上 他 们 是 国 家 的 任 意 佃 农 ( t e n a n t s - a t - w i l l ) , 但 又 认 为

    时 间 和 安 全 的 享 有 使 他 们 的 持 有 成 熟 而 成 为 一 种 所 有 权 , 如

    果 为 了 要 重 行 分 配 领 地 而 排 斥 他 们 , 那 是 不 公 正 的 。 这 种 请

    求 和 “ 贵 族 ” 租 地 的 联 想 永 远 影 响 着 “ 占 有 ” 的 意 义 。 同 时 ,

    佃 农 如 果 被 排 斥 了 或 受 到 了 扰 乱 的 威 胁 时 , 他 们 所 能 利 用 的

    唯 一 法 律 救 济 , 是 “ 占 有 禁 令 ” ( P o s s e s s o r y   I n t e r d i c t s ) , 这是 罗 马 法 中 的 简 易 诉 讼 程 序 , 是 “ 裁 判 官 ” 为 了 要 保 护 他 们而 明 白 制 定 的 , 或 者 , 根 据 另 外 一 种 理 论 , 是 在 较 早 时 代 用以 临 时 保 持 占 有 以 待 法 律 权 利 问 题 的 最 后 解 决 。 因 此 , 不 难了 解 , 凡 是 · 作 ·

    为 · 自 ·

    己 · 所 ·

    有 而 占 有 财 产 的 人 , 就 有 权 要 求 “ 禁

    令 ” , 并 且 通 过 一 种 高 度 人 为 的 辩 诉 制 度 , 使 “ 禁 令 ” 程 序 能

    用 以 处 理 一 个 争 执 占 有 的 冲 突 请 求 。 接 着 就 开 始 了 一 种 运 动 ,

    而 这 种 运 动 正 象 约 翰 · 奥 斯 丁 先 生 所 指 出 的 , 在 英 国 法 律 中

    恰 恰 重 复 地 发 生 。 ·

    财产所有人 ( d o m i n i ) 宁 愿 采 用 形 式 比 较 简

    单 方 法 比 较 迅 速 的 “ 禁 令 ” , 以 代 替 手 续 程 序 迟 滞 而 复 杂 的

    “ 物 权 诉 讼 ” ( R e a l   A c t i o n ) , 并 且 为 了 能 利 用 这 种 占 有 救 济 ,

    财 产 所 有 人 竟 借 助 于 假 定 是 包 括 在 其 所 有 权 之 中 的 占 有 。 容

    许 不 是 真 正 的 “ 占 有 人 ” 而 是 “ 所 有 人 ” 的 人 们 能 自 由 利 用

    占 有 救 济 以 证 实 其 权 利 , 在 起 初 虽 可 能 是 一 种 恩 赐 , 但 最 后

    使 英 国 和 罗 马 法 律 学 发 生 了 严 重 退 化 的 效 果 。 罗 马 法 , 在

    “ 占 有 ” 问 题 上 发 生 了 各 种 复 杂 难 解 之 处 , 使 它 为 人 们 所 不 信

    任 , 而 英 国 法 , 在 适 用 于 回 复 不 动 产 的 诉 讼 陷 入 了 最 无 希 望

    的 混 乱 状 态 后 , 终 于 不 得 不 用 一 种 果 断 的 救 济 办 法 来 把 全 部

    混 乱 一 扫 而 光 。 近 三 十 年 来 英 国 在 实 质 上 已 把 物 权 诉 讼 加 以

    发 除 , 没 有 人 怀 疑 , 这 是 一 件 公 认 的 好 事 , 但 是 对 于 法 律 学

    的 调 和 有 敏 感 的 人 们 仍 将 慨 歎 地 认 为 , 这 样 我 们 不 但 没 有 澄

    清 、 改 进 和 简 化 真 正 的 所 有 权 诉 讼 , 反 而 牺 牲 了 这 些 所 有 权

    诉 讼 而 让 位 于 占 有 的 勒 迁 之 诉 ( p o s s e s s o r y   a c t i o n   o f   e Aj e c t m e n t ) , 这 样 使 我 们 的 全 部 土 地 回 复 制 度 完 全 建 筑 在 一 个

    法 律 拟 制 上 。

    法 院 也 用 区 分 “ 法 律 ” 和 “ 衡 平 ” 的 方 法 来 有 力 地 帮 助

    形 成 和 改 变 有 关 财 产 所 有 权 的 各 种 概 念 , 法 律 和 衡 平 间 的 区

    分 在 最 初 出 现 时 通 常 表 现 为 管 辖 权 上 的 区 分 。 在 英 国 , 可 以

    衡 平 的 财 产 只 是 受 “ 衡 平 法 院 ” 管 辖 的 财 产 。 在 罗 马 , “ 裁 判官 告 令 ” 采 用 新 的 原 则 时 在 外 表 上 往 往 是 用 允 许 在 某 种 情 况

    下 可 以 提 出 一 种 特 殊 诉 讼 或 一 种 特 殊 抗 辩 的 形 式 ; 因 此 , 罗

    马 法 上 的 ·

    可 ·

    衡 ·

    平 财 产 ( p r o p e r t y   i n   b o n i s ) 是 以 “ 告 令 ” 为

    根 据 的 完 全 由 救 济 方 法 保 护 的 财 产 。 保 全 衡 平 权 利 、 使 不 因

    法 律 所 有 人 的 请 求 而 发 止 的 机 构 , 在 两 种 制 度 中 似 乎 略 有 不

    同 。 在 我 们 的 制 度 中 , 它 们 的 独 立 性 靠 “ 衡 平 法 院 ” 的 “ 禁

    状 ” 而 保 全 。 在 罗 马 制 度 中 , 既 然 “ 法 律 ” 和 “ 衡 平 ” 还 没

    有 巩 固 , 并 且 由 同 一 法 院 执 行 , 就 不 需 要 “ 禁 状 ” , 只 须 “ 高

    级 官 吏 ” 简 单 地 拒 绝 把 “ 市 民 法 所 有 人 ” 能 凭 而 获 得 在 衡 平

    法 上 属 于 别 人 的 财 产 的 那 些 诉 讼 和 抗 辩 给 与 他 们 即 可 。 但 两

    个 制 度 在 实 际 的 执 行 上 , 是 几 乎 相 同 的 。 它 们 都 用 了 不 同 的

    手 续 程 序 , 以 一 种 暂 时 成 立 来 保 存 新 的 财 产 形 式 , 直 到 这 种

    新 的 财 产 形 式 为 全 部 法 律 所 承 认 。 用 了 这 种 方 法 , 罗 马 “ 裁

    判 官 ” 以 一 种 即 时 的 财 产 权 给 与 因 仅 仅 送 达 而 取 得 “ 要 式 交

    易 物 ” 的 人 , 不 必 等 待 “ 取 得 时 效 ” 的 成 熟 。 同 样 , 他 及 时

    承 认 最 初 仅 作 为 一 个 “ 受 托 人 ” 或 受 寄 人 的 抵 押 权 人 , 以 及

    “ 永 佃 人 ” ( E m p h y t e u t a ) 或 偿 付 一 定 永 久 佃 租 的 佃 农 , 有 所

    有 权 。 和 这 个 发 展 过 程 相 平 行 ; 英 国 衡 平 法 院 为 “ 抵 押 人 ” 、

    为 “ 信 托 受 益 人 ” ( C e s t u i   q u e   T r u s t ) 为 享 有 特 种 授 产 的

    已 婚 妇 女 , 以 及 为 还 没 有 获 得 一 种 完 全 法 律 所 有 权 的 “ 买 受

    人 ” , 创 设 一 种 特 殊 的 所 有 权 。 在 这 一 切 事 例 中 , 显 然 是 新 的

    所 有 权 形 式 被 承 认 了 并 保 存 了 。 但 是 , 在 英 国 和 罗 马 , “ 财

    产 ” 间 接 地 受 到 衡 平 影 响 的 , 真 不 下 千 百 种 之 多 。 衡 平 的 著

    者 利 用 他 们 手 中 掌 握 的 有 力 工 具 , 向 法 律 学 的 各 个 角 落 里 推

    进 , 他 们 必 然 地 要 遇 到 、 触 及 并 且 多 少 在 实 质 上 改 变 财 产 法律 。 在 前 面 我 谈 到 某 些 古 代 法 律 特 点 和 方 法 曾 有 力 地 影 响 着

    所 有 权 的 历 史 时 , 我 的 意 见 应 被 理 解 为 , 它 们 的 最 大 影 响 是

    在 把 改 进 的 暗 示 和 提 示 注 入 到 衡 平 制 度 制 造 者 所 呼 吸 的 精 神

    空 气 中 。

    但 是 要 描 述 “ 衡 平 法 ” 对 “ 所 有 权 ” 发 生 的 全 部 影 响 , 就

    必 须 把 它 的 历 史 一 直 写 到 我 们 现 在 为 止 。 我 所 以 提 到 它 , 主

    要 因 为 有 几 位 可 尊 敬 的 当 代 著 者 曾 以 为 : 从 罗 马 人 把 “ 衡

    平 ” 财 产 从 “ 法 律 ” 财 产 中 分 离 开 来 这 件 事 情 中 , 我 们 获 得

    了 使 中 世 纪 法 律 对 于 “ 所 有 权 ” 持 有 的 概 念 显 然 有 别 于 罗 马

    帝 国 法 律 所 持 有 概 念 的 线 索 。 封 建 时 代 概 念 的 主 要 特 点 , 是

    它 承 认 一 个 双 重 所 有 权 , 即 封 建 地 主 所 有 的 高 级 所 有 权 以 及

    同 时 存 在 的 佃 农 的 低 级 财 产 权 或 地 权 。 有 人 认 为 这 种 双 重 所

    有 权 非 常 象 罗 马 人 把 财 产 权 概 括 地 区 分 ·

    为 ·

    公 ·

    民 的 或 法 律 的 ,

    以 及 ( 用 一 个 后 来 的 名 词 ) ·

    有 ·

    使 ·

    用 ·

    权 ·

    的 ( B o n i t a r i a n ) 或 可 衡

    平 的 。 该 雅 士 也 把 ·

    完 ·

    全 ·

    所 ·

    有 ·

    权 分 裂 为 两 个 部 分 作 为 罗 马 法 律

    的 一 个 特 点 , 与 其 他 民 族 所 熟 悉 的 完 全 或 自 主 财 产 所 有 权 成

    为 明 白 的 对 比 。 诚 然 , 查 斯 丁 尼 安 把 完 全 所 有 权 重 新 合 而 为

    一 , 但 蛮 族 在 这 样 许 多 世 纪 中 所 接 触 到 的 是 西 罗 马 帝 国 经 过

    部 分 改 革 的 制 度 而 不 是 查 斯 丁 尼 安 的 法 律 学 。 当 蛮 族 居 留 在

    帝 国 的 边 缘 上 时 , 很 可 能 他 们 学 到 了 这 种 分 划 , 后 来 便 产 生

    了 显 著 的 后 果 。 我 们 虽 然 同 意 这 种 理 论 , 但 无 论 如 何 必 须 承

    认 , 在 各 种 蛮 族 习 惯 中 所 含 有 的 罗 马 法 因 素 到 现 在 为 止 , 还

    研 究 得 很 不 完 全 。 所 有 解 释 封 建 制 度 的 各 种 错 误 的 或 不 充 分

    的 理 论 , 在 它 们 相 互 之 间 有 一 点 类 似 的 倾 向 , 就 是 忽 略 了 包

    含 在 封 建 制 度 结 构 中 的 这 种 特 殊 要 素 。 在 这 个 国 家 中 为 一 般人 所 追 随 的 前 辈 研 究 者 , 都 特 别 着 重 封 建 制 度 逐 渐 从 长 成 到

    成 熟 这 个 混 乱 期 间 内 的 各 种 情 况 ; 后 来 , 在 已 经 存 在 的 那 些

    错 误 中 又 加 添 了 一 个 新 的 错 误 的 来 源 , 这 就 是 民 族 骄 傲 , 它

    使 日 耳 曼 的 著 者 过 分 夸 大 其 祖 先 早 在 他 们 来 到 罗 马 世 界 之 前

    就 已 建 立 起 了 的 社 会 组 织 的 完 整 性 。 有 一 二 位 英 国 研 究 者 虽

    能 从 正 确 的 方 向 来 寻 求 封 建 制 度 的 基 础 , 但 他 们 的 考 察 仍 旧

    没 有 得 到 任 何 可 以 令 人 满 意 的 结 果 , 这 或 者 是 由 于 他 们 过 于

    专 心 地 从 查 斯 丁 尼 安 的 编 纂 中 寻 求 类 比 , 或 者 由 于 他 们 把 注

    意 力 局 限 于 现 在 被 发 现 附 在 现 存 的 蛮 族 法 典 上 的 罗 马 法 纲 要

    上 。 但 是 , 如 果 罗 马 法 律 学 的 确 对 蛮 族 社 会 有 任 何 影 响 , 则

    绝 大 部 分 影 响 的 产 生 应 该 在 查 斯 丁 尼 安 立 法 以 前 , 也 就 是 这

    些 纲 要 着 手 编 辑 之 前 。 我 认 为 , 在 蛮 族 惯 例 这 个 瘦 削 的 骨 骼

    上 被 以 肌 肉 的 , 不 是 经 过 改 革 的 和 经 过 提 炼 的 查 斯 丁 尼 安 法

    律 学 , 而 是 流 行 在 西 罗 马 帝 国 的 以 及 东 罗 马 帝 国 ·

    民 ·

    法 ·

    大 ·

    全 所

    没 有 能 代 替 的 未 经 整 理 的 体 系 。 变 更 的 发 生 , 应 该 假 限 定 在

    日 耳 曼 部 落 作 为 征 服 者 而 占 有 罗 马 领 土 的 任 何 部 分 之 前 , 因

    此 , 也 就 是 远 在 日 耳 曼 君 主 为 供 罗 马 臣 民 之 用 下 令 起 卓 罗 马

    法 辑 要 之 前 。 凡 是 能 体 会 到 古 代 法 律 和 发 达 的 法 律 之 间 的 差

    别 的 每 一 个 人 都 会 感 觉 到 有 这 类 假 定 的 必 要 。 遗 存 的 ·

    蛮 ·

    族 ·

    ·

    律 虽 然 是 粗 糙 的 , 但 从 它 们 纯 粹 源 自 蛮 族 的 理 论 来 看 , 还 不

    是 太 粗 糙 的 ; 我 们 也 没 有 理 由 认 为 我 们 在 文 字 记 录 中 所 看 到

    的 已 超 过 了 当 时 在 胜 利 部 落 的 成 员 自 己 中 间 所 实 行 的 各 种 规

    定 。 如 果 我 们 能 有 办 法 使 我 们 相 信 在 蛮 族 制 度 中 已 经 存 在 着

    已 贬 低 了 价 值 的 罗 马 法 的 大 量 成 分 , 则 我 们 就 有 可 能 解 除 一

    个 严 重 的 困 难 。 征 服 者 的 日 耳 曼 法 律 和 其 臣 民 的 罗 马 法 律 恐不 可 能 合 并 起 来 , 如 果 在 这 两 种 法 律 相 互 之 间 不 具 有 比 精 炼法 律 学 和 蛮 族 习 惯 中 间 通 常 有 的 更 多 的 亲 和 力 的 话 。 很 可 能 ,蛮 族 的 法 典 在 表 面 上 虽 然 很 古 , 却 只 是 真 正 原 始 的 惯 例 和 半

    省 略 的 罗 马 规 定 的 一 种 混 合 物 , 正 是 这 种 外 国 原 素 使 它 们 和

    罗 马 法 律 学 能 合 并 起 来 , 而 当 时 的 罗 马 法 律 学 其 精 致 程 度 也已 稍 逊 于 西 罗 马 帝 国 诸 皇 帝 治 下 所 获 得 的 了 。

    虽 然 这 一 切 都 应 该 承 认 , 但 是 却 有 几 种 理 由 使 封 建 形 式的 所 有 权 不 象 是 罗 马 的 双 重 所 有 权 所 直 接 提 示 的 。 法 律 上 的财 产 权 和 衡 平 的 财 产 权 之 间 的 区 别 , 看 起 来 很 微 妙 , 极少 可能 为 蛮 族 所 理 解 ; 更 有 进 者 , 除 非 “ 法 院 ” 已 经 正 常 进 行 工作 , 这 是 很 难 被 人 懂 得 的 。 但 反 对 这 理 论 的 最 强 有 力 的 理 由是 , 在 罗 马 法 中 存 在 一 种 形 式 的 财 产 权 — — 这 的 确 是 “ 衡平 ” 的 一 种 产 物 — — 可 以 用 来 非 常 简 单 地 说 明 从 一 套 思 想 转变 到 另 一 套 思 想 的 过 渡 。 这 种 财 产 权 就 是 “ 永 佃 权 ” ( E m p h y At e u s i s ) , 虽 然 关 于 它 把 封 建 所 有 权 介 绍 到 世 界 上 来 时 所 作 出的 确 切 助 力 , 我 们 知 道 得 很 少 , 但 中 世 纪 的 “ 封 地 ” 就 常 常是 建 筑 在 这 上 面 的 。 “ 永 佃 权 ” 虽 在 当 时 也 许 还 没 有 以 它 的 这个 希 腊 名 称 为 人 所 知 道 , 仅 却 的 确 标 志 着 最 后 引 导 到 封 建 主义 的 一 种 思 潮 中 的 一 个 阶 段 。 在 罗 马 史 中 , 第 一 次 提 到 大 地产 , 是 在 我 们 研 究 到 罗 马 的 贵 族 财 产 时 , 其 规 模 之 大 绝 非 一个 “ 家 父 ” 连 同 其 子 嗣 和 奴 隶 全 家 所 能 耕 种 的 。 这 些 大 财 产所 有 人 似 乎 完 全 不 知 道 有 自 由 佃 农 耕 种 的 制 度 。 他 们 的大地产 ( l a t i f u n d i a ) 一 般 都 是 由 奴 隶 队 在 监 工 之 下 进 行 工 作 , 监工 本 身 可 能 是 奴 隶 或 自 由 人 ; 当 时 试 行 的 唯 一 组 织 , 就 是 把低 级 奴 隶 分 成 为 许 多 小 团 体 , 使 他 们 成 为 较 好 的 和 较 可 信 任的 那 些 奴 隶 的特有产 , 因 而 也 就 使 那 些 较 好 的 和 较 可 信 任 的奴 隶 关 心 他 们 的 工 作 效 率 。 可 是 , 这 类 制 度 对 于 有 一 种 土 地所 有 人 即 “ 市 政 当 局 ” 特 别 不 利 。 意 大 利 的 官 吏 从 事 于 罗 马行 政 的 往 往 调 动 迅 速 频 繁 ; 因 此 由 一 个 意 大 利 法 人 来 管理 广大 土 地 必 定 是 非 常 不 够 好 的 。 因 此 , 市 政 当 局 开 始 把纳税地( a g r i v e c t i g u l e s ) 出 租 , 换 言 之 , 即 把 土 地 以 一 定 的 租 金 、 在某 种 条 件 下 、 永 久 租 与 一 个 自 由 佃 农 。 这 个 办 法 后 来 为个人所 有 者 广 泛 模 仿 , 而 佃 农 和 所 有 人 的 关 系 原 来 是 由 契约决定的 , 后 来 为 “ 裁 判 官 ” 所 承 认 , 认 为 佃 农 也 具 有 一 种 有 限 的所 有 权 , 这 在 后 来 就 成 为 “ 永 佃 权 ” 。 从 这 时 起 , 租 地的历史分 为 两 大 支 流 。 在 我 们 对 于 罗 马 帝 国 记 录 最 不 完 全 的一段长时 期 内 , 那 时 罗 马 大 家 族 的 奴 隶 队 逐 渐 转 化 成 为土著农夫 , 他们 的 来 源 和 地 位 构 成 了 全 部 历 史 中 最 暧 昧 问 题 之 一 。 我 们 不妨 这 样 来 猜 测 , 即 他 们 中 一 部 分 来 自 奴 隶 的 上 升 , 一 部 分 来自 自 由 农 民 的 降 格 ; 同 时 他 们 也 证 明 了 罗 马 帝 国 的 富 人阶级逐 渐 注 意 到 耕 种 者 对 于 土 地 的 出 产 物 有 一 种 利 益 时 就 可 以 使土 地 财 产 的 价 值 增 多 。 我 们 知 道 , 他 们 的 服 役 是 属 于 土 地 的 ;这 种 服 役 性 质 并 不 完 全 具 有 绝 对 奴 隶 状 态 的 许 多 特 征 ; 并 且他 们 只 要 在 每 年 收 获 量 中 以 一 定 的 部 分 付 给 地 主 就 可 以 免 除服 役 。 我 们 也 知 道 , 他 们 经 历 了 古 代 世 界 和 现 代 世 界 中 一 切社 会 的 变 化 而 被 保 存 下 来 , 他 们 虽 然 包 括 在 封 建 结 构 的 较 低级 的 地 位 , 但 他 们 在 许 多 国 家 中 继 续 以 他 们 曾 付 给 罗 马土地所有人 ( d o m i n u s ) 的 完 全 同 样 数 量 的 贡 税 交 与 地 主 , 而 从 土著 农 夫 之 中 的 一 个 特 殊 阶 层 、 即 为 其 所 有 人 保 留 一 半 农 产物的分益土著农夫 ( c o l o n i   m e d i e t a r i ) , 传 下 来 了分益 佃 农( m e t a y e r   t e n a n t r y ) , 几 乎 所 有 欧 洲 南 部 的 土 地 到 现 在 为 止仍 旧 由 这 些 人 耕 种 着 。 在 另 一 方 面 , 如 果 我 们 可 以 这 样 来 理解 “ 民 法 大 全 中 ” 关 于 它 的 暗 示 的 话 , 那 末 “ 永 佃 权 ” 可 以成 为 财 产 权 的 一 种 人 人 欢 迎 和 有 益 的 变 更 ; 并 且 可 以 设 想 , 凡有 自 由 农 民 存 在 的 地 方 , 支 配 着 他 们 在 土 地 上 的 利 益 的 , 就是 这 种 租 地 制 。 前 面 已 经 说 过 , “ 裁 判 官 ” 把 永 佃 人 认 为 一 个真 正 的 所 有 人 。 在 被 驱 逐 时 , 他 可 以 用 “ 物 权 诉 讼 ” 来 争取恢 复 , 这 是 所 有 权 的 明 显 的 标 志 , 并 且 只 要 他 准 期 清 偿 租 金( c a n o n ) 就 可 以 受 到 保 护 , 不 受 租 借 人 的 干 扰 。 但 在 同 时 , 我 们 不 能 以 为 租 借 人 的 所 有 权 已 经 消 灭 或 是 停 止 了 。 他 的 所 有权 仍 旧 存 在 , 因 为 他 在 不 付 租 金 时 就 有 权 收 回 租 地 , 在 出 卖时 有 先 买 权 , 并 且 对 于 耕 种 的 方 式 有 一 定 的 控 制 权 。 因 此 , 我们 可 以 把 “ 永 佃 权 ” 作 为 一 个 显 著 的 双 重 所 有 权 的 例 子 ,这种 双 重 所 有 权 是 封 建 财 产 权 的 特 点 , 同 时 , 这 种 例 子 也比法律 的 和 衡 平 的 权 利 并 列 要 简 单 得 多 , 并 且 容 易 摹 仿 得 多 。 可是 。 罗 马 租 地 史 并 不 到 此 为 止 。 我 们 有 明 显 的 证 据 , 证明在沿 莱 因 河 和 多 瑙 河 一 带 是 期 保 卫 着 帝 国 边 疆 以 反 抗 蛮族的各大 堡 垒 之 间 , 有 连 绵 不 断 的 狭 长 的 田 地 , 称 为边界地 ( a g r i l i m i t r o p h i ) 的 , 向 由 罗 马 军 队 中 的 久 戍 的 兵 士 根 据 “ 永 佃权 ” 的 条 件 占 有 着 。 这 里 也 有 一 种 双 重 所 有 权 。 罗 马 国 家 是土 地 的 地 主 , 士 兵 们 只 要 随 时 准 备 着 在 边 境 危 急 时 应 征 入 伍服 役 , 即 能 耕 种 土 地 而 不 受 侵 扰 。 事 实 上 , 一 种 非 常 类 似 奥地 利 - 土 耳 其 边 境 军 队 屯 垦 制 度 的 卫 戍 职 守 代 替 了 普 通“永佃 权 ” 人 应 尽 的 清 偿 租 金 的 义 务 。 我 们 不 可 能 怀 疑 : 这 就 是建 立 封 建 主 义 的 蛮 族 君 主 所 抄 袭 的 先 例 。 他 们 目 睹 这 种 制 度有 百 余 年 , 并 且 我 们 必 须 记 着 , 有 许 多 守 卫 着 边 境 的 老 兵 本身 就 是 蛮 族 的 后 裔 , 他 们 说 的 也 许 是 日 耳 曼 语 言 。 他 们 接 近着 这 样 容 易 模 仿 的 一 个 模 型 , 这 不 但 使 佛 兰 克 和 论 巴 德 的 君主 们 从 此 获 得 了 把 公 有 领 地 划 出 一 部 分 赐 与 其 从 者 以 换 取 军役 的 想 法 ; 同 时 或 许 也 说 明 了 这 种 趋 势 , 即 这 种 “ 采 地 ” 很快 就 成 为 世 袭 的 , 因 为 一 个 “ 永 佃 权 ” 虽 然 可 能 是 根 据 原 来契 约 的 条 件 创 造 出 来 的 , 但 按 诸 常 理 它 却 是 传 给 受 让 人 的 继承 人 的 。 诚 然 , 采 地 的 持 有 人 , 以 及 较 近 时 期 由 采 地 变 成 的那 种 封 地 的 封 建 主 , 似 乎 都 负 有 某 种 为 屯 军 所 不 致 有 的 和“ 永 佃 权 人 ” 所 必 然 不 会 有 的 劳 役 。 例 如 对 于 高 一 级 的 封 建 主有 尊 敬 和 感 恩 的 义 务 , 有 帮 助 他 置 备 女 儿 嫁 奁 和 为 他 儿 子 准备 武 装 的 责 任 , 在 未 成 年 时 受 他 监 护 的 义 务 , 以 及 许 多 其 他类 似 的 租 地 条 件 , 一 定 都 是 从 罗 马 法 中 “ 庇 护 人 ” 和 “ 自 由民 ” 亦 即 是 “ 前 主 人 ” ( q u o n d a m m a s t e r ) 和 “ 前 奴 隶 ” ( q u o n d a m- s l a v e ) 的 相 互 关 系 依 照 字 面 直 接 借 用 来 的 。 然 而 , 我 们 知道 , 最 早 的 采 地 受 益 人 都 是 君 主 的 个 人 随 从 , 这 个 地 位 在 表面 上 是 很 光 荣 的 , 但 在 初 时 一 定 夹 杂 着 某 种 身 分 低 贱 的 意 味 ,这 是 无 可 争 辩 的 。 在 宫 庭 中 侍 奉 君 主 的 人 放 弃 了 某 种 属 于 绝对 个 人 自 由 的 东 西 , 即 自 主 财 产 所 有 人 最 足 以 骄 傲 的 特 权 。

    第 九 章   契 约 的 早 期 史

    关 于 我 们 所 处 的 时 代 , 能 一 见 而 立 即 同 意 接 受 的 一 般 命

    题 是 这 样 一 个 说 法 , 即 我 们 今 日 的 社 会 和 以 前 历 代 社 会 之 间

    所 存 在 的 主 要 不 同 之 点 ; 乃 在 于 契 约 在 社 会 中 所 占 范 围 的 大

    小 。 这 个 说 法 所 根 据 的 现 象 , 有 些 都 是 常 常 被 提 出 来 受 到 注

    意 、 批 评 和 颂 扬 的 。 我 们 决 不 会 毫 不 经 心 地 不 理 会 到 : 在 无

    数 的 事 例 中 , 旧 的 法 律 是 在 人 出 生 时 就 不 可 改 变 地 确 定 了 一

    个 人 的 社 会 地 位 , 现 代 法 律 则 允 许 他 用 协 议 的 方 法 来 为 其 自

    己 创 设 社 会 地 位 ; 真 的 , 对 于 这 个 规 定 有 几 个 例 外 , 不 断 地

    在 热 烈 愤 慨 下 遭 到 废 弃 。 例 如 , 黑 奴 问 题 , 到 现 在 仍 被 剧 烈

    争 论 着 , 其 真 正 争 执 之 点 是 : 奴 隶 的 身 分 究 竟 是 不 是 属 于 过

    去 的 制 度 , 又 如 雇 主 和 工 人 之 间 能 合 乎 现 代 道 德 的 唯 一 关 系 ,

    究 竟 是 不 是 完 全 由 契 约 决 定 的 一 种 关 系 。 承 认 过 去 和 现 在 之

    间 存 在 这 种 差 别 , 是 最 著 名 的 现 代 思 想 的 实 质 。 可 以 断 言 ,

    “ 政 治 经 济 学 ” 是 今 日 有 相 当 进 步 的 唯 一 伦 理 研 究 部 门 , 它 将

    会 和 生 活 的 事 实 不 相 符 合 , 如 果 “ 强 行 法 ” 对 它 一 度 占 据 的

    领 域 的 绝 大 部 分 不 肯 加 以 放 弃 , 并 且 人 们 不 能 具 有 直 到 最 近

    才 允 许 他 们 有 的 决 定 其 自 己 行 为 规 律 的 一 种 自 由 。 受 到 政 治

    经 济 学 训 练 的 大 多 数 人 都 有 这 样 一 种 偏 见 , 认 为 他 们 的 科 学

    所 根 据 的 一 般 真 理 是 有 可 能 变 为 普 遍 性 的 真 理 的 , 并 且 , 当

    他 们 把 它 作 为 一 种 艺 术 而 运 用 时 , 他 们 一 般 都 着 重 于 扩 大“ 契 约 ” 的 领 域 , 缩 小 “ 强 行 法 ” 的 领 域 , 只 有 在 必 须 依 靠 法

    律 以 强 制 “ 契 约 ” 的 履 行 时 , 才 是 例 外 。 一 些 思 想 家 在 这 种

    思 潮 影 响 下 作 出 的 鼓 动 , 开 始 在 西 方 世 界 中 很 强 烈 地 感 觉 到 。

    立 法 几 乎 已 经 自 己 承 认 它 和 人 类 在 发 现 、 发 明 以 及 大 量 积 累

    财 富 各 方 面 的 活 动 无 法 并 驾 齐 驱 ; 即 使 在 最 不 进 步 的 社 会 中 ,

    法 律 亦 逐 渐 倾 向 于 成 为 一 种 仅 仅 的 表 层 , 在 它 下 面 , 有 一 种

    不 断 在 变 更 着 的 契 约 规 定 的 集 合 , 除 非 为 了 要 强 迫 遵 从 少 数

    基 本 原 理 或 者 为 了 处 罚 违 背 信 用 必 须 诉 求 法 律 外 , 法 律 绝 少

    干 预 这 些 契 约 的 规 定 。

    社 会 研 究 , 因 为 它 们 必 须 依 靠 对 法 律 现 象 的 考 究 , 是 在

    一 种 非 常 落 后 的 状 态 中 , 因 此 , 我 们 发 现 这 些 真 理 不 为 今 天

    流 行 着 的 有 关 社 会 进 步 的 日 常 用 语 所 承 认 , 是 不 足 为 奇 的 。 这

    些 日 常 用 语 比 较 符 合 我 们 的 偏 见 , 而 不 符 合 我 们 的 信 念 。 当

    “ 契 约 ” 所 根 据 的 道 德 成 为 问 题 的 时 候 , 绝 大 多 数 的 人 都 更 强

    有 力 地 不 顾 把 道 德 认 为 是 进 步 的 , 我 们 中 有 许 多 人 几 乎 本 能

    地 不 愿 承 认 我 们 同 胞 所 有 的 善 意 和 信 任 , 会 比 古 时 代 更 为 广

    泛 传 布 , 也 不 愿 承 认 我 们 当 代 的 礼 仪 中 有 能 和 古 代 世 界 中 的

    忠 诚 相 比 拟 的 东 西 。 有 的 时 候 , 这 些 先 人 之 见 的 声 势 为 诈 欺

    行 为 所 大 大 加 强 , 这 种 诈 欺 行 为 是 在 它 们 被 目 睹 之 前 所 未 曾

    听 到 过 的 , 并 且 以 其 犯 罪 行 为 而 使 人 震 骇 , 更 以 其 复 杂 而 令

    人 惊 异 。 但 这 些 欺 诈 行 为 的 性 质 明 白 地 显 示 出 : 在 它 们 成 为

    可 能 之 前 , 它 们 所 破 坏 的 道 德 义 务 必 定 已 超 过 了 一 定 比 例 的

    发 展 。 由 于 多 数 人 笃 守 信 义 , 就 给 了 少 数 人 不 顾 信 义 的 方 便 ,

    因 此 , 当 巨 大 的 不 诚 实 的 事 件 发 生 时 , 必 然 的 结 论 是 , 在 一

    般 的 交 易 中 都 显 现 出 审 慎 的 正 直 , 只 在 特 殊 情 形 中 才 予 犯 法者 以 可 乘 之 机 。 如 果 我 们 坚 持 要 从 法 律 学 上 的 反 映 来 看 道 德

    史 , 并 且 把 我 们 的 眼 光 向 着 “ 犯 罪 ” 法 而 不 是 向 着 “ 契 约 ” 法 ,

    则 我 们 必 须 细 心 谨 慎 , 才 不 致 错 误 。 最 古 罗 马 法 所 处 理 的 唯

    一 形 式 的 不 诚 实 , 是 “ 窃 盗 罪 ” 。 在 我 写 本 书 的 时 候 , 英 国 刑

    法 中 最 新 的 一 章 , 是 企 图 为 “ 受 托 人 ” 的 欺 诈 行 为 作 出 处 罚

    的 规 定 。 从 这 对 比 中 所 可 能 得 到 的 正 当 推 论 , 并 不 是 原 始 罗

    马 人 比 我 们 有 更 高 的 道 德 观 念 。 我 们 应 该 说 , 在 他 们 和 我 们

    相 隔 开 的 时 代 中 间 , 道 德 已 经 从 一 个 很 粗 浅 的 概 念 进 步 到 一

    种 高 度 精 炼 的 概 念 — — 从 把 财 产 权 视 为 绝 对 神 圣 , 发 展 到 把

    仅 仅 由 于 片 面 信 用 而 产 生 的 权 利 视 为 有 权 受 到 刑 事 法 律 的 保

    护 。

    法 学 家 的 各 种 明 确 理 论 , 在 这 一 点 上 , 并 不 比 普 通 人 的

    意 见 更 接 近 真 理 。 试 从 罗 马 法 律 家 的 见 解 开 始 , 我 们 发 现 他

    们 的 见 解 和 道 德 及 法 律 进 步 的 真 正 历 史 并 不 符 合 。 在 有 一 类

    的 契 约 中 , 以 缔 约 两 造 的 善 意 担 保 为 唯 一 要 件 , 这 种 契 约 他

    们 特 别 称 之 为 “ 万 民 法 契 约 ” ( C o n t r a c t s   j u r i s   g e n t i u m ) 。

    并 且 , 虽 然 这 些 契 约 无 疑 地 是 罗 马 制 度 中 最 迟 产 生 的 , 但 其

    所 用 的 用 语 , 如 果 我 们 可 以 从 中 吸 取 其 含 义 的 话 , 实 包 含 着 :

    这 些 契 约 比 在 罗 马 法 中 处 理 的 某 种 其 他 形 式 的 约 定 还 要 古

    远 , 在 罗 马 法 中 忽 视 一 个 专 门 手 续 程 序 , 就 要 像 误 会 或 欺 骗

    一 样 损 害 到 责 任 。 然 而 所 谓 它 们 是 古 远 的 说 法 , 是 模 糊 的 、 暧

    昧 的 , 是 只 能 通 过 “ 现 在 ” 方 能 理 解 的 ; 所 谓 “ 国 际 法 契

    约 ” 被 明 白 地 看 作 人 类 在 “ 自 然 状 态 ” 下 所 知 道 的 一 种 “ 契

    约 ” , 也 要 到 罗 马 法 律 家 的 用 语 变 成 了 对 罗 马 法 律 家 的 思 想 方

    式 已 不 再 能 理 解 的 一 个 时 代 的 用 语 之 后 才 能 理 解 。 卢 梭 兼 有了 法 律 上 的 和 通 俗 的 错 误 。 在 “ 论 艺 术 和 科 学 对 道 德 的 影响 ”— — 这 是 他 作 品 中 引 人 注 意 的 第 一 部 ,并 且 是 他 最 无 保 留 地 申 述 他 的 意 见 使 他 成 为 一 个 学 派 首 创 人的 一 篇 作 品 — — 中 , 他 一 再 指 出 古 波 斯 人 的 诚 实 和 善 意 , 认为 这 些 是 原 始 人 天 真 的 特 征 , 已 经 逐 渐 为 文 明 所 消 灭 了 的 ; 到

    一 个 较 后 的 时 期 , 他 把 他 所 有 理 论 完 全 放 在 一 个 原 始 “ 社 会

    契 约 ” 学 理 的 基 础 上 。 所 谓 “ 社 会 契 约 ” , 是 我 们 正 在 讨 论 的

    错 误 所 形 成 的 最 有 系 统 的 一 种 形 式 。 这 个 理 论 虽 然 为 政 治 热

    情 所 抚 育 而 趋 于 重 要 , 但 所 有 它 的 营 养 则 完 全 来 自 法 律 学 的

    纯 理 论 。 首 先 受 它 吸 引 的 著 名 英 国 人 士 所 以 重 视 它 , 主 要 是

    由 于 可 以 在 政 治 上 利 用 它 , 但 是 , 正 象 我 现 在 解 释 的 , 如 果

    政 治 家 不 是 长 期 地 用 法 律 用 语 来 进 行 争 辩 , 则 他 们 将 决 不 可

    能 达 到 它 。 同 时 这 个 理 论 的 英 国 著 者 也 不 是 对 于 这 理 论 的 深

    远 影 响 茫 然 不 见 的 , 因 为 法 国 人 就 是 经 过 这 种 推 荐 而 承 继 到

    它 的 。 法 国 人 的 著 作 显 示 出 : 他 们 认 为 这 个 理 论 可 以 用 来 说

    明 一 切 政 治 现 象 , 同 时 也 可 以 说 明 一 切 社 会 现 象 。 他 们 看 到

    在 他 们 时 代 中 已 经 非 常 触 目 的 事 实 , 即 人 类 所 遵 守 的 现 实 法

    规 中 , 比 较 大 的 部 分 都 是 由 “ 契 约 ” 设 定 的 , 只 有 少 数 是 由

    “ 强 行 法 ” 设 定 的 。 但 是 , 他 们 对 于 法 律 学 中 这 两 个 要 素 的 历

    史 关 系 , 或 者 是 一 无 所 知 , 或 者 是 漠 不 关 心 。 因 此 , 他 们 提

    出 一 切 “ 法 律 ” 源 自 “ 契 约 ” 的 理 论 , 其 目 的 是 在 满 足 他 们

    的 尝 试 , 要 把 所 有 法 律 学 归 因 于 一 个 一 致 渊 源 的 纯 理 论 , 同

    时 也 在 规 避 主 张 “ 强 行 法 ” 来 自 神 授 的 各 种 学 理 。 在 另 一 个

    思 想 阶 段 中 , 他 们 可 能 满 足 于 把 他 们 的 理 论 停 留 在 一 个 巧 妙假 设 或 一 个 便 利 的 口 头 公 式 的 情 况 中 。 但 这 个 时 代 , 是 在 法

    律 迷 信 的 统 治 之 下 。 “ 自 然 状 态 ” 已 不 再 是 似 是 而 非 的 东 西 了 ,

    因 此 , 在 坚 持 “ 社 会 契 约 ” 是 一 种 历 史 事 实 时 , 就 很 容 易 使

    “ 法 律 ” 起 源 于 契 约 的 理 论 获 得 一 种 虚 伪 的 真 实 性 和 明 确 性 。

    我 们 自 己 的 一 代 已 经 摈 弃 了 这 些 错 误 的 法 律 理 论 , 部 分

    由 于 我 们 已 经 超 过 了 他 们 所 处 的 智 力 状 态 , 部 分 由 于 我 们 已

    经 几 乎 完 全 停 止 再 在 这 类 主 题 上 进 行 推 理 。 喜 爱 研 究 的 人 们

    在 目 前 所 乐 于 从 事 的 工 作 , 以 及 答 复 我 们 祖 先 对 社 会 状 态 起

    源 所 持 纯 理 论 的 工 作 , 是 对 现 在 存 在 和 在 我 们 眼 前 活 动 的 社

    会 进 行 分 析 ; 但 是 , 由 于 缺 少 历 史 的 帮 助 , 这 种 分 析 就 时 常

    退 化 而 成 为 一 种 徒 然 是 好 奇 心 的 活 动 , 并 且 特 别 容 易 使 研 究

    者 不 能 理 解 和 他 所 习 见 的 有 很 大 不 同 的 社 会 状 态 。 用 我 们 自

    己 时 代 的 道 德 观 念 来 评 价 其 他 时 代 的 人 们 , 其 错 误 正 如 假 定

    现 代 社 会 机 器 中 的 每 一 个 轮 子 、 每 一 只 螺 钉 在 较 原 始 的 社 会

    中 都 有 其 相 对 物 的 那 样 错 误 。 在 用 现 代 风 格 写 成 的 历 史 著 作

    中 , 这 类 印 象 繁 衍 很 广 , 并 且 都 很 巧 妙 地 掩 盖 着 它 们 自 己 ; 但

    是 我 在 法 律 学 的 领 域 中 也 发 现 了 它 们 的 痕 迹 , 如 一 般 对 孟 德

    斯 鸠 穿 插 在 其 “ 波 斯 人 信 札 ”中 有 关

    “ 穴 居 人 ” ( T r o g l o d y t e s ) 的 小 寓 言 所 作 的 颂 扬 中 。 据 说 “ 穴居 人 ” 是 一 种 人 , 由 于 他 们 系 统 地 破 坏 其 “ 契 约 ” , 因 而 全 部

    遭 受 灭 亡 。 如 果 这 个 故 事 表 示 着 著 者 意 中 的 道 德 观 念 , 并 且

    是 用 以 暴 露 这 一 世 纪 和 上 一 个 世 纪 曾 受 到 其 威 胁 的 一 种 反 社

    会 异 端 , 这 诚 然 是 无 可 指 摘 的 ; 但 如 果 由 它 而 得 到 的 推 论 是 :

    一 个 社 会 在 允 约 和 合 意 上 如 果 没 有 给 予 一 种 神 圣 性 , 而 这 种

    神 圣 性 与 一 个 成 熟 文 明 所 给 予 的 尊 敬 相 类 似 , 这 个 社 会 就 不可 能 结 合 在 一 起 , 则 它 所 含 有 的 错 误 将 是 非 常 严 重 的 , 它 将使 我 们 对 于 法 律 史 不 能 作 出 正 确 的 理 解 。 事 实 是 , “ 穴 居 人 ”

    完 全 没 有 注 意 到 “ 契 约 ” 责 任 , 却 曾 兴 旺 起 来 , 建 立 过 强 有

    力 的 国 家 。 在 原 始 社 会 组 织 中 , 必 须 首 先 了 解 的 一 点 是 , 个

    人 并 不 为 其 自 己 设 定 任 何 权 利 , 也 不 为 其 自 己 设 定 任 何 义 务 。

    他 所 应 遵 守 的 规 则 , 首 先 来 自 他 所 出 生 的 场 所 , 其 次 来 自 他

    作 为 其 中 成 员 的 户 主 所 给 他 的 强 行 命 令 。 在 这 样 制 度 下 , 就

    很 少 有 “ 契 约 ” 活 动 的 余 地 。 同 一 家 族 的 成 员 之 间 ( 我 们 得

    这 样 来 解 释 证 据 ) 是 完 全 不 能 相 互 缔 结 契 约 的 , 对 于 其 从 属

    成 员 中 任 何 一 人 企 图 拘 束 家 族 而 作 出 的 合 意 , 家 族 有 权 置 之

    不 理 。 诚 然 , 家 族 得 与 其 他 家 族 缔 结 契 约 , 族 长 得 与 族 长 缔

    结 契 约 , 但 这 种 交 易 在 性 质 上 和 财 产 的 让 与 相 同 , 并 同 样 地

    有 许 多 繁 文 缛 节 , 只 要 在 履 行 时 忽 略 其 中 一 个 细 节 就 足 以 使

    义 务 归 于 无 效 。 由 于 一 个 人 对 另 外 一 个 人 的 话 加 以 信 赖 而 产

    生 积 极 义 务 , 是 进 步 文 明 最 迟 缓 的 胜 利 品 之 一 。

    无 论 是 “ 古 代 法 ” 或 是 任 何 其 他 证 据 , 都 没 有 告 诉 我 们

    有 一 种 毫 无 “ 契 约 ” 概 念 的 社 会 。 这 种 概 念 在 最 初 出 现 时 , 显

    然 是 极 原 始 的 。 在 可 靠 的 原 始 记 录 中 , 我 们 都 可 以 注 意 到 , 使

    我 们 实 践 一 个 允 约 的 习 性 还 没 有 完 全 发 展 , 种 种 罪 恶 昭 彰 不

    信 不 义 的 行 为 常 被 提 到 , 竟 毫 无 非 难 , 有 时 反 加 以 赞 许 。 例

    如 , 在 荷 马 文 学 中 , 优 烈 锡 士 的 欺 诈 狡 猾 , 好 象 是 和 纳 斯 佗

    ( N e s t o r ) 的 智 虑 明 达 、 海 克 佗 ( H e - c t o r ) 的 坚 毅 不 拔 以 及亚 济 里 斯 ( A c h i l l e s ) 的 英 雄 豪 侠 处 于 同 等 的 一 种 美 德 。 古 代

    法 特 别 使 我 看 到 粗 糙 形 式 的 和 成 熟 时 期 的 “ 契 约 ” 间 存 在 着

    一 个 很 远 的 距 离 。 在 开 始 时 , 法 律 对 于 强 迫 履 行 一 个 允 约 , 并不 加 以 干 预 。 使 法 律 执 有 制 裁 武 器 的 , 不 是 一 个 允 约 , 而 是

    附 着 一 种 庄 严 仪 式 的 允 约 。 仪 式 不 但 和 允 约 本 身 有 同 样 的 重

    要 性 , 仪 式 并 且 还 比 允 约 更 为 重 要 ; 因 为 成 熟 的 法 律 学 着 重

    于 仔 细 分 析 据 供 一 个 特 定 的 口 头 同 意 的 心 理 条 件 , 而 在 古 代

    法 中 则 着 重 于 附 着 在 仪 式 上 的 言 语 和 动 作 。 如 果 有 一 个 形 式

    被 遗 漏 了 或 用 错 了 , 则 誓 约 就 不 能 强 行 , 但 是 , 在 另 一 方 面 ,

    如 果 所 有 形 式 经 表 明 已 完 全 正 确 进 行 , 则 纵 使 以 允 约 是 在 威

    胁 或 欺 骗 之 下 作 出 为 辩 解 , 也 属 徒 然 。 从 这 样 一 种 古 代 的 看

    法 , 转 变 而 成 为 一 个 “ 契 约 ” 的 熟 习 观 念 , 其 转 化 过 程 在 法

    律 学 史 中 是 显 然 可 见 的 。 在 起 初 , 仪 式 中 有 一 个 或 二 个 步 骤

    省 略 了 ; 后 来 其 他 的 也 简 化 了 或 者 在 某 种 条 件 下 忽 略 了 ; 最

    后 , 少 数 特 殊 的 契 约 从 其 他 契 约 中 分 离 出 来 , 准 许 不 经 任 何

    仪 式 而 缔 结 定 约 , 这 种 选 定 的 契 约 都 是 些 社 会 交 往 活 动 和 力

    量 所 依 靠 的 。 心 头 的 约 定 从 繁 文 缛 节 中 迟 缓 地 但 是 非 常 显 著

    地 分 离 出 来 , 并 且 逐 渐 地 成 为 法 学 专 家 兴 趣 集 中 的 唯 一 要 素 。

    这 种 心 头 约 定 通 过 外 界 行 为 而 表 示 , 罗 马 人 称 之 为 一 个 “ 合

    约 ” ( P a c t ) 或 “ 协 议 ” ( C o n v e n t i o n ) ; 当 “ 协 议 ” 一 度 视 为

    一 个 “ 契 约 ” 的 核 心 时 , 在 前 进 中 的 法 律 学 不 久 就 产 生 了 一

    种 倾 向 , 使 契 约 逐 渐 和 其 形 式 和 仪 式 的 外 壳 脱 离 。 在 这 以 后 ,

    形 式 只 在 为 了 要 保 证 真 实 性 和 为 了 要 保 证 谨 慎 和 细 心 时 才 加

    保 留 。 一 个 “ 契 约 ” 的 观 念 是 完 全 地 发 展 了 , 或 者 , 用 罗 马

    人 的 用 语 来 说 , “ 契 约 ” 是 吸 收 在 “ 合 约 ” 中 了 。

    罗 马 法 律 中 这 个 变 更 过 程 的 历 史 , 是 非 常 有 启 发 性 的 。 在

    法 律 学 的 最 初 曙 光 期 , 用 以 表 示 一 个 “ 契 约 ” 的 名 词 是 历 史

    “ 拉 丁 语 法 ” 学 者 很 熟 悉 的 一 个 名 词 。 这 就 是 “ 耐 克 逊 ” , 契约 的 两 造 称 为 “ 耐 克 先 ” ( n e x i , ) , 这 两 个 用 语 必 须 特 别 注 意 ,

    由 于 它 们 所 依 据 的 隐 喻 特 别 持 久 。 在 一 个 契 约 合 意 下 的 人 们

    由 一 个 强 有 力 的 ·

    约 ·

    束 或 ·

    连 ·

    锁 联 结 在 一 起 , 这 个 观 念 一 直 继 续

    着 , 直 到 最 后 影 响 着 罗 马 的 “ 契 约 ” 法 律 学 ; 并 且 由 这 里 顺

    流 而 下 , 它 和 各 种 现 代 观 念 混 合 起 来 。 然 则 在 这 耐 克 逊 或 约

    束 中 , 究 竟 包 括 些 什 么 ? 从 一 个 拉 丁 考 古 学 家 传 下 来 的 一 个

    定 义 , 认 为 ·

    耐 ·

    克 ·

    逊 是 ·

    每 ·

    一 ·

    种 ·

    用 ·

    铜 ·

    片 ·

    和 ·

    衡 ·

    具 ·

    的 ·

    交 ·

    易   ( o m n e q u o d   g e r i t u r   p e r   Es   e t   l i b r a m ) , 这 些 文 字 曾 引 起 了许 多 疑 惑 。 铜 片 和 衡 具 是 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 的 著 名 附 属 物 , 即在 前 章 中 描 述 过 的 古 代 仪 式 , 通 过 这 种 仪 式 “ 罗 马 财 产 ” 最高 形 式 中 的 所 有 权 就 由 一 个 人 移 转 到 另 外 一 个 人 。 “ 曼 企 帕 地荷 ” 是 一 种让与 , 因 此 就 发 生 了 一 个 困 难 , 因 为 这 样 的 定 义似 乎 把 “ 契 约 ” 和 “ 让 与 ” 混 淆 起 来 了 , 而 在 法 律 哲 学 上 , 它们 不 仅 仅 是 各 别 的 , 而 且 在 实 际 上 是 相 互 对 立 的 。物权 ( j u s   i n   r e ) 、对世权 ( r i g h t   i n   r e m ) , 即 “ 对 全 世 界 有 效的 ” 权 利 或 “ 财 产 所 有 权 ” , 在 成 熟 法 律 学 的 分 析 中 是 和 人 权  ( j u s   a d   r e m ) 、 对 人 权 ( r i g h t   i n   p e r s o n a m ) , 即 “ 对一 单 独 个 人 或 团 体 有 效 的 ” 权 利 或 债 权 , 有 明 显 的 区 别 的 。

    “ 让 与 ” 转 移 “ 财 产 所 有 权 ” , “ 契 约 ” 创 设 “ 债 权 ” — — 然 则,这 两 者 怎 样 会 包 括 在 同 一 的 名 称 或 同 一 的 一 般 概 念 之 下 ? 这

    和 许 多 相 似 的 困 难 一 样 , 是 由 于 把 显 然 属 于 智 力 发 展 进 步 阶

    段 的 一 种 能 力 , 把 在 实 践 上 混 合 在 一 起 的 各 种 纯 理 论 观 点 加

    以 区 别 的 能 力 , 错 误 地 认 为 属 于 一 个 未 成 形 社 会 的 心 理 状 态

    而 产 生 的 。 我 们 有 不 可 误 解 的 有 关 社 会 事 务 状 态 的 各 种 迹 象 ,

    证 明 “ 让 与 ” 和 “ 契 约 ” 在 实 际 上 是 混 淆 不 分 的 ; 同 时 , 直到 人 们 在 缔 约 和 让 与 中 采 用 一 种 各 别 的 实 践 前 , 这 两 个 概 念的 差 异 从 来 没 有 为 人 们 所 领 会 到 。

    这 里 可 以 看 到 , 我 们 对 古 罗 马 法 已 具 有 足 够 的 知 识 , 使我 们 可 以 提 供 一 些 在 法 律 学 萌 芽 时 代 各 种 法 律 概 念 和 法 律 用语 所 遵 循 的 转 化 方 式 的 大 概 。 它 们 所 经 历 的 变 更 似 乎 是 从 一

    般 到 特 殊 的 一 种 变 更 ; 或 者 , 换 言 之 , 古 代 的 概 念 和 古 代 的

    名 词 是 处 于 逐 渐 专 门 化 的 过 程 中 。 一 个 古 代 的 法 律 概 念 相 当

    于 不 仅 一 个 而 是 几 个 现 代 概 念 。 一 个 古 代 的 专 门 术 语 可 以 用

    来 表 示 许 多 东 西 , 这 些 东 西 在 现 代 法 律 中 分 别 具 有 各 种 不 同

    的 名 称 。 如 果 我 们 研 究 下 一 阶 段 的 法 律 学 史 , 我 们 就 可 以 看

    到 次 要 的 概 念 逐 渐 地 被 解 脱 出 来 , 旧 的 一 般 的 名 称 正 为 特 别

    的 名 称 所 代 替 。 旧 的 一 般 概 念 并 没 有 被 遗 忘 , 但 它 已 不 再 包

    括 它 起 初 包 括 的 一 种 或 几 种 观 点 。 因 此 同 样 的 , 古 代 的 专 门

    术 语 依 旧 存 在 , 但 它 只 执 行 着 它 以 前 一 度 具 有 的 许 多 职 能 中

    的 一 种 。 我 们 可 以 从 许 多 方 面 来 证 明 这 种 现 象 。 例 如 , 各 式

    各 样 的 “ 父 权 ” 在 过 去 曾 一 度 被 认 为 是 属 于 同 一 性 质 的 , 它

    也 无 疑 地 被 归 属 于 一 个 名 称 之 下 。 祖 先 所 行 使 的 权 力 , 不 论

    它 是 对 家 族 或 是 对 物 质 财 产 — — 对 牛 、 羊 、 奴 隶 、 子 女 或 妻— — 行 使 的 统 是 一 样 的 。 我 们 不 能 绝 对 地 确 定 权 力 的 旧 的 罗马 名 称 , 但 我 们 有 强 有 力 的 理 由 相 信 :曼奴斯 ( m a n u s ) 能 表示 各 种 不 同 程 度 的权力 , 就 可 知 道 古 代 对 于权力 的 一 般 名 词

    是曼奴斯 。 但 是 , 当 罗 马 法 稍 稍 进 步 了 后 , 名 称 和 观 念 都 专

    门 化 了 。 “ 权 力 ” 按 照 着 它 所 行 使 的 对 象 而 在 文 字 上 或 在 概 念上 明 确 地 区 分 了 。 对 物 质 商 品 或 奴 隶 行 使 的 权 力 , 成 为完全所有权 — — 对 儿 女 , 称 为家父权 — — , 对 那 些 已 被 他 们 的 祖先 把 他 们 的 劳 役 卖 给 了 别 人 的 自 由 人 , 称 为曼企帕因 — — , 对妻 子 , 则 仍 然 是 曼 奴 斯 。 可 以 看 到 , 旧 的 文 字 并 没 有 完 全 废止 , 只 是 限 制 于 它 以 前 表 示 的 权 限 的 一 种 特 定 的 行 使 上 而 已 。

    这 个 例 子 可 以 使 我 们 理 解 “ 契 约 ” 和 “ 让 与 ” 在 历 史 上 所 发生 的 关 联 的 性 质 。 一 切 要 式 行 为 在 开 始 时 可 能 只 有 一 种 庄 严的 仪 式 , 在 罗 马 , 它 的 名 称 在 过 去 似 乎 就 是耐克逊 。 过 去 在让 与 财 产 时 所 用 的 同 样 形 式 , 后 来 似 乎 就 恰 恰 被 用 于 缔 结 一个 契 约 。 但 经 过 不 多 时 候 , 我 们 到 达 了 这 样 一 个 时 期 , 当 时一 个 “ 契 约 ” 的 观 念 又 被 从 一 个 “ 让 与 ” 的 观 念 中 分 离 了 出来 。 这 样 , 就 发 生 了 一 个 双 重 的 变 化 。 “ 用 铜 片 和 衡 具 ” 的 交易 , 当 它 的 目 的 是 在 移 转 财 产 时 , 采 用 了 一 个 新 的 、 特 殊 的名 称 , “ 曼 企 帕 地 荷 ” 。 而 古 代 的 “ 耐 克 逊 ” 则 仍 旧 用 以 表 示原 来 的 仪 式 , 但 这 样 仪 式 只 被 用 于 使 契 约 庄 严 化 的 特 殊 目 的 。

    当 我 们 说 : 在 古 代 二 种 或 三 种 法 律 概 念 往 往 混 合 为 一 , 我们 的 意 思 并 不 是 在 暗 示 : 在 这 些 包 括 在 一 起 的 几 个 观 念 之 中

    不 可 能 有 一 种 观 念 会 比 其 他 各 种 观 念 古 老 一 些 , 或 者 , 在 几

    个 观 念 形 成 时 , 也 不 可 能 有 一 种 观 念 会 较 其 他 观 念 显 著 地 占

    优 势 , 并 居 于 它 们 之 上 。 为 什 么 一 个 法 律 概 念 会 继 续 长 期 包

    括 几 个 概 念 , 一 个 术 语 会 代 替 几 个 术 语 , 其 理 由 无 疑 地 是 因

    为 在 原 始 社 会 中 , 往 往 在 人 们 有 机 会 注 意 或 给 与 适 当 名 称 之

    前 , 法 律 在 实 践 上 很 早 已 发 生 了 变 化 。 虽 然 我 们 已 说 过 , “ 父

    权 ” 在 最 初 时 并 不 是 因 它 所 行 使 的 对 象 的 不 同 而 有 所 区 分 , 然

    我 确 切 地 感 到 , “ 对 子 女 的 权 力 ” ( P o w e r   o v e r   C h i l d - r e n ) 实 即 是 古 代 “ 权 力 ” 概 念 的 基 础 ; 我 也 深 信 在 最 早 应 用“ 耐 克 逊 ” 时 , 也 即 是 在 原 来 应 用 它 的 人 们 的 心 目 中 , “ 耐 克逊 ” 的 作 用 是 在 使 财 产 的 移 转 有 适 当 的 庄 严 仪 式 。 大 概 “ 耐克 逊 ” 的 略 微 歪 曲 其 原 来 的 职 能 , 最 初 是 为 了 使 它 适 用 于

    “ 契 约 ” , 而 由 于 它 改 变 的 程 度 十 分 轻 微 , 所 以 人 们 长 期 没 有

    觉 察 或 注 意 到 。 旧 的 名 称 仍 旧 保 留 着 , 因 为 人 们 没 有 感 觉 到

    他 们 需 要 一 个 新 的 名 称 。 旧 的 观 念 盘 踞 在 人 们 脑 中 , 因 为 没

    有 人 发 现 有 理 由 要 费 心 来 研 究 它 。 这 种 情 况 , 在 “ 遗 嘱 ” 史

    中 已 有 了 明 白 的 例 证 。 一 个 “ 遗 嘱 ” 在 最 初 只 是 简 单 的 财 产

    移 转 。 只 在 这 种 特 殊 让 与 和 一 切 其 他 让 与 之 间 逐 渐 发 生 了 巨

    大 的 实 践 上 的 差 别 , 才 使 这 种 让 与 被 分 别 对 待 , 即 使 是 这 样 ,

    也 还 需 要 经 过 几 个 世 纪 以 后 , 法 律 改 良 者 才 把 这 名 义 上 的 曼

    企 帕 地 荷 , 作 为 无 用 的 累 赘 而 加 以 清 除 , 并 同 意 在 “ 遗 嘱 ” 中

    除 了 “ 遗 嘱 人 ” 的 明 白 意 思 外 , 其 他 一 切 都 非 必 要 。 不 幸 的

    是 , 我 们 无 法 以 对 “ 遗 嘱 ” 的 早 期 史 的 绝 对 信 心 来 追 溯 “ 契约 ” 的 早 期 史 , 但 我 们 并 非 完 全 没 有 暗 示 , 说 明 契 约 在 最 初出 现 时 是 把耐克逊 放 在 一 种 新 的 应 用 中 , 后 来 通 过 实 际 试 验获 得 了 重 要 效 果 , 被 承 认 为 一 种 各 别 的 交 易 。 下 述 过 程 的 描写 虽 然 是 出 于 臆 测 , 但 并 非 全 无 根 据 。 我 们 试 以 一 次 现 款 买

    卖 作 为 “ 耐 克 逊 ” 的 通 常 形 式 。 出 卖 人 携 带 他 意 欲 处 分 的 财

    产 — — 例 如 一 个 奴 隶 — — 买 受 人 带 来 了 他 用 作 金 钱 的 粗 铜 块— — 还 有 一 个 不 可 缺 少 的 助 手 , 即司秤 , 他 带 来 了 一 个 天 平秤 。 通 过 规 定 手 续 , 奴 隶 被 移 交 给 买 受 人 — — 铜 块 经司秤秤过 , 然 后 移 交 给 出 卖 人 。 在 这 交 易 继 续 进 行 的 过 程 中 , 我 们称 之 为耐克逊 , 买 卖 的 双 方 是 耐 克 先 ; 但 一 当 交 易 完 成 后 ,耐克逊 就 告 中 止 , 出 卖 人 和 买 受 人 即 不 再 具 有 他 们 因 这 暂 时 关

    系 而 产 生 的 名 称 。 在 这 里 , 我 们 试 再 根 据 商 业 史 的 发 展 向 前跨 进 一 步 。 假 定 奴 隶 是 移 转 了 , 但 没 有 付 钱 。 在这 ·

    种 情 况 下 ,

    就 出 卖 人 说 , ·

    耐 ·

    克 ·

    逊 是 完 成 了 , 并 且 当 他 已 移 交 其 财 产 后 , 他

    已 不 再 是 ·

    耐 ·

    克 ·

    苏 ·

    斯 ( n e x u s ) ; 但 就 买 受 人 说 , 耐 克 逊 仍 在 继

    续 着 。 就 他 的 部 分 而 论 , 交 易 还 未 完 成 , 他 仍 被 认 为 是 耐 克

    苏 斯 。 因 此 , 可 以 看 到 , 这 同 一 名 词 在 一 方 面 是 指 财 产 凭 以

    移 转 的 “ 让 与 ” , 在 另 一 方 面 又 是 指 债 务 人 对 于 还 没 有 偿 付 的

    买 价 的 个 人 债 务 。 我 们 还 可 以 更 进 一 步 , 假 设 一 种 程 序 是 完

    全 属 于 形 式 , 在 这 程 序 中 并 ·

    没 ·

    有 ·

    东 ·

    西 移 转 , 也 ·

    没 ·

    有 ·

    东 ·

    西 偿 付 ;

    这 就 表 明 了 一 种 更 高 级 商 业 活 动 的 交 易 , 一 种 ·

    将 ·

    来 ·

    生 ·

    效 ·

    的 ·

    ·

    卖 ·

    契 ·

    约 ( e x e c u t o r y   C o n t r a c t   o f   S a l e ) 。

    如 果 在 一 般 见 解 和 职 业 见 解 中 , 真 的 都 把 一 个 契 约 长 期

    地 认 为 是 一 种 不 ·

    完 ·

    全 ·

    的 ·

    让 ·

    与 , 这 个 真 理 的 重 要 性 是 有 多 种 理

    由 的 。 在 上 一 世 纪 中 , 有 关 人 类 在 自 然 状 态 中 的 各 种 纯 理 论

    被 概 括 为 这 样 一 个 学 理 , 即 “ 在 原 始 社 会 中 财 产 是 不 当 什 么

    的 , 被 重 视 的 只 有 债 务 ” , 这 并 非 是 完 全 不 适 当 的 ; 但 现 在 可

    以 看 到 , 如 果 把 这 个 命 题 颠 倒 过 来 , 可 能 会 更 接 近 于 实 际 。 另

    一 方 面 , 从 历 史 上 考 虑 , “ 让 与 ” 和 “ 契 约 ” 在 原 始 时 代 的 联

    系 , 说 明 了 某 些 常 被 学 者 和 法 学 家 认 为 特 别 难 以 解 释 的 东 西 ,

    我 的 意 思 是 指 : 极 古 法 律 制 度 中 一 般 都 对 于 ·

    债 ·

    务 ·

    人 非 常 苛 酷 ,

    并 给 与 ·

    债 ·

    权 ·

    人 以 过 分 的 权 力 。 当 我 们 一 度 懂 得 了 ·

    耐 ·

    克 ·

    逊 是 被

    人 为 地 延 长 了 以 使 债 务 人 有 一 定 的 时 间 , 我 们 就 可 以 更 好 地

    理 解 他 在 公 众 和 法 律 之 前 的 地 位 。 他 的 负 债 无 疑 地 被 认 为 是

    一 种 变 例 , 而 中 止 付 款 一 般 被 认 为 是 一 种 诡 计 和 对 于 严 格 的

    规 定 的 一 种 歪 曲 。 相 反 的 , 凡 是 在 交 易 中 正 当 地 完 成 其 任 务

    的 人 , 必 为 人 所 尊 重 ; 那 就 很 自 然 的 要 使 他 掌 握 紧 急 的 武 器以 便 强 使 程 序 完 成 , 这 个 程 序 严 格 地 讲 , 是 决 不 应 该 准 许 展

    期 或 迟 延 的 。

    因 此 , “ 耐 克 逊 ” 的 原 意 是 一 种 财 产 让 与 , 在 不 知 不 觉 中

    也 用 来 表 示 一 个 “ 契 约 ” , 并 且 , 在 最 后 , 这 个 字 和 一 个 “ 契

    约 ” 观 念 经 常 发 生 联 系 , 不 得 不 用 一 个 特 定 名 词 即 “ 曼 企 帕

    因 ” 或 “ 曼 企 帕 地 荷 ” 来 表 明 真 正 的 “ 耐 克 逊 ” 或 交 易 , 这

    样 财 产 是 真 正 的 移 转 了 。 现 在 , “ 契 约 ” 便 从 “ 让 与 ” 中 分 离

    出 来 , 它 们 的 历 史 的 第 一 阶 段 于 是 完 成 了 。 但 它 们 发 展 到 这

    样 一 个 时 期 , 即 缔 约 者 的 允 约 要 比 附 带 进 行 的 手 续 程 序 有 更

    高 神 圣 性 的 时 期 , 则 还 有 很 大 一 段 距 离 。 为 了 说 明 这 一 时 期

    中 所 发 生 的 变 化 的 性 质 , 必 须 略 为 越 出 本 文 范 围 之 外 , 研 究

    一 下 罗 马 法 学 专 家 关 于 “ 合 意 ” 的 分 析 。 这 种 分 析 , 是 他 们

    智 慧 最 美 丽 的 纪 念 碑 , 在 这 分 析 中 , 我 只 须 约 略 提 一 下 , 它

    把 “ 债 ” 和 “ 协 议 ” 或 “ 合 约 ” 在 理 论 上 加 以 分 开 。 边 沁 和

    奥 斯 丁 先 生 宣 称 , “ 一 个 契 约 有 两 个 要 素 : 首 先 , 要 约 者 一 造

    表 示 ·

    意 ·

    向 , 要 做 他 约 定 要 做 的 行 为 或 遵 守 他 约 定 要 遵 守 的 不

    行 为 。 其 次 , 是 受 约 者 表 示 他 ·

    预 ·

    期 要 约 者 一 造 履 行 其 提 出 的

    允 约 ” 。 这 在 实 际 上 是 和 罗 马 法 律 家 的 学 理 完 全 相 同 的 , 但 在

    他 们 的 见 解 中 , 这 些 “ 表 示 ” 的 结 果 不 是 一 个 “ 契 约 ” 而 是

    一 个 “ 协 议 ” 或 “ 合 约 ” 。 一 个 “ 合 约 ” 是 个 人 相 互 间 同 意 的

    极 端 产 物 , 它 显 然 还 不 够 成 为 一 个 “ 契 约 ” 。 它 最 后 是 否 会 成

    为 一 个 “ 契 约 ” , 要 看 法 律 是 否 把 一 个 “ 债 ” 附 加 上 去 。 一 个

    “ 契 约 ” 是 一 个 “ 合 约 ” ( 或 “ 协 议 ” ) ·

    加 ·

    上 一 个 “ 债 ” 。 在 这

    个 “ 合 约 ” 还 没 有 附 带 着 “ 债 ” 的 时 候 , 它 称 为 ·

    空 ·

    虚 ( n u d e 或 n a k e d ) 合 约。

    什 么 是 一 个 “ 债 ” ? 罗 马 法 律 家 的 定 义 是 : “ 应 负 担 履 行

    义 务 的 法 锁 ” ( J u r i s   v i n c u l u m , q u o   m e c e s s i t a t e   a d As t r i n g i m u r   a l i c u j u s   s o l v e n d E  r e i ) 。 这 个 定 义 通 过 它 们 所

    根 据 的 共 同 隐 喻 而 把 “ 债 ” 和 “ 耐 克 逊 ” 联 系 起 来 , 并 明 白

    告 诉 我 们 一 个 特 殊 概 念 的 体 系 。 “ 债 ” 是 法 律 用 以 把 人 或 集 体

    的 人 结 合 在 一 起 的 “ 束 缚 ” 或 “ 锁 链 ” , 作 为 某 种 自 愿 行 为 的

    后 果 。 凡 引 起 “ 债 ” 的 效 果 的 行 为 , 主 要 是 那 些 归 类 在 “ 契

    约 ” 和 “ 侵 权 ” 、 “ 合 意 ” 和 ” 损 害 ” 等 题 目 之 下 的 行 为 ; 但

    是 有 许 多 其 他 行 为 能 造 成 类 似 后 果 的 , 却 不 能 包 括 在 一 种 确

    切 分 类 中 。 应 予 注 意 的 是 , 行 为 并 不 是 由 于 任 何 道 德 上 的 必

    要 而 使 它 自 己 负 上 “ 债 ” 的 ; 这 是 由 法 律 根 据 其 充 沛 的 权 力

    而 附 加 上 去 的 , 这 是 非 常 有 必 要 加 以 注 意 的 一 点 , 因 为 “ 市

    民 法 ” 的 现 代 解 释 者 有 时 提 出 了 一 个 不 同 的 学 理 , 并 以 他 们

    自 己 道 德 的 或 形 而 上 学 的 理 论 来 作 为 支 持 。 ·

    法 ·

    锁 的 意 象 沾 染

    了 和 渗 透 了 罗 马 “ 契 约 ” 和 “ 侵 权 ” 法 律 的 每 一 个 部 分 。 法

    律 把 各 当 事 人 拘 束 在 一 起 , ·

    锁 ·

    链 只 有 通 过 称 为 ·

    清 ·

    偿 ( s o l u t i o )

    的 程 序 才 能 解 除 , 清 偿 也 是 一 个 借 喻 的 用 语 , 英 语 中 的 “ 支

    付 ” 只 偶 尔 地 和 它 的 意 义 相 同 。 这 借 喻 的 意 象 借 以 表 现 其 自

    己 的 一 致 性 , 说 明 了 罗 马 法 律 用 语 上 另 一 个 在 其 他 情 况 下 很

    难 解 释 的 特 性 , 即 “ 债 ” 既 表 示 权 利 , 也 表 示 义 务 , 例 如 使

    债 务 清 偿 之 权 以 及 清 偿 债 务 的 义 务 。 事 实 上 罗 马 人 把 “ 法 律

    上 的 锁 链 ” 的 全 貌 放 在 他 们 的 眼 前 , 对 其 一 端 的 重 视 不 多 也

    不 少 于 其 他 一 端 。

    在 进 步 的 罗 马 法 中 , “ 协 议 ” 在 完 成 以 后 , 几 乎 在 所 有 情

    况 下 , 都 立 即 把 “ 债 ” 加 上 去 , 于 是 就 成 为 一 个 “ 契 约 ” ; 这是 契 约 法 必 然 要 趋 向 的 结 果 。 但 为 了 进 一 步 研 究 , 我 们 必 须

    特 别 注 意 其 中 间 阶 段 — — 即 除 了 一 个 完 全 的 合 意 之 外 , 还 需

    要 某 种 东 西 来 吸 引 “ 债 ” 的 阶 段 。 这 个 时 期 正 是 把 契 约 分 成

    四 类 — — 即 “ 口 头 契 约 ” 、 “ 文 书 契 约 ” 、 “ 要 物 契 约 ” 和 “ 诺

    成 契 约 ” ( t h e   V e r b a l , t h e   L i t e r a l , t h e   R e a l , a n d   t h e

      C o n s e n s u a l ) — — 的 著 名 的 罗 马 分 类 法 开 始 应 用 的 时 期 , 在

    这 个 时 期 内 , 这 四 类 “ 契 约 ” 也 是 法 律 所 要 强 制 执 行 的 仅 有

    的 四 类 契 约 。 这 个 分 类 的 意 义 , 在 我 们 理 解 了 把 “ 债 ” 从

    “ 协 议 ” 中 分 离 出 来 的 理 论 后 , 立 即 可 以 理 会 。 每 一 类 的 契 约

    实 际 上 都 是 根 据 某 种 手 续 而 命 名 的 , 这 些 手 续 是 除 了 缔 约 两

    造 仅 仅 的 合 意 以 外 所 必 需 的 。 在 “ 口 头 契 约 ” 中 , 一 待 “ 协

    议 ” 完 成 以 后 , 必 须 要 经 过 一 种 言 辞 的 形 式 才 能 使 法 锁 附 着

    在 它 上 面 。 在 “ 文 书 契 约 ” 中 , 登 入 总 帐 簿 或 记 事 簿 能 使

    “ 协 议 ” 具 有 “ 债 ” 的 效 力 , 在 “ 要 物 契 约 ” 的 情 况 下 , 送 达

    作 为 预 约 主 体 的 “ 物 ” 时 , 才 产 生 同 样 的 结 果 。 总 之 , 在 每

    一 种 情 况 下 , 缔 约 的 两 造 必 须 达 到 一 种 谅 解 ; 但 是 , 如 果 他

    们 不 再 前 进 , 他 们 在 相 互 之 间 即 不 ·

    负 ·

    义 ·

    务 , 不 能 强 迫 履 行 或

    在 违 背 信 约 时 要 求 救 济 。 但 如 果 他 们 遵 守 了 某 种 规 定 的 手 续 ,

    “ 契 约 ” 就 立 即 完 成 , 并 以 所 采 取 的 特 殊 方 式 作 为 它 的 名 称 。

    至 于 这 种 实 践 的 例 外 , 将 在 下 文 中 加 以 详 述 。

    在 前 面 , 我 是 根 据 历 史 顺 序 而 列 举 四 类 “ 契 约 ” 的 , 但

    罗 马 教 科 书 的 著 者 并 不 都 是 一 成 不 变 地 按 照 这 个 顺 序 的 。 “ 口

    头 契 约 ” 是 四 类 契 约 中 最 古 的 一 类 , 并 且 是 原 始 “ 耐 克 逊 ” 最

    早 的 已 知 的 后 裔 , 这 是 毫 无 可 疑 的 。 古 代 采 用 的 “ 口 头 契

    约 ” 有 好 几 种 , 但 其 中 最 重 要 的 、 并 为 我 们 的 权 威 学 者 讨 论到 的 唯 一 的 一 种 是 用约 ·

    定 的 方 法 来 达 成 的 , 所 谓 约 定 , 就 是

    一 “ 问 ” 一 “ 答 ” ; 即 由 要 求 允 约 的 人 提 出 问 题 , 并 由 作 出 允

    约 的 人 给 予 回 答 。 这 个 问 题 和 回 答 , 像 我 刚 才 解 释 过 的 , 构

    成 了 原 始 观 念 中 除 了 有 关 系 的 人 们 的 单 纯 的 合 意 之 外 所 必 需

    的 额 外 要 素 。 它 们 成 为 “ 债 ” 借 以 附 加 上 去 的 媒 介 。 古 代 的

    “ 耐 克 逊 ” 现 在 已 经 传 给 较 成 熟 的 法 律 学 的 , 第 一 件 就 是 锁 链

    的 概 念 , 它 把 缔 约 两 造 结 合 起 来 , 而 这 就 成 为 “ 债 ” 。 其 次 传

    下 来 的 是 仪 式 的 观 念 , 它 伴 随 着 同 时 尊 崇 着 定 约 , 这 个 仪 式

    已 变 化 而 成 为 “ 约 定 ” 。 原 来 “ 耐 克 逊 ” 的 主 要 特 点 是 庄 严 让

    与 , 这 种 庄 严 让 与 转 变 为 单 纯 的 问 题 和 回 答 , 如 果 我 们 没 有

    罗 马 “ 遗 嘱 ” 史 来 启 发 我 们 , 将 始 终 是 一 个 秘 密 。 读 了 那 些

    历 史 , 我 们 可 以 懂 得 正 式 的 “ 让 与 ” 怎 样 先 从 和 手 中 交 易 有

    直 接 关 系 的 手 续 程 序 中 分 离 开 来 , 后 来 又 完 全 都 省 略 了 。 在

    当 时 , “ 约 定 ” 的 问 和 答 既 然 无 疑 地 是 一 种 最 简 单 形 式 的 “ 耐

    克 逊 ” , 我 们 可 以 认 为 这 种 问 和 答 实 早 已 带 有 一 种 专 门 形 式 的

    性 质 。 如 果 认 为 它 们 所 以 为 早 期 的 罗 马 法 律 家 所 欢 迎 , 完 全

    是 由 于 它 们 能 使 协 议 合 意 的 人 们 有 机 会 来 考 虑 和 回 想 , 这 是

    错 误 的 。 无 可 否 认 , 它 们 有 这 样 一 种 的 价 值 , 这 是 逐 渐 被 承

    认 的 ; 但 根 据 我 们 权 威 著 作 的 陈 述 , 有 证 据 证 明 它 们 有 关

    “ 契 约 ” 的 职 能 在 起 先 是 形 式 的 和 仪 式 的 , 并 不 是 每 一 个 问 题

    和 回 答 都 是 自 古 以 来 就 足 以 构 成 一 个 “ 约 定 ” 的 , 只 有 用 特

    别 适 宜 于 特 定 情 况 的 专 门 术 语 表 白 的 一 个 问 题 和 回 答 , 才 能

    构 成 一 个 “ 约 定 ” 。

    为 了 正 确 理 解 契 约 法 史 , 虽 然 必 须 把 “ 约 定 ” 理 解 为 : 在

    它 被 承 认 为 一 种 有 用 的 担 保 之 前 , 它 只 是 一 种 庄 严 的 形 式 , 但是 , 在 另 一 方 面 , 如 果 对 它 的 真 正 用 度 视 若 无 睹 , 也 将 是 错

    误 的 。 “ 口 头 契 约 ” 虽 然 已 不 象 古 代 那 样 重 要 , 但 它 一 直 被 保

    存 到 罗 马 法 律 学 的 最 后 时 期 ; 我 们 可 以 视 作 当 然 的 , 在 罗 马

    法 上 没 有 一 种 制 度 如 此 长 期 的 保 存 着 , 除 非 它 在 实 践 上 确 有

    些 用 处 。 我 在 一 个 英 国 著 者 的 文 章 中 看 到 他 对 罗 马 人 甚 至 在

    最 早 时 期 也 满 足 于 这 种 对 忽 忙 和 缺 乏 深 思 熟 虑 之 处 , 如 此 疏

    于 防 范 的 情 况 , 表 示 十 分 惊 奇 。 但 是 如 果 把 约 定 详 细 研 究 一

    下 , 并 且 记 着 在 我 们 所 涉 及 的 社 会 状 态 里 面 , 书 面 证 据 是 很

    不 容 易 得 到 的 , 那 末 我 以 为 , 我 们 必 须 承 认 这 种 专 门 用 以 满

    足 它 所 要 求 达 到 的 目 的 的 这 种 问 题 和 回 答 , 可 以 公 允 地 认 为

    是 一 种 高 度 巧 妙 的 办 法 。 ·

    允 ·

    约 ·

    人 以 约 定 人 的 资 格 把 契 约 中 所

    有 的 条 款 用 一 个 问 题 的 形 式 提 出 , ·

    要 ·

    约 ·

    人 给 予 回 答 。 “ 你 是 否同 意 在 某 某 地 点 某 某 日 期 送 达 给 我 某 某 一 个 奴 隶 ? ” “ 我 同意 。 ” 现 在 , 我 们 试 想 一 想 , 我 们 可 以 看 到 , 这 个 “ 债 ” 把 允约 用 问 句 的 形 式 提 出 来 , 就 把 两 造 的 自 然 地 位 给 颠 倒 过 来 了 ,并 且 由 于 有 效 地 破 坏 了 会 话 的 行 程 , 使 人 注 意 不 到 滑 过 一 个危 险 的 质 权 。 对 于 我 们 , 一 般 说 来 , 一 个 口 头 允 约 是 完 全 从要 约 人 的 话 中 得 来 的 。 在 古 罗 马 法 中 , 另 一 个 步 骤 是 绝 对 需

    要 的 , 即 允 约 人 在 达 到 合 意 后 必 须 把 所 有 条 件 综 合 在 一 个 庄

    严 的 问 句 中 ; 并 且 , 在 审 判 时 , 必 须 提 出 的 证 据 , 就 是 这 个

    问 句 以 及 对 这 问 句 的 同 意 — — 而 ·

    不 ·

    是 允 约 , 允 约 本 身 是 没 有

    拘 束 力 的 。 这 个 看 上 去 无 足 轻 重 的 特 点 , 在 契 约 法 的 用 语 中

    竟 有 这 样 大 的 关 系 , 这 是 罗 马 法 律 学 的 初 学 者 迅 速 感 觉 到 的 ,

    他 们 最 初 碰 到 的 绊 脚 石 之 一 几 乎 普 遍 地 是 由 它 产 生 的 。 当 我

    们 在 英 文 中 提 到 一 个 契 约 时 , 为 便 利 起 见 , 偶 然 把 它 和 契 约两 造 的 一 方 联 系 起 来 时 — — 例 如 , 如 果 我 们 想 一 般 地 提 到 一

    个 缔 约 人 — — , 我 们 的 话 所 指 的 总 是 要 约 人 。 但 罗 马 人 的 一

    般 用 语 则 转 向 不 同 的 一 面 ; 它 总 是 从 允 约 人 的 地 位 来 看 契 约

    的 , 如 果 我 们 可 以 这 样 说 的 话 。 在 谈 到 一 个 契 约 的 一 造 时 , 主

    要 谈 到 的 总 是 “ 约 定 人 ” , 即 提 出 问 题 的 人 。 至 于 约 定 的 用 处 ,

    其 最 生 动 的 实 例 可 参 见 拉 丁 喜 剧 家 的 集 子 。 如 果 有 这 些 段 落

    的 全 部 场 面 经 通 读 一 过 〔 例 如 , 普 罗 塔 斯 ( P l a u t u s ) 的 “ 说谎 者 ” ( P s e u d o l u s ) 幕 一 景 一 ; 幕 四 景 六 ; “ 三 个 铜 钱 ” ( T r i n u m Am u s ) 幕 五 景 二 〕 , 就 可 以 看 到 思 考 允 约 的 人 的 注 意 力 是 如 何

    有 效 地 为 问 题 所 吸 引 , 以 及 从 一 个 没 有 预 先 考 虑 好 的 应 承 中

    撤 退 的 机 会 是 如 何 的 充 足 。

    在 “ 文 书 ” 或 “ 书 面 契 约 ” 中 , 一 个 “ 债 ” 通 过 了 它 而

    加 于 “ 协 议 ” 上 的 正 式 行 为 是 把 可 以 明 白 确 定 的 欠 款 数 目 登

    入 一 本 总 帐 的 借 方 。 为 了 要 说 明 这 种 “ 契 约 ” , 必 须 了 解 罗 马

    的 家 庭 状 态 , 古 代 簿 记 的 有 条 不 紊 性 质 和 非 常 的 有 规 律 性 。 古

    罗 马 法 中 有 几 个 小 困 难 , 例 如 , 象 “ 奴 隶 特 有 产 ” 的 性 质 , 只

    有 在 我 们 回 想 起 : 在 一 个 罗 马 家 庭 中 , 所 有 成 员 都 严 格 地 对

    其 户 主 负 责 , 以 及 家 庭 中 每 笔 收 支 在 登 入 草 帐 后 , 在 一 定 期

    间 内 必 须 转 入 家 庭 总 帐 , 只 有 明 了 了 这 些 , 才 能 解 释 清 楚 。 可

    是 , 就 我 们 所 看 到 的 “ 文 书 契 约 ” 的 描 写 中 , 是 有 些 不 易 明

    了 之 处 的 , 原 因 是 登 帐 的 习 惯 在 后 来 已 不 普 遍 了 , 而 “ 文 书

    契 约 ” 的 用 语 成 了 表 示 和 原 来 所 理 解 的 完 全 不 同 的 一 种 定 约

    的 形 式 。 因 此 , 我 们 无 法 说 明 , 关 于 原 始 “ 文 书 契 约 ” ,

    “ 债 ” 的 设 定 究 竟 是 由 债 权 人 一 方 简 单 的 登 入 簿 据 , 还 是 必 须

    获 得 债 务 人 的 同 意 或 在 其 自 己 的 簿 据 中 同 样 登 记 , 才 能 发 生法 律 效 力 。 但 是 有 一 个 主 要 之 点 是 可 以 确 定 的 , 即 在 这 种“ 契 约 ” 中 , 只 要 条 件 遵 守 了 , 所 有 的 手 续 都 可 以 省 却 。 这 是

    契 约 法 历 史 中 向 前 推 进 的 另 一 步 。

    根 据 历 史 顺 序 , 其 次 一 种 “ 契 约 ” 是 “ 要 物 契 约 ” , 表 示

    在 伦 理 概 念 上 向 前 跨 进 一 大 步 。 凡 是 在 任 何 合 意 中 , 以 送 达

    一 种 特 殊 物 件 为 其 目 的 的 — — 绝 大 部 分 的 简 单 合 意 都 属 此 类

    — — , 一 待 送 达 确 实 发 生 后 , “ 债 ” 即 产 生 。 其 结 果 必 定 是 对

    最 古 的 有 关 “ 契 约 ” 观 念 的 一 个 重 大 革 新 ; 因 为 在 原 始 时 代 ,

    毫 无 疑 义 , 当 缔 约 的 一 造 由 于 疏 忽 而 没 有 把 他 的 合 意 通 过 约

    定 的 手 续 , 则 按 照 合 意 而 做 的 一 切 , 将 不 为 法 律 所 承 认 。 借

    钱 的 人 除 非 经 过 正 式 的 ·

    约 ·

    定 , 是 不 能 诉 请 偿 还 的 。 但 在 “ 要

    物 契 约 ” 中 , 一 方 的 履 行 就 允 许 使 他 方 负 担 法 律 责 任 — — 则

    显 然 是 基 于 伦 理 的 根 据 。 第 一 次 把 道 德 上 的 考 虑 认 为 “ 契

    约 ” 法 中 的 一 个 要 素 , 这 就 是 “ 要 物 契 约 ” 和 前 两 种 不 同 之

    处 , 并 不 是 由 于 专 门 形 式 或 由 于 遵 从 罗 马 家 庭 习 惯 而 有 所 不

    同 。

    我 们 现 在 要 讨 论 第 四 类 或 “ 诺 成 契 约 ” , 这 是 各 种 契 约 中

    最 有 趣 和 最 重 要 的 一 种 。 在 这 名 称 下 有 四 种 特 殊 “ 契 约 ” : 委

    任 ( M a n d a t u m )   即 “ 受 托 ” ( C o m m i s s i o n ) 或 “ 代 理 ”

    ( A g e n c y ) ; “ 合 伙 ( S o c i e t a s ) ; “ 买 卖 ” ( E m t i o   V e n d i t i o ) ; 以

    及 “ 租 赁 ” ( L o c a t i o   C o n d u c t i o ) 。 在 前 面 几 页 说 明 了 一 个“ 契 约 ” 是 附 加 着 一 个 “ 债 ” 的 一 个 “ 合 约 ” 或 “ 协 议 ” 后 ,

    我 曾 提 起 通 过 一 些 行 为 或 手 续 法 律 允 许 “ 债 ” 吸 收 入 “ 合

    约 ” 内 。 我 这 样 说 , 只 是 为 了 作 一 般 的 说 明 , 但 除 非 我 们 把

    这 理 解 为 不 但 包 括 正 面 的 , 而 且 也 包 括 反 面 的 , 则 这 个 说 明不 是 严 格 地 正 确 的 。 因 为 , 实 质 上 , 这 些 “ 诺 成 契 约 ” 的 特

    点 是 : 从 “ 合 约 ” 中 产 生 这 些 契 约 , 是 ·

    无 ·

    需 任 何 手 续 的 。 关

    于 “ 诺 成 契 约 ” , 很 多 是 难 以 辨 解 的 , 更 多 是 含 糊 不 清 的 , 甚

    至 曾 有 这 样 的 说 法 , 即 在 这 些 契 约 中 , 缔 约 两 造 的 ·

    同 ·

    意 比 在

    其 他 任 何 种 类 的 合 意 中 更 为 着 重 。 但 “ 诺 成 ” 的 这 个 名 词 不

    过 表 示 : 在 这 里 , “ 债 ” 是 立 即 附 着 于 ·

    诺 ·

    成 ( C o n s e n s u s ) 的 。

    “ 诺 成 ” 或 两 造 的 相 互 同 意 是 “ 协 议 ” 中 最 后 的 和 最 主 要 的 要

    素 , 而 属 于 “ 买 卖 ” 、 “ 合 伙 ” 、 “ 委 任 ” 和 “ 租 赁 ” 四 类 之 一

    的 合 意 , 它 的 特 点 是 : 一 经 两 造 同 意 提 供 了 这 个 要 素 时 , 一

    个 “ 契 约 ” 立 即 成 立 。 “ 诺 成 ” 带 来 了 “ 债 ” , 在 特 种 交 易 中 ,

    执 行 着 在 其 他 契 约 中 由 ·

    要 ·

    物 ( R e s ) 或口头 约 定 ( V e r b a   s t i p Au l a t i o n s ) 以 及 由文书 ( L i t e r E) 或 书 面 登 入 总 帐 而 履 行 的 同

    样 职 能 。 “ 诺 成 ” 因 此 是 一 个 名 词 , 并 无 细 微 的 变 例 , 而 正 是

    和 “ 要 物 ” 、 “ 口 头 ” 及 “ 文 书 ” 完 全 相 类 似 的 。

    在 生 活 的 接 触 中 , 最 普 通 和 最 重 要 的 一 种 契 约 无 疑 是 那

    称 为 “ 诺 成 ” 的 第 四 种 。 每 一 个 社 会 的 集 体 生 存 , 其 较 大 部

    分 是 消 耗 在 买 卖 、 租 赁 、 为 了 商 业 目 的 而 进 行 的 人 与 人 之 间

    的 联 合 、 一 个 人 对 另 一 个 人 的 商 业 委 托 等 等 交 易 中 ; 这 无 疑

    是 使 罗 马 人 象 大 多 数 社 会 一 样 , 考 虑 到 把 这 些 交 易 从 专 门 手

    续 的 累 赘 中 解 脱 出 来 , 并 尽 可 能 使 社 会 运 动 最 有 效 的 泉 源 不

    至 阻 塞 。 这 类 动 机 当 然 不 以 罗 马 人 为 限 , 而 罗 马 人 和 其 邻 国

    人 通 商 贸 易 , 必 然 使 他 们 有 丰 富 的 机 会 看 到 在 我 们 面 前 的 各

    种 契 约 到 处 都 有 变 成 ·

    诺 ·

    成 ·

    的 倾 向 , 即 一 经 表 示 相 互 同 意 立 即

    具 有 拘 束 力 。 于 是 , 依 靠 他 们 通 常 的 实 践 , 他 们 就 把 这 些 契

    约 称 为 ·

    万 ·

    民 ·

    法 契 约 。 但 我 们 并 不 以 为 它 们 在 很 早 时 期 就 有 这个 名 称 。 一 个 “ 万 民 法 ” 的 最 早 观 念 也 许 在 委 任 一 个 “ 外 事

    裁 判 官 ” 之 前 早 就 存 在 罗 马 法 律 家 的 心 中 , 但 只 有 通 过 广 泛

    的 和 正 常 的 贸 易 , 罗 马 法 律 家 才 能 熟 悉 其 他 意 大 利 社 会 的 契

    约 制 度 , 而 这 类 贸 易 在 意 大 利 获 得 彻 底 平 靖 和 罗 马 的 最 高 权

    力 断 然 确 立 之 前 , 是 很 难 达 到 相 当 的 规 模 的 。 虽 然 , 极 端 可

    能 , “ 诺 成 契 约 ” 是 罗 马 制 度 中 最 后 出 生 的 , 并 且 虽 然 很 可 能

    ·

    万 ·

    民 ·

    法 这 个 称 呼 证 明 它 渊 源 并 不 太 古 , 但 把 这 些 契 约 归 属 于

    “ 国 际 法 ” 的 这 个 用 语 , 却 在 现 代 产 生 了 它 们 来 自 非 常 古 远 的

    年 代 的 看 法 。 因 为 , 当 “ 国 际 法 ” 变 为 “ 自 然 法 ” 时 , 似 乎

    就 含 有 了 这 样 的 意 思 , 即 “ 诺 成 契 约 ” 是 最 适 合 于 自 然 状 态

    的 一 种 合 意 ; 于 是 , 产 生 了 这 独 特 的 信 念 , 即 文 明 愈 年 轻 , 它

    的 契 约 形 式 一 定 愈 简 单 。

    “ 诺 成 契 约 ” 在 数 量 上 是 极 端 有 限 的 。 但 是 , 毫 无 疑 义 它

    在 “ 契 约 ” 法 史 上 开 创 一 个 新 的 阶 段 , 所 有 现 代 契 约 概 念 都

    是 从 这 个 阶 段 发 轫 的 。 意 志 的 运 动 构 成 合 意 , 它 现 在 完 全 孤

    立 了 , 成 为 另 外 一 种 考 虑 的 主 题 ; 在 契 约 的 观 点 上 , 形 式 全

    部 被 消 除 了 , 外 部 行 为 只 是 看 做 内 部 意 志 行 为 的 象 征 。 “ 诺 成

    契 约 ” 被 归 类 在 “ 万 民 法 ” 中 , 并 且 这 种 分 类 在 不 久 以 后 即

    得 出 了 这 样 一 个 推 理 , 认 为 它 们 是 代 表 定 约 的 一 种 合 意 , 为

    “ 自 然 ” 所 认 可 并 包 括 在 自 然 法 典 中 的 。 当 到 达 这 一 点 时 , 我

    们 就 可 以 看 到 在 罗 马 法 律 家 中 有 几 个 著 名 的 学 理 和 区 分 。 其

    中 之 一 是 “ 自 然 债 ” 和 “ 民 事 债 ” ( N a t u r a l   a n d   C i v i l   O b l i A

    g a t i o n s ) 之 间 的 区 分 。 当 一 个 智 力 完 全 成 熟 的 人 有 意 使 其 自

    己 受 到 一 个 合 意 的 约 束 , 即 使 他 并 没 有 履 行 某 种 必 要 的 手 续

    以 及 由 于 某 种 技 术 上 的 障 碍 , 他 缺 少 了 制 订 一 个 有 效 契 约 的正 式 能 力 , 他 仍 被 称 为 在 一 个 ·

    自 ·

    然 ·

    债 ·

    之 ·

    下 。 法 律 ( 而 这 就 是

    区 分 所 暗 示 的 ) 不 强 制 执 行 债 , 但 它 也 不 绝 对 拒 绝 承 认 它 ; ·

    ·

    然 ·

    债 在 许 多 方 面 和 纯 粹 是 无 效 的 债 又 有 不 同 , 尤 其 是 在 这 样

    的 情 况 下 , 即 如 果 缔 结 契 约 的 能 力 在 后 来 取 得 时 , 自 然 债 就

    可 以 在 民 事 上 得 到 批 准 。 法 学 专 家 另 外 一 种 很 奇 怪 的 学 理 , 其

    渊 源 不 可 能 早 于 “ 协 议 ” 从 “ 契 约 ” 的 专 门 要 素 中 分 离 出 来

    的 时 期 。 根 据 这 些 法 学 专 家 的 意 见 , 虽 然 只 有 “ 契 约 ” 能 作

    为 一 个 ·

    诉 ·

    讼 的 基 础 , 但 一 个 单 纯 的 “ 合 约 ” 或 “ 协 议 ” 可 以

    作 为 一 个 ·

    抗 ·

    辩 的 根 据 。 由 此 推 论 , 虽 然 一 个 人 由 于 在 事 前 没

    有 注 意 遵 照 正 当 形 式 使 一 个 合 意 成 熟 为 一 个 “ 契 约 ” 的 话 , 不

    能 就 根 据 这 个 合 意 而 提 起 诉 讼 , 但 根 据 一 个 有 效 契 约 而 提 出

    的 请 求 , 只 要 经 证 明 有 一 个 还 没 有 超 过 一 个 简 单 协 议 状 态 的

    反 合 意 , 就 可 以 癖 驳 了 。 例 如 回 复 债 务 之 诉 可 以 提 供 一 个 仅

    仅 放 弃 或 延 期 付 款 的 非 正 式 合 意 作 为 抗 辩 。

    上 面 所 说 的 学 理 , 表 示 出 “ 裁 判 官 ” 在 向 其 最 伟 大 的 革

    新 前 进 时 所 发 生 的 迟 疑 。 他 们 关 于 “ 自 然 法 ” 的 理 论 必 定 曾

    经 引 导 他 们 特 别 偏 爱 “ 诺 成 契 约 ” 以 及 “ 诺 成 契 约 ” 仅 仅 是

    其 中 的 特 殊 例 子 之 一 的 那 些 “ 合 约 ” 或 “ 协 议 ” ; 但 是 他 们 不

    敢 立 即 把 “ 诺 成 契 约 ” 的 自 由 推 及 一 切 “ 协 议 ” 。 他 们 利 用 了

    从 罗 马 法 开 始 时 就 托 付 给 他 们 的 对 于 诉 讼 程 序 的 那 时 特 殊 监

    督 权 , 并 且 , 虽 然 他 们 不 准 提 出 不 是 根 据 正 式 契 约 的 一 个 诉

    讼 , 但 在 导 演 诉 讼 程 序 的 秘 密 舞 台 中 , 他 们 使 其 新 的 合 意 理

    论 有 充 分 活 动 的 余 地 。 但 当 他 们 进 展 到 这 样 的 程 度 后 , 不 可

    避 免 地 他 们 一 定 要 向 前 再 进 一 步 。 当 有 一 年 的 “ 裁 判 官 ” 在

    “ 告 令 ” 中 宣 称 : 他 将 对 还 没 有 成 熟 为 “ 契 约 ” 的 “ 合 约 ” 赋与 可 衡 平 的 诉 讼 , 只 要 争 执 中 的 “ 合 约 ” 是 根 据 一 个 要 因

    ( C a u s a ) 的 话 , 在 这 时 候 , 古 代 “ 契 约 ” 法 的 革 命 就 完 成 了 。

    这 类 的 “ 合 约 ” 在 进 步 的 罗 马 法 律 学 中 始 终 是 被 强 行 的 。 其

    原 则 是 把 “ 诺 成 契 约 ” 达 到 其 适 当 后 果 的 原 则 ; 事 实 上 , 如

    果 罗 马 人 的 专 门 用 语 具 有 象 他 们 的 法 律 理 论 所 具 有 的 那 样 的

    可 塑 性 , 这 些 由 “ 裁 判 官 ” 强 行 的 “ 合 约 ” 就 可 能 称 为 新 的

    “ 契 约 ” , 新 的 “ 诺 成 契 约 ” 。 但 , 法 律 语 法 是 最 后 变 更 的 法 律

    的 一 部 分 , 而 可 衡 平 地 强 行 的 ” 合 约 ” 继 续 被 简 单 地 称 为

    “ 裁 判 官 合 约 ” 。 必 须 注 意 , 除 非 在 “ 合 约 ” 中 有 要 因 , 这

    “ 合 约 ” 就 新 的 法 律 学 而 论 , 将 继 续 是 ·

    空 ·

    虑 的 ; 要 使 它 能 具 有

    效 力 , 就 必 须 用 一 个 约 定 来 使 它 变 为 一 个 “ 口 头 契 约 ” 。

    我 所 以 这 样 详 细 的 讨 论 它 , 主 要 由 于 我 认 为 这 “ 契 约 ” 史

    有 非 常 的 重 要 性 , 它 可 以 用 来 防 止 无 可 数 计 的 误 会 。 在 这 讨

    论 中 , 详 细 说 明 了 从 一 个 伟 大 的 法 律 学 里 程 碑 到 另 一 个 里 程

    碑 中 各 种 观 念 的 进 程 。 我 们 由 “ 耐 克 逊 ” 开 始 , 其 中 “ 契

    约 ” 和 “ 让 与 ” 是 混 杂 在 一 起 的 , 其 中 伴 随 着 合 意 的 手 续 形

    式 甚 至 比 合 意 本 身 还 要 重 要 。 从 “ 耐 克 逊 ” , 我 们 转 到 “ 约

    定 ” , 这 是 较 古 仪 式 的 一 个 简 单 形 式 。 其 次 发 现 的 是 “ 文 书 契

    约 ” , 在 这 里 , 一 切 的 手 续 都 被 放 弃 了 , 如 果 合 意 的 证 据 能 从

    一 个 罗 马 家 庭 的 严 格 遵 守 的 习 惯 中 提 出 来 。 在 “ 要 物 契 约 ” 中 ,

    第 一 次 承 认 了 一 个 道 德 责 任 , 凡 是 参 加 或 同 意 一 个 定 约 的 部

    分 履 行 的 人 们 , 就 不 许 由 于 形 式 上 的 缺 陷 而 否 认 它 。 最 后 , 出

    现 了 “ 诺 成 契 约 ” , 其 中 唯 一 被 重 视 的 是 缔 约 人 的 心 理 状 态 ,

    至 于 外 界 情 况 除 非 作 为 内 在 企 图 的 证 据 外 是 不 予 注 意 的 。 罗

    马 人 的 思 想 从 一 个 粗 糙 的 观 念 到 一 个 精 练 的 观 念 的 这 种 进步 , 究 竟 是 否 能 例 证 人 类 思 想 在 “ 契 约 ” 这 主 题 上 有 了 必 要的 进 步 , 这 当 然 是 无 法 断 定 的 。 除 了 罗 马 人 之 外 , 所 有 其 他古 代 社 会 的 “ 契 约 ” 法 或 者 太 少 了 , 没 有 充 足 的 资 料 , 或 者是 已 经 完 全 失 传 了 ; 至 于 现 代 法 律 学 则 是 如 此 透 澈 地 为 罗 马观 点 所 影 响 , 以 致 我 们 无 法 获 得 对 比 和 类 似 , 并 从 中 吸 取 教训 。 但 是 , 从 我 所 描 写 的 演 变 中 既 缺 乏 任 何 剧 烈 的 、 惊 奇 的以 及 不 易 理 解 的 东 西 , 我 们 就 可 以 合 理 地 相 信 , 在 某 种 程 度

    上 , 古 罗 马 “ 契 约 ” 史 是 其 他 古 代 社 会 中 这 类 法 律 概 念 的 历

    史 的 典 型 。 但 也 只 是 在 某 种 程 度 上 , 罗 马 法 的 进 步 可 以 被 用

    来 代 表 其 他 法 律 学 制 度 的 进 步 。 “ 自 然 ” 法 的 理 论 是 专 属 于 罗

    马 人 的 。 ·

    法 ·

    锁 的 观 念 , 就 我 所 知 , 也 是 专 属 于 罗 马 人 的 。 成

    熟 的 罗 马 的 “ 契 约 和 侵 权 ” 法 中 有 许 多 特 点 , 都 来 自 上 述 的

    两 种 观 念 , 或 则 来 自 其 一 , 或 则 两 者 兼 而 有 之 , 因 此 , 这 许

    多 特 点 也 是 属 于 一 特 定 社 会 的 专 门 产 物 。 这 些 后 期 法 律 概 念

    是 重 要 的 , 不 是 因 为 这 些 概 念 代 表 了 在 一 切 条 件 下 思 想 发 展

    的 必 然 结 果 , 而 是 因 为 它 们 对 现 代 世 界 的 智 力 素 质 起 了 十 分

    巨 大 的 影 响 。

    罗 马 法 尤 其 是 罗 马 “ 契 约 法 ” 以 各 种 思 想 方 式 、 推 理 方

    法 和 一 种 专 门 用 语 贡 献 给 各 种 各 样 的 科 学 , 这 确 是 最 令 人 惊

    奇 的 事 。 在 曾 经 促 进 现 代 人 的 智 力 欲 的 各 种 主 题 中 , 除 了

    “ 物 理 学 ” 外 , 没 有 一 门 科 学 没 有 经 过 罗 马 法 律 学 滤 过 的 。 纯

    粹 的 “ 形 而 上 学 ” 诚 然 是 来 自 希 腊 而 不 是 来 自 罗 马 的 , 但 是

    “ 政 治 学 ” 、 “ 道 德 哲 学 ” 甚 至 “ 神 学 ” 不 但 在 罗 马 法 中 找 到 了

    表 意 的 工 具 , 并 且 以 罗 马 法 为 其 最 深 奥 的 研 究 养 育 成 是 的 一

    个 卵 巢 。 为 了 要 说 明 这 种 现 象 , 并 没 有 绝 对 必 要 讨 论 文 字 和观 念 之 间 的 神 秘 关 系 , 或 是 说 明 人 类 的 心 神 如 何 从 来 没 有 能

    抓 住 任 何 思 想 主 题 , 除 非 它 在 事 前 就 具 有 适 当 丰 富 的 用 语 或

    能 掌 握 一 种 适 当 的 逻 辑 方 法 的 工 具 。 只 须 说 明 , 当 东 方 和 西

    方 世 界 的 哲 学 兴 趣 分 离 时 , 西 方 思 想 的 始 创 者 都 属 于 讲 拉 丁

    语 和 用 拉 丁 语 著 作 的 一 个 社 会 。 但 是 在 西 方 各 省 中 , 能 够 很

    精 确 地 用 来 研 究 哲 学 的 唯 一 语 言 是 罗 马 法 的 语 言 , 它 由 于 独

    特 的 机 会 , 几 乎 保 留 了 奥 古 斯 多 时 代 所 有 的 纯 洁 性 , 而 地 方

    拉 丁 则 正 在 退 化 为 怪 异 的 不 纯 正 的 一 种 方 言 。 如 果 罗 马 法 律

    学 提 供 了 语 言 上 唯 一 的 正 确 的 媒 介 , 更 重 要 的 , 是 它 同 时 提

    供 了 思 想 上 唯 一 的 正 确 、 精 密 深 邃 的 媒 介 。 因 为 哲 学 和 科 学

    在 西 方 不 能 立 足 , 至 少 有 三 个 世 纪 之 久 ; 并 且 虽 然 大 多 数 罗

    马 人 的 精 力 都 集 中 在 形 而 上 学 和 形 而 上 学 的 神 学 上 面 , 但 这

    些 热 情 的 研 究 中 所 用 的 语 法 完 全 是 希 腊 的 , 而 它 们 的 活 动 场

    所 是 帝 国 的 东 半 部 。 有 时 , 东 方 争 论 者 所 获 得 的 结 论 非 常 重

    要 , 以 致 不 论 是 同 意 或 是 不 同 意 这 些 结 论 的 人 都 必 须 把 它 们

    记 录 下 来 , 后 来 东 方 争 论 的 结 果 就 被 介 绍 到 西 方 来 , 对 于 这

    些 结 果 , 西 方 一 般 都 予 以 默 认 , 不 赞 许 亦 不 拒 绝 。 在 这 时 候 ,

    有 一 个 研 究 部 门 , 虽 是 最 勤 劳 的 人 也 感 到 困 难 , 最 精 细 的 人

    也 感 到 深 奥 , 最 精 巧 的 人 也 感 到 细 致 的 , 但 对 于 西 方 各 省 受

    过 教 育 的 阶 级 却 从 来 没 有 失 掉 过 它 的 吸 引 力 。 对 阿 非 利 加 、 西

    班 牙 、 高 卢 和 北 意 大 利 的 有 教 养 的 公 民 , 正 是 法 律 学 , 并 且

    也 只 有 法 律 学 , 代 替 了 诗 歌 和 历 史 、 哲 学 和 科 学 。 西 方 思 想

    在 其 最 早 的 对 于 明 显 的 法 律 面 貌 的 努 力 中 不 但 毫 无 一 些 神 秘

    之 处 , 并 且 , 如 果 我 们 以 为 它 会 有 其 他 任 何 色 彩 , 也 将 是 令

    人 惊 奇 的 。 我 所 认 为 可 怪 的 是 , 由 于 一 种 新 要 素 的 出 现 而 在西 方 和 东 方 观 念 之 间 、 西 方 和 东 方 神 学 之 间 引 起 的 区 别 , 竟

    然 很 少 人 注 意 。 正 是 由 于 法 律 学 的 影 响 开 始 变 得 非 常 有 力 , 才

    使 君 士 坦 丁 堡 的 建 立 和 后 来 的 西 罗 马 帝 国 从 东 罗 马 帝 国 分

    离 , 成 为 哲 学 史 中 的 两 个 新 纪 元 。 但 是 , 由 于 来 自 “ 罗 马 法

    律 ” 的 各 种 观 念 已 和 日 常 的 观 念 非 常 密 切 地 混 杂 在 一 起 , 大

    陆 思 想 家 无 疑 地 不 容 易 体 会 到 这 个 重 要 关 头 的 重 要 姓 。 另 一

    方 面 , 英 国 人 对 这 一 点 也 是 视 若 无 睹 的 , 这 是 由 于 他 们 对 于

    他 们 自 己 承 认 的 现 代 知 识 潮 流 的 最 丰 富 渊 源 和 罗 马 文 明 的 一

    个 智 慧 的 成 果 , 极 端 无 知 。 在 同 时 , 一 个 费 尽 心 力 熟 悉 古 典

    罗 马 法 的 英 国 人 , 由 于 其 本 国 人 对 这 主 题 向 来 极 少 兴 趣 , 对

    于 我 胆 敢 提 出 的 主 张 , 他 比 起 法 国 人 或 德 国 人 来 也 许 是 一 个

    更 好 的 鉴 定 家 。 任 何 一 个 知 道 罗 马 法 律 学 是 怎 样 一 回 事 的 人 ,

    知 道 确 实 由 罗 马 人 实 践 的 罗 马 法 律 学 的 人 , 并 且 要 观 察 最 古

    的 西 方 神 学 及 哲 学 在 那 些 特 点 上 不 同 于 它 们 之 前 的 思 想 状 态

    的 人 , 对 于 这 已 经 开 始 透 入 和 支 配 着 纯 理 论 的 新 要 素 究 竟 是

    什 么 , 都 可 以 有 资 格 加 以 说 明 。

    罗 马 法 中 对 其 他 研 究 主 题 有 最 广 泛 影 响 的 部 分 是 “ 债 ”

    法 , 或 是 接 近 于 “ 债 ” 法 的 部 分 , 即 “ 契 约 和 侵 权 ” 法 。 罗

    马 制 度 中 这 一 部 分 丰 富 的 术 语 , 它 所 能 用 以 履 行 的 职 能 , 罗

    马 人 本 身 并 不 是 不 知 道 的 , 这 从 他 们 把 这 个 特 别 形 容 词 准 字

    用 在 “ 准 契 约 ” 和 “ 准 侵 权 ” 等 名 词 中 , 就 可 以 得 到 证 明 。

    “ 准 ” 在 这 样 的 用 法 中 , 完 全 是 一 个 分 类 的 名 词 。 英 国 评 论 家

    常 认 为 “ 准 契 约 ” 就 是 默 约 , 但 这 是 错 误 的 , 因 为 默 约 是 真

    的 契 约 而 准 契 约 则 不 是 契 约 。 在 默 约 中 , 行 为 和 情 况 是 用 作

    为 某 些 要 素 的 象 征 , 这 些 要 素 在 明 约 中 是 用 文 字 来 象 征 的 ; 就合 意 的 理 论 而 论 , 一 个 人 所 用 的 究 竟 是 这 一 套 象 征 还 是 另 一

    套 象 征 , 是 毫 无 关 系 的 。 但 是 一 个 “ 准 契 约 ” 完 全 不 是 一 个

    契 约 。 这 类 准 契 约 中 最 普 通 的 例 子 , 象 一 个 人 误 以 金 钱 给 付

    另 一 个 人 因 而 在 这 两 人 之 间 存 在 的 关 系 。 法 律 为 了 顾 全 道 德

    上 的 利 益 , 使 受 领 人 负 有 偿 还 的 责 任 , 但 根 据 这 交 易 的 性 质 ,

    表 示 出 这 并 不 是 一 个 契 约 , 因 为 , 在 这 中 间 , 缺 乏 作 为 “ 契

    约 ” 最 重 要 要 素 的 “ 协 议 。 ” “ 准 ” 这 个 字 放 在 罗 马 法 的 一 个

    名 词 之 前 , 含 有 这 样 一 种 意 思 , 即 用 它 作 为 标 志 的 概 念 和 其

    原 来 的 概 念 之 间 , 在 比 较 上 有 着 一 种 强 有 力 的 表 面 类 比 或 相

    似 。 它 的 意 思 并 不 是 说 , 这 两 种 概 念 是 同 样 的 , 或 是 属 于 同

    一 种 类 的 。 相 反 地 , 它 否 定 了 在 它 们 之 间 存 在 着 同 一 性 的 观

    念 ; 但 是 它 指 出 它 们 有 充 分 的 相 似 之 处 , 可 以 把 其 中 之 一 归

    类 为 另 一 个 的 连 续 , 以 及 从 法 律 的 一 个 部 门 中 取 来 的 用 语 可

    以 移 用 到 法 律 的 另 外 一 个 部 门 , 并 加 以 应 用 , 而 不 致 对 规 定

    的 说 明 有 强 烈 的 歪 曲 , 而 这 些 规 定 在 另 一 种 情 况 下 是 很 难 完

    善 地 加 以 说 明 的 。

    有 人 这 样 乖 巧 地 提 出 , “ 默 约 ” 是 真 正 的 契 约 , “ 准 契

    约 ” 完 全 不 是 契 约 , 在 这 两 者 之 间 所 存 在 的 混 淆 不 清 , 和 把

    政 治 上 的 权 利 和 义 务 归 因 于 被 统 治 者 和 统 治 者 之 间 的 一 个

    “ 原 始 契 约 ” ( O r i g i n a l   C o m p a c t )   的 这 个 著 名 错 误 , 有 很

    多 共 同 之 点 。 早 在 这 理 论 获 得 定 形 之 前 , 罗 马 契 约 法 的 用 语

    大 部 分 用 来 描 写 人 类 所 常 常 设 想 的 存 在 于 君 主 和 臣 民 之 间 的

    权 利 和 义 务 上 的 相 互 关 系 。 当 世 界 上 充 满 了 各 式 各 样 的 格 言 ,

    极 端 断 然 地 提 出 国 王 的 主 张 应 该 绝 对 服 从 , — — 这 些 格 言 佯

    称 来 自 “ 新 约 全 书 ” , 而 实 际 上 却 是 来 自 凯 撒 暴 政 的 难 忘 回 忆— — 如 果 罗 马 “ 债 ” 法 没 有 提 供 一 种 言 语 , 能 隐 约 表 示 当 时

    还 没 有 完 全 发 展 的 一 种 观 念 , 则 被 统 治 者 应 该 享 有 相 关 权 利

    的 思 想 , 将 完 全 没 有 表 达 的 可 能 。 我 认 为 国 王 的 特 权 和 国 王

    对 其 臣 民 的 义 务 两 者 之 间 的 互 不 相 容 , 自 从 西 方 历 史 开 始 以

    来 是 从 来 没 有 忘 却 过 的 , 但 在 封 建 制 度 继 续 盛 行 之 际 , 除 了

    纯 理 论 著 作 家 外 , 这 是 绝 少 为 人 所 注 意 的 , 因 为 封 建 制 度 通

    过 明 白 的 习 惯 有 效 地 控 制 着 欧 洲 多 数 君 主 , 使 不 能 有 过 分 的

    理 论 上 的 权 利 。 但 是 当 封 建 制 度 衰 亡 、 中 世 纪 的 组 织 脱 出 工

    作 常 规 、 以 及 宗 教 改 革 使 教 皇 的 权 威 不 复 为 人 所 信 任 时 , 国

    王 有 神 权 的 学 理 就 显 著 地 立 即 提 高 到 它 以 前 从 来 没 有 达 到 过

    的 重 要 地 位 。 它 所 获 得 的 声 价 必 须 常 常 求 助 于 罗 马 法 的 用 语 ,

    而 原 来 带 有 神 学 面 貌 的 一 科 争 论 逐 渐 一 天 天 地 取 得 了 一 种 法

    律 争 辩 的 色 彩 。 于 是 出 现 了 一 种 曾 在 意 见 史 中 不 断 重 复 出 现

    的 现 象 。 正 当 君 主 权 主 张 逐 渐 发 展 而 成 为 菲 尔 美 的 学 理 时 , 从

    “ 契 约 法 ” 中 借 用 来 的 原 来 作 为 保 护 臣 民 权 利 的 用 语 竟 成 为 国

    王 和 人 民 间 一 个 现 实 的 原 始 契 约 的 学 说 , 这 一 个 学 说 首 先 在

    英 国 人 手 中 , 后 来 、 特 别 是 在 法 国 人 手 中 发 展 成 为 社 会 和 法

    律 一 切 现 象 的 一 种 广 博 的 解 释 。 但 是 政 治 学 和 法 律 学 之 间 仅

    有 的 真 正 的 联 系 , 是 在 后 者 把 其 独 特 地 有 可 塑 性 的 术 语 的 好

    处 给 与 了 前 者 。 罗 马 “ 契 约 ” 法 律 学 对 君 主 和 臣 民 关 系 上 所

    作 出 的 贡 献 , 正 和 在 一 个 比 较 狭 小 范 围 内 、 它 对 于 为 一 个

    “ 准 契 约 ” 责 任 拘 束 在 一 起 的 人 们 的 关 系 上 所 作 出 的 贡 献 完 全

    相 同 。 罗 马 “ 契 约 ” 法 律 学 提 供 了 一 套 文 字 和 成 语 , 充 分 正

    确 地 接 近 当 时 对 于 政 治 责 任 问 题 所 具 有 的 各 种 观 念 。 一 个

    “ 原 始 契 约 ” 学 理 所 处 的 地 位 , 从 未 能 高 过 怀 威 尔 博 士 (W h e w e l l ) 所 提 出 的 , 他 的 意 见 是 : 这 个 学 理 虽 然 是 不 够 健 全

    的 , 但 “ 它 可 能 是 表 示 道 德 真 理 的 一 种 ·

    方 ·

    便 ·

    的 形 式 ” 。

    在 “ 原 始 契 约 ” 发 明 之 前 把 法 律 用 语 广 泛 应 用 于 政 治 主

    题 上 以 及 “ 原 始 契 约 ” 这 个 假 定 在 后 来 所 发 生 的 有 力 影 响 , 充

    分 说 明 了 在 政 治 学 中 有 着 大 量 的 为 罗 马 法 律 学 所 独 特 创 造 的

    文 字 和 概 念 。 它 们 也 大 量 地 存 在 “ 道 德 哲 学 ” 中 , 这 可 能 有

    不 同 的 解 释 , 这 是 由 于 罗 马 法 比 政 治 理 论 受 到 伦 理 著 作 更 直

    接 的 贡 献 , 而 这 些 伦 理 著 作 的 著 者 也 更 加 自 觉 到 他 们 责 任 的

    范 围 。 在 谈 到 道 德 哲 学 特 别 应 该 归 功 于 罗 马 法 律 家 时 , 我 所

    指 的 应 该 是 未 经 康 德 ( K a n t ) 中 断 其 历 史 以 前 的 道 德 哲 学 , 即

    研 究 人 类 行 为 规 则 的 一 种 科 学 , 适 当 地 解 释 这 些 规 则 的 科 学 ,

    以 及 这 些 规 则 应 受 的 限 制 的 科 学 。 在 “ 批 判 哲 学 ” ( C r i t i c a l  P h i l o s o p h y ) 兴 起 后 , 道 德 学 的 旧 有 意 义 几 乎 完 全 丧 失 , 除 了由 罗 马 天 主 教 神 学 者 仍 旧 研 究 的 诡 辩 学 中 用 一 种 降 格 的 形 式

    保 留 着 之 外 , 道 德 学 似 乎 已 普 遍 被 认 为 只 是 本 体 论 研 究 ( o n At o l o g i c a l   i n q u i r y ) 的 一 个 部 门 了 。 除 怀 威 尔 博 士 一 人 外 , 我

    在 当 时 的 英 国 著 者 中 找 不 到 一 个 人 , 他 把 道 德 哲 学 理 解 为 在

    它 被 形 而 上 学 所 吸 收 之 前 以 及 在 它 的 规 定 的 基 础 变 成 为 比 其

    规 定 本 身 更 为 重 要 的 问 题 之 前 , 为 人 们 所 理 解 的 那 样 。 可 是 ,

    只 要 伦 理 科 学 涉 及 行 为 的 实 际 统 治 时 , 它 就 多 少 受 到 罗 马 法

    的 浸 润 。 象 现 代 思 想 中 一 切 巨 大 主 题 一 样 , 它 是 原 来 合 并 在

    神 学 中 的 。 最 初 曾 经 被 称 为 、 以 及 现 在 仍 为 罗 马 天 主 教 神 学

    者 称 为 “ 道 德 神 学 ” 的 科 学 , 无 疑 地 是 在 著 者 明 知 之 下 采 用

    了 教 会 制 度 中 的 行 为 原 则 而 构 成 的 , 并 且 是 用 了 法 律 学 中 的

    用 语 和 方 法 为 其 表 现 和 扩 张 的 。 在 这 个 过 程 继 续 进 行 的 中 间 ,法 律 学 虽 然 只 是 准 备 成 为 发 表 思 想 的 工 具 , 但 它 不 可 避 免 地

    会 把 它 的 特 色 传 给 思 想 本 身 。 由 于 和 法 律 概 念 相 接 触 而 感 染

    到 的 特 点 , 在 现 代 世 界 最 早 的 伦 理 文 献 中 完 全 可 以 看 到 , 我

    以 为 这 是 很 明 显 的 , 以 权 利 和 义 务 完 全 的 相 互 关 系 和 不 可 分

    解 的 关 系 为 基 础 的 “ 契 约 法 ” 曾 被 用 为 矫 正 著 者 们 某 种 倾 向

    的 东 西 , 因 为 这 些 著 者 如 果 听 其 自 然 , 就 有 可 能 把 一 个 道 德

    责 任 完 全 看 做 “ 神 国 ” ( C i v i t a s   D e i ) 中 一 个 公 民 的 公 共 义 务 。

    但 是 当 伟 大 的 西 班 牙 道 德 学 家 们 研 究 道 德 神 学 时 , 罗 马 法 在

    道 德 神 学 中 的 分 量 已 显 著 减 少 。 用 博 士 评 论 博 士 的 法 学 方 法

    发 展 起 来 的 道 德 神 学 有 它 自 己 的 一 套 用 语 , 而 亚 里 士 多 德 的

    推 理 和 表 现 的 特 征 , 由 于 大 部 分 无 疑 地 是 吸 收 自 学 院 派 的

    “ 道 德 论 ” ( D i s p u t a t i o n s   o n   M o r a l s ) 的 , 便 代 替 了 凡 是 精通 罗 马 法 的 人 决 不 会 误 会 的 那 种 特 殊 的 思 想 方 式 和 言 语 形

    式 。 如 果 道 德 神 学 家 的 西 班 牙 学 派 的 势 力 继 续 着 , 则 伦 理 学

    中 的 法 律 要 素 就 有 可 能 成 为 完 全 不 重 要 , 但 是 下 一 代 研 究 这些 主 题 的 罗 马 天 主 教 著 者 在 应 用 他 们 的 结 论 时 , 几 乎 把 他 们的 影 响 完 全 加 以 毁 灭 。 道 德 神 学 降 格 成 为 诡 辩 学 , 不 再 为 欧洲 纯 理 论 的 领 袖 们 感 到 兴 趣 ; 完 全 操 在 基 督 新 教 徒 手 中的新的 道 德 哲 学 , 大 大 超 出 了 过 去 道 德 神 学 家 的 成 就 。 其 结 果 是使 罗 马 法 对 伦 理 研 究 的 影 响 为 之 大 大 增 加 。

    在 “ 宗 教 改 革 ” 之 后 不 久 , 我 们 发 现 有 两 大 思 想 学 派 在这 一 个 主 题 上 划 分 开 来 。 这 两 大 学 派 中 最 有 势 力 的 一 派 最 初我 们 称 之 为 诡 辩 学 派 , 他 们 都 是 些 和 罗 马 天 主 教 会 有 神 交 的人 , 并 且 他 们 几 乎 都 是 分 属 于 这 一 个 或 另 一 个 宗 教 教 团 的 。 在另 一 方 面 , 则 有 另 外 一 批 著 者 , 他 们 是 以 在 学 识 上 共 同 来 自“ 战 争 与 和 平 法 规 论 ” 的 伟 大 著 者 嚣 俄 · 格 罗 修 斯 而 相 互 结 合在 一 起 的 。 几 乎 所 有 的 后 一 派 人 都 是 “ 宗 教 改 革 ” 的 信 徒 , 虽然 不 能 说 他 们 是 正 式 地 、 公 开 地 和 诡 辩 学 派 发 生 冲 突 , 但 他们 体 系 的 起 源 和 目 的 显 然 是 和 诡 辩 学 派 有 着 本 质 上 的 不 同的 。 这 个 区 别 有 必 要 加 以 重 视 , 因 为 它 涉 及 到 罗 马 法 和 对 这两 个 体 系 都 有 关 系 的 那 个 思 想 部 门 的 影 响 问 题 。 格 罗 修 斯 的著 作 虽 然 在 每 一 页 中 都 接 触 到 纯 粹 “ 伦 理 学 ” 的 各 个 问 题 , 并且 虽 然 它 是 无 数 有 关 形 式 道 德 学 的 书 籍 的 近 的 或 远 的 根 源 ,但 众 所 周 知 , 它 不 是 “ 道 德 哲 学 ” 的 一 本 专 著 : 它 是 决 定

    “ 自 然 法 ” 的 一 个 尝 试 。 现 在 , 无 须 研 究 这 个 问 题 , 即 一 个

    “ 自 然 法 ” 的 概 念 是 否 罗 马 法 学 专 家 的 一 种 独 有 创 造 , 我 们 可

    以 断 言 , 甚 至 格 罗 修 斯 本 人 也 承 认 罗 马 法 律 学 的 格 言 说 , 有

    些 已 知 的 现 实 法 应 该 认 为 是 “ 自 然 法 ” 的 一 部 分 , 这 个 格 言

    纵 使 不 是 毫 无 错 误 , 仍 应 该 受 到 极 端 的 尊 敬 而 加 以 接 受 的 。 因

    此 , 格 罗 修 斯 体 系 在 其 基 础 上 就 是 和 罗 马 法 牵 涉 在 一 起 的 , 而

    这 种 关 系 就 不 可 避 免 地 使 他 — — 这 是 著 者 所 受 法 律 训 练 的 必

    然 结 果 — — 在 每 一 章 节 中 自 由 地 应 用 着 罗 马 法 中 专 门 术 语 ,

    以 及 各 种 推 理 、 定 义 和 例 证 的 方 式 , 而 这 些 辩 论 的 意 义 , 特

    别 是 辩 论 的 说 服 力 , 有 时 是 被 隐 藏 着 的 , 是 不 熟 悉 于 它 们 来

    源 的 读 者 所 不 知 道 的 。 在 另 一 方 面 , 诡 辩 学 很 少 借 用 罗 马 法 ,

    而 其 所 主 张 的 道 德 观 念 和 格 罗 修 斯 所 断 言 的 全 不 相 同 。 在 诡

    辩 学 的 名 称 下 成 为 著 名 的 或 是 不 名 誉 的 有 关 是 和 非 的 哲 学 ,

    它 的 渊 源 来 自 “ 不 可 赦 之 罪 ” 和 “ 可 赦 之 罪 ” ( M o r t a l   a n d V e n i a l sin) 间 的 区 分 。 迫 使 诡 辩 哲 学 的 著 者 发 明 一 套 精 密的 规 范 体 系 , 以 便 在 尽 量 把 不 道 德 行 为 从 不 可 赦 犯 罪 的 范 畴中 移 出 来 , 并 把 它 们 定 为 可 赦 之 罪 , 其 动 机 之 一 是 出 于 一 种自 然 的 渴 望 , 想 要 避 免 把 一 种 特 定 行 为 定 为 不 可 赦 罪 的 可 怕后 果 , 另 一 种 动 机 是 出 于 一 种 同 样 地 可 以 体 会 的 愿 望 , 就 是

    为 天 主 教 会 解 除 一 种 不 便 的 理 论 , 来 帮 助 罗 马 天 主 教 会 在 和

    基 督 新 教 进 行 的 冲 突 中 取 得 胜 利 。 这 种 试 验 的 命 运 , 应 属 于

    普 通 史 的 范 围 。 我 们 知 道 , 诡 辩 学 派 使 僧 侣 辈 有 权 对 各 色 人

    等 的 性 格 加 以 精 神 上 的 约 束 , 这 样 也 就 使 它 对 诸 侯 、 政 治 家

    和 将 军 们 有 着 “ 宗 教 改 革 ” 时 代 以 前 所 从 未 听 到 过 的 一 种 影

    响 , 并 且 也 真 的 对 基 督 新 教 初 步 成 就 发 生 遏 制 和 缩 小 作 用 的

    那 个 巨 大 反 动 作 出 了 重 大 贡 献 。 但 在 其 开 始 的 企 图 中 , 它 不

    是 在 建 立 而 是 在 规 避 , — — 不 是 在 发 现 一 条 原 则 而 是 在 逃 避

    一 个 假 定 — — 不 是 在 确 定 是 和 非 的 性 质 而 是 在 行 为 的 决 定 在

    一 个 特 殊 性 质 中 哪 些 是 不 错 的 , — — 诡 辩 学 就 是 这 样 用 了 它

    的 巧 妙 的 高 论 继 续 发 展 下 去 , 直 到 它 最 后 过 分 地 削 弱 行 为 的

    道 德 特 征 , 过 分 地 诽 谤 了 我 们 人 类 的 道 德 本 能 , 以 致 最 后 人

    类 的 良 心 突 然 起 来 反 抗 它 , 并 把 这 体 系 和 其 博 士 们 埋 葬 在 一

    个 共 同 的 废 墟 中 。 在 长 期 不 断 的 打 击 中 , 最 后 的 一 击 来 自 巴斯 噶 ( P a s c a l ) 的 “ 书 翰 集 ” ( P r o v i n c i a l   L e t t e r s ) , 在 这 些可 纪 念 的 “ 文 件 ” 出 现 后 , 就 没 有 一 个 即 使 影 响 最 小 、 声 望最 微 的 道 德 学 家 敢 于 公 开 踏 着 诡 辩 学 家 的 足 迹 前 进 。 这 样 一来 , 全 部 伦 理 学 的 领 域 便 完 全 留 归 追 随 格 罗 修 斯 的 著 者 们 控

    制 了 ; 它 在 很 大 程 度 上 仍 表 现 出 和 罗 马 法 纠 缠 在 一 起 的 迹 象 ,这 有 时 被 认 为 是 对 格 罗 修 斯 理 论 的 一 种 过 失 , 但 有 时 则 被 认

    为 是 对 它 的 最 高 贡 献 。 自 从 格 罗 修 斯 时 代 以 来 , 许 多 研 究 者

    已 变 更 了 他 的 原 则 , 并 且 在 “ 批 判 哲 学 ” 兴 起 以 后 , 当 然 有许 多 人 已 完 全 抛 弃 了 他 的 原 则 ; 但 即 使 是 那 些 远 离 其 基 本 假

    设 的 人 们 , 也 继 承 了 很 多 他 的 陈 述 方 法 、 他 的 思 思 路 线 以 及

    他 的 例 证 方 式 ; 而 对 于 不 懂 罗 马 法 律 学 的 人 , 这 些 是 绝 少 意

    义 并 且 也 是 绝 无 妙 处 的 。(以上部分是 作 者 在 1 8 5 6 年 投 寄 “ 剑 桥 论丛 ” 的 一 篇 论 文 , 转 录 时 曾 略 加 修 改 )

    我 已 经 说 过 , 在 自 然 科 学 之 外 , 没 有 一 门 知 识 会 象 形 而

    上 学 那 样 受 罗 马 法 的 影 响 如 此 之 少 的 。 因 为 , 有 关 形 而 上 学

    主 题 的 讨 论 始 终 是 用 希 腊 文 进 行 的 , 最 初 是 用 纯 粹 希 腊 文 , 后

    来 是 用 特 意 用 来 表 现 希 腊 概 念 的 拉 丁 方 言 。 现 代 语 言 只 有 在

    采 用 拉 丁 方 言 或 在 模 仿 了 原 来 在 其 结 构 上 所 用 的 程 序 之 后 ,

    才 能 适 合 于 形 而 上 学 的 研 究 。 现 代 形 而 上 学 论 文 中 所 常 用 的

    用 语 , 其 来 源 是 亚 里 士 多 德 的 拉 丁 译 文 , 其 中 , 不 论 是 否 来

    自 阿 拉 伯 译 文 , 翻 译 者 的 计 划 并 不 是 要 从 任 何 部 分 的 拉 丁 文

    献 中 找 寻 类 似 的 言 语 , 而 是 要 从 拉 丁 字 根 上 重 新 创 造 一 套 相

    当 于 希 腊 哲 学 观 念 辞 句 的 成 语 。 在 这 样 一 个 过 程 中 , 罗 马 法

    的 用 语 可 能 仅 仅 发 生 绝 少 的 影 响 ; 至 多 , 也 只 有 少 数 变 形 的

    拉 丁 法 律 名 词 进 入 形 而 上 学 的 言 语 中 。 同 时 , 必 须 注 意 , 当

    有 些 形 而 上 学 的 问 题 成 为 西 欧 最 激 烈 的 问 题 时 , 在 其 思 想 中 ,

    如 果 不 是 在 言 语 中 , 一 定 泄 露 出 来 一 种 法 律 的 本 源 。 在 纯 理

    论 史 中 , 很 少 事 物 有 比 下 列 事 实 给 人 以 更 深 的 印 象 , 即 凡 是

    用 希 腊 语 言 的 人 民 从 来 没 有 严 重 地 感 觉 到 为 “ 自 由 意 志 ” 和

    “ 必 然 性 ” 的 大 问 题 所 困 扰 过 。 我 不 想 对 这 一 点 作 出 任 何 概 括

    的 解 释 , 但 这 样 说 明 似 乎 并 不 是 离 题 太 远 的 , 即 不 论 是 希 腊

    人 或 是 用 希 腊 语 讲 话 和 思 想 的 任 何 一 个 社 会 , 都 没 有 显 示 出

    来 有 产 生 一 种 法 律 哲 学 的 最 小 的 能 力 。 法 律 科 学 是 罗 马 人 的

    一 种 创 造 , “ 自 由 意 志 ” 的 问 题 是 当 我 们 在 一 个 法 律 观 点 下 研

    究 一 个 形 而 上 学 的 概 念 时 发 生 的 。 为 什 么 会 发 生 这 样 的 问 题 :

    不 变 的 顺 序 是 否 和 必 要 的 联 系 相 一 致 ? 我 只 能 说 , 罗 马 法 的

    随 着 它 的 发 展 而 日 益 增 强 的 趋 势 , 是 认 为 法 律 后 果 是 通 过 一

    种 坚 决 的 必 然 性 而 和 法 律 原 因 相 结 合 着 的 , 这 一 种 趋 势 在 我

    反 复 引 用 过 的 如 下 的 “ 债 ” 的 定 义 中 得 到 最 明 显 的 证 明 : “ 应

    负 担 履 行 的 义 务 的 法 锁 ” 。

    但 是 “ 自 由 意 志 ” 问 题 在 它 成 为 哲 学 问 题 之 前 , 是 一 个

    神 学 上 的 问 题 , 如 果 它 的 名 词 曾 受 到 法 律 学 的 影 响 , 这 是 由

    于 法 律 学 早 已 渗 入 了 神 学 的 缘 故 。 这 里 所 要 提 出 并 加 以 研 究

    的 大 问 题 过 去 从 来 没 有 被 满 意 地 阐 述 过 。 我 们 必 须 决 定 的 是 :

    法 律 学 究 竟 有 没 有 被 用 来 作 为 通 过 它 而 观 察 神 学 上 各 项 原 则

    的 媒 介 ; 它 究 竟 有 没 有 提 供 一 种 特 殊 的 言 语 , 一 种 特 殊 的 推

    理 方 式 , 以 及 解 决 许 多 生 活 问 题 的 特 殊 方 法 从 而 开 辟 新 的 通

    道 , 使 神 学 上 的 纯 理 论 通 过 它 顺 流 而 下 并 得 到 扩 展 。 为 了 要

    得 到 一 个 答 案 , 有 必 要 回 忆 一 下 关 于 神 学 最 初 吸 收 的 理 智 粮

    食 最 著 名 的 著 者 们 已 经 一 致 同 意 的 究 竟 是 什 么 。 各 方 面 都 一

    致 同 意 , 基 督 教 会 最 古 的 语 言 是 希 腊 语 , 而 它 最 初 所 从 事 的

    各 种 问 题 是 那 些 希 腊 哲 学 在 其 后 期 形 式 中 为 它 们 开 辟 了 道 路

    的 问 题 。 人 类 从 中 获 得 从 事 于 深 奥 争 论 , 如 有 关 “ 神 人 ” 、

    “ 神 质 ” 和 “ 神 性 ” ( t h e   D i v i n e   P e r s o n s , t h e   D i v i n e   S u b As t a n c e , a n d   t h e   D i v i n e   N a t u r e s ) 等 等 问 题 的 手 段 的 唯 一的 文 字 和 观 念 的 宝 库 , 是 希 腊 形 而 上 学 文 献 。 拉 丁 语 以 及 贫乏 的 拉 丁 哲 学 是 不 足 以 胜 任 的 , 因 此 , 帝 国 中 西 方 或 操 拉 丁

    语 的 各 省 对 于 东 方 的 结 论 , 就 毫 无 争 议 或 不 加 审 查 而 采 用 了 。

    弥 尔 曼 教 长 ( D e a n   M i l m a n ) 说 : “ 拉 丁 基 督 教 接 受 了 拉 丁 的

    狭 隘 肤 浅 的 语 彙 所 无 法 用 适 当 名 词 加 以 表 示 的 信 条 。 但 是 , 自

    始 至 终 , 罗 马 和 西 方 之 间 的 紧 密 粘 固 , 是 对 于 东 方 神 学 者 较

    深 奥 的 神 学 所 精 制 出 来 的 教 条 制 度 的 一 种 被 动 的 默 从 , 并 不

    是 它 自 己 对 那 些 神 秘 事 物 加 以 有 力 的 和 有 创 造 性 的 研 究 的 结

    果 。 拉 丁 教 会 是 阿 塔 纳 细 阿 ( A t h a n a s i u s ) 的 弟 子 , 同 时 也 是

    他 的 忠 实 信 徒 ” 。 但 是 , 当 东 方 和 西 方 的 分 离 一 天 天 地 扩 大 ,

    操 拉 丁 语 的 西 罗 马 帝 国 开 始 生 活 在 其 自 己 的 精 神 生 活 中 时 ,

    它 对 东 方 的 谦 逊 突 然 为 东 方 理 论 所 完 全 不 熟 悉 的 许 多 问 题 的

    议 论 所 代 替 。 “ 当 希 腊 神 学 〔 弥 尔 曼 : ‘ 拉 丁 基 督 教 ’ ( L a t i n C h r i s t i a n i t y ) 序 , 第 5 页 ] 用 更 精 致 的 技 巧 来 为 ‘ 神 格 ’ ( G o d Ah e a d ) 和 基 督 的 性 质 下 定 义 时 ” — — “ 当 无 休 止 的 争 辩 仍 旧 不

    断 地 延 续 , 并 从 这 陷 于 衰 弱 的 社 会 中 一 个 宗 派 跟 着 一 个 宗 派

    传 布 出 来 时 ” — — 西 方 教 会 以 非 常 的 热 诚 投 身 于 一 类 新 的 辩

    论 中 , 这 种 辩 论 , 从 那 时 候 起 一 直 到 现 在 , 是 包 括 在 拉 丁 教

    会 中 的 任 何 时 候 的 任 何 人 类 所 从 来 没 有 失 去 过 兴 趣 的 。 “ 罪

    过 ” ( S i n ) 的 性 质 和 它 的 可 以 由 继 承 而 转 让 — — 人 所 欠 的 债 务以 及 其 代 替 的 偿 还 — — “ 赎 罪 ” ( A t o n e m e n t ) 的 必 要 和 能 力— — 最 重 要 的 是 “ 自 由 意 志 ” 和 “ 神 意 ” ( D i v i n e P r o v i d e n c e ) 之 间 的 显 然 互 不 相 容 — — , 这 些 是 西 方 开 始 进 行

    辩 论 的 问 题 , 并 且 辩 论 时 象 东 方 在 讨 论 其 比 较 特 殊 的 信 条 的

    条 款 时 同 样 的 热 烈 。 然 则 , 在 这 个 把 希 腊 语 各 省 从 拉 丁 语 各

    省 分 离 开 来 的 分 界 线 的 两 边 , 为 什 么 竟 会 存 在 这 样 显 著 不 同的 两 类 神 学 上 问 题 ? 教 会 历 史 家 说 过 , 新 的 问 题 比 曾 把 东 方

    基 督 教 扯 得 粉 碎 的 那 些 问 题 更 多 “ 实 际 ” , 更 少 绝 对 理 论 , 他

    们 的 这 种 解 释 , 虽 已 接 近 答 案 , 但 就 我 所 注 意 到 的 , 他 们 中

    实 在 没 有 一 个 人 完 全 达 到 了 全 部 答 案 。 我 敢 毫 不 踌 躇 地 断 言 ,

    这 两 个 神 学 体 系 间 的 不 同 , 主 要 是 由 于 这 样 一 个 事 实 , 就 是

    神 学 理 论 由 东 方 传 到 西 方 时 , 它 是 由 希 腊 的 形 而 上 学 的 气 氛

    移 转 到 罗 马 法 的 气 氛 中 。 在 这 些 争 辩 成 为 有 压 倒 重 要 性 以 前

    的 几 个 世 纪 中 , 西 方 罗 马 人 的 一 切 智 力 活 动 都 完 全 花 费 在 法

    律 学 上 。 他 们 都 忙 于 把 一 套 特 殊 的 原 则 适 用 于 生 活 情 况 可 被

    安 排 的 一 切 结 合 中 。 没 有 任 何 外 来 的 工 作 或 风 尚 曾 把 他 们 的

    注 意 力 从 这 全 神 贯 注 的 事 情 上 转 移 开 来 , 并 且 为 了 继 续 这 样

    做 , 他 们 有 一 个 丰 富 而 精 确 的 词 汇 , 一 个 严 格 的 推 理 方 法 , 一

    批 多 少 已 为 经 验 所 证 实 的 有 关 行 动 的 通 则 , 和 一 个 严 正 的 道

    德 哲 学 。 因 此 他 们 也 就 不 可 能 不 从 基 督 教 记 录 的 各 项 问 题 中

    选 择 那 些 接 近 于 他 们 习 惯 的 纯 理 论 制 度 的 问 题 , 他 们 处 理 这

    些 问 题 的 态 度 也 就 不 可 能 不 来 自 他 们 的 法 庭 的 习 惯 。 几 乎 每

    一 个 对 罗 马 法 有 足 够 知 识 的 人 , 能 够 理 解 罗 马 刑 法 制 度 , 罗

    马 人 由 “ 契 约 或 侵 权 ” 创 设 的 债 的 理 论 , 罗 马 人 对 于 “ 债

    务 ” 以 及 对 于 “ 债 务 ” 产 生 、 消 灭 和 移 转 的 方 式 的 见 解 , 罗

    马 人 对 于 通 过 “ 概 括 继 承 ” 而 个 人 继 续 生 存 的 观 念 的 人 , 都

    可 以 说 明 : 西 方 科 学 问 题 经 证 明 对 它 非 常 意 气 相 投 的 心 境 是

    来 自 什 么 地 方 的 , 用 以 说 明 这 些 问 题 的 用 语 是 来 自 什 么 地 方

    的 , 以 及 应 用 于 其 解 决 中 的 推 理 方 法 又 是 来 自 什 么 地 方 的 。 必

    须 回 忆 一 下 , 这 逐 渐 渗 入 西 方 思 想 中 的 罗 马 法 既 不 是 古 城 市

    的 古 制 度 , 也 不 是 “ 拜 占 廷 皇 帝 ” 的 经 过 删 改 的 法 律 学 ; 当然 , 更 不 是 几 乎 埋 没 于 以 “ 现 代 民 法 ” 名 义 通 行 于 世 的 现 代

    纯 理 论 学 理 的 象 寄 生 物 那 样 的 过 度 发 展 中 的 大 量 规 则 。 我 所

    谈 的 , 只 是 指 由 安 托 宁 时 代 伟 大 法 律 思 想 家 所 研 究 出 来 的 、 部

    分 地 由 查 斯 丁 尼 安 的 “ 法 学 汇 纂 ” 加 以 转 载 的 法 律 哲 学 , 这

    个 体 系 很 少 缺 点 , 除 了 它 所 要 达 到 的 高 度 的 优 雅 、 明 确 和 精

    审 , 已 超 过 了 人 类 事 务 所 许 可 以 及 人 类 法 律 所 能 限 制 的 范 围 。

    许 多 英 国 著 名 的 和 有 信 誉 的 著 者 , 由 于 对 罗 马 法 的 无 知

    ( 这 是 英 国 人 不 得 不 立 即 承 认 , 但 有 时 不 以 为 耻 , 反 以 自 夸

    的 ) , 对 罗 马 帝 国 时 期 内 人 类 智 力 状 态 提 出 了 最 不 足 取 的 奇

    论 。 他 们 常 常 这 样 主 张 , 并 且 是 毫 不 踌 躇 地 、 好 象 在 提 出 这

    命 题 时 毫 不 卤 莽 似 的 , 认 为 从 奥 古 斯 多 时 代 终 了 的 时 候 起 一

    直 到 一 般 对 于 基 督 信 仰 开 始 发 生 兴 味 时 , 文 明 世 界 的 心 力 遭

    受 到 瘫 痪 症 的 猛 烈 侵 染 。 这 时 有 两 个 思 想 主 题 , — — 也 许 是

    除 了 自 然 科 学 之 外 仅 有 的 两 个 — — 可 以 供 人 们 所 具 有 的 一 切

    能 力 作 专 心 致 志 的 研 究 。 其 中 之 一 是 形 而 上 学 的 研 究 , 这 只

    要 人 愿 意 继 续 钻 研 是 没 有 限 制 的 ; 另 一 个 是 法 律 , 这 是 和 人

    类 的 事 务 同 样 地 广 大 的 。 恰 巧 在 上 述 的 时 期 中 , 操 希 腊 语 的

    名 省 专 心 从 事 于 其 一 , 而 操 拉 丁 语 的 各 省 又 专 心 于 另 一 种 问

    题 。 我 不 想 谈 亚 历 山 大 城 和 东 方 在 纯 理 论 研 究 方 面 的 成 果 ) 但

    我 大 胆 地 断 言 , 在 罗 马 和 西 方 的 手 中 有 一 件 工 作 , 足 以 补 偿

    在 其 他 智 力 上 的 欠 缺 , 并 且 我 要 附 带 说 明 一 句 , 他 们 所 获 得

    的 结 果 , 就 我 们 所 知 而 论 , 对 于 他 们 所 花 费 的 坚 毅 的 专 门 的

    劳 力 , 并 不 是 不 值 得 的 。 除 了 一 个 职 业 法 律 家 外 , 也 许 没 有

    人 能 完 全 了 解 “ 法 律 ” 能 吸 收 个 人 的 多 少 精 力 , 但 是 一 个 普

    通 人 也 不 难 理 解 为 什 么 罗 马 集 体 智 力 的 一 个 不 平 常 部 分 会 被法 律 学 所 独 占 。 “ 一 个 特 定 社 会 的 精 通 法 律 学 , 它 所 依 靠 的 条

    件 , 和 它 在 任 何 其 他 种 类 研 究 中 所 依 靠 的 条 件 终 久 是 完 全 相

    同 的 ; 而 条 件 中 最 主 要 的 是 全 国 智 力 花 费 的 比 例 , 以 及 时 间

    的 长 短 。 当 促 使 一 种 科 学 前 进 和 完 善 的 一 切 直 接 的 和 间 接 的

    原 因 结 合 在 一 起 时 , 这 种 结 合 在 从 ‘ 十 二 铜 表 法 ’ 到 两 个 帝

    国 分 裂 时 候 为 止 的 这 个 长 时 期 内 继 续 对 罗 马 的 法 律 学 发 生 作

    角 , — — 并 不 是 不 规 则 的 和 间 断 的 , 而 是 力 量 继 续 不 断 地 增

    长 , 数 量 继 续 不 断 地 增 加 的 。 我 们 可 以 看 到 , 一 个 年 轻 国 家

    最 早 的 智 力 活 动 是 研 究 它 的 法 律 。 一 当 人 们 的 智 力 第 一 次 有

    意 识 地 努 力 要 作 出 概 括 时 , 首 先 包 括 在 一 般 通 则 和 包 含 丰 富

    的 公 式 中 的 是 日 常 生 活 中 的 事 务 。 年 轻 共 和 国 集 中 一 切 精 力

    专 心 从 事 法 学 研 究 的 声 势 , 在 开 始 时 是 毫 无 限 制 的 ; 但 不 久

    就 终 止 了 。 智 力 不 再 为 法 律 所 垄 断 。 早 晨 集 合 在 伟 大 罗 马 法

    学 专 家 那 里 的 听 众 减 少 了 。 英 国 ‘ 法 学 院 ’ 的 学 生 数 从 几 千

    人 减 少 到 了 几 百 人 。 艺 术 、 文 学 、 科 学 和 政 治 在 全 国 的 知 识

    界 取 得 了 它 们 的 分 额 ; 而 法 律 学 的 实 践 则 限 制 于 一 个 职 业 界

    的 范 围 之 内 , 虽 然 并 不 是 有 限 的 或 是 无 关 重 要 的 , 但 它 所 以

    能 有 吸 引 力 , 一 方 面 是 由 于 这 一 门 科 学 的 固 有 的 引 人 之 处 , 另

    一 方 面 亦 是 由 于 因 此 而 可 能 获 得 的 酬 报 。 这 一 系 列 的 变 化 在

    罗 马 甚 至 比 在 英 国 表 现 得 更 为 显 著 。 到 共 和 国 时 代 的 末 期 , 法

    律 是 除 了 有 将 军 的 特 殊 天 才 的 人 以 外 一 切 有 才 干 的 人 的 唯 一

    天 地 。 但 是 到 了 奥 古 斯 多 时 代 , 一 个 新 的 智 力 发 展 的 阶 段 开

    始 了 , 正 象 我 们 的 伊 利 萨 伯 时 代 开 始 一 样 。 我 们 都 知 道 它 在

    诗 歌 和 散 文 上 的 成 就 ; 但 必 须 说 明 , 有 些 迹 象 表 明 在 其 装 饰

    文 学 的 光 辉 灿 烂 以 外 , 它 已 到 了 在 自 然 科 学 中 作 出 新 征 服 的前 夕 。 但 是 到 这 个 时 候 , 罗 马 国 家 中 智 力 的 历 史 已 不 再 和 智

    力 进 步 到 这 时 为 止 所 追 求 的 道 路 平 行 前 进 。 罗 马 文 学 严 格 讲

    起 来 只 能 说 是 昙 花 一 现 , 它 在 各 式 各 样 的 影 响 下 突 然 终 止 , 这

    些 影 响 虽 然 有 一 部 分 是 可 以 探 索 的 , 但 在 这 里 加 以 分 析 是 不

    适 当 的 。 古 代 的 知 识 界 有 力 地 被 推 囘 到 其 老 路 上 去 , 而 法 律

    又 成 为 专 属 于 天 才 的 正 常 范 围 , 正 和 罗 马 人 把 哲 学 和 诗 歌 蔑

    视 为 一 种 幼 稚 民 族 的 玩 具 的 时 代 一 样 。 在 帝 政 时 代 , 使 一 个

    有 天 才 的 人 从 事 于 法 学 专 家 的 事 业 的 外 因 , 其 性 质 究 竟 是 怎

    样 的 , 要 理 解 这 一 点 , 最 好 的 方 法 是 考 虑 他 在 选 择 职 业 时 所

    面 对 的 抉 择 。 他 可 能 成 为 一 个 修 辞 学 教 师 , 一 个 边 境 哨 地 的

    司 令 官 , 或 是 一 个 颂 词 的 职 业 著 者 。 此 外 , 能 容 纳 他 的 仅 有

    的 现 实 生 活 中 的 其 他 职 业 是 法 律 职 业 。 通 过 了 这 , 可 以 到 达

    财 富 、 名 誉 、 官 职 、 君 主 的 会 议 室 — — 甚 至 可 以 达 到 王 位 的

    本 身 。 ” (“ 剑 桥 论丛 ” , 1 8 5 6 年)

    学 习 法 律 学 的 报 酬 是 巨 大 的 , 所 以 在 帝 国 境 内 到 处 都 有

    法 律 学 校 , 甚 至 在 形 而 上 学 的 领 域 内 也 是 如 此 。 虽 然 帝 国 首

    都 迁 到 拜 占 廷 显 而 易 见 地 推 动 了 它 在 东 方 的 研 究 工 作 , 但 法

    律 学 从 没 有 能 推 翻 和 它 相 竞 争 的 各 种 学 问 。 它 所 用 的 语 言 是

    拉 丁 , 这 是 帝 国 东 半 部 的 一 种 外 来 方 言 。 只 是 对 西 方 我 们 可

    以 说 , 法 律 不 但 是 有 野 心 的 和 有 抱 负 的 人 的 精 神 食 粮 , 并 且

    是 一 切 智 力 活 动 的 唯 一 滋 养 。 对 于 罗 马 的 知 识 界 , 希 腊 哲 学

    仅 不 过 是 一 个 短 促 的 风 尚 , 并 且 当 新 的 东 方 首 都 建 立 , 帝 国

    分 裂 为 二 , 西 方 各 省 就 比 以 前 更 明 白 地 和 希 腊 纯 理 论 相 分 离 , 更 明 白 地 专 心 于 法 律 学 。 当 他 们 这 样 不 再 听 命 于 希 腊 人 , 并

    开 始 自 行 建 立 其 神 学 时 , 这 个 神 学 经 证 明 渗 透 了 法 律 的 观 念

    并 在 其 措 辞 中 用 了 法 律 的 用 语 。 当 然 , 在 西 方 神 学 中 , 这 个

    法 律 的 基 体 是 十 分 深 厚 的 。 一 套 新 的 希 腊 理 论 , 即 亚 里 士 多

    德 哲 学 , 后 来 流 入 西 方 , 并 且 几 乎 完 全 掩 没 了 土 著 的 学 理 。 但

    到 “ 宗 教 改 革 ” 、 它 部 分 地 摆 脱 了 它 们 的 影 响 时 , 它 立 即 用“ 法 律 ” 来 补 足 它 们 的 地 位 。 在 喀 尔 文 ( C a l v i n ) 和 阿 明 尼 阿斯 ( A r m i n i u s ) 两 种 宗 教 体 系 中 究 竟 哪 一 个 有 更 显 著 的 法 律性 质 , 这 是 很 难 说 的 。

    罗 马 人 的 特 殊 的 “ 契 约 ” 法 律 学 对 现 代 “ 法 律 ” 中 相 当部 门 所 发 生 的 巨 大 影 响 , 似 不 属 于 本 文 范 围 , 应 属 于 成 熟 的法 律 学 史 。 这 种 影 响 要 直 到 波 罗 诺 学 派 创 立 了 现 代 欧 洲 法 律学 后 才 感 觉 到 。 但 罗 马 人 在 帝 国 衰 亡 前 曾 把 “ 契 约 ” 概 念 发展 得 非 常 完 全 的 事 实 , 在 比 上 述 时 期 更 早 的 一 个 时 期 就 具 有重 要 性 。 我 曾 不 止 一 次 地 说 过 , “ 封 建 制 度 ” 是 古 代 蛮 族 习 惯和 罗 马 法 的 一 种 混 合 物 ; 其 他 任 何 解 释 都 是 不 足 信 的 , 甚 至是 不 可 领 会 的 。 封 建 时 代 最 早 的 社 会 形 式 和 原 始 人 类 到 处 结合 在 其 中 的 一 般 社 团 很 少 区 别 。 一 个 “ 封 地 ” 是 一 些 财 产 权利 和 人 身 权 利 不 可 分 解 地 混 合 在 一 起 的 一 种 有 机 的 、 完 全 的结 合 。 它 和 一 个 印 度 “ 村 落 共 产 体 ” 以 及 一 个 苏 格 兰 高原部族 社 团 有 许 多 共 同 之 处 。 但 封 建 社 会 仍 具 有 某 种 现 象 ,是我们 从 文 明 初 创 者 自 发 形 成 的 社 团 中 找 不 到 的 。 真 正 的古代共产 体 不 是 由 明 白 的 规 定 而 是 依 靠 情 绪 , 或 者 , 我 们 应 该 说 , 依靠 本 能 , 结 合 在 一 起 的 ; 凡 是 新 来 者 都 虚 假 地 装 做 有 血 统 关系 而 就 在 这 个 本 能 的 范 围 之 内 被 纳 入 社 团 的 。 但 是 最 早 的 封建 社 会 既 不 是 仅 仅 由 情 绪 结 合 起 来 的 , 也 不 是 靠 一 种 拟 制 来补 充 其 成 员 的 。 把 他 们 结 合 在 一 起 的 纽 带 是 “ 契 约 ” , 他 们 用和 新 伙 伴 缔 结 一 个 契 约 的 方 法 来 获 得 新 伙 伴 。 封 建 主 和 属 臣的 关 系 原 来 是 用 明 白 的 定 约 来 确 定 的 , 一 个 愿 意 把 自 己 用推荐或分封土地 的 方 法 接 纳 在 同 族 之 内 的 人 , 对 于 他 被 接 纳 的各 项 条 件 是 明 白 了 解 的 。 因 此 , 把 封 建 制 度 和 原 始 民 族 纯 粹惯 例 加 以 区 分 的 主 要 东 西 是 “ 契 约 ” 在 它 们 中 间 所 占 的 范 围 。封 建 主 具 有 一 个 宗 法 家 长 的 许 多 特 点 , 但 他 的 特 权 为 多 种 多样 确 立 的 习 惯 所 限 制 , 这 种 习 惯 来 自 分 封 土 地 时 经 过 同 意 的

    明 确 的 条 件 。 使 我 们 不 能 把 封 建 社 会 和 真 正 的 古 代 社 会 归 属

    一 类 , 其 主 要 的 不 同 之 点 就 是 由 此 而 来 的 。 封 建 社 会 比 较 持

    久 , 比 较 多 种 多 样 ; 它 们 所 以 持 久 , 是 因 为 明 确 的 规 定 比 本

    能 的 习 惯 不 容 易 毁 灭 , 其 所 以 多 种 多 样 , 是 因 为 它 们 所 根 据

    的 契 约 是 依 照 交 出 或 授 与 土 地 的 人 的 具 体 情 况 和 具 体 要 求 而

    调 节 的 。 这 最 后 的 理 由 可 以 用 来 说 明 那 在 我 们 中 间 流 行 的 关

    于 现 代 社 会 渊 源 的 通 俗 意 见 是 如 何 大 大 地 需 要 修 正 。 人 们 常

    说 , 现 代 文 明 的 外 貌 所 以 如 此 地 不 规 则 和 多 样 化 , 主 要 是 由

    于 日 耳 曼 民 族 的 丰 富 而 易 变 的 天 才 , 这 和 罗 马 帝 国 那 种 迟 钝的 常 规 是 完 全 不 同 的 。 真 相 是 , 罗 马 帝 国 把 法 律 概 念 遗传给了 现 代 社 会 , 而 这 种 不 规 则 正 是 来 自 那 些 法 律 概 念 ; 如 果 说蛮 族 的 习 惯 和 制 度 有 一 个 特 点 比 另 一 个 特 点 更 为 显 著 , 那 末这 个 特 点 就 是 它 们 的 极 端 一 致 。

    第 十 章   侵 权 和 犯 罪 的 早 期 史

    “ 条 顿 法 典 ” ( T e u t o n i c   C o d e s ) 包 括 我 们 盎 格 鲁 - 撒 克逊 的 法 典 在 内 , 是 流 传 到 我 们 手 里 的 唯 一 的 古 代 世 俗 法 律 , 关于 它 原 来 的 规 模 我 们 可 以 形 成 一 个 明 确 的 概 念 。 虽 然 罗 马 和希 腊 法 典 的 现 存 片 断 足 以 证 明 它 们 的 一 般 性 质 , 但 残 存 的 数

    量 不 多 , 还 不 够 使 我 们 十 分 确 切 地 知 道 它 们 到 底 有 多 大 的 篇

    幅 以 及 各 个 部 分 相 互 的 比 重 。 但 大 体 而 论 , 所 有 已 知 的 古 代

    法 的 蒐 集 都 有 一 个 共 同 的 特 点 使 它 们 和 成 熟 的 法 律 学 制 度 显

    然 不 同 。 最 显 著 的 差 别 在 于 刑 法 和 民 法 所 占 的 比 重 。 在 日 耳

    曼 法 典 中 , 民 事 部 分 的 法 律 比 刑 事 部 分 范 围 要 狭 小 得 多 。 德

    累 科 法 典 科 处 血 刑 的 传 统 , 似 乎 表 明 它 也 有 同 样 的 特 点 。 只

    有 在 “ 十 二 铜 表 法 ” ( 这 是 一 个 具 有 伟 大 法 律 天 才 和 一 个 温 良

    风 俗 的 社 会 的 产 物 ) 中 , 它 的 民 事 法 律 才 有 些 象 其 现 代 的 先

    例 ; 但 是 损 害 救 济 方 式 所 占 的 地 位 , 虽 然 不 是 异 常 巨 大 , 但

    却 是 相 当 大 的 。 我 以 为 可 以 这 样 说 , 法 典 愈 古 老 , 它 的 刑 事

    立 法 就 愈 详 细 、 愈 完 备 。 这 种 现 象 常 常 可 以 看 到 , 并 且 这 样

    解 释 无 疑 地 在 很 大 程 度 上 是 正 确 的 : 由 于 法 律 初 次 用 文 字 写

    成 时 , 社 会 中 经 常 发 生 强 暴 行 为 。 据 说 , 立 法 者 按 照 野 蛮 生

    活 中 某 一 类 事 件 发 生 次 数 的 多 少 以 分 配 其 工 作 的 比 重 。 但 我

    认 为 这 个 说 法 并 不 十 分 完 全 。 应 该 囘 想 一 下 , 在 古 代 的 蒐 集

    中 民 事 法 律 比 较 缺 少 是 和 本 文 中 所 讨 论 的 古 代 法 律 学 的 其 他特 征 相 一 致 的 。 文 明 社 会 所 施 行 的 法 律 的 民 事 部 分 , 有 十 分

    之 九 是 由 “ 人 法 ” 、 “ 财 产 和 继 承 法 ” 以 及 “ 契 约 法 ” 组 成 的 。

    但 是 很 显 然 , 当 我 们 越 接 近 社 会 的 萌 芽 时 代 , 这 一 切 法 律 学

    领 域 就 愈 缩 小 到 更 狭 小 的 范 围 之 内 。 既 然 一 切 身 分 形 式 都 共

    同 从 属 于 “ 父 权 ” 之 下 , 既 然 “ 妻 ” 对 其 “ 夫 ” 没 有 任 何 权

    利 , 子 对 其 父 也 没 有 任 何 权 利 , 以 及 婴 儿 “ 受 监 护 人 ” 对 作

    为 其 “ 监 护 人 ” 的 “ 宗 亲 ” , 也 没 有 任 何 权 利 , 这 个 等 于 是

    “ 身 分 法 ” 的 “ 人 法 ” 即 被 限 制 在 最 狭 小 的 限 度 内 。 同 样 地 ,

    有 关 “ 财 产 ” 和 “ 继 承 ” 的 规 定 决 不 会 很 多 的 , 既 然 土 地 和

    财 物 是 在 家 族 内 授 受 , 并 且 , 如 果 真 要 分 配 的 话 , 也 是 在 家

    族 的 范 围 内 进 行 的 。 但 是 , 古 代 民 法 中 最 大 的 缺 口 始 终 是 由

    于 缺 少 “ 契 约 ” 而 造 成 的 , 在 有 些 古 代 法 典 中 完 全 不 提 到

    “ 契 约 ” , 而 在 另 一 些 古 代 法 典 中 则 用 一 种 精 细 的 “ 宣 誓 ” 法

    律 来 代 替 “ 契 约 ” , 这 足 以 证 明 “ 契 约 ” 所 依 据 的 道 德 观 念 还

    没 有 成 熟 。 至 于 刑 法 , 则 并 没 有 同 样 的 使 它 贫 乏 的 理 由 , 因

    此 , 纵 使 我 们 不 应 冒 昧 地 宣 称 在 国 家 的 幼 年 时 代 总 是 一 个 无

    法 抑 制 的 强 暴 时 期 , 我 们 仍 旧 应 该 懂 得 为 什 么 刑 法 和 民 法 的

    现 代 关 系 竟 在 古 代 法 典 中 颠 倒 过 来 。

    我 曾 认 为 : 原 始 法 律 学 曾 以 近 代 所 不 知 道 的 优 先 给 与 ·

    ·

    罪 法 。 这 种 说 法 完 全 是 为 了 方 便 起 见 , 但 事 实 上 , 对 古 代 法

    典 的 仔 细 考 察 使 我 们 知 道 , 它 们 以 非 常 的 数 量 揭 示 的 法 律 并

    非 真 正 的 犯 罪 法 。 所 有 文 明 制 度 都 一 致 同 意 在 对 国 家 、 对 社

    会 所 犯 的 罪 行 和 对 个 人 所 犯 的 罪 行 之 间 , 应 该 有 所 区 别 , 这

    样 区 别 的 两 类 损 害 , 我 称 之 为 ·

    犯 ·

    罪 ( c l i m i n a ) 和 ·

    不 ·

    法 ·

    行 ·

    为( d e l i c t a ) , 虽 然 我 并 不 认 为 这 两 个 名 词 在 法 律 学 上 是 始 终 这样 一 致 应 用 的 。 古 代 社 会 的 刑 法 不 是 “ 犯 罪 ” 法 ; 这 是 “ 不

    法 行 为 ” 法 , 或 用 英 国 的 术 语 , 就 是 “ 侵 权 行 为 ” 法 。 被 害

    人 用 一 个 普 通 民 事 诉 讼 对 不 法 行 为 人 提 起 诉 讼 , 如 果 他 胜 诉 ,

    就 可 以 取 得 金 钱 形 式 的 损 害 补 偿 。 我 们 试 参 考 该 雅 士 在 “ 评

    释 ” 中 根 据 “ 十 二 铜 表 法 ” 对 刑 事 法 律 学 所 作 的 讨 论 , 可 以

    看 到 , 在 罗 马 法 所 承 认 的 民 事 不 法 行 为 的 开 头 有 ·

    窃 ·

    盗 ·

    罪 ( F u r At u m ) 。 我 们 在 习 惯 上 认 为 专 属 于犯 ·

    罪 的 罪 行 被 完 全 认 为 是不

    · 法 ·

    行为 , 并 且 不 仅 是 窃 盗 , 甚 至 凌 辱 和 强 盗 , 也 被 法 学 专 家

    把 它 们 和 扰 害 、 文 字 诽 谤 及 口 头 诽 谤 联 系 在 一 起 。 所 有 这 一

    切 都 产 生 了 “ 债 ” 或 是 ·

    法 ·

    锁 , 并 都 可 以 用 金 钱 支 付 以 为 补 偿 。

    但 这 个 特 点 , 最 有 力 地 表 现 在 日 耳 曼 部 落 的 统 一 法 律 ( t h e  

    c o n s o l i d a t e d   L a w s   o f   G e r m a n i c   t r i b e s ) 中 。 它 们 对 杀 人罪 也 不 例 外 有 一 个 庞 大 的 用 金 钱 赔 偿 的 制 度 , 至 于 轻 微 损 害 ,

    除 少 数 例 外 , 亦 有 一 个 同 样 庞 大 的 金 钱 赔 偿 制 度 。 垦 布 尔 先

    生 ( M r . K e m b l e s ) 〔 在 “ 盎 格 鲁 - 撒 克 逊 ” ( A n g l o -

    S a x o n s ) 卷 一 , 第 1 7 7 页 中 〕 写 道 : “ 根 据 盎 格 鲁 - 撒 克 逊 法

    律 , 对 于 每 一 个 自 由 人 的 生 命 , 都 可 以 按 照 他 的 身 分 而 以 一

    定 金 钱 为 赔 偿 , 对 于 其 身 受 的 每 一 个 创 伤 , 对 于 他 的 民 权 、 荣

    誉 或 安 宁 所 造 成 的 几 乎 每 一 种 损 害 , 都 可 以 用 相 当 的 金 钱 为

    赔 偿 ; 金 额 按 照 偶 然 情 势 而 增 加 ” 。 这 些 和 解 费 明 显 地 被 认 为

    是 收 入 的 一 种 有 价 值 的 来 源 ; 一 套 高 度 复 杂 的 规 则 规 定 着 申

    请 它 们 的 权 利 和 负 担 它 们 的 责 任 ; 并 且 象 我 在 前 面 已 经 说 过

    的 那 样 , 如 果 它 们 在 所 属 的 人 死 亡 时 还 没 有 清 偿 , 它 们 常 根

    据 一 些 特 殊 的 规 定 而 遗 传 下 去 。 因 此 , 如 果 一 种 ·

    侵 ·

    权 ·

    行 ·

    为 或

    ·

    不 ·

    法 ·

    行 ·

    为 的 标 准 是 : 被 认 为 受 到 损 害 的 是 被 损 害 的 个 人 而 不是 “ 国 家 ” , 则 可 断 言 , 在 法 律 学 幼 年 时 代 , 公 民 赖 以 保 护 使

    不 受 强 暴 或 诈 欺 的 , 不 是 “ 犯 罪 法 ” 而 是 “ 侵 权 行 为 法 ” 。

    于 是 , 在 原 始 法 律 学 中 “ 侵 权 行 为 ” 被 大 量 地 扩 大 了 。 必

    须 说 明 , 原 始 法 律 学 也 涉 及 “ 罪 过 ” 。 对 于 条 顿 法 典 , 我 们 几

    乎 是 毋 庸 作 这 样 的 说 明 的 , 因 为 我 们 所 接 受 到 的 这 些 法 典 的

    形 式 , 是 经 基 督 教 立 法 者 编 纂 或 改 写 过 的 。 但 是 , 在 非 基 督

    教 的 古 代 法 律 中 , 对 于 某 类 行 为 和 不 行 为 也 往 往 因 为 违 背 了

    神 的 指 示 和 命 令 而 加 以 刑 罚 。 雅 典 “ 阿 勒 乌 柏 果 斯 元 老 院 ”

    ( S e n a t e   o f   A r e o p a g u s ) 所 适 用 的 法 律 也 许 是 一 个 特 殊 的宗 教 法 典 , 而 在 罗 马 , 显 然 从 很 早 的 时 期 起 , 教 长 法 律 学 就

    对 通 奸 罪 、 渎 神 罪 以 及 谋 杀 罪 加 以 刑 罚 。 因 此 , 在 雅 典 和 在

    罗 马 各 省 中 , 法 律 处 罚 ·

    罪 ·

    过 。 他 们 也 有 处 罚 ·

    侵 ·

    权 ·

    行 ·

    为 的 法 律 。

    触 犯 “ 上 帝 ” 的 罪 行 的 概 念 产 生 了 第 一 类 的 律 令 ; 触 犯 邻 居

    的 概 念 产 生 了 第 二 类 的 律 令 ; 但 触 犯 国 家 或 集 成 社 会 的 观 念 ,

    并 没 有 一 开 始 就 产 生 一 个 真 正 的 犯 罪 法 律 学 。

    但 是 我 们 不 能 就 因 而 假 定 , 对 国 家 做 出 不 法 行 为 这 样 一

    种 简 单 而 基 本 的 概 念 , 是 在 任 何 原 始 社 会 中 都 缺 乏 的 。 很 可

    能 在 最 初 阻 止 犯 罪 法 律 发 展 的 真 正 原 因 , 正 是 由 于 这 个 概 念

    被 理 解 得 很 清 楚 明 白 。 无 论 如 何 , 当 罗 马 社 会 认 为 它 本 身 受

    到 了 损 害 时 , 它 即 绝 对 按 照 字 面 地 类 推 适 用 当 一 个 个 人 受 到

    不 法 行 为 时 所 发 生 的 后 果 , 国 家 对 不 法 行 为 的 个 人 就 用 一 个

    单 一 行 为 来 报 复 。 其 结 果 是 , 在 共 和 国 的 幼 年 时 代 , 对 于 严

    重 妨 害 国 家 安 全 或 国 家 利 益 的 每 一 种 罪 行 , 都 由 立 法 机 关 制

    定 一 个 单 独 法 令 来 加 以 处 罚 。 这 就 是 对 于 一 个 ·

    犯 ·

    罪 ( c r i m e n )的 最 古 概 念 — —犯 ·

    罪 是 一 种 涉 及 重 要 结 果 的 行 为 , 对 于 这 种行 为 , 国 家 不 交 给 民 事 法 院 或 宗 教 法 院 审 判 , 而 专 对 犯 罪 者

    制 定 一 个特 ·

    别法 ·

    律 ( p r i v i l e g i u m ) 加 以 处 理 。 因 此 , 每 一 个 起

    诉 都 用 一 种 痛 苦 和 刑 罚 状 ( a   b i l l   o f   p a i n s   a n d   p e n a l At i e s ) 的 形 式 , 而 审 判 一 个 犯 人 ( c r i m i n a l ) 所 用 的 一 种 诉 讼 程序 是 完 全 非 常 的 、 完 全 非 正 规 的 、 完 全 离 既 定 的 规 则 和 固 定

    条 件 而 独 立 的 。 一 方 面 由 于 执 行 正 义 的 法 院 就 是 主 权 国 家 本

    身 , 另 一 方 面 由 于 不 可 能 把 规 定 的 或 禁 止 的 行 为 加 以 分 类 , 因

    此 , 在 这 个 时 代 中 , 就 没 有 任 何 的 犯 罪 ·

    法 ·

    律 、 任 何 的 犯 罪 法

    律 学 。 所 用 的 程 序 和 通 过 一 条 普 通 法 令 的 形 式 完 全 相 同 ; 它

    是 由 同 样 的 人 物 提 议 , 并 且 用 完 全 同 样 的 仪 式 来 进 行 的 。 可

    以 注 意 的 是 , 当 一 种 犯 罪 法 律 连 同 执 行 它 的 一 套 “ 法 院 ” 和

    官 员 们 在 后 来 出 现 时 , 旧 的 程 序 可 能 是 由 于 它 符 合 于 理 论 , 仍

    旧 严 格 地 适 用 着 ; 由 于 这 一 种 方 法 不 复 为 人 所 信 任 , 罗 马 人

    民 常 对 触 犯 国 家 尊 严 的 人 保 留 着 用 一 种 特 别 法 律 加 以 处 罚 的

    权 力 。 凡 是 古 典 派 的 学 者 都 能 知 道 , 雅 典 的 ·

    痛 ·

    苦 ·

    和 ·

    刑 ·

    罚 ·

    ( Cι σ α γ γ CKι α ) 正 是 完 全 同 样 地 , 在 正 式 法 院 成 立 后 还 继 续 存

    在 。 我 们 也 知 道 , 当 条 顿 民 族 的 自 由 人 集 会 立 法 时 , 他 们 也

    主 张 有 权 刑 罚 特 别 凶 残 的 罪 行 , 或 刑 罚 占 有 崇 高 地 位 的 犯 人

    所 犯 的 罪 行 。 具 有 这 种 性 质 的 , 是 “ 盎 格 鲁 - 撒 克 逊 国 会 ”

    ( A n g l o - S a x o n   W i t e n a g e m o t ) 的 刑 事 管 辖 权 。

    也 许 有 人 以 为 , 我 所 说 的 古 代 和 现 代 关 于 刑 法 观 念 上 所

    存 在 的 不 同 , 只 是 在 口 头 上 存 在 。 可 以 这 样 说 , 社 会 除 了 用

    立 法 的 方 法 来 处 罚 犯 罪 外 , 从 最 早 的 时 代 起 , 它 就 用 它 的 法

    院 来 进 行 干 预 , 强 迫 不 法 行 为 人 补 偿 其 不 法 行 为 。 如 果 它 是

    这 样 做 了 , 那 就 始 终 可 以 假 定 社 会 在 某 些 方 面 由 于 他 造 成 的罪 行 而 受 到 了 损 害 。 但 是 , 不 论 这 个 推 论 在 今 天 的 我 们 看 来是 如 何 严 格 , 它 是 否 真 正 由 原 始 古 代 的 人 们 所 作 出 , 依 旧 是

    一 个 疑 问 。 国 家 在 最 早 时 代 ·

    通 ·

    过 ·

    其 ·

    法 ·

    院 而 进 行 干 涉 , 很 少 是

    由 于 国 家 受 到 了 损 害 这 个 观 念 , 这 从 下 述 的 情 况 中 可 以 看 出 ,

    即 在 原 来 的 司 法 行 政 中 , 它 所 采 用 的 程 序 , 主 要 是 摹 仿 私 人

    生 活 中 可 能 要 做 的 一 系 列 的 行 为 , 即 人 们 在 生 活 中 发 生 了 争

    执 , 但 在 后 来 不 得 不 把 他 们 的 争 执 提 交 和 解 。 高 级 官 吏 谨 慎

    地 仿 效 着 临 时 被 召 唤 来 的 一 个 私 人 公 断 者 的 态 度 。

    为 了 要 表 明 这 个 说 法 不 仅 仅 是 一 种 幻 想 , 我 将 提 出 它 所

    依 据 的 证 据 。 我 们 所 知 道 的 最 古 的 司 法 程 序 是 罗 马 人 的 “ 誓

    金 法 律 诉 讼 ” ( L e g i s   A c t i o   S a c r a m e n t i ) , 所 有 后 期 的 罗 马“ 诉 讼 法 ” ( L a w   o f   A c t i o n s ) 都 是 从 它 发 展 来 的 。 该 雅 士曾 详 尽 地 描 述 它 的 仪 式 。 初 看 起 来 , 这 好 象 是 毫 无 意 义 甚 至荒 谬 的 , 但 稍 加 注 意 , 就 可 使 我 们 了 解 它 的 意 义 。

    涉 讼 的 标 的 一 般 认 为 是 应 该 存 缴 到 法 院 中 的 。 如 果 是 动

    产 , 就 用 原 物 。 如 果 是 不 动 产 , 就 以 碎 片 或 样 品 为 代 替 ; 例

    如 土 地 用 一 块 泥 , 房 屋 用 一 块 砖 作 代 表 。 在 该 雅 士 所 选 的 例

    子 中 , 诉 讼 是 为 了 一 个 奴 隶 。 当 诉 讼 开 始 时 , 原 告 手 持 一 竿

    前 进 , 这 一 根 竿 子 据 该 雅 士 的 说 明 是 象 征 着 一 支 枪 。 他 抓 住

    了 奴 隶 , 并 用 下 述 语 句 主 张 他 的 权 利 , “我根据公民法的规定主张这个人是我所有的 ” ( H u n c   e g o   h o m i n e m   e x   J u r e   Q u i r i t i u m   m e u m   e s s e   d i c o   s e c u n d u m   s u a m   c a u s a m   s i c u t   d i x i ) ; 接 着 他 用 竿 触 他 , 说 , “现在把枪放在他身上 ” ( E c c e   t i b i   V i n d i c t a m   i m p o s u i ) 。 被 告 进 行 着 同样 的 一 系 列 的 行 为 和 动 作 。 这 时 裁 判 官 进 而 干 涉 , 他 吩 咐 诉讼 两 造 放 手 , “ 放开枪 ” ( M i t t i t e   a m b o   h o m i n e m ) 。 他 们 服从 了 , 原 告 就 要 求 被 告 提 出 其 干 涉 的 理 由 , “ 我请求这物件,你有什么理由主张权利 ” ( P o s t u l o   a n n e   d i c a s   g u a J  e x c a u s a J  v i n d i c a v e r i s ) , 对 这 个 问 题 所 给 与 的 回 答 是 一 个 新 的权 利 的 主 张 , “我已主张这物件是我所有,所以把枪放在他身上 ” ( J u s   p e r e g i   s i c u t   v i n d i c t a m   i m p o s u i ) 。 到 这 时 , 第一 个 请 求 人 提 出 一 笔 称 为 “ 誓 金 ” 的 金 钱 , 作 为 他 提 出 案 件正 当 的 赌 注 , 并 说 , “你的权利主张没有根据,我愿以誓金决胜负 ” ( Q u a n d o   t u   i n j u r i a J  p r o v o c a s t i , D Er i s   S a c r a m e n A

    t o   t e   p r o v o c o ) , 被 告 于 是 说 “ 我也给 ” ( S i m i l i t e r   e g o t e ) , 接 受 赌 注 。 这 以 后 的 程 序 已 不 再 是 一 种 正 式 需 要 的 了 , 但 须 注 意 , 裁 判 官 从 誓 金 中 提 取 保 证 金 , 这 些 保 证 金 常 被 解 入国 库 。

    这 是 每 一 个 古 罗 马 诉 讼 的 必 要 的 开 端 。 有 人 认 为 这 就 是

    一 个 戏 剧 化 的 “ 公 道 的 起 源 ” , 我 以 为 , 这 个 意 见 是 很 难 不 予

    同 意 的 。 两 个 带 武 器 的 人 为 了 某 种 引 起 纠 纷 的 财 产 而 争 吵 着 。

    裁 判 官 ,一个因恭敬谨慎和功绩而受尊敬的人 ( v i r   p i e t a t e

      g r a v i s ) , 恰 巧 经 过 , 居 间 要 求 停 止 争 执 。 争 吵 的 人 就 把 情况 告 诉 他 , 同 意 由 他 公 断 , 他 们 一 致 同 意 失 败 的 一 方 除 了 放 弃 争 执 的 标 的 物 外 , 并 应 以 一 定 数 量 的 金 钱 给 付 公 断 八 , 作 为 麻 烦 和 时 间 上 损 失 的 酬 报 。 如 果 不 是 由 于 一 个 意 外 的 巧 合,该 雅 士 所 描 写 的 一 个 “ 法 律 诉 讼 ” 中 必 要 的 诉 讼 程 序 , 实 质

    上 是 和 荷 马 所 描 写 的 给 “ 火 及 金 属 工 作 之 神 ” ( G o d H e p h Es t u s ) 铸 造 为 亚 济 里 斯 盾 牌 的 第 一 格 ( F i r s t C o m Ap a r t m e n t   o f   t h e   S h i l e d   o f   A c h i l l e s ) 的 两 个 主 题 之 一完 全 相 同 , 则 这 个 解 释 将 不 象 它 表 面 上 那 样 地 可 信 。 在 荷 马所 描 写 的 审 判 剧 内 , 似 乎 为 了 特 意 要 表 明 原 始 社 会 的 特 证 , 争

    议 不 是 为 了 财 产 , 而 是 为 了 一 个 杀 人 罪 的 和 解 费 。 一 个 人 说

    他 已 经 付 了 , 另 一 个 人 说 他 从 来 没 有 收 到 过 。 但 是 使 这 幅 图

    画 成 为 古 罗 马 实 践 的 复 本 的 细 节 就 是 指 定 要 交 给 法 官 的 酬

    金 。 两 个 塔 仑 ( t a l e n t ) 的 黄 金 放 在 中 间 , 这 些 黄 金 要 付 给 那个 能 把 判 决 的 理 由 解 释 得 使 听 众 感 到 极 为 满 意 的 人 。 这 个 数

    额 , 和 “ 誓 金 ” 的 细 小 相 比 , 显 得 十 分 巨 大 , 这 在 我 看 来 , 表

    示 着 变 动 中 的 惯 例 和 已 经 巩 固 为 法 律 的 惯 例 之 间 的 差 别 。 这

    被 诗 人 认 作 是 英 雄 时 代 城 市 生 活 中 一 个 显 著 的 、 特 有 的 、 但

    仍 旧 只 是 偶 然 的 特 点 而 加 以 介 绍 的 一 幕 , 在 民 事 诉 讼 的 历 史

    开 始 时 , 就 被 固 定 而 成 为 一 种 正 式 的 、 通 常 的 诉 讼 手 续 。 因

    此 , 很 自 然 , 在 一 个 “ 法 律 诉 讼 ” 中 , “ 法 官 ” 的 酬 劳 会 减 低

    到 一 个 合 理 的 数 额 , 并 且 不 再 用 公 决 的 方 法 把 它 公 断 给 许 多

    公 断 人 中 的 一 个 人 , 而 视 为 当 然 地 把 它 付 给 裁 判 官 所 代 表 的

    国 家 。 但 我 毫 不 怀 疑 , 荷 马 如 此 生 动 地 加 以 描 写 并 由 该 雅 士

    用 了 比 平 常 粗 劣 的 术 语 精 美 得 多 的 术 语 来 描 写 的 这 些 事 件 ,

    在 实 质 上 它 们 的 意 义 是 完 全 一 致 的 ; 为 了 肯 定 这 个 见 解 , 应

    该 附 加 说 明 , 许 多 观 察 现 代 欧 洲 最 早 司 法 惯 例 的 观 察 者 都 认

    为 “ 法 院 ” 加 于 罪 人 的 罚 金 原 来 就 是 誓 金 , “ 国 家 ” 并 不 因 为

    被 告 对 它 做 了 任 何 不 法 行 为 而 取 得 和 解 费 , 但 从 给 与 原 告 的

    赔 偿 中 取 得 一 分 作 为 时 间 和 麻 烦 的 公 平 代 价 。 垦 布 尔 先 生 明

    白 地 认 为 盎 格 鲁 - 撒 克 逊 的 b a n n u m 或 f r e d u m 具 有 这 种 性质 。

    古 代 法 律 还 提 供 了 其 他 证 据 , 证 明 最 古 的 司 法 官 吏 模 仿着 私 人 争 执 中 人 们 的 可 能 行 为 。 在 决 定 陪 偿 损 害 时 , 他 们 以

    在 该 案 件 的 情 况 下 一 个 被 害 人 可 能 要 采 取 报 复 的 程 度 作 为 他

    们 的 指 南 。 这 就 说 明 了 为 什 么 古 代 法 律 对 于 现 行 犯 或 犯 罪 后

    不 久 被 捕 的 犯 人 以 及 经 过 相 当 时 间 后 被 捕 的 犯 人 处 以 很 不 同

    的 刑 罚 的 原 故 。 在 古 罗 马 的 “ 盗 窃 法 ” 中 有 几 个 有 关 这 个 特

    点 的 奇 怪 例 证 。 “ 十 二 铜 表 法 ” 似 将 “ 盗 窃 罪 ” 分 为 “ 显 然

    的 ” 和 “ 非 显 然 的 ” 两 种 , 并 根 据 罪 行 归 类 的 不 同 而 处 以 显

    著 不 同 的 刑 罚 。 “ 显 然 的 窃 盗 ” 是 指 在 行 窃 的 屋 子 里 被 捕 的 人

    或 是 携 带 赃 物 向 安 全 处 所 逃 避 中 被 捕 的 人 ; 如 果 他 原 来 是 一

    个 奴 隶 , “ 十 二 铜 表 法 ” 判 处 他 死 刑 , 如 果 他 是 一 个 自 由 人 ,

    “ 十 二 铜 表 法 ” 判 处 他 为 财 产 所 有 人 的 奴 隶 。 “ 非 显 然 的 窃

    盗 ” 是 指 在 上 述 以 外 其 他 任 何 情 况 下 被 发 现 的 人 ; 对 这 一 类

    的 罪 人 , 旧 法 典 只 是 简 单 地 要 求 他 双 倍 偿 囘 他 所 偷 窃 的 价 值 。

    在 该 雅 士 时 代 , “ 十 二 铜 表 法 ” 对 “ 显 然 的 窃 盗 ” 的 过 度 严 酷 ,

    大 大 减 轻 了 , 但 是 法 律 仍 维 持 旧 的 原 则 , 处 以 四 倍 于 偷 窃 价

    值 的 罚 金 。 至 于 “ 非 显 然 的 窃 盗 ” 则 仍 旧 继 续 给 付 双 倍 。 古

    代 立 法 者 无 疑 地 认 为 , 如 果 让 被 害 的 财 产 所 有 人 自 己 处 理 , 则

    在 他 盛 怒 之 下 所 拟 加 的 刑 罚 必 将 和 窃 盗 在 一 个 相 当 时 期 后 发

    觉 时 , 他 所 能 满 意 的 刑 罚 , 完 全 不 同 ; 法 律 刑 罚 的 等 级 就 是

    根 据 这 个 考 虑 而 调 整 的 。 这 里 边 的 原 则 和 盎 格 鲁 - 撒 克 逊 及

    其 他 日 耳 曼 法 典 所 遵 循 的 原 则 完 全 相 同 , 这 些 法 典 规 定 人 赃

    并 获 的 窃 盗 应 当 场 绞 杀 或 斩 首 , 但 对 于 追 捕 已 经 中 断 而 仍 把

    他 杀 死 的 人 , 则 规 定 要 处 以 杀 人 罪 的 刑 罚 。 古 代 法 律 中 的 这

    些 区 别 有 力 地 证 明 一 个 改 进 的 和 一 个 粗 糙 的 法 律 学 之 间 的 距

    离 。 现 代 司 法 行 政 者 公 认 为 最 感 困 难 的 , 是 对 属 于 同 一 专 门类 型 的 各 种 罪 行 , 把 它 们 的 犯 罪 程 度 加 以 区 别 。 我 们 很 容 易

    说 一 个 人 犯 了 过 失 杀 人 罪 、 窃 盗 罪 或 重 婚 罪 , 但 如 果 要 确 定

    他 所 犯 道 德 罪 过 的 程 度 , 从 而 确 定 他 所 应 受 刑 罚 的 轻 重 , 则

    常 常 是 最 感 困 难 的 。 如 果 我 们 企 图 正 确 地 解 决 这 个 问 题 , 我

    们 在 决 疑 上 , 或 在 动 机 的 分 析 上 , 必 将 遇 到 困 难 ; 因 此 , 我

    们 今 日 的 法 律 就 开 始 了 一 种 日 益 增 长 的 倾 向 , 尽 可 能 对 这 问

    题 不 在 现 实 法 上 加 以 规 定 。 在 法 兰 西 , 当 陪 审 团 认 为 有 罪 时 ,

    究 竟 这 个 罪 是 否 有 可 以 减 轻 的 情 况 , 听 由 陪 审 团 加 以 决 定 ; 在

    英 格 兰 , 准 许 法 官 对 于 刑 罚 的 选 择 有 几 乎 无 限 的 伸 缩 范 围 ; 所

    有 的 国 家 都 对 误 用 法 律 保 留 着 叫 做 “ 赦 免 特 权 ” 的 一 种 最 后

    补 救 办 法 , 这 种 权 力 一 般 都 归 “ 元 首 ” ( C h i e f   M a g i s t r a t e ) 掌握 。 很 奇 怪 , 原 始 时 代 的 人 们 很 少 受 到 这 些 踌 躇 的 若 恼 , 他

    们 完 全 确 信 被 害 人 的 冲 动 是 他 有 权 要 求 报 复 的 正 当 标 准 , 并

    且 他 们 正 确 地 摹 仿 他 情 感 的 升 降 以 确 定 他 们 的 量 刑 标 准 。 我

    希 望 能 够 这 样 说 , 他 们 的 立 法 方 法 是 已 过 时 效 的 。 但 有 些 现

    代 法 律 制 度 , 在 遇 到 严 重 不 法 行 为 时 , 承 认 不 法 行 为 者 在 当

    场 被 捕 时 其 所 受 被 害 人 过 度 的 惩 罚 是 有 正 当 理 由 的 — — 这 一

    种 宽 纵 , 虽 然 在 表 面 上 看 来 似 乎 是 可 以 理 解 的 , 但 据 我 看 来 ,

    在 实 际 上 是 根 据 于 一 种 很 低 微 的 道 德 观 念 。

    我 曾 说 过 , 最 后 引 导 古 代 社 会 形 成 一 个 真 正 犯 罪 法 律 学

    的 理 由 , 是 非 常 简 单 的 。 国 家 自 以 为 是 受 到 损 害 了 , “ 人 民 议

    会 ” 就 用 伴 随 着 立 法 行 为 的 同 一 行 动 直 接 打 击 犯 人 。 最 古 犯

    罪 法 院 只 是 立 法 机 关 的 一 部 分 或 委 员 会 — — 虽 然 在 现 代 并 不

    完 全 是 如 此 , 我 将 有 机 会 指 出 — — 在 古 代 世 界 , 确 实 是 如 此

    的 。 无 论 如 何 , 这 是 最 大 的 两 个 古 国 的 法 律 史 所 指 出 的 结 论 ,在 一 个 情 况 中 是 相 当 清 楚 的 , 而 在 另 一 个 情 况 中 是 绝 对 明 白

    的 。 雅 典 的 原 始 刑 法 把 犯 罪 的 惩 罚 一 部 分 委 托 给 “ 执 政 官 ”

    ( A r c h o n s ) 作 为侵权行为 而 加 以 处 罚 , 一 部 分 委 托 给 “ 阿 勒乌 柏 果 斯 元 老 院 ” , 作 为 罪 过 而 加 以 处 罚 。 这 两 个 管 辖 权 在 最

    后 都 移 转 给 “ 希 黎 亚 ” ( H e l i Ea ) 即 平 民 高 等 法 院 ( t h e   H i g h   C o u r t   o f   P o p u l a r   J u s t i c e ) , 而 “ 执 政 官 ” 和 “ 阿 勒 乌柏 果 斯 ” 的 职 能 便 成 为 只 是 行 政 的 或 竟 完 全 无 意 义 的 了 。 但

    “ 希 黎 亚 ” 只 是 “ 议 会 ” 的 一 个 古 字 ; 古 典 时 代 的 “ 希 黎 亚 ”

    只 是 为 了 司 法 目 的 而 召 集 的 “ 人 民 议 会 ” , 著 名 的 雅 典 “ 迪 卡

    斯 德 黎 ” ( D i k a s t e r i e s ) 只 是 它 的 一 部 分 或 是 陪 审 官 。 在 罗 马 ,也 发 生 过 相 应 的 变 更 , 这 更 容 易 加 以 解 释 , 因 为 罗 马 人 把 他

    们 的 试 验 限 于 刑 法 , 他 们 和 雅 典 人 不 同 , 并 不 使 普 通 法 院 既

    有 民 事 的 又 有 刑 事 的 管 辖 权 。 罗 马 犯 罪 法 律 学 的 历 史 开 始 于

    古 “ 平 民 法 院 ” ( J u d i c i a   P o p u l i ) , 据 说 是 由 国 王 主 持 的 。 这

    些 全 然 是 在 立 法 形 式 下 对 大 罪 人 的 庄 严 审 判 。 但 似 乎 从 一 个

    很 早 的 时 期 起 , “ 民 会 ” 有 时 把 它 的 犯 罪 管 辖 权 委 托 一 个 “ 审

    问 处 ” ( Q u Es t i o ) 或 “ 委 员 会 ” , 它 和 “ 议 会 ” 的 关 系 , 正 和

    “ 众 议 院 ” 的 一 个 “ 委 员 会 ” 与 “ 议 院 ” 本 身 的 关 系 一 样 , 只

    是 罗 马 的 “ 委 员 ” 或 “ 审 问 官 ” ( Q u Es t o r e s ) 不 仅 对 “ 民

    全 ” 提 送 ·

    报 ·

    告 , 并 且 也 行 使 该 团 体 本 身 习 惯 上 行 使 的 一 切 权

    力 , 甚 至 包 括 对 “ 被 告 人 ” 判 刑 。 这 样 的 一 个 “ 审 问 处 ” 只

    被 指 定 审 判 一 种 特 殊 犯 人 , 但 并 没 有 规 定 不 许 可 二 个 或 三 个

    “ 审 问 处 ” 在 同 时 进 行 审 判 ; 很 可 能 , 当 有 几 件 对 社 会 的 严 重

    不 法 案 件 同 时 发 生 时 , 有 几 个 “ 审 问 处 ” 在 同 时 受 到 委 派 。 也

    有 迹 象 表 明 , 有 时 这 些 “ 审 问 处 ” 非 常 近 似 我 们 “ ·

    常 ·

    设 委 员会 ” ( S t a n d i n g   C o m m i t t e e s ) 的 性 质 , 因 为 它 们 是 定 期 委 任

    的 , 不 必 等 待 某 种 严 重 犯 罪 行 为 的 发 生 。 在 很 古 的 时 代 的 议

    事 录 中 被 提 到 过 的 , 旧 的 “ 弑 亲 审 问 官 ” ( Q u Es t o r e s   P a r r i Ac i d i ) 有 权 审 判 ( 或 如 有 的 人 认 为 的 那 样 , 有 权 搜 索 和 审 判 )一 切 弑 亲 和 谋 杀 案 件 , 他 们 似 乎 是 正 规 地 每 年 选 派 的 ; 而 审判 对 共 和 国 有 严 重 危 害 的 二 人 委 员 会 或 “ 叛 逆 二 人 委 员 会 ” ( D u u m v i r i   P e r d u e l l i o n i s ) , 大 多 数 著 者 也 相 信 是 定 期 指 派

    的 。 把 这 些 权 力 委 派 给 这 些 官 吏 , 使 我 们 又 前 进 了 一 步 。 不

    再 是 在 对 国 家 犯 罪 发 生 时 , 才 被 委 派 , 而 是 在 有 ·

    可 ·

    能 发 生 时 ,

    就 已 具 有 一 般 的 、 虽 然 是 暂 时 的 审 判 权 。 这 时 已 很 接 近 一 种

    正 规 的 犯 罪 法 律 学 , 这 也 可 以 从 “ 弑 亲 ” 和 “ 判 逆 ” 这 些 一

    般 用 语 上 显 示 出 来 , 这 些 用 语 标 志 着 已 临 近 彷 彿 是 犯 罪 分 类

    的 那 种 东 西 。

    但 真 正 的 犯 罪 法 要 到 纪 元 前 1 4 9 年 才 开 始 产 生 , 当 时 古

    尔 潘 尼 斯 · 披 梭 ( L . C a l p u r n i u s   P i s o ) 实 行 了 所 谓 “ 古 尔潘 尼 亚 贪 污 律 ” ( L e x   C a l p u r n i a   d e   R e p e t u n d i s ) 的 制 定

    法 。 这 个 法 律 适 用 于 有 关 盗 用 金 钱 ( R e p e t u n d a r u m   P e c u A

    n i a r u m ) 的 案 件 , 这 就 是 , 各 “ 省 民 ” ( P r o v i n c i a l s ) 对 总 督

    ( G o v e r n o r - G e n e r a l ) 不 正 当 征 收 的 金 钱 有 偿 还 的 请 求 权 , 但

    这 个 制 定 法 的 最 大 和 永 久 重 要 性 在 于 它 建 立 了 第 一 个 “ 永 久

    审 问 处 ” ( Q u Es t i o   P e r p e t u a ) 。 一 个 “ 永 久 审 问 处 ” 是 一 个

    ·

    永 ·

    久 的 委 员 会 , 和 那 些 临 时 的 以 及 那 些 暂 时 的 是 有 区 别 的 。 它

    是 一 个 正 规 的 刑 事 法 院 , 它 的 存 在 从 创 设 它 的 制 定 法 通 过 时

    候 起 , 一 直 继 续 到 废 弃 它 的 另 一 个 制 定 法 通 过 时 候 为 止 。 它

    的 成 员 不 是 象 较 早 的 “ 审 问 处 ” 的 成 员 那 样 特 别 任 命 的 , 而是 在 组 成 它 的 法 律 中 规 定 由 特 种 法 官 中 选 任 并 按 照 明 确 的 规

    定 进 行 更 换 。 它 有 权 审 理 的 罪 行 也 是 在 条 例 中 明 白 规 定 和 明

    白 下 定 义 的 , 新 的 “ 审 问 处 ” 有 权 在 将 来 审 判 一 切 人 , 如 果

    他 的 行 为 符 合 于 法 律 所 规 定 的 犯 罪 的 定 义 。 因 此 , 它 是 一 个

    正 规 的 犯 罪 司 法 机 关 , 行 使 一 种 真 正 的 刑 事 法 律 学 。

    因 此 , 原 始 犯 罪 法 史 可 分 为 四 个 阶 段 。 我 们 可 以 了 解 犯罪 的 概 念 和不法行为或侵权行为以及罪过 的 概 念 是 有 区 别的 , 在 犯 罪 的 概 念 中 包 括 着 对 国 家 或 社 会 集 体 所 加 损 害 的 概 念 , 我 们 首 先 发 现 的 是 , 共 和 国 按 照 这 概 念 的 字 面 意 义 由 它 自 己 直 接 干 预 或 由 它 用 单 独 行 为 对 那 些 损 害 国 家 的 人 给 予 报

    复 。 这 是 我 们 的 出 发 点 ; 每 一 个 公 诉 状 就 是 一 个 痛 苦 和 刑 罚

    状 , 这 是 一 个 特 别 法 律 , 指 明 犯 人 的 姓 名 , 并 规 定 他 的 刑 罚 。

    当 犯 罪 种 类 增 加 , 使 立 法 机 关 不 得 不 把 权 力 委 托 给 特 别 “ 审

    问 处 ” 或 “ 委 员 会 ” , 它 们 都 有 权 对 一 个 特 定 的 控 告 进 行 调 查 ,

    并 在 控 告 经 证 明 属 实 后 有 权 对 特 定 犯 人 加 以 处 罚 。 这 时 , ·

    ·

    二 ·

    步 方 告 完 成 。 当 立 法 机 关 不 再 等 待 一 个 犯 罪 发 生 以 后 方 才

    委 托 “ 审 问 处 ” , 而 在 某 种 犯 罪 有 发 生 的 可 能 以 及 预 防 这 些 犯

    罪 将 要 发 生 时 , 定 期 的 任 命 象 “ 弑 亲 审 问 处 ” 和 “ 叛 逆 二 人

    委 员 会 ” 那 样 的 “ 委 员 ” 时 , 它 又 作 了 ·

    另 ·

    一 ·

    次 运 动 。 至 ·

    最 ·

    阶 段 , “ 审 问 处 ” 从 定 期 的 或 临 时 的 变 为 永 久 的 法 院 — — 法 官

    们 不 再 由 指 派 委 员 会 的 特 定 法 律 加 以 指 定 , 而 是 规 定 在 将 来

    用 一 种 特 定 方 法 和 从 一 个 特 定 阶 级 中 选 任 — — , 并 把 某 种 行

    为 用 普 通 文 字 加 以 说 明 和 宣 布 为 有 罪 , 如 果 触 犯 了 , 就 将 处

    以 适 合 于 每 一 种 犯 罪 的 刑 罚 。

    如 果 “ 永 久 审 问 处 ” 有 一 个 较 长 的 历 史 , 它 们 将 无疑 的会 被 认 为 是 一 个 各 别 的 制 度 , 它 们 和 “ 民 会 ” 的 关 系 将 不 会比 我 们 自 己 的 法 院 和 君 主 之 间 的 关 系 更 为 密 切 , 君 主 在 理 论上 是 公 道 的 泉 源 。 但 帝 国 暴 政 在 它 们 的 渊 源 被 完 全 忘 却 前 就把 它 们 全 部 摧 毁 , 并 且 , 在 它 们 存 续 的 时 期 内 , 这 些 “ 永 久

    委 员 会 ” 被 罗 马 人 视 为 仅 仅 是 一 种 委 托 权 的 受 托 人 。 犯 罪 的

    审 判 权 被 认 为 是 立 法 机 关 的 一 种 自 然 属 性 , 而 公 民 的 心 理 总

    是 要 从 “ 审 问 处 ” 回 复 到 “ 民 会 ” , 是 民 会 把 它 不 可 分 割 的 职

    能 的 一 部 分 委 托 给 “ 审 问 处 ” 执 行 的 。 甚 至 在 “ 审 问 处 ” 成

    为 永 久 机 关 时 也 认 为 它 只 是 “ 平 民 议 会 ” 的 “ 委 员 会 ” — —

    只 是 为 一 个 较 高 的 权 威 服 役 的 机 关 — — , 这 个 看 法 有 重 要 的

    法 律 后 果 , 其 痕 迹 留 在 犯 罪 法 中 一 直 到 最 近 的 时 期 。 它 的 直

    接 结 果 之 一 是 在 “ 审 问 处 ” 成 立 了 很 久 之 后 , “ 民 会 ” 仍 继 续

    通 过 痛 苦 和 刑 罚 状 而 行 使 刑 事 管 辖 权 。 虽 然 立 法 机 关 为 了 便

    利 起 见 , 同 意 把 其 权 力 委 托 于 其 自 身 以 外 的 机 关 , 我 们 并 不

    能 就 认 为 它 已 经 完 全 放 弃 了 这 些 权 力 。 “ 民 会 ” 和 “ 审 问 处 ”

    继 续 平 行 地 审 判 犯 人 ; 在 平 民 发 生 任 何 不 平 常 的 大 公 愤 时 , 直

    到 共 和 国 消 灭 时 为 止 , 必 然 地 要 在 “ 部 落 民 会 ” ( A s s e m b l y  of t h e   T r i b e ) 前 对 其 对 象 提 起 控 诉 。

    共 和 国 各 种 制 度 中 最 显 著 的 特 征 之 一 也 来 自 始 “ 审 问

    处 ” 的 依 附 于 “ 民 会 ” 。 罗 马 共 和 国 刑 法 制 度 中 “ 死 ” 刑 的 消

    灭 一 向 是 上 一 世 纪 中 著 者 们 最 喜 爱 的 题 目 , 他 们 经 常 利 用 它

    指 出 罗 马 人 的 性 格 和 现 代 社 会 组 织 的 学 说 。 这 种 断 然 地 提 出

    的 理 由 , 认 为 它 纯 粹 是 出 于 偶 然 的 。 在 罗 马 立 法 机 关 陆 续 采

    取 的 三 种 形 式 中 , 为 众 所 习 知 的 一 种 , 即 “ 兵 员 民 会 ” ( C o m i t i a C e n t u r i a t a ) , 是 专 门 在 行 军 中 代 表 国 家 的 。 因 此 “ 兵 员 民众 ” 就 具 有 一 个 军 队 指 挥 官 所 应 有 的 一 切 权 力 , 它 有 权 使 所

    有 的 犯 过 失 的 人 , 遭 受 一 个 士 兵 在 违 犯 纪 律 时 所 应 得 的 同 样

    惩 戒 。 因 此 , “ 兵 员 民 会 ” 可 以 科 处 死 刑 。 但 “ 贵 族 民 会 ” 或

    “ 部 落 民 会 ” ( C o m i t i a   T r i b u t a ) 则 不 然 。 罗 马 城 中 的 罗 马 公

    民 是 由 宗 教 和 法 律 赋 与 神 圣 性 的 , 由 于 这 一 点 , 这 两 种 民 会

    就 都 受 到 了 束 缚 , 并 且 , 就 这 后 一 种 “ 部 落 民 会 ” 而 论 , 我

    们 确 知 : 根 据 确 定 的 原 则 , “ 部 落 民 会 ” 最 多 只 能 科 处 罚 金 ,

    既 然 刑 事 审 判 权 专 属 于 立 法 机 关 , 而 “ 兵 员 民 会 ” 和 “ 部 落

    民 众 ” 却 继 续 行 使 着 平 列 的 权 力 , 于 是 很 容 易 就 会 把 比 较 严

    重 的 犯 罪 向 科 处 较 重 刑 罚 的 立 法 机 关 起 诉 ; 但 在 这 时 , 比 较

    民 主 的 民 会 即 “ 部 落 民 会 ” 几 乎 已 完 全 代 替 了 别 的 民 会 , 成

    为 后 期 共 和 国 的 普 通 立 法 机 关 。 共 和 国 的 衰 落 , 正 当 “ 永 久

    审 问 处 ” 设 立 的 时 候 , 因 此 设 立 它 们 的 制 定 法 都 是 由 一 个 立

    法 机 关 通 过 , 而 过 个 立 法 机 关 本 身 在 通 常 开 会 时 也 不 能 对 一

    个 犯 人 判 处 死 刑 。 所 以 , 具 有 受 委 托 权 威 的 “ 永 久 司 法 委 员

    全 ” ( P e r m a n e n t   J u d i c i a l   C o m m i s s i o n s ) , 在 其 权 力 和 能 力

    上 , 受 到 委 派 权 力 给 它 的 团 体 所 具 有 的 权 力 限 度 的 限 制 。 它

    们 不 能 做 “ 部 落 民 会 ” 所 不 能 做 的 事 ; 既 然 “ 民 会 ” 不 能 判

    处 死 刑 , “ 审 问 处 ” 也 就 同 样 的 无 权 判 处 死 刑 。 这 样 达 到 的 变

    例 在 古 代 并 不 象 现 代 一 样 用 赞 成 的 眼 光 来 看 它 , 并 且 , 真 的 ,

    罗 马 人 的 性 格 是 否 会 因 此 而 变 好 , 是 个 疑 问 , 但 可 以 肯 定 的

    是 , “ 罗 马 宪 法 ” 竟 变 得 更 坏 。 正 如 每 一 个 跟 随 着 人 类 历 史 一

    直 流 传 到 今 日 的 制 度 一 样 , 死 刑 在 文 明 过 程 的 某 一 些 阶 段 中

    对 社 会 是 必 需 的 。 有 一 个 时 期 , 废 弃 死 刑 的 企 图 挫 败 了 作 为

    一 切 刑 法 根 源 的 两 大 本 能 。 如 果 没 有 了 死 刑 , 社 会 将 感 觉 到它 对 罪 人 没 有 获 得 充 分 的 报 复 , 同 时 也 将 以 为 刑 罚 的 赦 免 将

    不 足 以 阻 止 别 人 的 仿 效 。 罗 马 法 院 不 能 判 处 死 刑 , 显 然 地 、 直

    接 地 引 入 一 个 恐 怖 的 革 命 时 期 , 即 称 为 “ 公 敌 宣 言 ” ( P r o s c r i p At i o n s ) 的 , 在 这 期 间 内 , 一 切 法 律 都 正 式 停 止 执 行 , 只 因 为

    党 派 暴 行 不 能 为 它 所 渴 望 的 报 复 找 到 其 他 的 出 路 。 这 种 法 律

    的 间 歇 的 中 止 , 是 使 罗 马 人 民 政 治 能 力 衰 败 的 最 有 力 的 原 因 ;

    并 且 , 一 旦 到 达 这 样 境 地 , 我 们 可 以 毫 不 迟 疑 地 说 , 罗 马 自

    由 的 毁 灭 仅 仅 是 一 个 时 间 问 题 , 如 果 “ 法 院 ” 的 工 作 能 使 人

    民 的 热 情 有 一 个 适 当 的 出 口 , 司 法 诉 讼 的 形 式 将 无 疑 地 被 罪

    恶 昭 彰 地 滥 用 , 象 在 我 国 后 期 斯 图 亚 特 ( S t u a r t s ) 的 各 个 朝代 一 样 , 但 国 民 性 格 将 不 致 于 象 它 在 实 际 上 那 样 深 受 其 害 , 罗马 制 度 的 稳 定 也 不 致 于 象 它 在 实 际 上 那 样 严 重 受 到 削 弱 。

    我 还 要 提 一 提 罗 马 刑 事 制 度 中 由 这 同 一 的 司 法 权 的 理 论

    产 生 的 另 外 两 个 特 点 。 这 两 个 特 点 是 : 罗 马 刑 事 法 院 的 非 常

    众 多 以 及 犯 罪 分 类 的 变 化 繁 多 和 极 不 规 则 , 这 是 罗 马 刑 事 法

    律 学 全 部 历 史 中 一 贯 的 特 色 。 据 说 , 每 一 个审问处 , 不 论 是否 永 久 的 , 都 以 一 个 各 别 的 制 定 法 为 其 创 始 的 来 源 。 它 从 创

    设 它 的 法 律 得 到 权 力 ; 它 严 格 遵 守 其 特 许 状 所 规 定 的 范 围 , 对

    于 特 许 状 所 没 有 明 白 规 定 的 各 种 犯 罪 是 不 能 过 问 的 。 由 于 组

    成 各 种 “ 审 问 处 ” 的 制 定 法 都 是 为 了 适 应 特 种 紧 急 需 要 , 事

    实 上 每 一 种 制 定 法 都 是 为 了 惩 罚 当 时 的 情 况 特 别 令 人 憎 恶 和

    特 别 危 险 的 一 类 行 为 , 这 些 立 法 在 相 互 之 间 丝 毫 没 有 关 系 , 并

    且 也 没 有 共 同 原 则 把 它 们 联 系 起 来 。 同 时 存 在 的 不 同 犯 罪 法

    共 有 二 三 十 种 , 由 数 目 完 全 相 等 的 “ 审 问 处 ” 来 执 行 它 们 ; 在

    共 和 国 时 期 内 , 并 没 有 作 过 任 何 企 图 要 把 这 些 各 别 的 司 法 机关 合 而 为 一 , 或 是 要 把 委 任 它 们 和 规 定 它 们 责 任 的 各 种 制 定

    法 中 的 规 定 加 以 匀 称 。 这 个 时 期 罗 马 犯 罪 管 辖 权 的 情 况 在 某

    些 方 面 有 些 象 英 国 的 民 事 救 济 行 政 , 当 时 英 国 普 通 法 院 还 没

    有 把 那 种 拟 制 的 证 言 引 用 到 它 们 的 令 状 , 使 它 们 得 相 互 侵 入

    彼 此 的 特 殊 的 领 域 中 。 正 和 “ 审 问 处 ” 一 样 , 后 座 法 院 ( C o u r t of Q u e e n ’ s   B e n c h ) 、 民 事 高 等 法 院 ( C o m m o n  P l e a s ) 和 理 财 法 院 ( E x c h e q u e r ) 在 理 论 上 都 是 从 一 个 较 高 的权 威 分 出 来 的 机 关 , 并 且 每 一 个 机 关 都 分 别 主 管 一 类 特 种 案件 , 这 类 案 件 被 假 定 是 由 其 管 辖 权 的 泉 源 委 托 给 它 的 ; 不 过当 时 罗 马 “ 审 问 处 ” 在 数 量 上 远 不 止 三 个 , 如 要 把 分 属 于 每

    一 个 “ 审 问 处 ” 审 判 权 的 各 种 行 为 加 以 区 别 , 远 不 及 把 韦 斯

    敏 斯 德 三 种 法 院 的 范 围 加 以 划 分 那 样 便 当 。 在 各 个 不 同 的

    “ 审 问 处 ” 的 范 围 之 间 划 一 条 正 确 分 界 线 是 有 困 难 的 , 因 此 这

    样 多 的 罗 马 法 院 有 时 造 成 了 许 多 不 便 ; 我 们 很 惊 异 地 读 到 , 当

    一 个 人 所 犯 的 罪 行 不 能 立 即 明 了 究 竟 应 属 哪 一 个 类 别 时 , 他

    可 同 时 或 连 续 地 在 几 个 不 同 的 “ 委 员 会 ” 中 被 提 出 控 诉 , 以

    至 有 一 个 “ 委 员 会 ” 宣 布 它 有 权 来 认 定 他 有 罪 ; 并 且 , 虽 然

    某 一 个 “ 审 问 处 ” 的 定 罪 可 以 排 斥 其 他 “ 审 问 处 ” 的 审 判 权 ,

    但 某 一 个 “ 审 问 处 ” 所 作 的 无 罪 开 释 不 能 作 为 另 一 个 “ 审 问

    处 ” 提 出 控 告 时 的 辩 护 。 这 和 罗 马 民 事 法 律 的 规 定 直 接 相 反 ;

    我 们 并 且 可 以 确 定 , 象 罗 马 人 那 样 对 法 律 学 中 的 变 例 ( 或 者用 他 们 的 意 义 深 长 的 成 语粗野 ) 十 分 敏 感 的 人 民 , 是 不 会 长期 容 忍 这 种 情 况 的 , 如 果 不 是 “ 审 问 处 ” 的 忧 郁 的 历 史 使 它们 被 认 为 是 党 派 手 中 的 暂 时 武 器 , 而 不 是 惩 治 犯 罪 的 常 设 机构 。 皇 帝 不 久 就 消 除 了 这 种 审 判 权 的 重 复 和 冲 突 的 现 象 ; 但可 以 注 意 的 是 他 们 并 没 有 消 除 犯 罪 法 中 的 另 一 个 特 点 , 这 是和 “ 法 院 ” 的 数 量 有 密 切 关 系 的 。 甚 至 包 括 在 查 斯 丁 尼 安“ 民 法 大 全 ” 中 的 犯 罪 分 类 也 是 非 常 反 复 多 变 的 。 事 实 上 每 一

    个 “ 审 问 处 ” 都 把 自 己 局 限 于 由 其 特 许 状 委 托 给 它 审 判 的 各

    种 罪 行 。 但 这 些 罪 行 在 原 来 制 定 法 中 所 以 归 类 在 一 起 , 只 是

    因 为 在 这 一 项 制 定 法 通 过 时 这 些 罪 行 恰 巧 同 时 需 要 法 律 加 以

    惩 罚 。 因 此 , 在 这 些 罪 之 间 未 必 一 定 有 任 何 共 同 之 点 ; 但 是

    它 们 在 一 个 特 定 “ 审 问 处 ” 中 构 成 一 特 定 的 审 判 题 目 , 这 一

    个 事 实 很 自 然 地 会 给 群 众 以 深 刻 的 印 象 , 同 时 在 同 一 制 定 法

    中 所 提 到 的 各 种 罪 行 之 间 的 联 系 又 是 如 此 的 根 深 蒂 固 , 甚 至

    在 西 拉 和 奥 古 斯 多 皇 帝 正 式 企 图 整 理 罗 马 犯 罪 法 时 , 立 法 者

    还 是 保 留 着 旧 的 分 类 方 法 。 西 拉 和 奥 古 斯 多 的 制 定 法 是 帝 国

    刑 事 法 律 学 的 基 础 , 这 些 制 定 法 所 传 给 法 律 学 的 有 些 分 类 是

    非 常 特 别 的 。 我 试 举 一 个 简 单 的 例 子 ,伪证 是 始 终 和割伤 以及毒杀 归 类 在 一 起 , 这 无 疑 是 由 于 一 条 西 拉 法 律 即 “ 哥 尼 流暗 杀 和 毒 杀 律 ” ( L e x   C o r n e l i a   d e   S i c a r i s   e t   V e n e f i Ac i s ) 曾 把 这 三 种 形 式 的 罪 行 的 审 判 权 给 与 同 一 个 “ 永 久 委 员会 ” 。 同 时 可 以 看 到 , 这 种 罪 行 的 任 意 归 类 也 影 响 到 罗 马 人 的方 言 。 人 民 自 然 地 养 成 这 样 一 种 习 惯 , 即 把 列 举 在 一 条 法 律中 的 各 种 罪 行 用 单 子 上 的 第 一 个 名 称 来 称 呼 它 , 而 这 个 名 称也 就 用 来 称 呼 授 权 审 判 这 些 罪 行 的 法 院 。 凡 是 由 “ 通 奸 审 问处 ” ( Q u Es t i o   D e   A d u l t e r i s ) 审 判 的 罪 行 便 都 称 为 “ 通 奸罪 ” ( A d u l t e r y )。

    我 对 罗 马 “ 审 问 处 ” 的 历 史 和 特 征 所 以 不 厌 其 详 地 加 以说 明 , 是 因 为 一 个 刑 事 法 律 学 的 形 成 从 没 有 在 任 何 其 他 地 方这 样 有 启 发 地 例 证 过 。 最 后 的 一 批 “ 审 问 处 ” 是 由 奥 古 斯 多皇 帝 加 设 的 , 从 这 时 候 起 , 罗 马 人 可 以 说 已 具 有 一 个 相 当 完

    全 的 犯 罪 法 了 。 和 它 发 展 的 同 时 , 类 推 的 过 程 继 续 进 行 着 , 我

    把 这 个 过 程 称 为 把 “ 不 法 行 为 ” 改 变 为 “ 犯 罪 ” , 因 为 , 虽 然

    罗 马 法 立 机 关 对 于 比 较 凶 暴 的 罪 行 并 没 有 废 止 民 事 救 济 , 它

    给 被 害 人 提 供 了 他 一 定 愿 意 选 择 的 一 种 赔 偿 。 但 是 , 即 在 奥

    古 斯 多 完 成 其 立 法 以 后 , 有 几 种 罪 行 仍 继 续 被 视 为 “ 不 法 行

    为 ” , 而 这 些 罪 行 在 现 代 社 会 看 起 来 , 是 应 该 作 为 犯 罪 的 ; 直

    到 后 来 , 在 一 个 不 能 确 定 的 时 期 , 当 法 律 开 始 注 意 到 一 种 在

    “ 法 学 汇 纂 ” 中 称 为非常犯罪 ( c r i m i n a   e x t r a o r d i n a r i a ) 的 新的 罪 行 时 , 它 们 才 成 为 刑 事 上 可 以 处 罚 的 罪 行 。 无 疑 的 , 有 一 类 行 为 , 罗 马 法 律 学 理 论 是 单 纯 地 把 它 们 看 做 不 法 行 为 的 ;但 是 社 会 的 尊 严 心 日 益 提 高 , 反 对 对 这 些 行 为 的 犯 罪 者 在 给 付 金 钱 赔 偿 损 失 以 外 不 加 其 他 较 重 的 处 罚 , 因 此 , 如 果 被 害 人 愿 意 时 , 准 许 把 它 们 作 为 非 常 ( e x t r a   o r d i n e m ) 犯 罪 而 起诉 , 即 通 过 一 种 在 某 些 方 面 和 普 通 程 序 不 同 的 救 济 方 式 而 起诉 。 从 这 些非常犯罪 第 一 次 被 承 认 的 时 期 起 , 罗 马 国 家 的 犯 罪 表 一 定 和 现 代 世 界 任 何 社 会 中 所 有 的 同 样 地 长 。

    我 们 没 有 必 要 详 细 描 写 罗 马 帝 国 执 行 犯 罪 司 法 的 方 式 ,但 须 注 意 , 它 的 理 论 和 实 践 都 对 现 代 社 会 发 生 有 力 的 影 响 。 皇帝 们 并 不 直 接 废 弃 “ 审 问 处 ” , 在 开 始 时 , 他 们 把 一 种 广 泛 的 刑 事 审 判 权 交 给 “ 元 老 院 ” ( S e n a t e ) , 虽 然 事 实 上 它 其 中 可 能显 得 很 卑 贱 , 但 在 这 个 “ 元 老 院 ” 中 皇 帝 在 名 义 上 也 和 其 余的 人 一 样 只 是 一 个 “ 议 员 ” ( S e n a t o r ) 。 皇 帝 在 开 始 时 就 主 张 要 有 某 几 种 并 行 的 犯 罪 审 判 权 ; 这 种 审 判 权 跟 着 对 自 由 共 和国 的 记 忆 日 益 衰 退 而 坚 定 地 扩 大 着 , 它 占 取 了 古 法 院 的 权 力 。 逐 渐 地 , 对 犯 罪 的 惩 罚 权 移 转 给 直 接 由 皇 帝 委 派 的 高 级 官 吏 , “ 元 老 院 ” 的 特 权 移 转 到 “ 帝 国 枢 密 院 ” ( l m p e r i a l   P r i v y C o u n c i l ) , “ 帝 国 枢 密 院 ” 也 就 成 了 一 个 最 后 刑 事 上 诉 法 院 。 在 这 些 影 响 下 , 现 代 人 所 熟 悉 的 学 理 在 不 知 不 觉 中 形 成 了 , 即 君 主 是 一 切 “ 公 道 ” 的 泉 源 , 是 一 切 “ 美 德 ” 的 受 托 人 。 帝国 在 这 时 候 已 达 到 完 善 的 地 步 , 这 不 是 不 断 增 长 阿 谀 和 卑 贱的 结 果 , 而 是 帝 国 集 权 的 结 果 。 事 实 上 , 刑 事 公 道 的 理 论 已几 乎 回 到 了 它 开 始 的 出 发 点 。 它 开 始 时 相 信 应 该 由 集 合 体 用其 自 己 的 手 来 报 复 其 自 己 的 不 法 行 为 ; 它 最 后 所 采 的 学 理 则以 为 犯 罪 的 惩 罚 在 一 种 特 殊 方 式 中 属 于 君 主 , 他 是 人 民 的 代表 和 受 托 人 。 这 种 新 的 见 解 和 旧 的 见 解 不 同 , 主 要 在 于 公 道 监 护 所 给 予 君 主 个 人 的 敬 畏 和 庄 严 气 概 。

    罗 马 人 对 于 君 主 和 公 道 关 系 的 一 个 较 近 的 见 解 , 当 然 有助 于 使 现 代 社 会 可 以 无 须 经 过 这 一 系 列 的 变 化 , 象 我 在 “ 审问 处 ” 的 历 史 中 已 经 例 证 过 了 的 。 在 居 住 于 西 欧 的 几 乎所有民 族 的 原 始 法 律 中 , 都 有 这 样 一 个 古 代 概 念 的 迹 象 ,即犯罪的 处 罚 属 于 自 由 人 的 议 会 , 在 有 些 国 家 中 — — 据 说 苏 格兰是其 中 之 — — 现 存 司 法 机 关 的 渊 源 可 以 追 溯 到 立 法 机 关的一个“ 委 员 会 ” 。 但 犯 罪 法 普 遍 由 于 两 种 原 因 而 得 到 更 快 的 发 展 , 这两 种 原 因 , 即 罗 马 帝 国 的 回 忆 和 教 会 的 影 响 。 一 方 面 , 凯 撒的 威 严 传 统 由 于 查 理 曼 王 朝 的 暂 时 得 势 而 被 保 全 , 使 君 主 具有 一 个 蛮 族 酋 长 所 决 不 能 获 得 的 一 种 威 望 , 并 使 最 小 的 封 建主 也 有 了 社 会 保 护 人 和 国 家 代 表 人 的 资 格 。 另 一 方 面 , 教 会急 于 控 制 凶 暴 残 忍 行 为 , 对 比 较 严 重 的 恶 行 树 立 惩 罚 的 权 威 ,在 “ 圣 经 ” 的 有 些 章 节 中 , 有 些 语 句 同 意 以 刑 罚 之 权 授 与 民事 高 级 官 吏 。 “ 新 约 全 书 ” 认 为 世 俗 统 治 者 的 存 在 是 为 了 使 作恶 之 人 有 所 恐 惧 ; “ 旧 约 全 书 “ 认 为 “ 流 人 血 者 , 人 亦 流 其血 ” 。 我 以 为 , 毫 无 疑 问 , 对 于 犯 罪 问 题 的 各 种 现 代 观 念 都 根据 “ 黑 暗 时 代 ” 教 会 所 主 张 的 两 种 假 定 — — 第 一 , 每 一 个 封建 统 治 者 在 他 的 地 位 上 得 比 拟 于 圣 · 保 罗所谈 到 的 罗 马 高 级 官 吏 ; 其 次 , 他 所 要 惩 罚 的 罪 行 是 “ 摩 西 十诫 ” ( M o s a i c   C o m m a n d m e n t s ) 中 规 定 要 禁 止 的 , 或 是 教 会并 不 保 留 在 其 自 己 审 判 权 之 内 的 。 “ 异 端 ” ( H e r e s y ) ( 被 假 定为 包 括 在 “ 第 一 诫 ” 和 “ 第 二 诫 ” 中 的 ) 、 “ 通 奸 ” 和 “ 伪证 ” 是 宗 教 罪 行 , 教 会 只 允 许 世 俗 权 力 在 发 生 非 常 严 重 案 件时 才 予 以 合 作 以 便 课 以 较 重 的 刑 罚 。 同 时 , 它 教 导 我 们 , 各式 各 样 的 谋 杀 和 强 盗 案 件 之 所 以 都 属 于 民 事 统 治 者 的 管 辖 ,这 不 是 由 于 他 们 地 位 的 偶 然 结 果 , 而 是 由 于 上 帝 的 明 白 命 令 。在 关 于 阿 尔 弗 烈 德 国 王 ( K i n g   A l f r e d ) ( 垦 布 尔 , 卷 二 ,第 2 0 9 页 ) 的 著 作 中 , 有 这 样 一 段 , 特 别 明 显 地 说 明 在 他 的时 代 关 于 刑 事 审 判 权 的 起 源 流 行 着 的 各 种 观 念 的 争 论。可 以看 到 , 阿 尔 弗 烈 德 认 为 它 半 属 于 教 会 权 威 , 半 属 于 “ 国 会 议员 ” ( W i t a n ) , 他 明 白 主 张 反 叛 地 主 罪 可 以 不 受 普 通 规 定 的 管辖 , 正 和 罗 马 “ 大 法 ” ( L a w   o f   M a j e s t a s ) 规 定 反 叛 凯 撒罪 应 不 受 普 通 规 定 管 辖 相 同 。 “ 在 这 以 后 ” , 他 说 , “ 有 许 多 国家 接 受 了 对 基 督 的 信 仰 ( 有 许 多 宗 教 会 议 遍 及 地 球 各 处 , 在英 国 人 中 当 他 们 接 受 了 基 督 信 仰 , 不 论 对 神 圣 主 教 的 , 或 是对 崇 高 的 ‘ 国 会 议 员 ’ 的 ) 之 后 , 也 是 如 此 。 他 们 于 是 规 定 ,由 于 基 督 的 慈 悲 之 心 , 世 俗 的 君 主 们 在 取 得 他 们 的 许 可 后 , 得不 犯 罪 过 而 对 每 一 恶 行 取 得 他 们 所 规 定 的 以 金 钱 表 现 的 · 博脱( b o t ) ; 除 了 反 叛 君 主 外 , 对 于 这 种 情 形 , 他 们 是 不 敢 给 与 任何 慈 悲 的 , 因 为 ‘ 全 能 的 上 帝 ’ 对 于 藐 视 ‘ 他 ’ 的 , 不 为 定罪 , 基 督 对 于 把 ‘ 他 ’ 出 卖 致 死 的 , 也 不 为 定 罪 , ‘ 他 ’ 命 令一 个 君 主 应 该 受 人 爱 戴 , 象 ‘ 他 自 己 ’ 受 人 爱 戴 一 样 。 ”

  • GREYE:胡安焉《我在北京送快递》

    首都北京,约有28.8万名快递员。
    他们是物流业的末梢神经,承担着物品抵达顾客前的最后环节。网购时代,每个人都与快递员产生连接,却从未注意过他们的世界。
    43岁的胡安焉曾是28.8万人中的一员。2019年前后,他在北京送了两年快递。在效率的催逼下,他的世界被缩小到5公里范围内,像日复一日推石头上山的西西弗斯,还要推得又快又好。
    2023年年初,快递员胡安焉成了作家。他出版书籍《我在北京送快递》,引发热议。边缘人第一次被公众关注,人们惊叹于他敏锐的洞察,也被他的故事吸引。
    胡安焉不善言辞,这个特质让他在生活中被频频绊倒。社会对他来说,是一套不适应的价值系统,他从未融入其中,却不得不接受它的评判与筛选,结果则是一连串的失败与失望。
    这是一个普通人幸与不幸的故事。在黯淡无光的漫长岁月里,他不服输、不沉沦,写作是他唯一的光,他靠此杀出一条血路。

    01 我在北京送快递

    2019年11月25日,这是胡安焉当快递员的最后一天。
    手上要送的快递只有寥寥几件,早上装好车后,他甚至跟同事聊了会儿天再出发。时间一下子变得宽裕,“就像穷光蛋一夜暴富”。
    过去两年间,他每天要派送一百多个快件,旺季时数量还要翻个两三倍。“双11”后的几天里,他在站点卸完货后,“快件漫到我的腰部,并向门外淌出。”为了完成额度,他每日心急火燎,疲于奔命。
    他负责的地盘位于北京通州,方圆约5公里,包括八个住宅小区、两个商场、两栋写字楼和两个创业园区。

    胡安焉的送快递路线

    以往,他早上8点开着三轮车从站点出发,按一个固定的路线派件,这是他摸索出来的最高效的路线,如果不按这个路线走,就完不成当天的工作。
    时间的紧迫感总是如影随形。到了早上9点,如果只送出20个快件,他就会焦虑,因为昨天同样时间他已经送出25个;如果已经送出30个,他心里就会宽慰。对效率的苛刻成了本能反应。
    与工作量相匹配,他的平均工资是7000元,最多的一个月拿到了一万出头。
    得到公司遣散的消息,他不意外,苗头早就出现。
    从年初开始,公司就将派件费下调,派一个件的收入从2元降到1.8元,后来又降到1.6元。由于业务被转移到其他快递公司,快件量也日渐减少。
    既然时间充裕,他试着把路线反过来走。
    他才发现,自己从未见过早上八九点钟的某小区,这个小区他过去总在傍晚抵达,而他已经为这里的居民送了一年多快递。
    结束工作后,他坐在自己负责派件的一个商场内,打量店铺里的售货员,看送餐员跑来跑去,他猜测,他们大多数人都是麻木的,脑子里什么也没想——和他一样。
    下了班之后,他重新拿起书来读,穆齐尔的《没有个性的人》、乔伊斯的《尤利西斯》,都是大部头。
    工作变清闲之后,他变得更温和、更平实,对人更有耐心。而此前在工作量的重压下,他很容易烦躁、满腹牢骚,对人莫名生出怨恨。
    胡安焉不擅长与客户沟通。主管要求他们送出快件后,要请客户帮忙打个五星好评,站点还做了统计表贴在墙上,好评数靠后的人在开会时要被揪出来检讨。
    对着客户,他开不了这个口。
    于是每天下了班,他就在手机里编辑短信,请当天服务过的客户给他打个好评,每天要发二三十条短信。对他来说,文字表达要比面对面口头表达容易得多。
    矛盾也时有发生。

    有一位客户公司搬迁了,却忘记修改收货地址,不知情的胡安焉把快件送到了他的旧地址。第二天,客户气冲冲地打来电话,不提自己留错地址的事,只理直气壮地要求胡安焉取回快件,重新派送到他的新地址。

    胡安焉气炸了,但还是忍气吞声,自掏腰包付了8元转寄费。

    还有一位客户,态度亲切,语调温柔。她有一件退货需要快递员上门取件,但她晚上7点才下班,而快递平台不接受夜间取件的预约。

    在电话里,她向胡安焉提出建议:何不你晚上吃过饭,到我的小区里散散步,顺便把我的退货取了。

    但实际上,胡安焉的住处距离她的小区往返需要一小时,谁会这样散步?他想回敬她:不如你吃过晚饭后,出门散步,顺便找个快递站把退货寄了。但这句话终究没有说出口。
    同事在快递车里休息

    胡安焉手机里有个“报复备忘录”,里面记了两个名字,都是让他气得牙痒痒的、蛮不讲理的客户。离职后,他把备忘录删了,一个都没报复。
    曾有一位客户批评他说:“顾客就是上帝,难道你不懂吗?”
    胡安焉听了一愣,随即为自己辩解道:“可是上帝应该只有一个,我每天却要伺候很多个啊。”

    02 格格不入

    1979年,胡安焉出生在广州,但父母都不是广州人。
    爸爸是粤东汕尾人,妈妈出生在上海,他们下乡时在海南省认识,结婚后搬到广州海珠区新港西路。当时新港西路还是一片泥地,后来才铺上沥青。
    胡安焉记得,小时候过年都是孤零零的,家里没有亲戚可以串门,他也没有同龄人可以一起玩耍。
    爸爸的性格内向孤僻,沉默寡言,跟单位的同事不太往来,“从头到尾,他跟社会都是脱节的。”
    (胡安焉的家就在中山大学南校区对面,小时候校园是他的游乐园)
    在他看来,父母非常压抑自己的情感,凡事都是退让,对他的要求也很严格。
    在那个道德主义流行的年代,父母总是怕他做错事,告诉他这不好那不好,炒股是不好的,投机倒把做生意也是不好的,好像所有私人的价值追求都是负面的。
    在这样的家庭教育下,他成了不太会表达自己的人。
    中专毕业后,他到夜校读广告设计,进了一家漫画杂志社做美编,工资1500元。
    试用期过后转正,当时的劳动合同内容他已记不清,只记得有一种强烈的被冒犯的感觉——合同违反了一堆劳动法,他没有签,但也没有离职。
    这些事情触发了他的思考。
    以前他觉得,社会肯定是对的,他无非就是怎么打磨自己,让自己能嵌入社会。但这份工作让他发现,原来社会不像他以为的那么正确。
    对他产生更大冲击的,是漫画社里的同事们。
    同事们都有点艺术家气质,他们听摇滚乐、听金属朋克,身上有文身和耳钉,发型也非常叛逆、有个性。胡安焉崇拜这群朋友。
    进漫画社时,胡安焉已经24岁,做过六七份工作了。

    由于性格内向、温驯,他的工作经历都不太愉快,并且渐渐发现自己与社会格格不入,心里有点惶恐。

    但是在漫画社里,他的惶恐得到了安慰、缓和。他看到这样一群充满理想主义的同龄人,他们拒绝把自己塞进社会模板里,主动逃离主流价值,但他们照样过得很积极、很开心。

    没多久,这群朋友就辞去工作,到北京追求“流浪与创作”的生活。胡安焉也跟着去了。

    为了节省房租,他们租住在燕郊,房租平摊到每个人头上才一百多元。最窘迫的时候,他们买不起菜,于是用面粉和水做成煎饼吃。他们花在画画和创作上的时间很少,多数时候在到处闲逛、聊天。

    一天下午,他们在外面游荡,路过一个批发市场时,朋友冷不丁地对胡安焉说了一句:我觉得你更适合写作。

    朋友为什么会说那句话,胡安焉没有追问。但他一直记得这句话,后来成了他决定写作的动机之一。
    在北京的那段时间,胡安焉还读了很多书,波德莱尔的诗、美国“垮掉的一代”艾伦·金斯堡的诗、凯鲁亚克的小说……
    虽然内容都忘得差不多了,但这种多元化的,甚至是有点边缘的价值观,给他造成了一种很深的刺激。

    慢慢地,他不再觉得,人一定要遵循社会的主流价值去生活。

    “前面的工作经历,无论取掉其中哪一段,都不会对今天的我产生影响。但是假如没有在北京的这段经历,今天的我肯定会是一个和现在很不同的人——它塑造了最初的我,给了我一个起点。”

    03 不断地逃离

    都说性格决定命运。胡安焉觉得,性格确实多次左右了他的人生选择。

    从青少年时代开始,他就意识到自己比同龄人更单纯、更迟钝。踏入社会后,这种不适应感越来越强烈。

    看着身边的同学蜕变为成人,他不明白他们是怎么做到的,“我怀疑他们早在还是个学生时,身体里就已经藏了一个成人。”而胡安焉的身体里,还是一个学生。
    读中专的时候,学校安排整个班级到酒店实习,实际上是做廉价劳工。

    在宴会厅撤场的时候,他一次多码了几张椅子,身边的同学就围拢过来调侃他,说活是干不完的,如果他干活太卖力,领班就会以同样的标准要求他们。他害怕得罪人,就不再在同学面前卖力干活。

    酒店的班次分两种,普通班和两头班。所谓两头班,就是早上上四小时,晚上再上四小时,意味着要花费双倍的通勤时间和费用,大家都不想上。

    有位同事因家里有事,用两头班换了胡安焉的普通班。下次应该要用普通班换回他的两头班,这样才公平。

    但胡安焉怕显得自己斤斤计较,就跟同事说,不用换回来了。

    没想到同事得寸进尺,下次又来找他换班。另一位同事看不过去,帮胡安焉出了头。

    他渐渐地意识到,自己是一个不懂得拒绝,经常逆来顺受的人,而大多数人都不会站在他人的角度考虑问题。如果他不想继续吃亏,要不变得和别人一样自私,要不就选择和所有人保持距离——后一种通常容易得多。

    后来,他做过十几份零工,人际相处难免出现问题。每次他克服不了,第一反应就是逃离。

    他幻想着,换一个环境,如果运气好的话,就会遇到不同的人,他们会公平地、友善地对待他,自觉地把他应得的给他。然而这是一种妄想。

    28岁那年,他不想打工了,向父母借了两万元,和朋友合伙开女装店。
    店铺开在广西南宁一家商场里的六楼。
    楼层大约只有三个篮球场大小,却挤了170个店面。朋友负责在广州的服装市场拿货、发货,他则负责在南宁看店。

    每天十几个小时地待在暗无天日的商场里,他的社恐变得更严重了。有客人进店,他的反应不是振奋,而是厌烦和恐惧,更不会主动拉客和销售。偶尔与人起争执,他会止不住地发抖、打寒战。

    生意场上残酷的竞争,让这座拥挤狭隘的商场暗流涌动。店主们连跟顾客谈价格,都是把数字敲在计算器上,唯恐被隔壁听见。

    大家抬头不见低头见,表面客客气气,背地里却互相中伤、搬弄是非。有个店主看不惯胡安焉的店铺生意好,于是到处散播流言,说他卖的衣服都是假货。有一次,胡安焉的合伙人来南宁,还跟另一个店主大打出手。
    经营女装店两年后,胡安焉退出了。

    离开那个充满是非的环境后,他才意识到自己的精神受到了创伤。他变得畏光、怕人、疑神疑鬼。走在路上,他觉得街上的人都在看他、议论他,他朝路人回瞪过去,才发现对方根本没有在看他。

    积累了太多负面情绪无法释放,他只想惩罚自己。

    2009年8月,没做太多准备,他就骑着爸爸平时买菜的自行车,从广州骑到北京,骑了26天。

    这辆车给他带来了很多麻烦,它平均两天要坏三次,后来三分之二的零件都换掉了。自行车的坐垫也不能调,只能在最低的高度,他骑的时候腿是屈着的,导致半月板撕裂,留下了后遗症。

    吃饭在路边的小吃店解决,晚上睡在几十块一晚的旅馆里。一路上,他摔过车,掉进山路边挺深的排水沟里;也骑上过高速,时速100多公里的汽车贴在身边呼啸而过。

    他没去任何名胜景点,沿途经过的都是小县城和乡镇。他在陌生的城市里东张西望,听不同的方言,看不同的风俗,这给了他很大的精神满足。

    骑行结束后,他回到广州,把自己困在家里大量地阅读。

    这一年他30岁。也就是这时,他开始写作。

    04 生活的惯性

    写作与打工,在胡安焉的生活里,是两种无法相容的状态。

    “当我去工作的时候,我就无法写作。工作极大地占用我的时间,同时还透支我的情绪,令我在下班后只想放松和减压,而无力思考其他……当我要写作的时候,我就辞去工作,专心地在家写。”

    他也尝试过靠写作养活自己。但把小说投到各家杂志社,总是石沉大海,偶尔发表一篇,也只有千字几十的稿费。逐渐见底的存款,让他放弃了这个想法。

    33岁那年,他搬到大理找工作。

    大理优美的自然环境以及好天气治愈了他,那段日子他过得自由自在。他到一家商场做保安,新同事不知道他的底细、他的过去,他因此可以卸下心理负担,随性地生活,“就像把生活格式化了一遍。”
    (胡安焉在大理还摆过一阵子地摊,卖文具)
    许多人都追求安稳的生活,但安稳对胡安焉来说没有太大吸引力。

    同样的工作、同样的生活环境,会让他变得越来越迟钝,感知会退化,甚至会有窒息的感觉。他渴望新鲜感,渴望对生活一直保持敏锐的感知力。

    这种流浪的底气也源于他的无欲无求。

    父母在广州有房,有退休金,不需要他养老。他自己物欲也很低,平时不抽烟不买名牌,剪头发去路边5元的摊子,出行可以骑车就不坐车,日常开支很低。

    出门在外,他租的都是小单间,一张床一张桌子,带个厕所就够了。

    他认为,很多人在一个地方扎根,是因为他们工作上的积累、人际关系的积累都在这里,离开了就要从零开始。而他本身没有任何积累,没车没房,自然也就没有牵挂。
    打工和写作交替的生活模式,成了一种惯性。

    多年里,他每次打工存到一点钱,就辞职写作;写作写不下去了,就又出门打工。

    2017年,他到广东顺德一家物流园,从事夜间分拣工作。做这份工作,首先是因为不用面试,谁来了都能做。其次,每个月的工资有接近五千,比他之前的工作都要高一点。

    所谓夜间分拣,就是把各地收来的货物从货车上卸下,按照目的地分拣、打包,再重新装车。

    他们晚上7点上班,早上7点下班,连续工作12个小时。被送到这里分拣的,很多是大件的货物,重的高达五六十斤。很多人吃不了这个苦,做不长久。胡安焉做了10个月,掉了快20斤体重。

    这些工作的细节,后来被胡安焉写进文章里。
    到了2020年4月,他从快递公司离职后没多久,新冠疫情就爆发了。

    疫情形势严峻,快递员不让进小区,物流业也受到很大影响,他就没有去找工作。当时他有一定的存款,就想待在家里重启写作,写小说。

    写小说前,他想写点随笔作为热身。他回忆起那份夜间分拣的工作,就花了一个下午写下来。

    在这篇随笔里,他细致地描写了日夜颠倒的作息,对身体和精神造成的折磨:

    “每次到了凌晨四五点,我都困得不行,只要让我躺下,五秒内就可以睡着;即使不躺下,我也已经摇摇欲坠,经常眼前一黑就要失去知觉,可是随即又惊醒过来。”

    他随文附上一张照片——那是他的手,拇指的骨头由于长期从事重体力劳动,已有些变形,其他手指缠有胶布,手上布满了汗水和灰尘凝结而成的灰色斑点。
    文章一发出来,立刻被大量转发、阅读。很多人在留言里表达自己的惊讶,他们感到匪夷所思,原来社会上还有这样的工作。

    胡安焉这才发现,“这部分人的生活内容,大多数人是一无所知的。”

    做体力劳动不要求学历。他的同行里极少有文字表达能力的,很多人小学都没读完,除了自己的名字外写不了几个字。在大众层面,他们是不被留意到的群体,也没有能力去表达、去发声。

    一下子涌来的关注,让胡安焉感觉像中奖了一样。

    随后,稿约、文章发表的机会、出版的机会都纷至沓来,他的生活有了翻天覆地的变化。他觉得自己是幸运的。虽然还没因此赚到很多钱,但反正他生活也很俭朴,他已经感到满足。

    现在,他和妻子搬到成都生活,日子过得安静、平和。
    他们在成都三环租了一个60平米的房子,租金才1800,家里有快1000本书,都堆在纸箱子里。

    成都物价很低,中午他买菜做饭,吃完就步行10分钟到附近的图书馆,一整个下午都花在里面,读书、写东西。晚上则看看书,看看电影。

    但成都不是终点,他和妻子计划以后搬到大理。生活总是在变换。

    05 用写作超越自己

    刚开始写作时,胡安焉对写作的看法仍是功利的。
    他心里想,我30岁了,如果能在写作中获得一些成绩,确立我不是一事无成的人,我就不会惶恐于这辈子是白过的。

    如今想来,他觉得当年的自己太稚嫩了。
    “今天我认为这完全就是放屁,根本就不成立。一个人,最重要的是他本质是什么,而不是他创造了什么,或者得到了什么。当然创造什么也很重要,但这还是建立在你本质是什么的基础上,它只是你本质的一种投射。”

    过了不惑之年,胡安焉有了更稳固的价值观,不会再被外界的评价影响。

    但有些东西始终没有变,比如他的诚实与自省。
    《我在北京送快递》出版后,收到很多好评,有读者夸赞是“真诚而克制的写作”。胡安焉自己重看,觉得文字仍未达到自己的标准,不少部分有自我维护的成分在里面。

    这段时间,不少记者找过来要采访,他没有经验。有记者问他存款多少,他也和盘托出。后来才意识到,这是他的隐私,不回答也可以。
    他认为,一个人的生活与写作是离得很近的。你如何感知世界,如何处理生活,都会体现在你的语言里。

    “对待生活不能做到真诚,他的生命感受必然是虚饰和雷同的。但写作必须刺穿这层虚饰,把真实的自己袒露出来。这只是第一步,但也是必不可少的一步。”

    通过写作,他也不断地回溯自己过去的经历,试图去理解,他人生中的各种际遇,到底以何种方式影响了他,让他成为了今天的自己。

    2008年,他在南宁经营女装店的时候,曾经遇到一个“疯女人”。

    女人穿着奇怪的衣服,搭配一只大得过分的包包。“她表情紧张,甚至有些害怕,脚步迟迟疑疑,但又竭力保持镇静。”胡安焉不认识她,只知道她精神有点问题。

    那天,女人走进他的店内,挑选了一条短裤,她没有走进试衣间,而是撩起短裙,直接套在自己的腿上。照了照镜子后,她没有脱下短裤,而是又套了第二条短裤在身上,接着是第三条。

    胡安焉看着眼前的女人,以及她身上挂着的三条短裤,突然有点难过,“从她的脸上,我清清楚楚地看到了自己,她就是另一个我——惊慌,恐惧,孤独,委屈。”

    多年后,他把这个“疯女人”写进自己的小说。

    这个萍水相逢的人,为何会给他留下如此深刻的印记,他没有答案,这毕竟不是一道数学题。这种模模糊糊的感觉,他只能通过小说去表达。

    年轻时,他初读塞林格的《麦田上的守望者》,从中获得了很多感动。他希望读者读了他的小说,也能体会到这种隐晦的、用言语说不出的滋味及感受。
    在小说的创作上,胡安焉野心不小。
    能有一本拿出来不脸红的,复杂性和丰富性都达到一定水平的代表作,是他当下的创作目标。但他明白,如果没有时间上的积淀,以及不断的自我进步,这是不可能实现的。
    “就像卡夫卡说的,唯一的美德是耐心。在写作上唯一需要的就是耐心。”
    现在,胡安焉没有固定的经济来源,靠偶尔到账的稿费度日。以后是否会拮据到需要去打工,甚至是做回快递员,重新过上那种西西弗斯推石头上山的日子,他自己也不确定。
    这个问题他也问过自己,如果西西弗斯没有石头,会怎样?
    如果说推石头上山,是一种机械的、徒劳的盲目;但没有石头,似乎又会失去目标感,陷入虚无之中。他以前的生活,好像只在这两种状态中摇摆。
    如今,他不再认为人生只有这两种可能。
    生活应该有更高的意义。“你可以把一生都投入到对这两种状态的克服之中,最后超越它。”

  • 王  鑫,张慧琴,孙昌璞:用科学精神抵御学术滑向灰色地带

    科技创新是推动人类社会进步的关键动力,在我国社会经济发展中扮演着日益重要的作用。而科学精神则是激励科技创新产生价值的行动规范,是一切科学活动的思想源泉,其求真、诚信、创新、怀疑、宽容等精神内核是科技创新健康发展的基本保证。

    改革开放以来,我国科技创新能力持续加强,科技创新水平显著提高,实质的科技创新成果也日渐增长。但在取得这些科技进步的同时,也出现了一些有违科学精神的现象。一些人受各种利益驱使,迅速滑向科研诚信的灰色地带,甚至走向学术不端,挑战科技界的学术底限(见图1)。学术不端行为是显而易见、容易判断的违规行为,而游走于学术不端和诚信科研之间的灰色地带的行为却贻害更深,比如说盲目追逐研究热点、挑选研究数据、过度解读研究结果等行为,长此以往它们对科技创新会产生严重危害。这些屡禁不止的行为主要源于不断滋生的趋利之风,同时也有科学创新自身属性带来的问题。科技创新本质上是创造前所未有的新东西,短期内很难评判其真正的价值。对于其价值的评价和评估难以完全客观,这或许是科技创新中学术灰色地带存在的内在因素。

    图 1  处于诚信科研和学术不端之间的灰色地带

    为了杜绝学术不端行为,我国相关部门和机构相继出台了一系列文件和规定,科技管理部门也三令五申,但实际上这些举措起不到令行则止的作用。与此同时,科学家群体也不断发出呼吁,希望科学研究要回归学术本源,用科学精神对科研不端和游走于灰色地带的行为进行约束并坚决说“不”。

    一、什么是科学研究的灰色地带?

    “科学研究的灰色地带”是介于诚信科研(responsible conduct of research)和学术不端(Research Misconduct)①[1]之间灰色地带的科研行为,也被称为“有问题的科研行为”(Questionable Research Practices)。这类行为虽然看上去可能并不严重,但它们违背了学术界传统价值观,对科学研究可能造成损害[2]

    科学研究的灰色地带涉及研究数据的规范性、完整性、可靠性,研究方法的科学性和逻辑性,以及对待科研人员的公正性和恰当性等方面[2]。有研究者具体列举了34种处于科研诚信灰色地带的行为[1],我们在此基础上将其归纳为四大类问题(见表1),即:在选题方面可能存在追逐流行或有利可图的题目、“过份地钻薄木板”等情况;在确定研究目的时可能存在违背伦理原则、利益相关关系不透明等情况;在研究方法上可能存在研究材料重复使用、无目的收集数据和挑选数据等情况;在论证过程中缺乏批判思维、过度解读结果或其影响力以及原创性不足等问题也值得关注。

    表 1  34种有问题的科研行为[1]

    资料来源:作者根据Ravn和Sørensen(2021)论文归纳整理。

    需要注意的是,一些理论和实验密切联系的研究存在着操纵数据以迎合理论的不良现象。这种粗暴地解释实验结果的行为,大大降低了理论内在的严谨性和实验求真的严肃性。最近,马约朗纳粒子研究领域的大量撤稿事件(见表2)正是这方面典型的例证,后文将详细阐述。

    表 2  马约朗纳粒子研究领域的撤稿情况

    学术界应该关注科学研究灰色地带问题。通常,对于学术不端行为(如伪造、篡改和剽窃),学术界已有广泛的共识和明确的定义,然而,在诚信科研和学术不端之间存在的一些灰色地带行为,它们既不像诚信科研那样“光明磊落”,也不像学术不端行为那样明确定义。由于对这些行为存在认知上的模糊,其种类和数量均要高于明确定义的学术不端行为。法内里.D(Fanelli D)的一项荟萃分析(meta-analysis)[3]表明,承认自己或同事有灰色地带科研行为的人员比例(分别为34%和72%),要高于承认自己或同事有学术不端行为的人员比例(分别为2%和14%)。

    国内外科学界事实上很早就注意到了这类科研灰色地带的研究。1958年,美国公共舆论研究学会的学术论文集中首次提到了有问题的科研行为,即不要为了证明一些预先确定的结果而进行有问题的科学研究[4]。我国也有很多科学家注意到了类似科研行为的危害。庆存瑞分析了病态科学(主观期望、一厢情愿的科学)产生的根源[5],认为科学研究上存在过于急于求成和存在投机心理,以及科学共同体没有充分发挥同行评议的作用。郝柏林[6]提醒学术界在揭露伪科学的同时还要警惕赝科学(即基于一定的事实,辅以各种联想和推论,却没有用现代科学方法证实或证伪的科学研究)的危害。他提出了赝科学的一些特点:一是某些在自己领域内有建树的科学家在其他领域搞赝科学具有迷惑性;二是从事赝科学的人士往往热衷于借助媒体宣传扩大影响而不真正下功夫在理论和实验上证明自己的主张;三是从事赝科学的人士热衷于提出新名词和新学科,却不花精力将新学科发展为真正的科学;四是从事赝科学的人士更容易获得支持。显而易见,病态科学和赝科学都处于科研灰色地带,这些研究往往会损害公众和政府对于科学的信任。

    二、历史上灰色地带“科学研究”的案例

    在众多处于灰色地带的科学研究中,有一些经典案例。

    1919年5月29日,英国科学家爱丁顿率领的日食观测队,通过对日全食时太阳周围恒星位置的观测,验证了爱因斯坦广义相对论。需要注意的是,爱丁顿当时测得的三组数据中,有两组数据支持爱因斯坦理论,而另一组数据则符合牛顿理论[7]。但爱丁顿认为那一组数据出现了系统误差,并未采用,也没有令人信服地解释产生误差的原因。几年后美国天文学家坎贝尔评论到“这项研究的逻辑似乎并不完全清晰”。

    另一个经典案例是密立根油滴实验。罗伯特·安德鲁·密立根(Robert Andrews Millikan)进行了175次测量基本电荷值的油滴实验,只公布了58次观测数据。有人认为他故意选取数据,但大卫·古斯丁(David Goodstein)并不这么认为[8]。古斯丁通过考证原始数据材料发现,密立根舍弃的那些是他认为不符合研究标准、且没有经历完整实验流程的油滴数据(例如油滴体积过大或者过小等),保留了经历完整实验过程的油滴数据,并全部公布了这些数据。在后人重复密立根的一系列实验中,却存在一个有趣的现象:在密立根之后的所有测量数据随着时间慢慢增长,最终稳定到一个数值。费曼在1974年的演讲中解释道:“当获得比密立根的数值更高的结果时,科学家们会拼命寻找错误原因;相反地,当获得与密立根相仿的结果时,便不会那么用心去检讨”。费曼称之为“草包族科学”(Cargo cult science)。这类类似科学的研究,遗漏了“科学的品德,也就是进行科学思考时必须遵守的诚实原则”。这种实验研究是在理论预设结果的“导向”下开展的,很显然是处于灰色地带的研究。当然,我们尚不能判断出密立根是否有意造假,因为我们不知道他是否知晓此前人们对电荷电量理论的推断。

    在我国科学发展历史上,有些科学家因为各种原因忽视了理论计算的适用条件和与实际误差之间的关系,在某些科学问题上提出了有问题的结论[9]。这类研究逐渐损害了科学共同体内部以及公众和政府中对科学研究声誉的认可。

    三、警惕灰色地带的科研行为

    1. 科学研究不是建造“空中楼阁”,警惕科学研究中的明星与“爆炸性成果”

    科学史告诉我们,科学研究不是一下子爆发出明星式的成果,而是通过长期奋斗逐步取得的。例如,开普勒三定律的提出是基于第谷终身积累的天文观测数据,屠呦呦发现青蒿素则源自阅读、整理数百本古代药物书籍和数百次实验。这些默默无闻、看似枯燥乏味却至关重要的基础工作需要极大耐心、大量时间和精力以及对科学研究的高度热情。虽然最终成果会被广泛认知,但其背后科研人员长期坚持不懈地工作却常常不为学术界外的人士所知。

    与之形成鲜明对比的是,处于灰色地带的科学研究往往被媒体大力宣传,有明星式的人物和所谓爆发出来的“成果”。例如,1989年有关冷聚变的研究掀起了轩然大波[5],当时美国犹他大学的科学家斯坦利·庞斯(Stanley Pons)和英国南安普顿大学的马丁·弗莱西曼(Martin Fleischmann)声称“发现”了室温下的氘-氘聚变反应,并且在论文投稿之前,美国犹他大学便召开新闻发布会进行宣传。该论文在未通过同行评议的情况下,犹他州州长就公开表示要提供500万美元资助。随后,全球众多科学家重复了这项实验,但冷聚变现象却始终没有得到确切的证据证实。值得注意的是,两位科学家拒绝公布实验细节和分享数据,并将客观可重复性问题变成一个主观的信仰问题。冷聚变事件游走于学术不端渐现的灰色地带,导致许多科学家花费时间、精力及资源去验证其真伪而造成浪费。

    类似事件在我国也曾发生。2016年,一位科学工作者的基因编辑论文被撤回,尽管最终没有证实其有主观造假行为。然而,从该论文发表时媒体大肆宣传到后来科学界对其结果提出质疑所引起的争议,再到全球科学家验证实验未能证明该论文结论,这个事件以论文撤搞而暂时平息。在论文成果还没有最终定论之前(尽管论文通过同行评议发表在高水平期刊上),媒体的大肆宣传、地方政府随之而来的资金和资源的投入,使得这一事件像冷聚变事件一样轰动但充满争议。相比之下,在实际应用中取得巨大成功的CRISPR(Clustered Regularly Interspaced Short Palindromic Repeats)基因编辑工具,始于1987年日本科学家的偶然发现,此后经过一批科学家二三十年默默无闻的深入研究,科学家们才真正明确了CRISPR的生物学机理并揭示了其巨大应用价值。CRISPR持久受欢迎源自其被广泛认可的科学价值,而非媒体的推波助澜。

    在抵制学术灰色地带的事件中,同行评议通常发挥着维护科学客观性和严谨性的作用。然而,并非所有事件中同行评议都能及时发挥作用。此外,需要注意的是,由于各种因素的影响,同行评议可能存在滞后性。正如庆存瑞教授在对病态科学进行评价时所强调的那样,病态科学与同行评议未能充分发挥作用有一定关系。这也引起了人们对于当前科研中同行评议制度是否已经失效的争论[10]

    2. 自由探索不是“百科全书”式的研究,警惕原创水平不高的“伪自由探索”研究

    蒂尼·拉文(Tine Ravn)和麦兹·索伦森(Mads Søensen)认为,“无原创性”(unoriginality)的科学研究也处于灰色地带。在他们的文章中,一位物理学家表示“大家只是简单地制造过多且相似的论文,这些研究只是现有研究的装饰品,几乎没有原创性贡献。”这种基于前人研究而进行无实际价值或者盲目探索的“研究”结果,可能会在同行评议后发表在某些期刊上,并且作者可以将其研究冠以“自由探索”的名号。然而,这种做法异化了自由探索的概念,成为了“伪自由探索”,既不是研究自由,也不是科学探索。“伪自由探索”的另一种表现形式是开展“百科全书”式的科研,即在没有资源约束条件下,研究团队从事没有明确科学目标、肆意扩张的大型“研究”,研究方向就是整个热点领域,覆盖广却没有特色。

    1945年,范内瓦·布什(Vannevar Bush)在《科学——无尽的前沿》报告中传达了一种理念:好奇心驱动的科学研究必须能够在未来某个时候以某种方式对科学发展和技术应用产生影响。然而,在当前全球竞争环境下,麻省理工学院前校长雷欧·拉斐尔·莱夫(Leo Rafael Reif)认为,美国不能仅仅依赖这种理念下的基础研究发挥作用,还需要依靠面向需求的基础研究,有针对性地取得科学突破[11]。莱夫认为,布什所说的基础研究就像是一个小而美丽的自然花园(wild garden),但国家需要的科学更像是农场(farm),需要一群人共同凝练研究方向以满足国家乃至人类的需求。实际上,真正的好奇心驱动、自由探索式的科学研究只占基础研究很小的一部分,其目的是为未来培育和创造更多的可能性。对于自由探索研究的投入应该是有限的,对其较大的投入是需要深思熟虑的,其关键是严格选择最合适的人选。冠以“自由探索”的“伪自由探索”虽然侵占的资源可能不大,但其坏处不止于产出的价值微薄,它还会带坏风气,败坏科学作风,其潜在的破坏性不可估量。

    3. 灰色地带的科学研究浪费了时间和资源,造成科技创新体系无意义空转

    科学研究应是严谨和富有逻辑的。科学研究成果不仅能真实地展示客观世界、揭示其运行规律,更重要的是能真正地应用于现实,推动人类文明和生产力进步。然而,处于灰色地带的科学研究可信度低,这类研究越多就越损害科学研究的公信力。可能产生的后果便是,科学共同体互相间信任度降低,造成理论和实验脱节。进一步地,会使科学共同体外部(政府、企业等资助机构)对科学共同体的信任度降低,造成研究端与应用端的脱节。

    坚持科学研究的严谨性和逻辑性是“有代价”的,需要花费很多的时间、资源和精力来保证。因而,取得有价值的科研成果,需要科学工作者的长期奋斗。游走于科学研究灰色地带的行为当然是一种投机取巧,当有人靠着这种行为获得了事业上所谓的“进步”,受损害的是那些扎扎实实、实事求是的科研工作者对于科研体系乃至对我们社会的信心。科学共同体整体乃至这个社会信任度的降低及科研工作者个体信心的丧失,毫无疑问造成整个科技创新体系的低效。

    4. 灰色地带的科学研究行为的实质是缺少科学严谨性和实事求是的精神

    缺乏逻辑严谨性和实事求是的精神,是科学研究滑入灰色地带的根本原因。历史经验告诉我们,只有坚持科学的严谨性和发扬实事求是的科学精神,科学才能真正的进步。原子弹研发过程中的“九次计算”是体现科学严谨性的典型案例。1960年,在验证苏联专家提供的原子弹教学模型一个关键参数时,第一次计算耗时20天,但计算结果与苏联专家给出的结果不符。为了获得准确的结果,邓稼先带领九院的科学家们开展了艰苦的计算。三个月内,科学家们三班倒工作,进行了3次计算,结果仍然与苏联专家的不一致。于是科学家们又进行了5次计算。直到1961年,周光召用“最大功原理”证明了苏联专家的参数有误,验证了我国科学家“九次计算”结果的准确性。如果当时科学家们不坚持科学的严谨性,简单地认为苏联专家的参数是正确的,将极大影响原子弹的研发。

    四、从灰色地带到学术不端的典型案例:天使粒子如何妖魔化四

    如果实验科学家不能充分理解科学理论和实验之间的相互关系,他们可能会盲目地相信“理论”,并可能导致科学研究滑向学术灰色地带甚至堕入学术不端。

    在物理学中,当实验物理学家知道了“理论”的预言结果,在某些情况下,他们处理实验数据时会产生主观倾向,导致实验以一种不那么令人信服的方式“验证”了理论。1956年,李政道、杨振宁发现宇称不守恒并建立中微子二分量理论,预言μ子到正负电子衰变的实验分支比是3/4。此前相关实验发现的分支比在一定范围内几乎是随机的。此后10年,不同研究组的多次实验测量结果显示分支比稳定到3/4,而每一次实验的误差都落在前一个实验的误差范围内。这个事例告诉大家,单次实验观察不一定能完全独立于理论去无偏地验证理论预言,仅凭一次和少数几次实验检验理论的正确性是不可靠的,只有多次重复实验才能逼近理论描述的“客观实在”。

    此外,实验物理学家有时相信的“理论”预言,有可能只是某种简化模型和低阶近似的结果,而事实上模型和近似成立的条件可能十分苛刻,最近关于Majorana零模实验的激烈争论和批量撤稿(见表2)正是这一现象的典型案例。Majorana零模系统被认为可以应用于超导拓扑量子计算机中,因此成为研究热点。具体来说,理论上超导-纳米线(拓扑绝缘体-超导)紧邻复合系统一定会约化到Kitaev模型,从而具有Majorana零模,使其拥有拓扑保护的潜力。然而,在实验采用的强场(或强表面能隙)条件下,这些系统并不能约化到理想Kitaev模型。这时即使观察到的强度为2e2/h的零偏压信号,也不能代表Majorana零模的出现。最近,我们通过更加精确的分析和严格的计算表明[12],在过强或者过弱的磁场条件下,系统不会出现零偏压峰;事实上出现强度为2e2/h的零偏压峰只是Majorana零模的必要但非充分条件,不能用于判断体系是否是Majorana零模。然而,实验家为了迎合有效模型理论预言,甚至在误差范围外有取向地处理数据,“得到”了与理论相符合的错误结论。这也就是最近Majorana实验大量文章被撤稿的原因。

    上述问题出现的深层次原因在于一些人不能正确地理解和处理理论与实验之间的关系,他们有意无意地忽略理论预言成立的条件,将理想模型当实际系统来处理。同时,他们不能客观地分析和使用实验数据,而是为了迎合严格的或不严格的“理论”,人为地处理实验数据。为了拟合已有的理论,置反证的实验数据于不顾。这些做法很有可能导致科学研究滑向灰色地带甚至堕入学术不端。正如本文作者之一孙昌璞在《物理学报》上发表文章[13]所说:“一个好的理论-实验的结合工作,必须是双盲的、背靠背的,否则的话就会出现互相人为拟合趋同的科学诚信问题”。

    五、形成科学精神价值体系,拒绝学术灰色化

    由于科学本身的内在规律,科技创新的灰色地带问题的发现和判断有根本性的困难,有时外人很难区分科技成果是初创时的不完美,还是学术研究或价值取向的灰色地带。一旦不加区分,“错杀一千也不放过一个”就会扼杀正在成长的创新。创新的东西不仅和传统的有外在的不一样,而且其内在价值的评价体系也有异于传统。此时,科学精神就变得至关重要。正如社会学所述,在良序社会中,除了法律法规约束外,还需要道德价值观来约束那些法力不逮的地方。同样地,对于科学创新中出现的问题而言,仅靠有形的、刚性的科学规则规范是不够的,还需要无形的、内化于心的科学精神。我们充分相信一个拥有科学精神的学者,是绝不会在人所不知的地方放松自己对科学严谨性的追求。

    当前,全球科技发展和科技竞争进入了新的阶段。与其他科技强国一样,我国面临着一些人类发展的共同难题;同时随着科技创新水平逐渐接近世界前沿,我国又面临着越来越多的“无人区”探索;在越来越大的外部竞争压力下,我国必须在很多领域主动、自主地探索,开展自主可控的研究[14]。在这三重因素的影响下,我国正在不断拓展和深入“无人区”的探索,并遇到了很多在过去追赶状态中没有遇到过的新问题。

    在以追赶为主的科学发展态势下,多数科学研究的方向及其价值判断标准是确定的,我们可以跟踪国外的科学研究进展,在他人已有的工作基础上做一些创新,完全开放的同行评议也能很好地发挥作用。而在当前深入“无人区”探索的新阶段,科学研究的方向及其价值判断标准不像以往那么明确。传统的同行评议可能难以发挥应有作用(同行评议倾向于支持已有的研究方向),甚至会扼杀创新。同时,新的研究价值判断方法尚未建立起来。旧有价值判断准则的部分失效和新的价值判断准则的暂时缺位,容易导致学术不端或者学术灰色地带的行为发生。同时我们也要看到,科研竞争的不断加剧在客观上会导致学术不端及游走于学术灰色地带的行为发生[15]。因此,当我国科技创新进入新阶段,“无人区”探索逐渐拓展和深入时,特别需要注重对基础研究价值判断的革新。基础研究的有用性和基础性在短期内很难有一个明确的判断标准,所以需要依靠具有科学家精神(即科学精神和爱国主义)的价值判断。

    科学研究需要实事求是的精神。参与“两弹一星”的老一辈科学家以自己的实际行动阐释了严谨、实事求是的科学态度,这种科学态度应该始终坚持,并成为我国新时期科技创新文化的重要组成部分。于敏先生在巨大的政治压力下坚持科学真理,实事求是,充分体现了科学家精神。“文革”期间,实验工作队设计的一个小型化型号在一个关键动作上出了毛病,军事管制委员会的领导蓄意要把这次技术问题变为政治问题,于敏坚决拒绝按他们的意图说话:“如果我说假话,我现在可以轻松过关,但我经受不了历史和真理的考验。我宁愿现在挨整,决不说对不起历史的话,不说违背真理的话。”胡思得院士回忆到“于敏同志这种大义凛然的态度,在当时的政治环境下,确实是难能可贵,对我们是极大的教育和鼓舞,也免使科研工作走入歧途,我从此把于敏当作自己处世立业的学习榜样。”

    科学研究的实事求是精神还体现在以科研诚信规范正确处理研究中的错误。著名理论物理学家、“两弹一星”元勋彭桓武先生生前在正式科学刊物上发表的最后一份文字[16]便是他自己论文的一封更正信。刘寄星研究员曾在一次访问[17]中提到:“这封信足以反映彭先生一生严谨求实的科学态度”。2019年,中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于进一步弘扬科学家精神 加强作风和学风建设的意见》,对弘扬科学家精神、加强作风和学风建设做出了全面系统部署。孙昌璞等10位科学家共同向广大科技工作者发出了“弘扬科学家精神,树立良好作风学风”倡议书[18],呼吁:自觉践行新时代科学家精神;坚守科研诚信底线和科研伦理规范;反对浮夸浮躁、急功近利;加强科研数据及成果管理;反对科研领域“圈子”文化;积极履行社会责任。他们呼吁:更要持续加强科研诚信建设、深入践行良好作风学风,呼吁要遵照科研诚信要求,负责任地开展科研活动,抵制学术不端和处于灰色地带的有问题的科研行为。

    基础科学研究应该面向国家重大需求与挑战,围绕社会、经济和产业发展中的共性问题,凝练关键科学问题并组织开展研究。绝不能在“自由探索”口号的庇护下,开展覆盖面广却不深刻的“百科全书”式的科学研究。不能不顾资源约束条件,做一些“豪华”的科学研究。不能一味追逐热点,为了一些利益(例如获得资助等)做一些所谓的“高显示度”的工作。我们需要科学家们能够在一个方向上深耕,“坐稳冷板凳”(或者说有战略定力),对基础理论形成深刻的理解,并将其运用到实际领域中去。

    ① 学术不端行为主要指伪造(falsification)、篡改 (fabrication)、剽窃(plagiarism)。

    参考文献

    [1]Ravn T, Sørensen M. Exploring the Gray Area: Similarities and Differences in Questionable Research Practices (QRPs) Across Main Areas of Research. Science and Engineering Ethics 27, 2021. https://doi.org/10.1007/s11948-021-00310-z
    [2]Institute of Medicine. Responsible Science: Ensuring the Integrity of the Research Process: Volume I. Washington, DC: The National Academies Press.1992. https://doi.org/10.17226/1864.
    [3]Fanelli D. How many scientists fabricate and falsify research? A systematic review and meta-analysis of survey data. PloS one, 2009, 4(5): e5738. DOI: 10.1371/journal.pone.0005738.
    [4]Riley J. Proceedings of the Thirteenth Conference on Public Opinion Research. The Public Opinion Quarterly, 1958, 22(2): 169-216.
    [5]庆承瑞. 病态科学, 冷聚变及其它. 自然辩证法研究, 1991(1): 47-53. DOI: 10.19484/j.cnki.1000-8934.1991.01.009.
    [6]郝柏林. 伪科学与赝科学. 科学, 2002, 54(2): 40+2.
    [7]迈克尔·斯特雷文斯. 知识机器. 北京: 中信出版社, 2022: 31-33.
    [8]Goodstein D. In Defense of Robert Andrews Millikan. American Scientist, 2001, 89(1): 54-60. DOI: 10.1511/2001.14.724.
    [9]吴明喻. 科技政策研究二十年——吴明瑜口述自传. 湖南: 湖南教育出版社, 2015: 73.
    [10]Mastroianni A. The rise and fall of peer review. https://experimentalhistory.substack.com/p/the-rise-and-fall-of-peer-review [2023-2-27].
    [11]Reif R. How to Turn Vannevar Bush’s “Wild Garden” Into a Farm that Cultivates Solutions to Human Needs. Issues in Science and Technology. https://issues.org/vannevar-bush-wild-garden-science-policy-reif/ [2023-2-27].
    [12]Qiao, Li, Sun. Do Majorana zero modes emerge in the hybrid nanowire under a strong magnetic field?arXiv: 2112.13568 PRB.
    [13]孙昌璞. 当代理论物理发展趋势之我见 —杨振宁学术思想启发的若干思考. 物理学报, 2022, 71(1): 7-16. DOI: 10.7498/aps.71.20212307.
    [14]刘仓理. 如何确保国防科技领域科技链人才链安全. https://www.workercn.cn/c/2022-06-08/6972725.shtml
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    [15]丹尼尔·格林伯格. 纯科学的政治. 上海: 上海科学技术出版社, 2020: V
    [16]彭桓武. 来信. 科学, 2007, 59(1): 52.
    [17]刘寄星. 严谨求实的物理学大师. https://www.cas.cn/zt/jzt/yszt/ldyxphw/mtbd/200703/t20070306_2671515.shtml [2023-2-27].
    [18]中国科学报. 10院士专家发起“弘扬科学家精神、树立良好作风学风”倡议 https://www.nsfc.gov.cn/csc/20340/20289/44932/index.html [2023-2-27]
  • 金庸:中国最大的历史教训是闭关锁国和思想控制[节]

    本文为金庸1994年10月3日至29日北京大学访问期间的演讲。

    中国文明不断消长   

    大家希望听我讲小说,其实写小说并没有什么学问,大家喜欢看也就过去了。我对历史倒是有点兴趣。今天我想简单地讲一个问题,就是中华民族如此长期地、不断地发展壮大,到底有何道理,有哪些规律?这几年我常在英国牛津大学,对英国文学、英国历史和中国历史很有兴趣。大家都知道,英国对二十世纪影响最大的一位历史学家名叫汤因比,他写了一部很长很长的《历史研究》。他在这部书中分析了很多世界上的文明,说明世界上的很多文明都在历史进程中衰退或消亡了,直到现在仍真正兴旺发达的文明只有两个,一个是西方的欧美文明,一个是东方的中国文明。

    而中国文明历史悠久且连续不断,则又是世界唯一的。虽然古代有的文明历史比中国早,有的文明范围比中国大,如巴比伦的文明、埃及的文明、希腊罗马的文明,但这些文明却因遇到外力的打击,或者自己腐化而逐渐衰退、消亡了。

    他说:一种文明总会遇到外来的挑战,如果该文明能很好地应付这个挑战,就能继续发展;如果不能很好地应付挑战,就会衰退,甚至消亡。这里也有多种情况:一种是遇到强大外族的打击,整个民族被杀光杀尽,消灭了;一种是民族内部长期僵化,没有改革,没有进化,象活的木乃伊,结果衰落了;有的则因自己的腐化而垮台;还有一种就是分裂,国家内战不休。   

    我们的国歌中有一句:“中华民族到了最危险的时候”,这句话是在抗战前后写的,它表示了一种忧患意识。那时候我国遭受外族敌人的侵略,处境确实非常危险。在座的各位同学年纪轻,不知道,你们的爸爸妈妈就知道了。我同在座的雷洁琼大姐、周南社长等都经历过这段艰难而危险的时刻。就我看来,我国历史上遭受外族侵略的危险时期有七个:第一是西周末年到春秋战国时期东西南北受到的外族进攻;第二是秦汉时期匈奴的进攻,时间长达四百年之久;第三是魏晋时鲜卑等五胡的进犯,时间也有四百年;第四是隋唐时期突厥和吐蕃的侵犯,时间约三百年;第五是五代、南北宋时期契丹、女真及西夏的侵犯,时间大概也是四百年;第六是元、明、清时期蒙古、满族的侵犯;第七是近代西方帝国主义和日本帝国主义的侵略。

    中国历史发展规律

    纵观中国历史,大概可以看到这样一个规律,我们的民族先是统一强盛,后来慢慢腐化,组织力量衰退。此时如果出现一些改革,那么就会中兴。如果改革失败了,或者自己腐化了,那么外族敌人就会入侵。在外族入侵的时候,我们民族有个很特殊的现象,就是外族的入侵常常是我们民族的转机。以上所讲的我们民族七次大的危机,又都是七次大的转机。历史上常常是外族人来了之后,我们华夏民族就跟它同化、融合,一旦同化、融合了,我们华夏民族就壮大起来,统一起来。   

    之后可能又腐化了,衰退了,或者分裂了,外族人来了,我们民族再融合,又壮大,如此循环往复。其他国家民族遇到外族入侵,要么打赢,要是打不赢,这个国家或民族就会垮台。我们中华民族遇到外族入侵时,常常能把外族打退,打不退的情况也很多,但却很难被征服。这是因为一方面我们有一股韧力,一股很顽强的抵抗力量;一方面我们又很开放,在文化上同它们融合在一起,经过一段时间,大家变成一个民族,我们的民族从此又壮大起来。   

    我在温哥华英属哥伦比亚大学获颁名誉教授时也曾讲到这个问题,以及其他一些中国的历史问题。加拿大的一些教授觉得我的这些观念比较新,并讨论为什么中国可以融合外族,而西方就融合不了。我想其中第一个原因是我国一开始就是农业社会,生产力比较高、技术比较先进,有强大的经济力量可以发展文化;第二个原因是从西周开始,我们已有了一个严密的宗法社会制度,后世讲到中国封建社会,总认为封建的宗法制度很束缚人的思想,很束缚人的行为,其实这种宗法制度也有它的历史作用,我们民族由于有了严密的继承制度,从而避免了内部的争斗和战争。

    一些游牧民族本来很强盛,但往往在关键的时候闹分裂。父亲死后,他的两个儿子或者三个儿子抢父亲的位子坐,罗马也有这种情况。一抢位子,就要打架,就要内乱。本来很强盛的部落、部族或者民族,一分裂,就要自己打自己。我们民族从西周开始,虽然自己内部斗争也不断有,但基本上还是遵循世袭制度,即父亲死了,嫡长子继位,这是当时中华民族发展的一个重要制度。一个社会的基本法律制度固定了,社会就会很稳定,内部斗争就会大大减少,这也是民族强盛的重要环节。还有一个重要环节,就是我们对外族是很开放的。

    从历史上看,中国很长很长的时候是外族统治的,如北魏。其实隋唐也有很大很大的少数民族的成份,主要是鲜卑人。有一个情况不知各位想到没有,我的小说中写过一个人叫“独孤求败”,独孤求败很骄傲,他一生与人比剑比武从没有输过,所以他改个名叫求败,希望失败一次,但却总没有败过。这个“独孤”就是鲜卑人。“鲜卑”这两个字,有些学者说“西伯利亚”就是“鲜卑利亚”,鲜卑人原本住在西伯利亚那一带。但这不是很一致的意见。

    北周的时候,有个人叫独孤信,他有很多女儿,其中大女儿嫁给了北周的皇帝,第四个女儿嫁给了唐高祖的父亲,第七个女儿嫁给了隋文帝。所以唐高祖和隋炀帝是表兄弟,唐太宗李世民则应叫隋炀帝为表叔。他们都有鲜卑的血统。唐太宗李世民的妈妈姓窦,是鲜卑人。唐太宗的皇后姓长孙,长孙和窦都是鲜卑人的姓。

    皇后的哥哥长孙无忌是唐朝很有名的宰相,他也是鲜卑人了。据我初步统计,唐朝宰相至少有2、3人是胡人,其中主要是鲜卑人。那时候说“胡人”就象我们现在说“洋人”一样,没有歧视的意思。在唐朝,有2、3个外国人当“国务院总理”,可见唐朝对外国人一点也不歧视。再说汉朝,汉武帝与匈奴交战,匈奴分裂投降了。其中一个匈奴王子叫金日石单,很受汉武帝重用。汉武帝死后,他的身后大事交给两个人,一个是霍光,一个就是金日石单。由此可见,我们民族壮大的重要原因就是非常开放。   

    我在武侠小说里写了中国武术怎样厉害,实际上是有些夸张了。中国人不太擅长打仗,与外国人打仗时,输的多,赢的少,但是我们有耐力,这次打不赢没关系,我们长期跟你干,打到后来,外国人会分裂的。如匈奴很厉害,我们打他不过。汉高祖曾在山西大同附近被匈奴人围困,无法脱身。他的手下便献了一条妙计,去向匈奴皇后说,汉人漂亮的女人很多,你如果把汉朝皇帝抓来,把汉人打垮了,俘虏了大批汉人中的漂亮女人,你这个皇后就要糟糕了。匈奴皇后中了这个诡计,便退兵了。

    匈奴后来分为南北,南匈奴投降了汉朝,北匈奴则向西走,一部分到了英国,以至灭亡了整个西罗马帝国。有意思的是,匈奴的一半被中国抵抗住了,投降了,另外一半却把整个欧洲打垮了。

    隋唐时期的突厥也是如此,他们分为东突厥和西突厥。东突厥向隋唐王朝投降了。慢慢地被华夏民族所融合。西突厥则向西行。来到了土耳其。后来土耳其把东罗马帝国打垮了,把整个君士坦丁堡占了下来,直到现在。所以我们不要一提起历史就认为我们民族不行,其实我们民族真正不行,只是16世纪以后的三、四百年的事情。

    最近我在牛津大学的一次聚餐会上遇到一位很有名的研究东亚经济的学者,他和我谈到中国经济的发展前途时说,中国的经济自古以来就很发达,人均收入一直是全世界第一,只是到了16世纪以后才慢慢被英国赶上去。而国民总收入却是到了1820年才被英国超过。中国国力居世界领先的地位竟保持了二、三千年之久。那位学者对中国经济前途非常乐观,他说大概到2020年时,中国的国民经济收入又会是全世界第一,并能长期保持下去,恐怕至少在那之后的四、五十年内没有任何国家能够赶得上。我听了之后很兴奋,问他是否有数据?他列举了很多统计数字。他是专家,不会随口乱说。我觉得他的分析是很有道理的。

    实际上我们中国古代在科学技术方面一直是很先进的,到宋朝尤其先进,大大超过了欧洲。那时我们的科技发明,欧洲是远远赶不上的。如造纸、印刷、火药、罗盘等在宋朝已经非常兴旺发达了。现在大家用的钞票也是中国发明的,在宋朝时代就已经开始使用了。那时我们的金融制度相当先进,货币的运用相当成熟。那么欧洲人什么时候才开始转机呢?应该说是到了中国的明朝,从那时起,中国开始落后了。   

    我想其中原因,一个是政治上的专制,对人民的思想控制很严,一点也不自由开放,动不动满门抄斩,株连九族,吓得人们不敢乱说乱动,全部权力控制在皇帝一人手里。另一个原因就是明朝对付不了日本倭寇的入侵,便异想天开,实行所谓海禁,把航海的船只全部烧掉,以为如此一来就能断绝与倭寇的来往,饿死倭寇。这是对日本完全不了解。这种愚蠢的禁令,当然是永乐皇帝之后、郑和下西洋之后的事情了。

    明朝一实行封锁,整个国力便开始衰退。与此同时,西方科学却开始发展,工业革命也开始了。有一个有趣的时间值得注意,那就是16世纪初的1517年,德国马丁路德公然否定教皇的权威,反对神权控制,就在这个时候,我国明朝的正德皇帝下江南。

    正德皇帝是个很无聊、很腐化的昏君,他下江南干了许多荒淫无耻的勾当。大家知道,在隋朝、唐朝,中国是很富强的,到了宋朝、元朝也还可以,那时候科学发达交通方便、对外开放。而欧洲正是封闭的时候,一切都由教廷控制,学术思想不自由。你说地球围绕太阳转,他却要你坐牢,一切都是封闭的。

    到了16世纪,欧洲自由开放了,科学发明开始了,可中国反而长期封锁起来了。这是最大的历史教训。   

    今天讲了这么多,无非是要大家明确两个观念,那就是改革和开放。中华民族之所以这样壮大,靠的就是改革和开放。当我们遇到困难的时候,内部要积极进行改革,努力克服困难,改革成功了,我们的民族就会中兴。同时我们还要对外开放,这点更为重要,因为中国人有自信心,我们自信自己的民族很强大,外来的武力或外来的文化我们都不害怕。

    另有一个重要观念,今天没有时间详谈。我认为过去的历史家都说蛮夷戎狄、五胡乱华、蒙古人、满洲人侵略中华,大好山河沦亡于异族等等,这个观念要改一改。我想写几篇历史文章,说少数民族也是中华民族的一分子,北魏、元朝、清朝只是少数派执政,谈不上中华亡于异族,只是“轮流做庄”。满洲人建立清朝执政,肯定比明朝好得多。这些观念我在小说中发挥得很多。希望将来写成学术性文字。  

    上面我讲到的那位英国历史学家汤因比在他初期写《历史研究》这部大著作的时候,并没有非常重视中国。到他快去世的时候,他得出一个结论:世界的希望寄托于中国文明和西方文明的结合。他认为西方文明的优点在于不断地发明、创造、追求、向外扩张,是“动”的文化。中国文明的优点在于和平,就好象长城,处于守势,平稳、调和,是“静”的文化。

    现在许多西方学者都认为,地球就这样大了,无止境地追求、扩充,是不可能的,也是不可取的。今后只能接受中国的哲学,要平衡、要和谐,民族与民族之间要相互协作,避免战争。由于科学的发展,核武器的出现,今后的世界大战将不可思议。一些疯狂的人也许执意要打核战争,殊不知,这种战争的结局将是人类的同归于尽。这种可能性不能说没有,我所接触到的西方学者目前对打核战争都不太担心,他们最担心的是三个问题:第一是自然资源不断地被浪费;第二是环境污染;第三是人口爆炸。这三个问题将关系到人类的前途。

    所以,现在许多西方人把希望寄托于中国,他们希望了解中国,了解中国的哲学。他们认为中国的平衡、和谐、团结的哲学思想、心理状态可能是解决整个人类问题的关键。   

    最近牛津有一个十分盛大的宴会,伦敦《泰晤士报》前总编辑李斯。莫格勋爵也参加了,他曾谈到,十九世纪世界的经济中心在伦敦,二十世纪初转到了纽约,到了战后七十年代、八十年代则转到了东京,而二十一世纪肯定要转到中国。至于这个中心是中国的北京还是上海。依我看,在北京或在上海都不是问题,只要是在中国就很好。

  • 湖北省博物馆(武汉):曾候乙尊盘

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    它出自2400年前战国时期的工匠之手,精巧得无以复加,至今无法进行3D扫描建模。

    夏冰镇 冬温酒

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    尊盘,由尊与盘两件器物组成;是盛酒器,一般作盛水器。

    冬天盘内盛装热水 可以加热尊中酒水,夏天盘中盛冰则可起到冰镇作用,可谓冬夏两相宜,相当于一个巨型“保温杯”,或宴飨xiǎng、祭祀之美器。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    铜尊重9千克,铜盘重19.2千克。玲珑剔透、极尽奢华,铸造技术水平精妙至极。

    盘底刻有铭文“曾侯乙作持用终(曾侯乙一直使用到最后)”,曾侯乙墓中出土的器物刻有这一铭文的共有208处,但只有此尊盘内的铭文有后期打磨补刻痕迹,即便是2400年后,打磨痕迹仍是清晰可辨。据考证,此处铭文显示曾侯乙并非尊盘最初主人,而是传了三代曾侯。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    尊口沿远看像云朵,实际是龙蛇盘旋环绕的镂空花纹。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    尊的颈部攀附四只反首吐舌、向上爬行的豹,豹身也以镂空的龙蛇装饰,尊的腹部和圈足满是蟠pánchī(虎形龙相物)纹和浮雕的龙。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    整个尊体共装饰有28条龙、32条蟠螭。

    盘的制作更为复杂,盘身的四个抠手,也是由无数条龙蛇组成的镂空花纹,抠手下有八条镂空夔kuí龙。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    盘足为四条圆雕的双身龙。

    整个盘体装饰龙56条、蟠螭48条。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    从尊口到盘足,还盘踞着上千只蟠pán huǐ(蜷曲的小蛇),无处不精美,处处有装饰。

    失蜡法代表作中国古代青铜器的巅峰,曾侯乙尊盘造型复杂精美,尤其是透空装饰层层堆叠,表层却又彼此独立且互不连接,只靠铜梗支撑。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    科学鉴定表明,曾侯乙尊盘集浑铸、分铸,焊接和失蜡法等多种工艺为一体,尊、盘各有34个、38个部件,分别通过56处和44处,铸、焊连成一体,部件之多 焊接之繁,十分罕见。

    2400年前的巨型“保温杯”太美了

    而失蜡法在尊和盘口沿的镂空附饰制作上的运用,更是佐证了在2000多年前,我国已经开始使用失蜡法铸造青铜器,而且造型艺术、铸造技术都已臻于完美。

    时光从不停滞,而匠人之心却以青铜为载体,永久流传。

  • 张爱玲:烬余录

    我与香港之间已经隔了相当的距离了几千里路,两年,新的事,新的人。战时香港所见所闻,唯其因为它对于我有切身的、剧烈的影响,当时我是无从说起的。现在呢,定下心来了,至少提到的时候不至于语无伦次。然而香港之战予我的印象几乎完全限于一些不相干的事。

             我没有写历史的志愿,也没有资格评论史家应持何种态度,可是私下里总希望他们多说点不相干的话。现实这样东西是没有系统的,像七八个话匣子同时开唱,各唱各的,打成一片混沌。在那不可解的喧嚣中偶然也有清澄的,使人心酸眼亮的一刹那,听得出音乐的调子,但立刻又被重重黑暗上拥来,淹没了那点了解。画家、文人、作曲家将零星的、凑巧发现的和谐联系起来,造成艺术上的完整性。历史如果过于注重艺术上的完整性,便成为小说了。像威尔斯的《历史大纲》,所以不能跻于正史之列,便是因为它太合理化了一点,自始至终记述的是小我与大我的斗争。

             清坚决绝的宇宙观,不论是政治上的还是哲学上的,总未免使人嫌烦。人生的所谓“生趣”全在那些不相干的事。

             在香港,我们初得到开战的消息的时候,宿舍里的一个女同学发起急来,道:“怎么办呢?没有适当的衣服穿!”她是有钱的华侨,对于社交上的不同的场合需要不同的行头,从水上跳舞会到隆重的晚餐,都有充分的准备,但是她没想到打仗。后来她借到了一件宽大的黑色棉袍,对于头上营营飞绕的空军大约是没有多少吸引力的。逃难的时候,宿舍的学生“各自奔前程”。战后再度相会她已经剪短了头发,梳了男式的菲律宾头,那在香港是风行一时的,为了可以冒充男性。战争期中各人不同的心理反应,确与衣服有关。譬如说,苏雷珈。苏雷珈是马来半岛一个偏僻小镇的西施,瘦小,棕黑皮肤,睡沉沉的眼睛与微微外露的白牙。像一般受过修道院教育的女孩子,她是天真得可耻。她选了医科,医科要解剖人体,被解剖的尸体穿衣服不穿?苏雷珈曾经顾虑到这一层,向人打听过。这笑话在学校里早出了名。

             一个炸弹掉在我们宿舍的隔壁,舍监不得不督促大家避下山去。在急难中苏雷珈并没忘记把她最显焕的衣服整理起来,虽然许多有见识的人苦口婆心地劝阻,她还是在炮火下将那只累赘的大皮箱设法搬运下山。苏雷珈加入防御工作,在红十字会分所充当临时看护,穿着赤铜地绿寿字的织锦缎棉袍蹲在地上劈柴生火,虽觉可惜,也还是值得的。那一身伶俐的装束给了她空前的自信心,不然,她不会同那些男护士混得那么好。同他们一起吃苦,担风险,开玩笑,她渐渐惯了,话也多了,人也干练了。战争对于她是很难得的教育。

             至于我们大多数的学生,我们对于战争所抱的态度,可以打个譬喻,是像一个人走在硬板凳上打瞌盹,虽然不舒服,而且没结没完地抱怨着,到底还是睡着了。

             能够不理会的,我们一概不理会,出生入死,沉浮于最富色彩的经验中,我们还是我们,一尘不染,维持着素日的生活典型。有时候仿佛有点反常,然而仔细分析起来,还是一贯作风。像艾芙林,她是从中国内地来的,身经百战,据她自己说是吃苦耐劳,担惊受怕惯了的。可是轰炸我们邻近的军事要塞的时候,艾芙林第一个受不住,歇斯底里起来,大哭大闹,说了许多可怖的战争的故事,把旁的女学生一个个吓得面无人色。

             艾芙林的悲观主义是一种健康的悲观。宿舍里的存粮看看要完了,但是艾芙林比平时吃得特别多,而且劝我们大家努力地吃,因为不久便没的吃了。我们未尝不想极力撙节,试行配给制度,但是她百般阻挠,她整天吃饱了就坐在一边啜泣,因而得了便秘症。

             我们聚集在宿舍的最下层,黑漆漆的箱子间里,只听见机关枪“忒啦啦拍拍”像荷叶上的雨。因为怕流弹,小大姐不敢走到窗户跟前迎着亮洗菜,所以我们的菜汤里满是蠕蠕的虫。

             同学里只有炎樱胆大,冒死上城去看电影——看的是五彩卡通——回宿舍后又独自在楼上洗澡,流弹打碎了浴室的玻璃窗,她还在盆里从容地泼水唱歌,舍监听见歌声,大大地发怒了。她的不在乎仿佛是对众人的恐怖的一种讽嘲。港大停止办公了,异乡的学生被迫离开宿舍,无家可归,不参加守城工作,就无法解决膳宿问题。我跟着一大批同学到防空总部去报名,报了名领了证章出来就遇着空袭。我们从电车上跳下来向人行道奔去,缩在门洞子里,心里也略有点怀疑我们是否尽了防空团员的责任。——究竟防空员的责任是什么,我还没来得及弄明白,仗已经打完了。——门洞子里挤满了人,有脑油气味的,棉墩墩的冬天的人。从人头上看出去,是明净的浅蓝的天。一辆空电车停在街心,电车外面,淡淡的太阳,电车里面,也是太阳——单只这电车便有一种原始的荒凉。

             我觉得非常难受——竟会死在一群陌生人之间么?可是,与自己家里人死在一起,一家骨肉被炸得稀烂,又有什么好处呢?有人大声发出命令:“摸地!摸地!”哪儿有空隙让人蹲下地来呢?但是我们一个磕在一个的背上,到底是蹲下来了。飞机往下扑,砰的一声,就在头上。我把防空员的铁帽子罩住了脸,黑了好一会,才知道我们并没有死,炸弹落在对街。一个大腿上受了伤的青年店伙被抬进来了,裤子卷上去,少微流了点血。他很愉快,因为他是群众的注意集中点。门洞子外的人起先捶门捶不开,现在更理直气壮了,七嘴八舌嚷:“开门呀,有人受了伤在这里!开门!开门!”不怪里面不敢开,因为我们人太杂了,什么事都做得出。外面气得直骂“没人心。”到底里面开了门,大家一哄而入,几个女太太和女佣木着脸不敢做声,穿堂里的箱笼,过后是否短了几只,不得而知。飞机继续掷弹,可是渐渐远了。警报解除之后,大家又不顾命地轧上电车,唯恐赶不上,牺牲了一张电车票。

             我们得到了历史教授佛朗士被枪杀的消息——是他们自己人打死的。像其他的英国人一般,他被征入伍。那天他在黄昏后回到军营里去,大约是在思索着一些什么,没听见哨兵的吆喝,哨兵就放了枪。

             佛朗士是一个豁达的人,彻底地中国化,中国字写得不错,(就是不大知道笔划的先后),爱喝酒。曾经和中国教授们一同游广州,到一个名声不大好的尼庵里去看小尼姑。他在人烟稀少处造有三幢房屋,一幢专门养猪。家里不装电灯自来水,因为不赞成物质文明。汽车倒有一辆、破旧不堪,是给仆欧买菜赶集用的。

             他有孩子似的肉红脸,瓷蓝眼睛,伸出来的圆下巴,头发已经稀了,颈上系一块暗败的蓝字宁绸作为领带。上课的时候他抽烟抽得像烟囱。尽管说话,嘴唇上永远险伶伶地吊着一支香烟,跷板似的一上一下,可是再也不会落下来。烟蒂子他顺手向窗外一甩,从女学生蓬松的鬈发上飞过,很有着火的危险。

             他研究历史很有独到的见地。官样文字被他耍着花腔一念,便显得非常滑稽,我们从他那里得到一点历史的亲切感和扼要的世界观,可以从他那里学到的还有很多很多。可是他死了——最无名目的死。第一,算不了为国捐躯。即使是“光荣殉国”,又怎样?他对于英国的殖民地政策没有多大同情,但也看得很随便,也许因为世界上的傻事不止那一件。每逢志愿兵操演,他总是拖长了声音通知我们:“下礼拜一不能同你们见面了,孩子们,我要去练武功。”想不到“练武功”竟送了他的命——一个好先生,一个好人。人类的浪费……围城中种种设施之糟与乱,已经有好些人说在我头里了。政府的冷藏室里,冷气管失修,堆积如山的牛肉,宁可眼看着它腐烂,不肯拿出来,做防御工作的人只分到米与黄豆,没有油,没有燃料。各处的防空机关只忙着争柴争米,设法喂养手下的人员,哪儿有闲工夫去照料炸弹?接连两天我什么都没吃,飘飘然去上工。当然,像我这样不尽职的人,受点委曲也是该当的。在炮火下我看完了《官场现形记》。小时候看过而没能领略它的好处,一直想再看一遍,一面看,一面担心能够不能够容我看完。字印得极小,光线又不充足,但是,一个炸弹下来,还要眼睛做什么呢——“皮之不存,毛将焉附?”

             围城的十八天里,谁都有那种清晨四点钟的难挨的感觉——寒噤的黎明,什么都是模糊,瑟缩,靠不住。回不了家,等回去了,也许家已经不存在了。房子可以毁掉,钱转眼可以成废纸,人可以死,自己更是朝不保暮。像唐诗上的“凄凄去亲爱,泛泛入烟雾”,可是那到底不像这里的无牵无挂的虚空与绝望。人们受不了这个,急于攀住一点踏实的东西,因而结婚了。

             有一对男女到我们办公室里来向防空处长借汽车去领结婚证书。男的是医生,在平日也许并不是一个“善眉善眼”的人,但是他不时的望着他的新娘子,眼里只有近于悲哀的恋恋的神情。新娘是看护,矮小美丽、红颧骨,喜气洋洋,弄不到结婚礼服,只穿着一件淡绿绸夹袍,镶着墨绿花边。他们来了几次,一等等上几个钟头,默默对坐,对看,熬不住满脸的微笑,招得我们全笑了。实在应当谢谢他们给带来无端的快乐。

             到底仗打完了。乍一停,很有一点弄不惯,和平反而使人心乱,像喝醉酒似的。看见青天上的飞机,知道我们尽管仰着脸欣赏它而不至于有炸弹落在头上,单为这一点便觉得它很可爱,冬天的树,凄迷稀薄像淡黄的云;自来水管子里流出来的清水,电灯光,街头的热闹,这些又是我们的了。第一,时间又是我们的了——白云,黑夜,一年四季——我们暂时可以活下去了,怎不叫人欢喜得发疯呢?就是因为这种特殊的战后精神状态,一九二○年在欧洲号称“发烧的一九二○年”

             我记得香港陷落后我们怎样满街的找寻冰淇淋和嘴唇膏。我们撞进每一家吃食店去问可有冰淇淋。只有一家答应说明天下午或许有,于是我们第二天步行十来里路去践约,吃到一盘昂贵的冰淇淋,里面吱格吱格全是冰屑子。街上摆满了摊子,卖胭脂,西药、罐头牛羊肉,抢来的西装,绒线衫,素丝窗帘,雕花玻璃器皿,整匹的呢绒。我们天天上城买东西,名为买,其实不过是看看而已。从那时候起我学会了怎样以买东西当作一件消遣。——无怪大多数的女人乐此不疲。

             香港重新发现了“吃”的喜悦。真奇怪,一件最自然,最基本的功能,突然得到过份的注意,在情感的光强烈的照射下,竟变成了下流的,反常的。在战后的香港,街上每隔五步十步便蹲着个衣冠济楚的洋行职员模样的人,在小风炉上炸一种铁硬的小黄饼。香港城不比上海有作为,新的投机事业发展得极慢。许久许久,街上的吃食仍旧为小黄饼所垄断。渐渐有试验性质的甜面包,三角饼,形迹可疑的椰子蛋糕。所有的学校教员,店伙,律师帮办,全都改行做了饼师。

             我们立在摊头上吃滚油煎的萝卜饼,尺来远脚底下就躺着穷人的青紫的尸首。上海的冬天也是那样的罢?可是至少不是那么尖锐肯定。香港没有上海有涵养。

             因为没有汽油,汽车行全改了吃食店,没有一家绸缎铺或药房不兼卖糕饼。香港从来没有这样馋嘴过。宿舍里的男女学生整天谈讲的无非是吃。

             在这狂欢的气氛里,唯有乔纳生孤单单站着,充满了鄙夷和愤恨。乔纳生也是个华侨同学,曾经加入志愿军上阵打过仗。他大衣里只穿着一件翻领衬衫,脸色苍白,一绺头发垂在眉间,有三分像诗人拜伦,就可惜是重伤风。乔纳生知道九龙作战的情形。他最气的便是他们派两个大学生出壕沟去把一个英国兵抬进来——“我们两条命不抵他们一条。招兵的时候他们答应特别优待,让我们归我们自己的教授管辖,答应了全不算话!”他投笔从戎之际大约以为战争是基督教青年会所组织的九龙远足旅行。

             休战后我们在“大学堂临时医院”做看护。除了由各大医院搬来的几个普通病人,其余大都是中流弹的苦力与被捕时受伤的乘火打劫者。有一个肺病患者比较有点钱,雇了另一个病人服侍他,派那人出去采办东西,穿着宽袍大袖的病院制服满街跑,院长认为太不成体统了,大发脾气,把二人都撵了出去。另有个病人将一卷绷带,几把手术刀叉,三条病院制服的裤子藏在褥单底下,被发觉了。

             难得有那么戏剧化的一刹那。病人的日子是修长得不耐烦的。上头派下来叫他们拣米,除去里面的沙石与稗子,因为实在没事做,他们似乎很喜欢这单调的工作。时间一长,跟自己的伤口也发生了感情。在医院里,各个不同的创伤就代表了他们整个的个性。每天敷药换棉花的时候,我看见他们用温柔的眼光注视新生的鲜肉,对之仿佛有一种创造性的爱。

            他们住在男生宿舍的餐室里。从前那间房子充满了喧哗——留声机上唱着卡门麦兰达的巴西情歌,学生们动不动就摔碗骂厨子。现在这里躺着三十几个沉默,烦躁,有臭气的人,动不了腿,也动不了脑筋,因为没有思想的习惯。枕头不够用,将他们的床推到柱子跟前,他们头抵在柱子上,颈项与身体成九十度角。就这样眼睁睁躺着,每天两顿红米饭,一顿干,一顿稀。太阳照亮了玻璃门,玻璃上糊的防空纸条经过风吹雨打,已经撕去了一大半了,斑驳的白迹子像巫魔的小纸人,尤其在晚上,深蓝的玻璃上现出奇形怪状的小白魍魉的剪影。

             我们倒也不怕上夜班,虽然时间特别长,有十小时。夜里没有什么事做。病人大小便,我们只消走出去叫一声打杂的:“二十三号要屎乒。(“乒”是广东话,英文Pan的音译)”或是“三十号要溺壶。”我们坐在屏风后面看书,还有宵夜吃,是特地给送来的牛奶面包。唯一的遗憾便是:病人的死亡,十有八九是在深夜。

             有一个人,尻骨生了奇臭的蚀烂症。痛苦到了极点,面部表情反倒近于狂喜……眼睛半睁半闭,嘴拉开了仿佛痒丝丝抓捞不着地微笑着。整夜他叫唤:“姑娘啊!姑娘啊!”悠长地,颤抖地,有腔有调。我不理。我是一个不负责任的,没良心的看护。我恨这个人,因为他在那里受磨难,终于一房间的病人都醒过来了。他们看不过去,齐声大叫“姑娘”。我不得不走出来,阴沉地站在他床前,问道:“要什么?”他想了一想,呻吟道:“要水。”他只要人家给他点东西,不拘什么都行。我告诉他厨房里没有开水,又走开了。他叹口气,静了一会,又叫起来,叫不动了,还哼哼:“姑娘啊……姑娘啊……哎,姑娘啊……”

             三点钟,我的同伴正在打瞌盹,我去烧牛奶,老着脸抱着肥白的牛奶瓶穿过病房往厨下去。多数的病人全都醒了,眼睁睁望着牛奶瓶,那在他们眼中是比卷心百合花更为美丽的。

             香港从来未曾有过这样寒冷的冬天。我用肥皂去洗那没盖子的黄铜锅,手疼得像刀割。锅上腻着油垢,工役们用它煨汤,病人用它洗脸。我把牛奶倒进去,铜锅坐在蓝色的煤气火焰中,象一尊铜佛坐在青莲花上,澄静,光丽。但是那拖长腔的“姑娘啊!姑娘啊!”追踪到厨房里来了。小小的厨房只点一只白蜡烛,我看守着将沸的牛奶,心里发慌,发怒,像被猎的兽。

             这人死的那天我们大家都欢欣鼓舞。是天快亮的时候,我们将他的后事交给有经验的职业看护。自己缩到厨房里去。我的同伴用椰子油烘了一炉小面包,味道颇像中国酒酿饼。鸡在叫,又是一个冻白的早晨。我们这些自私的人若无其事的活下去了。

             除了工作之外我们还念日文。派来的教师是一个年轻的俄国人,黄头发剃得光光地。上课的时候他每每用日语问女学生的年纪。她一时答不上来,他便猜:“十八岁?十九岁?不会超过廿岁罢?你住在几楼?待会儿我可以来拜访么?”她正在盘算着如何托辞拒绝,他便笑了起来道:“不许说英文。你只会用日文说:‘请进来。请坐。请用点心。’你不会说:‘滚出去!’”说完了笑话,他自己先把脸涨得通红。起初学生黑压压拥满一课堂,渐渐减少了。少得不成样,他终于赌气不来了,另换了先生。

             这俄国先生看见我画的图,独独赏识其中的一张,是炎樱单穿着一件衬裙的肖像。他愿意出港币五元购买,看见我们面有难色,连忙解释:“五元,不连画框。”

             由于战争期间特殊空气的感应,我画了许多图,由炎樱着色。自己看了自己的作品欢喜赞叹,似乎太不像话,但是我确实知道那些画是好的,完全不像我画的,以后我再也休想画出那样的图来。就可惜看了略略使人发糊涂。即使以一生的精力为那些杂乱重叠的人头写注解式的传记,也是值得的。譬如说,那暴躁的二房东太太,斗鸡眼突出像两只自来水龙头;那少奶奶,整个的头与颈便是理发店的电气吹风管;像狮子又像狗的,蹲踞着的有传染病的妓女,衣裳底下露出红丝袜的尽头与吊袜带。

             有一幅,我特别喜欢炎樱用的颜色,全是不同的蓝与绿,使人联想到“沧海月明珠有泪,蓝田日暖玉生烟”那两句诗。

             一面在画,一面我就知道不久我会失去那点能力。从那里我得到了教训——老教训:想做什么,立刻去做,都许来不及了。“人”是最拿不准的东西。

             有个安南青年,在同学群中是个有点小小名气的画家。他抱怨说战后他笔下的线条不那么有力了。因为自己动手做菜,累坏了臂膀。因之我们每天看见他炸茄子,(他只会做一样炸茄子)总觉得凄惨万分。

             战争开始的时候,港大的学生大都乐得欢蹦乱跳,因为十二月八日正是大考的第一天,平白地免考是千载难逢的盛事。那一冬天,我们总算吃够了苦,比较知道轻重了。可是“轻重”这两个字,也难讲……去掉了一切的浮文,剩下的仿佛只有饮食男女这两项。人类的文明努力要想跳出单纯的兽性生活的圈子,几千年来的努力竟是枉费精神么?事实是如此。香港的外埠学生困在那里没事做,成天就只买菜,烧菜,调情——不是普通的学生式的调情,温和而带一点感伤气息的。在战后的宿舍里,男学生躺在女朋友的床上玩纸牌一直到夜深。第二天一早,她还没起床,他又来了,坐在床沿上。隔壁便听见她娇滴滴叫喊:“不行!不吗!不,我不!”一直到她穿衣下床为止。这一类的现象给人不同的反应作用——会使人悚然回到孔子跟前去,也说不定。到底相当的束缚是少不得的。原始人天真虽天真,究竟不是一个充分的“人”。医院院长想到“战争小孩”(战争期间的私生子)的可能性,极其担忧。有一天,他瞥见一个女学生偷偷摸摸抱着一个长形的包裹溜出宿舍,他以为他的噩梦终于实现了。后来才知道她将做工得到的米运出去变钱,因为路上流氓多,恐怕中途被劫,所以将一袋米改扮了婴儿。

             论理,这儿聚集了八十多个死里逃生的年轻人,因为死里逃生,更是充满了生气:有的吃,有的住,没有外界的娱乐使他们分心;没有教授,(其实一般的教授们,没有也罢),可是有许多书,诸子百家,诗经,圣经,莎士比亚——正是大学教育的最理想的环境。然而我们的同学只拿它当做一个沉闷的过渡时期——过去是战争的苦恼,未来是坐在母亲膝上哭诉战争的苦恼,把憋了许久的眼泪出清一下。眼前呢,只能够无聊地在污秽的玻璃窗上涂满了“家,甜蜜的家”的字样。为了无聊而结婚,虽然无聊,比这种态度还要积极一点。

             缺乏工作与消遣的人们不得不提早结婚。但看香港报上挨挨挤挤的结婚广告便知道了。学生中结婚的人也有。一般的学生对于人们的真性情素鲜认识,一旦有机会刮去一点浮皮,看见底下的畏缩,怕痒,可怜又可笑的男人或女人,多半就会爱上他们最初的发现。当然,恋爱与结婚是于他们有益无损,可是自动地限制自己的活动范围,到底是青年的悲剧。

             时代的车轰轰地往前开。我们坐在车上,经过的也许不过是几条熟悉的街衢,可是在漫天的火光中也自惊心动魄。就可惜我们只顾忙着在一瞥即逝的店铺的橱窗里找寻我们自己的影子——我们只看见自己的脸,苍白,渺小:我们的自私与空虚,我们恬不知耻的愚蠢——谁都像我们一样,然而我们每人都是孤独的。

  • 陈韦伶(广东):女性后花园

    陈韦伶来自广东揭阳,是一位90后的女插画师、画家,作品关注女性,其《女性后花园》等系列作品,令人印象深刻。

    《柔情似水》

    《在你的江河里流淌》

    《欲之七》

    陈韦伶是一个单亲家庭长大的孩子,她回忆,因为潮汕地区大多人的思想都很保守,在身边的家庭,会一直想要生个儿子传承香火,在看到她是女孩子时,亲生父亲就和母亲离婚了,她跟着妈妈、外婆一起生活。在读三年级时,她离开了揭阳,和舅舅家人在佛山生活。

    《瞧一瞧》

    《白雪与魔镜》

    她现在生活在广州一栋40多年的老楼里,有一间36㎡的自己的房子。

  • 立此存照

    2023.4.26 徐跋骋抄袭

    中国美术学院绘画艺术学院油画系第二工作室教师徐跋骋被曝光抄袭国外艺术家的画作,尤其是艺术家希娜·加文(Seana Gavin)和吉姆·卡赞赞(Jim Kazanjian)两人的作品。大量对比图显示徐抄袭国外艺术家作品时间长达十年。希娜·加文在ins上发文表示自己很震惊,徐一副抄袭的作品居然售价高达10万美元,她号召大家揭露这一行径,不要购买徐的作品。

    4月26日,中国美术学院就此前该校教师徐跋骋被曝作品涉嫌抄袭问题回应称,学校成立专门调查组,依规开展调查。根据调查组调查,经校院两级学术委员会认定,徐跋骋学术不端行为属实。给予降低岗位等级、撤销专业技术职务的处分,并决定与其终止聘用关系。

    2023.4 钟海燕贪污2亿元

    钟海燕,女,生于1963年,1996年开始担任校长,2009年调任贵阳实验小学任校长至案发,兼任贵州省教育学会第五届理事会副会长,2020年获“全国先进工作者”称号。据称其贪污受贿的金额高达2.2亿,还涉嫌多项违法违纪行为。
    贵阳市实验小学是贵州省重点小学,集团化办学,有10多个分校,共有130个教学班,6000多名学生。权谋私、暗箱操作、接受贿赂就成了她的日常。要想进这样的小学,一个指标大概就要十万块。
    其最大的贪腐来自于贪污学生学费、课本费、辅导教材费、补课费、学校招标采购、基建维修等,其中一个校区修个游泳池就花了1.2亿,同时还在学校内高价售卖物品。

    2023.4.23 袁久红在工作群发不雅照

    4月24日,东南大学称,网传我校马院负责人袁某某在某微信群里发不雅图片,学校对此高度重视,立即开展调查。根据初步调查结果,情况属实,学校决定免去其院长职务。
    袁久红,男,1966年出生,江西兴国人,东南大学首席教授,博士生导师,曾任东南大学宣传部部长、东南大学马克思主义学院院长,第十五届校委员会委员,2014年教育部社会科学司“全国高校思想政治理论课教学能手”

    2023.4.18 钟阳接受调查

    2023.4.18消息:贵州省黔南州委副书记、州政府党组书记、州长钟阳涉嫌严重违纪违法接受纪律审查和监察调查。钟最后一次公开露面是在4月14日,参加了当天黔南州委的几场重要会议。4月17日,黔南州一家国有资本运营有限公司的党委委员雷钱龙已被带走。
    钟阳,女,1972年生,布依族;历任贵阳市团委组织部干部、部长助理、组织部部长等,在老部长的指点和帮助下,2002年5月被任命为共青团贵阳市委副书记;后在同乡刘文新帮助下,2005年升为贵阳市委秘书长;2009年调任息烽县委副书记,后为息烽县县长;2015年调回贵阳任国家经济技术开发区党工委副书记、管委会主任,花溪区委书记;2018年,其情人李再勇晋升为贵州省副省长,钟调任黔南州担任副州长,2021年任州长
    据悉,钟常胁迫男性下属,包养情人;其情人太多,其中一人举报了她。

    2023.1.24 赵明被女博士生举报

    大年初三,西南大学一位网名为“西南大学唯泉雪声”的女博士生公开举报其导师,西南大学政法学院的博士生导师赵明教授,称赵以“你毕业论文不合格,你就不能顺利毕业,想要顺利毕业,就得与其发生性关系,必须随叫随到,否则这辈子都别想毕业”,作为要挟理由该名女博士与其保持了长达3年之久的不正当关系。
    据学校通告:2022年9月16日,这位博士生就曾向学校反映其导师赵的相关问题,当时学校调查认定属实,确认导师存在严重师德师风问题。在此之后,作出取消研究生导师资格、调离教师岗位、降低岗位等级、报请主管部门批准撤销教师资格等处分决定。只是女博士发现自己的导师依然是赵明,于是她认定学校只是想着息事宁人,将事件控制在校内,这也彻底激怒了女博士,这才决意公开举报。

    2022.7 方岱宁视频会议被吻

    2022年7月初,中科院院士、北京理工大学教授方岱宁在参加一个视频会议时,一名年轻女子突然进入镜头连续亲吻他的脸,方岱宁提醒对方正在视频连线后,女子随即离开镜头。
    2022年12月7日,北京理工大学就此事发布情况通报,主要内容如下:
    经查核,视频内容是方岱宁今年7月初在线参加学术会议时发生的事情,因其行为失范,造成严重不良影响,根据有关规定,学校决定免去方岱宁的校学术委员会主任、校务委员会副主任职务,停止其研究生招生资格。视频中出现在方岱宁身边的女性为北京某公司职员,未曾在我校有过任何学习进修及工作经历。

    2019.3 王胜战贪污3亿

    王胜战,1967年出生,浙江宁海人。1986年考入浙江农村技术师范专科学校农学系园艺专业,1989年毕业分配至宁海第二职业中学任教,并担任团总支负责人,1991年到余姚市一中学担任教师,2006年任余姚市第五中学校长,2010年成为余姚中学校长,2018年王胜战被中国教育报评为“最受读者欢迎的校长”,2020年被任命为余姚市教育局党委书记、局长。
    王东窗事发的缘由是因为学校食堂配餐,余姚市一共有288所各级学校,这些学校的配餐水准全部由王一人决定。经查,王涉嫌金额高达3亿元,包养2个校长,祸害18名学生,还同103个女老师发生了实质性的关系。“早上到单位醒酒,中午陪情妇,晚上KTV”。
    2019年7月,王胜战被开除党籍、开除公职,2020年1月被判处死缓,剥夺政治权利终身,并被没收个人全部财产。

  • 密码保护:张广友《抹不掉的记忆》

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  • 天才捕手计划:在北京,超过6000人住在厕所里 

    北京有一项有意思的世界之最,它是世界上公厕最多的城市之一,一共有12769间市政公厕,还不包括数量众多的商场、饭店公厕。
    这些马路边的公厕里,经常可以看到有一个管理间,那也是公厕环卫工人的家,很多人吃住都在那里。
    不久前我在北京的很多胡同转了转,去体验了一下住在公厕里的生活。
    这是一个我从没见过的北京。

    厕所里的家

    刘军的家在雍和宫附近一间公厕里。
    家只有两平方米,放一张半人高的柜子,留下一个过道,就挤满了。如果要睡觉,他得踩着梯子爬上阁楼,那里更局促,顶多能坐起来。
    家里没有空调,阁楼有扇窗户和一台电扇,天热了就靠它们。
    刘军的全部家当,除了衣服就是柜子里塞的电磁炉、电水壶和电饭锅,此外便无其他。

    他是一个环卫工,和媳妇一起住在公厕的管理间,关上门就很难和真正的厕所区分开。
    相比之下,另一个环卫工张元民的家宽敞些,但也只有五平方米,床板是拼起来的,床和置物柜中间留下一人宽的过道,不用每天爬上爬下睡在阁楼里。
    北京是世界上拥有公厕最多的城市之一,共有12769间市政公厕。
    这些公厕按等级分为一类、二类、三类和三类以下,其中一类和二类公厕都是可以住人的,要求24小时有服务,一共有7354间。
    但不管一类还是二类公厕,住人的管理间都差不多大,不会超过一张床加一个柜子的面积。
    条件稍好一点的,比如景山旁的一个厕所,前两年给管理间也装了空调,让冬天和夏天不再难熬。

    对住在这里的人来说,最麻烦的是洗澡。刘军两口子来了两个月,至今没有洗澡,只有晚上没人的时候,躲在厕所里擦擦身子。
    吃饭也在厕所的家里。刘军两口子每天买菜,最常见的是土豆和白菜,偶尔会有辣椒和菠菜,总之什么便宜买什么。
    其实环卫工人也有食堂,每天五块钱,但吃得很差,“我们每天吃的,萝卜、白菜、土豆、豆芽,就这几样,还咬不动”,张元民一边吃一边把碗里的豆芽都挑了出来。

    张元民和媳妇都是公厕环卫,他每月工资三千九,媳妇四千,两口子每个月除了吃饭,花不了钱。
    原本张元民一个月话费也只有8元,现在因为每天要给厕所拍照片汇报工作,才多充了20块的流量。
    刘军两口子也都是公厕环卫工,除了刘军抽烟喝酒花点钱,都存起来,两口子一个月至少能存六千。
    像刘军和张元民一样,来自全国各地的几千名环卫工人,把24小时的全部衣食住行,都藏在一个又一个这样的家里。

    打扫了北京15年

    15年前,张元民刚来北京就住在厕所里。
    他不是没有想过干别的,在甘肃老家时,张元民卖了十年水果,但他太实诚了,从不缺斤少两,被同行排挤,挣不到钱,最少的一年连2000块都没有。
    为了养家,2008年7月1日,39岁的张元民带着媳妇第一次到了北京。
    当时的北京沉浸在迎接奥运的火热气氛中,也在进行第四次“公厕革命”,北京市政府为迎接奥运会,3年里新建公厕1891间,改造3118间。
    张元民夫妻投入到了首都的厕所建设事业里,在长安街的长安商场门口,他们当上了“所长”,一人负责男厕,一人负责女厕,一个月一共挣两千块钱。
    也是从那时起,北京对公厕的卫生要求开始变得严格,“在公共厕所里,任何时段都应做到苍蝇少于两只,废弃物停留时间不超过半小时。”

    2012年,离开公厕后,张元民两口子又开始在西城区扫地下通道。
    在张元民眼里,这份工作至今令他怀念:有社保,一天只用干8个小时,虽然没有休息日,但节假日三薪,逢年过节还发几百块钱,两口子发了100斤大米根本吃不完。
    每天下午下了早班,张元民还会去做兼职,在西单管理自行车停放。这也是另一种意义的环卫,把杂乱的马路变得干净。
    做这份兼职时,张元民一人管着十几个人,拿了块“先进个人荣誉证书”的奖牌和两箱饮料,奖牌至今还留在老家。
    靠这两份工作,张元民最多的时候一个月能拿六千块,让他可以花钱在鼓楼租房住。他以为自己的日子会这样一直下去,但他错了。
    2018年,这份扫大街的工作因为要给北京人干,单位把他们三十几个外地人遣散了。
    之后,他和媳妇先是去了金融街一栋大厦做保洁,然后去了一所学校做保洁。但随着年纪变大,媳妇已经拖不动沉重的垃圾袋,他们又离开了那里。
    北漂15年,他们无路可去,所以今年又回到了公厕。
    张元民去过北京很多景点,但提到北京,他最想说的除了工作还是工作。
    胡同里的人常把污物泼得到处都是,便池里总出现各种异物,尿不湿、卫生巾甚至是各种生活垃圾,反复提醒也没用,每次都是张元民捞出来。
    这让他觉得自己没有受到尊重,因此不和任何人说话。“人家本来就看不起我们,还跟他聊啥呢?”
    但张元民并不是一个不善言辞的人,他说自己以前也是个很幽默很爱聊天的人,“现在叫生活弄得话也不会说了,啥也没心情了,干啥都没心情。”

    最大的愿望

    跟张元民不同,刘军大部分时间都在哈尔滨农村种地。种地越来越存不下钱,他两口子就在附近打零工,因为没有技术,只能做些纯体力活。
    如今他59了,体力活干不动时,在网上刷到北京中介在招保洁,一个月有四千块。今年2月,刘军背着一个大兜子,媳妇推着行李箱,坐着火车来到北京,住进了公厕。
    他觉得这份工作并不累,只不过除了吃饭,就几乎不能离开厕所。
    到北京的第一个月,他的媳妇哪儿都没去过,就守着厕所。刘军负责的厕所就在胡同另一头,她也只去过一次。
    第二个月,她才在晚上休息的时候出去看看,能找到胡同的超市,也能走到胡同口再找回来。
    没有什么人会和他们说话,即便同事之间也是点头之交。离他们家最近的公厕,只有不到一百米,住了一对河南夫妻,但因为口音太重听不懂,双方平时只是打个招呼。
    胡同里的人也让刘军紧张。一次,他穿着工作服,在一个胡同里找厕所,被一个老太太一直盯着。她警惕地说,这里没厕所,让他赶紧出去。刘军感觉自己被当成了小偷。
    至于北京的那些著名景点,跟他们更是毫无关系,即使他们的家步行到雍和宫只需要五分钟,却从没想过去哪。
    刘军只尝试去过一回天安门。那是下午1点左右,厕所没啥人,他穿着工作服,偷偷骑着自行车就往天安门那边去了。
    以前,他只在手机直播里看过升国旗、降国旗,那天他想去看看真国旗。
    但骑到天安门附近时,他被交警拦下来,说是逆行,再往里走还要刷身份证。刘军没见过这阵仗,怕惹麻烦,又骑回了公厕。
    北京还有很多东西刘军也没见过。他住的厕所对面,是一个神秘的四合院,没有牌子,大门紧闭,总有一个穿着得体的年轻人接待偶尔开来的轿车。
    在拥挤的胡同里,这个四合院甚至拥有一个车库,卷闸门轰隆隆升起又放下。
    刘军不知道里面是干什么的,穿着得体的年轻人也不跟他说,唯一的共同点是,他们俩都是打工的。
    再过一年,刘军就要60岁了,到时候他可以领养老金,每个月一百多。两口子要为自己的未来做打算,因此打算继续留在北京。
    张元民也还得多干几年,为未成家的两个儿子攒钱。没有别的本事,张元民只能认认真真地把厕所擦了一遍又一遍。
    刚来的时候,地板上、便池里、墙壁上全是黄色的尿碱和各种冲洗不掉的污物,张元民只能用最传统的解决办法——钢丝球,趴在地上一点一点刮干净。
    小便池里不通水,厕所里也没有洗手的水池,他只能用5升的水瓶去接大便池里的水,再用来清洗小便池。
    还有一些并不太常见的污渍,前几天胡同里有人把吃完的火锅汤倒在了便池里,等张元民看到的时候已经凝固住了,还是只能用钢丝球,弄完这一个便池就花了半个多小时。

    “这活干得特别憋屈,他们就检查厕所卫生,也不检查我们个人卫生。”
    但他并不因此而对工作松懈,他怕连扫厕所的工作也失去了,”既然干上了就再勤一点,跟洗碗一样,人家擦两遍,我擦四遍,人家转两圈,我转四圈。自己别给自己找事。”
    每晚8点半以后,张元民依次检查完三个厕所的情况,拍完照发到群里,这一天的工作才算告一段落。
    无人时,他拿起车篓里的两块红砖快速挥动,锻炼臂力,再趴在环卫小车上做几个俯卧撑。这是枯燥繁复的日子里,为数不多的放松时间。
    他不想让别人知道他是谁,尤其是老乡,不想让自己“失败又狼狈的一生”和现在的身份,影响到两个还没有成家的儿子。
    “我现在最大的愿望就是一个8小时制4个工休的待遇,很想,做梦都想。我这点想法是不是很幼稚,太离谱,太奢侈,是我吃多了还是喝多了,我也搞不懂,但是这点想法不过分吧?”

    我认识刘军的那一天,他们两口子留我在家里吃了一顿饭。
    他们从柜子里取出了小电饭锅和大米,特意用桶装的矿泉水煮了这锅饭。电磁炉放在地上,阿姨蹲在地上,炒了一盘西红柿鸡蛋。
    我去附近的凉菜店买了一点牛肉、鸡爪和一瓶二锅头。
    开饭的时候,我们围坐在厕所门口,在椅子上垫上报纸,摆好菜肴。
    阿姨很快就吃完了,我和刘军几乎喝完了一瓶酒,我的头晕乎乎的。
    我走的时候,阿姨似乎和我说了什么,我记不清了,也许是我喝大了。
    但我希望,他们的声音并不是真的那么微小,而是可以被更多人听到。

    (应故事讲述者要求,文中部分人物系化名)

  • 钟正生,范城恺:两次美国“银行危机”的比较研究

      2023年3月爆发的银行业危机,与1980-90年代美国储贷危机有较强相似性,两次危机同处于高通胀、高利率的宏观背景,储蓄机构“存短贷长”的经营模式遭受考验。本篇报告复盘美国储贷危机始末,并比较两次危机的异同,思考本轮美国经济和货币政策的可能走向。

      美国储贷危机始末。美国储贷协会起源于1830年代,在二战后一度因住房需求扩张而蓬勃发展。1970-80年代美国高通胀、高利率时期,“Q条例”约束(存款利率上限)放大了利率波动对储贷行业的冲击。1980年代初期,大批储贷协会亏损严重。里根政府奉行“新自由主义”,孕育了一系列过度宽松的金融监管举措。美国政府先后推动利率市场化、允许破产机构营业、放松资本要求等,暂时挽救了储贷行业。但好景不长,1986年油价暴跌引发“能源州”经济和地产崩盘,地区储贷协会破产并蔓延全国。1987-1989年美联储重回加息周期。1988-1991年储贷协会经历“倒闭潮”。1990年8月至1991年3月,美国经济陷入历时8个月的衰退。1989-1992年美联储以经济为准绳,启动了为期三年的降息周期,累计降息24次、6.8个百分点。虽然货币政策宽松,但美国地产业和银行业仍在承压,且恰逢全球经济不景气等,美国经济复苏较为艰难。商业银行信贷增长在1991年下半年触底,1994年才基本修复。1990年代布什政府痛下决心处置问题机构,同时强化金融监管,1995年储贷危机正式结束。

      对本轮银行业危机的启示。第一,本轮银行业危机与储贷危机有较强相似性。都主要归因于银行业自身业务风险,即存款成本和贷款收益错配、“借短贷长”。但这两次危机不存在明显的地产泡沫和金融过度创新,与次贷危机的背景不同。第二,本轮银行业危机可能不会像储贷危机那样演化为系统性金融危机。首先,政策阻断风险传导的能力更强。FDIC救助权力更大,政策响应更及时。其次,美国地产基本面更好,银行底层资产更优。最后,金融监管环境更严格,市场主体更谨慎。第三,信贷紧缩强化美国经济衰退逻辑,市场可能转向“衰退交易”。历史上,较为严重的信贷紧缩往往伴随经济衰退,且信贷增速修复往往滞后于经济复苏,可能延缓复苏进程。我们认为,本轮美国衰退节点可能提前至年中。市场对于美国经济衰退的程度和时长仍有一个重估的过程。第四,政策“先救市、后改革”,但货币转向仍主要取决于经济。美联储降息是银行危机的结局,但需要等到经济实质性恶化之后。目前市场对于美联储转向期待较高,而对可能更早到来的衰退计价难言充分。

      风险提示:美国银行业危机超预期升级,美国经济超预期下行,美国货币紧缩超预期,非美地区经济金融风险超预期爆发等。

      2023年3月美国硅谷银行事件引发中小银行危机。截至目前,银行挤兑、流动性危机和市场恐慌情绪已先后缓解,市场进一步聚焦于银行危机对美国经济的中期影响。我们认为,本轮银行业危机与1980-90年代美国储贷危机有较强相似性,两次危机同处于高通胀、高利率的宏观背景,储蓄机构“存短贷长”的经营模式遭受考验。储贷危机爆发后,美国经济曾经历八个月的“浅衰退”,地产和银行业所受创伤持续更久,美联储开启长达三年的降息周期。本篇报告详细复盘美国储贷危机始末,并辩证比较两次危机的异同,思考本轮美国经济和货币政策的可能走向。

      01

      美国储贷危机始末

      美国储贷协会起源于1830年代,在二战后一度因住房需求扩张而蓬勃发展。1970-80年代美国高通胀、高利率时期,储贷协会“借短贷长”的资产负债结构受到巨大冲击,储贷行业亏损严重。新自由主义思想下,美国政府实行宽容政策,推动利率市场化,暂时挽救了储贷行业。但好景不长,1986年油价暴跌引发“能源州”经济和地产崩盘,地区储贷协会纷纷破产,危机随后蔓延全国。“屋漏偏逢连夜雨”,1987-1989年美联储重回加息周期,前期宽松监管埋下的巨雷纷纷引爆。1988-1991年储贷协会经历“倒闭潮”,房贷违约、信贷紧缩和经济衰退接踵而至。1990年代,布什政府痛下决心处置问题机构,美联储开启长达三年的降息周期,美国经济缓慢复苏。

      1.1 起源:大萧条出清,二战后兴起

      美国储贷协会起源于1830年代。1831年美国第一家储蓄与贷款协会(Savings and loan association,S&L)成立,由一些希望购买自己住房但缺乏足够储蓄的人自发组织,因彼时的银行并不提供住房抵押贷款。协会主要吸收少部分会员存款并发放中长期固定利率住房抵押贷款,来满足平民的住房梦。早期的储贷协会主要由州政府进行监管,包括成立许可、情况报告和定期检查等,但实际并未严格执行。

      “大萧条”加速储贷行业出清。由于美国内战和经济危机等,储贷协会的发展并不一帆风顺,但到1930年全美已有约1.2万家储贷协会,总资产也近90亿美元(占GDP比重约10%)。在1929-1933年大萧条期间,由于贷款人不断违约、房产价值一落千丈、储户纷纷挤提,1937年储贷协会数量和资产较1930年分别减少21.7%和35.6%,降低至9225家和57亿美元(占GDP比重约6%)。为了应对危机,美国实施了新的住房政策,1932年和1934年分别通过《联邦住房贷款银行法案》和《全国住宅法》,建立了联邦住房贷款委员会(FHLBB)和联邦储贷保险公司(FSLIC),监管储贷协会的日常经营并以统一费率向储贷协会收取存款保险费,这些举措支持和保障了后来储贷协会的发展。

      二战后人口与住房需求高增,储贷行业蓬勃发展。1931-1945年二战期间,由于居民消费和住房建设受限,居民储蓄持续走高,个人储蓄存款总额占可支配收入的比例从1938年的1.9%一路上涨至1944年的26%,战争期间积累的储蓄转化为战后的住房购买力。二战后,军人返乡和“婴儿潮”(1946-1964年新生婴儿数高达7800万人),使美国人口保持长期增长,派生大量住房需求。加上政府税收和住房政策的鼓励,美国新屋开工数量从1945年的200多万套,迅速膨胀了四倍,在1950年代多数年份里均超1000万套。储贷协会顺势蓬勃发展,1960年代初总资产突破1000亿美元,占GDP比重高达18%左右,占据了一半的住房金融市场。

      1.2 初现:高利率冲击,储贷业亏损,监管松绑

      1970-80年代美国高通胀、高利率环境加剧银行业压力。由于财政政策的过度刺激、粗暴的价格管制和石油危机的冲击,加之美联储前期缺乏独立性,美国通胀和通胀预期失控,1970-80年代美国陷入“大滞涨”时代。美国CPI同比增速从1960年代的2.3%上涨到1970年代的7.1%,甚至在1974年、1979-1981年突破了10%。高通胀迫使美联储提高利率,且由于通胀反复,利率也随之呈现变动快、波动大、顶点高的特点。尤其在1979-1982年,沃尔克领导美联储大幅加息抗击通胀,引发长短端利率水平明显“倒挂”,向储贷机构“借短贷长”的资产负债结构施压。

      “Q条例”约束进一步放大了利率波动对储贷行业的冲击。1966年《利率控制法案》将“Q条例”扩展到储贷协会,该条例禁止商业银行和储贷机构支付活期存款利息,并设置了定期存款利率上限。即使储贷协会的存款利率上限被允许略高于商业银行,但仍然远低于通胀率和国债收益率。由于名义利率上升、存款利率调整受限,储贷协会因存贷利率错配而承压。

      资产端方面,因存量抵押贷款的固定利率无法调整,调高新增抵押贷款利率又会导致贷款需求降低,储贷协会平均贷款收益率很难提升。并且,监管规定储贷协会绝大部分资金只能投放于住房固定利率抵押贷款,因而也无法通过资产多样化来降低风险、提高收益。负债端方面,当金融市场利率高于存款利率上限时,储户存款意愿下降、证券投资意愿上升,这对储贷协会的负债端造成巨大压力。同时,货币市场基金的发展也加速了储蓄转移。当时的货币市场基金没有准备金和利率限制,且便利性良好,受到市场欢迎,规模迅速扩张。美国货币市场基金总资产在1978年仅有95亿美元,到1982年就达到了2363亿美元。

      1980年代初期,大批储贷协会亏损严重。美联储大幅加息后,1981-1982年储贷协会净息差仅为-1.0%至0.7%,总利润从1979年的17.9亿美元,迅速下降到1980年的3.0亿美元,随后在1981年大幅亏损31.3亿美元。到1982年年中,储贷行业整体资本净值为负,其抵押品的市场价值为1000 亿美元,仅占负债的15%,有形资产在总资产中的占比更是跌落至0.5%以下。在此期间,储贷机构总资产规模虽然仍在增长,但同比增速明显放缓,从1975-79年的10%以上下降至1982年底的1.1%。

      1981-1989年,里根政府奉行“新自由主义”,孕育了一系列过度宽松的金融监管举措。由于凯恩斯主义未能有效应对滞胀危机,新自由主义理念复兴,以供给学派和货币主义为底层逻辑的“里根经济学”应运而生。1981年里根政府上台之初提出经济复兴计划,主要包含四方面内容:大幅减税,鼓励储蓄和投资;削减政府支出,改革社保制度;放松经济管制,提高经济效率;稳定货币增长速度,控制通货膨胀。经济自由化思潮延展到金融领域表现为放松对金融机构的严格管制,侧重于“效率优先”,要求“政府收手”,但却矫枉过正,忽视了“安全问题”。

      1980-1986年,美国政府为储贷协会“松绑”,推动利率市场化、放松资产端和负债端的管制。1980年和1982年美国分别通过了《存款机构放松管制与货币控制法案》(简称《1980年银行法》,DIDMCA)和《存款机构法》(又称《甘恩-圣杰曼法》)。这些措施同时缓和了储贷协会资产端和负债端的压力。资产方面,政策支持可调整利率的抵押贷款、提高贷款额度,同时,储贷协会被允许投资公司、地产和商业债券等风险资产,储贷协会亏损最严重的多个州管制几乎完全放开。负债方面,1982年《存款机构法》宣布分6年逐步取消“Q条例”,放开了对定期存款利率的上限管制。这一举措提高了储贷协会吸收存款的能力,但也迫使其必须提高资产端的收益,去购买高风险、高收益的资产。

      此外,美国政府采取“宽容”政策,允许破产机构继续经营,并降低资本监管要求。1983年偿还破产机构的保险储户大约需要花费25亿美元,但保险基金只有6亿美元储备金,所以监管机构并未加强监管、关闭问题机构或补充保险基金,反而让大部分破产的储贷协会继续经营。1983-1989年,每年均有超400家破产的储贷协会继续营业。为了配合执行该政策,1980年监管部门将资本标准(资本与总资产比率)的最低要求从5%降低到4%,1982年又降低到3%。监管部门还允许储贷协会采用更宽松的有管理的会计准则(RAP)而不是一般公认会计准则(GAAP)来计算资本要求。1981年9月,监管部门允许问题机构发行“收入资本凭证”来补充资本,使其具有“账面”清偿能力。种种宽松政策使“僵尸”机构得以继续存活,也为大规模的破产倒闭潮埋下祸根。

      1983-1985年,在宏观环境改善和地产复苏的背景下,储贷协会暂时扭亏为盈。1982年美国GDP同比下跌1.8%后,1983年-1985年美国经济强劲恢复、通胀减速,GDP和CPI年均复合增速分别达到5.3%和3.7%。通胀可控后,1983年联邦基金利率由此前的20%左右下行至10%以下,储贷协会受利率压抑的状况有所缓解。随着美国经济复苏,叠加人口增长预期(1960年代“婴儿潮”孕育1990年代初人口增长)、住房政策扶持、金融自由化等助推,美国房地产市场也快速修复,房价重新走入上升通道。尽管房地美房价指数同比增速在1982年中有10个月为负且最大跌幅高达6.9%,但1983年就有9个月的同比增速超过10%,1984年和1985年房价也依然保持着5%左右的增速。在经济复苏和房地产回暖的背景下,1983年储贷协会扭亏为盈,盈利8.4亿美元,资产增长18.6%,1985年储贷协会的总资产已是1982年的1.5倍以上。

      1.3 爆发:“能源州”崩溃,机构“倒闭潮”,经济陷衰退

      1986年产油国争夺市场份额,油价暴跌使德州等能源州地产泡沫破裂,储贷协会遭受打击。1979-1981年第二次石油危机后,WTI油价由15美元/桶以下蹿升至30美元/桶以上。美国德克萨斯州等西南地区为“能源州”,油价高涨带来繁荣的经济和良好的预期,并且州立法机构允许投资者投资于投机性房地产,催生了地区房地产市场过度繁荣。到1986年,由于OPEC对产油国价格战的默许,油价迅速下跌,甚至一度逼近10美元/桶。美国“能源州”经济普遍陷入衰退,并引发房价下跌,刺破了前期过度投资而形成的“地产泡沫”,使储贷协会遭受严重损失。德州储贷协会大量破产,直接导致FSLIC的保险基金耗尽,社会公众对美国金融体系的信心遭受重大打击,储贷协会破产潮逐步蔓延到全国。美联储数据显示1988年储贷协会破产高峰期时,全国超过40%的倒闭和救助发生在德州,而FDIC数据显示整个1980-1994年德州破产机构的数量和资产占全美的比重分别为29.1%和21.4%。

      1987-1989年美联储重回加息周期,进一步加重了储贷协会负担。1987年-1990年,油价重回上涨和经济短暂复苏使美国通胀低位反弹并快速上行,CPI同比增速分别达到3.6%、4.1%、4.8%、5.4%。此外,1987年签订的《卢浮宫协议》要求美元汇率停止贬值,这也要求美联储提高利率。1987年1月开始,美联储整体进入加息周期(除了1987年10月的“股灾”导致美联储紧急降息三次,但1988年3月重新加息),联邦基金目标利率由1986年8月的5.88%,升至1989年5月的9.81%。在此背景下,储贷协会存贷利差再次受到挤压。

      1986-1988年,联邦储贷保险公司实际破产,但监管仍在“宽容”,成本越来越高。1984年联邦储蓄贷款保险公司为清理破产储贷协会支出8.9亿美元,1985年迅速达到74亿美元,1986年更是达到91亿美元,联邦储蓄贷款保险公司入不敷出,年末净值为转负至-63亿美元,实际上已经破产。为了应对危机,1987年里根签署《银行业公平竞争法》(CEBA),授权联邦储蓄贷款保险公司筹集108亿美元基金用于处置有问题的储贷社,但仍实施“宽容”政策。1988年联邦住房贷款银行委员会针对德克萨斯州储贷协会的问题,推出西南计划,以优惠条件出售整合破产储贷协会。但这些措施并没有彻底解决储贷协会的问题,1987年和1988年联邦储贷保险基金亏损扩大,净值分别为-137亿美元和-750亿美元,消耗的成本越来越高。

      1988-1991年储贷协会经历“倒闭潮”,房贷违约、信贷紧缩和经济衰退接踵而至。1988-1991年的4年里,共790家储贷协会问题机构被解决,其中仅1990年就有316家。储贷协会大量倒闭,对美国经济带来一系列连锁反应。

    • 首先,1988-1992年房地产贷款违约持续上升。1988年12月以后,美国房地产贷款拖欠率、撇账率开始上升,1991年房地产贷款拖欠率在二季度达到7.37%的顶点,撇账率四季度达到1.17%的阶段性高点,但并未立即回落,而是在1992年的三季度出现1.18%的高点。
    • 其次,1990-1994年美国银行业持续出现信贷紧缩。美国所有商业银行工商业贷款同比增速,由1989年底的6%下降至1994年初的-1%,工商业贷款与所有存款的比值也由29%大幅下降至18%。
    • 最后,1990-1991年美国经济陷入衰退。1990年8月至1991年3月是美国经济研究局(NBER)定义的衰退区间,历时8个月。1990年一季度美国GDP同比增长2.82%,随后增速不断下滑至四季度的0.6%,全年增长1.9%。1991年前三季度美国经济同比增速均为负值,全年增长-0.1%。整个衰退区间内,首月的失业率为5.7%,之后持续上行至最后一个月的6.8%,并且在度过衰退区间后失业率继续震荡上行至1992年6月的7.8%。

      1.4 结局:处置问题机构,美联储降息,经济弱复苏

      1989-1991年布什政府采取果断措施处理问题机构,同时强化金融监管;1995年储贷危机正式结束。1989年美国政府通过颁布《存款机构改革、复兴与实施法》(FIRREA),开始真正解决储贷危机,新建了储蓄机构监管委员会(OTS)、联邦存款保险公司(FDIC)和新的保险基金。针对破产和倒闭机构,建立重组信托公司(RTC)专门处理,由复兴基金公司(RFC)发行债券来支付费用。同时,监管从严,恢复部分管制措施、严格限制储贷协会可以购买的资产种类并提高核心资本比率要求。为了解决存款保险制度中存在的道德风险问题,1991年又颁布了《联邦存款保险公司完善法》(FDICIA),收窄保险范围并将保费与风险挂钩,同时要求被保险机构提供更详细的报告,严格实行年度现场检查制度,发现问题要求立即整改。1995年,以RTC的关闭为标志,储贷危机正式结束。RTC共处理了747个储贷协会,接管的4500亿美元资产中85%得到恢复,储贷协会资产规模降低、质量提高。

      1989-1992年,美联储以经济为准绳启动了为期三年的降息周期,累计降息24次、6.8个百分点。

    • 降息开始阶段:1989年上半年美联储仍面临通胀压力而加息,年初格林斯潘在国会作证时认为“目前4%-5%的通胀率是不可接受的”,并预估全年GDP实际增长近2%。1989年3月以后,新增非农就业数据连续放缓,从此前的20-30万下降至6月的11.4万,PMI指数也从5月开始回落至50以下,PCE同比从2月的4.7%回落至6月的4.2%。美国经济走弱信号增强,美联储更加相信未来通胀可控,因此于1989年6月首次降息25BP;7月,美联储再降息50BP,绿皮书预测实际GDP降至1.5%;到四季度,美联储降息共约80BP。
    • 降息停滞阶段:由于通胀反弹,美联储在1990年上半年停止了降息。1990年6月,核心CPI较年初高出0.5个百分点达4.9%。1990年7月,美联储试探性小幅下调25BP至8%。1990年8月第三次石油危机爆发,石油月均价从8月的17美元/桶上涨至10月的36美元/桶,尽管美国当月公布的失业率(5.7%)创1988年3月以来最高,零售数据也暗示经济疲软,但美联储依然比较犹豫。
    • 降息加速阶段:截至1990年10月,美国制造业PMI下降至43.2,已经连续18个月低于荣枯线,美联储开始每月连续降息。1991年初美国介入海湾战争,令经济雪上加霜,随后油价下跌,非农就业和工业生产等经济数据持续疲弱。美联储此后保持长时间降息操作,最终1992年9月达到3%的利率低点。

      美国房地产市场于1991年初触底,1992年才基本回到衰退前水平,此后房价增速长期迟缓。1989年6月美联储首次降息后,新建住房销售和已开工的新建私人住宅同比增速再度出现下跌趋势,在1年半后也即1991年1月增速见底,同比分别下跌35.3%和48.6%,又经过8个月即到1991年10月,增速实现由负转正。房价增速见底滞后于销售和开工,以房地美房价指数衡量的美国房价,在1991年8月同比增速见底为-0.2%,随后增速转正但高度有限,至1993年末期间月度同比增速的中枢仅为1.3%,1994年的增速中枢才上升至2.4%。

      银行信贷增长在1991年下半年触底,1994年以后才基本修复。美联储首次降息后,商业银行信贷增速依然维持下行趋势并在25个月后即1991年8月达到增速底2.7%,经过38个月即到1994年11月首次达到6%的增速(1989年6月为6.7%),远远不及1986-1987年10%左右的同比增速。细分来看,消费信贷、工商业贷款和不动产抵押贷款的增速前后分别于1991年11月、1992年3月和1993年4月分别达到-1.9%、-4.4%和1.32%的增速底,其中消费贷款和工商业贷款分别保持1年和3年时间的同比负增长。综上,本轮衰退后,美国商业银行信贷经历了漫长的修复过程,不动产抵押贷款增速中枢下滑,消费信贷增速底部修复的时长与工商业贷款相近。

      1991年二季度以后,美国经济进入复苏周期。1991年一季度,美国实际GDP同比萎缩近1%;二季度,GDP环比折年率回升至3.2%,同比萎缩幅度缩窄,美国经济脱离NBER衰退区间。虽然美联储实施了政策宽松,但美国地产业和银行业仍在承压,且恰逢全球经济不景气(如1990年代初日本经济泡沫破裂)等,美国经济复苏较为艰难。1992-1994年,美国GDP年均增速仅为3.4%,远远不及战后多次衰退后的复苏斜率。

      02

      对本轮银行业危机的启示

      2.1 本轮银行业危机与储贷危机有较强相似性

      2023年3月爆发的美国中小银行危机,与1980-90年代储贷危机有较强相似性。

      首先,两次危机均主要源自银行业本身的业务风险。存款成本和贷款收益错配、“借短贷长”,银行盈利能力和流动性均面临压力。正如硅谷银行的失败,主要源于其投放贷款能力与吸收存款不匹配,继而引发后续的投资失败与银行挤兑。

      其次,两次危机的宏观背景都是高通胀和美联储大幅加息。这一压力的直接体现是美债收益率曲线的倒挂,这一方面表现了市场对经济的悲观预期,也切实削弱了银行的放贷和盈利能力。

      再次,两次危机均引发银行主动收紧信贷,也都发生了银行存款向货币市场基金转移的迹象。据美联储数据,2023年初(1月4日)以来截至4月5日,美国商业银行信贷规模减少1.0%(1822亿美元),存款总额减少3.2%(5603亿美元);同期,货币市场基金增长9.0%(4330亿美元)。

      最后,上述两次危机均不存在明显的地产泡沫和金融过度创新,与次贷危机爆发的背景明显不同。这也意味着,目前美国银行业风险或难达到次贷危机的程度。

      总之,储贷危机是一段有价值的历史参考,有利于我们去追踪和推演本轮美国中小银行危机的走向。

      2.2 但本轮银行业危机或许不如储贷危机严重

      有三方面理由令我们认为,本轮银行业危机可能不会像储贷危机那样演化为系统性金融危机:

      一是,本次危机的传导风险相对更小。在储贷危机中,除美联储货币紧缩外,油价暴跌与“能源州”地产崩盘也是重要导火索。当时“能源州”长期沐浴在高油价、高利润之下,孕育了过度投资与区域经济泡沫。当下,国际油价在产油国的减产呵护中仍然坚挺,而美国页岩油企业在债务压力、能源转型等风险之下对待资本开支亦较为谨慎,能源支出在美国经济中的比重也已下降,因此能源冲击向美国银行业和经济的传导风险较为有限。再看本轮银行危机:首先,硅谷银行事件有一定偶然性,因其客源单一,且大部分存单额度超过25万美元的FDIC保险额度,放大了客户挤兑带来的冲击。其次,虽然美联储急加息引发债券投资损失和银行挤兑相互叠加,但美国政府和美联储的快速行动已经较好地解决了存款挤兑和资产抛售问题。最后,1980-90年代银行业监管改革赋予了FDIC更大的救援权力,使当前监管机构阻断风险传播的能力更强。

      二是,美国地产基本面更好,银行底层资产更优。储贷危机爆发前,美国房屋空置率虽不像次贷危机时期飙升,但也从1983年的1.4%上行至1985年的1.9%,地产贷款拖欠率也保持在5%左右偏高水平。当前,美国住房空置率处于1%以下的历史最低水平,地产贷款拖欠率低至1.2%,因次贷危机后美国地产业长期去库存。新冠疫情后,政策刺激只是加快启动了地产周期,而非制造“泡沫”。即便美联储紧缩后美国地产明显降温,但由于供需基本面并未失衡、居民和企业并未在地产方面过度融资,预计压力整体可控。至于市场关注的商业地产风险,我们认为,当前美国商业地产的基本面只是不如住宅,但仍处于健康水平,且CMBS市场规模远小于RMBS,不会对银行资产的健康构成太大威胁(参考报告《如何看待美国商业地产风险》)。

      三是,金融监管环境更严格,市场主体更谨慎。监管不力对储贷协会的失败负有不可推卸的责任。1960-80年代“Q条例”明显限制了储贷协会揽储能力与资金使用效率。尽管1982-1988年逐步取消了Q条例限制,利率更加市场化,但改革本身又鼓励了储贷协会追逐高收益和高风险,放大了资产负债错配问题。此外,政策对于早期储贷协会的经营失败过分“宽容”,允许不盈利的机构营业,使金融风险不断积聚,引发了最终储贷行业的整体崩盘。对比来看,本轮处于危机中的中小银行,虽然也曾“受益”于特朗普时期的监管放松,但并没有改变近十年《多德-弗兰克法案》定下的“强监管”基调。数据显示,次贷危机后,资本充足要求趋严后,美国商业银行资产负债率显著下降。

      2.3 信贷紧缩强化美国经济衰退逻辑,市场可能转向“衰退交易”

      信贷紧缩可能引致经济衰退,且信贷紧缩通常历时较长,继而延缓复苏进程。历史数据显示,较为严重的信贷紧缩(以美国商业银行信贷同比增速显著下降为标准),往往伴随经济衰退,且信贷增速修复往往滞后于经济复苏。回到储贷危机,1988-1989年储贷协会倒闭数据已经显著上升,信贷增速的下降从1989年底开始。1990-1991年美国经济陷入官方定义的衰退,信贷紧缩仍在继续。1991-1993年,在经济衰退结束后,美国工商业贷款同比持续萎缩、1994年初才开始转正,持续三年的信贷紧缩,也是储贷危机后美国经济复苏斜率较缓的原因之一。

      我们认为,这一次美国中小银行信贷紧缩的加速,或使美国衰退节点提前至年中。美国商业银行信贷资产增速已于2022年9月见顶回落;美联储高级信贷官员调查显示,2022年二季度开始,当美联储开启加息周期后,大小银行的信贷标准已经开始收紧,截至2022年四季度收紧幅度仍在上升。3月中小银行危机的爆发,为银行业再敲警钟,3月以来银行信贷增速加速回落。但考虑到美联储可能适当提前结束加息(目前市场对终端利率的预期由中小银行危机前的5.5%左右下调至5.0%),以平衡信贷紧缩的冲击,本轮衰退的程度或许也不会单纯因为信贷紧缩而显著加深。

      对市场而言,这一次中小银行危机强化了经济衰退的逻辑,可能“纠正”前期过于乐观的市场预期,毕竟年初市场对于美国经济“软着陆”甚至“不衰退”的预期是浓厚的。我们在前期报告《2023海外经济与市场九问》中提示,因美国经济结构恶化、就业指标反应滞后、“供给驱动型”通胀回落空间不足、美联储有意“制造衰退”等原因,美国衰退风险可能被低估。预计未来一段时间,美国银行业信贷情况会持续受到市场和政策的关注。市场对于美国经济衰退的程度和时长仍有一个重估的过程,继而市场风格可能以“衰退交易”为主线,即美股、商品等风险资产将承压,而美债、黄金等避险资产将走强。

      2.4 政策“先救市、后改革”,但货币政策转向仍主要取决于经济

      美国政府和美联储面对本轮中小银行危机的逻辑是“先救市、后改革”。1983-1989年储贷危机早期,储贷协会的亏损引发储户恐慌和挤兑,美国政府为避免储贷协会大量倒闭,采取宽松的监管政策;直到1989年以后,面对储贷协会的集中倒闭,政策不得不改变重心,监管由松转严,立即处理问题机构并寻求降低处理成本、防范道德风险,此后进一步推动制度改革,实施了对金融机构分类和常态监管、限定存款保险范围、谨慎采取非常规救助、对流动性支持“收费”等措施。可以看出,平衡政策救助与道德风险总是困难的,但危机爆发时政策上总是“不得不救”,俟危机平复后才能推动中长期改革。

      在本轮中小银行风波中,美国政府也更倾向于快速解决问题而暂时搁置道德风险的考量。3月10日硅谷银行宣布倒闭后,3月12日美国政府和美联储立即出台银行定期救助计划(BTFP),并承诺对其储户进行完全救助,即使这些举措暂时使金融市场条件转松,一定程度上抵消了美联储遏制通胀的效果。在银行业危机明显缓和后,3月30日白宫呼吁金融监管机构加强对规模1000-2500亿美元银行的监管。往后看,若美国银行业出现新的动荡,我们认为美国监管部门仍将第一时间稳定金融市场,待金融市场稳定后再寻求低成本的处置方式,在中长期强化相关金融风险监控。

      本轮中小银行危机后,美联储加息终点可能更早到来,但降息仍需等到美国经济实质恶化之后。储贷危机时期,美联储在危机处理中的角色相对有限。1980年代,沃尔克领导的美联储主要与通胀作斗争,不惜“制造衰退”,无暇顾及储贷协会的压力。1987年以后,格林斯潘领导的美联储曾因“股灾”而短暂降息,但1988-89年期间仍为维护物价稳定而选择加息,即使当时已有不少储贷协会倒闭。1989年6月美联储首次降息,也主要是出于经济增长放缓、通胀前景可控的考虑。

      在目前仍较强劲的经济数据下,美联储很难快速改变紧缩取向。这意味着,未来一段时间,美联储可能选择在较高的利率水平上“按兵不动”、静观其变。对市场而言,则需警惕预期波动对资产价格的扰动,毕竟今年以来华尔街和美联储预期“错位”引发市场动荡的情形仍然历历在目。3月9日硅谷银行事件以来截至4月14日,受益于美联储紧缩预期显著降温,纳斯达克指数和标普500指数分别上涨4.7%和3.6%,年内已分别累涨15.8%和7.8%。可见,市场对于美联储转向期待较高,但对可能更早到来的美国经济衰退,计价难言充分。

      风险提示:1)美国银行业危机超预期升级,例如出现新的金融机构暴雷,引发风险传导。2)美国经济超预期下行,或反向加大银行业风险。3)美联储货币紧缩超预期,继而再加剧金融波动风险。4)非美地区经济金融风险超预期爆发等。

  • 白营 等:权力之网:精英网络如何塑造中国的战争和政治

    原文信息:Bai, Ying, Ruixue Jia, and Jiaojiao Yang. “Web of Power: How Elite Networks Shaped War and Politics in China.” The Quarterly Journal of Economics (2022).

  • F.P.拉姆齐:普遍命题和因果性

    文章来自:《世界哲学》2023年第2期
    译自:Frank Plumpton Ramsey, “General Propositions and Causality”,in Foundations of Mathematics and other Logical Essays,R.B. Braithwaite ed.,Kegan Paul, 1931,pp.237-255.

       哲学问题的解决首先是问题的分解,因为作为整体根本无从置喙。
       让我们首先在一个明确定义的世界(尤其是常识意义上的物质世界)中来考察普遍命题的意义。这里涉及到普通的因果性问题。
       正如每个人(我们(拉姆齐和布雷斯韦特)除外)所说的那样,这种命题分为两类。首先是合取式:例如,“每个剑桥人都投票了”;当然,这里的变量不是剑桥人,而是一个限定的空间区域,根据说话者对“剑桥”的定义而变化,指的是“这座城镇”或者“英格兰一个叫剑桥的城镇”抑或其他什么地方。
       说这些命题是合取式的时候,老式逻辑学家们是对的,在分析它们是什么合取式的时候,他们却错了。不过,在根本上把它们与我们称之为变形假言陈述(variable hypotheticals)的其他种类(例如:砷是有毒的;所有人都是会死的)区分开来的时候,他们也是对的。
       为什么这些命题不是合取式?
       我们先这样来问:它们与合取式有哪些共同之处?又有哪些不同之处?大致来说,当我们主观地看待它们的时候,它们是完全不同的,但是,当我们客观地看待它们的时候,即看待它们的真假条件的时候,它们似乎又是相同的。
       (x)φx不同于合取式(“(x)φx”是一阶逻辑的全称公式,现在一般记成?x φx,意思是“对于所有的x,x都是φ”。“合取式”指的是诸如“a是φ并且b是φ并且c是φ”等公式)
       乃是因为
       (a)它不能作为一个合取式而写出来。
       (b)它的作为合取式的成分从来没有被使用过;除了应用到有穷的类,我们从来没有以类-思考方式(class-thinking)使用过它,也就是说,我们只使用可应用的规则。
       (c)[与(b)相同的另外一种说法。]它总是超出了我们的所知或所需;参见密尔关于“所有人都是会死的”和“惠灵顿公爵是会死的”所做的论述。它表达的是一种我们随时准备做出的推论,而不是基本信念。
       基本信念是一幅附近区域的地图,我们通过它来导航。不管我们如何复杂化或者填充细节,它仍然是这样一幅地图。但是,如果我们声称要无限延伸它,那它就不再是地图;我们既不能接受它,也无法用它导航。在我们需要它的更遥远部分之前,我们的旅程就已经结束了。
       (d)确定性的相关度是特殊情形的确定性,或者特殊情形的有穷集合的确定性,而不是我们从未用过、也根本无法确定的无穷情形的确定性。
       (x)φx类似于合取式,
       在于
       (a)它包含所有较小的(这里指所有有穷的)合取式,并且看起来像是一个无穷乘积。
       (b)当我们问是什么使得它为真的时候,我们必定会回答说,它为真当且仅当每个x都具有φ这种属性;也就是说,当我们把它当作是一个能够表明真假的命题时,我们就不得不使它成为一个合取式,并且不得不需要有一个合取式理论,但是由于缺乏符号力量,我们又无法表示这个理论。
       [但是,我们不能说的,我们就不能说,我们甚至也不能用口哨声把它吹出来。](如果允许合取式是无穷的(无穷合取式指的是“a是φ并且b是φ并且c是φ并且……”这样的表达式),我们就失去了认识它们的任何手段,因此很难看出它们在我们的知识中扮演什么角色;根据维特根斯坦的观点,它们甚至无法被表达出来。拉姆齐模仿《逻辑哲学论》最后一个命题“对于不可说的东西我们必须保持沉默”的这句俏皮话,似乎在警告人们,不要为了说我们不能说的话而试图寻找一种不同的表达方式。毕竟,如果我们成功了,那就不是要表达不能表达的东西,而只是要证明我们所讨论的思想并不是不能表达的。维特根斯坦过去常常吹着口哨在剑桥四处走动,口哨内容是复杂的歌剧。[Cf.Margaret Paul,Frank Ramsey (1903-1930):A Sister’s Memoir,Smith-Gordon,2012,p.212])
       这样的话,如果它不是合取式,那么它根本就不是命题;然后,它按照什么方式是对的或错的,这个问题就出现了。
       对于命题来说,对和错,即真或假,会双重地出现。当提出命题的人为这个命题做出一个真值函项,以析取方式讨论这个命题的真假情形的时候,真假对错就是他需要考虑的东西。现在,除了在数学中之外,我们从来没有利用过这些变形假言陈述,而即使在数学中,现在也已经知道这样做是错误的。当我们对通过组合不同的自然定律而得到的不同理论进行讨论的时候,我们似乎就是这样做的。但这个时候,如果P是这样一条定律,那么,我们不考虑P[即(x)φx]和?P[即?(x)φx]这两种选择,而是考虑有P或没有P(不把它当作定律绝不意味着这条定律为假,即?x?φx),要不然的话就是有P=(x)φx或者有Q=(x)?φx。
       另外一种与命题有关的对错方式,是相对于旁观者的,他会说,某某人对这个命题的信念是对的还是错的。当然,这仅仅取决于这个旁观者自己的看法,受其观点与其所批评者的观点是否相左的影响。如果A认为p,并且认为B也认为是p,那么他说B认为的是对的;如果他认为p,并且认为B认为的却是?p,那么他说B认为的是错的。但是,批评往往没有这样简单;也有这样的可能,当B认为的是p的时候,而A认为的既不是p也不是?p,而是认为问题尚未解决。他可能认为B是傻瓜,因为B认为的是p,而不是他自己认为的?p。这种情况几乎总是发生在假言陈述的情况下。如果B说,“如果我吃了这个肉馅饼,我就会胃疼”,而A说“不,你不会的”,他并没有真正地反驳B的主张——至少在其被视为实质蕴涵的时候。他也没有反驳一个被认为是B的断言,即有证据证明了如此如此。B可能没做这样的断言,事实上,即使他是对的,他也不能总是合理的。因为他可能是对的,但没有证明。
       事实上,对于一个人观点的任何方面,同意和不同意都是可能的,而不必以“p”“?p”这种简单形式出现。
       许多句子表达的是认知态度,而不是命题;对命题态度说“是”或“否”的区别,有别于对命题说“是”或“否”的区别。这也同样适用于通常的假言陈述[从上面的例子可以看出,当其条件从句成立的时候,它就断言了某些东西:我们只把排中律应用于结论从句,而不是应用于整个假言陈述];变形假言陈述则更是如此。
       因此,为了理解变形假言陈述及其对错,我们必须考虑对它可能的不同态度;如果我们知道这些态度是什么和涉及到什么,我们就可以很容易地解释,说这样的态度是对是错的时候,究竟是什么意思,因为这只是自已有这种态度,并且认为自己邻近的人有相同的或不同的态度。
       那么,对于“所有人都是会死的吗?”这个问题,可能的态度有哪些呢?
       (1)程度不同地相信。
       (2)没有考虑过。
       (3)不相信,因为它没有得到证明。
       (4)不相信,因为深信某种可能存在的人是不死的。
       (5)不相信,因为深信有人是不死的。
       我们必须分析这些态度;显然,在第一种情况下,我们的分析必须根据单称命题所表达的信念来进行,而且这样的分析就足以满足我们当前的目的。
       相信所有人都会死——这是什么意思?在某种意义上是说,有一部分人相信,对于任何的x,如果他是人,那么他是会死的。普遍信念的组成成分是:
       (a)一个普遍性说明;
       (b)一个关于单一信念的习惯。
       当然,这些都相互联系,习惯根据心理定律从说明得到,而这种心理定律决定了“所有”的意义。
       由此,我们根据“习惯”这个概念来解释上面的(1);而上面的(2)没有问题;如果我们问,思考者考虑的东西是什么?那么上面的(3)似乎会出现问题。但其实也不会有问题:它既非考虑一个东西是否如此,也非考虑要做某事与否,而只是一种中间状态。普遍陈述这个概念已经出现了,证据也得以考虑,只是它依旧没有成立。
       在上面的(4)和(5)中,由于以下原因,更加确定了这个普遍陈述是不成立的:也就是说,在(4)中,我们有另一个普遍陈述,它与提到的那个陈述结合起来,就会得出一个我们不愿意得出的结论(它本身是第三个普遍陈述,即“并非所有人都是那种类型的”);在(5)中,我们有一个单称陈述,与提到的陈述完全矛盾。
       变形假言陈述或因果律构成了说话者用以迎接未来的系统;因此,它们在如下意义上不是主观的:如果你和我说的都不同,那么我们都在说关于我们自己的一些东西,这些东西彼此擦肩而过,比如,“我去过格兰切斯特”、“我没有去过”。原因在于,如果我们用不同的系统来迎接未来,即使实际的未来对双方来说都一致,只要它(在逻辑上)可能与一方一致而与另一方不一致,也就是说,只要我们不相信同样的东西,那么我们就不会有一致意见。(参考:如果甲持肯定态度,乙持怀疑态度,那么他们仍然可以争论起来。)
       变形假言陈述不是判断,而是判断“如果我遇到?,我会把它当作ψ”的规则。这一点不能否认,但不采纳它的人可能会不同意它。
       因此,除了习惯之外,这些态度似乎不包含任何令人费解的想法;显然,任何关于习惯的命题都是普遍的,因此,对一个人的普遍判断的批评本身也是一种普遍的判断。但是,既然所有的信念都涉及习惯,那么,对任何判断的批评也会涉及习惯,我在这一点上并没有看到任何会引起异议的地方。它有一种循环的感觉,但我认为这是错觉。无论如何,我们还是在下面对它进行讨论。
       对因果律的这种解释与布雷斯韦特的解释有一定的相似之处(Cf.R.B.Braithwaite,“The Idea of Necessary Connexion”,Mind(1927)& Mind(1928).),我们必须仔细地比较它们,看看这种解释是否避免了布雷斯韦特所易遭受的反对意见。他说过,关于定律的普遍命题是一种基于非证明性理由的信念,而我认为(拉姆齐的《关于定律的普遍命题和关于事实的普遍命题》(F.P.Ramsey,“Universals of Law and of Fact”,in Philosophical Papers,D.H.Mellor eds.,Cambridge University Press,1990,pp.140-144))并非如此,理由有三个:
       (a)有些关于定律的普遍命题根本不被相信,例如未知的因果律。
       (b)有些关于事实的普遍命题基于不可证明的理由而被相信。
       (c)一些(派生的和局部的)关于定律的普遍命题基于可证明的理由而被相信。
       所以,我提出了一个不同的理论,根据这个理论,如果我们知道一切事情并且尽可能简单地将其组织在一个演绎系统之中,那么,我们就应该把一些命题当作公理,而因果律是这些命题的推论。
       上面所说的,当然完全否定了这种观点(因为不可能知道一切事情并把它组织在一个演绎系统之中),并且回到更接近布雷斯韦特的观点。因果普遍命题并不是像我当时7所想的那样是简单命题,而是我们所相信的普遍命题。我们可能因为它简单而相信它,但这是另外一回事。当我这样说的时候,千万不要误解了我的意思;变形假言陈述与合取式的区别并不在于我们相信它们,它们本来就是截然不同的。但是,一个变形假言陈述的证据(通常至少)是一个合取式,这样的合取式与其他合取式的区别在于,我们相信,它能指导我们得到一个新的实例,也就是说,从它推导出一个变形假言陈述。
       这就解释了布雷斯韦特怎么会说,定律就是人们相信的那些东西;但是,像他说成的那样,因为易遭受上面所给的反对,所以是错误的。布雷斯韦特的问题是解释“P是自然定律”的含义。我们的解决方案是,做出这样的断言,就是以一种变形假言陈述的方式断言P。[当然,我们也可以将自然定律延伸到从上述意义的自然定律得出的任何合取式。]但这个解决方案是不完整的。原因在于,当我们谈到未知的自然定律,或者一条被描述但没有被陈述的定律,例如人在某种程度上依赖于染色体特征的定律(但是没人知道如何依赖),或者他已经发现了一条控制弹簧伸展的定律(但我不知道是什么定律),当此之时,它根本没有解释我们的意思是什么。在第二个实例中,我说他相信一个变形假言陈述,并进一步暗示这是真的,但我既然不知道那是什么,我自己也就不能对它采取他那种态度。
       因此,在这里的每一种情况之下,我们似乎都把未知的定律当作真命题,而我们的理论认为这是不可能的。
       当我们在有穷主义数学理论中谈论一个未知的数学真命题时,同样的困难也会出现。在这个更为清晰的领域中,解决方案应该更为容易,然后可以扩展到其他领域。
       在数论中,一个未知的真命题不能被解释为对所有的数都真的(未知)命题,而是解释为已证的或可证的命题。接着,可证的意味着可以在任何数量的步骤中来证明,并且根据有穷主义原则,这个数量必须以某种方式加以限制,例如,限制在人力所能及的范围之内。所以,“某某人发现了一个新定理”,就是说他构造了一个有限大小的证明。
       当我们转向一条未知的因果律时,与上述解决方案所依赖的证明过程相对应的是什么呢?显然,正是为这条因果律收集证据的那个过程,而且,说有这样一条定律——尽管我们还不知道它——就必然意味着,在某个受限制的范围(一个析取式)之内,存在这样一些单个事实,一旦我们知道了它们,就会引导我们去断定一个变形假言陈述。但这是不够的,因为必要的不仅是可以得出这一普遍命题的那些事实,还需要在作出断言时必须不致于误导我们。(否则的话我们就不能称它为真的因果律。)因此,还必须断定的是,它只限于在某个有限范围内成立,而这个范围就是我们可能经验的范围。
       在数学中没有与之对应的东西,因为数学的普遍命题一旦得到证明,就必须在任何特殊情况下都成立,但是经验的普遍命题却不能被证明;得到它的证据与它在其他情况下成立所指的,是不同的事实。
       因为循环性,这个解释有两种可能的反对意见。我们正在试图解释,断定存在着未知的因果律是什么意思,而我们又可被说成是根据这样的定律断言来解释,而且该解释有两种不同的方式。这里的意思是说,存在一些会引导我们去断定一个变形假言陈述的事实;也许有人会说,这意味着它们会引导我们根据一条可能未知的因果律来形成一个习惯,而这个习惯又由另一条未知的因果律构成。
       对于这个问题,我们首先要回答的是,这一因果律是事实凭借它而把我们引导到这个普遍命题的原因,它一定不是什么未知的定律(例如不是这样的定律,根据它,对事实的认识将首先使我们糊里糊涂,然后使我们得到这个糊涂的普遍命题),而是表达我们归纳推理方法的已知定律;其次,此处未知的变形假言陈述必须被理解成一个未知的陈述(它的句法当然是已知的,但它的词项或这些词项的含义是未知的),这当然会因为一条已知的心理定律而导致一个习惯。
       我认为,我们所说的已经充分概述了对相关分析问题所做的回答,但是对于主要问题仍然容易使我们感到困惑和不满意——这个问题是形而上学方面而非心理分析方面的问题,也就是说,“因果关系是实在的还是虚构的?如果是虚构的,那么它是有用的还是起误导作用的、是随意的还是不可或缺的?”
       我们现在来考虑这些变形假言陈述在我们的思想中是否起重要作用;例如,我们可以认为,它们能简单地被消除并被作为它们证据的基本命题所替换。我认为这是密尔的观点;密尔认为,与其说“所有人都会死,所以威灵顿公爵也会死”,不如说“某某人死了(我们也许会倾向于说,证据不仅仅是A、B、C已经死亡,而是A、B、C已经死亡,并且就我们所知,至今还没有人没有死亡;也就是说,“我们所知道的都已经死了”。但这个额外的部分并不是证据的一部分,而是对它的描述,说“并且这就是所有的证据”),所以这位公爵也会死”。这一观点的理由是,思想的最终目的是指导我们的行动,在任何情况下,我们的行动只取决于信念或者对某些单称命题的信念度。既然可以不用变形中介来组织我们的单称信念,我们就得出结论说,它们纯粹是多余的。

       但我认为这是错误的;除了在简化我们的思想方面具有价值之外,它们还构成我们心灵的重要组成部分。我们概括而明确地思考,是所有赞扬、指责和详尽讨论的根源。我们不能责怪一个人,除非考虑到如果他当时不这样做的话那么就已经发生了什么(原文是“what would have happened if he had acted otherwise”,是典型的反事实表达式),而且这种未实现的条件句不能被解释成实质蕴涵,而是在本质上取决于变形假言陈述。我们来更加仔细地考虑这个问题。
       当我们考虑一个可能的行动时,我们会问自己,如果我们这样做或那样做会发生什么。如果我们给出明确的答案,例如,“如果我做了p,那么q将会发生”,这可以被恰当地看作是一个实质蕴涵,或者是一个析取命题“或者非p或者q”。当然,它不同于任何一个普通的析取命题,因为它的一个支命题不是我们试图发现它为真的东西,而是在我们能力范围内使其为真或为假的东西。(我们可以把一个人未来的自愿行为当做一个知识问题:“我能坚持下去吗?”但方法只能是通过区分出未来的他自己。)如果我们继续进行到“并且,如果q那么r”,我们就会得到一种更普通的更实质的蕴涵。

       除了“如果p,那么q将会发生”这样明确的回答之外,我们还经常会得到“如果p,那么q可能会发生”或者“q大概率会发生”等回答。这里的概率度显然不是对“非p或q”的信念度,而是在给定p之后对q的信念度,这个信念度,即使在没有对p的明确信念度的情况下,也明显是可能有的,因为p不是一个知识问题。我们的行为在很大程度上是由这些假言信念的度所决定的。

       现在假设一个人处于这样一种情况之中:例如,假设他有一块蛋糕,但他决定不吃它,因为他认为这会让他肠胃不适;然后,假设我们考虑他的行为并认为他是错的。现在,这个人的行为所依据的信念是,如果他吃了蛋糕,他就会生病,根据我们上面的解释,这是一个实质蕴涵。无论事前还是事后,我们都不能反驳这个命题,因为只要那个人不吃蛋糕,这个命题就是成立的;在事前,我们没有理由认为他会吃蛋糕,而在事后,我们知道他不会吃。既然他认为的并不为假,我们为什么还要与他争论或谴责他呢?

       在事前,我们确实与他有很明显的不同:并不是他相信p而我们却相信?p,而是在给定p的情况下,他对q的信念度与我们不同;显然,我们可以试着让他接受我们的观点。(如果两个人在争论“如果p,那么将会q吗?”,并且都对p持怀疑态度,那么,他们是在把p假设性地添加到自己的知识储备中,并在此基础上对q进行讨论;所以,在某种意义上,“如果p,那么q”和“如果p,那么非q”是相互矛盾的。我们可以说,他们在校正给定p的情况下对q的信念度。如果p被证明是假的,那么这些信念度就成为是无效的(void)。如果有一方确实相信非p,那么,这个问题对他来说就没有任何意义了,除非是作为一个从某些定律或假设得出什么的问题。)但是在事后,我们双方都知道,他没有吃蛋糕,也没有生病;我们之间的区别是,他认为如果他已经吃了它的话,他就已经生病了(原文为“if he had eaten it,he would have been ill”),而我们认为他不会生病。但显而易见的是,这不是对任何命题的信念度的不同,因为我们双方对所有这些事实的看法都是一致的。

       这些关于未实现条件的断言的意义,以及这些条件是否实现的事实,对于我们之间的差异并不会造成什么影响,因为我们可以说,这种争论的共同基础就在于这样一个事实,即我们总是笼统地考虑事情。每个人都有变形假言陈述(或者在不确定的情况下,都有几率),我们把这些假设应用于任何此类问题;我们之间的差异就是关于这些变形假言陈述的差异。无论何时何地可能发生的事态,对于其结果我们都有不同程度的期望,不管是模糊的还是清晰的。容易产生歧义的,是对事态的定义;例如,考虑一个人如果当时采取了不同的行动那么已经发生了什么(原文为“what would have happened if a man had acted differently”)的时候,我们往往会引入我们所知道的事实,不管他已经知道还是可能知道,比方说,桥牌上所有牌的实际位置,而不是从他的角度来看它们的位置概率。但有一点很清楚,我们的预期值是普遍的;当分类得以明确定义时,我们期望在任何情况下这种分类都具有相同的概率。如果不是这样,我们在每一种真实情况下的期望都是不同的,那么在假想情况下的期望就没有意义了。

       当然,所有这些都同样适用于任何假设事件的推论,而不仅仅是人类行为。我之所以选择参照后者来阐述它,乃是因为我认为它们在解释因果律所具有的特殊地位方面特别重要,因果律是变形假言陈述的重要类型,但不是唯的一类型。为了解决这个问题,我们从一般的假言陈述开始。

       除非实质蕴涵p?q为真,否则,“如果p,那么q”决不可能为真;但是,这通常意味着p?q不仅为真,而且通过某些没有明确陈述的特定方式是可推演的或可发现的(“如果p,那么q”也可以指pr?q,其中r不是事实或定律,或者不仅由事实或定律组成,而且由一个次级系统中的命题组成。例如,从唯我论的观点来看,“如果我睁开眼睛,我将会看到红色”。密尔关于外部世界的理论中的假言陈述就具有这种本质,不能用来定义外部世界。所有可用的都是定律,结合我过去的经验,由此可以得出这样的结论:如果我睁开眼睛,我将会看到红色。但这不能涵盖关于外部世界的猜想,除非我们认为,足够的定律知识能使我们确信所有这些猜想都成立。我确实猜想了某些东西;而这只能是假设性的,如果这个假设可以适用于一个次级系统的话。密尔的观点必须被这样的说法所取代:外部世界是一个次级系统,任何关于外部世界的命题都只是让人否认所有与外部世界不一致的经验过程。)——当“如果p那么q”或“因为p,所以q”(当p已知为真时,因为只是如果的变体)被认为值得陈述时,这一点总是显而易见的,即使已经知道p是假的或者q是真的。一般地,我们可以赞同密尔,说,“如果p那么q”意味着q是从p可推论的,当然,也就是说,加上某些没有明确陈述但由上下文以某种方式表明的事实和定律,可以从p推论出来。这意味着p?q从这些事实和定律得出,如果真是如此,那就绝不是一个假设性事实;因此,尽管听起来是可推论的,但密尔的解释并不像布拉德雷所认为的那样是循环的。当然,从事实中得出p?q并不是逻辑命题,而是对事实的描述:“这些事实包含着p?q”。与意欲表达的定律或事实相对应,我们会得到句法上微妙的各种变体。例如,“如果他在那里,那他一定已经投了赞成票(因为它已经一致地通过了),但是,如果他当时在那里,那他就会投反对票(这是他的本性)”(原文:“If he was there,he must have voted for it (for it was passed unanimously),but if he had been there,he would have voted against it (such being his nature)”,这段话涉及到了后来被反复提及的反事实条件句的和指示条件句的语义差别)。[在这方面,定律=变形假言陈述。]
       有一类情况特别重要,也就是我们所说的,“如果”不仅给了我们一个认识根据(ratio cognoscendi),而且给了我们一个存在根据(ratio essendi)。在这种情形下,例如,通常当我们说“如果p已经发生了,那么q也已经发生”(原文:“If p had happened,q would have happened”)的时候,p?q一定可以从假言陈述(x)(φx?ψx)和事实r推出,其中pr?q是φx?ψx的实例,q所描述的事件不早于pr中描述的任何事件。这种变形假言陈述我们称之为因果律。
       我们现在必须解释因果律的特殊重要性和客观性;举例来说,从原因到结果的推演如何被认为完全不同于从结果到原因的推演。(没有人会说原因是由于结果而存在。)一个基本的事实似乎是,未来是由现在决定的,或者更委婉地说,是受现在影响的,但过去并非如此。这是什么意思?并不清楚。如果我们试图弄清楚,它会变成一句废话或者一个定义:“如果条件从句(protasis)早于结论从句(apodasis),我们说的是存在根据(这是定义)”。我们觉得这是不对的;我们认为,我们理解的之前和之后是有某种区别的;但这种区别可能是什么呢?从原因推导出结果的定律和从结果推导出原因的定律,二者之间是有区别的;但它们真的是像我们所说的那样吗?不会;因为它们是后天的(a posteriori),但我们所说的是先天的(a priori),[热力学第二定律是后天的;特别的是,它似乎只是由于缺少定律(即几率)而得到的结果,但可能有关于洗牌的定律。]
       那么,关于未来我们所相信而关于过去我们所不相信的,究竟是什么呢?我们认为,过去已经确定;如果这不仅意味着它已经成为过去,那么还可能意味着,它对我们来说已经确定,现在没有什么能改变我们对它的看法,现在的任何事情都与我们对过去事件的概率无关。但这显然是不对的。真实的是,我们任何可能的当前意愿(对我们来说)都与过去的任何事情无关。对另外一个人(或未来的我们自己)来说,它可以作为过去的标志,但对我们现在,我们所做的只是影响未来的概率。
       在我看来,这就是问题的根源;我不能影响过去,这是一种方式——表达了有关我的信念度的并且显然为真的东西。在我看来,从我们所研究的情形中,又产生了原因和结果的一般差别。因此,我们并不是在探求(与这种差别完全不相干的)无关的知识或者分类,而是在追踪我们可能的行动的不同后果,我们自然而然地按照时间顺序,从原因推进到结果,而不是从结果推进到原因。我们可以给出A或A′,然后给出B或B′,如此等等;A和B的概率是相互依赖的,但根据我们当前的意愿,我们首先达成的是A。
       我们说,其他人只能影响未来而不能影响过去,原因有二:首先,通过类比我们自己,我们知道,他们从自己的角度可以去影响未来而非过去;第二,如果我们把他们的行动归入原因和结果的一般范畴,那么这一行为只能是晚于它的东西的原因。
       这最终意味着,通过影响它,我们只能(在我们的预测中)间接地影响晚于它的事件。从某种意义上说,我现在的行动是最终的、也是唯一的最终偶然性。
       [当然,我们知道我们无法影响自己的过去;我们知道我们可以影响自己的未来。经验告诉我们,这种影响至多以光速散发出去。]
       显而易见,因果律的概念和使用并不预设“因果律”,即每件事都有原因。我们有一些形如“如果φx,那么ψx”的变形假言陈述,其中ψ晚于φ,可以称之为因果律:我们也有形如“如果φx,那么ψx的概率为α”的其他变形假言陈述,这就是所谓的几率。如果我们知道足够多的事实,并且看不到用定律来取代几率的希望,我们就会认为几率是最终的。没有理由认为它不是最终的。定律是几率统一体;当然,正如我在关于几率的文章(F.P.Ramsey,“Chance”,in Philosophical Papers,D.H.Mellor ed.,Cambridge University Press,1990,pp.104-109)中所显示的那样,几率并没有给出实际的信念度,而是给出了与实际信念度接近的、更简单的系统。所以,我们也不能确信这些定律。
       根据我们一直在解释的观点,因果必然性不是事实;当我们断定一条因果律时,我们所断定的既不是一个事实,也不是一个无穷的合取式,也不是普遍对象(universals)的一个连接,而是一个变形假言陈述,严格地说,它根本就不是命题,而是我们推导出命题的公式。
       对这一观点最明显的批评是:它是循环的,因为它试图通过变形假言陈述概念来解释因果性,而这个概念本身就包含了因果性。因为变形假言陈述的存在取决于我们如此对它的使用,也就是说,根据我们意义上的因果律,我们从它得到具体的信念。我们必须清楚地回应这一批评,因为它肯定是站不住脚的。
       首先或许可以提出一个次要的观点:变形假言陈述和普通信念所涉及的因果性是一样多的;因为因果性属于我们从它推演出来的任何一个信念的本质,而且以某种方式作用于这一信念,所以,信念的本质这个概念涉及的因果关系与变形假言陈述所涉及的是一样多的。与变形假言陈述相联系的因果律更加复杂,但没有本质上的区别。例如,因果律的类型不存在层次,而只是像(x)…,(x)(y)…,(x)(y)(z)…这样越来越复杂的同种类型。
       现在说重点。这个世界,或者更确切地说,我们所熟悉的这个世界的一部分,正如我们大家都一致同意的那样,显示出许多系列的更迭规律性。我认为,除此之外,它并没有表现出所谓因果必然性的特征,而是我们造出了称为因果律的句子,从这些句子(即已经造出的因果律)出发,我们得到以某种方式与它们相联系的行动和命题,并且认为,被作为因果律实例的命题所断定的事实是因果必然性的实例。这是我们行为的一个规律,是事物普遍规律的一部分;在这种情况下,除了规律性之外,再没什么可以被称之为因果性的了,但我们还是可以对我们的这种行为做出一个变形假言陈述,并且把它当做是因果性的一个实例。

       但是,难道就没有什么东西可以被称为普遍对象的真正联系吗?我不能否认这一点,因为由这样的短语我不能明白任何东西;我发现,我们称之为因果律的东西根本不是这样的。
       所以,也可能存在着一个无穷的整体,但是,关于它的那些命题似乎又都是变形假言陈述,而且“无穷集合”实际上是无稽之谈。
       变形假言陈述与其他命题有形式上类似的地方,所以,我们有时候就把它们当作关于普遍对象的事实,有时候也当作无穷合取式。这些类比具有误导性,虽然很难摆脱,而且它们在显示给不同类型的头脑时,情感上是令人满意的。“实在论”的这两种形式都必须被实在论精神所拒绝。
       让人想要对因果性采取实在论观点的事情是这样的。假设人类总是无缘无故地认为草莓会让他们胃疼,所以从不吃草莓;那么,他们所有的信念,严格意义上的信念,例如,如果我吃草莓我就会痛苦,都将为真;但是真的不会有什么问题吗?如果他们吃了它们,他们也不会疼痛,这难道不是事实吗?
       不,这不是事实;这是我的规则的推论。事实是,我吃过它们了,而且一点也不疼。如果我们把未实现的条件视为事实,我们就必须假定,任何诸如“如果他洗牌,他会给自己发王牌”这样的陈述都有明确的真假意义,而这是荒谬的。只有当它或它的矛盾可以从我们的系统中推演出来的时候,我们才把它看做是有意义的。否则,我们会说“你不能说本应该发生了什么”,这听起来像是在承认无知,而且确实也是如此,因为这意味着我们不能预测在类似情况下将会发生什么,但不是因为“本应该发生了什么”是我们所不知道的现实。
       但是你会说,他们的系统符合他们所知道的一切事实;如果两个系统都符合事实,这种选择难道不就是随心所欲的吗?然而,我们确实相信,这个系统是唯一确定的,经过足够长时间的考察,我们大家都会找到它。这就是皮尔士关于真——即每个人最终都会相信的东西——的观念;它并不适用于对事实的真实陈述,而是适用于“真正的科学系统”。
       我们的朋友,那些不吃草莓的人,他们的问题在于他们没有试验。为什么需要试验呢?是为了增加一个人的概率的权重:如果q与p相关,那么在采取涉及到p的行动之前最好先找出q。但是,如果q是已知的,那就不值得了;所以他们认为,他们知道这个试验的问题是什么,所以很自然地,他们不愿意去做。
       从根本上说,困难来自于把每个句子都当成是命题;如果从巧合的立场看得出来,几率并不是命题,那么很明显的是,除了其他理由之外,定律也不是命题。

       注记

       (一)人们构造出所有的理论、几率和定律,期待发现进一步的事实来补充它们;这些事实总是被认为是确定无疑的。当对它们不确定的时候,我们应该做些什么呢?这是相当模糊的,就像容许这个理论本身的不确定性一样。
       (二)几率和定律在理论系统和基本系统中的运用方式是一样的;如果这个理论系统是暂时的,那么原因的运用方式也是一样的。当然,这个理论系统就像是一个变形假言陈述,只是被推演出来的;而理论系统中的定律离推演远多了。
       (三)如果一个定律或一个理论的推论是不明确的,即,如果某些东西可否从它推演出来是缺乏测试的,那么它必须被形式地采用;每当看到φ的时候,我们就相信ψ,这不是习惯;相信由这些记号推演出的任何符号的意义,这才是习惯。
       (四)这一理论与休谟理论之间的关系应该有所说明。休谟和我们一样,也说万事万物都有规律,但是,他似乎是自相矛盾的,因为他说心灵的确定性和确定性的感觉给出了必然性概念。我们被不公正地指责为同样的循环:因为他把必然性的“意像”(idea)(把“idea”译为“意像”参考了金岳霖在《知识论》(1983年)中的意见:“意像是类似具体的,前此我们已说过。休谟既只承认意像,当然不能承认有抽象的意念。他既不承认有抽象的意念,他所提出的一些问题,在他毫无办法(例如无量小),而他底哲学说不通。”)拿来寻找“印象”(impression),结果陷入一片混乱。我不清楚是否有这样的意像和印象,但也可能有。当我们因经验而不得不以一种特殊方式进行思考的时候,我们可能确实会有一种不同于刚下定决心时的感觉。但是我们不应该说我们感到自己是有必然性的,在我们的思想中只有规律性:必然性总是一种修辞手法。我认为他非常理解这一点,并相信他的读者们比他们在字面上的解释显示出更多的智慧。
       (五)与纯粹的描述性科学理论相反,我的理论可以称为一种预测理论。在我看来,把一个定律视为对某些事实的概括,这是不够的;这也是一种对未来的期待态度。就几率而言,这种差别是最明显的;总结出来的事实并不能排除均等的巧合几率,而这种几率会被总结出来,并最终得到一个完全不同的理论。

  • 陈熙:延续香火的理想与普遍绝嗣的现实—基于家谱的人口数据

    摘要:延续香火、传宗接代(本文所讨论的传嗣、绝嗣、传宗接代等皆以男性后代为判断标准,这符合中国历史的传统。在历史上尽管也有女性作为继承人的现象存在, 但是在传统观念和实际中,绝大多数都是以是否有男性后代作为是否绝嗣的判断标准)是传统社会人们的普遍愿望和理想,然而,由于传统时代人口的高死亡率和极短的预期寿命, 延续香火的理想对于大多数人来说难以实现, 绝嗣现象普遍存在。 本文依据家谱的人口信息, 通过构建虚拟的家族支脉,考察了清代两百余年间家族支脉的繁衍状况。 结果显示,仅有13.61%的人在经历了两百余年的生存竞争后, 能够拥有自己的后代, 而其他大多数都已绝嗣,传嗣的理想和现实之间存在巨大的落差。

    一、引言

    “不孝有三 , 无后为大 。” 孟子的这句话典型反映了传统社会对家族延续的强烈愿望与伦理要求, 传宗接代成为人生中最重要的使命。 费孝通曾指出, 延续 “香火” 的观念深入民间, 是中国社会最重要的信念 (费孝通,1982)。 然而这一理想在现实中究竟多大程度上能够被实现, 却鲜有实证性的证据。 明清以后民间编修了大量的家谱, 清晰地记载了家族人口的繁衍过程, 包括个人的生卒年月和亲属关系等, 这就为研究人口繁衍和香火延续问题提供了最有效的资料。

    尽管清代人口出现了爆炸性的增长, 从康熙十八年 (1679) 的 1.6 亿增加到宣统二年 (1910)的 4.36 亿 (曹树基, 2001), 但人口的死亡率仍然居高不下, 预期寿命也非常低, 人口再生产依然是处于传统的高出生、 高死亡的状态, 出生预期寿命可能低于 30 岁 (Zhao, 2000)。 根据家谱资料的研究结果显示, 18 世纪十五岁男子的人均预期寿命仅有 35-38 岁 (Yuan I-Chin, 1931; 刘翠溶, 1992; 侯杨方, 2000)。 李中清等根据辽宁户籍登记资料发现, 清朝 1-5 岁年龄组男性人口的预期寿命是 35.9 岁, 女性是 29 岁 (James Lee & Cameron Campbell, 1997)。 到了 1920 年代,中国农村人口的出生预期寿命也仅仅为 24.2 岁 (Barclay, G.W., A.J. Coale, M.A. Stoto and T.J.Trussell , 1976)。 根据寇尔-德曼的模型生命表 , 在出生预期寿命为 30 岁的情况下 , 40%的人会在 10 岁前死亡, 50%的人在 20 岁前死亡 (Coale and Demeny, 1983), 这意味着近半数的人在进入婚姻状态之前就死去, 无法完成传宗接代的使命。

    清代的婴幼儿死亡率估计较为困难, 但总体上期间婴幼儿死亡率处于很高的水平。 由于清代皇室族谱对女儿和早殇儿童的登记较为完备, 李中清等对皇室族谱的研究显示, 清代婴幼儿的死亡率为 100-400‰ (James Lee, Wang Feng, Cameron Campbell, 1994)。 而在 1774-1873 年间辽宁农村孩子中 (1-5 岁), 女孩死亡率为 316‰, 男孩为 266‰ (李中清、 王丰, 2000)。 民国以后区域性的人口调查增多, 20 世纪三十年代许士廉估计婴幼儿的死亡率在 250‰左右 (许士廉,1930)。 四十年代初, 呈贡男性婴儿死亡率为 212.1‰, 女性为 211.1‰ (陈达, 1981)。

    早婚被认为是中国历史人口的一个重要特征, 但是最近的一些研究表明, 仅仅是女性早婚,而男性有不少人是在 30、 40 岁才结婚, 超过 5%的男性甚至终生未婚 (李中清、 王丰, 2000),受高死亡率影响, 丧偶发生的可能性很高, 这都会对生育后代产生消极影响。

    已有的历史人口学研究表明, 尽管具体的数值有所差异, 但在清代以至民国, 中国人口的死亡率处在一个很高的水平, 婴幼儿死亡率尤其高, 人口的预期寿命短暂。 在高死亡率面前,传嗣的难度大大增加, 延续香火的理想与人口高死亡率之间发生了明显的冲突。

    清代人口总量快速增长和极低的预期寿命这两个宏观层面的特征, 似乎同时作用于微观家族人口的繁衍上。 通过观察家谱的世系图很容易发现, 家族中有些支脉拥有数量庞大的后代, 人口数量快速增加, 而有些支脉则人丁稀少, 逐渐绝嗣。 人口繁衍的机会在各个支脉之间并非均等分布。 在人口总量的快速增长的同时, 绝嗣现象却普遍地发生, 这两个看似相互矛盾的现象, 让我们推出这样的假设: 即清末规模庞大的人口, 可能就只是清朝初期一小部分人的后代, 而清初的1.6 亿人中的绝大多数, 在后来的两百余年间, 都陆续绝嗣了。 这就意味着传嗣的理想对于大多数人可能都是难以实现的, 只有少数人能够拥有自己的后代。

    本文利用家谱资料进行历史人口学的研究, 试图通过家谱数据来检验和测定延续香火的理想与现实之间的差距, 并在此基础上对人口再生产规律进行思考。

    二、文献回顾

    对于中国的历史人口研究, 家谱是进行定量分析的重要资料之一(另外一个重要的数据来源是户口册, 目前已经发现并建立完善数据库的是由李中清 (James Lee) 团队开发的 “中国多世代人口数据库——辽宁部分 (CMGPD-LN)”)。 家谱作为一种长时段的人口记录, 通常有几百年甚至上千年的记载, 适合用于长时段的人口分析。 与正史和方志中记载的数据不同, 由于家谱属于民间私修, 修家谱的主要目的是为了显示本族的兴旺发达, 源远流长(葛剑雄, 1999), 不像官方的人口资料, 家谱没有刻意隐瞒家族人口的必要 (Telford, 1992)。 此外, 不同于官方记载中的宏观人口统计, 家谱是基于个人层面的记载, 包括个人的出生、 死亡等信息, 将这些信息整理为数据库, 便可以获得适用于人口分析的统计指标。 这些优势条件使得家谱自上世纪七八十年代以来, 逐渐成为研究中国历史微观人口行为的核心资料。

    然而, 和其他历史人口学资料一样,家谱也存在着自身的缺陷, 其中最主要的问题是对女儿和早殇儿童漏记的问题 (Meskill,1970;Telford,1986,1990; Harrell, 1987; 刘翠溶, 1992),以及由于漏记导致的对死亡率的低估和代表性问题, 即家谱可能更多反映的是繁衍成功的家族人口状况, 不一定能够代表全部人口 (Zhao, 1994, 2001)。 因为存在这些漏记的问题, 所以在利用家谱数据做出结论时, 需要特别地谨慎 (Harrell, 1995)。 尽管不完美, 家谱仍然是研究中国历史人口的重要资料, 利用 CAMSIM 方法进行微观人口模拟与家谱数据进行比对证明, 家谱提供的诸多人口统计指标是可靠的 (Zhao, 1994), 谨慎对待这些漏记问题, 仍可以从家谱数据中得到合理和准确的人口信息 (Liu, 1978, 1985)。

    上世纪八十年代以来, 利用家谱进行历史人口学研究形成了许多重要的成果, 对明清以来的中国人口, 尤其是近两百年人口的死亡率、 结婚率、 生育率等有了深入的研究; 家庭结构也是重要的议题, 不过由于家谱无法直接提供家庭规模的数据, 因而研究家谱的学者只能从人口条件对家庭结构的制约角度对家庭问题进行探讨 (刘翠溶, 1992)。 人口条件对家庭的制约, 主要表现在较短的人均寿命限制了大家庭的实现。 由于人均寿命较短, 多代同堂难以实现, 使得核心家庭是主流的家庭模式 (Zhao, 1994, 2000)。 这些研究对历史人口的诸多方面进行了深入探讨,然而,从家族本身的延续方面进行考察的研究则相对较少。 早期 Freedman 等对中国传统宗族的研究显示, 家族内部成员之间的社会经济地位是呈现分化状态, 既包含富有的商人, 也包含落魄的贫民;既有拥有功名、 地位显赫的士绅, 也有处于社会底层的农民 (Freedman, 1958)。 这意味着财富和社会声望在家族内部的分配是不均匀的, 集中在特定的优势支脉中, 这种优势在繁衍后代过程中不断累积和放大。 通过对浙江萧山三个家族的研究, Harrell 证明了那些拥有更多功名的富有的支脉, 他们的子孙数量不成比例地占据了人口的大部分 (Harrell, 1985)。 John C. H. Fei (1982)等对十个家族人口的发展历程进行考察, 发现家族人口的增长存在一个 CMV (critical maximum value), 即当家族人口增长到最高点时 , 家族就不可避免地走向瓦解 , 这可能归因于在特定区域内土地资源的短缺带来的竞争导致。 因此, 最初占有优势的家族, 随着家族人口规模的增加, 家族优势在不同支脉之间不均衡分配, 使得族内的优势支脉与劣势支脉的分化, 家族内部开始新一轮的贫富分化, 演绎着类似家族之间的生存竞争。

    三、家谱数据与方法

    本文利用 《松源魏氏宗谱》 进行分析。 松源镇地处福建西北山区, 地形相对封闭, 属于河谷盆地, 受外界影响较小。 魏氏宗谱最早编修于明代正德八年 (1513 年), 其后历次增修, 民国六年(1917) 进行了第五次增修。 不间断地修谱可以减少因时间久远、 对祖先信息记忆模糊造成的谬误, 提高记载准确性。 家谱中与人口统计相关的记载是世系表, 包括男子的世系、父子关系、排行、 职位、功名、出生日期、死亡日期、 妻子的出生日期、 死亡日期、儿子和女儿的名字和数量以及早殇和出继子女的情况等。 此外家谱的世系图则详细地绘制了家族内部的代际传承关系,这对于考察家族人口的代际繁衍过程提供了方便。 不可避免的是, 魏氏家谱也存在着漏记的问题,比如对女儿的信息记载不全, 往往只记载女儿的数量而没有记载女儿的生卒年; 对于早殇儿童的记载存在遗漏, 往往只记载早殇儿子的个数, 对女儿早殇的记载几乎没有。不过,本文重点并不在于估计人口的死亡率, 因此女儿和早殇儿童的漏记造成的影响会相对较小。 另外,魏氏宗族的另一个优点在于,由于地理位置相对封闭,历史上受到战乱影响很小, 历史上诸如太平天国战争等造成重大人口损失的事件,对该地区的影响很小。

    与以往的研究不同, 本文的研究单位是支脉, 而不是个人或者家庭。 本文重点考察的是整个家族的传承, 即家族的延续和消亡情况。 研究存在一个实际的困难是, 历史上有些家族成功繁衍,家族规模不断壮大,而有些家族则繁衍失败, 走向绝嗣, 那些能够编修家谱的家族, 都属于繁衍成功者,而在历史上绝嗣的家族曾经在历史上出现过, 却没有家谱传世, 因而无法分析他们的人口状况。 幸运的是, 即使在一个成功家族的内部, 各个支脉的繁衍状况也是不一样的,在一些支脉繁衍壮大的同时, 家族中的另一些支脉却逐渐消亡。 家族之间生存竞争在家族内部不同支脉之间也同样存在。 然而, 成功家族内部的失败者的信息被相对完整地保存在家谱里,这使得我们有可能重新复原历史上不同支脉之间在繁衍过程中的竞争场景。

    基于这样的设想,本文将魏氏宗谱中的第 20 世设置为繁衍竞争开始的第 1 世。 第 20 世共有169个男性,以他们的嫡系子孙为各自的后代, 假设他们各自成为一个独立的家族 , 这样便可以得到 169 个虚拟的支脉, 作为本文的基本研究单位。 第 20 世中最早出生的时间是清顺治七年(1650), 作为观测开始时间 ; 1917 年是第五次修谱时间 , 作为结束时间 。 由此可以观测这 169 个支脉, 共计 1360 个男性, 在这 267 年间的繁衍和消亡历程。

    四、支脉繁衍竞争状况

    从 1650-1917 年, 魏氏家族整个家族是逐步扩张的。 在 1650-1770 年间, 该家族的每二十年新生男子数从初期的 16 人逐渐增加到 100 人左右, 1770 年之后每二十年新生男子数稳定在80-100 人。

    不过,尽管新生男子数在稳定增加, 但是新增人口在各个支脉之间的分布是极不均匀的。 在本文设定的竞争起点 1650 年, 这169 个支脉都只有一名男子 , 起点上是公平的; 但竞争开始之后,有些支脉繁衍昌盛,人口逐渐增多,而有些 支 脉 逐 渐 绝 嗣 。 每 经 历一代,都有一定数 量 的 支脉被淘汰(见图 1)。

    松源魏氏在经历第一代繁衍后,淘汰了43.8%的支脉, 即有超过四成的支脉绝嗣; 至第二代则淘汰了 62.13%的支脉, 第三代淘汰了71.60%,可见,三代之内,松源魏氏的大多数支脉的香火已断,支脉被淘汰的速度非常快。 之后由于存留的支脉总数较少, 因而绝嗣的速度逐渐放缓。 能繁衍 5 代的支脉, 大多数已经成为魏氏家族中的人丁兴旺的大支。 延续香火对于这些大支而言,变得相对容易。 直到最后观测时间 1917 年, 初期的 169 支脉中的 86.39%已经先后绝嗣。 这就意味着, 在经历 267 年的繁衍竞争之后,最后只有 13.61%的人能够有自己的嫡系后代。

    以上的分析结果与赵中维运用 CAMSIM 方法进行的微观人口模拟实验的结果相近。在赵中维的实验中, 3000 人经过 9 代的繁衍后, 只有 398 人有自己的后代,传嗣的比例也仅有13.27%(Zhao,2001)。 由于每个家族人口具有一定的特殊性,以上数据并不能直接推广到其他人口 ,但是可以反映人口繁衍的大致趋势, 即传嗣的难度很大, 绝嗣现象普遍存在, 传宗接代的使命对于大多数人都是难以完成的。

    在整个繁衍历程中,魏氏家族共生育了1360个男性,而这1360 个男性并非在各个支脉中平均分布。

    从表 1 的累计百分比一栏可以看到, 占 74.56%即将近 3 / 4 的支脉只有 5 个人及以下, 这些人丁稀少的支脉面临绝嗣的可能性很大; 而人数能达到 26 人以上的支脉只有 7.69%, 这些人口众多的支脉属于繁衍过程中的胜利者。 少数优势支脉占据了大量的人口, 而大多数的劣势支脉占据比重很小的人口比重。 人口在各个支脉之间的分布严重失衡。

    这 1360 个男性分配在 169 条支脉中分布的基尼系数是 0.719, 可见人口的分布是非常不均衡的。 这就为我们描绘了人口繁衍竞争中的一个侧面, 即少数优势支脉逐渐繁荣, 呈现不对称地壮大起来,占据了大量的人口,排挤了其他支脉的发展, 而其他大量的劣势支脉则逐步走向绝嗣。

    优势支脉的繁荣和劣势支脉的淘汰是一个循环过程, 当原先的优势支脉后代人数不断增多, 其内部也开始出现分化,有些能继承前人的优势, 而有些则衰弱下去,于是开始了新一轮的优势淘汰劣势的过程又重新上演。

    五、传嗣的影响因素

    理论上,影响支脉是否能传嗣因子有很多, 然而家谱所能够提供的解释性因素主要包括以下几个方面: 生育子女数、 妻子数、 社会经济地位指标 (是否担任族长和是否有功名)、早殇儿童数和过继。 由于因变量的取值在传嗣和绝嗣之间的二元变量 , 故 采 用 Logistic 回 归 分析,结果如表 2 所示。

    (一) 生育子女数

    生育子女数是影响传嗣与否最直接的因素。 在相同的医疗卫生条件和营养水平下, 生育子女数越多,传嗣的机会越大。在回归模型1中,只考虑儿子数和女儿数两个变量的影响, 结果显示两者对于提高传嗣几率都有显著的正向作用, 而且在模型 2、 3中分别加入职位、 功名、早殇儿童数等其他变量之后, 儿子数和女儿数这两个变量的作用因素并没有减弱,可见其影响大小是稳定的。

    需要注意的是,女儿数的系数明显大于儿子数, 这是由于家谱对女儿记载不完备导致的, 并不意味着生育女儿更容易传嗣。在全 部 记 录 中 , 每 个 男 性 平 均 生 育 儿 子 1.1个, 生育女儿 0.3 个, 这说明女儿存在严重的漏记。 更重要的是, 随着时间的推移, 对女儿的记载逐渐增多。 表 3 显示的是有出生年记载的父亲 (占总数的 70.15%) 生育的儿子和女儿数, 其中年份是指父亲出生的年份。 1750 年以后,女儿的记载逐渐增多, 而大量绝嗣的支脉已经在 1650-1750 年退出了历史舞台, 这就导致女儿大多数出现在传嗣的支脉中, 绝嗣支脉中女儿记载很少, 进而造成回归方程中女儿数的影响系数大于儿子数的反常现象。

    (二) 妻子数

    一般认为, 妻子 (包含妾和续弦) 数越多, 生育的儿子和女儿也会越多, 进而提高传嗣的概率, 然而这一假设并不能得到回归方程的支持, 如回归模型 2。 考虑到女儿的记载偏差以及女儿数理论上和儿子数量对传嗣贡献一样, 因而在模型 2 中, 去掉了女儿数这个变量, 只考虑儿子数和妻子数的影响。 妻子数这个变量对于传嗣的影响呈现微弱的负向作用,但是未能通过显著性检验, 在模型 3 加入社会经济变量后, 妻子数仍未能通过检验。

    进一步通过比较绝嗣支脉和传嗣支脉中的已婚男子娶妻状况发现, 两者也没有明显的差别。 如表 4 所示, 已婚的绝嗣男子和传嗣男子都以娶 1 个妻子为主, 均占 80%以上; 两个妻子的比例都还较高, 达到 10%以上, 多妻的比例都很低。 表 4 说明, 在妻子数量和结构上,绝嗣男子和传嗣男子并没有区别。

    需要注意的是, 绝嗣男子的未婚比例要高于传嗣男子, 这也是造成绝嗣的重要原因。 比较已婚的绝嗣和传嗣男子的婚姻状态的意义在于说明, 男子一旦进入婚姻状态后, 娶妻的多少并不影响传嗣。 未婚而亡或者不婚当然意味着绝嗣, 但是多妻也并不能明显提高传嗣的机会。 在已婚的男性中, 妻子数量和生育儿子数量之间的相关系数仅为 0.075, 相关性微弱, 这进一步说明妻子数与儿子数无关, 多妻并未能带来多子。 由于妻子的数量很少存在漏记情况, 儿子的记载也较为完备, 这个结论具有较好的可信度。 已有的研究显示, 在传统社会, 人们生育的目的是为了传嗣,如果有足够多的儿子, 那么人们就可能提早结束生育行为 (侯杨方, 1998; Zhao, 2006)。 妻子数量对传嗣没有明显影响, 这也可以说明, 在由男性主导生育行为的传统社会, 女性的生育潜力被大量闲置。

    (三) 社会经济地位

    在婚姻和繁衍后代中占据优势者, 主要归功于他们较高的社会经济地位 (Telford, 1992)。家族中那些拥有功名的人, 能够较早地结婚和生育, 这使得他们更容易获得子嗣, 可以说是 “富人拥有后代” (Harrell 1985)。 对英国工业革命以前的人口研究发现, 财富状况和子嗣数量之间有着明显的相关性, 最富有的人留下的后代数量是最贫穷的人的两倍 (Gregory Clark and Gillian Hamilton, 2006)。 贫穷推迟了男性结婚年龄 (Freedman, 1958), 并成为导致 35 岁以上男性未婚的主要原因 (陈意新、 曹树基, 2002)。 在 18 和 19 世纪, 上层贵族的儿子中到 30-40岁时只有6%的人未婚, 而下层贵族中单身的比例却达到 12% (李中清、王丰,2000), 而在安徽桐城,绅士 阶 层 的 儿 子 中 20 岁 以 上 尚 未 结 婚 的 只 有5% , 而 非 绅 士 阶 层 的 儿 子 则 有 15% 是 单 身(Telford,1994)。 穷人在婚姻市场上处于劣势地位 , 未婚比例的增加 , 自然提高了绝嗣的概率 ,而晚婚也压缩了夫妻双方的生育期, 在人均预期寿命很低的时代, 生育期的缩短对于子女数量的影响是明显的。此外, 贫穷带来的营养不良问题也降低了生育能力 (劳伦斯·斯通,2011),这些使得在前现代社会富人往往拥有更多的孩子。

    除了影响结婚率外, 社会经济因素还会影响到人们的生育决策和行为。 已有的研究显示, 传统中国的人口生育行为存在人为控制, 并非处于纯粹的 “自然的状态”,人们会根据家庭经济状况和对未来的预期进行生育控制, 当人们拥有足够保证传嗣的儿子数时, 就可能停止生育,以减轻经济负担 (James Lee & Cameron Campbell, 1997; 侯杨方,1998;Zhao,2006)。 婚后推迟生育、 提早结束生育年龄、 延长生育间隔是形成低生育的三种人口机制 (李中清、 王丰,2000)。因此, 贫困可能会影响人们生育决策和预期, 减少子女数, 同时溺婴的可能性也在增加。 另外,富裕的家庭可以为成员提供较好的生活条件和医疗条件, 并在灾荒年间降低死亡率。

    在家谱资料中, 直接对个人的收入状况的记载很少, 因而需要寻找其他的代用指标。 本文分别选取 “族长” 代表经济状况、 用 “功名” 代表社会地位。 族长是整个家族的权威代表,族长所在的支脉往往拥有更多的资源, 进而提高结婚的机会, 例如在辽宁农村, 族长的结婚概率比普通人高三倍 (李中清、 王丰, 2000); 功名则是社会地位的重要指标, 拥有国家赐予的功名,不仅可以享受到国家的物质补助, 同时也在地方上享有一定的社会地位和声望。 一方面,考取功名需要一定的经济基础, 尽管不乏穷人获取功名的例子, 但通常只有经济条件较好的家庭,才有能力供养后代读书考取功名; 另一方面, 许多的功名是花钱捐来的, 捐得的功名越多, 也反映出家族的财力。 在表 2 的模型 3 中, 族长这个变量的影响作用很大, 并通过了显著性检验;功名变量虽然没有通过检验, 但该变量对传嗣的作用也是正向的。 进一步通过卡方分析表明, 在有功名的人当中,传嗣的比例远远高于绝嗣; 而在没有功名的人当中, 这一差距要小得多 (见表 5)。功名和传嗣之间的卡方系数为 32.836 (p=0.000), 可见, 是否拥有功名对于是否拥有后代的影响是显著的。

    对族长和功名所代表的社会经济地位变量所进行的研究,再次验证了前人的研究结论,即经济上占优势的人群更容易得到后代。这种优势在近亲之间得到传播和继承(James Lee &Cameron Campbell,1997),使得优势得到进一步的扩大,进而使得所在的支脉逐渐繁荣壮大起来。

    (四) 过继

    过继是传统社会为了维持家族香火延续而常用的一种方式。 过继包括出继和入继两个方面。 这里并没有将过继的因素放在回归方程中,主要是因为,不论是出继还是入继,都同时包含对延续香火积极和消极的意义。就入继而言,一方面入继可以弥补自己没有男性后代的缺憾,有助于延续香火,但另一方面, 需要入继这一事件本身也表明该支人丁衰微,几近断了香火。因此,过继因素在延续后代方面,同时具有一正一负两相矛盾的作用,不便于直接进入方程。 表6统计了家族中出入继的情况。

    若以 “无过继” 群体为平均水平的话, 则 “入继 1 子” 群体的绝嗣比例略低于平均水平, 表明入继在一定程度上起到了延续香火的作用; 出继 1 子的人, 其绝嗣比例则明显高于平均水平,说明出继不利于传嗣。 实际上, 大多数时候是辈分较低者的儿子过继给辈分较高者, 比如弟弟的儿子过继给兄长。 这意味着在某种程度上, 家庭地位也会影响到绝嗣的发生。

    除了上述因素外, 早殇儿童数量理论上也是影响因素之一。 尽管由于家谱中对早殇儿童的记载存在严重的遗漏, 使得估计儿童的死亡率水平存在困难, 我们还是找到了 77 条早殇儿童的记载。 在回归方程中,早殇儿童的因素勉强能够通过检验, 并显示对传嗣产生负面影响, 即随着早殇儿童的增多,传嗣的概率可能下降。早殇儿童数量越多, 可能意味着营养和医疗卫生条件越差。不过由于早殇儿童漏记的问题, 此仅作参考。

    六、结论

    尽管延续香火、 传宗接代是人们的普遍理想, 人们为此也做出种种努力, 但是现实当中, 人们所向往的那种儿孙满堂的理想情景并不多见,恰恰相反, 绝嗣才是更为普遍的现实。 经历了这267年间后,只有 13.61%的人留下了自己的后代 , 尽管期间人口总量在不断增长,但是绝嗣现象仍普遍发生,人们延续香火的理想受到普遍绝嗣现实的狙击。

    在影响传嗣的诸多因子中,生子数的影响最为直接,在同等死亡率下,生子数越多, 传嗣的机会也就越大。生子数的多少最终受制于社会经济因素的影响,在家谱数据中表现为占据更多资源和声望的族长容易有后代,拥有功名的人也容易使得本支脉得到延续。 在人口繁衍的过程中,这些占据更多资源的人群在生存竞争中取得优势, 这种优势被逐步累计和放大,使得他们的后代逐渐占据了人口的主体部分。占人口大多数的弱势人群则逐步被排挤和淘汰,最终绝嗣。人数最多的 10%支脉, 占据了总人口的 62.72%; 而人数最少的 10%的支脉,只拥有总人口的1.25%,繁衍的机会在不同支脉之间是极不均等的。

    当代欧美发达国家人口不愿意多生育、 而拉美、非洲、 东南亚等发展中国家和地区维持相对较高的生育率, 进而出现了落后地区人口比重上升, 而发达国家地区的人口比重下降的局面。这种人口的逆向淘汰的出现,前提条件是生育和死亡大体已经在人类的掌控范围之内,尤其是在人们可以较为有效地控制流行病和饥荒。 然而在传统时期的中国, 人们显然还无法自主选择生育、控制死亡, 相反, 死亡水平决定并塑造了人口的再生产方式。 那么, 在这种情况下,人口的繁衍可能遵循着 “优胜劣汰” 的自然法则,那些占据较好的社会经济地位的家族,能够提供较为充足的营养、 相对清洁的居住条件,尤其是在爆发大规模流行病和饥荒时, 具有较强的应对能力,使得死亡率低于那些社会经济水平落后的人群。 这使得优势家族在繁衍过程中逐渐壮大,而劣势家族的生存空间则逐渐被挤压, 最终被淘汰。需要注意的是, 随着优势家族后代人口规模的不断扩大, 内部成员之间也逐渐出现优势和劣势的分化,只有少数后代能够继承优势, 而多数人则渐渐退化, 于是新一轮的优胜劣汰的生存竞争也随之展开。

    本文见刊于《南方人口》2012年第6期。

  • 黎曼 (Riemann) :关于几何基础中的假设

    研究大纲
    I. n 元量的概念
    II. 能适用于 n 元量的度量关系(假设线的长度独立于其形状,每一条线都可以拿另一条线来量度)
    III. 物理空间中的应用

    研究大纲

           大家知道,几何学事先设定了空间的概念,并假设了空间中各种建构的基本原则。关于这些概念,只有叙述性的定义,重要的特性则以公设的形态出现。这些假设(诸如空间的概念及其基本性质)彼此间的关系尚属一片空白;我们看不出这些概念之间是否需要有某种程度的关联,相关到什么地步,甚至不知是否能导出任何的相关性。

    从欧几里德(Euclid)到几何学最著名的改革家雷建德(Legendre),无论是数学家或研究此问题的哲学家都无法打破这个僵局。这无疑是因为大家对于「多元延伸量」(multiply extended quantities)(包括空间量)的概念仍一无所知。因此我首先要从一般「量」(quantity)的概念中建立「多元延伸量」的概念。我将指出,「多元延伸量」是可以容纳若干度量关系的。所以我们所处的空间也不过是三元延伸量的一种特例。然而在此必然会发觉,几何学中的定理并不能由「量」的一般概念中导出,而是要源自经验和能够将空间从其它易知的三元量属性区分出来。因而有了一个问题,即如何找出一组最简单的数据关系来决定空间的度量关系。这个问题的本质尚有争议且可能有好几套简单的数据关系均符合要求。单就眼前的问题看,最重要的一套是欧几里得做为几何学原本的公设。一如所有数据关系的定义,它们并没有逻辑上的必然性。只是由经验认可,是一个假说。因此,我们能够做的是研究这类数据关系的可靠性(在我们的观察范围内当然相当可靠)。然后考虑是否能够延伸到观察范围之外,亦即朝向测量不能及的大范围和小范围来推广。

    I. n 元量的概念          

    在尝试解决第一个问题── n 元延伸量概念的建立之前,我恳求大家多批评指教,因为在这种哲学性质的工作上,观念比理论建构还难,而我在这方面所受的训练甚少。过去所学,除了枢密顾问高斯谈双二次剩余的第二篇论文中的少许提示,他的五十周年纪念册及哥廷根学术杂志中的点滴及赫巴特 (Herbart) 的一些哲学研究外,也少能派上用场。

    1.   

           要了解「量」必须先有一个关于「量」的普遍观念和一些能体现它的特殊事例 (instance)。这些事例形成了所谓的流形:任两事例若可以连续地渐次转移成为彼此,是连续流形,否则为离散流形。个别事例在前者中称为「点」(point),在后者称为「元素」(element)。构成离散流形的例子很多,至少在较高等的语言中一定可以找得到──只要能够理解一堆东西摆在一起的观念就够了(在离散量的研究中,数学家可以毫不迟疑地假设所有的「东西」都是同类的)。反过来说,连续流形的例子在日常生活中很少,大概只有颜色以及实际物体的所有位置可以算是多元量的几个简单实例。这种概念的创造与发展最先并屡屡出现于高等数学。

           利用标记或圈围取出流形的某些部分,称为「量」。对「量」的定量比较工作,在离散的情形可以用数的,在连续的情况下则需靠测量。测量需将两个被比较的量叠合;因此必须选出一个量,充当其它量的测量标准。否则,我们只能在一个量包含于另一个量时才能作比较,只能谈「较多」(more)、「较少」(less),而不知绝对的「大小」(how much)。以这种的方式进行,形成了对「量」研究的一个部门。其中「量」的观念独立于测距 (measurement),而相依于位置;不以单位表示,而是必须视为流形上的区域。这项研究对数学许多部门而言是必要的(例如多变量解析函数的处理),而这种研究的缺乏,正是阿贝尔 (Abel) 的著名定理及拉格郎吉 (Lagrange)、发府 (Phaff) 和亚各比 (Jacobi) 等人的贡献之所以未能在微分方程一般理论中有所发挥的主要原因。从「延伸量」的科学的这个部门出发,不需借助任何其它的假设,我们首需强调两点,以澄清「n 元延伸量」的基本性质。第一点是关于「多元延伸量」这种概念的建立,而第二点则提到如何将流形中定位置的问题转化为决定数值的问题。

    2.   

           在一个概念下的事例如果构成连续流形,则从其中的一个事例以确定的方式移动到另一个事例时,中间所经过的所有事例会构成一个一元延伸的流形。它的特色是,从其中任一点出发,则只有两个方向可供连续移动:亦即非往前则往后。现在,我们想象这个一元流形以确定的方式移向另一个完全不同的一元流形,以至于旧流形上每一点都确定的走向新流形上的对应点,则仿前述,这样的例子便构成了一个二元延伸流形。以此类推,我们可以想象一个二元延伸流形。以此类推,我们可以想象一个二元延伸流形确定地移向一个完全不同的二元流形而得到一个三元延伸流形,不难看出如何继续这个建构。如果我们把这个过程中的参与者看成是变动的,而非固定的概念,则这种建构可以看成是融合n维和一维的变动度(variability)而得到n+1维的变动度。

    3.

           反之,我现在要说明怎样将一个具已知边界的变动度分解为一个一维变动度及一个较低维的变动度。考虑流形上沿一个一维向度的分解,固定其中之一,使其分解上的点得以相互比较。沿这个向度上的每一点都给定一个值,值随着点的不同而连续变化。换句话说,我们可以在这个给定的流形上定出一个连续的位置函数,使在流形上的任一区,函数的值绝非常数。则当此函数的值固定时,共享此值的所有原流形上的点,便形成了一个较低维的连续流形。函数值改变时,这些流形便分解而连续地从一个变为另一个;我们因而可以假定它们全部都是同一个子流形的变换,而这种变换会使得第一个子流形上的每一点规律地对应到第二个子流形上的每一点。也有些例外的情形,它们相当重要,在此略过。这样,流形上点的位置,便可化简为一个数字以及一个较低维的子流形上的点的位置。我们不难发现,原流形若是n维,则分解后所得到的子流形必有n-1维,这个过程重覆n次以后,一个n元流形上的位置关系便可化为n个数字;任一个流形若可依此法予以化简,则化简的结果必然是有限个数字。不过也有些较特殊的流形,其位置最后化简的结果是无穷列或连续体。这流形的例子有:某一区域上的所有函数、一个实体的所有形状等等。

    II.能适用于n元量的度量关系
    (假设线的长度独立于其形状,每一条线都可以拿另一条线来量度)

    在建立了n元流形的观念,并将其中位置决定问题转化成为数值决定问题的基本性质确立之后,我们接着要讨论第二个问题,亦即研究能适用于流形的度量关系,及决定这些关系的条件。这些度量关系只能以抽象方式表示,而它们之间的关连只能藉公式表达。然而在某些假设之下,我们可以把它们化成能独立地以几何方式表现的关系,也因而可以将数量运算的结果以几何表示。因此,虽然无法完全避免抽象公式化的研究,但其结果可用几何方式表出。这两个部分的基础见于枢密顾问高斯谈曲面的著名论文中。

    1.

    测量,需要先让量独立于位置而存在;有很多方法可以办到这一点。这正是我在此所要提出的假说,亦即线的长度与其形状无关,每条线都能以另一条线测距。位置化简为数量,则n元流形中的点的位置可用x1,x2,x3直到xn等n个变量表示;如此,则只要X(X=x1,x2…xn)能表为参数t的函数,便能定出直线。所以我们的主题是,为线的长度定出一个数学式;为此,所有的X要有共同的单位。我要在某些特定条件的限制下处理这个问题。首先我要规定我所讨论的线,其dxi(xi的微变化量)间的比值呈连续变化。如此,我们可以把线分割成许多小段的「线元素」(line element),使得「线元素」上dx(即dx1,dx2,dx3,,dxn间)的比为定值,我们的问题则是,如何为每一点找出一个ds的一般式,其中ds必须以x和dx表示。再则,我要假设,当「线元素」上每一点都产生相同的微量移动时,「线元素」的长度ds一阶不变;也就是说,如果所有的dx都以同一比例放大,则「线元素」亦以该比例放大。在这些假设之下,「线元素」可以是dxi的一个一次齐次函数,其中dxi全变号时「线元素」不变,且一次齐次式的系数都是x的函数。举一个最简单的例子:先找一个式子来代表与这个「线元素」的起点等距的所有点所形成的n-1维流形;亦即找到一个位置的连续函数,使得上述各等距n-1维流形代入之值都不同。则向各个方向远离起点时,函数的值必须越来越大,或越来越小。我要假设在其往各方向远离起点时,函数值越来越大,而在起点产生最小值。因此函数的一次与二次微分系数如为有限,则一次项系数须为零,而二次项系数为非负;在此假设二次项系数恒正。当ds固定时,这个二次微分式亦固定;当ds以同一比例放大时(dx亦然),它以平方的关系放大。因此,它等于ds2乘以一个常数,而ds也因而等于一个以x的连续函数为系数的dx的正二次齐次式的方根。在物理空间中,如用直角坐标,则ds=(Σ(dx)21/2;物理空间是我们这个「最简单的例子」中的特例。下一个次简单的例子应该算是以四次微分式的四次方根来表示线元的流形了。研究这种更一般的情形并不需要新的原理,然而非常费事,且对物理空间的研究帮助不多,特别是因为其结果无法以几何形式呈现。我因此只打算研究「线元素」能表为二次微分式方根的这种流形。若以n个新的独立变量的n个函数,代替原有的n个函数,则可将原来的式子转换成一个类似的式子。然而我们并不能这样任意地用此法把一式变成另一式,因为这样的式子有n(n+1)/2个系数是独立变量的任意函数。引进新变量时只能满足n个条件,因此只能将n个系数的值求出。还剩下n(n-1)/2个系数,完全取决于所代表的流形,而需要n(n-1)/2个位置函数来定出它的度量关系。因此,像平面和物理空间这样子,线元素可写成(Σ(dx)2)1/2的流形,构成了一种特殊情形,是我们正要探讨的。他们需要一个名称;因此我想把这种线元素平方能以全微分平方和之式子表示的流形叫做「平」(flat)的流形。为了分析上述流形的主要差别,必须除去依赖于表现方式的那些特性。为了达到这一点,我们要依据一定的原理来选择变量。

    2.  

    基于以上的目的,我们要建立一个自一原点出发的测地线或最短曲线系统。如此,任意点可经由两个条件而确定其位置:连接该点与原点的最短曲线长度,以及此线在原点的初始方向。也就是说,找出dx0(起始点上沿最短曲线的dx)的比值,及此线的长度s,就可得所求点的位置了。我们现在引进一组线性表示da来代替dx0,使得在原点线元素的平方等于这些dai的平方和,因此独立变量便成了s,以及诸da的比。最后,找x1,x2,x3,…,xn,使其与dai成正比,且平方和等于s2。引入这个量之后,对于微量的x,线元素的平方会等于Σdxi2。但它的展式中的下一级则是一个有n(n-1)/2项的二次齐次式:(x1dx2-x2dx1),(x1dx3-x3dx1)……,形成了一个四次的微量;我们若将它除以(0,0,0,……),(xi,x2,x3,……),(dx1,dx2,dx3,……)三点为顶点的三角形的平方,将得到一个有限值。此值在x和dx同属一个二元线性式时,或当由原点到x及由原点到dx这两条线属同一面元素时,是不会变的,因此视面元素的位置和方向而定。很显然,若我们的流行是「平」的,它会等于0;此时线元素的平方可以化为Σdxi2:因而可以将该值视为在此面元素的方向上与「平」之偏差的一个指标。将它乘以3/4;则便成了枢密顾问高斯所称的面曲率。先前提过,需要有n(n-1)/2个位置函数才能确定上述n元流形的度量关系。因此,每点若给定n(n-1)/2个面方向的曲率,便可以定出流形的度量关系;但有个条件:这些曲率值之间不能有恒等式的关系,而确实如此,一般不会发生这种情形。这样一来,这种能以微分平方式的方根表线元素的这种流形,其度量关系因此以完全独立于变量的选择表示。我们也可以用同样的方法处理一种线元素表现的稍微复杂的情形──线元素表成微分的四次方根。在这种更一般的情形下,线元素无法化成微分式的平方和的根号,因此线元素平方与「平」的偏差度将会是二阶的微量,而非如其他流形是四阶微量。这种特性,不妨叫做最小部份的平面性。然而就目前而言,这些流形最主要的特性,也是我们之所以要加以研究的原因,是二维流形的度量关系可以用几何上的「曲面」来代表,而多元流形的度量关系可以化为自身所包含的「曲面」。我们将再做讨论。

    3.

    在曲面的了解上,内在的度量关系,虽然只和曲面上路径的长度相关,却往往和曲面与其外部点之相对位置扯上关系。然而我们可以自外在关系中把曲面抽出,方法适用一种不改变面上曲线长度的弯曲;亦即曲面只能加以弯曲,而不能伸缩,因弯曲而产生的各种曲面都视为相同。因此,任何的圆柱面和圆锥面和平面是相同的,因为只要将平面弯曲便可形成锥和柱,而内在度量关系不变,所有关于平面的定理──整个平面几何学,都仍然有效。反过来说,球和上述的三种面则根本上不同,因为由球面变成平面势必要伸缩。根据前面的研究,二元量的线元素若能表为微分平方式的方根,如曲面,则其每一点的内在度量关系决定于(面)曲率。就曲面而言,这个量可以想象成曲面在这点的两个曲率积;或者由另一角度看:这个量乘以一个由测地线形成的无限小三角形(随着其直径的缩小),会等于内角和减去两直角(用弪度量表示即内角和减π)的一半。第一个定义预设了两个曲率积在曲面弯曲下不变的定理。第二个定义则假定一个无限小三角形,其内角和减去两直角会正比于面积。为了在n元流形中给定点的一个面方向(surface direction)上,替曲率下一个可以理解的定义,我们先提过,发自一点的最短曲线决定于其初始方向。同理,如果将所有起自一点而处在面元上的矢量延长成最短曲线,则可定出曲面;而这曲面在这定点上有一定的面曲率,此面曲率等于此点的n元流形沿曲面方向的曲率。

    4.

    把这些结果应用到空间几何上之前,我们还需要对「平」的流形(亦即,线元素平方可以表为全微分的平方和的流形)做一些通盘的考虑。

    在一个「平」的n元流形上,每一点,每一方向的曲率皆为0;然根据前面的研究,如果要决定其度量关系,必须知道每一点上有n(n+1)/2个独立曲面方向,其曲率为0。曲率处处为0的流形,可以看成是曲率处处为定值的流形的一种特例。曲率为定数的流形,其共同特征如下:其上的图形可移动而不必伸缩。很显然,每一点为每一方向的曲率如果不全相同,图形便无法自由地平移、旋转。反过来说,流形度量的性质完全由曲率决定;因此在任一点的每个方向上的值与在另一点每个方向上的值完全相同,因此可以从任何一点开始。所以在曲率固定的流形上,图形可以摆在任何位置。这些流形的度量关系仅决定于曲率之值;顺便由解析的观点看,此值若记为a,则线元素可表为(Σdx2)1/2/(1+(a/4)Σx2)。

    5.

    常曲率的曲面可用来做几何的例证。我们不难看出,常曲率为正的曲面,必可滚贴到半径为该曲率倒数的球上。为了了解这种曲面的各种变化,我们取一个球,以及在赤道与球相切的旋转面。

    常曲率比球大的这类曲面,会从球的内部与赤道相切,类似轮胎面的外侧;它们也可以滚贴上半径较小的球带,但可能不止一层。曲率比球小,而仍为正的曲面,可由下面的方法得到:用两个大半圆切割较大半径的球面,再把切割线贴合起来。曲率为0的曲面,是一个在赤道与球相切的圆柱;若曲率为负,则类似轮胎面的内侧,在赤道与球外切。如果把这些曲面看成面块(pieces of surface)在其中移动的所有可能位置,正如空间是物体的位置一般,则小面块可在曲面上自由移动而不必伸缩。曲率为正的曲面可以让面块自由移动而不必弯曲,如球面,但曲率为负就不行了。除了这种小面块对位置的独立性之外,在曲率为0的曲面中,有一种其他曲面没有的特性,即方向独立于位置。

    III.物理空间中的应用

    1.

    研究了n元量的度量关系的决定方式之后,我们可以给出决定物理空间的度量关系的充要条件;但大前提是,先假设线长是独立于其形状,且线元素可表成微分平方式的方根──因此极微小的状态可视为「平」的。

    首先,这些条件可以表成为在每一点有三个面方向,它们的曲率为0;因此,只要三角形三内角和等于两直角,物理空间的度量关系便确立了。

    但其次,如果我们跟欧几里德一样,假设不止线独立于形状,而体亦然,则结果将是曲率处处为定数;而知道一个三角形的内角和,便知道所有三角形的内角和。

    第三,也是最后,与其假设线的长度独立于位置、方向,亦可假设长度与方向独立于位置。基于这个观念,位置的差或变化,是用三个独立单位表示的复数。

    2.

    在前述讨论中,我们先将延展性(extension)或区域性(regionality)的观念和度量关系分开,然后发现同一个延展关系下可以容许不同的度量关系;我们选择了一套特殊的度量,使得物理空间的度量关系得以由此确定,而所有相关的定理可由此推得。接下来要讨论的是,这些假设的产生,是如何依赖经验。在这里,延展关系和度量关系差别就大了:前述第一种情形的可能状态是离散的,其得自经验的理解虽未必完全确定,却是准确的;而第二种可能状态是连续的,经验的取决准确率再高,仍是不准的。这种分别,在将经验扩充到观察所不能及的大范围和小范围时,会特别重要,后者会在观察能力之外越来越模糊,但前者不会。物理空间的建构推广到超乎量度之大时,注意「无界」与「无限」之别,一个是延展关系的,一个是度量关系的。空间是一个无界的三元流形这件事,是一个被用于所有的对外在世界的理解的一个假设。扩充感官认知时要用到它,探索物体的可能位置时也要用到它;从这些用途中不断肯定这个假设。空闲无界的性质,其确切性比任何一种外在的经验都强,但无限性却无法由此得到;恰恰相反的是,如果假设物体独立于位置,因而给定一个固定的正曲率(不管多小都可以),则物理空间必属有限。如果在一个曲面方向把初始矢量沿长成最短曲线,可以得到一个正常曲率的无界曲面,因而该曲面若在平的三元流形内,必为一球面,因而是有限的。

    3.

    超测度之大的问题,对处理自然界现象是没有用的。但超测度之小的问题则不同。我们对于微观现象的因果关系的知识,有赖于我们处理无限小问题的精确度。近几个世纪,人类对于自然界运作方式的理解几乎全来自建构的精确性,这种精确性来自无限量分析的发明,以及现代物理所借助的阿基米德、牛顿、伽利略等人的原理。相对的,在尚无法运用这种原理的自然科学中,它的因果关系仍有赖于微量的分析,但只能做到显微镜的放大极限为止。因此,物理空间的度量关系中,无限小的问题并非无用。

    我们若假设物体独立于位置而存在,则曲率必处处为常数,而由天文观测中可知,这个常数不能非0;至少,其倒数必大到使望远镜的观测范围变得微不足道。但如果物体不独立于位置而存在,则无限小的度量关系便不能由无限大的来下结论;每一点的曲率都可以在三个方向自由变动,只要满足空间中每一个可测量的部分的总曲率显然是0。若线元素无法如先前所述,表为微分式平方和的方根,关系会变得更复杂。物理空间度量关系的基本认知来自刚体和光束的概念,而它们似在无限小的世界中并不适用;因此可以相当肯定的认为,物理空间中的度量关系,在无限小的时侯并不合乎几何学的假说。事实上,只要这点能够更方便我们解释现象,就应立即接受这个假设。

    几何学的假说在无限小时是否适用的问题,牵涉到空间度量关系的基础。关于此问题(仍属物理空间的研究),上述的脚注是适用的;在离散流形中,度量关系的原理已经包含在流形的概念中;但在连续的情形,则必须来自别处。因此,要就是物理空间的深层结构是离散流形,要不就是其度量关系的基础必须自外界寻找,如作用其上的束缚力。

    要回答这些问题,必须从现象的理解出发,理解这些经验所认可的现象;牛顿打下了它的基础,并一步步用其所无法解释的现象加以修正。像前面这种,从一般概念出发的研究,只能保证我们的工作并未受狭隘的观念所限,传统的偏见并未阻碍我们理解事物的关联性。这就把我们带进了另一个领域──物理学,我想我们就此打住吧!

    这篇论文是黎曼在一八五四年六月十日于哥廷根大学的就职演讲。

  • 沈志华:美苏冷战的发生也是从经济领域的脱钩开始的

    冷战的起源和发生,特别是苏联在其中的作用,这是学界一直在讨论的问题。如果我们从经济这个新视角,特别是苏联的经济观念、经济政策以及美苏之间的经济关系来研究,就会发现不同的逻辑链条,产生不同的历史叙事,从而对战后美苏关系变化、冷战格局形成和展开提供一种新的解释框架。历史研究的责任在于说明冷战研究究竟是怎样发生的,美苏双方的动机是什么,为什么会造成如此的结果。事实上,通往冷战的每一步都有回转的机会和可能,但美苏走到最后一步还是掉入了冷战的深渊。

       本文发表在《华东师范大学学报(哲学社会科学版)》2023年第1期,原题《观察“冷战发生”的新视角——写在<经济漩涡:观察冷战发生的新视角>出版之前》

      

      历史研究的本质是对人类经验的考察和讨论,而不是对概念和理论的研究。《经济漩涡:观察冷战发生的新视角》(以下简称“本书”)一书的任务不是讨论国际关系的理论,更不曾想建立一种理论模式。作为一部实证性历史著作,笔者只是试图对国际史学界讨论的一个老问题提供一个新的观察视角。这个老问题就是冷战的起源和发生,特别是苏联在其中的作用;这个新视角就是经济,特别是苏联的经济观念、经济政策以及美苏之间的经济关系。因此,本书关注的历史过程同以往没有区别,还是在战争后期和战后初期发生的那些会议、事件、谈判、纷争和冲突,但观察的视角不同,就会发现不同的逻辑链条,产生不同的历史叙事,从而对战后美苏关系变化、冷战格局形成和展开提供一种新的解释框架。

      本书的时间起点在1944年夏天,此时敦巴顿橡树园会议和布雷顿森林会议在美苏的共同努力下双双取得成功,为建立战后国际秩序奠定了基础。敦巴顿橡树园会议倡导成立国际安全组织—联合国及安全理事会,布雷顿森林会议倡导成立国际经济组织(亦称“经济联合国”)—国际货币基金组织和国际复兴开发银行(此后还将建立国际贸易组织)。美苏两国领导人和当时的政治精英们普遍认为,安全和经济这两个国际组织就像是承载世界前行的两个车轮,它们的组建和运转,将保障战后人类社会的稳定、繁荣和发展。然而,历史很快就证明,美苏关系和大国合作从此开始滑向下坡。根本的问题不在安全而在经济:安全的车轮(联合国)很快组建起来,虽然磕磕碰碰但总算开始运转,而经济的车轮(经济联合国)却未能按原计划组建和运转,以经济全球化为背景的国际经济组织,由于苏联及其集团缺席而无法成为未来国际经济秩序的保障。经济不是决定一切的唯一因素,但确是一切决定的基础性因素,因此有必要加强对冷战发生乃至展开过程中经济因素的考察。这也是本书论述的逻辑起点。

      本书的时间终点在1947年夏秋,此时冷战格局在欧洲已经形成。这里涉及对冷战发生如何定义的问题。从冷战制度对抗的表现形式来讲,冷战的发生应该有两个基本条件:第一是美苏双方(不是单方面)都放弃了战时大国合作的原则,而选择了对抗政策;第二是这种对抗不仅发生在美苏两国之间,而且是在以他们各自为首的两个政治集团之间。冷战格局的形成意味着战时大国合作结束,欧洲乃至世界开始分裂,进入两极时代。1947年3月美国提出杜鲁门主义,6月提出马歇尔计划,说明美国的冷战政策已经形成。1947年7月苏联断然拒绝马歇尔计划,9月成立欧洲共产党情报局,并提出世界已经划分为两大阵营的口号,说明苏联也采取了冷战对抗的政策。在此过程中,双方都逐步构建起自己的政治集团。而在此之前,尽管美苏之间关系已经恶化,甚至发生了冲突,尽管美国已经制定了对苏“遏制”战略,但都不符合上述两个条件,因此不能说冷战已经形成。值得注意的是,1945年12月苏联没有按照约定宣布加入布雷顿森林体系,美国开始产生对苏联拒绝国际合作的战略疑虑;1947年7月莫斯科及其准卫星国拒绝加入马歇尔计划,表明苏联已经决心与美国和西方世界做彻底切割。美苏合作关系的这两次破裂都发生在经济领域,应该不是偶然的。说到底,战后世界的分裂首先在于未能建立起一体化的国际经济组织,美苏关系陷入了经济漩涡,而不是安全困境。所以,冷战发生的根本原因不是安全问题,而是经济问题。这也是本书论述的逻辑终点。

      正是由于冷战发生的最深层、最主要的原因在于经济体系—其实冷战发生后美苏的对抗也首先体现在经济领域,本书重点讨论的是冷战中的经济战(Economic Warfare),或曰经济冷战(Economic Cold War, Cold Economic Warfare)。当然,主要侧重在苏联方面—这是冷战史新研究的特征之一。

      

      英国哲学家卡尔·波普尔[Karl R. Popper]很早就说过:“不可能有这样的历史—‘真实发生的过去’(the past as it actually happened);只能有对历史的各种解释,而且没有一种解释是终极的;每一代人都有权形成自己的解释。他们不仅有权形成自己的解释,而且有义务这样做,因为的确有一种寻求答案的迫切需要。”

      以往史学界对于冷战、冷战起源和冷战发生的研究,大体上局限于国际政治体系的范围内,而安全结构、地缘政治、意识形态是这一体系的基本范畴。国际政治体系对于冷战史研究无疑是十分重要、十分必要的,数十年来冷战史学家正是在这一理论体系的运用中取得了丰硕的研究成果。但是,笔者在研究中感到,如果仅限于安全结构、地缘政治和意识形态范畴,似乎有很多问题是无法解释清楚的。比如,在美苏形成冷战对抗的格局前,彼此都没有构成对对方的安全威胁;双方都没有感受到来自对方的“军事威胁”,“不安全感”不过是意识形态偏见带来的幻觉,而非现实。所谓陷入“安全困境”主要是第一次柏林危机(特别是朝鲜战争)以后的事情,如何用安全结构或安全观念来解释冷战的形成?又比如,就冷战起源而言,美苏意识形态的对立无疑是最根源性的,但在考察冷战发生时,情况就未必如此了。在苏南冲突出现之前,斯大林并没有在其势力范围内宣扬和推行苏联模式的社会主义道路,甚至有些美国决策者也看到了这一点,那么如何用意识形态来描述冷战的发生?再比如,在冷战爆发前美苏并没有地缘政治的交集,双方分别从中国和朝鲜半岛撤军甚至表明他们尽力避免这样的交集,如果本书对历史的考察可以证明伊朗危机的根源和本质是苏联对石油资源的诉求(不是占领或分割伊朗领土),而美苏对德占领政策分歧的实质是战后赔偿问题(不是永久性地分别占领德国),又如何用地缘政治来说明冷战的开始?所以,只在国际政治体系内讨论冷战起源尤其是冷战发生的问题显然是不够的,这里忽略了一个重要的因素—经济。

      与国际政治体系相对应,笔者在考察和解释冷战起源、冷战发生以及国际关系的深层因素时,借用了关于世界经济体系(World-Economy System)或现代世界体系(Modern World-System)的概念,尽管这一概念创始人沃勒斯坦(I. M. Wallerstein)的一些观点和结论笔者难以认同。沃勒斯坦指出,“世界体系分析是一种方法而不是一个理论”,而这种分析方法认定,“人类共同活动的三个领域—经济的、政治的和社会或社会文化的领域—不是独立的社会活动领域,它们没有独自的‘逻辑’。更重要的是,它们的约束、决定、准则和‘合理性’的相互结合是那样的紧密,以致没有任何有用的研究方式可以按照经济、政治和社会的分类把‘这些因素’分开,或仅仅讨论可变的一种领域就能不断地、绝对地领会其他两种领域。”因此,引入世界经济体系当然不是替代国际政治体系,而只是增加了一个观察历史的视角。不过也需要指出,经济观察与政治观察和社会观察并不是平行并列的。所谓现代世界体系,实际上就是资本主义世界经济体系,而马克思和恩格斯曾对资本主义社会产生和发展的历史进行了最严谨、最科学的研究。把近代以来的人类历史放在世界经济体系中进行考察,实际上正是马克思和恩格斯研究资本主义历史的方法,他们认为:“始终必须把‘人类的历史’同工业和交换的历史联系起来研究和探讨。”他们还特别指出:“一切社会变迁和政治变革的终极原因,不应当在人们头脑中,在人们对永恒的真理和正义的日益增进的认识中去寻找,而应当在生产方式和交换方式的变更中去寻找;不应当在有关的时代的哲学中去寻找,而应当在有关的时代的经济学中去寻找。”笔者完全认同这种研究方法,考察冷战起源、冷战发生乃至冷战结束的历史过程,不能离开“经济学”的研究,甚至可能首先需要从“经济学”的视角开始。

      

      如果从经济的角度观察,人们就会发现,战后美苏关系实际上是极不对称的,这种不对称性不是表现为政治影响力,而是表现为经济实力。以往把战后初期的苏联看作另一个“超级大国”,可能是一种错误认知。如果仅从意识形态和政治制度看,或许可以这样说,但是如果从美苏经济实力差距和经济关系特征的角度观察,必然导致对过去思维定式的怀疑。在经济成就、科技创新以及在此基础上的整体经济和军事能力等方面,苏联与美国之间差距如此之大,以至于根本无法将二者放在同一个天平上衡量,战后初期尤其如此。正是这一点而不是其他,决定了战后斯大林的战略考量:在安全战略上,苏联不可能主动向美国挑战,而在经济战略上,苏联需要与美国继续合作。美国也是因为经济实力超强才会拥有沃勒斯坦所说的霸权(hegemonic)地位,或如莱夫勒(M.P.Leffler)所说的“权力优势”(preponderance of power)。如同英语作为国际语言表明了大英帝国曾经的世界霸权地位,美元作为国际货币也显示了美国现实的世界霸权地位。正是在这样的基础上,美国在战略上提出了由美元主导战后国际经济秩序的布雷顿森林体系,在策略上则把美元贷款作为撬动对苏政治和外交的经济杠杆。而苏联对战后与美国经济合作的实际运作开始产生犹疑和不满,也恰恰首先反应在这两个问题上。

      如果加入经济因素的考量,人们还会发现,从“二战”结束到战后初期,冷战的发生过程大致在两个领域展开:国际政治领域和世界经济领域。前者表现为战后国际秩序的安排及美苏势力范围的划分,后者表现为战后资本主义世界体系的重组及其与苏联的关系。从国际政治体系看,战时同盟在双方认同的“雅尔塔体系”中得以延伸,美苏在安全关切和霸权目标上的矛盾完全有可能在“大国合作”机制中得以缓解,从而避免走向冲突。从世界经济体系看,美苏经济体制之间的本质性差异,只有在两国建立战略互信且认同国际经济秩序统一的游戏规则的条件下才能逐渐弥合。苏联对美国主导的布雷顿森林体系虽感到有利可图,但也心存疑虑。在美苏关系不断恶化的情况下,苏联首先放弃了加入布雷顿森林体系的机会,进而断然拒绝参与欧洲经济援助计划,使得战时的美苏经济合作关系无法在战后国际经济秩序的重构中延续下去。所以,作为冷战本质的制度对抗首先是在经济领域显化的,冷战的发生也是从经济领域的脱钩开始的。当苏联拒绝加入布雷顿森林体系时,雅尔塔体系的经济基础实际上已经开始动摇;当苏联和东欧拒绝加入马歇尔计划、决心与西方世界做彻底的经济切割时,冷战便发生了。

      

      严格地讲,本书重点研究的是“冷战的发生”(Beginning of the Cold War),而非“冷战的起源”(Origins of the Cold War)。这是两个紧密相连但关注点不同的问题,冷战起源讨论的是冷战这一历史现象的本质属性及其发生的根源(“是什么”、“为什么会发生”),而冷战发生讨论的是冷战这一战后国际格局具体产生的机制和过程(“如何开始”、“为什么这样开始”)。以往史学界在“冷战起源”的问题上长期争论不休,众说纷纭,至少部分的原因在于没有把这两个问题区分开来。实际上,对于苏联的“社会主义模式”(在马克思主义的概念中社会主义是共产主义的第一阶段)来说,这里的确存在一个理论设想与现实历史过程之间的差别问题。从理论上讲,马克思主义认为,共产主义必将埋葬和替代资本主义,因此他们之间是“你死我活”的斗争。但在现实历史过程中,情况却复杂得多。

      作为具有特定内涵的20世纪的冷战,是以美苏两国为代表的两种社会制度、经济模式及其意识形态的竞争和对抗。这种非战争形态的对抗是全方位的,双方都企图引领人类文明的发展方向,并获得实际的地缘政治和经济发展利益,进而谋取世界霸权。对于冷战的性质和特征,国际学界大体上是有共识的,而这种认知必然将冷战的起源追溯到第一次世界大战和十月革命,因为正是十月革命的爆发和胜利,在现实中提出了社会主义体系向资本主义体系挑战的问题,提出了共产主义战胜资本主义的问题。马克思和恩格斯曾在1848年宣布:共产党人的理论就是“消灭私有制”,共产党人的任务就是“用暴力推翻全部现存的社会制度”。这个“共产主义的幽灵”在1917年现身了。用列宁的话说,“俄国革命实质上是世界无产阶级革命的总演习”。作为世界革命的总导演,列宁和俄共(布)于1919年组建了共产国际。托洛茨基起草的共产国际宣言称:共产国际的目标就是“促使并加速共产主义革命在全世界的胜利”,“国际共产党的任务就在于推翻资产阶级的世界秩序,并代之以社会主义制度的大厦”。追根寻源,把冷战的起源与十月革命和苏俄政权联系在一起,无疑是正确的。但是,如果把冷战的发生过程也简单地归结于此,而无视历史发展变化的复杂性和偶然性因素,则无疑是背离了历史研究的实证方法。

      十月革命爆发五周年之际,世界革命和苏俄政权本身都陷入了危机。列宁期待的欧洲革命不仅没有形成高潮,反而消退下去。随着1918年德国基尔水兵起义、1919年匈牙利苏维埃革命和1920年苏俄红军进攻波兰相继失败,作为对资本主义世界体系直接冲击和“替代性选择”的世界革命不得不偃旗息鼓。1922年的热那亚会议(及随后的海牙会议)是苏俄作为世界秩序的反叛者参加的第一次国际经济会议,列宁那句名言—“我们不是以共产党人的身分,而是以商人的身分去热那亚的”—充分表明现实主义的俄国共产党人准备在一段不确定的时间内放弃以推翻旧世界为目标的世界革命方针。尽管英国试图重新将俄国纳入世界资本主义经济体系的愿望未能实现,但作为热那亚会议的唯一成果,俄国与德国签署的拉巴洛条约说明,两种制度之间“你死我活”的斗争已经暂告结束。同样,苏俄虽然在海牙会议拒绝了各国关于对被国有化的外国企业进行赔偿的要求,但答应在获得贷款后可以考虑偿还外债,说明布尔什维克正在准备有条件地接受维护国际经济秩序的“游戏规则”。不久以后,共产国际便从世界革命的大本营转变为苏联对外政策的工具,共产国际发动的“东方革命”(包括中国革命)也主要是为了保障苏联这座“孤岛”在资本主义“海洋”包围中的生存和安全。而苏联国家本身则开始与它宣称要推翻的资本主义世界进入了“和平共处”时期。

      与此同时,苏俄国内政策的变化也是巨大的。十月革命胜利初期,布尔什维克党实施了直接向社会主义过渡的各项经济措施:全面国有化,消灭货币和商业,推进农村的“十月革命”,倡导公社化。在政治制度方面,则取缔立宪会议,实行一党专制。国内战争的爆发和帝国主义的武装干涉,在很大程度上加快了苏俄建立社会主义国家的进程。然而,这一系列“战时共产主义”的激进措施遭遇到民众的强烈反对。全国各地的农民暴动,特别是作为十月革命主力部队的喀琅施塔得水兵起义,让列宁意识到布尔什维克政权的合法性已经面临全面危机。于是,作为战略性退却,“新经济政策”应运而生。允许多种经济成分并存和市场发挥作用,运用商业原则调节城乡关系,鼓励人们发家致富,这一切都是同建设社会主义社会的理念背道而驰的。但列宁认为,在经济发展还十分落后的俄国,必须补上资本主义这一课,因为“作为小生产和交换的自发产物的资本主义,在一定范围内是不可避免的,所以我们应该利用资本主义(特别是要把它引导到国家资本主义的轨道上去)作为小生产和社会主义之间的中间环节,作为提高生产力的手段、道路、方法和方式”。他在去世前甚至认为,合作社和国家资本主义“已是建成社会主义社会所必需而且足够的一切”,其发展“也就等于……社会主义的发展”。实际上,这种对内政策的逻辑延伸恰恰形成了新的对外政策,列宁似乎试图建构一种新的适应于欠发达国家的社会主义理论和政策体系,而这种“社会主义社会”仍然是在世界资本主义经济体系之内的。可惜,因重病缠身、过早去世,列宁未能如愿。

      斯大林能够战胜其他所有政治局委员而成为列宁的接班人,从社会发展的角度看至少有两个重要原因:其一,斯大林在1924年提出的“一国建成社会主义”的理论,虽然背离了在世界革命共同胜利中实现社会主义的路径,但却符合俄国当时所处的国际环境和实际条件,为坚定苏联社会及民众的社会主义理想和方向提供了理论依据。正是在这一国家建构和社会主义模式的理论基础上,斯大林为了保障苏联的国家安全,要求各国共产党必须支持苏联、援助苏联、保卫苏联,一切服从苏联的利益—被宣布为“国际无产阶级利益”的体现。为此,苏联今天可以参加英法抵制法西斯德国的“集体安全”谈判,明天可以与希特勒德国签订瓜分势力范围的秘密条约,后天又可以与英美结成同盟反抗法西斯轴心国,总之一切以苏联的现实政治和安全利益为核心,世界革命不过是临时借用的策略工具而已。其二,斯大林通过取消“新经济政策”,强力实现农业集体化和社会主义工业化,为苏联解决了一个列宁尚未及解决的社会主义制度创设的难题:在世界革命推迟的条件下,如何将“国家资本主义的俄国”转变成“社会主义的俄国”,即在制度形态上确立一个与资本主义世界体系和资本主义国家性质根本不同的“社会主义国家”。当时,其他反对派领导人都没有能够找到一种符合马克思主义理念又可供实施的“社会主义”方案,他们或者超越现实提出更加激进的“不断革命”论,如托洛茨基,或者趋向“保守”主张长期停留在“新经济政策”的“退却”阶段,如布哈林。而只有斯大林坚持的高度集权的社会主义计划经济体制,既应和了十月革命提出的历史命题,又为苏维埃政权提供了合法性依据。更重要的是,命运之神也在眷顾斯大林。苏联第一个五年计划进行期间(1928—1932年),恰好赶上西方的经济大萧条。这样,苏联不仅利用资本主义经济危机获得了大量西方的资金、设备和技术,而且充分向外部世界显示出社会主义计划经济体制的优越性。再有,斯大林创造的经济模式虽然造就了工业化奇迹,但也付出了沉重的代价—普遍的社会恐慌、畸形的经济发展和低下的生活水平。然而,1930年代紧张的国际局势掩盖了这一切,斯大林的经济模式本质上又回到了“战时共产主义”,而这种模式的优势—国家高效分配资源、集中力量解决优先选项等,恰恰在战争的环境中可以得到充分体现。这些历史偶然性的结果,无疑大大增强了斯大林和苏共政权对其社会主义经济模式的信心。这就是斯大林最后决心与世界经济体系切割、与美国进行全面对抗的动力和依据。

      

      本书讨论“冷战发生”的命题时,实际上提出的是这样一个问题:第二次世界大战特别是苏德战争爆发以来,在苏联与美国,或者说苏联的社会主义体制与美国和西方的资本主义体制之间,是否存在和平共处的“机会”?如果存在,那么这种“机会”又是如何失去的?通过上述对于苏联国际战略方针变化和社会主义经济体制形成的简要历史回顾,大致可以看出,关于这个问题的答案是复杂的。对于冷战起源的一般性描述并不能替代对冷战发生过程的具体分析。冷战的发生是世界主要矛盾以及美苏之间各种矛盾变化合力的结果,也是冷战的根源性深层因素显性化、具体化的过程。从冷战根源性因素的激活到冷战行为的实际发生,其间还需要一系列连接性环节的助力。那么,这些“助力”究竟是什么?实际上,冷战史学者之间的分歧,很多就表现在对战后美苏相互关系变化的动力和原因、美苏各自政策的取向和目标等具体问题的看法或判断不同。因此,回答“机会”是否存在和如何失去的问题,需要从对冷战起源的宏观研究进入更为细致的对冷战发生过程的微观研究。本书所作的就是这样一种努力。

      从国际政治体系看,战时反法西斯同盟给苏联带来了巨大的战略利益,借助美国的援助与合作,苏联不仅战胜了德国,而且出兵东欧和亚洲,扩大了版图,建立了势力范围,斯大林战前实施的以苏联国家安全为核心的对外战略得以成功并继续。战争后期和战后初期,斯大林宣布解散作为世界革命大本营的共产国际;要求法国和意大利等西欧共产党放弃武装,加入政府;敦促东欧国家在议会选举基础上建立多党制“联合政府”;对中国革命和希腊革命态度冷淡,静观其变。所有这些都表明苏联没有破坏现存国际政治秩序的意图,反而在雅尔塔体系中安享其安全和地缘政治的成果。这就是战后美苏继续合作、社会主义国家与资本主义国家和平共存的国际政治基础。

      然而从世界经济体系看,则事情存在着两面性。一方面,斯大林对美苏之间经济实力的巨大差距看得十分清楚,战后苏联经济重建需要得到美国的帮助,而参加布雷顿森林体系正是获取国际贷款的重要渠道。1944年苏联代表在布雷顿森林会议文件上签字,以及1945年12月27日前苏联各部门关于加入国际经济组织的论证报告,都可以说明这一点。这就是苏联实现战后美苏经济合作以及考虑进入国际经济体系的动力。另一方面,斯大林已经在苏联建立起将“替代”资本主义市场经济体系的社会主义计划经济体制,而且对此充满信心。因此,对于美国设计的战后国际经济体系,斯大林认为那只是为解决资本主义市场经济可能出现的危机问题而设计的,除非有巨大利益可图,苏联没有参与的必要性斯大林最担心的是,因为加入布雷顿森林体系而危及苏联的计划经济体制,并最终危及政治体制和国家权力。这种对美国设计的资本主义世界经济体系的疑虑正是斯大林最后决定与美国经济脱钩的内在动因。由于这种对美国和资本主义经济体系发自内心的不信任,斯大林对布雷顿森林体系构建过程中美国的行为非常敏感,不愿轻易妥协和让步。1946年(冷战发生前)启动的以巩固计划经济体制为核心的第四个五年计划,以及苏联对美国拒绝贷款和在德国赔偿问题上不合作的激烈反应,就很说明问题,这也是苏联最终未能进入国际经济体系的最根本和最主要的原因。

      综合观察,战后美苏继续合作(无论在政治上还是经济上)的可能性是有的,两种不同社会体制(无论在政治上还是经济上)之间和平共处的可能性也是有的,就是说“机会”是存在的。很多学者否认“机会”的存在,认为冷战是历史的必然结果,甚至有人提出“没有斯大林就没有冷战”。笔者对此不能苟同。其实历史存在很多偶然性。如果苏联在3-c条款谈判中早一些接受美国提出的利率,无疑就可以得到租借贷款,也就排除了战后取得信用贷款甚至加入布雷顿森林体系的障碍;如果罗斯福的健康状况允许他完成第四届总统任期,哪怕再给他几个月的时间,从当时的情况看,苏联在雅尔塔会议后不久得到美国贷款并加入国际经济组织是完全现实的;如果苏联在1947年3月莫斯科外长会议前或在会议期间及时在德国赔偿问题上做出妥协,马歇尔很可能就不会提出援助欧洲计划,至少会因为要承担分裂德国的责任而犹豫。这种“如果”还可以举出很多,而正是无数“偶然性”的合成,造成了历史的“必然结果”。所以,冷战的发生也是偶然的。说到历史的必然性,那么必须看到,自《共产党宣言》发表一个半世纪以来,无论资本主义社会还是社会主义社会都发生了重大变化,而且还在继续变化,这是不以人们意志为转移的历史的选择。既然如此,那么在战后越来越凸显的全球化的历史发展趋势引导下,不同制度国家之间的和平共处难道不是反映了人类命运共同体的愿景?

      事实上,通往冷战的每一步都有回转的机会和可能,但美苏走到最后一步还是掉入了冷战的深渊。那么,“机会”是如何失去的?笔者不赞成冷战史学者过多地讨论所谓“冷战责任”的问题,这多少会使研究者落入意识形态的陷阱。现在大多数学者都承认冷战的形成是一个螺旋上升的互动过程,但需要进一步解释的是这个互动过程的具体表现,历史研究的责任在于说明冷战究竟是怎样发生的,美苏双方决策的动机是什么,为什么会造成如此的结果,而不是简单地“各打五十大板”。研究表明,从租借谈判到贷款之争,从凯南长电报、丘吉尔铁幕演说,到杜鲁门主义和马歇尔计划的提出,几乎每一步都是美国的政策首先发生了变化,是美国主动改变了对苏政策,而不是相反。苏联的一系列行为尽管是不合理或不道德的,如东欧的选举问题、伊朗的石油问题、德国的赔偿问题等,但这些做法都不是针对美国的,也没有伤害美国的意图。就外交方针和经济政策变化的因果关系而言,美国对苏外交方针趋向强硬是全面改变经济政策的前提,而苏联整体转变对美外交方针则是在经济政策上对美国彻底失望的结果,二者正好相反。因此,从冷战发生的进程看,开启“发动机”的无疑是美国。然而,苏联并不是无辜的。一方面,人们常说美国“误解”了苏联的动机,这里当然存在美国决策者固有的意识形态偏见因素,但是在很多情况下,难道不是莫斯科的不当或过激行为引发了“误解”,并为华盛顿提供了改变政策、动员舆论的把柄和证据?伊朗危机就是最典型的案例。另一方面,苏联在应对美国政策时也存在问题,其策略的结果往往不是“刹车”而是“加油”,不是缓和关系而是激化矛盾。苏联后期对德国统一赔偿计划的处置,对关于援助欧洲计划的巴黎会谈的反应,都是这方面的案例。这就是人们常说的冷战发生的“互动”过程。

  • Ashish Vaswani & . :Attention Is All You Need

    本篇论文为GPT运行原理的基础之作。

  • 阿瑟·刘易斯《经济增长理论》5-7

    第五章 资本

    在这一章里,我们将分别研究促使经济增长需要多少资本、储蓄的主要来源和投资过程。

    第一节 资本的必要条件

    经济的增长与人均资本的增加是有联系的。正如我们所看到的,它与其它许多问题,如与激发人们努力的制度、重视经济效率的态度和日益增加的技术知识等也是有联系的。资本并不是经济增长的唯一条件,只有资本而不同时为资本的使用提供富有成效的基础,那么资本就会被浪费。在本章的以下各节中,我们认为已经谈过的关于这些其它事情的所有情况都是正确的。因此,我们能够集中研究在使用资本的条件适当的时候资本的成效问题。
    资本的成效有多大?由于缺乏有记载的证据,这个问题极难回答。对于过去几十年资本和收入的增加情况,我们只有一些根据了解的情况进行推测的材料,而且这些材料仅仅是关于几个先进工业国的。实际上,我们关于收入和资本的数量关系的全部知识,都是从西蒙·库兹涅茨教授和科林·克拉克博士的开拓性工作中获得的,本节中的以下内容在很大程度上是根据他们的计算结果写成的。

    对资本和收入增长的价值的估计数字在以下两点上表现出明显的一致性。第一,在工业国家里,当把资本密集工业和资本稀疏工业计算在一起时,资本价值和产值的比率在边际上看来是相当稳定的;第二,如果土地和其它自然资源的价值不包括在资本里,国外资产的价值不包括在资本和收入里,那么这种边际比率达到3比1到4比1。这种结果可以用不同方式来表示,例如可以说,投资100英镑,国民收入每年平均增加25英镑到33英镑;或者说国民收入累积每年提高3%,年度净投资额就占国民收入的9—12%。工业国确实往往将它们10—15%扣除折旧以后的国民收入用于投资,它们的收入也确实往往每年增加3—4%。

    从数学上说,现有股本与收入的比率(即不同于边际比率的平均比率)仅仅是用于投资的那一部分国民收入、平均投资期限和收入增长率的函数。因此,如果总收入是常数,每年将12%的总收入用于对结构的投资,投资期限为50年,将8%的总收入用于对设备的投资,投资期限为10年,这样50年以后,平均资本一收入比率为3:4。(任何时候都存在的结构原始成本为国民收入的6倍,设备的原始成本为国民收入的0.8倍;假设资本平均消耗一半,那么它的平均值为国民收入的3.4倍)。如果所持股票比如说增加0.5,那么这个比率就达到3.9。改变收入增长率并不会产生如人们可能期望的那么大的影响;例如,如果我们现在假设国民收入每年增长3%,并且其它假设不变,那么包括股票在内的资本—收入比率就会下降到只有3.0(这没有多大关系,因为早先的资本到现在己消耗一半以上,比后来的资本少得多,由于累积的增长,后来的资本消耗不到一半。)鉴于资本的平均期限,资本—收入比率的主要决定因素是每年用于投资的那一部分国民收入。所以,一些国家从国民收入中拿出差不多一样多的钱进行投资,它们的资本—收入比率差不多也是一样的,这就毫不奇怪了。

    由于同样的原因,不发达国家现有资本与年收入的比率

    要低得多(接近于1比1),因为它们的积累率低得多。然而

    我们不知道边际资本—收入比率在工业国和欠发达国家的比

    较结果(此处以人均资本作为发展指数)。人们有许多理由不

    指望边际资本—收入比率是相同的。用于投资的那一部分国

    民收入即使是相同的,也不可能使国民收入达到同样的增长

    率,资本的平均期限可能也是不同的。有些人深信,在欠发

    达国家,边际资本—收入比率较高,他们之所以有这种想法

    是由于他们认为,产生资本的工业的效率较低,资本浪费较

    大,技术知识增长较慢,这些都是使资本的产值不是那么高

    的因素。其他人则预料这些国家的比率较低,他们的依据是

    开发新的自然资源,人口增长较快,农业、工业和公用事业

    等经济部门的相对重要性各不相同,比较鼓励采用资本主义

    特征比较少的生产方法。对以上各点中的每一点都可以发表

    一点意见。

    第一,与发达国家相比,欠发达国家生产消费品的效率比生产生产资料的效率高。如果情况是这样,那么与收入相比,这提高了这些国家的资本成本。为了解决这个问题,我们不得不将资本的形成分为两个主要组成部分,即建筑及建设工作和设备制造。至于造价,我们没有确凿的证据来说明在欠发达国家或者在比较发达的国家,它们与消费品的成本相比是否比较高。下面这种证据肯定是有的,那就是如果建

    筑业任务过重,那么造价就会急剧上升,因为在建筑业里,如

    果对工业不进行适当的计划或监督,那么工作是很容易发生

    混乱的,但是欠发达国家可能发生这种情况,发达国家也同

    样可能发生这种情况。关于机械,证据就比较多;例如有相

    当明确的证据表明,在30年代,与美国相比,苏联在机械生

    产方面无论如何处于相对的不利地位。另一方面,虽然建设

    必须在国内进行,但是机械是可以进口的,这样就可以避免

    国内生产比较不利的地位。总之,似乎有理由预料,在欠发

    达国家里,与收入相比,资本成本是比较高的,但是也许高

    得不多。

    第二,由于资本浪费较大,预料资本—收入比率较高。对

    于这一点,不可能有很多的怀疑。欠发达国家搬运生产资料

    不像比较发达的国家那样谨慎,从这个意义上说,浪费现象

    是存在的。工人不那么熟练,使用工具不那么小心;汽车司

    机和火车司机开车时损坏车辆;公路、建筑物和其它设备不

    是维护得那么仔细。因此在欠发达国家,折旧率要高得多。据

    认为,还存在这样一种浪费现象,那就是由于不大了解可能

    性,投资不适当的情况比较多。欠发达国家对土壤、雨量和

    矿物等资源的规划工作做得不那么好,对国内外的潜在市场

    不那么了解。因此它们犯了大错误,取得经验是付出了巨大

    的代价的(企图在坦噶尼喀种植可食块茎这个典型例子,仅

    仅是数以千计类似情况中宣传得最多的一个例子,它涉及私

    人企业家的程度甚至超过涉及政府的程度)。正是由于这个原因,资本往往因循守旧,结果对有些活动投资过多,对其它活动投资不足,这也造成了浪费。这些浪费确实是相对的,因为浪费资本的现象在发达国家也是存在的;例如,如果说它们的物质损耗率较低的话,那么它们的报废率往往是比较高的。即使如此,我们必须预料到,经验最少的国家浪费比较大,看来有这种看法几乎是不可避免的。

    第三,可以说,在欠发达国家,资本产生的利润较少,因为资本使用得有成效,取决于技术的不断提高,而在欠发达国家,知识是提高得比较慢的。这个论点可以用不同的方式来表达。其中的一种说法是:在发达国家,收入往往是由于知识的不断增长而增长的,即使不再增加资本,收入也会增加。而在欠发达国家,技术进步较慢,对收入的增加所起的作用较小。或者用另外一种说法来说,资本往往用于引进新技术,所以凡是技术发展缓慢的地方,资本产生的利润是比

    较少的。另一方面,同样可以说,正是由于技术落后,才有

    可能取得引人注目的进步,因此如果在比较落后的国家投资,

    并且同时在教育和训练方面作一些必要的开支,那么它们取

    得的增长率可能会比比较发达的国家快得多。许多思想家认

    为,由于这个原因,提高起点低的国家的经济增长率,比提

    高水平已经很高的国家的经济增长率要容易得多,他们引用

    苏联和日本比较高的产出增长率来证明他们的说法。

    同样,关于资源的论点也没有使人得出可以论证的结论。

    正如当资本用于引进比现有技术优越得多的新技术时产生的

    利润特别多一样,资本用于开发新的丰富的自然资源产生的

    利润也比仅仅用于改善对已有自然资源的利用所产生的利润要多。因此,人们有时争辩说,欠发达国家能够比比较发达的国家更有成效地使用资本。然而情况未必是这样。首先,欠

    发达国家的资源未必比比较发达的国家的自然资源丰富。亚

    洲和非洲尚未表明它们的土壤、燃料或其它矿藏特别丰富,人

    们并不清楚的是,在亚洲或非洲的投资是否会比增加对北美

    洲已经探明的资源的投资使资源产生更大的效益。因此,我

    们决不能使用像洲这样的大类别,相反,必须谈有限地区的

    具体项目。在不发达世界的某些地区,丰富的资源仍然有待

    开发,而在其它地区,资本的作用将主要限于使得有可能使

    用较好的技术。其次,资本甚至可能与已经投了资的企业有

    密切的关系。任何新企业的生产率,都必须依靠利用许多其

    它企业的服务(公用事业、工程服务、原料供应商等)。所以

    在许多情况下,在已经投了许多资的地方进行新的投资,比

    在尚未开发的地方投资来得经济。因此,发达国家比欠发达

    国家有利,欠发达国家资本效益较高的自然倾向是不存在的。

    尽管如此,如果差别主要是已经投了多少资的问题,那么欠

    发达国家的不利地位就会随着它们自己的投资的加速而减

    少。遗憾的是我们对欠发达国家的资源知道得太少了,或者

    对增加或减少资本收益的重要性知道得太少了,无法信心十

    足地对这些题目作概括性的论述。

    第四,我们应当按照“报酬递减律”预料人口增长缓慢的国家的资本—收入比率,比人口增长迅速的国家的资本—收入率来得高。“报酬递减律”就是,使用的劳动力增加而不是减少,资本产生的效益可能提高。在这里,人们同样决不能设想,所有欠发达国家的人口都增长得很快;例如,现在北美洲的人口比亚洲的人口增长得快得多。另一方面,如果人口增长缓慢,例如在法国,那么修建住房就不需要那么多资金,因而资本—收入比率高,这也许是更加重要的。

    我们在讨论以不同经济部门在经济中的相对重要性为依据的论点时可以稍微增加一点信心。在不同经济部门之间,资本—收入比率的差别是很大的。因此,公用事业的这个比率比制造业大得多;即使在先进的工业国,公用事业的比率也比制造业高四五倍,在经济发展的初期阶段,这个比率似乎还要高,因为随着经济的发展,这个部门具有的很大的规模经济使得这个比率迅速下降。另一方面,在公用事业部门投资不仅可以使那个部门提高生产率,而且还可以使其余经济

    部门也提高生产率;所以对整个经济的实际结果可能是资本

    一收入比率低。农业和制造业对资本的需求也有很大差别。在

    比较发达的国家里,农业的这个比率比制造业高,但是在欠

    发达国家,由于农业的机械化程度比较低,农业的这个比率

    看来比制造业低,不过手工业不算在内。现在,当我们考虑

    到不同部门的不同比率,以及在比较发达的国家和比较不发

    达国家里各部门以非常不同的比率结合在一起这个事实时,

    我们应当预料到整个经济会有非常不同的比率。在欠发达国

    家,与制造业相比,农业的地位比在发达国家的地位重要得

    多。在生产率水平低的国家,需要有60—70%工作有报酬的

    人口从事农业才能养活人民,而在发达国家,为了同样目的

    只需12—15%的人就够了。(但是所有这些比较都要遇到人

    口分类工作中固有的困难,我们在第四章第一节(三)中已

    谈到了这个问题。)在低水平上,农业也不是一个资本密集的部门(不考虑土地)。在水利方面可能需要大量开支来进行排水、土地开垦、灌溉或防洪。那些人口稀少的欠发达国家使

    用机械来增加人均耕地面积也可能得到好处,但是对于人口

    稠密的国家来说,进行机械化耕作好处不大,因为普遍使用

    机械会增加失业人数,这种害处比提高产量的好处要大得多

    (见第三章第三节(四))。除了在保持水的方面投资以外,欠

    发达国家提高农业生产率更多地依靠新技术(肥料、种籽、农

    药、轮作等),而不是依靠资本。在制造业的发展方面资本密

    集的程度要高得多,在适合发展家庭手工业的地方发展家庭

    手工业并不需要巨额资本,这是事实,但是发展工厂也是不

    能避免的,而且同处于这种发展水平的农业比较起来,资本

    是非常密集的。由于与制造业相比,农业的规模是如此之大

    (从就业人数来说为6:1到10:1),又由于农业的发展依赖

    于每年用于农业推广和农业研究的开支的程度大大超过依靠

    资本的程度,得出以下结论似乎是合理的,那就是虽然资本

    比工业国增加得少,也能使收入有一定程度的增长。另一方

    面,欠发达国家在公共工程和公用事业(港口、铁路、公路、

    电力、学校等)方面必须支出数额很大的开支,如果按这一

    数额在收入中所占的比重来说,也许比工业国还要高。所以

    总起来说,资本—收入比率由于受不同部门的相对重要性的

    影响也许没有多大差别。

    最后,我们谈谈由于资本相对短缺所造成的差别。在欠发达国家,比发达国家更节约地使用资本是经济的。因此,如果有可能使用一个投资大而日常费用低的方法,或者选择最初投资额较低而年度费用较高的方法,那么后一种方法往往是比较合适的。建造20年比建造50年好:采取使用手工劳动而不是使用机械的方法比较好:一般说,节省资本比节省劳动力好。自然必须把所有这些看作是相对的而不是绝对的;提出的论点并不是主张根本不应当使用资本,而是由于资本

    比较为发达的国家少,所以应当更加节约资本。这个论点适

    用于所有欠发达国家,但是尤其适用于那些剩余劳动力比物

    质资源多的国家,因为目前的产量用较少的劳动力就可以达

    到,而不必增加资本或改进技术。中东和南亚的某些国家就

    是这种情况,例如印度,据认为,在印度可耕地上从事农业

    生产的人口,在目前设备和技术条件下,比耕作这些土地所

    需的人数大约多四分之一。在这种国家,用资本代替劳动力

    是一种浪费,在农业、制造活动、建筑或其它活动中,机械

    的使用应当限于这样一些情况,即在仅仅使用更多的劳动力

    增加不了产量的地方使用机器。这种论点的必然结论是,我

    们可以预料,欠发达国家增加收入所需的资本数额比比较发

    达的国家少。

    现在我们已经考虑了说明发达国家和欠发达国家的边际

    资本—收入比率应当有所不同的五六条理由。这种分析的结

    果是,我们不知道任何不发达国家的边际资本—收入比率是

    多少,而只能随便猜测它是否可能比美利坚合众国高或低。尽

    管如此,如果我们由于缺乏任何更好的比率而使用以往为工

    业国找到的比率的话,那么就很容易看出欠发达国家收入增

    长得如此缓慢的原因。据估计,一个像印度这样的国家每年

    将大约4%或5%的国民收入用于投资。将这种数字与工业国

    的投资数字作比较是危险的,因为我们对欠发达国家的估计数字不是那么有把握。例如,我们不知道自给农民在他们的田地上开垦新土地、排水或土壤保持、改善房舍等方面为他们自己积累了多少资本。所以,可以想象,对农村地区的资本形成是估计得低了。可是如果我们接受这些数字,那么每年4%或5%的净投资额可能使国民收入仅仅提高大约1.25%,这是印度目前的人口增长率——或者甚至不到1.25%,如果对建房的投资在不大的投资总额中所占的比重比较大,而生产投资所占的比重比较小的话,这种情况是可能出现的。所以目前的投资至多只能赶上人口的增长速度;再腾不出任何资金来提高生活水平了。如果印度要将它的生活水平每年提高1%,那么它就必须将它的投资率提高将近1倍。印度和美国的生活水平之间的差距每年都在扩大。要使这个差距不再扩大,印度的生活水平就必须与美国的生活水平以同样的速度提高,比如说每年大约提高1.5-2%。为了达到这个目标,印度的净投资额必须从目前占国民收入4%或5%的水平,提高到比如说占国民收入的12%。

    这反过来又提出了这样一个问题,即在不降低资本效益的情况下,可以以什么样的速度来加速资本形成。现在比较发达的所有国家在过去的某个时候都经过一个迅速加速的阶段,在这个过程中,它们的年度净投资率从5%或不到5%提高到12%或12%以上。我们所说的工业革命就是这个意思。遗憾的是,使我们能够说明在任何具体情况下过渡时期要持续多久,或者说在过渡时期资本的生产率受到多大影响的数字并不存在。我们已在日本、德国、北罗得西亚和苏联等国看到了一些非常迅速的过渡(例如在10年左右的时间内),但是我们不能说变化的速度是否降低了这种努力的生产率。尽管如此,人们预先还是可以说,一个国家能够富有成效地加速它的资本形成的速度是有限制的。其中两个最重要的限制(假使财政状况好,有适当的自然资源和合适的制度)是缺乏技术和公用事业不足。

    缺乏技术不仅妨碍人们富有成效地使用资本,而且可能

    使他们根本无法使用资本。正如我们过一会儿就会看到的,资

    本形成有一半以上是由建筑工程构成的。因此,资本的扩大

    取决于建筑业扩大的速度。如果没有木工、石工、电工和工

    程师来从事必要的建筑工作,不论工程是公路、桥梁、水坝、

    工厂、电站、房屋还是其他的建筑物,那么计划就无法执行。

    所以加速资本形成可以达到什么样的速度这个问题首先取决

    于扩大建筑业可以达到什么速度的问题。另一个限制是公用

    事业不足,因为新企业需要通讯、码头设施、供水、电力和

    其它这样的服务。可是要扩大公用事业(假如财政状况良

    好)又涉及这些项目的建设速度问题,这与扩大建筑业的速

    度是同一个问题。所以限制吸收资本速度的最重要障碍是缺

    乏技术。

    现在技术可以从国外引进,或者可以进行培训。在北罗

    得西亚,技术是按需要引进的,所以资本形成迅速扩大,没

    有具体限制。在别的地方,提高技术在更大的程度上取决于

    培训,虽然在任何情况下,即使仅仅为了做培训工作而聘请

    外国技术熟练人员也会使资本形成容易得多。训练建筑工人

    和监工的工作在任何训练计划中都占有重要地位,当然许多

    其它技能也是需要的,其中包括那些要在投资以后使用资本的人的技能。发展计划造成的许多挫折是由于在这种计划中未把训练放在主要地位。虽然与国民收入相比,发展计划几

    乎都是不大的,但是执行起来几乎总是落后的,因为执行过

    程中存在着实际困难。如果与此相反执行庞大的训练计划,比

    如像苏联那样,或者像爆发战争时军队迅速扩大那样,那么

    缺乏技能看来没有理由成为10年内资本形成速度提高1倍

    的障碍。如果提供训练设施,如果还谨慎地从外国聘请有经

    验的监工,那么建筑业在10年内就可以翻一番。一开始生产

    率自然是低的;但在另一方面,新就业的工人的生产率也总

    是低的,无论发展的速度是快还是慢。

    下面我们研究资本构成问题,这个问题可以从三个方面来看:资本形成净值与总值的比率,使用资本的工业部门和资本的组成。

    关于投资总额与投资净额的比率,我们知之甚少。即使在工业国家的经济中,这种分法在理论上产生了难以克服的困难,实际上使用的数字仅仅是一些根据情况进行的推测,和资本一收入比率一样,这些推测是以对过去的投资和资本的平均使用期限的估计数字为基础的。在这个基础上,通常的估计是,在工业国,更换过时的或者耗损的资本大约需要5-10%的国民生产总值。例如在美国,在直到发生大衰退的漫长的几十年中,投资净额平均约为13%,更新资本约为7%,

    使投资总额约占国民生产总值的20%。就美国的情况来说,

    据认为,有证据证明,与投资净额相比,更新开支有增长的

    趋势。这似乎是非常可能的,因为在经济发展的最初阶段,公

    用事业需要许多新的资本,而在以后各个阶段,由于规模经济的作用,它们所需的资本用于维修开支部分增加,用于新建项目的部分减少。我们对此不能太自信,因为技术在不断

    发展,使得一些公用事业过时了,并且要求在其它公用事业

    上增加巨额开支,此外,我们期望的服务标准也在不断提高。

    不能把现有的数字看成是最后的,因为这些概念不够确切,或

    者说这些数字不够精确。目前我们需要注意的是,很大一部

    分经济活动仅仅是为了使股本保持完整才进行的。

    在欠发达国家的经济中,更新资本所需的那一部分国民

    收入少得多,因为与收入相比,它们的资本的股本少得多。在

    工业国,可以用于再生产资本的股本比国民收入多两倍以上,

    而在最贫穷的国家,不包括土地的资本的股本比国民收入少,

    或者不比国民收入多多少。因此,折旧费只占国民收入的2%

    或3%,而在最富裕的国家,则占7—10%。随着投资净额的

    增加,资本的股本和折旧费比率都迅速提高。

    下面我们谈谈经济各部门投资的分配。我们只有先进工业国的数据,在这些国家里,投资总额约占国民总产值的20%左右。这些国家之间是有差别的,但是如果我们愿意考虑一下“典型的”方案,那么固定投资总额(即不包括股本)可以作如下分配:
    住房约25%
    公共工程和公用事业约35%
    制造业和农业约30%
    其它商业  约10%  
    100%
    这些数字是长期的平均数,逐年有明显的波动,目前我们无需去研究它。

    关于这些数字,要说的话是很多的。先说住房。人们发

    现下面这种情况通常是感到很吃惊的,那就是仅仅为了向全

    体居民提供住房,就需要从投资总额中拨出很大一部分钱,但

    是实际上,这无论如何是工业国的特点。这个比例是随着人

    口增长率的不同而不同的。在人口从农业向工业转移的过程

    仍在进行的国家里,这个比例大概也是特别高的,因为这需

    要城市迅速扩大。这些大概就是英国的这个比例接近20%,

    美国接近30%的原因。在住房方面需要支出巨额款项的事实

    很容易被忽视。苏联在起草第一个五年计划时似乎忽视了这

    一点。如果随着发展工作的进行欠发达国家的人民将要迁入

    的城市想不重复大多数工业革命最严重的弱点之一的话,那

    么这些国家(在住房方面所需的投资大概要超过投资总额的

    25%。

    这些数字也说明公共工程和公用事业(公路、码头、运

    输、水、电力、学校、医院、政府建筑物)是十分重要的。即

    使在工业国家里,这一项所消耗的资金始终比用于制造活动

    的资金还要多。我们很想知道关于在经济发展过程中这个比

    例如何变化的更多的情况,但是现有的数字不允许我们满怀

    信心地作出判断。有理由认为,在发展的头几十年中,这个

    比例是特别高的,以后逐渐下降。这是因为在发展的最初阶

    段,需要建立公用事业的基础,虽然也有必要花一些钱来维

    持、改善和扩大基础设施,但是以后这些开支比较起来可能

    不会像最初阶段那样多。这一看法与我们前面用以说明据认

    为同投资总额相比投资净额下降的趋势的看法是一样的。我们一会儿在说明与设备开支相比投资总额内建筑开支下降的

    趋势时还会遇到这个问题。再往后,作为某些经济学家提出

    的理由之一,我们还会遇到这个问题,这些经济学家预料,很

    发达的国家在它们积蓄的资金“成熟”时,要为这些资金寻

    找足够的出路将变得越来越困难。

    公共工程和公用事业的重要性的另一个有趣的必然结果

    是与私人投资相比,政府投资的重要性。在那些政府将公用

    事业交给私人企业经营的国家里,政府的投资只占投资总额

    的一小部分——10%以下。然而,当公用事业收归国有时,这

    个比例就急剧上升,如果政府负责住房开支的话,它还会上

    升得更猛,更不要说对采矿业和制造业的投资了。许多欠发

    达国家决心将这些投资的责任接过来,结果发现所涉及的款

    项意味着政府开支大增,超过了它们的财力。

    制造业和农业之间投资如何分配,这取决于这两项活动在经济中的相对重要性。在英国,农业在投资总额中只占5%,但是它只雇佣5%的人。在美国,投资的比例看来接近于8—10%。在每一个国家,人均国民收入的增长使制造业比农业发展得快,因为人们富裕了,他们购买制成品的数量比他们的食品消耗量增加得快。因此,必定会出现一种对制造业投资比例上升,对农业投资比例下降的趋势。此外,相对

    比例取决于一个国家的自然资源与其人口的比例,因为这反

    过来决定它是否人口过剩,是否必须出口制成品以换取粮食,

    或者靠出口初级产品以换取制成品能否繁荣。在日本或印度

    等人口过剩的国家,人们期望发展计划包括对制造业的比较

    大的投资,因为没有其它办法能使所有的人都就业,或者为进口粮食付款。而在缅甸或泰国等拥有充裕肥沃土地的国家,

    人们则期望那种提高人均农业产量的投资占优势。

    最后,我们谈谈建筑、设备和增加股本之间资本形成的

    分配问题。我们先谈谈股本,因为这一项常常受到忽视。在

    任何时候,现有股本都占国民收入的三分之一到一半。因此,

    如果国民收入一年增加3%,那么股本需要增加的数额约为

    国民收入的1—1.5%,这可能相当于投资净额的12%。在

    制订发展计划时,这个大项的必要性常常遭到忽视,结果是

    原料和消费品的短缺现象变得更加严重,因而妨碍了产出的

    增加。

    建筑和设备在固定资本形成总额中所占的相对份额的大

    小,取决于国家在公路、铁路、房屋和公用事业等方面已经

    具备的条件如何。在1951年,建筑所占的份额英国为48%,

    美国为56%,黄金海岸为59%,尼日利亚为61%。我们掌握

    的关于美国的数字可以追溯到1870年,它们已显示出同样的

    趋势:建筑业已从最初的大约三分之二的水平不断下降。英

    国的这个比例之所以异常低,其部分原因是由于近几年故意

    限制对公用事业的投资作为反通货膨胀的一种措施。在公路

    方面开支非常少,这就非常明显地反映了这一点。1952年,英

    国的政府投资(不包括公营公司和公用事业)只占固定投资

    总额的9%,而美国为16%。

    建筑业的极大重要性并不是得到人们普遍理解的;许多

    人主要是从安装机器的角度来考虑资本形成的,而实际上它

    在更大的程度上是由这种或那种建筑结构组成的。在资本形

    成中,土木工程是主要行业,机械工程则比它落后一段距离。

    这种情况会产生一些必然的结果,其中之一就是我们已经提

    出的论点,即阻碍迅速加快投资的真正的障碍是建筑业自我

    扩充的能力。另一个必然结果是,在经济发展的早期阶段,最

    需要资本的是公共工程和公用事业,眼下它们是不直接对外

    国私人投资者开放的;所以外国私人投资对欠发达国家的资

    本需求关系不大。但是我们将在第二节(三)中再回过来谈

    这一点。

    为了表明下面这一点,我们所说的话已经够多的了,那就是本节中出现的任何数字在很大程度上都是推测性的,不存在应当期望某个国家遵循的典型的投资模式。尽管如此,即使考虑到各国之间理所当然地存在的重大差别,而且这些差别是可以解释的,这些数字也清楚地显示了某些典型的误解,仅仅由于这一点,它们也是有价值的。例如,它们表明了建筑业在资本形成中的重要性,股本的重要性,以及住房的重要性,由于忽视了这一点,许多发展计划失败了。在每一个国家,如果人们想制订投资计划,那就必须详细调查资源和潜力,这项工作是代替不了的;但是考察一下其它地方所发生的事情也是有益的,即使只是弄清楚某个重要项目没有遭到忽视也是好的。

    第二节 储蓄

    (一)储蓄的必要性

    我们在前一节中确立的看法是,投资对经济的增长是必要的。由此,我们在被动的意义上可以说。储蓄是经济增长

    所必须的,因为要投资就必须进行储蓄。尽管如此,人们仍

    然要问,投资过程是否会自动创造所需的一切储蓄。因此我

    们不必为储蓄的数额担心,而集中力量进行投资。我们还可

    以进一步提出这样的问题,储蓄是否可能因破坏商品需求而

    抑制投资,所以鼓励人们花钱比鼓励人们储蓄要好。这些问

    题已经提出很久了,我们在详细分析储蓄的来源之前必须先

    谈谈这些问题。

    在任何收入水平上,人们只能消费现有的那么多消费品。

    由于他们的收入来源于生产的消费品和投资货物,又由于他

    们只能购买消费品,所以他们必须把自己的收入中相当于已

    经生产的投资货物的价值的那一部分钱储蓄起来。从这个意

    义上说,人们的储蓄额始终与投资额一样多。然而,他们这

    样储蓄的数额,可能并不等于他们在那个收入水平上愿意储

    蓄的数额。如果他们希望多储蓄一些,他们就要减少消费品

    的开支;如果他们希望少储蓄一些,他们就将增加消费品的

    开支。无论是哪一种情况,他们的开支不会与消费品所产生

    的价值完全一致。如果人们希望自己储蓄的数额超过投资的

    数额,那么生产消费品的厂商就要亏本,因为他们作为成本

    付出的那部分收入就不会作为销售额回到他们那儿来了;如

    果人们希望自己的储蓄数额少于投资的数额,那么这些厂商

    就会赚取意想不到的利润。无论哪一种不平衡现象都会引起

    进行调整的运动。如果人们希望自己储蓄的数额超过投资的

    数额,那么亏本的厂商就会减少支出,收入和就业人数就会

    减少。如果反过来投资超过储蓄,厂商就会增加支出,因而收入增加。如果存在着可以吸收的闲散劳动力、土地和资本

    等资源,那么收入的这种增加也将反映在实际产出和就业人

    数的增加上。但是如果扩大产出所需的某些资源或所有资源

    都短缺,那么收入的增加将仅仅表现为价格的通货膨胀性上

    涨。

    因此,这就是对储蓄是否有关系这个问题的答案。它确有关系。鉴于投资水平,如果人们的储蓄愿望过于强烈,物价就会下跌,如果他们的储蓄愿望不够强烈,那么就会出现这样的情况,要么产出增加,如果有这种可能的话,要么价格上涨。鉴于投资水平,人们同样有可能希望储蓄过多或过少。

    在维多利亚时代人们的思想中,没有产生这些问题,因

    为人们不习惯于将投资水平看作是一种可以独立于储蓄水平

    的东西。按照他们对这个问题的看法,企业家将他们自己的

    或借来的储蓄进行投资。他们不能将并不存在的储蓄用于投

    资,一切储蓄金都自动地用于投资。因此,储蓄永远等于投

    资,投资的水平决定于储蓄的水平。由于维多利亚时代的人

    希望增加投资,他们就能集中心思改进刺激储蓄的办法。然

    而在我们这个时代,我们既认识到储蓄金不一定总是用于投

    资的(有些储蓄可能贮藏起来了),也认识到某些投资可能超

    过当前的储蓄额(人们可能将贮藏的钱拿出来或筹集额外资

    金用于投资)。因此,我们对决定储蓄的力量和决定投资的力

    量单独进行分析,并认识到任何时候都十分可能存在对当时

    的投资水平来说储蓄过多或过少的现象。

    此外,当我们研究决定投资的力量时,我们看到了另一种可能性,而大多数维多利亚时代的人都忽视这种可能性。这是一种理论上的可能性,即储蓄额的增加可能抑制投资,而

    不是像他们所认为的那样自动导致投资的增加。这种理论是

    基于这样一种假设,即社会资本与其消耗量之间的比率是固

    定的,因为如果情况并非如此,资本积累的速度可能比消耗

    增长的速度快,资本消耗的增长率的下降不一定会制止资本

    的增长率。资本与消耗的比率是固定的吗?不一定是固定的。

    首先,生产消费品的工序的资本密集度可能比较高也可能比

    较低,作何选择在某种程度上取决于资本比其它资源便宜多

    少——也就是说取决于利率的水平。现在,进一步履行节约

    似乎会使利率下降,如果利率已经是很低了,那么下降的幅

    度不会很大,但是如果利率很高,那么下降幅度就会很大。因

    此,进一步履行节约可能会鼓励生产者使用资本密集度比较

    高的工序,所以可能为生产消费品而刺激资本的生产,哪怕

    消费品的需求量增长的比较慢也罢。这是一种理论上的可能

    性;限制消费量的增长朝一个方向拉,利率下降则朝另一个

    方向拉,所以最后会产生什么样的净效果,我们没有把握。也

    许更为重要的是,当我们问及消耗是什么意思时会出现什么

    样的情况。正如我们在前一节中所看到的,即使在富裕的工

    业社会中,固定投资总额中也只有大约30%的资金用于制造

    业和农业,因此与商店中的这些东西的消耗直接有关。大约

    60%被房屋、公用事业和公共工程吸收了,这些东西的需求

    量——或者无论如何是这些东西的投资需求量——与消费者

    目前在商店里的花钱水平并不是非常密切地相适应的,因为

    这些是期限很长的投资,从比较长远的观点来看,同所预期的需求量也是同样适应的。这些投资的资本密集度也是非常高的,资本—收入比率比制造业和农业的资本—收入比率高四五倍;由于这个原因,它们对利率的变动特别敏感。因此,进一步履行节约会减少对制造业的投资,同时对住房、公用事业和公共工程超比例增加投资,这看来是十分可能的。从理论上说,增加储蓄有可能抑制投资,但是增加储蓄同样有可能促进投资。

    那些资本已经非常充裕因而投资动力微弱的国家,必须

    考虑储蓄水平过高的可能性,否则可能遇到长期缺乏投资机

    会的危险。是否存在任何这样的国家,这是可以争论的,因

    为甚至连最富裕的国家也在不断提高它们所期望的住房、通

    信、医院等的标准,并在发明新的消费品和新的生产方法,这

    些都需要新的资本。我们将在下面(本章第三节(四))讨论

    这些国家的问题。在欠发达的国家里,不存在这种危险。这

    些国家的情况正好相反,私人如能筹到资金,他们很愿意投

    资,此外,政府需要对公路、供水、抗洪、灌溉、电力、工

    厂、学校、房屋、医院等许多工程进行投资。对这种投资起

    限制作用的并不是没有需求,而仅仅是缺少储蓄来为这种投

    资提供资金。在这些国家中,将比如说占国民净收入12%的

    富有成果的政府投资计划保持几十年是可能的,但是人们只

    愿意储蓄4%或5%。因此,如果筹措资金来弥补储蓄和投资

    之间的差额,那么得到资金的人就会在消费者市场花钱过多,

    因而会出现通货膨胀的趋势。另一方面,如果人们比较自愿

    地进行储蓄,那就可能增加投资而不会发生通货膨胀。不管

    比较发达的国家的情况如何,妨碍到欠发达国家进行数额比较大的投资的因素是,目前人们太不愿意储蓄了。

    现在,有些人认为,在这些国家,为了提高生活水平,进行投资是极其必要的,即使要付出通货膨胀的代价也要投资。因此,必须继续进行分析,看一看如果在超过自愿储蓄的水平的情况下进行投资会发生什么情况。

    一般说来,答案是货币收入将不断增加,直到它达到储蓄与投资相等的水平时为止。进行分析的目的是要发现这种平衡是如何达到的,需要多长时间,其间价格和产出会发生什么情况。

    首先谈谈产出。我们必须将产出立即发生的情况同在适

    当的时候这个过程创造的新的资本货物开始产生效果时产出

    发生的情况区别开来。新的资本货物创造的产出是一样的,不

    论它们的资金来源于储蓄还是来源于新筹集的资金。它对价

    格的影响也是一样的,也就是它使价格下降。在这方面,对

    于目的在于创造有用的资本货物的通货膨胀与其它通货膨胀

    要作重要的区别。当通货膨胀的目的是为了把货物腾出来用

    于毁灭目的时,我们之中的大多数人都把通货膨胀与战争联

    系起来。这种通货膨胀会变得越来越严重,因为不断增加的

    货币供应量可能会面临不断减少的货物供应量。与此相反,创

    造有用资本的通货膨胀会自行消失,因为它们迟早会造成市

    场货物供应量增加。产出有多快和多大,这取决于以这种方

    式集资的企业的性质。如果一项建校计划用这种方式筹资,那

    么价格将长期上涨,当表现在离校学生人数增加的效果开始

    显示出来时,价格可能不会下跌很多。但是如果新的资金在

    乡村用于保护水源,实施只需要几个月的时间就可以建成、花钱很少而水浇地的产量可以翻一番的计划,那么价格将上涨

    很少,并将很快下降,下降的幅度会比上涨大得多。

    记住下面这一点是很重要的,创造有用资本的通货膨胀

    最后会自行消失。尽管如此,分析一下在新资本产生效果之

    前的过渡时期所发生的情况也是重要的。在过渡时期产出发

    生什么情况,因此也就是价格发生什么情况取决于经济是否

    有闲散资金,这种资金很容易地被吸收来用于增加产出。在

    工业国,在发生衰退期间,工厂倒闭,工人失业。当投资增

    加时,因此有了工作做的人们用他们的一部分收入购买消费

    品,这就鼓励生产消费品的厂商生产更多的消费品,从而提

    供了更多的就业机会。所以这种螺旋形上升继续下去。可是

    在欠发达国家,情况就不同了。它们没有那种许多有用的设

    备闲着无用的工厂——或者就是有,为数也不多,甚至连最

    小的需求压力也会很快使产出达到极限。在其中有些国家

    ——尤其是在非洲——失业的人也很少,这种失业者是指如

    果以目前的工资向其提供就业机会马上就能工作的人。其它

    一些国家——尤其在亚洲——则人口过剩,特别是在农村,但

    是没有与人口相应的设备。如果将更多的货币投入流通,那

    就会使农业和手工业的产量略有提高,但是很快这些行业的

    生产能力就会达到极限,进一步增加货币收入只会起到使物

    价上涨而不是使消费品产量增加的作用。

    尽管如此,即使在由于缺乏生产粮食的土地或者生产制成品的机器而使消费品的产量无法提高的经济中,仍然有可能利用剩余劳动力来生产某些形式的资本,而不需将土地或设备从其它用途中抽回来。我们已经看到,大约50—60%的固定资本形成出现在建筑业中。现在有许多种建筑可以用手工进行,实际上不使用稀有的设备——从建造金字塔到19世纪中叶修建铁路大隧道的人类各项成就就是见证。剩余劳动

    力可以用来修筑道路,修建灌溉沟渠、蓄水池、房屋和其它

    许多种类的工程,无需减少任何其它东西的产量。其中有些

    工程,尤其是那些与农田用水或开垦土地有关的工程很快就

    能产生丰硕的成果。因此,从某种意义上说,有剩余劳动力

    的国家比没有剩余劳动力的国家优越,因为后一类国家不从

    生产消费品的部门抽回劳动力就不能增加它们的资本形成,

    而有剩余劳动力的国家则可以增加资本形成而不必在其它货

    物方面付出代价。

    妨碍使用这种剩余劳动力的一个因素并不是缺乏固定资

    本,而是缺乏流动资本。如果向雇来挖灌溉渠道的工人支付

    工资,工人们将把他们的工资拿到市场上去花掉。货币需求

    量将源源不断地增加,而消费品的产量不会相应地增加。因

    此,价格往往会上涨。这种情况,加上需求量的增加,也会

    刺激消费品的进口,这对国际收支会产生不利影响。如果用

    严格控制进出口的办法来防止这些影响,其结果只会使国内

    流通的货币数量增加,从而增加对国内价格的压力。

    这种价格上涨的前因后果是消费品从经济的其余部分转向新就业工人的再分配。这些新就业的工人原先以某种方式勉强餬口,也许是靠亲戚的接济过日子。现在他们境况好转了(否则他们大概不愿就业了),因此,别人的境况必定更差了,因为消费品的产量没有增加。所以价格的上涨仅仅代替了纳税,因为如果政府向整个社会征税,并用这些收入来支付开挖灌溉渠道的工人的工资,那么所得的结果是完全一样的,虽然价格没有上涨。是让通货膨胀还是征税,这在很大程度上是一种政治抉择。如果政府认为用通货膨胀的办法集资造成的政治困难少于征收同样数额的税所造成的政治困难,它们就用通货膨胀的办法。

    在通货不膨胀或者不征税的情况下完成基建工程的另一种办法是,说服人们为这些工程工作而不取报酬。我们已经看到(第三章第1节(一)),如果上述工程完全是对当地有利的,如果它们可能对村子里的几乎每一个人都有好处,那么这种办法确实是可行的。对这种活动,政府也是要花钱的。首先,它必须设立一个行政机构,以便在村子里为这种活动作宣传,组织村民们讨论和规划他们要做的事情,对活动的实施进行监督,一般说还要同受这些活动影响的所有其它政

    府部门进行联络(企图组织“社区发展”而没有专人来做这

    项工作是决不会有多大作为的)。其次,政府一般必须提供在

    当地不易得到的原料,还要支付帮助工作的熟练工人或其它

    技术人员的工资。人们已经发现,政府必须为以这种方法完

    成的工程提供30—50%的费用,其余50—70%无偿劳动的价

    值。这种努力是有价值的,这不但是因为这种投资将提高产

    量,或者采用这种方法可以避免通货膨胀和征税。它们之所

    以有价值还因为它们在乡村培养集体精神,因为它们使得村

    民们感到他们可以自助——这种感情一经唤起,可能在其它

    许多方向开花结果。这也是最好的计划工作,因为村民们不

    是被迫进行集体劳动,他们只为他们需要的项目工作;而在

    行政管理中心规划和支付报酬的工程,往往不能满足人民的实际需要,即使它们确实没有完全忘却遥远的农村地区的话。

    完全有理由将“社区发展”工作能够得到的一切资金全部用

    于这种发展工作。另一方面,必须认识到,这对资本形成可

    能做出的贡献,受到这样一个事实的限制,那就是人们将只

    为严格符合当地利益的项目工作。因此,决不能将它看成是

    可以代替大规模资本形成的其它方法的东西。在实行强制劳

    动的国家里,无偿劳动可能是非常重要的,但在其它国家,它

    的规模是受限制的。

    让我们继续设想资本形成是靠创造货币来集资的,并且

    继续讨论通货膨胀,看一看发生什么情况。首先,我们必须

    消除国际收支方面的危险。如果让通货膨胀而不控制进口,那

    么外汇储备很快就会枯竭。还可能有必要控制出口,否则国

    内需求量的增加将促使公众消费本来可以出口的国内商品。

    如果出口商品由那些并不在国内消费的商品(橡胶、可可)组

    成,那么就不会发生这种困难。但是如果出口商品也是国内

    可以消费的(大米、棉花、油菜籽),它可能是很重要的。控

    制出口并不容易,因为这涉及发放某种许可证或征购问题,对

    大工厂或种植园实行这些措施容易,对手工业工人或农民实

    行这些措施比较困难。然后还有由于国内提价而在出口市场

    上造成的困难。如果一个国家的出口是为了竞争,这是从该

    国的产出仅仅占世界产出的一小部分这个意义上来说的,那

    么世界价格不会受其通货膨胀的影响,当与世界价格相比国

    内成本上升时,它的出口额可能减少。可采取给予出口补贴

    等各种办法,但是任何大规模的通货膨胀的最后结果必然是

    货币贬值。这对小国来说并没有不利的影响,因为它的贸易条件并没有受到货币贬值的不利影响,又因为它的国外资产和负债通常是根据外汇来确定的;但是这对大国可能具有比

    较重大的意义。除了出口方面的这些困难以外,还必须再次

    强调控制资本外逃的必要性。通货膨胀促使人们保存外汇而

    不是本国货币,尤其是如果他们预料本国货币会贬值的话。如

    果把所有这些都考虑进去,那么要全面控制外汇情况,使通

    货膨胀对国际收支不产生某种不利影响,这显然是极其困难

    的,但是有些国家发现这些事情比其它事情容易处理。

    我们假定不许国际收支情况恶化,并继续进行分析。我

    们接着注意到,即使产出不变,某些欠发达国家在价格不受

    压力的情况下创造一些资本也是可能的。凡是经济越来越货

    币化的地方,就是这种情况,这是从这样一种意义上来说的,

    即与为了维持生计或物物交换而进行的生产相比,使用货币

    的数额越来越大了。由于人们需要更多的货币进行交易,就

    可将更多的货币投入流通,而价格不会受到压力。同样,在

    产出日益增加的任何经济中,可以将更多的货币投入流通而

    不会使物价上涨,不管这种增加是因为人口不断增加,还是

    因为有更多的土地用于耕种,或者因为生产率提高了。在任

    何日益增长的经济中,人们需要持有更多的货币,所以政府

    可以发行更多的货币而不会使价格上涨。令人遗憾的是,这

    种财源实际上并不很大。流通货币与国民收入的比率始终大

    大低于1。因此,即使换算成货币的产出每年增加2%,筹措

    用于投资的资金很难超过国民收入的大约1%,否则就会造

    成压力。

    超过这个水平,如果创造更多的货币用于投资,那么投资就会越过储蓄。于是货币收入就会不断增加,直到储蓄赶

    上投资时为止。达到这种新的平衡需要多长时间,这取决于

    储蓄水平是与货币收入密切相关,还是仅仅与实际收入密切

    相关。如果储蓄仅仅是与实际收入密切相关,那么储蓄不能

    靠增加货币收入来增加。因此,直到新的资本货物开始使消

    费品的产量增加之后,是无法达到这种平衡的。如果通货膨

    胀将收入从非储蓄阶级转向储蓄阶级,那么是可以在不增加

    实际收入和新的消费品到达市场之前达到平衡的。

    让我们比较充分地探讨一下通货膨胀逐步消失的可能性

    如何,即使不考虑它最后会给市场带来的消费品产量的增加。

    从这个角度来考虑,可以设想如下最有利的情况。假设政府

    雇用失业工人筑一条拦河大坝,并修建灌溉沟渠。这些失业

    工人将工资在市场上花掉,结果是价格上涨。如果我们假设

    这样做的结果只会使利润增加,并把这些利润全部储存起来,

    或者用于购买公债,那么就不会发生通货膨胀。价格上涨的

    数额相当于投资的数额,但是储蓄额也增加那么多,所以,虽

    然投资过程继续下去,价格也不会再涨了。这是一个极端的

    情况。如果我们假设,价格一上涨,全体社会成员为了使他

    们的实际收入和消费水平保持不变,要求并得到较高的工资、

    薪金和支付的利息,那么我们还可以看到另一种极端的情况。

    根据这一假设,在可以得到消费品新产量之前,是无法达到

    均衡的,因为在这种情况下,通货膨胀的过程不会使收入转

    入可能储藏钱财的阶级。

    因此可以说,实际上,通货膨胀限制在狭窄范围内的可能性取决于(1)通货膨胀是否会使收入转入储蓄阶级;(2)他们将储蓄金派什么用场;(3)多快能得到新生产的消费品。

    关于(1),一般说来,从通货膨胀中得到好处的阶级是

    企业家、农民,在某些情况下还有政府,企业家能得到好处

    是因为他们出售的商品价格的上涨速度往往比工资、薪金、房

    租、债券利息、养老金和他们其它一些开支增加的速度来得

    快。农民能得到好处是因为在一般情况下粮食上涨的幅度比

    其它价格的上涨幅度大,这是由于粮食的需求量是无弹性的。

    现在农民和企业家都比社会上其它阶级节约,所以几乎可以

    肯定,通货膨胀会使储蓄额增加。相反的意见是一种局部的

    意见。通货膨胀使拿薪金的中产阶级的储蓄额减少,因为它

    使他们的实际收入减少了;由于这个原因,又因为中产阶级

    比其它阶级说得多和写得多,于是往往有人断言,通货膨胀

    使储蓄额减少了。可是情况并非如此。中产阶级的实际收入

    减少了,而企业家和农民的实际收入增加了,这些阶级都比

    中产阶级更愿意储蓄。考虑一下通货膨胀对政府储蓄额的影

    响也是重要的。通货膨胀对政府收入的影响是根据收入中边

    际纳税额是比平均纳税额多还是少而各不相同的。如果边际

    纳税额超过平均纳税额,那么货币收入的增加就会使国民收

    入中纳税的份额提高。这样,到最后,开始靠发行货币来为

    其开支集资的政府,就达到了这样的地步,即它的收入已经

    增加了如此之多,以至于现在能保持新的开支水平而无需进

    一步发行任何货币。许多现代国家的政府都处于这种地位(例如英国、美国和苏联);而相反,在许多其它国家,政府收入在通货膨胀中落后于货币收入,其结果是通货膨胀使政府的赤字增加了而不是减少了。

    至于(2),即使通货膨胀使储蓄额增加,这也不会使通货膨胀停止,除非储蓄金被储藏起来,或者用以代替更多的新货币来作为一直在造成通货膨胀的投资资金。因此,如果企业家像他们乐于做的那样将其新获得的利润用作更多的新

    投资的资金,这对资本形成是非常有利的,但是它也可以使

    通货膨胀继续下去。如果在另一方面他们用自己的利润去购

    买公债,政府就能停止发行新的货币来为它的计划提供资金。

    (或者,如果从银行借钱的企业家制造了通货膨胀,那么如果

    现在获得利润的企业家用它们支付银行垫款,或者将它们储

    藏起来,或者购买正在进行新的投资的企业家的证券,通货

    膨胀将得到制止。)农民用他们的利润偿还债务,购买更多的

    土地,其效果如何取决于放债人和出卖土地的人将这些钱派

    什么用场。放债人也许把它储藏起来,等待“更好的”日子

    (即农民再次缺钱的日子),出卖土地的人可能以不同的方式

    作出反应。如果政府希望通货膨胀尽快停止,同时又保持其

    较高的(实际)开支新水平,如果它不能依赖将自己的储蓄

    金贮藏起来的储蓄者,那么它必须以某种方式得到这些储蓄

    金,不是以征税的方式把它们拿走,就是通过出售公债的优

    惠条件把它们拿走。

    储蓄金是贮藏起来还是投资于公债的可能性取决于通货

    膨胀率有多高,通货膨胀的时间持续多长。如果价格迅速上

    涨,或者持续时间相当长,那么人们就会对货币丧失信心,既

    不会保存货币,也不会保存公债。他们宁愿保存不动产,因

    为不动产的价格是随着通货膨胀而上涨的,人们普遍抛出货

    币而购买货物,这会加剧通货膨胀。人们是否抛出货币而贮存商品或固定资产,这部分是一个调节问题;总是有人抛出

    货币而购买商品或固定资产的。做股票投机对经济是有害的,

    因为它使原料更加短缺,甚至可能使生产缓慢下来,从而使

    价格上涨得甚至更快。购买固定资产的结果会使一些新的资

    产建立起来——建造房屋,改善农场,还可能出现许多新工

    厂。通货膨胀使固定资本形成增加;即使是恶性通货膨胀,例

    如1919—1923年德国的通货膨胀,也会产生这种结果。从长

    远的观点来看,这是一种非常好的结果,因为它使实际产量

    增加,使生活水平提高。但是在这种创造资本的方式发生的

    时候,它会使通货跟着膨胀,甚至可能像购买股票那样,由

    于从消费品工业抽走资金,使消费品的产量暂时下降,因此

    使价格更加急剧地上涨。

    如果一个国家的政府有一个有效的行政管理机构,它就

    可以用规定最高价格、配给基本消费品和发放新投资许可证

    的办法来防止通货膨胀失控。如果这些政策获得成功,它们

    也能从根本上抑制通货膨胀,因为人们往往把他们不能用于

    购买配给商品的钱储蓄起来,所以储蓄将同投资保持均衡。这

    就是第二次世界大战期间英国和美国战时财政获得成功的秘

    密之一。在此期间,尽管做出巨大的战争努力,物价只上涨

    了50%左右。(另一件重要武器是很高的边际税率,它吸收

    50%或更多的支出,其速度和它产生收入一样快。)目前,管

    理通货膨胀使其不至于失控的方法,比20年前得到人们更深

    切的理解。然而这些方法只有拥有有效行政机构的政府才能

    使用,这些政府主要是先进工业国的政府。欠发达国家的行

    政机构的效率相当低,它们控制通货膨胀的尝试所造成的害处往往和它们带来的好处一样多,尤其是如果这些尝试的主要效果是使得毫无控制地生产非基本必需品变得更加有利可图或者建立黑市网和鼓励贪污腐化的话。

    通货膨胀的最严重后果是物价大幅度上涨或者持续时间很长,以致使人们对货币丧失信心。短时间幅度不大的通货膨胀不会发生这种情况。如果在二三年内物价每年上涨5%,人们是不会感到恐慌的,因为他们相信,物价不久会再次下降。管理得比较好的国家的货币当局维持了这种信心,它们的习惯并不是逐年不断增加货币供应量,而是使短期货币膨胀阶段与严格限制阶段交替出现。银行信贷上升三步,下降一步,而不是连续上升。这样,创造新货币有助于资本形成,

    而不会引起恶性通货膨胀,也不会严重影响人们对货币和公

    债的信心。原则是,如果要将通货膨胀用于资本形成,那么

    最好是一次用一点,而不要连续使用。

    至于(3)我们已经看到,在任何情况下,用于创造有用

    资本的通货膨胀会自行消失,因为到适当时候,新资本源源

    不断地生产出消费品,这些消费品不但会制止物价上涨,甚

    至还会使物价下跌。此外,实际产量的这种增加也可能使储

    蓄增加,因而提供了使投资保持在较高水平的储蓄金。储蓄

    增加不一定意味着实际产量也增加,因为储蓄水平是与收入

    分配密切相关而不是与人均实际收入水平密切相关;可是我

    们无需马上讨论这一点,因为我们一会儿就要讨论决定储蓄

    的各种因素了。

    如果要将通货膨胀用于资本形成,它只应间歇地和少量地使用;除了这条原则,我们不妨再加上这样一条原则,即它只应当用于很快就能完成的,此后利润率很高的投资。要说明用新资金资助一项农业推广业务,传播高产新技术知识的例子,或者那些向农民提供更多的水而又不涉及在河流上修建工期长、造价高的工程的措施,或者使新的肥沃地区迅速可以耕种的清理土地、排水和开垦土地的计划的理由,是

    比较容易的。而需要大量外汇的计划(例如为工厂购买机

    器),或者实施起来要经过很长时间的计划(例如多用途河流

    流域工程),或者资本和产量的比率很高的计划(例如建造幼

    儿园),用创造新货币的办法来筹资是不适当的。人们可能认

    为,这条“原则”并不是特别有意义的,因为所有投资来源

    于全部储蓄,所以从一个规划中挑选出几项计划是没有用处

    的,这些计划被说成是通过自愿储蓄来集资的,而其它计划

    则被说成是靠创造新货币来集资的。因此,也可以认为,比

    较好的“原则”将是避免所有这样的计划,它们与产出相比

    费用很高,或者实施时间很长,或者需要大量外汇,在这种

    情况下,边际计划将是那些从这些观点来看最不可取的计划,

    从某种意义上说,用新货币来提供资金的永远是这些边际计

    划。可是实际上,情况并非如此。许多计划不顾这些标准都

    在一项投资规划中找到了一个位置(例如公共卫生计划或工

    业化计划),实际情况并不是不包括在内的计划引起通货膨胀

    的可能性永远比包括在内的计划大。因此,考虑这样一项投

    资规划是有意义的,即在制订这项投资计划时首先假定不创

    造货币,然后再加上这样一点,即如果允许一定程度的通货

    膨胀,那么现在加到规划中去的计划在要不然不包括在内的

    计划中是最不会引起通货膨胀的。(除了通货膨胀,如果最后的收获是丰硕的,那么就不应当排除要经过很长时间才能产生效果的投资;这些投资和其它投资之间的抉择,仅仅取决于利率的高低。)

    (二) 国内来源

    我们在本章第一节中已经看到,人均国民收入不增加的

    社会,每年的投资占它们国民收入的4%或5%或更少,而进

    步的经济每年将12%或更多的国民收入用于投资。经济增长

    理论中的主要问题是理解一个社会从储蓄5%变为储蓄12%

    的过程——以及伴随这种转变而来的态度、制度和方法的变

    化。

    人们习惯于从进一步履行节约和更有效地使用储蓄金的

    角度来说明这种转变。进一步履行节约是事实,但是如果因

    此认为主要的变化是社会上所有阶级都变得更加节约或者减

    少了浪费,那也会使人产生很大误解。因为主要变化是社会

    上出现了一个新的阶级——营利企业家——它比所有其它阶

    级(地主、雇佣劳动者、农民、领薪金的中产阶级)都更节

    约,与所有其它阶级相比,它在国民收入中所占的份额增大

    了。在私人资本主义社会,这些企业家赚取私利并为了自己

    的利益将它们用于再投资;而在苏联,大幅度增加的利润作

    为“营业税”被掩盖起来了,为了公众的利益,计划人员将

    这些利润用于再投资。但是,无论何种情况,从储蓄5%转变

    为储蓄12%的主要特点是利润在国民收入中所占的份额大

    幅度增长。

    利润的相对增加不一定与收入分配不平等现象的增加是一样的,因为这种增加同租金收入相对重要性的相应下降是联系在一起的。事实上,收入分配得极其不公平的社会,并

    不是那些具有巨额利润的富裕社会的经济,而是那些交纳巨

    额租金的贫穷、人口过剩的国家的经济。在斯里兰卡或波多

    黎各,10%收入最多的人,他们的收入大约占个人收入总额

    的40%,而在英国或美国,这部分人的收入在纳税之前接近

    30%。这些数字是有点令人误解的,因为公司未分配利润不

    包括在个人收入的估计数字里;如果将未分配利润考虑进去,

    那么两者不可能有多大差别。无论如何,就不平等现象而言,

    不可能对比较发达的经济和欠发达的经济进行一般性比较。

    欠发达的经济之间是有差别的,这要看土地是多还是少,所

    有权是很分散还是很集中,还要看在它们内部,矿山或种植

    园等资本主义企业是否很发达。比较发达的经济也是有差别

    的,它们的个人收入的分配今天也比20年前公平(在纳税之

    前。虽然这主要是由于与分配的利润相比,未分配利润增加

    了)。然而,比较发达的经济和欠发达经济之间在这方面没有

    特别的差别这个事实,只对我们的结论有利。储蓄金和国民

    收入的比率不仅是与不平等现象密切相关,而且更确切地说

    是与利润和国民收入的比率密切相关。

    巨额租金收入不会被储蓄起来,因为拥有土地的贵族并

    不考虑将他们的收入用于生产性投资——无论如何,在有一

    个资本主义的例子可以仿效之前,他们是不会有这种考虑的。

    租金收入历来用于购买更多的土地,雇佣大批侍从(如果中

    央政府很弱,则包括一支私人军队),建造教堂、庙宇、陵墓

    和纪念碑,创办慈善事业,寻欢作乐。随着时间的推移,在资本主义的压力下,这些习惯改变了。租金要征税,再加上有利可图的资本主义投资的例子,往往使得地主变得更加节

    约;在先进的资本主义社会,租金甚至可能成为用于生产性

    投资的储蓄来源(次要的来源)。可是这是在事件以后发生的;

    所以不能以地主变得更加节约来解释社会从储蓄5%转变为

    储蓄12%这种变化。

    农民阶级的情况也是如此。农民是一个阶级,他们既有

    节俭的美德,又动辄就要借债,这是自相矛盾的。农民之所

    以学习节约是因为他们知道自己离灾难的边缘是多么近。在

    某些社会里,差不多年年发生水灾、旱灾、蝗灾、牛疫或某

    种其它天灾,除了那些有点积蓄可以垫补的农民以外,使得

    全体农民变得一贫如洗。这些经常发生的灾害是农民动辄就

    要借债的部分原因。与此同时,那些有积蓄的农民,往往不

    是将钱借给遭到不幸的农民,就是用来购买土地,无论哪种

    情况,结果都不是使资本形成增加。购买土地使价格上涨,并

    使土地的分布情况发生变化,但这并没有使土地出产更多的

    东西。如果农民拥有土地,他们可能投资改善土地,但是大

    部分改善土地的方法都会使土地的产量暂时下降(休耕、轮

    作、造林、种草、控制侵蚀),在土地遭受压力大的地区是不

    受欢迎的。农民还喜欢对牲畜进行投资,但是亚洲和非洲的

    许多农民对牲畜的态度不是以获利为目的的,所以在许多情

    况下,这种投资是一个负担,而不是利润的来源。考虑到农

    民的生活很不稳定,他们对土地和牲口采取不为营利的态度,

    所以农民的资本形成净额在国民收入中只占很小一部分就不

    足为奇了。

    拿工资和薪金的阶级比农民有比较固定的收入,在一般

    情况下,甚至连城市非熟练工人的收入也比普通农民多。然

    而这些阶级储蓄很少,因为他们想的是花钱而不是储蓄。工

    人的储蓄金很少。拿薪金的中产阶级储蓄不多,但是在几乎

    每一个社会,中产阶级用他们的薪金存的钱对生产性投资没

    有什么意义。这在统治阶级在种族上不同于中产阶级和下层

    阶级的国家里尤其如此,因为在那种情况下,中产阶级似乎

    要以摆阔气的挥霍浪费以及表明他们同外国统治者一样优越

    的热情来显示自己(第二章第一节(二))。在任何情况下,用

    薪金进行储蓄的数额是不多的,这几乎是普遍现象。中产阶

    级的大多数成员永远在为赶上同伴而斗争;如果他们设法存

    了足够的钱来购买他们所住的房子,那他们的日子就算过得

    不错了。他们可能存一点钱做子女的教育费或者在年纪老了

    的时候补贴生活,但是这种储蓄实际上被为了同样目的而用

    掉的储蓄金抵销了。如果收入或人口在增加,那么这种抵销

    是不完全的,因为每一代人储蓄的数额都比前一代人储蓄的、

    现在正在使用的数额大。这些储蓄金对于进行储蓄的个人来

    说自然是很重要的,存一点钱以便在遇到困难的时候使用,这

    是很重要的,即使在福利国家也是如此,社会改革家历来敦

    促人们储蓄,他们是正确的。可是,这些储蓄金仅仅是推迟

    未来的消费,因此在很大程度上被其它推迟的消费抵销了,这

    个事实意味着,它们对于生产性投资并不具有重要意义。

    拿薪金的中产阶级储蓄额少这个事实也证明,储蓄和收

    入的不平等现象并不是直接有联系的。中产阶级的收入比平

    均收入或者小农或非熟练工人的收入多,两者之间的差距,欠发达国家比工业国大得多。其部分原因是由于欠发达国家更缺乏中产阶级的技能。出现这种现象也是由于中产阶级在比

    较富裕的国家和比较贫穷的国家之间的流动性比较大,这就

    使得他们能在比较贫穷的国家要求过他们在比较富裕的国家

    所过的同样高的生活水平;事实上,由于穷国不得不从富国

    吸引中产阶级的技能,中产阶级在穷国的生活水平往往比他

    们在富国的生活水平高。因此,收入的更加不平等与被中产

    阶级消耗掉的国民收入部分增加有关。

    没有什么证据可以证明储蓄来源于工资、薪金和农民的

    收入。有证据证明,即使在最富裕的国家,这些储蓄很少超

    过国民收入的4%。日本是一个引人注目的例外,据说日本的

    这些数字高达8%或10%。根据迄今所作的最好的计算,欠

    发达国家小额储蓄似乎接近于国民收入的1%。无需说,即使

    占国民收入的1%、2%或3%,也不应小看:采取措施使小

    额储蓄从1%上升到2%或3%是很值的。这些措施在于确定

    机构、宣传和财政刺激的方向。可以设立一系列储蓄机构——

    邮局储蓄、友好协会、信用合作社、零售合作社、保险单、建

    筑协会等,经验表明,储蓄额的大小,部分地取决于这些机

    构的分布有多广;如果它们就设在人们的眼前,达到街道有

    储蓄所,工厂有储蓄所,或者甚至发工资时扣除储蓄金的程

    度,那么人们会比最近的储蓄机构也在一段距离以外的情况

    下存更多的钱。储蓄也是一种习惯,它在某种程度上可以通

    过宣传来养成。如果向人们说明进行储蓄的某种可以接受的

    理由,他们会存更多的钱。他们在战时储蓄较多的钱,其部

    分原因是他们相信这是一种爱国行动;他们也可能在实行发展计划的国家储蓄较多的钱,如果这些计划引起他们的兴趣,

    如果他们相信这是作贡献的一种方式的话。此外,还可以说

    服人们相信储蓄是符合他们个人或家庭利益的,说服他们为

    接受教育,安度晚年,购置房屋,举行婚丧仪式,或者作为

    预防疾病或灾害的一种保障措施而储蓄。即使这些储蓄在很

    大程度上被消费抵销了,但是养成自力更生的习惯和避免受

    穷这两条理由迫使我们尽自己所能来促使人们储蓄。保险的

    原则很容易被人们所接受,实行便宜的、广为宣传的个人人

    身保险制度对储蓄会起刺激作用。此外,对储蓄实行财政刺

    激应当适当,就是说利率应当有吸引力。小额储蓄的利率一

    般只有2—3%,其部分原因是收集和使用小额储蓄的费用往

    往很高;但是很可能有理由对小额储蓄的利率实行补贴,这

    样就能提供比较有吸引力的利率。如果社会也在利用通货膨

    胀来促进资本形成,结果使币值下降,那么对小额储蓄的实

    际价值应予保证。否则小储蓄户会受到歧视(因为其它资产

    的价值随着价格的上涨而提高),小额储蓄受到抑制。

    由于农业在经济发展中所起的作用,鼓励农民储蓄是特

    别重要的。经济增长的结果是,与农业相比,所有其它活动

    都扩大了——因为粮食需求的收入弹性还不到1。因此,相对

    地说,其它职业时刻在增长,从事那些职业的人必须靠仍然

    从事农业的农民所生产的东西来养活。因此,经济的增长要

    求每个农民生产的东西必须增加,每人提供越来越多的剩余

    农产品来养活不是农民的人口。在农业生产率最低的时候,每

    个农户生产的粮食除自己食用外,还可养活半个非农户家庭;

    而在当代生产率达到最高水平的情况下,每个农户生产的粮食除了自己食用外,还可养活其它7个家庭。

    储蓄从两个方面进入这个过程。首先,所需农业生产率

    的提高,一般意味着必须增加对农业的投资。为此,政府可

    以拨出款项通过农村银行或信用社借给农民。可是这涉及到

    将其它经济部门的资本吸收到农业中去(除非这些钱来自地

    主所缴的税款)的问题,由于所有其它部门同时也在要求得

    到资本,所以农民自筹的资金越多越好。这就使得在农村地

    区开展储蓄运动和设立储蓄机构具有特殊的意义。

    储蓄也可能以另一种方式进入这一过程。如果农业生产

    率提高,并提供更多的剩余农产品供应城市,那么政府往往

    会情不自禁地以征税的形式将这些剩余农产品从农民手中拿

    走,用作其它部门扩充的资金,包括公用事业或制造业的资

    本形成。这是一种双重的诱惑,因为向农民征税为寻找急需

    的资金提供了一个机会,还因为如果不向农民征税,那么他

    们实际收入的增加,可能使得有必要在城市和其它职业中增

    加实际工资和薪金,以便继续从农业方面吸引劳动力。实际

    工资和薪金的这种增加,减少了利润在国民收入中的份额,因

    而也就是减少了储蓄在国民收入中的份额。因此在许多情况

    下,在农业生产率提高的同时,对农民征收重税,用以为其

    它部门的资本形成提供资金。在这些情况下,如果人们说远

    不是农业从其它部门吸收资本,而是农民不得不为工业革命

    提供资金,那是符合实际情况的。日本就是一个恰当的例子。

    在那个国家,从1885年至1915年,从事农业生产的人的人

    均生产率提高了1倍,但是正如B.F.约翰斯顿先生令人钦

    佩地描述的那样(见本章的书目注释),增加的产品有很大一部分以提高租金或税收的形式从农民手里拿走去资助其余的

    经济部门了。苏联是另一个例子,在两次世界大战之间,尽

    管实行农业机械化并向城市输送了许多劳动力,苏联的人均

    农业收入一直保持在很低的水平。他们这样做采取两种办法,

    即提高制成品对农产品的比价和对集体农庄征收重税。如今,

    黄金海岸,缅甸和乌干达也提供了例子,从1945年起,这三

    个国家政府将农产品价格上涨部分的很大一部分扣住不给农

    民,而将收入的一部分用于资助其它经济部门的经济发展。

    如果某个其它集团提供必要的储蓄,那么即使不对农民

    征税来为资本形成提供资金,经济也能发展。实际上,储蓄

    的唯一其它主要来源过去一直是商业企业的利润,正如我们

    一会儿将要看到的,如果情况有利,那么与国民收入相比,欠

    发达国家商业企业的利润往往是增长的。如果想在利润仍占

    国民收入一小部分的时候加速资本形成,那么实际上除了向

    农业多征税以外,用其它办法是做不到这一点的,这是因为

    农业在国民收入中占50—60%,还因为作为经济增长过程的

    一部分,扩充其它部门是可取的,由于这个事实,向其它部

    门征税有困难。正如苏联所发现的,向农业征税在政治上也

    是非常难以做到的,除非农业生产率迅速提高,征税不会降

    低农民的生活水平。如何才能做到这一点的样板不是苏联提

    供的,而是日本提供的。原则是,工业化和巨额资本形成的

    任何计划,都应当同时采取迅速提高农业生产率的措施——

    主要不是使用拖拉机或实行新的经济结构,而是使用新种籽、

    肥料、农药和水,在这种做法的后面,又存在一个政治问题,

    即农民拥有政权的国家是否能实行这种计划。关于这一点,我们将在第七章里再讨论。

    除了为促进资本形成而对农民进行榨取的情况之外,任

    何经济中储蓄的主要来源是分配的或未分配的利润。如果有

    人要问为什么营利阶级比所有其它阶级都更倾向于履行节约

    和进行生产性投资,答案也许可以从它在社会等级制度里所

    占的地位中找到。与拿薪金的中产阶级不同,资产阶级不必

    为了使其他人对他们在社会上的重要性有深刻印象而大肆挥

    霍,因为他们作为营利者和其他人的雇佣者的独立地位,以

    及他们众所周知的财富,保证他们在社会上有一定的威信;中

    下层阶级决无可能存很多的钱,不论他们的实际收入可能提

    得多么高,因为他们始终模仿那些比他们自己更富裕的人的

    消费标准,而富人能够储蓄,因为他们的收入除了维持他们

    公认的消费标准外还有富余。营利者的社会地位比拥有土地

    的贵族低,但是他们知道,仅仅靠大肆挥霍,他们是无法获

    得贵族的威望的,所以只有少数营利者试图这样做。和贵族

    一样,他们渴望得到权力,但是他们通往权力的道路的方向

    不同。贵族是靠增加地产来获得权力的,(在封建和早期资本

    主义阶段)是靠垄断最高政治、军事和宗教职务来获得权力

    的。另一方面,营利者知道,他的权力在于金钱;因此他将

    钱储蓄起来,并将钱用于投资以获得尽可能多的利润。和农

    民投资一样,营利者也将其一部分钱仅仅借给其他人用于消

    费,或者仅仅用来购买土地,这两种“投资”形式都不会增

    加资本形成。但是营利者知道,最有利可图的投资是利用新

    技术或开发新资源的投资,这些也迎合他渴望获得权力的心

    理,因为他的生产性投资越多,在他手下工作的人也越多。因此,只有资本家的抱负是朝着用自己的收入来建立一个砖块

    和钢铁的帝国的方向发展的;所有其它阶级都以其它方式实

    现其抱负——拿薪金的中产阶级摆阔气,农民阶级购买土地

    或担任职务。在资本主义后期各阶段,这些界线混淆了;资

    本家通过金钱或婚姻进入有土地的贵族的圈子,并且企图担

    任政治职务;地主们进了城,并用他们的租金进行生产性投

    资;甚至连农民也想到,花钱改良已有的土地与花钱买更多

    的土地一样有利。在后期各阶段,履行节约和进行生产性投

    资扩大到社会上的所有阶级,但是最初进行生产性投资却是

    资产阶级的特点。

    由于这个原因,人们有时断言,节约主要是资本家的美

    德,有些历史学家将资本主义的加速扩大同宗教改革运动联

    系起来,想用卡尔文学说来解释越来越爱好储蓄的倾向。这

    种联系过于简单了。资本主义哲学有三个组成部分,即抑制

    消费,愿意尽量多生产,喜欢进行生产性投资。第一点即抑

    制消费,在所有时代已被几乎所有宗教公认为一种美德。然

    而许多鼓吹抑制消费的哲学也将这一点同劝说人们不要重视

    生产和生活中物质性的东西这种理论联系起来。相反,这些

    哲学鼓励人们得过且过,把时间花在精神修养上,或者花在

    军事、恋爱、运动、骑马、学习、诗歌或交际等这些艺术上。

    资本主义哲学的第二个组成部分使得它不同于这批人,它把

    工作和效率视为美德,并认为人类在道义上有义务最大限度

    地利用上帝赋予他的才能和智慧。如果我们有道义上的义务

    生产尽可能多的产品,再加上有道义上的义务抑制消费,那

    么我们就可以说,我们有道义上的义务生产剩余产品。然而,即使这个概念也不限于新教神学。资本主义哲学的特点是它的第三个组成部分。这一部分为这种剩余产品规定了特定用

    途,即生产性投资。其它哲学规定了其它用途——剩余产品

    应用于慈善事业,或者雇用一批侍从,或者用于进行战争,或

    者建造金字塔、陵墓、乡间宅第、庙宇或教堂,或者用于开

    办大学。鼓吹抑制消费或努力劳动的并不是只有资本主义哲

    学。但是只有它将这些主张同认为进行生产性投资是正确利

    用剩余产品这种观点联系起来。这些主张最后披上了宗教外

    衣,在这种外衣下,节约成了美德,慈善事业是破坏别人性

    格的一种手段。但是从分析资本家在社会等级制度中的地位

    和抱负来寻找对这个极其重要的主张,即进行生产性投资的

    主张的真正解释,也许比从对宗教经文的解释中来寻找更为

    有用。

    如果利润是储蓄的主要来源,那就必须用利润在国民收

    入中所占的份额增大这个理由来解释经济从储蓄5%到储蓄

    12%的转变。何以如此?

    一个显而易见的答案是:由于资本家连续将利润用于再

    投资,所以与其它部门相比,资本主义经济部门增长了。在

    欠发达国家的经济中,资本极少,资本家提供的就业机会也

    极少。随着资本主义部门的扩大,它从许多来源吸取力量。经

    济中的农业部门通常是有剩余劳动力的,因为并不是所有家

    庭成员都忙于耕种土地,人们慢慢地到城里资本主义企业中

    干活。手工业中也有这种情况,尤其是如果资本家采用新技

    术破坏手工业生产的话。资本家还从家庭服务业中吸引工人,

    他们还提供就业机会来吸引家庭中的妻子和女儿,从而使“从事有收益的工作的”成人妇女在人口中的比例增加了。如果社会上人口过剩,那么大概还有许多剩余劳动力当临时工

    和做小买卖,这些人很愿意有固定工作做,哪怕工资只够餬

    口。此外,如果人口不断增长,那么资本主义企业即使不从

    其它部门招工,也可以从新增加的人口中吸收一部分工人。从

    亚当·斯密起,古典经济学家常常强调,经济的发展使工人

    从非资本主义雇佣转为资本主义雇佣——他们称之为从“非

    生产性”雇佣变为“生产性雇佣”,这种转移率的高低取决于

    储蓄的程度和资本的增长率。如果要进行生产性投资的话,必

    须发展资本主义经济部门。因此,与整个经济相比,它是否

    发展取决于其余经济部门发展的速度——取决于人口增长

    率,尤其是取决于农业部门的生产率是否也提高。资本主义

    部门比其余经济部门发展得快不是不可避免的。

    首先,许多事情取决于资本投资的政治安全性。在资本

    主义之前的大多数文明社会中,资本家是任凭政治贵族摆布

    的。他们应将自己的财富借给挥霍无度的贵族消费,借给进

    行冒险的王子们用于军事方面;如果他们的投资取得了突出

    的成绩,他们就很容易突然面临任意的征收。在这种情况下,

    资本家行事小心谨慎;首先他们寻求有权势的老爷们的保护,

    将他们很大一部分财富变为私人贷款;他们还将资金变为容

    易隐藏和容易转移的财富,如黄金和宝石,而不是像固定资

    本那样可能失去的东西。因此,在生产性投资变得相当安全,

    不会受到任意劫掠之前,资本主义经济部门是不可能迅速扩

    大的。

    如果政治上安全而投资机会又是非常有利可图,那么资本主义部门很可能迅速发展。在资本主义发展初期,只要付给维持生活的最低工资,就可以从已经提到的来源雇佣无限

    劳动力,这是因为与总人口相比,资本家雇佣的劳动力为数

    很少,要是人口过剩,或者人口增长很快,那么情况就更加

    如此了。在这样一种情况下,资本主义部门生产率提高所带

    来的好处,几乎全部变成利润了。这些增长可能与技术进步

    有关,或者可能由于通讯条件的改善或地理上的发现,贸易

    机会扩大了。生产性投资机会扩大得越快,利润增长得也越

    快,资本积累就越多。在一个技术上无变化,或者地理上无

    发现的社会,利润增长得慢,资本增加得慢,它们增长的速

    度可能不比其余经济部门快。但是,一旦出现富有成果的投

    资机会,那么几乎可以肯定,利润将会比国民收入增长得快,

    因此,国民收入中用于再投资的份额将不断增大。

    这就是说,任何“工业革命”的根本原因,也就是说,资

    本形成速度突然加快的根本原因是赚钱的机会突然增加,不

    论这种新机会是新发明,还是制度改革,使得有可能利用现

    有的可能性。英国、日本和俄国的工业革命都属于这种模式。

    在每一种情况下,直接结果是,提高生产率的好处,并不是

    为那些将会增加消费的阶级——农民和靠工资为生的人——

    所得,而是变成了私人的利润或政府的税收,在那里,收入

    用于进一步的资本形成。越来越多的劳动力进入拿工资的工

    人行列,但是实际工资不得增加得像生产率那样快。

    通货膨胀也使资本家的利润增长速度加快了,在所有资

    本主义国家的经济中,通货膨胀是经常发生的,有时以与经

    济周期的高涨阶段有关的温和形式出现,有时则以与战争和政府铺张浪费有关的剧烈形式出现。与其它收入相比,通货

    膨胀使利润增加,还促使人们抛出货币购买砖块和钢材。每

    次通货膨胀后必定出现通货紧缩,那时利润少,投资受抑制。

    但是通货紧缩阶段很少像通货膨胀阶段那么长。长远的趋势

    是货币供应量增加,物价上涨,或者至少下跌得不像日益提

    高的生产率所要求的那么快。大多数产量迅速增加,与国民

    收入相比投资迅速增大的历史时期,物价也是上涨的,利润

    也是增加的——例如1780年以后的英国工业革命,或者英国

    1890年至1913年的投资率(国内加国外)比1870年至1890

    年高,或者第一次世界大战结束以后法国和德国通货膨胀期

    间比较高的投资水平,或者从1870年至1913年日本经济迅

    速增长,或者俄国的第一、第二和第三个五年计划,或者就

    此而言,经济周期与其稳定或下降时期相比的高涨时期。通

    货膨胀并不是经济增长的根本原因。即使不发生通货膨胀,利

    润也可能增加,投资也将进行。另一方面,不时发生一点通

    货膨胀会使利润增加,加速资本形成。

    如果经济由储蓄5%转变为储蓄12%的过程主要取决于

    与国民收入相比利润增加,那么,因此可以说,穷国为什么

    储蓄得如此之少的正确解释并不是因为它们穷,而是因为它

    们的资本主义部门太小了。如果自己愿意,没有一个国家穷

    得不能将12%的国民收入储蓄起来;贫穷从来没有妨碍过国

    家发动战争或以其它方式浪费钱财。这些国家根本不能以贫

    穷作为不储蓄的借口,在这些国家里,40%左右的国民收入

    被10%收入最多的人浪费掉了,他们靠租金过着奢侈的生

    活。在这种国家里,生产性投资少并不是因为没有盈余,而是因为盈余被用来维持大批不生产的侍从,修建金字塔、庙

    宇和其它耐用消费品,而不创造用于生产的资本。要是这些

    盈余作为利润归资本家所有,或者作为税收归注重生产率的

    政府所有,那么在不发生通货膨胀的情况下投资水平将会高

    得多。还应当指出,当我们说,由于资本主义部门小,所以

    储蓄额少时,我们并不仅仅是指私人资本家,而是用这个词

    也指国家资本主义,或者任何其它经济组织形式,在这些组

    织形式中,资本用于雇佣人员,在支付工资和薪金以后,仍

    然有数额可观的盈余,其中很大一部分用于生产性投资。实

    际上,根据苏联的情况来判断,国家资本家积累资本的速度

    可以比私人资本家快,因为它为了达到这个目的不仅可以利

    用资本主义部门的利润(伪装成税收),而且还可以利用它从

    农民那里强征来的东西或征来的税收,或者通过通货膨胀从

    整个国民经济中榨取的东西。

    在对资本家利润增加的情况所作的这种经济分析后面,

    也存在着出现资产阶级,也就是说,出现一批考虑将收入用

    于生产性再投资的人的社会学问题。在资本主义之前的经济

    中,占支配地位的阶级——地主、商人、放债人、教士、士

    兵、王子——一般是不作这种考虑的。是什么因素使一个社

    会产生资产阶级,这是一个非常难以回答的问题,大概没有

    答案。大多数国家似乎是从国外引进资本家开始的。外国商

    人或外国投资者开辟了新机会,获得利润,并将其中一部分

    利润在该国进行再投资;于是他们的榜样受到人们的仿效。本

    地资本家的出现是与新机会的出现联系在一起的,不论这些

    机会是从国外学来的,还是在国内独立发现的。这些机会可能是新技术,也可能仅仅是市场扩大的结果,由于外贸有了

    新机会,或者国内通讯条件改善,或者国内平静,市场扩大

    了。如果机会仅仅是贸易方面的,那么新阶级的观点主要是

    商业观点,但是如果也出现了新技术,或者有了资本可使其

    产生效果的新资源,那么也将有一批资本家,他们主要考虑

    固定资本形成的问题。我们在第三章里已经看到了政治、宗

    教和种性制度在帮助还是扼杀企业家阶级的出现方面的重要

    性;机会和制度互相起作用,共同决定这个阶级的成长速度

    以及允许它活动的范围。

    日本的例子特别令人感兴趣,因为正如I.I克雷默先生

    最近所指出的,它使地主和贵族很快就变成了资本家。这种

    情况是在国家出钱使贵族放弃封建权利并剥夺他们的行政职

    务之后出现的;与此同时,它还接管了封建贵族的债务。有

    些贵族发现自己有很多钱(或者更确切地说是公债),又不承

    担义务,于是首先转向银行业,1880年当政府决定它准备出

    售一些它为了开拓目的而开设的工厂时,它发现了一个现成

    的市场。从老式贵族到新式资产阶级的这种迅速转变在19世

    纪极其重要的最后25年对日本企业精神的增加是极其重要

    的。与此同时,虽然以前封建贵族靠商业阶级来养肥自己,并

    将商业资本变为消费贷款,但是商业阶级现在找到了进行生

    产性投资的新自由,并且由于日本一些最富有和最有权势的

    家族参加了他们的行列,他们的实力是大大加强了。

    我们还注意到一个新的国家资本家阶级在现代世界上成

    长起来了(例如俄国和印度),由于某种原因,他们决心迅速

    为政府创造资本。这些国家资本家和私人资本家一样重要,因为他们对储蓄和生产投资的重要性持有类似的观点。民族主义、加强军事力量的愿望以及向老百姓的贫穷全面开战的迫

    切要求的发展,大大加强了这种趋势。

    迄今,我们一直在讨论一个国家的经济从5%的储蓄水

    平提高的过程。现在还应当指出,与国民收入相比,资本主

    义部门不能继续迅速扩大了,因为如果它迅速扩大的话,它

    迟早必须逐渐将整个经济包括进去。在有足够的资本为每一

    个人提供资本主义就业机会的时候,这种相对的扩大就停止

    了。此外,由于资本主义部门雇佣更多的人,与其它部门相

    比不再是小规模的了,所以它仅仅靠支付相当于维持最低生

    活水平的固定实际工资来进行扩充已经不再可能了。如果农

    业仍然按农民的方式组织,如果不采取特殊措施来提高农业

    的生产率,那么这种情况可能像在法国那样发生得比较早。因

    此就出现资本的进一步积累使实际工资增加的时期。技术进

    步所带来的一切好处也不再全部变成利润,因为投资利润率

    的提高使劳动力的需求量增加了,因而使实际工资增加。所

    以就出现了这样一个悬而未决的问题,那就是资本的进一步

    积累和技术的进一步发展是使工资增加还是使利润增加,或

    者如果两者都增加的话,哪一个增加得快。过去大多数经济

    学家预料,在资本主义的这个后期阶段,利润率将会下降;也

    就是说,他们预料在进一步发展所带来的好处中,工资将占

    最大的份额。但是实际上,过去80年里先进的工业经济所发

    生的情况似乎是,利润率未变,工资和利润的增加比例是相

    同的。在资本主义初期各阶段,与国民收入相比,利润增加

    得快;但是在后期各阶段,利润在国民收入中所占的比例是稳定的(但受周期性的和长期波动的影响)。因此,在初期各阶段与国民收入相比,储蓄率高得多;但是在后期各阶段,净

    储蓄额在国民收入中所占的比例变得固定了——这个比例有

    多大,取决于资本主义部门在缺乏劳动力或者农业生产效率

    不高的情况下能扩大到什么地步。这样,以前一个自相矛盾

    的现象得到了解释。由于富人比穷人存钱多,人们就常常预

    料随着人均收入的增加,每一个国家都必定储蓄更多的钱。可

    是人们发现,在比较富裕的国家,在50年到70年的时间里,

    在储蓄率没有任何提高的情况下,人均实际收入翻了一番。对

    这种情况的解释是,储蓄率不是由国家穷富决定的,而是由

    利润和国民收入的比率决定的,一旦达到一定的发展阶段,这

    两个比率就停止提高了。自然决不能得出这样的结论,这是

    一条永恒的法则。我们并不确切知道,在先进的资本主义社

    会,利润和国民收入的比率是由什么因素决定的,因此,我

    们自然无法预言这个比率将来会是一种什么样的情况。

    为了使对储蓄的分析成为一个完整的分析,我们现在还

    必须把政府的储蓄考虑进去。我们在本章第一节中看到,在

    先进的工业经济里,固定投资总额的35%左右用于公共工程

    和公用事业——比如说占国民收入总额的大约7%。其中大

    约2—3%的国民收入用于规定得很严格的公共工程(公路、

    港口、学校、医院、公共建筑等),其余4—5%用于公用事业,

    它们可能是,也可能不是由政府管理的(铁路、公路运输、电

    话、电力、煤气等)。因此,政府在投资总额中所占的份额部

    分地取决于它在多大程度上把公用事业交给私人企业管理。

    在许多国家,这个份额高达国民收入的7%(例如在新西兰),只有极少数国家在2%以下。

    即使仅仅由于公共工程的需要,所有国家的政府也必须

    储蓄。它们可以先花钱后储蓄,也可以只花储蓄的钱,但是

    结果是一样的。那就是说,有些国家的政府起初宁愿用贷款

    而不是用本期税收支付资本形成,但是结果是一样的,因为

    国库必须设立一笔偿债基金来偿还贷款,钱还是从本期税收

    中来的。如果一个国家的政府以不变的年率将借来的钱花在

    资本形成上,那么它的偿债基金还债的数额很快就将与它的

    年借债额相等。

    经济增长的一个不变的特点似乎是政府开支在国民收入

    中所占的份额增大。在人均国民收入最低的国家,政府开支

    的份额可能只有5%;而现代工业国政府的经常开支占实际

    资金的10%左右,用于军事目的的钱不算在内(目前军费比

    这个比例更高),除此之外,将2—7%的实际资金用于资本形

    成,再加上10%左右用于转账(年金、支付保险费,付息

    等)。因此,边际税率必须超过平均税率,这样税款收入才能

    比国民收入增加得快。如果政府把通货膨胀作为迅速增大它

    在国民收入中的份额的一种手段,特别需要边际税率超过平

    均税率,因为边际税率高是在将更多的货币投入流通时防止

    价格迅速上涨的一个办法。

    随着政府的需要的增加,它对较高的收入征税越来越重。

    正如我们已经看到的,在落后的经济中,对租金收入所征的

    税,对储蓄也许没有什么影响,因为这种收入不是储蓄的来

    源。这种税迫使地主减少侍从人数,生活在比较小的房子里,

    减少他们对慈善事业、教堂等的捐款,但是它们对储蓄大概没有什么影响。对利润征税时,情况就十分不同了,这些税

    几乎全部落在储蓄上而不是落在消费上。因此对利润征税妨

    碍了经济的增长,除非将收入用于生产。

    在某种意义上说,如果一个国家的政府办事不浪费,那

    么它的支出是全部用在生产上了。它的教育经费和公共卫生

    经费——现代政府最大开支中的两项——在不同程度上促进

    了生产,甚至连防御性军事开支在某些情况下可能也是保护

    国民收入不遭掠夺的费用。不言而喻,政府只应当花钱做有

    益的事情。政府所用的一切资金,都是从那些归它的公民私

    人所有的资金中扣下来的,如果政府使用这些资金的方式不

    如公民们使用的方式那么有价值,那就是浪费。征收来的税

    款不管是牺牲了消费还是牺牲了投资,情况都一样;但是,如

    果人们认为减少投资比减少消费危险(这种观点并不是所有

    人都接受的),那么政府在估计它的边际支出时应当格外小

    心,如果这些支出用的是减少储蓄的钱的话。

    最近几年里,先进工业国的利润税很重,所以税后红利

    大大减少了,私人可支配收入的储蓄下降到了很低的水平。税

    后红利的下降并不完全是由于纳税的缘故;这也是由于宣布

    的红利额并没有随国民收入的增加而增加的缘故。利润多多

    少少是随国民收入的增加而增加的,但是各公司留下的未分

    配部分的利润增加了,而作为红利分配掉的部分大大减少了。

    因此股票价格没有随着它们所代表的资产价值的增加而上

    涨。这可能仅仅是一种暂时的现象,因为由于通过发行股票

    为工业筹集资金是为了创造新的实物资产,股票的价值和资

    产的价值必须再次保持一致——目前的偏离是由战争以及使红利率保持低水平的战后政策造成的。为了使红利保持低水

    平而征税的作用可能是比较长期的,因为所有现代国家的政

    府都已实行对利润征收重税的做法,也许这只是因为它们认

    为这是符合平均原则的。

    个人储蓄的下降并没有产生使制造业投资减少的影响,

    因为投资与不分配给股东的利润的比例增大有关,这些利润

    足以维持和扩大目前制造业的资本了。个人储蓄下降的主要

    作用是不受公司控制的可支配储蓄金数额减少了,而这对各

    类借主的前景有很大的影响。制造部门和商业部门的几乎所

    有新投资历来都是来自它们自己的利润,此外,这些部门还

    有盈余可以作为红利进行分配,一部分红利用作新企业、外

    国借款人、农业、公用事业和政府借款的资金。但是,根据

    C.T.桑德斯先生最近的计算,扣除对非公司工商业组织、农

    场和住房的投资额以后剩下的个人储蓄额,1952年在英国只

    占个人收入的1.8%,在美国只占个人收入的2%。即使这

    种纳税后的红利枯竭现象完全被其它形式的储蓄的增长抵消了。它对某几种投资也是一个沉重的打击。它对新企业的打击有多么沉重,这还不十分清楚。老牌制造企业的资金历来

    在很大程度上来源于自己的未分配利润,但是新企业一开始

    则必须从某个外部来源筹集资金,由于不受其它企业控制的

    资金减少,新企业要找私人借钱就更困难了。很难说其重要

    性如何。有钱人还是很多的,如果他们想支持某个新企业,他

    们可以把自己的资产卖掉(例如公债)。有些人担心影响太大,

    担心这会使新企业向老企业挑战并取而代之的机会减少,从

    而加强经济中的垄断倾向以及技术停滞的倾向。这些人建议政府将部分税收交给一个或几个专门为新企业集资的机构处理。然而,由于缺乏资料,所以情况不明。

    农业、对外投资、公用事业以及政府本身遇到的问题大

    致相似。如果政府以征税的形式将这些借款者以前依赖的储

    蓄金拿走,那就要由政府用部分税收来资助这些部门的资本

    形成。农业在集资方面一向是有困难的。在英国,地主和佃

    户之间在资金的提供方面历来是有分工的,地主用租金改善

    土地和建房,农民用利润购买机器和用作其他流动资本。实

    际上,双方往往都不储蓄足够的钱来作为他们全部投资净额

    的资金,农业一向是其他经济部门的纯借户。在最近几年里,

    由于税重,租金固定,地主的经济比任何时候都更为困难,虽

    然农民处于比较有利的地位,可以用高额利润进行再投资。由

    于可支配储蓄的减少,为对外投资提供资金也变得更困难了。

    公司完全能够为其海外资产的扩大提供资金,但是对矿山或

    种植园或工厂的直接投资在对外投资额中所占的分额永远是

    最小的。不时还有某些资本向外英镑区外流的现象,各中央

    银行将其用作支付进口货物的费用。但是大部分对外投资是

    借钱给政府或公用事业(如今大部分公用事业属于政府所

    有),由于缺乏可支配的储蓄,这种借款受到不利影响。正如

    我们在后面有一节中将要看到的,这就是对外投资现在依赖

    政府间转拨的程度要大得多,依赖私人贷款的程度小得多的

    一个原因。至于国内的公用事业,长期以来的做法是将其价

    格和利润控制在低水平,因此它们一直无法储备很多资金,不

    得不用新贷款来为它们的发展提供资金。在这种新情况下,它

    们要末像制造业所做的那样提高价格,获得大笔未分配利润,要末更多地依靠政府拨款。对于这两种办法中的第一种办法,政治气氛似乎是不利的。

    由于政府征收的利润税日益加重,因而使私人储蓄额减

    少,所以如果要使储蓄总额不下降,政府本身不可避免地必

    须储蓄更多的钱,并设立机构,向迄今一直依靠可支配的私

    人储蓄的某些借款人阶级提供储蓄金。因此,在第二次世界

    大战结束以后的几年里,英国中央政府与战前的做法完全相

    反,不仅用税收来为自己的整个资本形成提供资金,而且用

    税收支付地方当局的全部借款。后来它停止了这种做法;如

    果它的目的是为了减轻利润税来刺激私人储蓄,这样做是正

    确的,但是如果它的目的或效果是为了刺激消费,那么它这

    样做是不对的,除非现在为了提高个人消费率而降低资本形

    成速度是适宜的。如果利润税仍保持目前的水平,那么就很

    难看出英国政府如何能逃避它不仅用税收为中央和地方一切

    资本支出提供资金,而且成为新企业、农业、对外投资和公

    用事业的储蓄金来源的义务。

    对利润收入征收重税使私人储蓄额下降,这个事实使有

    些人感到高兴,这些人反对通过私人投资使经济增长,反对

    私人财富增加。他们希望国家成为资金的主要来源和唯一的

    大的财富拥有者。如果国家将更多的利润征收来装入自己的

    国库,并用这些钱进行进一步的投资,这样的事情确实是可

    以做到的,但是它在不削弱对投资的刺激的情况下朝这个方

    向能走得多远,这是一个尚未解决的问题。在英国,许多人

    深信,已经达到并超过了限度;其他人则指出,事实上,尽

    管征税水平很高,目前英国的投资总额仍比过去几十年高。即使政府几乎将全部利润都征收去了,投资大概也仍能保持在

    高水平,要是国家对管理阶级进行足够的刺激,使他们愿意

    继续为国家投资者效劳的话。如果国家将税收用于经常开支,

    而不是储蓄起来进行生产投资;如果管理阶级在经济上和社

    会上得不到报偿,那么对利润征收重税会使发展工作遭到破

    坏。但是如果其它机构发挥私人投资者的作用,那么私人投

    资者的消失不一定会使发展工作停顿下来。

    除了征收利润税的问题以外,许多人认为,在欠发达国

    家,政府有特殊的责任将征税作为储蓄的来源,以便将投资

    率提高到本来可能达到的水平之上。由于在那些社会中,利

    润仅占国民收入的一小部分,所以这在很大程度上是一个对

    工资、薪金、农民的收入和租金征税的问题。在那些社会中,

    大地主的租金收入多半用于雇用仆役,支持地方慈善事业,而

    不是将它们储蓄起来;对这些收入征税会迫使地主不得不减

    少依靠他们供养的人数以减少“消费”。当前,向大地主征税

    在政治上比向工人或农民征税容易,但是一般说来,要征得

    数目可观的税收,就必须在收入表上把征税范围扩大一些。获

    得所需数目的最省事的办法也许是对收入的增加部分征税,

    但是这种办法只有在人均收入实际上在增加的社会里才是可

    行的。缅甸和加纳等国已经做到了这一点。自第二次世界大

    战结束以来,这些国家的政府已将很大一部分贸易盈余储存

    起来。日本在1914年以前也做到了这一点,当时,旨在提高

    农田单位面积产量的有力措施,是与同样严格的征税联系在

    一起的,通过征税,增加的产量有很大一部分进入国库了。

    任何国家如果想把12%的国民收入储蓄起来,都可以毫无困难地做到这一点,这也许是对的。只有在利润已成为国

    民收入中的很大一部分的时候,国家才能自愿地将12%的国

    民收入储蓄起来,这似乎也是对的。如果它不希望它的发展

    依赖于私人的利润,或者如果它不希望等待私人利润缓慢地

    增加到那个水平,那么它可以迫使自己通过通货膨胀或者通

    过征税进行储蓄。只是近来,我们才逐渐把政府视为一个潜

    在的巨大的储蓄来源。在20世纪,它看来很可能逐渐变得比

    任何其它来源都更重要,即使在经济多半由私人企业掌握的

    国家也是如此。由此产生的问题,我们将在本章第三节

    (一)和第七章第二节(二)中再讨论。

    (三) 外来资金

    几乎每一个发达国家在其发展的各初期阶段,都有外国

    资金的援助来补充自己数量有限的储蓄金。在17和18世纪,

    英国从荷兰借款,到19和20世纪,又把钱借给世界上几乎

    每一个其它国家。美国现在是世界上最富裕的国家,在19世

    纪,它大量借外债,到20世纪,又应请求成为主要债权国。

    一个发展中国家即使自己愿意,也会发现难以完全用国

    内储蓄来支持它的资本计划,因为发展计划通常涉及从国外

    进口一些资本货物。例如,假设一个国家的政府计划花x镑

    进口资本货物,y镑支付工资和薪金,为此,它征税x十y镑。

    在表面上,这个行动似乎既不会引起通货紧缩,也不会引起

    通货膨胀,因为支出与税收正好相抵,但是实际上,它会引

    起通货紧缩,使国际收支吃紧。就其对当地的购买力和国际

    收支的影响来说,当地支出的y镑多多少少被征收的y镑税收抵消了。但是在国外花去的x镑不能靠从当地的购买力中征税x镑来筹措,当地的购买力动用的外汇只有mx镑,其中

    m是边际进口倾向。此外,在国外花去的x镑,也从国内流

    通中吸收了一些购买力,而没有用任何东西去代替它,这样

    通货就紧缩了。这些令人不愉快的后果是可以避免的,如果

    出口和国内消费互相代替的话,这样,当国内消费量下降时,

    就自动出口较多的货物,因为这既提供外汇,又维持国内收

    入。这种情况的发生在某种程度上是这样,而不完全是这样。

    在适当的时候,国际收支达到平衡,国内通货紧缩使得进口

    萎缩,价格下跌使得出口扩大。一旦作了必要的调整,一个

    国家就能在无外援的情况下维持一定水平的资本形成。但是

    加快资本形成速度的影响几乎肯定会造成外汇短缺,外汇短

    缺的情况必须用三种办法来弥补,那就是,如果有国外资产,

    就动用国外资产;控制外汇;或者利用外国援助。

    如果一项靠征税或国内储蓄提供资金的计划对国际收支

    造成压力,那么可以作这样的推测,一项使失业者创造资本,

    并将新的货币用于这一目的的计划,甚至会造成更大的压力。

    如果要使这样一项计划不在国内引起通货膨胀,那么几乎整

    个计划的费用必须用外汇来支付,一部分支付为此项计划进

    口资本货物的费用,一部分用于支付进口消费品的费用,以

    抵销当地支付的货币。如果进口货与本地商品不能完全互相

    代替的话,那么当地仍然会发生幅度不大的通货膨胀,这将

    有利于吸收进口货。实际上,并不是当地的全部费用必须用

    外汇来支付。因为在当地花掉的一部分钱将贮存起来,不必

    投入相应的消费品。另一方面,一个投资行动通常会引起别的投资行动,因此,几乎可以肯定,以这种方式储蓄的任何

    外汇都将在进一步的发展中用光。

    我们这里讨论的是联合国国际复兴开发银行和未来的借

    款国之间争论的核心,因为该银行在成立时把它的权限解释

    为它应当只出借为发展项目从国外进口资本货物所需的外

    汇,而不应当出借供当地支付工资或薪金的钱。根据这种解

    释,如果当地的工资和薪金用税收支付,或者用一种相应地

    减少其它国内支出的借款支付,那么该银行将提供所需的一

    切外汇;但是如果目标是利用剩余劳动力来创造资本货物而

    又不减少其它国内开支,那么这是不够的。鉴于欠发达国家

    的储蓄水平,如果它们要在不征税或不发生通货膨胀的情况

    下加快国内资本形成的速度,那么它们就需要几乎相当于新

    增计划的全部费用的追加外汇。

    鉴于国内储蓄的水平,可通过动用现有的贮藏或以贷款、赠款的形式获得外援来筹措追加的外汇。

    私人拥有黄金、珠宝和外汇的数量,各国有很大的差别。

    在南亚、东南亚和中东各国,人们习惯于贮藏黄金和珠宝;在

    其它国家,现有的贮藏则比较少。现在究竟贮藏着多少黄金

    和珠宝,那就不得而知了,但是最接近实际的猜测数是不超

    过国民收入的20%,虽然所涉及的数额的绝对值看来可能是

    很大的。获得这些贮藏的任何简单办法也是不存在的。有几

    个国家(例如英国)规定,拥有黄金或外汇而不向财政部申

    报是违法行为,但是这种法律的效力有一部分取决于人民守

    法的程度,一部分取决于这些法律实施的严厉程度如何。通

    货膨胀促使人们去贮藏黄金,所以使人们自愿把贮藏的黄金拿出来的一个条件也许就是建立对本国货币的信心。也可以暂时实行有吸引力的价格政策使人们把一部分贮藏的黄金拿

    出来。冷酷无情的政府几乎一执政就能使私人将他们所贮藏

    的黄金拿出来,但是在不是那么冷酷无情的国家里,把贮藏

    拿出来的速度是缓慢的,对提供发展所需的外汇的贡献是很

    小的。

    有些国家的政府本身就大量贮藏,因为它们仍然完全用

    外汇来支持本国货币。例如英国殖民地的所有政府都是这种

    情况,因为殖民地的货币制度要求一切殖民地的货币都百分

    之百地用英镑作为支柱。用外汇支持一种货币达到这种程度

    显然是没有必要的,因为不能想象会出现全部本国货币从国

    内流通中消失的情况。人们有时会说,就英国殖民地而言,采

    取这种做法关系不大。支援剩余货币用于购买金边证券,这

    种证券产生长期的利率,如果这些殖民地需要钱,它们能毫

    无困难地以类似的利率在伦敦借款。只要情况确实如此,那

    么百分之百的支援不会妨碍发展。只有在一块殖民地借款的

    利率难以与它放款的利率相一致的情况下,这一点才是重要

    的。

    还必须提一提一些国家在第二次世界大战期间和第二次

    世界大战结束以后不久积累的英镑结余。现在,这些国家中

    的大多数国家已将它们的结余减少到为货币储备所需的数额

    多不了多少的水平,但是有一两个国家的结余仍在增加,因

    为它们的外汇收入比它们的进口额增加得快。由于有这些结

    余,印度或埃及等国才有可能实行发展计划而没有出现外汇

    紧缺的情况,这些结余的存在也是在第二次世界大战结束以后,尽管国际投资恢复缓慢,世界生产还是全速发展的原因之一(另一个原因是美国的援外计划)。

    人们可能认为,在从动用贮藏讲到获得外援的可能性之

    前,我们也应当考虑通过降低供国内消费的进口货与出口商

    品的比率来为发展提供更多外汇的可能性问题。但是不增加

    储蓄是做不到这一点的;因此它属于我们在前面讨论的国内

    储蓄问题,而不属于这一节关于外来资金的问题。生产进口

    货代用品,扩大出口或者对外汇实行配给就可以提供更多的

    外汇。如果进行相当有效的管理,那么为发展获得外汇并不

    是很难的;比较难以处理的是后果。因为如果不允许民众花

    费他们希望花掉的那么多的钱来买进口货,他们就将花更多

    的钱购买本国货。要是出口商品就是国内消费的商品,那么

    这可能使出口商品减少,因而可能使进口控制措施的目的无

    法达到。如果这个问题不发生,或者解决了,那么额外的国

    内开支将会在国内引起通货膨胀,这是一种储蓄形式。或者,

    如果要避免通货膨胀,那就要在减少进口的同时,必须通过

    征税或者增加自愿储蓄来减少购买本国商品的支出。因此,必

    须把控制外汇收入看作增加国内储蓄政策的一部分,而不是

    把它看作额外的投资来源。

    下面我们谈谈作为投资来源的外援,无论它是以赠款的形式还是以贷款的形式提供的。在第二次世界大战爆发之前,外援几乎完全取决于私人的主动性,而这种主动性又主要取决于国内投资机会与国外投资机会的比较结果。一般说来,放款国是发达国家,借款国是欠发达国家,以雇佣人数的人均资本作为衡量发展的尺度;但是不存在这样简单的规律,即在欠发达国家投资比在比较发达的国家投资更为有利可图,或者说随着国家的发展,它自动从债务国地位转变为债权国地位。

    期望发达国家输出资本的一个原因是人们相信,随着资本的积累,发达国家的利润率否则必然下降。利润率下降的理论至少可以追溯到18世纪,并且已被几乎每一个学派的经济学家所接受,尽管他们用以支持这种理论的论据并不总是相同的。经济学家艾尔弗雷德·马歇尔是不同意这种一致看法的最引人注目的例外。他在《官方文件》(第49页)里表示了通常的看法。但是他在《原理》(第681页)里却说,虽然人均资本的增加往往使资本的利润减少,但是在另一方面,

    技术的进步却为资本的使用提供新的机会,从而往往使利润

    率提高。因此,他说,英国的资本收益从中世纪的10%下降

    到18世纪中叶的3%——长期内技术进步缓慢——此后,由

    于利用资本的机会大大增加,这种下降被制止了。如果这就

    是观察事物的正确方法——看来这是正确的——那么就不存

    在资本收益在发达的经济中必定下降的规律;它可能下降,也

    可能不下降。

    然而,如果我们从一般资本利润率转到特殊投资领域的

    利润率,那么我们就会得到不同的答案。在任何特殊领域,进

    一步扩大的可能性很快就消失了,或者无论如何是大大减少

    了。一切行业都是按照一种合乎逻辑的格局发展的,一开始

    增长得相当缓慢,接着迅速增长,后来又增长得很缓慢。因

    此,任何特殊领域的投资者迟早都会达到在国内的那个领域

    没有更多投资余地的地步。他们可以将越积越多的利润用于对十分不同的行业的投资。但是他们也会情不自禁地坚持他

    们具有专业知识的领域,并用他们的利润将工厂搬到新的国

    家去办。因此,英国的铁路公司在国内修建了铁路以后,到

    外国创办和修建铁路。英国各锡公司将资本转移到马来亚和

    尼日利亚办锡矿;就像美国的石油公司和铜公司在海外同样

    的行业中投资一样。海外限制从发达国家进口商品的规定往

    往有助于资本的这种转移,这些限制促使美国的制造公司到

    拉丁美洲投资开设分公司。来自低工资国家新兴工业的竞争

    往往也促使资本的这种转移,例如英国到印度投资开办黄麻

    厂和棉纺厂。

    可是资本的这种转移不仅受到发达国家始终存在着新的

    投资机会这个事实的限制,而且受到欠发达国家投资条件不

    利的限制。因为决不能理所当然地认为,在欠发达国家投资

    有利可图就是因为它们是欠发达国家。事实是,这些国家在

    投资方面具有某些明显的不利条件。例如,社会结构并不总

    是合适的。就潜在的生产率而言,即使各国人民的发展素质

    可能是十分相同的,他们的文化天赋也是很不相同的。文盲、

    缺乏现代技能和不适应工资关系使生产率很低:而治理形式

    和社会态度的不同使投资的不稳定因素增加了。因此,在发

    达国家可能产生丰厚利润的新技术,在欠发达国家不一定就

    是有吸引力的投资项目。资本短缺也会出现恶性循环。如果

    要着手办一个新企业,那么这个企业的生产率不仅取决于它

    本身,而且也取决于为这个新企业服务的所有其它行业的效

    率——尤其是一般性的工程服务、部件供应、运输和其它公

    用事业。这反过来又部分地取决于这些其它服务业的利用程度有多高。所以一项投资的生产率取决于在此之前已在许多方面进行的其它投资。至少在某种程度上说,资本投资的利

    润在增加,而不是在减少。花那些已有许多资本的国家投资

    很可能比在一个新的国家投资更加有利可图。如果情况永远

    如此,那么资本就不会输出了;比较发达的国家的生活水平

    和欠发达国家的生活水平之间的差距将不断扩大;我们甚至

    可以冒昧地设想这样一条规律,即自然的趋势是资本从欠发

    达国家向比较发达的国家转移。实际上,资本的国际流动量

    很少,各种生活水平之间的差距确实在扩大,因此,这至少

    是一种警告,提醒人们不要接受那种仅仅基于发展水平的判

    断。

    如果要使判断正确,那么比较可靠的办法可能是根据现有自然资源而不是根据人均资本水平来作。最有利可图的投资是开发容易开发的丰富自然资源的投资,例如肥沃的土地、

    石油、煤或矿砂。即使在没有新资源的情况下,投资开发新

    技术也是有利可图的,但是这不像用资本既提供新技术又提

    供新资源那样有利可图。这就是在过去100年里大部分输出

    的资本输往美洲和澳大利西亚而不是输往印度或中国的主要

    原因,因为美洲和澳大利西亚新的资源丰富,而印度或中国

    所提供的机会在更大的程度上在于更好地利用已知的资源。

    这也是英国和西欧迅速成为资本输出国(它们很快就达到了

    自己的自然资源的极限),而加拿大、美国和澳大利亚虽然与

    世界上其余国家相比人均财富很多,但是到了很晚的时候才

    达到资本输出阶段的原因。

    因此,我们能够作的最近似的判断是,资本往往流向那些新的丰富自然资源可以相当容易地开发的地方,而且总是从那些资源已经高度利用,新资源远不是那么丰富的地方流

    出来的。这并不等于说,当一个国家需要进口原料或粮食的

    时候,它就成了一个资本输出国。在19世纪,凡是英国认为

    可以赚钱的地方,它都投资,无论它的进口情况如何。在19

    世纪初期,它到拉丁美洲投资,到那个世纪中叶在欧洲修建

    铁路,后来它又借钱给埃及为各种活动提供资金。同样,美

    国到国外投资主要并不是因为美国缺乏供应品。美国在成为

    铜和石油进口国之前,早就源源不断地在铜和石油业投资了。

    美国对拉丁美洲的制造业投资也并不是因为美国把它作为潜

    在的供应品来源。

    有人往往还断言,如果英国不必购买数量越来越多的初

    级产品,它本来是不可能适应债权国的地位的,但是事实并

    不支持这种说法。首先,英国并不将它在国外投资的收入和

    偿还的本金用于进口商品,而是用于增加它在海外的资本;它

    仅仅将它得到的钱用于在海外进行再投资。1913年英国保留

    进口额在国民收入中所占的比例(28%)与1873年相同,尽

    管在这40年里,英国的无形收入有了很大的增长。(作为这

    一计算的依据的A.R.普雷斯特先生对1873年国民收入的

    估计数可能是相当低的,但是即使将估计数提高相当大的数

    量,我们的结论仍然是,对外贷款的利息主要不是用来提高

    进口额与国民收入的比率,而是用于提高国外投资的比率。)

    然而这种论述形势的方法涉及国外投资率的迅速增长,而这

    种增长也许会以牺牲国内投资为代价,除非与国民收入相比,

    国内储蓄增长得更快。如果要使利润、储蓄、国内投资和国

    外投资在国民收入中所占的比例保持不变,那么长期进行国

    外投资到适当时必定会产生这样的结果,即与国民收入相比,

    有形进口额上升,或者有形出口额下降。

    这些尴尬的局面是由于利息和分期偿还款项的流入赶上

    资本外流的速度造成的。例如,如果国民收入不变,对外贷

    款不变,20年以后偿还,那么20年以后,偿还的数额将与支

    出的数额相等,此外,还会有过去20年的投资的利息收入,

    只有进口的倾向加强,或者有形出口额下降,这些收入才能

    被吸收。如果相反,我们假设国民收入增加,外国借款所占

    的比例不变,那么正如多马教授最近所表明的,20年以后,如

    果贷款利率与国民收入增长率一致,那么外流和流入正好相

    等;但是如果利率超过收入增长率,这种情况更有可能出现,

    那么流入的比例将稳定在高于外流的水平上。如果像英国的

    情况那样,有形进口额和出口额与国民收入的比例保持不变,

    流入的利息和偿还款项全部用于再投资,那么结果甚至会更

    加令人难堪。因为在这种情况下,如果利率和收入增长率相

    同,国外投资与国民收入的比率始终以等差级数增长,如果

    利率超过收入增长率,那么国外投资与国民收入的比率甚至

    会增长得更快。例如,假设一个国家每年将2%的国民收入用

    于国外投资,它获得的5%的利息也用于再投资,国民收入每

    年增长3%。那么即使贷款是不偿还的,年度投资额也将从第

    一年的国民收入的2%提高到第20年的6%,并将以越来越

    快的速度继续提高。从1870年至1913年,英国国外投资的

    情况大体上就是这样的。如果要避免这种情况,并使进口倾

    向也保持不变,那么与国民收入相比,有形出口额必定下降。

    英国发生的情况是,除周期性和长期性的波动以外,有形出口额在它的国民收入中所占的比例保持不变,但是它在世界制成品出口额中的份额在此期间却迅速下降,如果它不愿将

    它在国外的无形收入用于再投资,这个份额本来还可能下降

    得更快。

    由于对英国所发生的情况持有错误的认识,有些观察家

    担心,美国替代英国成为世界主要债权国是不行的,但是这

    些担心是没有根据的。首先,如果把收入用于再投资,那就

    不必发展入超;其次,没有理由认为美国的食品和原料进口

    额不如美国的收入增长得快(许多人预料进口额增长得较

    快);第三,现在,与世界制成品出口总额相比,美国的制成

    品出口额很大,所以通过制止美国制成品出口额的增长率来

    保持世界平衡的余地很大。只要全世界的初级产品的需求量

    继续增长,投资者开发新的自然资源将是有利可图的。投资

    国没有理由也必须是进口这些产品的国家。

    如果最有利可图的投资是那些开发新自然资源的投资,

    那么要说现在国际投资的范围比19世纪少似乎是有理的,因

    为像美国、加拿大和澳大利西亚那样富饶的未开垦土地已经

    没有了。如果情况确实是这样,那么国际投资必须在更大的

    程度上依靠转让新技术谋利,以便在欠发达国里兴办那些在

    比较发达的国家里已经证明是有利可图的,以及现在正显示

    出在国内增长速度下降的行业和工程。(这种投资不一定与粮

    食和原料有关,因此不一定产生那些被错误地说成初级产品

    会产生的问题。)确实可以说,随着比较发达的国家和欠发达

    国家之间差距的扩大,引进新技术的好处也变得越来越大,所以到现在为止,资本从比较发达的部门(这是从技术上说的)大量转移到比较落后的部门——例如农业——的余地是

    存在的。可是转让技术并不仅仅是一个投资问题,一般说它

    取决于制度的改革,尤其取决于教育和推广设施的强化,而

    这需要在许多不同的级别上采取行动。这种行动有很大一部

    分必须由各国政府采取;例如在农业方面,建立推广服务机

    构,扩大灌溉设施,建立农村信用社网等。如果私人国外直

    接投资是一个转让新技术的问题,而不是一个开发新的自然

    资源的问题,那么这种投资的范围所受的限制也许会大得多。

    对外资的需要量可能一样大,对产量的影响也可能一样大,但

    是老的渠道不再是那么重要了。这一点我们过一会儿再谈。

    国际投资额当前的下降,至少首先并不是我们迄今所讨

    论的问题中的任何一个问题直接造成的。相反,它是由30年

    代的大萧条以及随后发生的事件造成的。

    在第一次世界大战结束以后,国际投资完全恢复了。战

    前不久,国际投资额约为16亿美元,到20年代末,增加到

    大约20亿美元,如果将价格变动的因素考虑进去,那么这两

    个数额的实际价值大体上是相等的。来源和流动方向发生了

    引人注目的变化。美国已不再是纯借款国了,现在它提供的

    贷款额占借款额的一半,英国的贡献已经大大减少了。在第

    一次世界大战之前大量借钱给其它国家的德国,现在它所借

    的钱将近占贷款额的一半。因此,初级产品生产国海外的情

    况已经恶化;实际上,它们在20年代得到的钱大约只相当于

    它们在第一次世界大战爆发之前所借的数额的一半。有些人

    很重视流动方向的这种变化,他们说,对德国重建工作的投资,必然不如在海外初级产品生产国投资来得保险,因为海外初级产品生产国家可以用初级产品偿还,这是可以接受的,而德国只能用制成品偿还,这是不能接受的。我们已对这种推理方法的正确性表示怀疑。事实上,在30年代发生大萧条时,初级产品生产国遭到的打击与德国遭到的打击一样严重,

    在履行它们的义务时遇到了同样多的困难。

    美国成为主要贷款国,在发生萧条的时期似乎具有特别

    的意义,因为哪个国家没有外国借款的传统和机构。人们认

    为,缺乏信用机构增加了贷款的费用,并且造成了贷款时差

    别对待不够,因此在美国贷款中能够经受风险的部分比英国

    贷款中小。缺乏向外国放款的传统也使贷方更加紧张。有经

    验的贷方知道,衰退时期过去以后会出现繁荣时期,所以他

    在出现衰退时不会感到紧张,美国有许多放款人在20年代受

    过分乐观的宣传的欺骗,到了30年代则变得过分悲观。不管

    传统和机构方面的弱点是否是真正的原因,事实是,在发生

    大萧条,许多借主无法履行他们的承诺时,美国的放款人对

    向外国放款的整个概念产生了强烈的反感。不遵守战争债务

    的行为尤其令人气愤。1934年一项联邦法案规定,在美国出

    售任何不履行对美国政府的义务的政府债券是违法行为,除

    了芬兰政府,这项法案适用于世界上几乎每一个重要国家的

    政府。与此同时,好几个州的立法机构通过法案,禁止借款

    机构持有外国公债。由于政府是最大的借主,这对国际投资

    是一个重大打击。甚至到1954年,要在美国成功地发行外国

    公债仍然是不可能的。在第二次世界大战结束成立联合国国

    际复兴开发银行的时候,该行行长不得不用将近两年时间到各州立法机构去劝说它们通过法案,允许投资机构持有国际复兴开发银行发行的债券。

    不偿还战争贷款是一项政治决定,这项决定是按照债务国于1932年在洛桑达成的协议作出的,即如果美国放弃欠它的债务,那么其他国家也愿意放弃欠它们的债务。美国拒绝放弃它的债权,但是其它每一个国家(芬兰除外)决定把战争债务看作已经销帐了。可是不偿还其它贷款在更大的程度上是由于债务国无法控制的环境造成的。大萧条格外严重。世界贸易中的美元价值三年中下跌了60%。世界制成品产量下降了30%,虽然初级产品的产量保持得比较好,但是初级产

    品生产国的收入因贸易条件变得对它们极为不利而受到了严

    重影响。结果,除了美国以外,世界上大多数国家在国际收

    支方面遇到了非常严重的困难。外汇必须严格实行配给,在

    某些情况下,如果要保持必不可少的粮食和原料进口额,那

    确实就不能动用外汇来偿债。同样确实的是,陷入这种漩涡

    的国家无法为私人或政府借款。在30年代,国际投资减少到

    零。在这10年里,债务偿还额平均超过了新的借款额。

    自从第二次世界大战结束以来,世界生产和贸易已经恢

    复到超过两次战争期间的水平,但是国际投资额平均每年只

    有大约20亿美元,其中不包括美国政府的赠款,也不包括从

    一个共产党国家向另一个共产党国家转移的款项。如果与20

    年代相比,或者与第一次世界大战爆发之前不久的年头相比,

    这个数字自然是非常小的。如果扣除价格上涨的因素,那么

    20年代的投资额到现在应为大约30亿美元。如果假定投资

    额随着世界产量的提高而增加,那么正确的数字差不多将近45亿美元。如果我们要问目前的水平为什么如此之低,答案可以从供求两方面的不足中去找。

    在供给方面,我们可以列出的不足如下:(1)西欧相对

    衰落,(2)可支配的储蓄额减少,(3)要求担保。在需求方

    面,我们可以指出私人投资领域减少。

    而欧的衰落并不是生产的下降,而是可以用于国外投资

    的国际收支顺差额的下降。用贸易条件不利这个原因是无法

    解释这种下降的,因为现在欧洲的贸易条件与1913年的贸易

    条件并无很大的不同。也没有证据可以证明现在西欧比1913

    年储蓄得少了,相反倒是有证据可以证明,西欧正将比过去

    大得多的一部分储蓄额用于国内投资。德国正在实行大规模

    建设计划。法国经过25年工业近于停滞的阶段以后正在振

    兴,并已开始进行国内投资,其水平是自第一次世界大战结

    束以后的重建初期以来所没有达到过的。英国现在的国内投

    资率,与它的国民收入相比,是19世纪70年代以来所没有

    达到过的。这些国家无法腾出货物来用于国外投资,因为它

    们在国内把这些货物用光了。即使在联合王国允许外国政府

    借款,或者用掉英镑结余的时候,国际收支方面并不总是能

    实现所需的变动,因为不出口所需的资本货物。因此,不论

    在纸面上可能作了什么许诺,在资金的国内使用额减少之前,

    期望西欧再次成为大的资本输出者是没有用处的。究竟什么

    时候出现这种情况,这是无法预测的。目前投资活动方兴未

    艾——在住房建筑、电力、农业机械、采煤和其它各方面。在

    这些方面的某一方面,例如在住房建筑或农业方面达到希望

    达到的水平的时候可能会到来。如果国内投资额下降,而国内其它需求量没有增加,那就有可能到国外投资。政府使用

    资金的数额也可能减少,因为这个数额已大大增加了,尤其

    是在重整军备方面。英国现在(1953年)将大约13%的国民

    生产总值用于军事目的,而1938年为6%。在政府使用资金

    的数额的下降部分中,有一部分钱用在直接消费上,但是几

    乎可以肯定,同时税款也会实行一些减免,这种减免使储蓄

    额增加,而不是使消费额增加。

    假设西欧将它自己的储蓄用光了,那么可支配的私人储

    蓄额相对下降这种情况在其中起多大作用很难确定。如果外

    国公债在欧洲市场上出售,谁能购买这些公债呢?例如,在

    战前的英国,扣除所得税以后的股利占公司净收入(未纳

    税)的55%,政府拿32%,各公司保留13%作为未分配利润。

    而在1952年,股利已下降到18%(相当于国民收入的4%),

    其中还要缴附加税。在这些情况下,只有各公司或政府愿意

    提供资金,那么到国外进行大规模投资才是可行的。各公司

    能够而且确实在为对设在外国的子公司或联合公司进行直接

    投资提供资金。但是最大的国外投资项目往往是购买外国公

    债,而这不大可能吸引公司的资金。因此,现在向外国政府

    提供资金差不多完全得依靠政府间转账。美国的情况表明,那

    里的趋势与西欧是相同的——与公司和政府的储蓄增加有联

    系的个人可支配储蓄减少了。这种改变不如欧洲明显,但是

    无论如何,由于已经作了说明的原因,美国私人投资者要么

    不愿意,要么不能够购买外国公债。因此,未来的国外投资

    主要应是一个公司直接投资和政府间转账的问题。

    由于担心外国政府任意采取行动,尤其是害怕拒绝用外汇调拨利润或抽回资本,害怕实行国有化,直接投资受到了进一步的限制。拒绝使用外汇这种事情在30年代是经常发生

    的,其理由往往是没有外汇。输入资本的国家的政府现在被

    要求宣布它们不会限制转移利润或资本,有好几个国家已经

    这样做了。宣布这种决定是商誉的重要证据,但是在发生严

    重外汇危机时,即使最好的商誉也可能不得不向外汇短缺的

    情况让步。因此,有人已向资本输入国政府建议,在出现严

    重衰退时,它们在为此目的发放临时外汇贷款方面是有作用

    可以发挥的。例如,假设A国的一家外国公司在没有外汇的

    时候申请允许它将利润或资本转移到B国,这时B国可以将

    为此目的所需的款项借给A国中央银行,借期为三年(到那

    时,危机被认为已经过去)。这样一项计划在华盛顿已经得到

    赞同,现在正在某几类投资中实行。

    国有化是一个比较困难的问题。外国公司希望保证它们

    不会被收归国有,有些国家的政府正在作出这样的保证,即

    在一定时间内,比如说公司成立以后的头25年里,不会实行

    国有化。这种保证有多大用处,这是值得怀疑的,因为没有

    一个国家的政府能够约束它的继承者。一个比较好的保证是,

    如果公司被收归国有,它们的所有人将得到由独立的仲裁者

    确定的公平的赔偿,这种保证可以写入一个国家的宪法,这

    样就不是那么依赖于不断变更的政府的一时的兴致了。人们

    经常说,现在应该制订某种国际法典或公约,宣布对外国投

    资者采取差别待遇征税、无偿收归国有、限制转移利润等任

    意行动为非法。制订这样一项公约将有助于改善国际投资气

    氛,从而有助于促进它的流动,但是由于规则只有在它们能够实行时才是最有效的,所以资本输入国制订能在它们自己的法庭上对它们的政府实施的国内法律,甚至比通过只能进

    行道义制裁的国际宣言更为有用。

    除了对已经进行的直接投资提供保护以外,还存在着允

    许什么样的直接投资这个范围更加广泛的问题。如果外国资

    本的供给量由于我们刚才指出的原因已经减少,那么需求量

    也减少了,因为在好几个极其重要的领域不再允许进行直接

    投资了。1913年,英国的海外投资分配如下:铁路和其它公

    用事业为46%,政府股份为30%,采矿9%,其它各种投资

    15%。如今,大多数国家的政府已将铁路和其它公用事业收

    归国有,或者打算收归国有,其它许多国家政府反对矿山和

    种植园由外国经营。结果是外国私人能够进行直接投资的余

    地就所剩无几了。外国资本是允许进入商业系统的,但是一

    般说来,商业系统中国内资本是充足的,而为销售农产品设

    立法定代理机构的趋势进一步限制了外国私人在商业系统进

    行投资的范围。在制造业,外国资本通常是很受欢迎的,可

    是在大多数不发达国家,制成品的需求量很小,所以拉丁美

    洲是世界上将许多外国资本吸引到制造业的唯一地区。鉴于

    现在私人直接投资的余地有限,最近几年里美国将70%的国

    外投资用于石油工业就不足为奇了。

    外国直接投资在经济发展中的作用,通常被不喜欢这种

    投资的人和支持这种投资的人误解了。支持外国投资的理由

    是它提供外汇,提高国内收入,并提高国内技能。国内收入

    增加是因为企业付给当地人民工资和薪金,购买当地供应品,

    并在当地纳税;所付的这些钱不仅增加了消费量,从而促进当地的生产,而且使得有可能增加当地的储蓄额,还使改善学校、医疗设施和其它固定机构的工作有了资金。如果要在

    当地资本和外国资本之间作出选择的话,选择前者可能比较

    有利,但是如果要在外国资本和让资源得不到开发这两者之

    间作出选择——这种情况比较多——的话,那么毫无疑问,外

    国投资在提供收入来支付提高消费、教育和国内投资水平方

    面会发挥非常有益的作用。外国人提供技术可能比他提供资

    金更为重要。在大多数发展水平低的国家里,带来新技术的

    是外国人,这些新技术在人民中间的推广使得国家发展起来。

    由于这个原因,许多国家在过去千方百计地邀请外国人来开

    办新工业。如果外国人对他们的技术保密,那么这个国家就

    得不到最大的好处,因此,接纳外国人可能附有一个条件,那

    就是新来的外国人必须对当地人进行培训。现在,外国人掌

    握的最重要的技术是管理大企业的技术。大多数其它技术可

    以在高等技术院校学到,而企业管理只能在管理企业的实践

    中学到。所以,如果外国人拒绝雇佣当地人担任管理职务使

    他们取得经验,那么外国人可能获得并保持控制经济的手段。

    这就是如今有那么多的国家通过法律,要求外国企业至少雇

    佣一定比例的当地人担任管理职务的原因。人们可以想一想,

    有哪一个国家,包括英国、俄国和日本在内,在它们最初的

    发展阶段不是由外国企业通过提供额外的收入和传授新技术

    来发挥重大作用的。

    欠发达国家由于政治和经济原因害怕外国投资。在政治

    方面,它们非常害怕接受外国投资可能会导致丧失独立。如

    果债务国的制度和习惯不同于债权国的制度和习惯,债权国确实可能情不自禁地采取帝国主义行径。如果借钱给加拿大,债权人知道,他们在加拿大的法庭上将会得到与在本国法庭

    上一样好的保护。但是许多其它国家不提供这种保证。债权

    国可能害怕在法庭上受到歧视,或者在行政上受到歧视,因

    而情不自禁地仅仅作为保护自己的投资的一种方式而采取帝

    国主义的办法。除了这种要求得到保护的愿望,还有一种要

    求得到特别优惠的强烈欲望——得到强迫劳动力,或者免税,

    或者获得条件有利的合同,或者将运输设施建立在适当的地

    方——这种欲望也可能促使一个力量强大的国家使它的比较

    弱的邻国丧失独立地位。丧失独立地位可能是部分丧失,也

    可能是完全丧失。如果资本家仅限于贿赂政客或者支持一个

    政治集团反对另一个政治集团,那是部分丧失独立地位;如

    果债务国沦为殖民地地位,那就是完全丧失独立性。这种担

    心是很普遍的,但是它们的实际情况在某种程度上显然取决

    于债务国本身——它的制度是否对外国提供适当保护,它的

    政治生活是否健全得足以抵制外国的贿赂。在19世纪,这些

    担心的实质内容也比在20世纪多得多,因为公开的帝国主义

    行径现在已变得不是那么时髦了。但是恐惧心理仍然存在,并

    且是欠发达的国家急于要求联合国建立转让资本的适当机

    构,以免它们变得依赖于接受任何一个大国的资本的最有力

    的原因之一。

    除了政治原因以外,有些人不喜欢外国投资还因为他们

    害怕外国投资会产生过多的利润。现在有一种夸大外国投资

    的利润的强烈倾向。有证据证明,外国投资的利润并不比国

    内投资的利润大多少,如果扣除被没收的投资,那就尤其如此了。例如,英国1913年的投资大约有40%投在铁路上,事实已经证明,其中很大一部分投资是无利可图的,因为在第一次世界大战结束以后公路运输迅速发展,或者因为实行物

    价控制,或者因为按战前的价格收归国有。同样,在战争期

    间,对初级产品(橡胶、锡、茶叶、糖等)的直接投资遭受

    严重损失,明显获利的投资只有以下几种情况,那就是利用

    无知或者通过政治欺骗租借到矿产丰富的土地,而租借费又

    极低。将那些涉及垄断地位的外国投资与没有涉及这种地位

    的外国投资区别开来也是非常重要的。如果让外国人垄断蕴

    藏着矿产的土地或者最好的土地,那么当地人民就无法取代

    他们,无论他们有多大的能力。但是经营商业或制造业的外

    国人的危险要小得多,因为不存在自然垄断妨碍当地人民在

    财务上和技术上能够胜任时取而代之的因素。

    如果一个国家自己能够筹集资本和获得技术知识,那么

    它就能在没有外国进一步援助的情况下进行发展。有时候它

    能够筹集资本,但是无法获得知识;在这种情况下,最好的

    办法可能是进行合作。一些欠发达国家的政府正在同外国私

    人公司建立合伙关系来创建新工业,由外国公司提供管理知

    识,并多多少少提供一部分资本(从零到90%)。这种合伙关

    系受到双方的欢迎。它受到政府的欢迎,因为政府可以对方

    针行使某种控制权,或者能将大部分利润保留在国内,如果

    它提供大部分资本的话;它受到外国公司的欢迎,因为同政

    府建立合伙关系能为它赢得友谊,并得到某种保护,使自己

    不受歧视或压力。政府也赞成外国资本家和本国资本家建立

    合伙关系,其原因又是一部分为了将利润保留在国内,一部分是为了使本国资本家获得更广泛的知识和经验。外国直接

    投资很可能主要按这些合伙方式发展,当一个项目涉及数十万英镑的时候尤其是如此。

    另一方面,不论主张外国直接投资的人提出的理由多么

    有力,从适当的角度来看,这种投资形式显然必定是微不足

    道的。认为直接投资一直是或者可能是外国投资的最重要形

    式,是完全错误的。

    正如我们已经看到的,在1913年外国投资的全盛时期,

    英国在国外的投资有四分之三是购买公债或公用事业股票。

    如果我们也考虑到通过政府机构提供资本来发展小规模农业

    的必要性,那么可以毫不夸大地说,今天所需的外国资本,有

    80%是政府需要的。直接投资在外国投资问题中仅占极次要

    的地位,差不多只与矿业和制造业有关。如果要恢复外国投

    资,那么主要问题并不是与恢复直接投资有关的问题,无论

    这种投资多么有吸引力,而是向外国政府提供资本的问题。

    外国直接投资为什么总是小规模的,其中一个原因是因

    为放款的私人难以摸清数千英里以外的借款的私人经济底

    牌,难以对他的所作所为进行监督。设在霹雳或者库马西或

    者斐济的小种植园或者工厂或者贸易公司或者采矿公司,几

    乎不能希望发行股票到伦敦证券交易所去买卖。投资者不可

    能知道这种企业有什么价值,也不可能对它们的管理抱有信

    心。所以许多外国投资必须通过中间人来进行。设在英国在

    非洲的殖民地的金矿开采公司已在数目较少的信贷公司的主

    持下组成集团。这些信贷公司为在它们庇护下的公司行使某

    些秘书和销售等职能,这样做通常是要收费的。它们也可能投一点资。然而,从私人投资者的观点来看,它们的主要职能之一是保证在它们庇护下的公司是真诚的。当这些公司中

    的一家公司发行股票时,它们在伦敦较易为人们所接受,因

    为人们知道这家公司有很好的保证人。东方的茶园和胶园也

    发生了同样的情况。其中许多种植园是由几家著名的信贷公

    司管理和做保证人的,这些公司的名字同样起着保证具有诚

    意的作用。如果没有这种保证人;中小公司就无法直接进入

    外资市场。这产生了进一步的后果。其中一个后果就是在外

    国经营的公司中出现了大规模走向合并,组成控股公司和实

    行垄断的趋向,例如在锡矿或铜矿业中就是这样。如果中小

    公司无法直接进入市场,那么唯一的出路是由许多中小公司

    组成大公司。这种成立垄断企业的趋势,在出现这种趋势的

    国家是不受欢迎的,但是它是以下事实不可避免产物,即外

    资市场无法应付独立的小公司。另一个后果是外资通过已经

    在先进国家建立的公司进行流动,在欠发达国家设有分公司

    或子公司。这种情况一直是锡、铜或石油开采业的一个特点。

    这实际上也是外国资本流入制造业的唯一渠道;实际上,欠

    发达国家里一切由外国出资开办的工厂,都是在先进工业国

    经营的公司或海外大贸易公司的分公司或子公司。

    我们在这里找到了为什么外国私人资本多半购买公债和

    公用事业股票,只有很小一部分直接投资到工业、农业或贸

    易的主要原因。不通过中间人,这件事情是无法做得有成效

    的。在过去,这些中间人一直是信贷公司、秘书服务公司或

    者设立在工业国的公司;否则就必须走向垄断,将所有权集

    中起来,以便在资本市场获得立足点。最近,一个新的中间机构以政府开办的金融机构的形式出现了,如农业银行、开发银行或工业金融公司,它们由政府担保,从外资市场借款,

    并且将这些资金重新投资到国内的小公司。但是这种做法只

    是着重说明了从国际投资的角度来看政府借款的重要性,以

    及私人股东的直接投资所发挥的必然是微小作用。在恢复外

    国投资方面,主要问题是如何向外国政府提供更多的资本。

    在1929年之前,外国政府可以在资本市场上向私人放款

    人借钱。而现在不再有可能大规模借钱了,这或者是因为美

    国通过了法律,或者是因为欧洲对外汇实行管制,可支配的

    私人储蓄减少,或者仅仅因为公众对这种贷款作出不利反应。

    因此,如果政府要借钱,它们不得不主要向其它政府借钱。国

    际私人贷款的伟大时期已在1929年结束;如果国际投资得到

    恢复,那将是政府间提供资金的时期。

    为政府间贷款所采取的第一个重大措施是在1933年成

    立了美国进出口银行,这家银行主要是向各国政府放款,但

    是并不完全如此。接着在第二次世界大战结束时,联合国用

    大多数会员国交纳的会费开设了国际复兴开发银行。这种银

    行也有借款权,它在美国和欧洲行使了这种权利。这两家银

    行发放低息(3—5%)贷款,偿还期比较长。此外,宗主国

    在它们的殖民地设立了投资机构。英国成立了由政府提供资

    金的殖民地开发公司,成立这家公司主要是为了进行直接投

    资,但是它也向私人企业、公用事业和公营公司放款。其它

    欧洲宗主国政府也有类似的机构。

    虽然政府间贷款的这些机会是存在的,但是贷款总额很

    小,现有的机构根本没有得到充分的利用。其主要原因是这些贷款实际上只限于“自我清偿”项目,也就是说,只限于那些本身直接产生收入的项目——例如电力或钢铁公司——

    这样可以用这些收入还本付息。现在,这些国家需要的许多

    发展项目是用于教育、公路、公共卫生、研究、农业推广或

    社会开发等非自我清偿开支。许多其它项目只有一部分是自

    我清偿的,如农村供水、水土保持或开垦土地。而在大多数

    欠发达国家,这些计划正好是最紧急的优先项目。在1929年

    以前,一个有偿债力的政府可以为实现它喜欢的任何目标,或

    者甚至没有规定任何目标而在资本市场借款。这些新机构并

    不能代为提供这种已经消失的方便条件。它们能代为提供公

    用事业借款,而不提供政府的杂项借款,前项借款往往占外

    国贷款的三分之一。

    此外,政府无法仅仅为了扩大公共事业的规模而借款,这

    本身就限制了它们为公用事业及其它自我清偿项目借款的能

    力,一般说来,一切投资都取决于是否具有足够的公共基础。

    说得比较具体一点,如果投资的速度加快,那么一切教育和

    培训机构马上就会受到压力。必须有工程师、科学家和管理

    人员来制订计划,并加以实施,还要有其它各种水平的熟练

    人员,如石工、木工、焊工和电工等。由于联合国、美国和

    参加科伦坡计划的英联邦国家提供援助,以及宗主国向它们

    的殖民地提供技术援助,这种缺乏专门人才的情况有所缓和;

    但是除了缺乏大批专家这个事实以外,这些国家的基本需要

    是培训它们自己的人民。它们必须花费许多钱来办各种形式

    的教育,在它们能够找到用于这一目的的资金之前,它们使

    用自我清偿贷款的能力就会受到限制。

    因此,对于建立负责政府间转拨为非自我清偿开支提供

    资金的机构已经进行了许多讨论。从理论上说,这些机构也

    完全可以成为贷款机构,因为提高国民生产率的任何开支,都

    能还本付息。但是由于所提高的生产率并不直接进入国库,所

    以用贷款为非自我清偿开支提供资金的政府,到还本付息的

    时候,在财政上就会遇到困难,除非它有第一流的财政制度。

    因此,这个问题一直是从政府间援助赠款的角度来讨论的,而

    不是从贷款的角度来讨论的。

    在这方面宗主国带了头,在第二次世界大战期间和战后,

    宗主国设立了殖民地开发基金,用以补贴它们的殖民地的公

    共开支。英国有殖民地开发法,其它宗主国也有这种法律,英

    国殖民地开发法规定,每年开支为1500万到2000万英镑。采

    取的另一个步骤是美国在1948年制订了经济援助计划。这种

    援助的最大部分是给欧洲的,但是在最近几年里,欠发达国

    家也一直在得到援助(不包括军事援助),数额为每年3—4亿

    美元。联合国还决心支持成立一个联合国机构,为发展经济

    提供补助金或低息贷款,但是它仍然还得决定这个机构应当

    在什么时候开始活动。

    如果人们考察一下外来资金的情况,那就很难不得出这

    样的结论,那就是国际转拨款项能否恢复到战前的(实际)水

    平首先取决于建立一个适当的补助金制度。外国直接投资只

    与不发达国家所需的一小部分资金有关系。外国投资在它的

    盛行时期多半是借款给政府或者在公用事业投资,现在和那

    个时候一样,问题主要是为现在的国营经济部门寻找资金。现

    有的政府借款机构是与自我清偿项目有关的,在这方面看来是足够了。所缺的是政府扩大生产性的但是非自我清偿的开支的资金。在1929年以前,政府可以为实现这些目标而借款,

    所借的款额几乎和公用事业的直接投资相等。在消除这个差

    距之前,无论是通过取消对目前的贷款机构的限制来消除,还

    是通过设立补助金来消除,所有其它外国投资大概都会遇到

    障碍,因为一切投资在某种程度上都取决于公用事业是否有

    足够的基础。

    第三节 投资

    (一) 制度基础

    我们在第三章里已经泛泛地讨论了鼓励采取主动行动和

    冒风险所需的制度基础。下面我们只谈谈与储蓄和投资之间

    的联系有关的若干特点。

    应当指出的第一个特点是从这样一个事实中产生的,即

    许多投资必须具有相当大的规模。在这个问题上,有些作者

    描绘了一幅田园诗般的资本形成的图景,其中“普通人”为

    了适应环境,储蓄了或者借了一小笔钱,并逐渐改善了他的

    处境。有些投资是属于这一类的。普通人可以改善他自己的

    房屋或他的小农场,或对一家商店或一辆卡车投资,但是这

    在发展经济所需的投资中所占的份额还不到一半。最大的一

    部分投资必须是在公共工程和公用事业方面。虽然普通人可

    以通过社会发展计划对公共工程作出有益的贡献,但是公共

    机构和公用事业机构必须对公路、铁路、港口、电力和其它大项目进行大量投资,而这是远非适应环境的普通人力所能及的。持悲观态度的人说,有许多例子说明,这些巨额开支

    没有产生任何效果,因为使用不当,但是如果由此得出结论,

    认为不花这些钱经济也有可能发展,那是荒谬的武断的推理,

    因为他的观察结果不会使他看到有任何不支出这类巨额开支

    经济也会发展的社会。其它大规模投资项目是采矿、制造、进

    出口批发、银行和保险、灌溉工程、某些农产品加工,以及

    某几种农业生产;甚至连随着经济增长而迅速扩大的城市住

    房建筑业也吸收大笔资本,因为城镇工人阶级拥有他们所住

    的房子是异乎寻常的。经济增长的特点并不是普通人进行储

    蓄并提高他的生产能力。这是一个必要的和可取的特点;但

    是经济增长的特点是少数人、私人、法人或政府机构在昂贵

    的项目上进行巨额投资。

    由此可以得出这样的结论,即经济增长的特点是企业家

    精神,也就是说,一小批人、私人投资者或政府官员出现了,

    他们支配大笔资本,雇佣大量的其他人。我们已在各种地方

    考虑了由此产生的问题;我们已对这个集团的起源、它的动

    力以及它所需的训练作了猜测。我们也已指出,后果是社会

    上很大一部分人无产阶级化,他们必须在这些大单位中为工

    资或薪金而工作,没有所有权或控制权。这种情况所产生的

    进一步的问题即纪律、合作和工厂安定方面的问题,是属于

    本世纪最难以解决的问题之列,我们在第三章中已经谈到了

    这些问题,可惜没有找到任何容易的解决办法。

    如果投资者不使用他们自己的储蓄,就有必要建立一些

    机构,对储蓄者提供保护,足以鼓励他们把钱借给投资者。在先进的工业社会里,投资者在很大程度上动用由他们直接控制的储蓄。例如,制造业的扩大主要靠未分配利润,而在更

    早的阶段,它在更大程度上依靠外部筹资。同样,各国政府

    现在通过税收筹集自己投资所需资金的程度高于30年以前

    的水平,而通过借款来筹集这种资金的程度低于30年以前的

    水平。从理论上说,未分配利润属于股东,税金属于纳税人,

    要保持股东对董事的适当控制,或者公众对政府的适当控制

    自然存在着许多实际问题。但是从狭义来说,未分配利润和

    政府储蓄是投资者的储蓄,因为这些储蓄的数额和用途首先

    既不是股东确定的,也不是一般公众确定的。这比较像资本

    主义发展初期的情况,而不像50年以前的情况。在资本主义

    发展初期,自由储蓄用于投资的情况是很少的,没有经过适

    当组织的资本市场,只有为生产目的借贷资金的初步机构

    (放债人和典当商自然始终是存在的)。在这个阶段,生产投

    资大部分来源于未分配利润。只有在经济得到很大发展的时

    候,储蓄功能和投资功能才在很大程度上分开了。

    要使储蓄从放款人顺利流向借款人,在制度上必须具备

    的主要条件是有限责任和很容易销售的资产。

    有限责任的原则产生于债权人和合伙人的区别。按照这

    些概念的原义,债权人是以固定条件出借资本的人:他按规

    定获得利息,有权到某个日期收回本金,他对企业没有控制

    权。而合伙人为了获得一份利润进行无限期的投资,他有管

    理权;法律也规定,他个人的整个财产要对他所参加的任何

    企业的债务负责,而不仅仅是他投资到企业的那一部分财产。

    有限责任使这两个概念形成交叉:投资者为了获得一份利润而进行无限期的投资,并在投资伙伴的同意下可以行使管理

    权(通常是授权给在他控制下的董事们),但是他只是在投资

    上对企业的债权人负责。之所以有必要规定有限责任是因为

    出现了这样一些事业,这些事业所需的资本超过两三个合伙

    经营的伙伴所能筹集到的——尤其是运河、铁路等大规模的

    投资。有限责任使数以千计的人有可能参加承担风险的事业,

    他们有管理权,但同时又不必将他们全部私人财产都牵涉进

    去。

    18世纪的经济学家并不很重视这个原则。他们认为,对

    于像公用事业那样非常大的事业来说,这个原则是必要的,但

    是他们又认为,将管理与资本的所有权联系起来是十分重要

    的,所以在所涉及的资本数量比较少的情况下,事实将会证

    明合伙经营比成立联合股份公司有效得多,并能站住脚根。他

    们没有预见到,到19世纪,在那些希望将他们的投资分得很

    散的许多人中间,购买有限责任股票的习惯将变得十分普遍,

    最终将使得有限责任投资成为典型的形式。实际上,也许正

    是由于这种资金容易筹集,才使资本家对储蓄的态度扩大到

    社会的其余部分。我们在讨论储蓄时说过,在资本主义以前

    的社会里,农民、地主、贵族、专业人员和中产阶级等,不

    是没有盈余,就是用他们的盈余办慈善事业,豢养随从,修

    建庙宇和纪念碑,或者用于其它非生产性用途;但是在资本

    主义发展的后期各阶段,所有这些阶级接受了资本家的思想,

    认为盈余应当用于生产投资。在后期各阶段,地主购买有限

    责任股票,甚至连教士也购买这种股票,这种资金的存在也

    许对储蓄和生产投资思想的普及起了最大的作用。

    刺激放款的第二个条件是,放款人应当能够很容易地收

    回他的资金,办法是或者出卖他的清偿权,或者如果借款人

    丧失清偿能力,则出售借款人的资产。前者主要是一个是否

    有适当的方便条件来销售债券、股票、抵押品和汇票的问题。

    这样一种市场的存在自然需要有人或机构愿意经营信贷业

    务,这样,希望收回资金的放款人就可以收回,不会因要求

    立即偿还而使借款人难堪。这些金融经纪人往往遭到他们的

    同胞的敌视,但是他们行使的职能显然是很重要的,因为如

    果他们不存在,那么储蓄者就不大愿意放款了,因为放款以

    后他们就没有流动资金了,因此生产投资将减少。如果人们

    研究一下任何迅速发展的社会的经济史,金融市场的扩大始

    终是初期各阶段的一个显著特点,并且几乎是进一步发展的

    一个先决条件,这决非偶然。在一切土地都属公有,一切活

    动都由政府提供资金的社会里,这种市场是不需要的,但是

    凡是有私人投资的地方,这种市场是必不可少的,如果不出

    现一批普通的银行家、商人、证券经纪人和金融家来行使这

    个职能,那就有必要设立履行这种职能的政府机构。设立一

    个随时可以购买抵押品、股票、商业票据,或放款人希望脱

    手的其它金融证券的政府机构在技术上自然是没有困难的,

    但是由一个政府垄断机构进行这些担风险的活动,能否比在

    存在着竞争的市场上进行这种活动更有成效或更加便宜,这

    看来是很值得怀疑的。

    在可销售的金融证券的后面是为这种证券作担保的可销

    售的物质资产——土地、房屋、珠宝、库存商品、机器、工

    厂等。这一部分是市场问题,一部分是法律问题。在交易额大得需要有一个市场的地方,市场很快就形成了。那些专门创造这种方便条件的人——经营不动产的商人、律师、珠宝

    商和商品批发商——在我们的同胞中间又是并不总是最受人

    爱戴的,因为他们这一行业的资本价值是难以预测的并且有

    时波动很大,这种风险迫使他们在做生意时表现得精明、无

    情和狠心,如果他们的生意要获得成功的话。但是他们所行

    使的扩大资产市场的职能,增加了获得流动资金的机会,因

    此使储蓄者将钱借给生产投资者的风险减少。

    除了市场问题以外,与土地所有权和出售土地有关的法律也是十分重要的。在处于发展初期的社会里,土地是借款人拥有的最重要的资产,他们可以把土地用作贷款的抵押品。有些国家已采取步骤来限制抵押,以防止小农过分落入放债人的手中。除了这个问题以外,如果想鼓励借贷,那么土地应当是可以抵押和出售的,而在法定权利上不会引起许多混乱,这是非常必要的。实行土地登记制度,如有可能,以土地丈量结果为基础,可以减少因界限不明而引起的法律纠纷。有些社会在确定所有权方面也有困难,在那些社会里,继承法复杂,家族庞大,或者所有者、占用者和社会当局之间权利分配情况复杂,这些因素加在一起使得任何一个人或几个人拥有有效所有权的权利受到怀疑。各类抵押品的权利在出售时可能也是一个麻烦,除非法律规定购买者可以获得没有任何负担的所有权。由于欠发达国家的土地法不但是不明确和不确定的,而且通常是极其复杂的,所以处于经济发展初期阶段的立法机构始终有许多工作要做,它们要设法使买卖土地的法律制度即使不井井有条,也至少要很明确。

    为了补充私人贷款,欠发达国家的立法机构也参与建立贷款机构的工作;这是因为国家拥有自己可以支配的额外储蓄,或者因为它特别希望鼓励某几类投资。

    我们已经讨论了将来政府可能控制许多储蓄的原因。这

    可能仅仅是它们用征税的方式将本来由私人控制的储蓄拿

    走:这是高税率对利润的影响。或者可能是政府迫使社会储

    蓄比它本来愿意储蓄的数额更多的钱,办法是对农民或地主

    或为了纳税而减少消费量的其它阶级征收高税,或者借助于

    建立信用或通货膨胀。或者可能是除了向私人借款者开放的

    资金以外,还有外部资金来源,在当今实行政府间转账的日

    子里尤其如此,这些外部资金来源或者采取贷款形式或者采

    取补助金形式。如今,许多国家的政府已经承担了保证与国

    民收入相比使资本形成达到高水平的责任,这是它们以前的

    各届政府所不接受的。它的必然结果是,必须建立机构来处

    理因此由它们控制的储蓄。

    迫切要求建立政府金融机构的另一个原因是想为那些向

    私人放款者筹集资金有特别困难的集团提供资金。有五个阶

    级一直受到特别照顾,它们是农民、手工业工人、小消费者、

    房产主和实业家。

    小农无法以低利向私人放款者借钱,因为这类放款要冒

    风险,因为管理这种借款要支付费用。如果通过乡村信用合

    作社来放款,那么风险和费用就会大大减少,这种合作社很

    小,成员们对彼此的事务和信誉一清二楚。这些合作社有时

    能向商业银行等普通私人放款者借款,或者甚至接受一般公

    众的存款。然而,通常需要由政府来监督它们的事务,并保证进行有效的管理。一般说,除了信用社从它们自己的社员

    的储蓄或向私人放款者筹集资金以外,政府还有必要向它们

    提供更多的资金。政府需要多少钱,作为农贷,一部分取决

    于它们对其它放款者的态度,一部分取决于它们执行农业发

    展计划的劲头如何。如果它们不想使农民落入私人放债者之

    手,尤其是如果它们为了这个目的不让农民把自己的土地抵

    押出去,或者不在法庭上承认农作物置留权,那么它们更有

    必要拿出钱来资助农民。同样,在农民在某种程度上依赖地

    主提供资金的那些国家里,如果政府向地主课以重税,或者

    将土地所有权转让给农民,那么它必须取代地主提供资金。如

    果同时它有有力的农业推广服务,成功地说服农民使用肥料,

    改良牲畜,或者拥有更好的设备、谷仓、建筑物或蓄水设施,

    那么它必须满足农民对资金的大笔需求,虽然这可能仅仅是

    一只手从农民那里拿钱(通过土地税或出口税),用另一只手

    将钱借给他们。对农业所需资金的数额往往估计得过低。在

    欠发达的经济中,农业产出占国民收入的一半左右。所需流

    动资本很多,因为农作物是季节性的,目前,借来的资本大

    部分用在这一方面。如果除此之外将10%的产出用于再投资

    (比较发达的国家把将近20%的农业产出用于再投资),那么

    仅此一项就将用去5%的国民总收入。

    在亚洲,手工业是一个重要经济部门,虽然在非洲或拉

    丁美洲,手工业远没有那么重要。我们在第三章(第四节

    (五))中已经讨论了手工业工人生存的条件,并且已经看到

    他们在人口过剩亦缺乏资本的国家里发挥着多么重要的作

    用。我们也已经看到,如果对这些工人进行培训使他掌握新技术,如果改善销售组织,提供更好的原料和更好的设备,那么他们的工作效率可以大大提高。所有这些事情都需要设立

    政府机构,用由它们支配的相当多的资金来资助研究工作、购

    买新设备,贮存原料、在制品和制成品。由于贮藏设备不足

    目前是这些行业的大弱点之一,预计光是这一点就可能消耗

    许多资金。

    事实证明,在印度尼西亚,就像在荷兰一样,国营典当

    业是受欢迎的、有用的,取价低廉的和非常有利可图的。当

    铺在城乡到处都有。它是一种“社会服务”,旨在使人民不受

    放债人的剥削,而不是生产投资设施,但是它在某些国家设

    立的金融机构的名单中是不能省掉的。

    有些国家的政府还在建立为新建房屋提供资金的机构,

    不仅比较发达的国家设立这种机构,而且欠发达国家也设立

    这种机构,不仅为城市建房提供资金,而且也为农村建房提

    供资金。在某些情况下,政府本身正在建造房屋,例如在新

    开垦的土地上或者在贫民窟拆除后的地方建造房屋。在有些

    情况下,企业为其雇员提供住房,例如种植园,或矿山,或

    铁路部门就是这样,政府借钱给雇主修建房屋。在其它情况

    下,得到资金的是房主,他们用这些资金自己建造房子,比

    如在农场上建造房子,或者从投机营造商那里购买房子。政

    府提供建房资金或者是由于它们想控制房租,或者还由于它

    们想通过提供一些房贴来提高住房标准。(美国政府和英国政

    府现在也提供建房资金以鼓励人们购买房屋。)如果既不控制

    房租,也不提供房贴,那么通常有许多私人提供建房资金,因

    为这种投资很保险。但是在有些国家里,建房标准也是相当低的,因为人们宁愿将额外的收入花在寻欢作乐上,而不愿建造较好的房子。

    然后是发展工业的资金供应问题。在筹集资金方面,小

    厂主遇到了与小农所遇到的同类的困难。此外,政府特别急

    于鼓励地方小企业,这种企业不同于否则可能垄断制造业的

    外国大公司,因此,它们常常为此目的而设立特别的金融机

    构。我们在第四章(第三节(四))中讨论了这个问题,并且

    看到,小企业的困难不仅是由于缺乏资金造成的,而且往往

    也是由于缺乏管理技术造成的。尽管如此,我们还是一致认

    为,设立一个既进行监督和提供管理方面的意见,又向小工

    业家提供资金的机构是适宜的。可是设法从政府得到资本的

    不仅仅是小实业家或地方实业家。由于资本市场不完善,大

    资本家要为制造业筹集资本也有困难。国内大资本家有困难

    是因为在欠发达国家,地方资本不敢从事制造等新式活动。地

    方资本很容易流入大规模的农业、贸易或抵押业,在制造成

    为一种人们熟悉的活动之前,不会提供给制造业。外国资本

    市场也不向任何大规模的制造活动开放。它们成立了特殊机

    构向海外采矿业或种植园或公用事业公司提供资金,但是不

    向制造业提供资金。因此,供制造业使用的外国资本要么是

    通过设在工业国的决定在欠发达国家开设分厂的工业公司渗

    透进来的,要么是通过偶尔也办工厂的海外大贸易公司渗透

    进来的。所以一个愿意在欠发达国家办厂的外国人往往无法

    在他自己的国家里筹集他所需的全部资本。除了那些无法筹

    集的人以外,还有一些人不希望筹集,因为他们宁愿与当地

    人所拥有的资本合伙经营,即使只是以此作为取得政治保护的一种形式。有些国家的政府喜欢合资经营;它们希望参加工业企业,尤其希望参加那些由外国人管理的工业企业,因

    为这样一来,它们为发展工业而必须寻找的资本就增加了。

    向工业企业提供资本的方法各有不同。有些企业是全部

    由政府提供资金,并由政府机构管理,或者由收费的私人公

    司管理。此外还有工业发展公司或银行,它们也许全部为政

    府所有,或者它们也有一些私人股份,反过来不是借钱给私

    人资本家就是购买股票,以此向他们提供资金。有些国家的

    政府则出钱建造工业区或孤立的工厂,然后租给实业家,租

    金往往是有补助的。除了补助金,有些实业家喜欢这种合作

    形式,因为这比他们自己建造也许可以少筹5万镑或更多的

    资本。政府也喜欢这种合作形式,因为它风险小,如果公司

    失败,工厂可以租借给其他人。

    在我们已经提到的所有方面——农业、手工业、典当业、

    住房建筑和制造业——政府放款的作用通常是补充而不是代

    替私人放款,试图填平私人资本市场留下的空白。市场本身

    也建立特殊机构来满足这些需要中的某些需要,例如成立建

    筑信用社为建造住房提供资金,成立“动产银行”式的银行

    来为制造业提供资金。只要思想上没有歧见,政府资金就能

    与私人资金一起发挥作用。例如在某些地方,商业银行和政

    府分工为农业信用合作社提供资金。在工业金融中,有些新

    的金融公司也既有政府资金又有私人资金。值得注意的是,支

    持这些公司的并且愿意贷款给它们的联合国国际银行喜欢提

    出这样的建议,那就是大部分国内资金应当由银行或私人金

    融家来提供,管理工作应当由私人来担任,或者至少应当尽可能摆脱政治控制。

    人们对于这些机够能够做些什么事情来在资金方面帮助

    他们这个问题往往存在错误看法,在小借款人中间尤其如此。

    有些人指望从这些来源得到他们所需的全部资本,或者接近

    于他们所需的全部资本。没有一个放款人,无论是私人还是

    政府,能够提供超过担保物价值的贷款。这些借款人以为,他

    们使用所借款项的货物应当成为担保物,但是作为担保物,任

    何货物的价值都是低于它的价格的。如果一台机器是花了

    1000英镑买来的,那么这台机器一安装好,它的市场价值就

    开始下降了。所以,如以一台机器作担保物,放款人出借的

    钱很少是超过这台机器的价格的一半左右的。因此可以说,除

    了使用所借款项的东西以外,未来的借款人永远必须有一部

    分他们自己的私人资本,或者有一些可销售的资产作为附属

    担保品。在欠发达国家,这个作用往往是由土地和珠宝来发

    挥的,因为它们是人们普遍拥有的仅有的两项可销售资产

    (在大城镇以外的地方,房屋往往很破烂,市场价值很低)。要

    借钱给没有土地的人特别困难,所以在那些农民多半不拥有

    土地,而作为佃农或分成佃农而劳动的国家里,信用社给每

    一个人的贷款数额,与农民有他们自己的土地作担保时可能

    得到的贷款数额相比,是很少的。这个问题的一个解决办法

    是成立有无限责任的合作社。这种合作社在它的发源地(德

    国)似乎经营得很顺利,但是企图把它移植到欠发达国家的

    一些尝试却失败了,因为农民们不愿为彼此的债务承担无限

    的责任。从长远看,最好的解决办法似乎是提倡耕者有其地。

    政府资金的有一个值得注意的局限性是,它通常只提供信贷而不提供资本,因为资金不足迫使政府用它的资金进行

    周转,除非它有机构可以为它在私人资本市场放款再提供资

    金。我们对信贷和资本所作的区别取决于偿还。如果一家企

    业靠发行股票来筹集资金,这些股票是不必偿还的;因此除

    了个人消费所需的费用以外的利润,可以用于扩充企业。如

    果企业靠以信用债券或抵押借款来筹集资金,那么剩余利润

    首先必须用于偿还贷款。政府金融机构通常是指望偿还的,这

    样在第一家企业能够独立以后它们就能用收回来的钱为第二

    家公司提供资金,但是就在一家公司将要在市场上站牢脚跟的时候,偿还贷款的必要性很可能妨碍这家公司的发展。自然并非所有私人企业都希望有一个政府机构作为永久性的伙

    伴,尤其是因为这样一个机构必将相当严格地监视该企业的

    所作所为。但是有些人希望在偿还贷款方面有更大的灵活性,

    其他人实际上可能喜欢与这个机构发生关系,以便得到保护

    或者建立威信。如果将来很大一部分公众储蓄(和外来资

    金)流入政府的国库,它的金融机构可以动用的资金就能逐

    年增加,这些机构就能够比较多地提供资本,少发放信贷。

    与政府金融机构相比,私人金融机构的相对重要性一直

    在发生变化。一个世纪之前,人们认为金融当然是私人的事

    情,政府在市场上仅仅以借款者出现。后来政府开始向在国

    内市场上似乎得不到适当照顾的阶级提供资金,如今,甚至

    连世界上最富裕的国家美国也有一个照顾国内外特殊的借款

    人阶级的庞大的政府金融机构网。除此之外,还有税收对储

    蓄的影响——将储蓄由私人控制转为由政府控制,或者迫使

    社会储蓄比它本来会储蓄的更多的钱。因此,我们就会明白为什么在各个发展水平上,政府现在是为投资提供资金的重要渠道。如果我们除此之外再考虑到以下这一事实,即来源

    于可支配的收入的私人储蓄额在任何地方都是少的,大部分

    私人储蓄都是通过保险公司、房屋建筑会和其它机构投资者

    流动的,那么我们就会明白,为什么现在投资远比一个世纪

    以前制度化了,在那时,个人储蓄者更多地与个人放款者见

    面,并直接同他谈判。与过去同样重要的是,储蓄者应当储

    蓄,投资者应当投资,但是在两者属于不同的人的地方,现

    在他们之间的联系纽带越来越可能是某种公私金融机构了。

    (二) 起点

    一旦一个国家变得习惯于将12%的国民收入用于投资,

    及由此带来的态度和制度,那就很容易明白它为什么继续这

    样做。在经济增长的过程中,令人迷惑的问题是开始和末尾;

    一个国家如何脱离5%或更少的那一类,或者说在发展的后

    期为什么投资表现出缓慢下降。在这一章里,必须对这两个

    问题中的每一个问题作一些说明。下面我们先从加速阶段说

    起。

    我们已经相当详细地讨论了在这个转折点所涉及的态度

    和社会制度的变化,在最后一章里,我们在这个问题上还有

    更多的话要说。在本节中,我们只讨论这个问题的一个比较

    有限的方面,即一个经济部门在开始时所遇到的困难。

    首先,我们可以这样说,这个困难是由于以下事实产生

    的,那就是资金的流动并不是循环的,除非得到资金的人全

    部把它花光。请考虑一下一位新出现的企业家雇佣人员从而使这个国家的就业水平比过去有所提高的情况。雇佣人员和从其他厂商购买货物和劳务的行动使资金进入流通渠道,当

    我们的企业家这样做时,他指望将他的资金赚回来。但是他

    会赚回来吗?你付给人家钱,人家马上转过身来用这些钱购

    买你的货物,这是极不可能的。他们用其中一部分钱购买其

    他人的货物,而这些人则可能用一部分钱购买原来的雇主的

    货物。如果收入全部花光,他得等到这个增值过程结束以后

    才能将他的资金收回来。但是并不是所有收入都重新进入流

    通过程;其中一部分被获得收入的人用来购买进口商品了,一

    部分向政府缴税了,一部分存起来了。因此一位新雇主不能

    只依靠他雇佣的人直接产生的需求;他还必须指望能把别人

    占有的一部分需求夺过来。如果这种需求是国内需求,那么

    他一定要相信,他只要出售新商品,或者提供更方便或更有

    吸引力的服务,或者采用某种新的生产技术而降低价格,他

    是能够将其他人的顾客抢走的,他必须是一位革新者。要不

    然,他一定要能够出口,把外国需求夺过来。

    所以,在经济活动处于低潮时,为外国市场进行生产通

    常是使一个国家走上经济增长道路的转折点。靠为国内市场

    进行生产求发展在这个阶段是极其困难的。除非进行某种革

    新,否则仅仅为国内市场生产更多的产品是无利可图的,因

    为额外的收入抵不过额外的支出,除非将一部分需求从其它

    某个厂商那里夺过来,而这需要进行革新。在经济活动处于

    低潮时,为国内市场进行革新是异乎寻常的。这不仅是因为

    进行革新需要有新技术,而处于低潮的时候,新技术通常是

    从国外引进的,而且更为重要的是,在低潮时,社会气氛对于那些想从其他生产者那里“窃取”一部分市场而使自己富

    起来的人通常是非常不利的。因此,革新通常是在对外贸易

    方面首先进行的,其中一部分原因是带来新思想的是外国人,

    另一部分原因是社会对争夺国内市场的斗争并不是很赞成

    的。

    边际收入用得不够——这是这个论点的一部分依据——是经济停滞的表现,而不是经济发展的表现。因为可以设想,用于储蓄、缴税和购买进口商品的那一部分边际收入,不会得到额外投资、政府开支,或者出口的同样程度的补偿,或者至少是不经过很长的时间间隔不会得到这样的补偿。经济一旦走上增长的道路,那么投资、政府开支和出口额本身就会有一种增加的势头,落在后面的是储蓄、税收和进口额。增长的经济具有通货膨胀的明显趋向,即使这仅仅是幅度不大

    的通货膨胀,或者在通货膨胀的过程中,有规则地出现通货

    紧缩的危机。由于通货膨胀使资本家获得进行再投资的利润,

    并在资本家面前展现了获得巨额利润的前景,从而对投资产

    生促进作用,所以已经走上增长道路的经济往往就停留在那

    里了。同样,停滞的经济往往会停滞下去。根据定义,投资、

    出口额和政府开支并不靠它们自己的势头增加。因此,如果

    部分新开支用于储蓄,进口商品或者变为政府的收入,那么

    即使在以后某个阶段其影响可能是促使投资、出口额和政府

    开支增加,眼前的需求不旺也会抑制经济活动。在储蓄试图

    跟上投资,或者进口要跟上出口,或者收入要跟上政府支出

    的气氛中,生意比在投资落后于储蓄,出口落后于进口,或

    支出落后于收入的经济中兴隆。

    但是即使是不存在边际需求量长期不足的趋势,并且非常倾向于进行革新和在国内市场进行竞争的经济,也还有一个障碍要克服,即各个经济部门要在彼此保持正确关系的情况下增长,否则它们根本就不可能增长。例如,假设为国内市场生产粮食的农业部门进行许多革新,其结果不是有剩余粮食可以销往城镇,就是农业部门有剩余劳动力要到非农业部门寻找职业,或者两者兼而有之。如果制造业同时以合适

    的速度增长,那么它既能吸收剩余粮食,也能吸收剩余劳动

    力。如果制造业没有发展,那么贸易条件将对农业不利,由

    于农业劳动力和农产品过剩,农业收入将受到抑制,这个部

    门的进一步投资和革新活动可能受到影响。如果这个过程仍

    然使农民比较富了,而不是比较穷了,他们将购买更多的进

    口商品,这个因素将引起通货紧缩,除非现在代替进口货的

    国产商品的产量有了适当的增长,或者出口额有了适当的增

    长。一个经济部门的革新活动将受到抑制,除非其它部门也

    适当地扩大。

    如果经济的发展集中在工业化方面而忽视农业,就像苏联所发生的情况那样,那就会产生完全一样的困难。于是农产品严重短缺,农产品价格上涨,从而使所有其它物品的价格螺旋形上涨。要在营利的情况下卖掉工业品也是有困难的。如果农民的实际收入增加,产业工人的实际工资也必须相应增加,同时工业产品的价格要保持在比较低的水平。如果农民的实际收入保持在低水平,他们就买不起工业品,这样就无法推销工业品赚钱了,除非开发国外市场,或者除非像苏联政府所做的那样,政府将剩余工业品接收过来用于资本形成和国防——但是在一个农民的收入并不在提高的经济中,这样做就会产生购买这些工业制品的资金问题。这种情况与我们在第二节(二)中对储蓄所作的分析也是有联系的。如果农业停滞不前;资本主义部门就不能增长;资本家的利润仍占国民收入的一小部分,因此储蓄额和投资额也是少的。经济的顺利发展要求工业和农业一起增长。

    如果我们将经济分成三个部门来考虑,那就可以比较正式地表示这种关系了。A代表供应国内市场的农产品,M表示供应国内市场的工业品,X代表供出口的产品。如果M扩大,A产品的需求量就会增加。如果增加的M产量替代进口商品,那就可以用节省下来的外汇支付进口更多的A的费用。如果不是这样,如果A停滞不前而M不断扩大,那么不

    是A的价格上涨,就是进口额增大,从而造成国际收支逆差,

    这些情况都会限制M的扩大。另一方面,不断增大的需求量

    可以通过扩大X来满足,扩大X可以提供外汇来支付进口商品的费用。所以在扩大M的同时必须扩大A或X,或者采取进口替代措施,如果要使M的扩大继续下去的话。同样,在

    扩大A的同时,必须扩大M或X,或者采取进口替代措施。

    只有X能单独不断扩大,不会因A或M不扩大而受到限制:

    出口额扩大以后所产生的需求量,可以用进口商品来满足,因

    为出口为进口提供外汇。正如我们过一会儿就会看到的,这

    是扩大通常从出口开始,而不是从供应国内市场的生产开始

    的一个原因,无论生产工业品还是生产粮食,情况都是这样;

    这也是一个国家的出口工业能够欣欣向荣而国内消费品的生

    产仍然比较落后的一个原因。

    如果我们暂时只谈封闭的经济,虽然必须使工业和农业一起得到发展,但是它们不必以同样的速度增长。对工业品需求量的收入弹性大于1,而对粮食需求量的收入弹性小于1。对劳务需求量的收入弹性甚至大于工业品。因此,经济的增长与增长得极其迅速的劳务有关,也与工业总产量比农业总产量增长得快有关。当我们谈论在封闭的经济中制造业和农业“一起”增长,或者“以适当的速度”或“平衡地”增长时,我们是指社会消费农产品多于工业品的边际倾向性所

    决定的速度。开放的经济比较复杂,因为供国内消费的工业

    品的增长,可以用供出口的工业品的增长而不是用农产品的

    增长来平衡(或者反过来也是一样,用“农产品”替代“工

    业品”),所以在现实世界上,我们必须使进口、出口、工业

    和农业保持平衡,而不仅仅使其中任何两项保持平衡。

    工业生产的扩大并不要求农业生产也扩大,如果它得到

    工业品不断增加的出口额支持的话,这个事实对于有些人口

    过剩的国家来说特别重要,因为那些国家不能希望它们的粮

    食产量与粮食的需求量增加得一样快,无论它们作出多大的

    努力。在这种国家里,工业化绝不取决于农业的扩大,虽然

    事实仍然是,它们应当十分重视农业生产。因此,这种国家

    必须立即十分注意扩大它们的工业品的出口市场,因为归根

    到底,是它们的出口额增长速度决定它们国内扩大的限度。很

    明显,英国的经济就是这种情况。工业革命伴随着农业革命,

    但是国内需求量不久就超过了农业生产的可能性,从拿破仑

    战争结束到美国内战爆发,决定英国经济增长速度的因素是,

    累积起来,英国工业品的出口额每年将近增长6%。同样,英国经济在过去80年里的增长速度慢得多这一点用以下事实或许可以得到最好的解释,那就是英国在面临外国新的竞争

    的情况下,即使在和平时期也未能使出口额的增长率每年超

    过2%。在英国、日本或印度等人口过剩的国家,工业品出口

    额的增长率也许是限制国内增长的最重要因素。我们在下一

    章里再回过来谈这个问题。无论如何,这些国家必须同时努

    力提高农业产量,因为它们的农业产量提高得越多,它们依

    靠在国际市场上推销它们的工业品的必要性就越小。

    实际上,在非常落后的经济中,通常最不能响应其它部

    门的增长的,因此对一切经济增长都起阻碍作用的部门,是

    生产供国内消费的粮食的农业部门。这是因为当农业掌握在

    小农的手里时,革新成果的推广取决于政府的主动性而不是

    取决于私人企业家的主动性。如果在制造业等其它部门,需

    求量的增加会把一些私人企业家吸引到这个行业中来。然而

    要提高农业产量需要采取一些行动,这些行动基本上是政府

    范围内的行动,首先是在农业研究和农业推广方面,以及在

    公路、农村供水、农业信用机构等方面花费大量资金。日本

    的经验表明,政府在这些方面的适当开支对农业产量可能产

    生惊人的效果(就他们的情况而言,人均生产率在30年内翻

    了一番),农业远不是落在其它部门的后面,也没有对其余经

    济部门起阻碍作用,而是能够变成一个带动因素,为其它部

    门产生需求,还为它们提供资金。但是处于这种情况下的大

    多数其它国家的政府都忽视农业,其结果是农业得不到发展,

    其它部门的增长率也提不高。与英国相比,法国相对来说是

    停滞的,或者与日本相比,中国相对来说是停滞的,在对这种现象作出的种种解释中,在本作者看来,农业生产率提高得比较慢是最根本的原因。法国仍然需要四分之一的人口从

    事农业才能使粮食够吃,而最先进国家只需12—15%的人口

    从事农业就够了。

    国内市场的这些不足之处,无论是在总需求量方面,还

    是在重要部门的响应方面,或者是在对因进行革新而造成争

    夺市场的竞争的态度方面,都说明了为什么通常由对外贸易

    带动经济走上发展道路的原因。为出口进行生产不存在像为

    国内市场进行生产那样的不利条件。它不依赖其它部门的需

    求量的适当增长;它在国内不引起竞争,因为在初期各阶段,

    与一个国家的个人生产者的产量相比,世界需求量是很大的;

    而且它不依赖于国内的有效需求。此外,出口为其它商品创

    造新的实际需求,所以对为国内市场进行生产的一切行业都

    是一种刺激。出口还以其它方式刺激国内工业。为出口工业

    建造的一些设施,例如通信和培训设施或者工程服务机构,对

    国内工业也是有用的。出口工业在为国内工业部门创造更多

    的需求量的同时,也悄悄从国内工业部门拉走劳动力,这促

    使国内工业部门进行旨在提高生产率的革新。当马尔萨斯和

    利斯特等19世纪的经济学家强调对外贸易在经济发展初期

    各阶段的重要作用时,他们不仅常常想到出口的作用,也常

    常想到进口的作用。进口引起新的爱好,所以他们认为能激

    发新的工作干劲,以及最好地利用现有资金的新的愿望,以

    便有额外的收入来购买新的商品。几乎可以肯定,进口商品

    在那些已知的消费品缺乏花色品种的国家里也会产生这种影

    响,因为进口会使人们追求享受的愿望比较高。但是即使在这种影响不大的地方,对外贸易也会通过增加出口商品生产的影响改变整个经济的气氛。

    在发展初期的各个阶段,对外贸易的重要性也是在这个

    阶段领导权通常掌握在外国企业家手里的原因之一。本国企

    业家发展出口工业并到国外去寻找市场显然是可能的。但是

    消费量不断增加的发达国家派人去寻找新的供应来源这种情

    况比较普遍。此外,比较发达的国家的企业家不论对生产技

    术还是销售或运输技术都略知一二,这使他们处于比欠发达

    国家企业家有利的地位。经过一段时间,本国企业家学到了

    技术,人数增加,并且具有在本国经营成本较低的有利条件,

    他们就能把外国企业家赶走。不论你读从14世纪到16世纪

    英国的经济史,它同低地国家的关系的经济史,也不论你研

    究19世纪最后25年的日本历史,还是研究斯里兰卡最近的

    发展,情况大体上都差不多。

    虽然扩大出口是开始发展经济的最容易的手段,因此它

    是一种有利条件,但是过分集中于出口业就像过分集中于任

    何其它部门那样是不利的。这种不利条件表现在不利的贸易

    条件上。如果不采取措施来提高农民生产粮食的生产率,它

    们就会变成矿山、种植园或其它出口企业获得廉价劳动力的

    后备军。热带不发达国家的情况在很大程度上就是这样,这

    也是工业国能够以如此有利的条件买到热带经济产品——如

    茶叶、棉花、油籽和各种矿产品的原因。生产这些商品所需

    的劳动力可以以便宜的价格获得,因为这些劳动力否则就要

    留在农场里生产粮食,每人的生产率是很低的。只要农场的

    生产率低,温带地区就能以很低的价格得到热带劳动力的服务。此外,当为出口而生产的农作物的生产率提高时,不必同劳工分享增加部分,实际上,降低价格的好处全部被工业

    消费者享受了。蔗糖是一个说明问题的极好例子。按任何生

    物学标准来衡量,蔗糖生产是一个生产率极高的部门。它也

    是一个在过去70年里每英亩产量大约翻了两番的部门,这个

    增长率是世界上任何其它主要农业行业所无法比拟的——肯

    定是小麦行业所无法比拟的。尽管如此,蔗糖业的工人仍然

    赤脚走路,住在棚户里,而生产小麦的工人的生活水平则是

    世界上最高的。无论制糖业的生产率可能达到多么高的水平,

    好处主要是属于消费者的,热带国家的一个不利条件(对工

    业国有利)是,它们的经济的发展集中在经济的出口部门,外

    国企业家和外国资本首先主要致力于扩大出口,其结果是,它

    们的出口对工业国有利。

    教训并不在于扩大出口不对,而在于完全集中在这个经济部门是不对的。采取措施提高为国内市场进行生产的部门首先是农业部门的生产率同样是重要的。而如果这样做了,出口部门工人的实际工资将以同样的速度增加。忽视出口与过分集中于出口一样,也是错误的,因为出口业很可能成为一个拖经济发展后腿的因素。例如,人们可能很愿意为国内消费投资,仅仅由于缺乏外汇,国内消费得不到满足。私人企业家可能有许多计划,打算在供国内消费的制造业或农业投资,政府可能也有一个在教育、公用事业和类似项目投资的庞大计划。然而,所有这些开支都会对国内投资所需的进口机械或材料,或者进口消费品产生额外的需求。所有发展计划需要有更多的外汇,所以如果不提高赚取外汇的能力,所有发展工作可能就要停止。不少国家目前就是处于这种状况。

    因此,任何全国发展计划都必须适当规定扩大出口,或者生产进口商品的代用品。但是这仅仅是以另一种方式强调对外贸易在经济增长初期各阶段所起的作用。

    在经济增长的以后各阶段,能动作用不再由对外贸易垄断了,甚至可能从对外贸易完全转移到国内市场。在美国,这种过渡大约是在19世纪末某个时候实现的。随着时间的推移,首先受到出口刺激的国内需求量的增大,对国内企业家是一个鼓舞,过不多久,对国内消费的投资可能成为经济增长的主要支柱。如果农业部门不按资本主义方式进行改革,这种过渡可能长期推迟,法国就是那样,因此继续成为需求和劳动力供应方面的阻力。或者如果像英国那样,与自然资源相比,人口规模迫使国家严重依赖于进口,因此将全面增长率降低到外汇收入增长率或生产进口商品代用品的生产率,那就根本不可能完全过渡。

    这种分析的一个必然结果是,它说明了在外汇不受压力的情况下使经济得到发展的条件。如果经济增长的主要原因是,它的出口商品的需求量迅速增大,那么经济将处于消费品的进口往往落后于出口的有利状态之中。与此成对照的是,如果经济主要是由于国内市场而得到发展,那么进口额往往会增长(除非它正在发展进口货的代用品)而出口额不会得到相应的增长。除非得到巨额外国援助(贷款或赠款),否则发展计划可能不得不在外汇受到管制的情况下实行。出口商品需求量的不断增加永远是一件好事。

    这个分析得出的结论并不是非常惊人的;那就是在发展计划中,一切经济部门都应当同时增长,以便使工业和农业之间,为国内消费进行的生产和为出口进行的生产之间保持适当的平衡。虽然这是一个相当明显的结论,但是它既不符合目前的做法也不符合目前的建议。例如,工业国有整整一个学派的“开明”经济学家,他们通常以高傲的教训人的口吻告诫农业国要集中力量发展农业,不应做任何事情来促进工业。这一派经济学家还宣扬出口的好处,并对那些可能具有减少对对外贸易的依赖性的作用的计划表示惊恐。这个学派与马克思主义和民族主义的教条一样愚蠢,根据这些教条,通往经济发展的道路在于集中力量实现工业化。在由这些争论引起的热潮中,采取这样一种态度似乎差不多等于是胆怯,那就是,事实是,一切部门都应当同时发展,但是这种论点的逻辑性与它的简单化一样是攻不破的。

    (三) 稳定性

    私人投资的一个重要特点是它没有规律,这种情况反过来又使收入和就业机会产生很大的波动。在过去150年里,论述这个问题的著作很多。在本书中详细论述这个问题既无必要又无可能。另一方面,一本论述经济发展的书不谈投资的波动看来是非常奇怪的,所以在这里必须简单地谈一谈这个问题的主要特点。

    每一个国家都有它自己的国内不稳定的根源,除此之外,每一个国家都要受通过对外贸易从外界传入的波动的影响。国内不稳定的根源与新发现的矿藏、某些资源的枯竭、新土地的开垦、新发明的应用、政府的通货膨胀或通货紧缩政策,与迁移、内乱、流行病、地震、火灾、旱灾和其它许多因素是有联系的。即使世界贸易额稳定增长,不出现波动,那么每一个国家都会出现它自己的波动。然而事实上,在大多数欠发达国家,国内的这些波动被比较先进的国家的波动所造成的外贸额的波动掩盖了。世界贸易额的这些波动,与贸易额和价格的大起大落有关,而贸易额和价格的大起大落是由先进国家需求量的交替增减造成的。在这个意义上,世界上一切私人企业经济如今与美利坚合众国相比都是“欠发达的”,全世界约五分之二的收入是在美国产生的。在19世纪,英国和德国也是独立的波动的根源,在某种程度上,它们现在仍然是波动的根源,但是与美国相比,现在它们造成世界收入波动的影响已经很小了,它们本身受美国经济活动水平的影响大大超过受本国独立波动的影响(战时和通货膨胀时期除外)。所以,如今在美利坚合众国,或者从最广义的角度来说在高度发达的在业国,造成经济活动波动的根源是经济周期问题。

    造成经济活动波动的原因并非只有一个,而是有几个。某

    一个原因在这个周期中可能起重要作用,而在另一个周期中

    也许是次要的。分析经济周期的一个困难也在于当几个可能

    的原因一起发生作用,而且可能彼此影响的时候,了解每一

    个可能的原因有多大的重要性。经济周期理论集中在创造简

    化的模型,以检验好几个可能的孤立原因中的每一个原因,但

    是,迄今所采取的从这一点到详细解释任何特定波动,并且

    恰当地估计它的每一个原因的重要性的步骤,并非人人都满

    意。即使是可能的原因也没有取得完全一致的意见,就是在抽象模型这一级也是如此。在以后的各节中,我们不想提出一个经济周期模型,或者说不打算通过对上下转折点和介于

    两者之间的自我加强过程进行通常的分析,将这个体系讨论

    下去。如要进行适当的讨论,那就要扩大本书的篇幅,就这

    个题目而言,这是不值得的,因为本书的重点是讨论在长期

    而不是短期的变化中影响经济增长的诸因素。因此,我们下

    面只向那些对这个题目并不十分熟悉的读者,简单地说明一

    下人们已经提出的投资额为何不能稳步增长的一些主要原

    因。挑选出来在这里进行讨论的原因有:创新的不规则性、银

    行信贷的灵活性、投资和收入增长之间的不稳定关系,以及

    收入分配的变化。

    创新的不规则性很容易理解。我们常常谈到创新有一个

    显示逻辑增长模式的趋势。汽车发明以后,它需要经过很长

    的时间使自己站住脚,然后才能普及。随之而来的是一个汽

    车迅速发展,取代其它交通工具,尤其是取代马匹的阶段。在

    这个阶段需要进行巨额投资,不仅要对生产汽车的工厂进行

    投资,而且还要对公路以及一批供应橡胶、锡、钢材、玻璃

    等原料和部件的辅助行业进行投资。最后,如在美国那样,达

    到再也无马可取代,几乎家家有汽车的阶段。此后,汽车工

    业不可能以与中间阶段相同的速度发展,投资率相应下降。实

    际上,用“逻辑的”这个词来描写每一项创新所发生的情况

    太顺利了,因为投资是间歇性的。当事实证明汽车很受欢迎

    时,就会有许多公司满怀热情地转入汽车制造业,并将生产

    能力扩大到超过当前需求量的程度。有些公司破产了,汽车

    工业变得不景气。然而需求量继续增长,经过一段时间以后赶上了生产能力。接着又爆发出另一阵热情,并且再次竞相扩大生产能力,随后又出现暂时的停滞状态。正是由于经济

    增长的性质,人们才不知道会发生什么情况,因此人们就要

    犯错误,不能希望永远能精确地避免这些错误,使得投资额

    平稳增长。即使在并不涉及多少创新的公认的投资领域,我

    们也注意到了同样的趋势。人口增长率或多或少是平稳的,但

    是房屋数量的增长就不平稳了。相反,在每一个工业社会,建

    房是阵发性的。在一个时期内,到处建房,这种情况大约持

    续10年,其间建造了许多房屋,到处都有空闲的房子,大概占1C10。接着是十来年停建时间。其间人口赶上了住房。于

    是又开始了新的循环。

    由于各行各业投资行为的这种不规律性,因此如果不同

    的投资方式彼此协调配合,使投资总额不断增长,那是纯属

    偶然。这要求每一项新的创新都要恰好在其他创新即将失去

    作用时出现,从而使某一行业投资的波动恰好为其他行业中

    与其相反的波动所抵消。诚然,总有一些投资机会有待利用,

    但并无理由说明事情一定会配合得如此天衣无缝。恰恰相反,

    由于投资的另一种倾向,即一起升降的倾向,这些波动往往

    互相加强,而不是互相抵消。当对一个重要行业,比如对汽

    车业和建筑业的投资增加时,所有其他行业也都因由此产生

    的收入和需求而繁荣起来;此时其他行业的投资者对投资充

    满信心,并且也加快了其投资速度。另一方面,当对某一重

    要行业的投资减少时,所有其他行业也转入萧条,投资者失

    去信心,投资普遍减少。

    就所涉及的投资数量,以及达到投资高峰所需时间而言,投资的行业不同,其重要性亦不同。因此,投资活动的水平主要是由重要行业而不是由次要行业决定的;例如,假若建

    筑业平均占国民总收入的5%,那么它的繁荣(比如增至7%

    左右)或萧条(比如降至3%左右)对于整个投资活动的水平

    是大不一样的,而新开奶品店的开业比率的波动则远没有那

    么重要。同样,如果某一社会着手修建铁路,那么这一活动

    不仅会吸收大量资本,而且会长期保持高水平,比如说持续

    二、三十年。在此期间,其他领域的投资会有一些波动,但

    只要对铁路的投资保持不变,就不会出现大萧条,这就是为

    什么衰退的程度并不都一样的原因所在。当建筑业或某一项

    重大革新方兴未艾时发生的衰退不会变得严重,也不会持久;

    但当建筑业处于发展周期的淡季,或某项重大革新刚过一个

    顶峰(例如1929年美国的汽车)以后发生的衰退可能既严重

    又持久。由于建筑业平均占投资总额的25%,其周期为18—

    20年,因此,在经历了几十年的繁荣之后,往往会出现几十

    年增长较慢的时期也就不足为奇了。

    投资往往是一起行动的,这一点我们已经提到,但如果

    不是由于银行信贷的灵活性,那就不可能达到同样的程度。这

    是造成波动的第二个主要原因。在19世纪银行合并运动深入

    开展之前,工业化国家有数千家银行,每一家银行在信贷发

    放上又都各行其事。正像投资往往一起行动一样,银行也往

    往深受经济活动大气候的影响,经济繁荣,则易于扩大信贷

    (因而进一步促进繁荣);经济萧条,则信贷紧缩(因而加剧

    萧条)。中央银行在过去的50年中所形成的主要职能之一就

    是对商业银行发放信贷加以控制。中央银行根本没有成功地稳定信贷水平,也没有防止银行信贷的弹性对繁荣的保持和严重的衰退起促进作用,但中央银行的工作毕竟十分有效地

    防止了极端情况的发生。如果我们把有关19世纪任何一次危

    机的记载与20世纪的英国和自实行“新政”以来的美国任何

    一次危机加以对比,这一点就看得再清楚不过了。19世纪发

    生每一次危机,都有一些银行因在繁荣时期贸然过分发放贷

    款而遭破产,都有储户害怕银行会被迫关闭而去挤兑。而到

    了20世纪中期,这种情况就没有发生。一些经济学家认为应

    当努力使货币“中立化”,也就是说防止实际流通中的货币数

    量出现周期性的增加或减少。假如能够做到这一点,不论是

    繁荣还是衰退,在程度上都会比较轻,但是这一点是否可行

    很值得怀疑。此外,另外一些经济学家意识到,繁荣时期发

    放信贷会使投资水平超过不发放信贷时的水平。他们将这种

    呈周期性出现的幅度不大的通货膨胀看作是经济增长过程中

    一个不可避免的特征。

    下面我们再来看看投资与收入增长这两者之间的关系。如果资本、收入与消费三者之间有着固定比率,那么只要这三者均以适当的比例增长,平衡就能保持。例如,如果投资随着消费增长率的变化而变化,那么即便消费仍在增长,只要消费增长率受到抑制,投资就会减少;投资的减少又会使收入减少,进而使就业机会和消费量减少。迄今,经济周期理论仍未超出对可能存在的抽象关系加以阐述的阶段,这些关系说明了如果增长率偏离了平衡率会如何发生灾难。至于确定它们之间究竟是什么实际关系,这些关系的相对稳定性如何,增长率平衡状态的偏离具有什么定量意义,我们尚未达到这一阶段。但是,“加速原理”(人们这样称收入增长率与投资活动之间的关系)显然已有了某些用途,其中之一就是用于研究库存商品的动态。假定一般要求商品的库存量保持在相当于国民收入的40%的水平上。现在再假定一开始时失业人数保持在合理水平上,国民收入在两年内增加了

    10%,达到了充分就业,然后每年仅增长2%。在头两年里,

    要求库存量增加10%,表明每年的投资率相当于国民收入的

    2%(实际增长可能多于或少于这个数字)。第三年要求增加

    的库存量仅相当于国民收入的0.8%;因此库存所需要的投

    资额减少了1.2%的国民收入相当于投资总额减少了比如

    6%,而这本身可能导致螺旋形下降。实际上,波动会由于失

    误而进一步加剧。许多商人由于头两年的销售额增加了

    10%,于是就希望第三年还会以同样的比率增加。由于达到

    了充分就业,销售额实际上仅增加了2%,这时他们才发现自

    己的订货过多,库存超过了预期的数量。此时,为了减少绝

    对库存量,商界可能会大幅度地减少订货,而不是使积压的

    库存量从占国民收入的2%下降到占0.8%,这样做当然会

    引起失业。库存积压量的波动是经济周期的一个显著特点。几

    乎每一次经济繁荣都与存货,特别是与不顾一切地进行原料

    的投机买卖有关,原料价格先是狂涨,随后又暴跌。实际上,

    根本不能指望投资,不论是对建筑业,机械业还是对库存的

    投资,会以某种平稳持续的比率进行,恰好与收入或消费的

    平稳增长相对应。正相反,投资是以一种碰运气的方式进行

    的,在正好适合稳定增长的比率上下波动。

    产生波动的第四个原因是经济增长对收入分配所产生的影响,人们不时对这个原因进行辩论。比如,卡尔·马克思

    所描述的经济周期大致是这样的:经济繁荣时,资本积累起

    来,对劳动力的需求扩大,最终争夺劳动力的竞争使工资的

    增长快于物价的上涨,因此使利润减少。随着利润的下降,投

    资受到抑制,于是就开始衰退。这时工资减少的速度比物价

    上涨的速度快,直到新投资又有利可图时为止。根据这种理

    论,工资与物价的关系会保持“适当”的水平,正好能维持

    稳定,但由于工资总是偏离适当水平,或过多或过少,所以

    无法保持稳定。非马克思主义的社会主义者提出了一个类似

    的但截然相反的模型(一些马克思主义者误认为这是马克思

    本人的教导)。在这个模型中,经济繁荣时期工资并不比利润

    增加得快,而是恰恰相反,物价的上涨快于工资的增加,这

    有利于获取利润,但利润大都被储蓄起来,而不是用于消费,

    因此消费不如收入增长得快,也不如资本积累得快。这些人

    认为这是一种不稳定状态,经过一段时间,资本和生产能力

    这种不成比例的增长会由于消费未同步增长而变得更难办。

    利润率下降了,投资减少了,收入和就业人数下降了。由于

    这种模型同样以维持各种规模之间界限十分接近的比率为基

    础,它与我们在前一段中所讨论的内容有关。由于与马克思

    主义理论的冲突提出了一个事实问题,情况自然是,与工资

    相比,经济繁荣时利润增加,衰退时利润减少,然而投资对

    消费的依赖关系究竟有多密切这一点则颇有争议,这是因为

    考虑到在工业国对农业和制造业的直接投资大约仅占投资总

    额的约30%,即便在制造业中,许多投资也不是针对当前的

    需求的,而是通过革新产生新的需求(新的商品或可降低成本的新方法);同时考虑到在比较资本主义化和不那么资本主义化的方法之间做出某种选择是可能的。(其余70%的投资总额也间接地取决于消费,但是取决于预期的未来消费水平的程底,比取决于任何一个特定时间消费情况的程度要大得多。)

    鉴于这里提到的波动的所有主要原因皆源于经济增长本

    身,因此任何有关经济增长的专论都不可不论述波动,这一

    点现在已是显而易见的了。陈旧的商品或过时的工艺被新商

    品和新工艺所取代,这种替代形成了创新的逻辑模式。于是,

    正如在经济活动突然大量增加时所表现的那样,出现了这样

    一种倾向,先是超越目标,然后暂时停滞。一旦静止状态被

    打破,这是不可避免的,于是人们又开始提高需求水平,否

    则难以在资本与消费,库存与需求,工资与利润之间保持适

    当比例。这并不是说如果经济不增长就不会有波动,但是在

    黑暗中摸索(这是增长的必经之路)使投资更没有把握,更

    有可能出现失误。这也是为什么许多经济学家都认为波动是

    经济增长的代价,没有衰退也就没有繁荣,而假如没有繁荣,

    资本形成一般说来也不会像现在那样快。

    本书没有必要对已经提出的关于稳定美国经济的各种建

    议加以论述。关于这个题目已有相当多的文献作了论述。我

    们只需提及关于不论美国和其他大国的经济如何波动也要保

    持世界贸易额稳定的建议就足够了,联合国组织经常就这些

    建议进行辩论。我们仅就欠发达国家面对世界贸易的波动采

    取什么行动才能自救发表一点意见,然后就不再涉及这个题

    目了。

    经济周期对欠发达国家的影响通常大于对工业国的影

    响,这是因为前者对粮食和原料价格的依赖程度更大,而在

    经济周期中粮食与原料的价格比制成品的价格波动得更厉

    害。经济繁荣时物价暴涨,使欠发达国家的工资也随之猛增

    (如果有强大的工会组织,更是如此)。这种增长并不仅限于

    出口业工人。由于国内支出增加,包括食品,房租,服务等

    在内的国内物价统统上涨,由此造成的生活费用的提高使工

    资薪水和利润螺旋上升。政府岁入增加,但用于支付公务人

    员的薪水以及用于提供额外服务的开支也随之增加,随后出

    现暴跌,出口商品的价格可能因此在一年之内下跌30—

    50%,然后出现竞相降低国内物价,工资,房租和薪水等的

    局面。这种局面很困难,往往引起严重分歧和内乱。如果农

    业部门是以种植国雇佣劳动,而不是以小农生产为基础的,那

    么这种分歧的内乱就尤其严重;如果雇主与雇工的种族和宗

    教信仰不同,则分歧和内乱更加尖锐。如果这些国家能够在

    某种程度上使自己与国际上的价格狂涨暴跌相脱钩,那将大

    大增加实现国内和睦的希望。此外由于利润的波动不那么剧

    烈,这些国家的产出也许不会发生那么剧烈的波动(在衰退

    时期因为难以降低工资产出急剧减少)。如果这些国家省下部

    分外汇收入以便在萧条时期价格低廉时使用,而不是在经济

    繁荣时大肆挥霍,它们的外汇收入将获得较高的价值。

    这些国家中没有哪一个国家能使本国的国际收支免受世界贸易波动的影响。如果出现世界范围的衰退,一个国家出口产品的价值必然下跌。此时该国所能期望的至多是不要让这种下跌影响到国内经济。假如要想做到这一点,这个国家显然必须在国内生产者的收入与出口所得收入之间建立某种壁垒。这样做的一个方法是通过政府的一家代理机构出口商品,正像英属西非,乌干达,缅甸或泰国在主要出口产品上的作法那样。这个代理机构确定一个价格,按照这一价格付

    钱给国内生产者,这种价格不随出口产品的价格波动。如果

    波动的话,波动的幅度小得多。如果目的仅在于稳定国内物

    价,一般多选择未来预期价格的平均值来定价。那么,如果

    价格定的适当,该代理机构在经济繁荣时会赚很多钱,这些

    利润作为储备金保存起来;在衰退时期会有很大亏空。实际

    上,谁也不知道未来的价格是多少,因此,如果为使利润和

    亏空相抵而确定的价格确实起到了这一作用,那将是最不可

    能发生的巧合竟然发生了。在所有成功的例子中,稳定物价

    是与税收结合在一起的,这样,失误的主要后果只是政府的

    税收增加或减少,而不是代理机构将资金耗尽。还应指出,在

    经济繁荣时抑制国内购买力的同时必须储备相应数量的外

    汇。因为在衰退时期维持国内收入水平就得在出口减少时保

    持进口,除非代理机构保持的储备得到外汇的支持,否则,要

    做到这一点是不可能的。

    这种通过政府的代理机构出口产品的做法,会使政府承担风险和责任,而这种风险和责任是许多人都希望避免的。政府只需与出口产品价格成反比改变征税,就可收到差不多同样起稳定作用的效果,而不会使销售渠道受到影响。这样做最直接的方法就是直接对出口征税,但也可通过调节进口税,或调节其他任何税收来实现,尽管这种方法不那么有效。直接的方法只是当价格上涨时,征收的出口税也急剧增加。比如说每吨价格100镑时出口税为0,当价格为每吨100一150镑时,价格每增加1镑,每吨的出口税就增加10先令,价格超过每吨150镑,则价格每增加1镑,出口税就增加15先令。如果还想获得更加精确的稳定效果,价格超过每吨100镑时所征收的出口税可参照价格跌至低于每吨100镑时的相应补贴定出。

    实际上,绝对的稳定既达不到,也不可取。要想准确地

    预测出未来价格的发展趋势是不可能的,而且应当允许世界

    价格的变化对那些在国际贸易中起重要作用的商品的产量产

    生某种影响,这是可取的。此外,还有管理方面的问题也使

    那些组织欠佳的政府难以实行这类稳定计划而又不遇到麻

    烦。但在一定程度上与世界范围的波动脱钩却是大多数国家

    所能够做到的,更多的国家并没有试图减少国内的波动,阻

    止他们这样做的原因与其说是现有手段存在技术上的困难,

    不如说这些国家出于政治上的原因,不愿在经济繁荣时对本

    国的发展加以抑制。只有当经济繁荣时消费受到相应节制,衰

    退时才能维持不下跌,因为只有在经济繁荣时储备了外汇才

    能在经济衰退时用来维持进口。而目前这些国家中的大多数

    国家在经济繁荣时开销无度。有关在此时应征重税的建议遭

    到强烈抵制。即使真能征以重税,各国政府也很可能将其用

    于扩大自身开支,而不会将其留作储备金,并用外汇来支持

    这些储备。而这样做是很合算的,因为任何一笔外汇在经济

    衰退时所能购买的进口商品都要比在上一次经济繁荣时所能

    买的要多(这是因为价格下跌)。认为欠发达国家如果愿意的

    话,能够使国内经济完全不受外部波动的影响的意见是错误的,但是如果这些国家有决心的话,在避免经济繁荣和经济衰退时期最极端情况的发生方面,它们是大有可为的,这一点却无疑是对的。

    以上这些意见只适用于使欠发达国家的经济不受出口商品价格变化的影响,而不适用于出口商品数量的变化,一些国家在经济衰退时期也不减少其出口额,而是能卖到什么价钱就卖什么价钱,剩余存货都集聚到那些消费国家去了。在另一些国家,产量的下降仅仅是因为价格下跌,因此如果国内物价稳定,出口额在经济衰退时也可保持不下降,但是,并非所有国家的情况都是如此。在一些其他国家,只有政府保证买下可出口的商品并将其储存起来直到出口市场复苏时为止,才能在经济衰退时维持住这些出口货物的产量。如果做不到这一点,产量将减少;如果这种商品是通过雇佣劳动生产的,失业人数就会增加。一些欠发达国家的政府确实很大胆,在出口需求降低时储存这些商品。如果市场很快复苏,存货可在经济繁荣时销售一空,这样做则可望获得大笔利润,但如果市场迟迟不复苏,政府被迫在价格依然很低时处理掉存货,这样做同样则有可能遭受重大损失。在价格长期趋于下降的几十年间,事实证明奉行这种政策是很危险的,而在价格趋于上升的几十年间,奉行这种政策则是有利可图的。但是当经济衰退开始时,有谁能说得清这到底是暂时现象,还是价格长期下跌的开始?

    欠发达国家使本国经济获得相对稳定的最大希望在于比较先进的国家正试图控制本国经济的波动,和使国际贸易更为稳定。在这些领域,政策仍然未定,带有试验性质,但是当前似乎有充分理由相信,在不远的将来,经济增长将不会像在刚刚过去的那些日子里那样无规律可循。

    (四) 长期性停滞

    在许多国家的历史上,都有过先是数十年或数百年蓬勃

    发展,继之以数十或数百年相对停滞的情况。实际上,在有

    些情况下,这种衰落竟是如此彻底,致使整个国家从此人迹

    皆无。富饶的平原与城市变为沙漠与一片废墟。有时,人们

    可以用自然现象来解释这些变迁,如发生地震,火山爆发或

    发生洪水;有时是由于政治原因,发生革命,爆发战争或仅

    仅是由于治理不善。这类原因我们将在下两章里谈到。另一

    些原因是基于以下这种主张的,即在某一个国家的经济经历

    了一个或几个世纪的飞速增长之后,投资必然要下降、对此

    我们将在本章的最后几段里加以简要的阐述。

    除了自然现象和政治外,支持长期停滞不可避免性的论点是以下列因素为基础的:技术,心理、垄断、收入的分配、人口和国际竞争。

    从技术出发的论点假定技术知识的增长率下降。在过去

    的几个世纪中技术改进的速度变化很大,这一点毋庸置疑,尽

    管人们承认要确切衡量这一概念是不可能的。用每年登记的

    专利作为对近几十年的衡量标准已受到怀疑。一些工业国每

    年人均专利登记数确有增长速度放慢的趋势,但并不能由此

    就推断技术知识的增长也更加缓慢。这也许是因为办理专利

    诉讼所需费用不断增加,从而减少了专利制度的利用,或者

    是由于发明者的文化程度提高,减少了那种有个不值一提的小玩意也去办理专利的情况,或者是由于规格的进一步标准化以及由于成批生产的产品占据主导地位已经没有什么必要

    再去搞一些仅仅是变变花样的发明,或者是由于在技术上物

    理、化学比奇巧的机械装置更加重要,研究小组比单个的发

    明家更加重要,因此尽管发明仍以和从前一样的规模继续进

    行,但专利的数量却减少了。除了专利的数量之外,认为今

    天技术知识增长的速度低于70年前无疑是没有根据的。即便

    在知识的增长速度明显降低的那些历史时期,由于这种现象

    不能只从科学技术本身去寻求解释,因此也不能被看作是造

    成长期停滞的一个单独原因。科学发明的用武之地并没有缩

    小,有待于发现的领域实际上是无穷无尽的。同样,没有理

    由认为人类头脑的学习能力从生物学意义上说一代不如一代

    (但见第六章第1节(一))。因此,如果知识增长的速度不如

    过去快,我们必须找出人类不那样重视增长知识的原因。答

    案也许在于政局不安定,因此减少了资本家对生产性投资的

    兴趣;或者在于阶级结构发生变化;或者在于自然灾害;或

    者在于因政治因素和垄断而使相互之间更加保守秘密,或者

    由于前一自然段中所列举的诸因素中这个或那个因素。因此,

    我们必须把技术的停滞主要视为更普遍的社会弊病的一种症

    状,而不是其原因。

    从心理学出发的论点认为人们态度发生变化是对增长过

    程本身的一种自然反应。有一个学派认为在人类社会中,重

    视物质的时期与重视精神的时期交替存在,周而复始。因此

    当人们在长达几十年的时间里狂热地致力于物质条件的改善

    之后,他们会对经济增长及其条件感到厌烦,会重新采取较为冷静的思考态度。这一学派的一些成员认为,社会上占支配地位的小群体在一个时期是这种生物类型,在另一时期则

    被另一个不同的生物类型所取代。如果仅从这个意义上说,实

    际上会发生生物变化。但是人们也可以设想,从事发明创造

    的动力消失,使社会进入一个漫长的最杰出的人才不致力于

    科学或发明,或者从另一方面说,其努力一无所获的时期还

    有其它原因。但由于我们不具备对这些心理现象加以评价的

    手段,所有这些都纯属推测。这些我们已在第三章第5节

    (二)中讨论过了,在此不再就此多说什么了。

    从垄断出发的论点是以下列两种说法为基础的,即垄断

    使投资减少,和垄断的程度随着经济的增长而提高。我们已

    经在第三章里讨论过第一种说法,并看到了认为它正确的理

    由。第二种说法则较有争议,用来支持这一说法的论点有两

    个:首先,有人说技术进步使一般公司的规模长期扩大。一

    般公司在相继的每个世纪内不断扩大是有其技术上的原因

    的,就这个意义来说,这个论点无疑是正确的,但不够充分。

    为了证明垄断不断扩大,人们必须说公司规模比市场规模扩

    大得快,而这一点并不明确。由于运输的实际成本长期趋于

    下降,而人口趋于增加,所以长期来潜在市场的规模趋于扩

    大。市场的规模从乡村扩大到世界。这种趋势虽受到关税和

    货币方面的限制的影响,但我们在这里不能说存在着什么长

    期的趋势,这些限制时而扩大,时而缩小,如果我们回顾过

    去若干世纪的经济史,我们所能说的差不多只有这些了。

    其次是有人认为,金融资本家势必占主导地位。根据这

    一论点,“在开始阶段”,典型的资本家是一心致力于自己的工厂,致力于生产和销售自己工厂产品的实业家,而在“最后”,在资本家中占主导地位的是金融家,这些人也许从未进

    过工厂,但他们致力于创立控股公司,企业兼并、联合公司,

    子公司和其他金融帝国。因此,即使在技术发展不足以实行

    垄断的地方,金融家们略施计谋照样会产生垄断。可以认为

    这些金融资本家的崛起是必然的,因为是他们,也只有他们,

    爱钱如命,唯利是图。农民爱土地,因此也就容易在自己的

    土地上过多地投资而使自己破产。同样,实业家也非常爱听

    自己机器的轰鸣;喜欢自己的雇员,产品,或者一砖一石,并

    在某种程度上让情感影响自己在金融方面的聪明才智。只有

    那些经营货币的职业金融家才爱钱如命,并且因此才免于落

    入其他人难以逃避的陷阱。因此,这种论点认为,对工业的

    控制权将不可避免地转到金融家手中,此外,随着市场扩大

    到全球,金融家之间的垄断安排也将成为世界范围的。实际

    上,这种论点是一些人在专门研究了德国工厂工业的兴起之

    后提出的,在德国,银行在实行工业主义方面所起的作用比

    其他国家大得多。这种论点是自相矛盾的。人们可以说,“开

    始时”工业筹措资金依赖于资本市场。实业家很容易落入金

    融家手中,但是在资本主义的“后期阶段”工业以未分配利

    润的形式产生大量储蓄,资本市场比较起来不是那么重要了,

    实业家也不那么依赖外界的支持了。随着工业的发展,情况

    非但不是工业落入金融投机家之手,相反,情况似乎是工业

    企业的管理者变得越来越不受外部金融家的控制了。

    撇开这些推测不谈,我们无法回避一部分工业企业多年来确实被垄断这一事实。这对于所有工业企业来说也许确实是一种自然趋势,只不过有的工业企业比其它工业企业受这种趋势的影响更大。一个明显的因素是我们已经提到过的逻辑增长原则;每一种新兴的工业都要经历一个高速发展的时期,在取代其前身之后,又会进入增长缓慢的时期。当它进入增长缓慢阶段时,与市场相比,大公司要扩大比较容易;如果大公司不把小公司完全排挤出市场,他们至少得奉行一种自己活也让别人活的政策,因为他们明白市场增长较为缓慢时,任何争夺市场的斗争都必然要付出很高的代价。这是工业可能从发明家手中转到官僚手中的阶段,是管理人员接管的阶段,是重要的技术革新结束的阶段。但是,符合每一个工业部门实际的情况不一定符合整个经济的实际。因为新兴工业不断地相互提出挑战。如果一个工业部门多年后被垄断,失去了对革新的兴趣,这也许正是它会被某个生产出竞争产品的新兴工业取而代之的原因所在。只要新产品不断涌现,那么即使各个工业部门变得更加垄断化,在新人的管理下的整个经济也不会那样。

    但是也可能发生这种情况,经济变得更加垄断化首先并

    不是由于企业家的行为所致,而是由于社会对这种行为所作

    出的反应所致。竞争制造出了自己的敌人,因此辩证地看也

    可能将自己扼杀。竞争使弱者、效率低下者、因循守旧者和

    倒霉者受到损害,由于这些人的人数远比与他们命运相反的

    人多,因此要组织许多人对竞争观念抱敌对态度是比较容易

    的,对经济增长的作用心怀不满的首推农民、小商贩、手工

    业工人和小实业家。熟练工人也因其技术不断受到技术革新

    的威胁而充满敌意。因此,经济增长刺激了各类同业公会和工会的建立,其目的在于用施加垄断压力的方法来抵制各种变革。它们还得到了政治家的帮助,这些政治家毫不犹豫地

    通过立法,保护在他们看来是大多数人的利益免受被他们视

    为仅是富于进取精神的少数人的利益的侵害。当今的哲学家

    们也使他们的哲学适应似乎是时代的需要;牧师们呼吁回到

    中世纪的“平衡的”社会;经济学家发现并抨击竞争论点的

    缺陷;律师们则寻找法律上的漏洞,使垄断协议得以通过。在

    这场论争中,竞争的观点并非注定要失败,因为人们已经尝

    到了经济增长的成果的滋味,这个事实本身就使人们意识到:

    普遍利益与局部利益并非一回事。尽管如此,增长给自身带

    来了如此巨大的阻力,以致在有些情况下它们同样有可能产

    生放慢革新和重新投资速度的作用。下面让我们再来研究一

    下以随着经济的增长收入分配方面的变化为基础的那些论

    点。我们先研究一下理论,然后再研究一下事实。如果在充

    分就业时,分配的变化使得消费欲望与国民收入相比有所增

    长,那么我们可预料结果将是用于投资的资源的比例相对下

    降,从而导致国民收入相对停滞。但是,认为消费倾向的加

    强会刺激投资,储蓄的不足可通过发放信贷加以弥补的观点

    是可以争论的。因此,面对持续的通货膨胀(其间无疑有时

    会发生衰退,这种衰退有助于维持人们对于货币价值的信

    心),必须维持投资的水平。相反,人们也一直在争论说,如

    果经济增长的结果就是相对于消费的储蓄额增加,那么,随

    着收入的增加,一个国家将会发现越来越难以处理其储蓄,并

    且极易受到长期萧条的影响。在本章前面几节(第二节(一)和第三节(三))中我们已经谈到了这些论点,并且看到由于这些论点是以假定消费与投资之间有较为固定的关系为基础的,因此不能按表面价值接受。但是,指出下面这一点是合适的,那就是正像维多利亚时代大多数经济学家把储蓄不足视为对他们那个时代经济增长的主要威胁一样,也许大多数当代经济学家也认为储蓄过剩更有可能阻碍美国经济的增长。

    如果再让我们看看事实,那么我们要问的一个有关问题

    是:既然高额利润与高额储蓄是互相联系的,那么随着国民

    收入的增长,利润会发生什么情况?在本章的前面一节中,我

    们已经看到,在经济增长的各个阶段,当劳动力可从其他经

    济部门以不变的实际工资吸收到经济的资本主义部门来时,

    相对于国民收入的利润就增长。一旦资本积累赶上以前从农

    业、家庭服务业、小商小贩,由女性组成小家庭、临时性行

    业或增长的人口中获得“剩余”劳力时,工资就随资本积累

    的增长而增长,没有任何证据说明在这个方向或那个方向不

    可避免地会发生长期变化。在早期阶段,利润的增长并不抑

    制投资,而是恰恰相反鼓励投资。既然可得到劳动力,资本

    积累也并不改变资本与就业劳动力之间的比例,因此利润率

    也不会出现下降的趋势。在随后的阶段,当劳动力紧缺时,如

    果革新没有不断提供投资的新机会,利润率将下降。更多的

    经济学家(亚当·斯密,李嘉图,马克思和凯恩斯等)曾预

    料在这一阶段,利润率将下降而不是上升。与当今流行的观

    点截然不同的是,这些人中的大多数认为这将抑制而不是刺

    激投资。在经济发展史的早期阶段,利润也许会因此而下降,

    但在过去的100年间似乎并没有出现利润率长期下降的情况。这里同样要对政府的行为加以考虑,如果政府有什么长期趋势的话,那就是对利润征税,并刺激消费,但是在“成

    熟”的经济里这会抑制投资还是刺激投资有待于进一步讨论。

    事态的发展也未能实现卡尔·马克思的另一预见,即无

    产阶级的日益贫困。在马克思的理论体系中,尽管知识的增

    长和资本的增加,使生产率得到了提高,但实际工资仍然保

    持在仅能餬口的水平上,(周期性的波动除外)。技术进步的

    所有好处都为资本家所享有。资本家的利润与工资相比相应

    增长。我们已经看到,这种分析适用于资本主义的早期阶段,

    但并不适用于资本积累赶上了劳动力供应的资本主义后期阶

    段。马克思同时还预料工业日益垄断化将通过使小资本家破

    产并取而代之而使资本家的队伍缩小,无产阶级的队伍扩大。

    这将增加失业后备军,使工资水平受到威胁并扩大各阶级之

    间的差别。就阶级差别而言,实际情况恰恰与此相反,经济

    的增长产生了一个庞大而多样化的中产阶级。事实上,中产

    阶级在很大程度上消除了社会差别,以至在先进的工业社会

    几乎人人都自认为属于中产阶级的这一部分或那一部分。此

    外,按照马克思的理论,机械的扩大应用将代替劳动力,并

    造成不断增加的技术失业。所有这些因素加到一起,加剧了

    工人阶级的苦难,工人阶级不断受到只能餬口的工资和失业

    人数不断增加的双重压力的刺激,而且由于阶级差别的意识

    日益强烈而团结一致,总有一天他们会揭竿而起进行成功的

    革命。由一场革命结束一种社会制度,这种可能性始终存在,

    而不论这种革命究竟原因何在。在资本主义制度的后期阶段

    工人的生活更舒适了,而不是像马克思所预言的那样更加悲惨;然而马克思认为这种苦难是革命的原因也同样可能是错误的。在所有的资本主义国家的经济中,与100年前相比,工

    人阶级现在都享有更大的经济与政治权力。谁也不知道他们

    会如何行使这种权力:他们也许会接受资本主义制度,仅对

    其加以改良(如实现更大程度的社会稳定,或向弱者与不幸

    者提供社会保险);他们也可能由于限制主义,过度征税或有

    损信心的敌对言行而摧毁这一制度。谁也无法预见,有哪种

    经济制度不会因为内部意见分歧而发生停滞,导致这种结果

    的可能性始终存在,并且是经常产生的。另一方面,收入分

    配与内乱之间并无明确的联系。因此,即便我们能够预见与

    工资相比利润将发生什么情况(而这一点我们无法做到),我

    们还是不能就此推断这将使社会更加协调或更加意见不一。

    我们现在来看看另一些论点,这些论点是以对人口随着

    经济的发展将发生什么变化这一点所做的预见为其基础的,

    在这方面也存在着相互对立的不同学派。根据一派的观点,经

    济增长必然引起人口增长,而人口增长又反过来使自然资源

    枯竭,森林被砍伐,土壤遭侵蚀,矿物被采挖一空,实际上

    产出可能减少,人们可能死于饥荒,否则就必须以不利的贸

    易条件增加食品的进口来应付人口的压力。那时人口与资本

    流向条件比较好的地区,国家陷入停滞状态。历史上有过许

    多这样的例子,例如19世纪后半叶人口与资本从英伦三岛的

    外流。但是,并不能认为人口必定增长到自然资源的极限,正

    如我们在下一章中将要看到的那样,死亡率的长期下降不久

    就使导致出生率下降的社会力量发挥作用。因此,在国家出

    现任何意义上的人口过剩之前,低出生率和低死亡率之间实现平衡并非不可能。

    正是这种可能性使与之对立的学派感到不安。根据这一

    派的论点,经济的增长必然随即引起人口增长速度放慢,甚

    至出现绝对下降,从而引起难以应付的后果。不论是由于经

    济变得更加缺乏弹性,还是由于人们不像以前那样勇于承担

    风险,经济变得不那么富于竞争性,还是由于投资机会减少,

    他们担心这些后果将导致经济的长期停滞。

    经济变得更加缺乏弹性是由于每年新进入劳动市场的劳

    动力减少。在任何一种经济制度中,供求关系总在不断变化,

    因此行业和职业之间必须进行劳动力的再分配。如果这种再

    分配意味着让一部分人改变他们已经从事的工作,而不仅仅

    是把新就业的人吸收到那些最需要他们的职业中去,那么进

    行这种再分配就较为困难,因此,预计每年都吸收大批新劳

    动力的行业比每年吸收劳动力比较少的行业的经济更富有弹

    性。这一因素的重要性可能被夸大了,但是在任何情况下,在

    任何一个提供相当充分的就业机会的经济中,都有大批的劳

    动力流动。那些据说缺乏劳动力的行业之所以缺人,往往是

    由于留不住雇来的劳力,而不是由于无法招到足够的新工人。

    当然,任何经济都会发现,不同职业之间突然进行大规模的

    劳动力转移都是困难的,例如由战争,或战后余殃所致的那

    种转移,但是仅就平时所要的一般边际转移而言,每年招收

    或不招收大量的劳动力是否会对局势产生很大差别,这一点

    颇值得怀疑。

    还需要再加以说明的是,在一个稳定的经济里,投资风

    险增大的问题。在一个人口年增长率为2%,实际收入增长率亦为2%或更高的国家里,是不会在投资上犯大错误的。如果

    企业家对任何一种行业的投资多投了10%,这种行业会暂时

    陷入萧条,但是在5年或更短的时间内,需求就会赶上供给,

    并有某些缺货利润可赚。资本的自然贬值使供应减少,收入

    与人口的增加则使需求增加,这两者使投资方面的失误得以

    纠正。如果人口不增长,失误只能靠资本的贬值和人均收入

    的增加来纠正,那么这将是个长期、痛苦的过程,因此,一

    切投资的风险也就更大。这把我们直接引到了第三个论点。如

    果不鼓励承担风险,那么经济就会变得不是那么具有竞争性。

    企业家们会比在需求一直在迅速增加的经济中更急于就分享

    市场作出安排。承担风险的减少与垄断的扩大这两种因素都

    阻碍了投资,因此也促成了长期的停滞。然而人们也可轻而

    易举地反过来论证说,当市场不再扩大时,争夺市场的斗争

    将激化。依靠演绎出来的论点无法得出明确的结论,而且也

    没有适当的论据可以做出明确的判断。

    由于人口增长速度放慢减少了投资机会,因此预计投资

    也会下降。为了安置增加的人口需要部分投资:新的住房,新

    的农业区,新的道路,更多的交通设施,更多的工厂等等。因

    此,当人口增长率下降时,投资机会也相应减少。但是,关

    于人均收入增长率是否下降的问题切不可与保持充分就业的

    问题混为一谈。如果困难仅仅在于人们的储蓄超过了使人均

    资本保持不断增长所需要的水平,那么这个困难可通过增加

    消费,不鼓励储蓄等措施加以克服。政府可增加影响储蓄的

    税收种类,减少影响消费的税收种类,或者用剩余的储蓄扩

    大它自己在住房,道路,医疗设施等等方面的开支。只要措施得当,人们可以预期人口增长率的下降会使人均收入增长率提高,因为一些资本不再需要用来安置增加的人口,这些

    钱现在可用来增加人均资本。在另一方面,如果人均资本增

    加,资本的利润率将下降,除非有大量的革新涌现,而这可

    能影响人们投资的意愿(如果人们认为投资取决于高消费,而

    不是取决于高额利润,如果利润率的下降提高了与利润有关

    的其他收入,从而促进了消费的倾向,他们就会更愿意投

    资)。关于长期增长的大多数论点最终回到革新的源源涌现上

    来,回到是否有理由认为源源涌现的革新会枯竭。

    因此,有关人口的论点是不能使人信服的,我们无法满

    怀信心地说,在发展的后期阶段人口的增长将超过资源的增

    长。恰恰相反,危险也许在于发展的后期阶段将导致人口数

    量稳定或下降。对于这种威胁一旦成为现实将会有多大的危

    险,我们同样不得而知。表面上看起来,我们希望人口增长

    率的不断下降可使人均资本增长得更快,但是我们不能全然

    无视使经济变得日益缺乏灵活性和垄断更加扩大的可能性。

    最后让我们看看国际竞争。根据这种论点,“老牌”国家

    在经过一段时间后必然会丧失它在国际贸易中的地位,因此,

    或者由于利润下降,或者由于向新崛起的国家投资更有利可

    图,对老牌国家的投资率下降。“老牌”国家由于国际贸易格

    局的改变可能会丧失其地位。正像发现美洲那样,新的贸易

    路线会使这些国家丧失其在地理位置上的优势。技术进步可

    能破坏对其矿物或其他得天独厚的自然资源的需求,例如对

    智利硝酸盐的需求就发生过这种情况。除了世界贸易格局发

    生的这些变化之外,“老牌”国家在公认的贸易中的领导地位可能输给新崛起的对手,如果这种领导地位仅仅是建立在把革新置于优先地位这种基础之上的话。因为其他国家迟早会

    掌握这些新技术,而当它们一旦这样做了,“老牌”国家就会

    丧失其垄断地位、较高的生产率和超额盈余能力。因此,只

    有当一个国家在引进新思想方面仍然站在前列才能保住其以

    革新为基础的领导地位,但这种领导地位难以保持。考虑到

    与自然资源有关的需求的变化,以及几十年保持技术上的优

    势如何之难,因此没有一个国家在国际贸易中保持领导地位

    的时间超过几十年这一点也就不足为奇了。从投资与国民收

    入的比例下降这个意义上说,失去领导地位不一定导致经济

    停滞,但是如果伴之以不利的贸易条件,或者导致投资被吸

    引到海外的新兴国家,那么将完全可能产生这种结果。英国

    的人均产量增长率自1870年以来似乎一直低于19世纪前

    75年的水平,一些人用上述原因解释这一现象。在第六章中

    我们将就国际竞争做进一步的论述。

    因此,由于长期增长,一个国家可能会落入许多陷阱;它可能对物质的东西感到厌倦,它的企业家可能会表现得缺乏竞争性,它的公众可能会设置种种障碍阻止变革,收入的分配可能变得不利,它可能耗尽其自然资源,可能丧失它在国际贸易中的地位;它或者会智穷才尽,再也拿不出什么革新成果来。除此之外,一个国家还可能遭受自然灾害,或毁于战争,内乱或治理不当,而所有这些因素没有一个是必然要发生的。另一方面,当一个国家有可能落入这样多的陷阱时,一些国家过去曾落入其中的一个或几个陷阱也就毫不奇怪了。谁也无法预见某一国的投资率何时开始下降,不论是几十年还是几个世纪之后。但是我们对过去4000年经济史的知之不多的一点知识似乎完全证实了这样的预测,即长时期的增长到适当时候将被增长缓慢、停滞、甚至下降所取代。

    第六章 人口和资源

    在这一章中,我们首先探讨资源、人口和产出之间的关系,第二步探讨资源、人口和人与商品进出国际边界的流动之间的关系。

    第一节 人口和产出

    (一) 人口的增长
    经济的增长对人口的增长有什么影响?马尔萨斯对这个问题的回答从他在世的时候到现在一直使人们争论不休。他说,第一,日益提高的生活水平将引起人口增长。第二,人口的增长将超过粮食产量增长的速率。所以,第三,人口的增长总是为生活资料的限度所制约。第四,因此他的主张概括起来就是,粮食增产能力的增长,必将使人口增长到这种能力的极限。不管怎样,这些都曾是马尔萨斯原来对这个问题作出的答案。在后来的说法中,他比较强调,只要人类有意节制生育,就有可能打破人口增长和粮食供应之间的联系。更确切地说,这种退步有损于他的理论的光辉,从那以后,追随他的一些人已不大愿意接受他的理论了。另一方面,原来的说法也从来没有为人们完全接受,因为始终有人怀疑这种论点所依据的每一个论据。

    让我们首先探讨一下日益提高的生活水平对人口自然增长的影响。要解决这个问题,必须分别探讨对出生率的影响和对死亡率的影响。

    在世界史的大部分进程中,出生率和死亡率都很高,两

    者几乎相等。确切的统计数字在时间上距今不很远。在当代

    最原始的国家中,死亡率高达4%,在这些国家里,无论是经

    济方面还是医疗方面的进步都尚未发生重大作用。这一数字

    有很大一部分是由于儿童大量死亡造成的;在原始的条件下,

    近半数的儿童活不到十岁就死了,这几乎占死亡率的一半。我

    们从这一数字推算不出历史上死亡率有多高。有些国家比其

    他国家体质强一些(如不大容易患疟疾),而且饥荒、战争和

    传染病的发生也一定使每年的死亡率很不一样。尽管如此,在

    漫长的历史上,死亡率必定平均在3—4%左右。因为人口增

    长得非常之慢,出生率也必定是在差不多同样的水平上。据

    认为,公元1年到1500年,世界人口递增率每年不超过1%,

    所以出生率只比死亡率高一点点,因为要考虑到突发性灾害

    会造成死亡率大起大落。

    国与国之间的出生率也不一样。在西欧国家,从有记载

    的时候起,出生率很少超过35D的,而在亚洲或拉丁美洲,出

    生率超过40D则十分普遍。一种可能的解释是结婚比较早。

    在以只有两三个孩子为时尚的社会里,晚婚对出生率可能没

    有多大影响,但是在不实行节育的社会里,晚婚必定有重要

    意义,因为生育能力是随着年龄的增长而下降的。另一种解

    释是单身妇女的百分比各有不同,产生这种情况的部分原因是成年人口的两性比率各有不同,另一部分原因是婚姻风俗不同。印度和爱尔兰是当前的两个极端;在印度,年到45岁

    尚未结婚的妇女只占1%,而爱尔兰的相应数字是26%。在

    西欧大部分国家,15—20岁的妇女从来没有结过婚,其部分

    原因是因为成年妇女的人数超过成年男人的人数;虽然这个

    数字并非总是这样高,但是看来总比亚洲和非洲的相应数字

    高出许多。如两国已婚妇女的生育率相同,要是一国的所有

    妇女都结了婚,出生率是40D,而另一国有20%的妇女没有

    结婚,后者的出生率将比较接近32D。人们必须考虑到单身

    妇女非法生孩子,还要考虑到未婚妇女如果结婚的话,其生

    育率比那些实际上结了婚的妇女的生育率低这种可能性;尽

    管如此,单身妇女多,再加上晚婚,就足以说明欧洲的出生

    率为什么不超过35D的原因。

    没有表明出生率随着经济增长而日益提高的证据;倒是

    有表明出生率下降的证据。在马尔萨斯的时代,有些作者倾

    向于认为出生率随着经济发展而提高的看法,没有实行节育

    的社会的情况大概是结婚年龄随着经济条件的改善而下降。

    结婚率确实随着经济周期而有起有伏的,但是在比较长的时

    期内,没有表明结婚年龄在经济发展的初期阶段下降的证据。

    这种论点对18世纪英格兰和爱尔兰的情况是适用的,但是拿

    不出证据来支持这种论点,而且正像我们马上就要看到的那

    样,爱尔兰人口的变动情况很容易解释,无需援用出生率的

    变化。按目前我们的认识,最合理的结论看来是,在发展的

    最初阶段,一切影响都集中在死亡率方面。

    死亡率看来在三个阶段有所下降,或者换句话说由于三组因素而有所下降。第一,死亡率下降是因为粮食供应得到改善,这或者是由于产量增加了,要不就是由于分配改善了。

    以爱尔兰为例,那里的人口从1700年到1840年增加了三倍,

    主要因素是由于种植马铃薯而使粮食产量增加,每英亩马铃

    薯提供的粮食要比以往从谷物中获取的粮食多得多。在另一

    些国家,主要因素则是分配得到改善,这是由于战争停止了,

    粮食贸易开展起来了,建设了比较好的交通网。如果不进行

    贸易,交通不便,每个地区所需要的粮食要靠本地区自己供

    应,如果当地作物歉收,那就可能意味着饥荒和死亡,哪怕

    本国其他地区的粮食充足也无济于事。所以,在那些全国每

    个地区的雨量年年变化很大的国家,要是交通不发达,就可

    能发生严重饥荒,单是建设了交通网,即使这些国家的粮食

    产量没有什么变化,也可能使死亡率大大下降。

    经过了这一阶段的国家可能使它的死亡率降低10点多。这就意味着,如果一个国家的出生率不变,它的人口将开始每年上升1%,70年内将增加一倍,140年内将增加三倍。爱尔兰的情况似乎就是这样。爱尔兰的情况是由于结婚年龄非常之低还是由于生育率非常之高,就没有必要去说明了。那里的情况完全符合35D左右的出生率,同由于普遍食用马铃薯而使死亡率下降到25D有关。同样,印度和非洲人口的增长完全是由于贸易、交通和消除当地的饥荒所致。印度和非洲某些国家的人口在过去50年里以1%的年率增长,这同40D的出生率和30D的死亡率是一致的。这些国家的死亡率仍然很高,因为它们进入医疗改善的阶段还不久。

    医疗阶段有两个,这两个阶段在欧洲是相继出现的,但是这两个阶段在世界上的其他地方往往是同时出现的。其中一个阶段是采取公共卫生措施,消除传染病。另一个阶段是把医疗方便广泛普及到家家户户。推广有疗效的药品所需的时间比普及公共卫生工作所花的时间要长,因为它所需的资源要多得多;要建设医院,要训练和向全国派出开业医生。欠发达国家进入这一使它们的死亡率下降的最后阶段的还很少很少。但是很多国家已进入第二或者说公共卫生阶段,在这阶段中,严重的传染病——瘟疫、天花、斑疹伤寒、霍乱、伤寒、疟疾、黄热病(以及最后还有结核病)——已被消灭。在这第二阶段中,死亡率再下降10点。如果出生率还是40D,人口每年将增加2%,每35年增加一倍。斯里兰卡、埃及、毛里求斯、西印度群岛以及非洲和拉丁美洲的许多国家已经经过了这个阶段。印度才刚刚进入这一阶段,这就是它的人口为什么现在每年仅增加大约1.25%的原因;在一个很短的时间内,由于公共卫生设施的扩大,预料印度将消灭霍乱和疟疾以及现在那里流行的其它传染病,如果印度的出生率不下降,那么它的人口每年将增加2%左右。

    到第三个阶段,死亡率将下降到10D左右,是多还是少,取决于人口的年龄结构。这是由于人人都能得到医疗照顾的结果。如果出生率还是40D,人口每年将增加3%,在25年中将增加一倍。有些社会已达到这一阶段,如波多黎各,另一些社会已接近于这阶段,如斯里兰卡。

    我们从这一分析中可以看出,首先把人口增长直接同粮食供应联系起来未免太武断。粮食供应对人口增长可能起制约作用,但是粮食供应的改善不是死亡率下降的唯一原因。粮食供应的改善仅仅在最低生活水平时起作用,而且在这种水平上,粮食供应的改善不过使人口每年增加1%。如果这就是要解决的全部问题,那么粮食供应在很长一段时间里可能赶上人口的增长。然而事实是,死亡率由于医疗改善而下降的那一部分甚至比由于粮食供应改善而下降的那一部分还要大。

    但是,不管人口是因为粮食供应还是因为医疗改善而增

    长,马尔萨斯断言,这种增加到时候必定由于粮食供应不能

    增长得那样快而告结束。19世纪发生的事件已经证明他的这

    一部分分析是没有根据的。我们掌握的最可靠的估计数字说

    明,在第一次世界大战爆发之前的半个世纪或更长的时间里,

    世界粮食供应量的增长率每年略低于2%,而世界人口每年

    仅增长0.7%左右。据我们所知,欧洲、美洲和澳大利亚的

    工人阶级的饮食有了很大的改善,畜产品的消耗量相应地大

    大增加了。马尔萨斯过高估计了粮食供应的改善会引起人口

    增长的速率(他说是3%,但任何欧洲国家都没有接近过这样

    的速率)。他曾考虑到了不断增长的人口只有用开垦新土地的

    办法才能养活自己这种可能性,但是他没有预见到这在19世

    纪将以多快的速度办到;而且他还低估了每英亩土地产量可

    能的年度增长率。然而,这样说决不是贬低他提请人们注意

    的这一问题的重要性。如果说在19世纪没有哪个国家达到了

    3%的人口增长率,那么在20世纪有好几个国家达到了这样

    的增长率,而且新土地并不是开垦不尽的。

    有人认为,如果死亡率从40D下降到10D,世界将很快陷入一片混乱,除非出生率也下降到同样的程度。对于这种论点,没有必要详加论证。这种论点并不完全取决于关于粮食供应的种种论据。关于粮食供应的论据现在具有重要意义,可是在往后的世纪里可能不成其为问题。世界目前的承担能力有多大,无人知晓。按照对饮食和生育力的不同假设,所做的估算也不同。目前人口大约有25亿,最低的估计是,在使用目前农业技术的条件下,这是能够为之提供一份适当饮食的最大人口数目了;这就是说,如果把现在尚未开垦的一切可耕地都耕种起来,结果是仅仅够把各地的饮食标准提高到欧洲的水平。另外的估计是,假设按目前饮食的平均水平,则有供应多达100亿人的能力。作这种估计的困难有一部分在于对比如说位于北纬30度和南纬30度之间的世界热带地区灌溉不是那么充足的土地的最后承担能力有多大不能肯定。这一地区有数百万平方英里的可耕地,年降雨量为25到

    40英寸,大部分集中在一年的几个月里,旱季很长,在这期

    间,植物枯死,土地龟裂。19世纪发生在欧洲的农业技术革

    命,适用于终年有雨、从来没有受过酷热烘烤的土地。在欧

    洲和北美富有成果的技术,在热带地区并不全能直接应用,而

    且照样搬用反而会造成损害,譬如机械化会使水土流失。由

    于人口增加,人类可能不得不解决的一个大问题是怎样最有

    效地利用现在人烟非常稀少的这几百万平方英里的土地,现

    在我们没有把握,这些土地是否很快就会证明是产量很高的

    呢,还是继续长期对世界的粮食供应作用甚微。

    哪怕对当前世界的能力作最充足的估计,余地也不大,因为按目前的增长率,世界人口在一个世纪多一点的时间内将达到100亿。不过,世界的承担能力也时时在增长。在最先进的农业国家,每英亩的产量长期来一直在增加,每年增长的幅度从0.7%到1.5%不等(最落后的国家具有最大的技术可能性)。对今后30年世界供养自己的能力感到担忧是理

    所当然的,在这30年中,人口和粮食可能是你追我赶地竞赛,

    看来这是十分可能的。但是,人人都在猜测,我们生产粮食

    的技术在30年以后将发生怎样的情况。举例来说,如果我们

    不仅懂得利用植物的果实而且懂得利用植物的叶子,世界提

    供食物的能力将不知增加多少倍。又如,1954年曾报道过光

    合作用已在实验室完成,如果这在经济上是大规模可行的,粮

    食将足以养活任何可以想象的人口。

    因此,关于粮食的论据同对空间的探讨是相辅相成的。我

    们可以学会用氢原子制造食物,生产出几乎是无限量的食物,

    但是我们对空间准备怎么办呢?地球陆地总面积,包括沙漠、

    冰层和山脉,只有5600万平方英里。假设我们分配给每个人

    仅仅一平方码作为容身之地。那么,如果世界人口每年增加

    的幅度小到1%,从现在起也只有在1120年内还有容身之

    地。也许1120年以后,人类将再一次寄生海洋,或者用摩天

    大楼把地面覆盖起来,或者从氢原子中合成更多的土地,或

    者把别的星球变成殖民地。对这个问题不予理会是可以的,其

    理由或者是将来会发生某种新情况,或者是我们无需为后代

    烦恼。但是如果对这两种遁词一个都不接受,甚至连我们当

    中那些最喜欢由我们的同胞作伴的人都会认为,世界人口在

    今后1000年每年以1%的速率增长是不可取的。一旦死亡率

    降下来,那么如果人类要在由我们目前的星球的陆地面积所

    限定的范围内舒舒服服地生活下去,出生率必须下降到同样的程度,这一点是必然的。

    除了这些全球性的考虑之外,那些正经历高出生率和低

    死亡率的个别国家,必须为此付出巨大的经济代价。首先要

    负担抚养儿童的费用。15岁以下的儿童仅占英国人口的20%

    左右,而15岁以下的儿童却占波多黎各人口的40%左右。英

    国的比例确实太小了一点,以致难于保持人口的稳定。另一

    方面,波多黎各的比例却是加在成年人口身上的相当大的负

    担,它因此不得不把本来可以用来提高成人的生活水准的时

    间和资源投到抚养孩子身上。我们将会看到,把这种情况看

    作是一种负担大概是说明为什么在死亡率下降之后出生率往

    往早晚也会跟着下降的最重要的原因之一。出生率和死亡率

    不平衡的另一个代价是人口不断增长对人均产出的影响。有

    少数几个国家仍处在利润不断增加的阶段,在这个阶段,人

    口越多,对制造业来说就意味着公用事业的设备和设施利用

    得越好。这些国家主要是在非洲和拉丁美洲(见本章第一节

    (二))。不过,这些国家为数很少。在世界上的大多数国家,

    人口增加必然使人均产出减少,除非为新手从事劳动提供额

    外的资源而把资金花光。这种资本本来可以用于筹集资金和

    提高现有人口人均产出的。我们没有把握,到底需要多大的

    资本才能防止生活水平下降而不管人口增加多少。如果我们

    按4∶1的资本—产出比率,那么,一国的人口如果增长1%,这个国家为此需要的纯投资占国民收入的4%,人口如果增长2%,纯投资占8%,人口如果增长3%,纯投资占12%。如果我们记住最不发达国家每年只能安排5%的国民收入作为投资,那么可以清楚地看出,要是这些国家放手让它们的人口每年以2%或3%的速度增加,它们的生活水准必定下降。

    幸运的是,现有的证据说明,死亡率下降到一定的时候

    将使出生率也下降。我们对这一点还没有绝对的把握,因为

    我们确实不像我们了解死亡率下降的原因那样了解出生率下

    降的原因。在过去的100年中,有些欧洲国家的出生率已从

    35D左右下降到15D。这种下降有些是由于未婚妇女数量增

    加,有些甚至可能是由于晚婚,但是最大部分是由于不愿意

    生孩子。我们不知道造成这种不愿意生孩子的原因是什么。我

    们推想并且认为,这是在出现经济增长过程以后不可避免地

    随之而来的现象,因此在一切国家经历同样的过程时都会出

    现这种现象,但是我们不能肯定事情一定会以这样的方式发

    生。

    设想出生率下降是由于对生孩子的态度发生了变化,不

    仅仅是由于有了节育新方法,这种看法还是相当有把握的。这

    种看法之所以有把握有两个原因。第一,出生率下降在使用

    新方法之前就开始了。法国的出生率在19世纪一开始就已开

    始下降,其他欧洲国家的出生率从19世纪中叶开始下降,而

    新的节育用品到那个世纪末才有。第二,甚至到今天,很大

    一部分成功地实施节育的人并没有使用现代用品。他们使用

    的方法是圣经上记载的方法,是经过久远的年代为人类所熟

    知的方法。如果说节制生育在两个世纪之前没有实施,其原

    因并不是人们不知道怎样去做,而是他们不愿意这样做。当

    然,一旦改变了态度,有这种经过改良而且比较方便的新方

    法可供使用就能使更多的人们愿意实施节育,但是如果不改变对生育孩子的态度,这些方法肯定不会推广得这么迅速。

    是什么原因使得态度发生这样的变化呢?最重要的原因

    大概就是因为死亡率下降了。在一个出生的孩子有60%活不

    到成人的社会里,如果一个普通家庭希望有三个孩子长大成

    人,它必须生八个小孩,其中平均有五个要在孩提时代死去。

    现在,当生孩子没有限制的时候,每个母亲平均生八个孩子

    差不多就达到了人类生育力的极限,所以照这样的死亡率水

    平,不加限制的生育对一个普通家庭来说有两三个孩子长大

    成人就足够了。不加限制的生育不会使出生率大大超出

    40D。所以,如果死亡率在40D左右,即使让妇女能生多少

    孩子就生多少孩子,人口亦只能勉强保持。这样,生孩子就

    成为了传宗接代的一种宗教义务,生育力最强的妇女享有崇

    高的荣誉,受到高度的尊重,而不生育却为人所不齿。到死

    亡率下降的时候,这种态度自然而然地改变了。因为儿童成

    活的多了,生这样多的孩子就没有必要了。就人口的稳定性

    来说,如果一生能活到68岁,出生率和死亡率只要保持在

    15D左右,人口就能保持稳定,这相当于平均每个家庭只有

    两个多一点的孩子。人口迅速增长的坏处迟早会使国家的领

    导人看清楚,主张生孩子越多越好的宗教戒条被抛弃了。许

    多原始的社会非常之幸运,它们的死亡率在40D以下,它们

    采用种种措施控制人口,包括生孩子之后两年内禁止性交、打

    胎,甚至溺婴。(爱尔兰采用很晚结婚的办法,全国有四分之

    一的妇女根本不婚嫁。)父母也改变了他们的态度;如果有人

    希望有三个孩子长大成人,再也不需要生八个孩子了。早先,

    能把这么多的儿女抚养好似乎是了不起的,但是由于能够生养10个孩子的人数迅速增加,对这种成绩的新奇感和荣誉感消失了,如果粮食供应不上、工作难找或没给他们留下什么

    土地的话,就尤其如此。人们开始感到,养这么多孩子很不

    利,对节育方法逐渐关心起来。如果这样分析不错的话,那

    么可以认为,随着时间的推移,死亡率下降以后,出生率会

    自然而然下降。人口每年增长3%只是暂时的现象——但是

    暂时仅仅是相对而言的,因为大家庭的坏处明显到使社会改

    变态度也许要经过两三代人的时间。

    还有别的因素在起类似的作用。妇女的地位有所改善,这

    是由于妇女受教育和妇女在家庭以外就业机会扩大的结果;

    这使得一些妇女把生孩子看成是她们一生中的一个临时阶

    段,她们很快就能自由地把时间用于做别的事情。然后其他

    事情增加,要人们有时间去做。经济增长意味着有更多的收

    入用在享受方面,这样的享受要花时间。特别是家庭以外的

    娱乐活动增多了,如看电影和到海滨旅游。19世纪有些属于

    低收入集团的妇女,要是没有佣工帮助料理家务,除了上教

    堂以外很难离开家门一步;而现在,她们要求有多得多的行

    动自由。有时有人说,节育的秘诀是给家家户户装上电灯,以

    便让一家子人在晚上有许多事情可干,而不是天一黑就上床

    睡觉,但是不要把这种说法当真了。人们利用时间的方式增

    加,其意义并不是使生孩子的机会减少,而在于使抚育孩子

    更加成为一种负担。另一个变化是,养育孩子的花费更多了;

    再不能在七、八岁时就把他们送出去劳动了,而必须让他们

    上学读书,读到十五岁或更晚些时候。在西方世界,对孩子

    的态度在过去两个多世纪里也起了变化,对儿童时代的关怀备至盛行起来。在17世纪或17世纪以前,对孩子并不那么高度重视,他们能长多大就算多大,不多加照顾。然而,在

    现在,在儿童时代培养个性被看作是最重要的。父母们感到

    为每个孩子尽心尽力是一种本分,照应不过来就不要有那么

    多的孩子则是一种相应的义务。经济增长也促进社会流动。随

    着社会流动,有些父母渴望让他们的孩子受到他们负担得了

    的最良好的教育,使他们的生活有一个尽可能好的开端,以

    便孩子们将来能够爬到社会的上层;这也使抚养孩子的费用

    增加并使生育孩子的数目减少。特别引人注目的是,社会地

    位不断上升的人比那些社会地位没有上升的人养育的孩子要

    少;虽然很难说这是因为那些希望自己的地位上升的人发现

    “轻装快步”容易呢,还是因为那些孩子比较少的人上升更容

    易呢?这一切的原因是人类的行为更有理智了;人们不再把

    孩子们看成是“上帝的恩赐”;他们认为他们有权为他们自身

    的享受来计划自己的生活,不要超过计划的孩子。曾是宗教

    和道德的一个课题的问题,变成为寻求方便和要深谋远虑的

    问题。这些因素中的许多因素都同城市化——妇女受教育的

    人多了,在家庭之外就业的人多了,利用闲暇的机会多了,儿

    童的就业机会受到限制,社会流动性增大了,生活方式更加

    理智——有关,所以农村的出生率往往高于城镇是不足为奇

    的。

    所有这些因素都是经济增长的成果,所以说得出经济增长使出生率下降并使原来为经济增长所破坏的平衡得以恢复,这样的结论看来是合乎道理的。这一分析同使人口政策制订者发生分歧的一个争议有关。一派的意见认为,如果你希望使出生率下降,就要集中宣传新的节育方法。另一派意见则认为,除非首先改变对生孩子的态度,否则这些方法不会得到采用。态度的这种改变是由经济增长引起的。因此,降

    低出生率的办法就是要集中力量发展经济。这显然是一场虚

    伪的争论。人们需要把所有佐料都放入这个馅饼:要使社会

    领袖们转而相信高出生率的种种危险,这样各种清规戒律和

    宗教法令就会反对高出生率,而不是赞成高出生率;要迅速

    提高生活和教育水准,这样妇女们就会发现孩子少一些就是

    方便;要对节育方法作广泛的宣传。需要在各条战线上同时

    采取行动。

    这当中哪一件事要办都不容易。劝说社会领袖们给予正

    确指导也许是最容易的任务了。如果人口每年只以1%的速

    度增长,一千年后将仅有立足之地。这一事实是容易理解的,

    特别会为近一二十年在欠发达国家掌权的人们所理解,他们

    多半具有西方唯理主义的观点。神职人员比政界人士要更困

    难一些,在这些问题上采取强硬态度的唯一教会是罗马天主

    教会,即使这个教会也赞同对家庭有所限制,条件是不得使

    用现代的节育用品。东正教各大教派关于这个问题没有明确

    的教义,在每一个教派中,都有一些宗教领袖表示赞成节制

    生育。任何出生率最高的国家都还没有节育的紧迫感,但是

    这种紧迫感可能到来。不管怎样,节育运动风行全欧洲,宗

    教界和官方都未提供赞助。

    在不开化的社会开展宣传就不像在西欧那样容易了,有

    些社会的妇女是大门不出二门不迈的。此外,西欧使用的用

    品,与较为贫穷的国家的人民收入相比是昂贵的,从居住条件和他们的生活方式来说也不方便。因此最好发明一些价钱比较便宜或使用比较方便的节育形式。这就是从事节育工作

    的人士目前非常关心能不能制造一种没有副作用的避孕丸的

    原因。关于这一课题的研究正在积极进行中。

    提高生活水平是一切任务中最困难的任务。如果人口每

    年增长1.5%,我们能够确定的最低目标就得是使总产量每

    年提高2%。这样只有在140年以后才能使生活水平提高一

    倍,而西欧和美国的生活水平提高一倍仅用了40年到80年

    的时间。但是总产量每年提高2%并非是轻而易举的事情。它

    要求把大量资金用在教育和其他公共事业上,目前的资本形

    成增加一倍,并在信仰和制度方面要有许多变化。人口如果增加2-2.5%,产量就得增加3%,这甚至更难于达到。产量每年增加4%是美国从1870年到1930年达到的极限,这是由于它有唯物主义的眼光和制度,把巨额经费用在了资本和教育方面。没有迹象表明铁幕这一边的欠发达国家开始采取量每年提高2—3%所要求的那种果敢措施。也没有任何迹象表明,比较发达的国家认识到这一问题的严重性,以致愿意为解决这问题作出适当的贡献。如果提高生活水平是使出生率下降的一个必要条件,看来人口问题还要存在一段漫长的时间。

    欠发达国家的人口问题比欧洲曾经存在过的问题更加尖锐,因为欧洲每年的人口增长率从未接近过3%。(在马尔萨斯的时代,美国人口的年自然增长率可能如他所说为3%,相当于约50D的出生率,20D的死亡率;但是50D的出生率要求每个母亲平均生8个以上的孩子,而这是人类生育能力的极限。)欧洲国家的人口增长率比较低,其部分原因是变化开始时这些国家的出生率是35D左右,而不是40D到45D左

    右。另一部分原因是欧洲国家的死亡率下降得非常缓慢,以

    致在死亡率下降到最低水平之前,出生率已开始下降了。欧

    洲把死亡率降低20点用了一个多世纪的时间,近来有些其它

    国家在40年或不到40年的时间里就达到了这一目标。因为

    在出生率对不断下降的死亡率作出反应之前需要经过一些时

    间——在欧洲,死亡率下降了半个世纪或更长的时间之后,出

    生率才开始下降——死亡率迅速下降可能使它下降到10D,

    而出生率仍为40D,因而可能造成人口的大量增加。增加越

    多,要抑制这种增加就越费力,因为为提高生活水平所需的

    总产量的增长率也越大。另一方面,欠发达国家的出生率开

    始下降时,将像死亡率那样比西欧的出生率下降得快,这不

    是不可能的。出生率下降10D在法国用了70年时间才完成,

    瑞典和瑞士用了40年,英国和丹麦用了30年,而在从1924

    年到1936年的12年间,保加利亚的出生率从40D下降到

    26D,波兰从35D下降到26D,捷克斯洛伐克从26D下降到

    17D,日本从35D下降到27D。在这些年代里,什么事情都

    比19世纪发生得快。

    虽然鉴于上述原因,有些比较贫困的国家的人口问题确

    实非常严重,但是认为人口的增长,无论是实际的增长还是

    潜在的增长,是这些国家的生活水平提不高的主要原因则是

    不确实的。譬如,印度的人口目前每年增长1.25%。这一增

    长率比美国目前的人口增长率还要低,而美国的人均产量却

    每40年增长一倍;而且这一增长率并不比19世纪欧洲的人口增长率高,当时欧洲的生活水平却大大提高了。如果说日本从1880年起,能使人均产量每25年增加一倍,那么尽管人口增长,亚洲或非洲的其他国家同样能够做到这一点。日

    本的自然资源并不特别丰富;正相反,它的煤炭和矿砂比印

    度要少。今后二三十年内的人口增长率对于经济的增长可能

    并不是一个不可逾越的障碍。在人口每年增长2%的情况下,

    要提高人均增量,比之人口每年增长1%时更为困难,但是这

    些国家提高人均产量的主要障碍不是人口的增长率,而是这

    些国家的资本形成率低得太多,仅为5%左右。如果这些国家

    每年投资10—12%,它们的人均产量就会提高,这种情况本

    身就会使出生率下降,从而使人口增长率降低。

    限制家庭人口的做法一旦流行,它就会像其他的时尚一

    样不胫而走;这就是说,社会地位最高的阶级最先采取这种

    做法,然后下层也跟着采取这种做法。所以,处于过渡时期

    的社会始终表现出生育力回收入和文化程度成反比。从论证

    “随着人们收入(或文化程度)的提高,他们的生育力下降”

    这个意义来说,上述说法有时候被解释为对马尔萨斯的某种

    回答,这是不正确的。除了过渡期间之外,这种相互关系是

    否存在是令人怀疑的。没有可靠的证据可以证明,在稳定的

    社会中,富人的孩子比穷人的孩子要少,无论是在出生率很

    高的时候——如在18世纪的欧洲和当代的印度——还是在

    出生率很低的时候——如在当代的法国。虽然必须承认,有

    某些证据证明,升入社会地位最高的阶级的人往往是生育较

    少的社会成员。

    属于过渡时期的和由生育的阶层差异造成的另一个现象是害怕智力下降。如果社会地位最高的阶级有最高的智力,而且生育的孩子比较低的阶级要少,那么就可以说社会的平均

    智力必定下降。那些否认较高的社会阶级有较高的智力的人

    对这种论点提出非议,他们比较多的财富为他们受比较好的

    教育提供了保证,但是他们的天赋并不一定优异。这一争议

    由于缺乏可以接受的证据而一直没有深入下去。除了阶级差

    异之外,有证据证明,在每个社会阶级里,大家庭的孩子的

    智力测验成绩不如小家庭的孩子好。有人解释说,这种情况

    意味着,智力比较发达的社会成员最可能限制他们家庭的人

    口,这种解释再一次引起人们对社会的平均智力必定下降的

    担心。然而,也许同样说得通的是,家庭人口少的孩子比较

    聪明,这仅仅是因为他们的父母能给予他们每一个人以更多

    的个别照料,并且因为他们能在更大程度上模仿他们的双亲

    和同他们的双亲斗智。而大家庭的孩子们却多是同其它孩子

    玩耍。

    不管人口是继续增加还是下降,使得一些优生学家同样

    感到不安的是他们预料由于死亡率下降而出现的问题。这些

    优生学家争辩说,死亡率高的时候,那些没能活到生儿育女

    年龄的人或没有来得及有个大家庭就死去的人,从生物学上

    来说在更大程度上比在死亡率低的时候死去的人要低劣;所

    以他们得出结论认为,如果死亡率低,连续几代人的平均生

    物学素质就不如死亡率高时连续几代人的平均生物学素质

    高。有人认为死亡率高时活下来的青年人从生物学上来讲一

    般比死亡率低时活下来的青年人优秀。这种论点并非人人都

    同意。正如我们已经看到的,死亡率高同近半数的孩子出生后活不到10岁就死去有关,这些死去的孩子占了死亡率大约

    一半。有没有理由认为,死去的一半在体质上一般不如活着

    的一半健康,在智力上不如活着的一半机敏,或者说他们的

    死亡是由于生活条件恶劣、照顾不周或偶然发生流行病等有

    关因素造成的呢?现代的社会千方百计地使许多成年人活下

    来,否则他们会在竞争性的斗争中死去,因为他们临时生病

    或身体不适、因为他们患精神病或神经错乱,或者因为他们

    懒惰、没有责任心或愚笨使得他们没有谋生的能力,这肯定

    是事实。这些特点有些是生物学上遗传的,有些则不是。关

    于这些问题的可靠结论有待于对素质的优劣下更明确的定

    义,以及更明确地了解每一种素质对生物学遗传所依靠的程

    度。

    死亡率的下降还引起其他更富有过渡性的问题。死亡率

    下降的一方面影响是活到60岁以上的人的比例提高很多。如

    果60岁是正常的退休年龄,这就意味着分享年轻人产出的老

    年人人数增加。提高退休年龄只能部分地解决这个问题,因

    为哪怕把退休年龄提高到70岁,70岁和70岁以上的人数在

    平均估计寿命为68岁的稳定人口中也是非常多的。另一方

    面,这个问题的重要性通常被夸大了。因为虽然老年人人数

    由于死亡率下降而增加,但是我们必须估计到由于出生率下

    降,儿童人数下降得更多。譬如,英国15岁到64岁的人口

    所占的比例,在过去一个世纪里已从60%左右上升到70%左

    右;这是由于儿童人数下降了,但是比之过去出生率高的年

    代,所占比例仍将高出许多。这些变化仅仅是过渡性的,因

    为如果人口和死亡率稳定下来,所占的比例也将稳定下来。如果人口稳定,人人都活到75岁,那么15岁到64岁的年龄组将占总人口的67%。只有出生率急剧上升,年龄为15岁到64岁的人口才可能再度降到占60%的水平以下。

    除了同增长率暂时有关的困难以外,也还存在着同人口

    数字的稳定有关的担心。正如我们已经看到的,预言长期停

    滞的人们担心,在人口稳定的情况下,经济可能变得不那么

    灵活了,投资机会可能出现不足(第五章第三节(四))。除

    了经济上的这些担心,还必须加上有些人在政治上的担心,这

    些人渴望他们的国家,无论是为了防御还是为了侵略的目的,

    拥有大量的、越来越多的人口。

    出生率一旦开始下降,就会正好下降到使人口保持稳定

    的水平,这不是不可避免的。西欧有几个国家,出生率在20

    世纪30年代曾下降到这一水平之下,虽然此后在其中大部分

    国家已上升到稳定率并超过稳定率。同样,我们不能肯定,出

    生率在欠发达国家是否会下降到在欧洲已经达到的那样的低

    水平。如果要在死亡率低的情况下稳定人口,那么孩子不少

    于两个不多于三个必须成为风尚。在20年代的欧洲,只要一

    个孩子曾经成为风尚(按这样的水平,人口必定下降),但是

    现在这不再流行了。亚洲、非洲或欧洲的风尚可能已变为有

    三个或四个孩子亦未可知(按这样的水平,人口将在大约一

    个世纪内翻一番)。目前,这些风尚看来主要是由关于个人方

    便的想法决定的,其特点一方面是爱孩子和家庭生活,另一

    方面是养育孩子花钱多,很麻烦。当前讨论人口问题的一大

    好处是,这种讨论可能使得父母们把社会问题考虑进去,因

    为如果养育少于两个或者多于三个的孩子成为流行的风尚,就会引起社会问题。我们或许应在教育妇女和未婚少女方面做多得多的工作,让她们意识到存在这个社会问题。

    总之,我们能够看到马尔萨斯修正他原来的理论是多么

    正确。认为生活如何决定人口增长率是不符合实情的。在处

    于人类历史上出生率和死亡率都高的阶段的社会中,这种认

    识是完全符合实情的,但是一旦人类懂得要控制出生率和死

    亡率,这种认识就不符合实际情况了。人类的历史随之进入

    一个新时代,在这个时代中,我们的命运已掌握在我们自己

    的手里。人类可能因为我们没有足够的孩子而绝种,要不人

    类也可能由于生存条件容许而使自己繁衍到这样一个阶段,

    在这个阶段,要是我们还是局限于在这个星球上生活的话,我

    们将仅仅有立锥之地。我们将朝着这种方向中的哪个方向走,

    谁也不知道。

    (二) 规模和产出
    我们讨论经济增长对人口多寡的影响,将直接导致人们有时提出的下一个问题,即按国家的资源有多少人口才算合适?

    这基本上不是经济方面的问题。譬如,也许有人会问,要

    使人均产出提高到最大限度人口有多少才算合适。对这个问

    题,没有多大希望找出确切的答案,因为产出取决于许多其

    他因素,但是这个问题是有根据的,有意义的。然而,不能

    设想,适度的人口是使人均产出达到最大限度的人口。一个

    国家也许宁可要比这更少的人口;其原因据说是作为一个小

    国有种种好处,人民精悍,全国较容易团结,没有对外的政治责任;要不就是因为不喜欢人口赖以增长的过程——移民或者要有许许多多的孩子。另一种情况是,有的国家也许希

    望有超过达到最大人均产出所需的人口,因为人口多对防御

    或侵略都有价值;或因为想在世界事务中发挥重大作用;或

    因为愿意收容移民,特别是逃避宗教或政治迫害的难民;或

    因为喜欢同其他民族一起相处,特别喜欢同大量的孩子相处。

    因此,人口多少才算适度的问题所引起的问题,远远超出经

    济分析的范围。

    我们只限于从经济方面来考察有时候使用“人口过剩”这

    个词的四种不同的意义。第一,如果一个国家人口较少而人

    均产出较高,这个国家可说人口过剩。第二,有时候这个词

    只不过意味着,要是没有进口的粮食,就养活不了那么多的

    人口。第三,这个词在某种极端意义上是用来表示,国家的

    人口同国家拥有的资源相比,国家人口太多,以致人口的变

    化不会对总产出产生任何影响。最后,这个词还有某种含混

    的意义用来表示,一个国家正以超速度消耗无法补偿的资源。

    让我们先来解释这最后一个意义,因为正如我们将要看到的,

    它不会使人们得出积极的结论。

    其他情况如果都一样,人口的多少将决定矿物资源消耗的速度。我们消费的石油、煤炭、铁、锡或其他矿产品越多,地球表面留下来供将来使用的东西越少。我们能不能定出这些资源消耗的“适当”的速度呢?

    保护资源引起三个不同的问题。第一,在耗尽一种资源的时候,我们能不能创造另一种具有同等价值的资源?第二,为了慢一些耗尽这种资源,要付出多大的代价?第三,同我们自己的消费要求相比,我们对后代的消费要求要重视到什么程度?此外,在回答这些问题时,我们必须分清任何一个国家的情况和整个世界的情况,因为一方面随随便便耗尽自己的矿产资源,同时又希望将来能从别处进口,这样做对一个国家行得通,但是目前对整个世界行不通。

    我们先以耗尽一种资源以便创造另一种资源这种情况为

    例,如果我们考虑一个国家的情况,我们就能十分清楚地看

    到这一点。一个生活水平低的国家,如北罗得西亚或马来亚

    或特立尼达,可能发现自己拥有在世界其他地方极为珍贵的

    某种矿产资源。如果它不肯耗尽这一资源,它的生活水平就

    仍要保持很低。另一方面,如果它开发这一资源,它就有可

    动用的资金来改善它在其它方面的资本设备。有更多的钱可

    以花在教育、改良农田、灌溉设施、公用事业,研究以及勘

    探新资源或为其他资源找新用途等方面。因此,一个国家的

    矿产资源用光以后,这个国家将来在求生存方面反而可能处

    于有利得多的地位:一种资源已被转换成另一种资源。当然,

    情况并非永远是这样。收益往往被浪费掉,或主要用在经常

    性的消费上,所以一旦资源枯竭,一无成绩可言,而且经济

    陷入停滞;这是以前的矿业城镇和本来矿产丰富的某些国家

    的一种通病。收益也常常归某个其它国家所有;外国股东们

    可能在采矿收益中占最大份额,并利用这些资金来改善他们

    本国的资本设备,而不去改善矿产品产国的资本设备;开采

    工作也许由移民来做,他们一涌而进,开采他们能够开采的

    一切,到矿产枯竭的时候,他们就移居国外,留下一堆烂摊

    子。有些资源正在枯竭,开矿可创造与这些资源具有同样价值的资源,但是除非国家坚持把很大一部分收益用于投资新资源(包括教育),否则上述情况是不会出现的。同样,新资

    源并不总是代替得了老资源。拿一个发现自己拥有煤炭或铁

    矿砂的原始国家作例子。这些资源都是建立大工业的基础。这

    个原始国家也许没有能力建立这样的工业,因为它的人民缺

    乏必要的教育与资本。所以它可能暂时决定出口它的矿石或

    煤炭,作为赚取用来增强它的生产能力的资金的手段。但是,

    如果它出口矿石和煤炭,那么到它能够在这些基础上建立工

    业的时候,可能就没有矿石和煤炭了。特别是有了这两种矿

    产品,要作出以下决定并不总是容易的,是应当把它们作为

    资金的来源现在就出口呢,还是把它们作为本地工业的基础

    保存到将来不知什么时候。

    当我们从个别国家的水平谈到全世界的水平时,也出现

    了非常相似的困难。在耗尽一种资源之后,人们可以创造具

    有同等价值的另一种资源,这种情况只有在非常有限的意义

    上才是符合实际情况的。在过去的两个世纪里,虽然矿产资

    源迅速消耗,但是我们的知识大大丰富了,我们的生产能力

    大大提高了;如果我们把地下的矿藏留给后代而没有留给他

    们如何利用这些矿藏的知识或他们将要继承的一切其他科学

    知识的话,他们是不会受益的,这是事实。但是,如果他们

    没有同时得到可以应用这些知识的资源,大量的知识对他们

    有什么用呢?这种知识也可能使他们能发现新资源或者为以

    前被认为是没有什么用处的东西找到新用途(直到不久前铝

    矾土和铀还只不过是两种“石头”而已)。知识甚至可能使得

    他们能用空气合成他们所需的一切,用氢原子来制造。换句话说,我们现在耗尽资源如果是对我们的子孙后代做了什么坏事的话,那么很难估计这种坏事有多么严重。他们可能情况较好,因为作为交换我们能把知识和其他资本留给他们;要不他们可能咒骂我们没没有远见,就像有些中东和北非国家的人民现在可能想咒骂他们的祖先那样,因为他们的祖先毁掉了那里曾经存在过的森林,由于没有森林,沙漠的面积扩大了。

    我们消耗资源的速率也是由比较审慎地使用资源的代价

    所决定的。譬如,在采矿时,有各种纯度的矿石。用同时开

    采低品位矿石的办法,从某一片土地中获得更多矿石始终是

    可能的。同样,采伐森林时可以破坏得多些,也可以破坏得

    少些,复种时可以细心一些,也可以不那么细心。确切地说,

    对农业也是一样。在大部分国家,一定必须保持土壤的肥力

    已成为一条道德法律(有时候甚至使用法律制裁)。这决不是

    普遍的态度。恰恰相反,在许多国家,轮作仍然过于普遍,那

    就是说如果我们耗尽这块土地的肥力,没有什么关系,因为

    明年我们可以转到另一块土地上去种;如果土地在休耕时能

    够复壮,那么情况同矿产是稍有不同的,但是事实上,用这

    种办法使用的许多土地已失去它们所含的矿物质,甚至失去

    了它再造腐殖质的能力。在所有这些事例中,付出一些代价,

    是能够使自然资源得以保护的,无论是绝对的还是仅仅在比

    较大的程度上加以保护。商业用户用收益来衡量这种代价;用

    低品位矿石的价格来衡量开采这些矿石的成本;衡量复种森

    林,或较为有选择地砍伐木材的成本;采取水土保持措施的

    成本。如果社会不接受这种判断,它要有诱导或实行比较谨慎地利用资源的办法。诱导主要是采取补贴方法的形式,促使比较完全地使用资源;现在南非政府使用的对金矿征收矿区使用费的办法;或对植树给予补贴;对耕种低产土地给予补贴:对采取水土保持措施给予补贴等措施就起这种作用。另外的办法就是制订法律规定比较仔细地使用资源,规定复植或水土保持标准,对破坏这些标准的行为予以惩罚。

    所有这一切都有这样一个问题,就是我们这一代人应当为未来做些什么?为什么我们现在不应当利用我们所想要的一切,让子孙后代自己去谋生呢?为什么认为他们未来的幸福比我们现在的幸福更为重要呢?譬如,就说人口问题吧。假设一个国家有足够供100亿人口一年消耗的煤,为什么让2000万人消耗500年倒比让5000万人消费200年要好呢?或拿水土保持的情况来说,如果我们现在为此目的投入足够的劳动力,那么我们留给后代的土地的条件不仅像我们已经见到的那样好,而且还要好得多。但是为什么我们要为他们付出这些代价呢?或者说,在这件事情上,为什么我们现在要对我们在自己的有生之年不能充分享受其成果的项目投资——例如为了获得水电对拦河筑坝进行投资呢?这些问题是无从回答的,除非从我们尊重人类传宗接代的延续性这个角度来考虑。我们大部分人都有一种感情——这种感情是一种固有的本能,还是我们学到的某种东西,这不好说——这就是我们社会的未来是重要的,具体说我们每个人,笼统说我们这一代人,都应当为了子孙后代牺牲一些眼前的舒适。这种牺牲应当多大并没有衡量的尺度,因此对“什么是消耗资源的适度速度?”这个问题没有客观的答案。每个社会都必须由自己对这些问题作出决定。

    在我们对当前的产量和当前的人口之间的关系进行调查

    以后,我们所处的地位就更加安全了。人口和人均产量之间

    的关系,是一个一方面有专业化优势和大规模生产的经济,另

    一方面比较集中和大量使用自然资源的不经济问题。人口越

    多,实行专业化的机会也越多,不仅对人员,而且对厂家和

    工业部门都是这样。“劳动分工受市场大小的限制。”诚然,不

    论国家大小,国际贸易的存在在某种程度上使专业化成为可

    能——实际上,从另一种意义上讲,国家越小,专业化的程

    度通常越高。但是由于有许多活动是对外贸易无法提供的

    ——住房、个人服务、国内运输等等——所以将来国内专业

    化越扩大,国内市场也越大,这仍然是符合实际的。此外,对

    外贸易有它自身的不利条件和不稳定性,使它同国内贸易相

    比较时削弱了吸引力。所有这一系列论证同样地适用于大规

    模生产的经济。这种经济有时候可以通过生产出口产品而得

    到保证,但是在许多情况下(有些公用事业),产品是不能出

    口的;而且无论如何,因为对外贸易的风险比较大,对国内

    市场实行规模经济的可能性比在投资者不得不依靠国外市场

    来销售其大部分产品的条件下更大。

    从一个大市场得益最多的工业部门是公用事业和一些用金属进行生产的工厂,在金属生产的初期阶段尤其如此。公用事业——运输、电力、煤气、自来水——在人口变得稠密起来时,其经济性显示得非常明显,因为公路、管道和传输线,比过去得到更充分的利用。总起来说,除了装配厂之外,制造消费品和机器的工厂企业很快就达到最佳的规模。享有最大的规模经济的工厂主要是从事金属矿石加工的工厂和那些制造基本化学品的工厂。同样,如果一个国家大得足以支

    持一系列的其他工业部门,哪怕一般的工厂规模不大,大部

    分工业部门也能从在这个国家的经营中获利,因为各企业无

    论是作为原材料、部件和劳务的来源,还是作为中间产品或

    副产品的买主,都是互相依赖的。另一方面,在农业和采矿

    业中最快出现规模不经济。随着人口的增加,有必要耕种不

    那么肥沃的土地,或对肥沃的土地更加进行精耕细作,无论

    是哪一种情况,结果都是收益减少。

    因此,一个国家在不减少收益的情况下所能负担的人口,

    要看它的自然资源是否适合它成为一个金属制品和重化学产

    品的制造国,或者取决于它们是否基本上适合于它从事农业

    生产。如果属于前者,这个国家可能继续得到越来越多的收

    益,不怕人口大量增加,而如果是后一种情况,出现收益越

    来越少的日子就会早得多。我们也看到一种自相矛盾的情况,

    一个国家的人口与它的农业资源相比,可能是人口过剩,但

    是与它发展工业的能力相比,人口又不足。有些很小的国家,

    像牙买加和毛里求斯,它们面临的问题是,与农业相比,它

    们的人口实在是太多了,而同时要支持范围广泛的工业发展

    又太少。

    因此,也不能单单因为一个国家靠它自己的土地养活不了它的全部人口,就说它人口过剩。这是有时使用这个词的另一种意义。如果国际粮食贸易不可能进行或非常费钱,或者如果人们主要从军事战略角度来研究这个问题,这的确是一种有益的意义。在西欧,如果我们把每个儿童作为一个单位包括在内,如果我们把三英亩草地大致折算成一英亩可耕地,那么养活一口人大概要一英亩土地。在美利坚合众国,饮食标准大致相同,但土地的生产力低得多,因此养活一口人要两英亩多土地。其他国家的状况一方面取决于它们的饮食标准,另一方面取决于生产力。所消费的畜产品(肉类、奶、黄油等等)数量的多少起很大作用,因为从土地来说,这些产品的成本是很高的。譬如,印度消耗的热量不到欧洲人均消耗热量的三分之二,摄取的蛋白质只有一点点,但是这被土地的生产力比较低抵销了;因此印度大约用五分之四英亩土地就能养活一个人。

    如果有进口粮食的可能性,那么农地的负担能力在确定

    人口的最大限度应是多少时将不再是决定性的。一个国家也

    许能够用集中力量发展其他更有价值的技术和资源的办法来

    增加它的收入,并且可能有意撂荒土地和进口粮食,虽然它

    如果必须养活自己的话也能养活自己。一个没有足够的土地

    养活自己的人口的国家,如果它有其他的资源和技术,也可

    能人口不足,因为人口的进一步增加会使人均产出增加。这

    并不是说,一个国家只要能够从事制造业或一些别的活动,人

    口就不会过剩,因为如果比较少的人口显示人均产出比较大,

    在制造业和农业或别的活动中人口过剩是非常有可能的。这

    一段要说明的问题仅仅是,在判断一个国家是不是人口过剩

    的时候,人们必须把一切活动考虑进去,而不只是考虑农业

    资源。

    然而,个别国家仅仅因为它不能养活自己,确实不一定就是人口过剩,而同样的论点并不适用于整个世界。正如我们已经看到的,对世界当前的承担能力的估计在25亿人到100亿人之间,按目前的增长率(每年1.25%),世界人口在一个世纪多一点的时间里将达到100亿人的最高数字。另一方面,我们生产粮食的技术时时在改进。农业先进的国家每英亩土地的产出过去已经证明大大增加了,而要预见未来

    技术进步的速度是极不可能的。世界人口比全世界每英亩土

    地的产出增长得快,这一事实使得许多人更加重视这样一个

    论点,即对任何国家来说,依靠进口粮食都是危险的。譬如,

    他们认为,如果英国的人口不超过2500万,英国的前途会稳

    固得多,理由是,以这样的水平,人口将多得足以实际上耗

    尽公用事业和制造业的所有大规模经济,同时又少得足以将

    对外部粮食供应的依赖减少到很小的比例。不过,所有这些

    论点必定是以对极其捉摸不定的未来所作的推测为依据的。

    还有必要说明,即便我们能够确定,如果人口减少譬如

    说20%,人均产出会增加,也不能因此认为,如果20%的人

    口移居国外或出生率下降,人均产出将会提高。对人口所作

    的这些比较是以假设人口的结构不变为基础的,就是说老人

    和青年的比例、男女比例、熟练和非熟练人口的比例都保持

    原样。但是,由于人口发生变化,人口的结构也将改变,而

    且并不是总是往好里变。我们已在本章第一节(一)中讨论

    过过渡问题。

    人口过剩这个词的其余意义是指这样一种情况,一个国家的人口已经很多了,如果再增多,产出也不会增大了。这个词的第一个意义的极端形式就是这样。按第一个意义来讲,人均产出因人口增加而下降,但总产出增加;这样说来,总产出也并没有增加。天啊,人口过剩的这种极端状况,人们并不是不知道。这从依附于某些经济部门的人数过多,特别是当佣人、小商贩、打短工和从事农业的人数过多这种情况是能够认识到的。佣人的人数膨胀是因为这种经济随每个人的需要而调整,使他提供尽可能多的就业机会;社会风气要求每个人如有可能就雇仆人,比较富有的社会成员的家庭必须雇用大批侍从,这些侍从的地位同一条看门狗差不多。这种情况的一个极端的例子是巴巴多斯岛,据人口普查记录,那里16%的人是当佣人的。经营小商贩的人数也很多;市场上摆满货摊,每个商贩做不了几件生意,在闲聊中几乎不知不觉就把时间消磨掉了。此外,还有成批的看门人、临时园艺工人和其他只要可能就打零工的人,一般也许一星期干一天,或者干不到一天。在农业方面,种种现象表明农场的规模都不大;一般家庭耕种的地块很小,家庭成员用不着把全部时间花在土地上。人口过多主要表现在农业方面呢,还是主要表现在当佣工、做买卖和打短工方面呢,这要看农业是由雇工经营还是由农民经营。如果是用雇工经营(如在巴巴多斯),受雇人数不会多于耕种所需的人数,多余下来的人必须要在农业以外的行业谋生。但是如果由农民经营,多余的人就要靠家庭农场生活,从事其他职业的多余人员可能为数很少。人口过剩国家的一般趋势是大地主把他们的土地租给农民收地租,而不是雇用农业工人耕种。他们这样做收入多,因为他们付给工人的工钱,比农民交租之后留下来的还要多。已做过各种尝试来衡量这种绝对意义的人口过剩。衡量农村的多余人口,要看在作物、技术和所使用的设备一定的情况下,耕种一英亩土地估计需要多少从事农业有利可图的人员。有些作物比另一些作物费力得多;种植稻谷比种植小

    麦费力得多,种植甘蔗或茶叶比种植玉蜀黍、可可或橡胶费

    劳力。设备也会造成很大的差别,因为一个家庭使用锄头种

    地至多种三、四英亩地,如果使用耕畜和犁,可耕种10到15

    英亩地,使用拖拉机能种30英亩土地或者还要多。还要记住,

    对劳动力的需要因活路不同而不一样;有些作物犁地时需要

    劳力最多,而另一些作物收获时需要劳力最多。因此,人口

    过剩的程度不能用一刀切的办法来估算,而必须按地区分别

    计算。在为欠发达国家的经济作这种计算时,用犁和耕畜种

    植100英亩谷物(不包括稻谷)所需要的劳力大约为14到20

    人。印度目前每耕种100英亩土地,有偿从事农业的人约为

    27人,经过这样详细的计算,可得出这样的结论,就是印度

    的农业人口中至少有四分之一的人力超过需要。这等于约有

    2000万人长期失业;所以这种现象时常被称作“隐蔽的失

    业”。这种现象在非洲和拉丁美洲很少见,而在中国、印度尼

    西亚、埃及和东欧的许多国家却屡见不鲜。

    这种人口过剩,除经常浪费劳动力以外,还会使土地的肥力下降。一个原因可能是,因为牲畜吃得太多,人们养活不起牲畜,所以土地得不到厩肥。(印度农民养活不起他们现在所养的那么多的牲畜,但是因为宗教原因还是要饲养,不过土地并没有因此而受益,因为牲口粪有一半当作燃料烧掉了。)另一个原因是要使每一寸土地都得到利用的压力;本应留在森林中或应留下来用于水土保持的土地,现在都开垦了。

    还有情不自禁地要过量种植使土地贫瘠;一年当中收成太多,要不就缩短土地的休耕期。收益递减律说明,如果太多的人耕种太少的土地,劳动的边际产品将是负数,人们对人口过剩国家的这一特点太熟悉了。

    既然有这样多的人口,明摆着的政策就是尽可能多地开

    辟土地以外的就业门路。这不仅是增加非农业产出的明显手

    段,而且也可能是设法增加土地肥力的必要步骤。如果能让

    一些人离开土地,使一些土地重新成为森林,再用一些土地

    来控制侵蚀和延长休耕期,农业产量肯定会增加,虽然不一

    定会马上增加。扩大一般的农场主的土地面积也是可能的,但

    是这并不一定会使农业产量增加,因为亩产最高的多在最小

    的农场;不过,如果现在情况较好的农场能够多储蓄一些钱

    来投资改良他们的土地,农业产出可能增加。但是,要迅速

    扩大非农业就业机会来解决人口增加的问题,甚至使农业多

    余人口有所减少,也绝非易事。假设农村人口占总人口的

    70%,人口每年以1.5%的速率增加。那么,如果要减少农

    村的多余人口,非农业就业机会每年必须扩大5%以上。经济

    欠发达国家能以迅速工业化来使它们的农业人口绝对减少

    的,为数并不多。日本和苏联已设法这样做了,但是它们的

    工业发展速度同比如美国或德国比较,已经是了不起的了。

    让更多的人离开土地去就业提供不了粮食;正相反,与

    供应相比,这将增加对粮食的需求。因此,任何这种政策都

    必须伴之以实施增加亩产的有力方案,办法是建立广泛的农

    业教学网,增加肥料的使用量,繁殖和分配良种,加强保持

    和分配用水以及日本的经验已经证明能够迅速增加农业产量

    的一切其它办法。但是这种政策还牵涉比这多得多的问题。在生活水平低的时候,家庭对制成品的需求量不大——按制造业产生的收入(即不包括所使用的原材料的价值)来计算,不

    到国民收入的15%,按雇佣人数来说,甚至比这个百分比还

    要低。因此如果雇佣人员生产制成品,很快就会达到许多制

    成品在国内市场出售无利可图的地步,所以如果要达到充分

    就业,多余的制成品必须出口。这是一切按其农业资源来说

    人口过剩的国家——英国、日本、埃及、德国、印度或其他

    国家——的共同命运,它们只有出口制成品换回粮食和原料,

    它们的全体人民才能谋生。所有这类国家的发展计划都必须

    规定努力占领制成品的国外市场(如德国、日本),要不(像

    印度的“第一个五年计划”),它们就不得不放慢工业化的速

    度,让农村的多余人口照样留在那里。

    要在世界制成品市场上占有较大的份额并非易事。金属

    商品和工程产品的市场一般说稳步扩大,但是其他商品的市

    场扩大得很缓慢,或在某些情况下(如纺织品),市场绝对缩

    小了。因此,煤炭和矿砂蕴藏量丰富的国家如想增加它们在

    世界制成品贸易中所占的份额,是比较易于办到的。另一方

    面,那些煤炭或金属矿砂很少而人口过多的国家,只能在销

    售越来越困难的商品(纺织品、皮革制品、制成小商品)方

    面进行有效的竞争。不过,这样说仅仅是为了说明,一个国

    家同它的自然资源相比,如果让它的人口过分增长,这个国

    家要为它的人民提供充分的就业机会和保证他们有过得去的

    生活水平,就将遇到很大的困难。

    如此说来,能不能对世界上各种各样的国家当前人口不足或过多的程度得出结论呢?这是一个风险极大的课题,因为各个国家的资源不清楚,因为所知道的东西的潜在可能性随着新技术和新需求的变化而变化。然而,对于各洲的情况,我们妄作如下猜测也许是值得的。从非洲大陆还有渺无人烟的可耕地来说,从它由于当前人口稀少使得提供公用事业非常费钱来说,非洲是人口不足的;如果非洲有较多的人口,那么公路、电力、供水、铁路、医院和其他服务设施的人均费

    用将会下降,同时质量也能得以改善。非洲也有一些人口稠

    密的地区,如尼日利亚东部、肯尼亚的部分地区和在南非联

    邦的部分地区,但是从整体来讲,撒哈拉以南地区人口不足。

    拉丁美洲和澳洲在同样的意义上说或许都是人口不足的,虽

    然对它们的渺无人烟可耕地的范围有多大更加没有把握。另

    一极端是亚洲人口严重过剩,虽然东南亚的有些地区并不是

    这样。时间也许会改变亚洲的天然资源的价值,新技术也许

    会使亚洲的土地生产出比我们目前能够想象的要多得多的东

    西,或者还有现在不为人们所知的新的大矿藏可供开发。然

    而,就当前所知,张着口要吃饭的人数使亚洲的生活水平很

    低,这是无可怀疑的。欧洲和北美的经济状况则处在这两者

    之间。这些地区的情况是能互为补充的,应当一起加以探讨。

    如果欧洲能像1939年以前的情况那样从北美得到廉价的粮

    食和原料,那么欧洲的人口并不过剩。考虑到加拿大新发现

    的资源,该国的人口可能是不足的。人们对美国的情况非常

    没有把握,大概它的人口既非过剩亦非不足。对欧洲和北美

    的判断颇费踌躇,这着重说明,要在一边是人口众多,从粮

    食和原料方面来说是不经济的,而另一边从制造业、公用事

    业和其他服务业来说又是经济的来进行衡量是多么困难。

    (三) 职业
    人口的职业结构是随着人口的年龄结构、人力资源的性质、人口多少和人均实际收入的变化而变化的。

    从人口普查这个意义上来说,“从事有报酬的职业”或“从事经济活动”的人口所占的比例,一部分取决于年龄结构,一部分取决于妇女就业的范围。要在国际上可比较的基础上计算从事有报酬的职业的人是困难的,因为要弄明白把农妇划在那一类不太容易。因此,对人口普查的结果始终要有所保留。不过,这些数字只要经过调整,接近于可比的程度,看来从事有报酬的职业的人口比例约在33%到45%之间,较贫穷的国家处在这个比例的下限,较富裕的国家处于上限。

    年龄结构很重要。15岁以下的儿童占人口的20%、还是

    占40%,65岁以上的成人是占人口的5%、还是占15%关系

    甚大。所以青年人和老年人有工作还是没有工作关系也很大。

    随着经济的增长,在校儿童的比例和上学受教育的年数也增

    加了。退休年龄也趋于下降,因为保险和养老金计划扩大了。

    不过,尽管有这些因素,儿童的比例不断下降产生了这样的

    影响,如果我们只考虑男性,那么富国从事有报酬的职业的

    人口所占的比例差不多全都比穷国要高出许多。

    从事有报酬的职业的妇女所占的比例,部分取决于成年人口中男女的比例,部分取决于妇女从事家务劳动的程度。这两个因素合在一起造成巨大的差别。在联合王国,从事有报酬职业的妇女人数相当于男人的47%,而在成年男女人数几乎相等的美国,类似的数字仅为33%,在妇女的机会受到很大限制的埃及,这一数字仅仅为17%。

    人口中男女人数的差异是由战争、移民、出生的男孩比

    女孩多和妇女的寿命比男人长等因素造成的。在联合王国,

    20—64岁的年龄组中男人比妇女多11%,这就是从事有报酬

    职业的妇女对男人的比例为什么比美国要高得多的主要原

    因。(儿童死亡率下降对男孩的影响大于对女孩的影响,正使

    得妇女的多余人数降下来。)另一方面,如果我们拿发达国家

    同不发达国家比较,妇女就业比率高的主要原因是妇女从事

    家务以外的劳动的机会多。

    妇女离开家庭去就业达到什么程度,主要要看经济发展

    已经到了什么阶段。经济增长使妇女从家务中解放出来。她

    们一直在家里做的许多工作效率不高而且单调乏味,现已转

    到外单位去了,那里专业分工细,资本多,这些工作是向家

    庭运水、碾谷物、做午饭、纺纱、织布和做衣服、教育儿童、

    照顾病人,等等。因而妇女从家务劳动中摆脱出来,转到这

    些外面的企业去工作,她们在那里干同样的工作,要不就是

    到办公室、商店、工厂去工作,到以前不向她们开放的各单

    位去做专业工作。所以,在类似的基础上所作的大部分普查

    表明,由于经济的增长,在家庭以外从事有报酬的职业的妇女所占的比例不断增大。(如果人口迅速增加而经济得不到发展,就可能发生相反的情况;在争夺就业机会的斗争中,男人取代妇女,从事有报酬的职业的妇女所占比例下降。英属西印度群岛的人口普查中有一些这样的证据,但是由于定义发生变化,难于信心十足地对这些统计数字做出解释。)从事有报酬的职业的妇女所占比例的增大,并不都能使产量增加,因为在家里干的工作相应地减少了。但是没有理由怀疑,这代表一个净增数,因为在外面的企业里,由于更加专业化、资本多和机械动力大,所做的工作具有优越的生产率。在提高妇女地位和增加对妇女开放的机会方面所产生的影响也是了不起的。

    妇女就业的程度甚至在同一个国家的各个地区之间也是千差万别的。譬如在1939年,兰开夏郡从事有报酬的职业的男人和妇女的比例为100∶52,而在南威尔士只有100∶15。这种差别首先是由于每个社会的基本工业不同造成的,妇女在轻工业集中地区的就业机会比在重工业、采矿业、农业或其他历来不雇佣妇女的职业集中的地区要多。这就是说,在后一类的各个地区,有一大批可以雇佣的妇女劳动力后备军,如果某个有事业心的雇主要在那里兴办新的轻工业,她们将

    进入劳动力市场。事实上,自1939年以来,英国就业机会的

    扩大有很大一部分,就是因为在这种地区建立了新工厂,为

    妇女劳动力创造了新的机会。这是欠发达国家增加国民收入

    最可靠的途径之一。在许多这类国家中,特别是在非洲和拉

    丁美洲,男劳动力短缺,只要更好地使用妇女劳动力,就可

    弥补男劳动力的不足。在那些男劳动力无论如何有剩余的亚

    洲国家,问题没有这么重要,但是即使在那些亚洲国家,扶

    持一些特别适合于妇女干活的工厂,收入就能增加。像英国

    那样的高度工业化国家的经验表明,虽然存在着一种私营企

    业向没有充分利用妇女劳动力的地区转移的自然趋势,但是

    私人采取主动步骤起作用是缓慢的——否则兰开夏和南威尔

    士的数字之间就不会有那样悬殊的差别了。这是各个劳动部和其他关心劳动力市场供求调节的人极须牢记的问题之一。

    决定从事有报酬的职业的人在人口中占多大比例的因素

    就讲那么多。下面我们研究一下从事有报酬的职业的人在不

    同的活动之间的分布方式。这在一定程度上取决于国家的资

    源,甚至在更大程度上取决于这个国家已经达到的经济发展

    阶段。经济调查这一分科要归功于科林·克拉克博士,他的

    名著《经济进步的条件》一书曾是近代研究这一课题的起点。

    人口普查为这些研究提供了原料,但是在作进一步论述之前,

    要对这些我们一定会提到的普查结果进行解释是有困难的。

    第一个困难是由随着经济的增长分工越来越专业化造成

    的。例如,在发展的低水平上,一个人可盖他自己的住房,生

    产粮食,把粮食运到市场上去销售,买回纺织品,给自己做

    衣服。在人口普查中他是作为一个农民出现的。到了一个晚

    得多的发展阶段,这些活动中的每一项活动都由专业人员来

    做——由建筑工人、农民、运输工人、代理商和制造商来做

    ——所以普查结果显示这些行业大大发展了,农民所占的比

    例下降了。普查结果显示的是专业化程度,而不是所做工作

    的工种。要说明家务活动转化为各个行业的发展情况,存在

    着同样的困难,因为家庭主妇不再自己提水了,不自己碾谷

    了,不自己照护病人了,等等,普查结果表明专门从事这些

    行业的人数急剧增加,大大超出社会实际上消费的这类服务

    量的净增数。还有一个困难是,在人口普查数字中缩小的某

    些行业,并不是因为这些行业所做的工作量下降而缩小,而

    仅仅是因为这些行业的从业人员工作更忙了。在人口过剩的国家中,农民、小商贩、佣人和各种临时工并不是整天都有工作做。随着经济的发展,出现了新型的就业门路,而且“隐蔽的失业”的减少在原来一直承担多余人口的行业的相对收缩中显现出来。这其中的教训是,人口普查数字只是间接地反映了对种种服务的需求,所以在我们对连续的普查结果加以比较时,我们应当严格地只谈记录在从事不同职业的人数中的变化,只能更加小心翼翼地把这些变化看作反应需求的变化。

    在把富国的人口普查结果同穷国的人口普查结果作比较

    时,我们观察到,不管是同一时期的不同国家,还是不同时

    期的同一国家,最突出的特点是,在我们由穷变富时,经营

    农业的人口比例急剧下降。最穷的国家经营农业的人口占

    70%或70%以上,而最富的国家只用12—15%的人口经营农

    业就能养活两倍于他们自己的人口。正如我们刚刚看到的,这

    70%或70%以上的比例把所做的农活工作量估计过高——

    这样多的农民除干农活外要做多得多的事情,可能存在着某

    些“隐蔽的”失业,而且很难把农民的妻子们划到哪一类。同

    样,需求和供应方面的实际力量也使所做的实际农活减少了。

    在需求方面,事实是对粮食需求的收入弹性少于统一性;那

    就是说,在人均实际收入增加的时候,对粮食的需求量并不

    增加得那样快。在供应方面,由于用在农业上的资本增加,使

    得每个农业工人有可能耕种的土地亩数越来越多;由于技术

    知识多了,使得每亩土地提高了生产力。从事农业的人口比

    例的升降,完全要看对粮食的人均需求量是比农业的人均生

    产率增加得快还是慢。如果这两个速度是一样的,那么农业

    所需的人口比例是不变的,举例来说,如果人均需求量每年增加0.8%,而人均生产率每年提高1.3%,那么50年后,农业所需的人口比例将下降22%(比如说从60%下降到47%)。随着人均收入的增加从事农业的人口所占的比例下降的主要原因是,人均农业生产率比人均消费量提高得快。

    实际上,人们可能把这种关系颠倒过来,并且可以说,在

    一个封闭的经济中,经济增长的条件之一是农业生产率应迅

    速提高。因为如果生产率不如需求量提高得快,农业就不会

    腾出为发展其他工业所需要的劳动力,这些工业的发展也会

    被逐渐对它们不利的贸易条件拖后腿(即粮食价格与一切其

    他商品价格相比不断上涨)。甚至在一个开放的经济里,要不

    断提高农业生产率是非常方便的,因为没有农业生产率的不

    断提高,经济增长将使粮食进口额增加,由于这会打乱贸易

    平衡,除非其他商品的进口额能够削减或者除非出口额能同

    步增长,否则经济的增长到那时就会变得取决于出口额增长

    的快慢了。此外,如果农业生产率提高得非常快,农民被迫

    的或者自愿的积蓄就可用作在其他经济部门投资的资金。经

    营农业的人口比例和农业生产率增长速度之所以是经济增长

    的程度和速度的两个最说明问题的指数,原因就在于此。

    几乎与农业人口比例下降同样可观的是从事制造业的人

    口比例上升。在这方面,我们又不得不对数字打点折扣,要

    知道上升的比例有一部分不过是从无记录的家务劳动转到有

    记录的工厂劳动。同样无可怀疑的是,制造活动的比例大大

    提高是因人均收入增加了。普查数字显示,在最贫穷的国家

    从事制造业的人口只占5—10%,这要看家庭手工业是多多

    少少保留下来了(如在印度),还是在早期被廉价的工厂进口品破坏了(如在斯里兰卡)。在最富有的国家,如果相对来说它们不进行什么制成品贸易,这个比例上升到25%左右(如美国),如这些国家靠在对外贸易中出口比如说三分之一制成品来赚钱维持生计,这个比例就提高到35%或更多(如英国、比利时)。制成品所占比例提高是因为随着收入的增加,对制成品的需求量比生产率提高得快得多,在人口过剩的国家还因为出口制成品是提供充分就业和粮食的唯一出路。因此从事制造业的人口比例像从事农业的人口比例一样,是表明经济增长程度的最明确的指数之一。

    在制造业领域内,正如霍夫曼博士所指出的,在不同的制造业之间也存在着相当大的变化。在经济发展的最初日子里,人均资本不大,对机器的投资和机器的更换的需求都不大。所以,消费品生产在制造业的就业人员中所占的比例最大——特别是服装生产。然而,在发展的以后各个阶段,总投资增大了——可能从比如说占国民收入的6%提高到占20%,而且生产钢、机器、水泥和其他建筑材料的工业部门,

    比之消费品工业都有了相应的发展。这种变化的速度是可以

    加快的。从理论上说,在积累大笔资本之前推迟扩大消费的

    同时经过巨额投资的阶段,使经济得到增长,这是可能的,这

    是30年代苏联制订计划的基础。如果发生这种情况,生产资

    料工业部门首先会大发展,然后才是消费品工业的发展。这

    种进程的主要障碍当然是在实际收入仍然很低的时候,要为

    庞大的资本投资计划筹措资金。生产资料工业方面的开支将

    引起消费者的需求,其结果是,如果生产资料工业比消费品

    生产发展得快,国家除非有日益浓厚的储蓄风气,否则必定会遇到通货膨胀在经济上和政治上造成的种种结果。大部分国家发现用发展消费品工业的办法来开始它们的工业化较为容易一些,因为它们完全靠储蓄或提高税收来为高水平的投资筹措资金有困难。

    消费品工业和生产资料工业的相对重要性还取决于自然

    资源以及对外贸易的可能性。最重要的生产资料工业是以廉

    价燃料和金属矿石为基础的,那些没有这种燃料和矿石的国

    家无法建立很多这样的工业。我们能用多种多样的指数来检

    验金属的重要性。譬如,加纳需要的制成品大部分是进口的,

    它进口的制成品(不包括矿物油)中,大约有40%是金属制

    品。或者以联合王国为例,从事制造业的人中有47%的人是

    从事冶金或使用金属的工业。再以世界制成品贸易为例,其

    中56%是金属制成品。因为燃料和金属矿石的分布并不很

    广,有些国家必须比另外一些国家在更大程度上专事金属工

    业。有些国家进口金属商品,另一些国家则出口金属商品。所

    以,正如我们在前面已经看到的,那些与农业资源相比人口

    过剩的国家,如果燃料和矿产也贫乏,就会处在十分不利的

    境地,因为它们不得不为了出口专事生产那种每个国家都可

    为本国制造的制成品;譬如日本,1936年只有28%的工业人

    口从事金属工业,出口的制成品中只有20%是金属产品。

    农业人口所占比例的下降并不能被制造业人口所占比例的提高所完全抵销。如果我们举最富有的国家为例,虽然农业可能已下降比如说55点(如从67%下降到12%),制造业可能只增加25点(如从5%增加到30%),其余的30点则为其他各类就业机会的扩大。政府活动、教学、医疗服务、各种各样的娱乐活动以及商务和金融发展通常很迅速。这种活动有多少算是国民收入的净增部分(如用于旅游的那部分交通运输),有多少作为使国民产出可资利用的成本(如载运货物或者载运职工去上班的那部分交通运输),这还是一个有争议的问题。有些试图计算国民产出实际增加部分的人会把这些服务性行业的大部分排除在外。他们计算农场、矿山和工厂的产出指数,为住宅建筑、教育、卫生和娱乐只留出有限

    的余地,从而把公共行政、交通运输和商业部门的增加部分

    大部分排除在外。我们在这里不需要深入探讨这些问题,因

    为讨论国民收入应如何计算不属本书的目的(见第一章)。随

    着经济的增长,人口普查记录表明,既不从事农业也不从事

    制造的人口比例,在从事有报酬的职业的人口中从占25%左

    右或不到25%上升到50%或多于50%,对于我们当前的目

    的,只要指出这一点就够了。有些最近的人口分布情况列表

    如下。

    埃及 日本 意大利 英国
    1937 1947 1936 1931
    农业、采矿业71 56 49 12
    制造业8 17 22 35
    商业8 7 9 16
    通讯2 5 4 7
    建筑2 4 5 5
    政府3 4 5 8
    其他服务业6 7 6 17
    总计100 100 100 100

      值得注意的是,服务性职业扩大的一个后果是,为挣工资而劳动的人口比例下降了——无论如何在城市地区是如此,独立经营者和业主的比例增大了。这是因为在服务业中挣工资的人所占的比例比较低。这一结果同卡尔·马克思的预言正好相反。

    因为经济增长使农业在经济中的重要性下降了,经济增长就必然同城市化联系在一起。居住在人口不到2000的城镇的人口比例,从80%或80%以上下降到30%或不到30%。这是因为在做那种在城镇做的事情——制造、批发、公用事业、中央政府行政管理、戏剧娱乐等——时实行规模经济。H.W.辛格博士已经表明,在任何国家,大小城镇的数目都遵循特定的统计分布(帕累托定律),就是说城镇的大小和数目之间有一种简单的倒对数关系。不过,这并不是说,人均实际收入达到一定水平的所有国家都已城市化到同样程度,或者需要城市化到同样程度。

    不把农村人口降到80%以下的水平,期望人均实际收入增长是没有用的,道理很简单,只有2000或者不到2000居民的城镇不允许规模经济发挥作用。如果农业需要的人口比例下降到12%,即便大力奉行把那种不要求非常集中的制造业保持在农村地区的政策,也阻止不了2000或不到2000居民的城镇人口下降到30%以下的水平。也不能想当然地认为城市化就是不可取的。正如我们在第三章中已看到的,许多人认为,我们极为珍视的一切——科学、宗教、艺术等等都是来自城镇。在产量或文化价值不受重大损失,而且在其他方面或许还有相当大的益处的情况下,人们能够做到的事情就是要压缩人口超过100000人的城镇数目。建立一些“鲁尔”区将永远有其必要,那里出产的燃料和矿石,供拥有大量人口的广阔工业地区使用。危险在于这种地区往往会把那些在别的地方发展也不会有重大损失的其他工业吸引过来。所以,如果人们希望防止过于城市化的话,就有必要对工业的布局有所控制,就是对在那些被认为规模已达到适量水平的地区进行建设要严加控制。

    在经济刚刚开始增长的所有国家,城市化发展的速度就

    是一个问题。在这些国家里,人口通常增长得十分迅速。农

    村地区也许还存在就业严重不足的现象,人们的倾向是逐渐

    涌入城市去当临时工。大城镇也特别具有吸引力,因为大城

    镇首先享受到经济增长的成果——有电影院、电灯、自来水、

    运输系统,等等;而且大城镇的社会服务应有尽有,有保健

    服务、学校、住房补贴、穷人救济之类。因此,即便经济没

    有什么大发展,城市人口在20年内增加一倍也是很平常的。

    在这种情况下,那些积极奉行工业化政策的政府必须决定,它

    们是鼓励在几个大城镇建立工厂呢,还是把新工厂尽可能广

    泛地分散,甚至就建立在农村。这个问题引起非常广泛的问

    题。有政治性问题;在有些地区,为了平息失业者的愤怒,工

    业必须放在大城市,而在另一些国家,边远省份可能的不满

    使人们更有理由感到关切。还有喜欢大城市生活方式的人和

    另外一些认为大城市是地球表面污秽之地的人之间的争论。

    所有那种经济分析能对这种争论做出的贡献是,把工厂集中起来——布在一个点上,在某种程度上是经济的。由此可得出结论,从经济观点来看,在工业化的初期阶段,最好是集中力量建设少数一体化程度很高的工业中心。在这些工业中心牢牢确立和工业化已经度过早期发展过程中经历的困难之后,其他的中心可用差不多同样的办法开始兴建。

    我们已经指出的职业结构的变化——从农业到制造业和其他服务行业——受报酬的差别的影响。因为农业正在衰落和城市的职业正在增加,在农业的人均收入和工业的人均收入之间通常有很大的差别。货币收入的某些差别是人们的错觉;农村工人的有些收入是以实物形式,他们购买的许多东西花钱较少(特别是食品和住房),有些生活和享受的其他费用(如交通)不必像城市人花得那样多。尽管如此,如果把这一点考虑进去,那么在农业与其他职业相比正在衰落的国家,农业的人均实际收入还是低于制造业的人均实际收入,这仍然是实情。条件是重要的,因为如果出现经济增长而农业生产率不提高,那么与工业收入相比,农业收入将会提高;这两者之间的差别一般只不过意味着对粮食的需求并不像农业生产率提高得那样快。

    人们如果把除了农业和制造业以外的一切服务行业归在

    一起,就会发现其他服务行业的人均收入超过制造业的人均

    收入,正如后者超过农业的人均收入一样。然而,人均收入

    是一个使人误解的整体概念。实际情况并不是赚工资的人在

    这些其他服务行业所得比他们在制造业所得的要多。看来认

    为这些服务行业的独立工人、拿工资的工人和熟练工人合在

    一起所占的比例比在制造业所占的比例为高倒是真实情况。

    这个集团包括店主、理发师、卡车车主、专业人员阶层和其

    他靠自己本事谋生的人。这个集团的所得比较高,这也许主

    要是由于它的阶层结构所致。

    因为农业、制造业和其他服务行业的人均收入各不相同,所以这些部门对国民收入的贡献多少同有职业的人口的分布不完全成比例。农业的人均收入为平均人均收入的50%到75%,其结果是,即使农业人口占80%,农业收入超过国民收入60%的情况也非常罕见。(据统计学家们计算,农业在国民收入中所占的份额有很大的差别,要看他们计算农场消费的粮食是按批发价格计算还是按零售价格计算。)制造业的人均收入从大致的平均人均收入,到或许超过平均数50%不等,从事其他活动的人均收入可高到平均数的两倍。

    从这些平均人均收入的差别中偶尔会得出非常令人误解的结论。制造业的人均收入低于“其他活动”的人均收入,但是不能因此就说增加实际国民收入的办法就是迅速从制造业转到零售业、政府部门或其他人均收入比较高的服务行业。仅仅把人员从农业转到制造业,实际收入也是不会提高的。随着经济的增长,从农业转到其他职业是增长的结果而不是增长的原因。要使这种转移顺利进行,农业生产率必须不断提高,要不非农业商品的出口额不断增加。如果不首先提高农业生产率就实现这种转移,结果将是农产品短缺,这会使国际收支出现逆差,要不就造成生活费用增加,由于工资不断提高,使得经营制造业的新企业难于维持。如果劳动力从农业转移而生产率不提高,他们必定转到那些不是用减少进口就是用增加出口的办法赚取购买粮食的外汇的工业部门,而这样做是否有利可图则完全取决于国内和国外的比较成本。(见本章第二节(一))。

    第二节 国际关系

    (一) 国际贸易
    一个国家参加国际贸易到什么程度,部分取决于它拥有的资源,部分取决于它在贸易上设置的障碍,部分取决于它发展的阶段。

    一个拥有各种自然资源——土地肥沃、气候相宜、矿产

    丰富——的国家实际上能自给自足。最佳的例子就是美利坚

    合众国,它的进口额只占其国民收入的大约4%,而联合王国

    的进口额占其国民收入的大约25%,在严格控制进口之前要

    占国民收入的30%左右。因此可以说,对外贸易额的大小在

    某种程度上是一个国家幅员的问题,或换句话说,在某种程

    度上是政治疆界划在哪里的问题。

    其次,对外贸易额的大小取决于政策,任何国家都能按

    它们的愿望做到相对来说比较自给自足或不是那么自给自

    足。自从400年前政治经济成为一个公认的课题以来,人们

    对赞成或反对政府控制对外贸易的理由一直争论不休,我们

    在这里无需对这个课题说得太多。赞成自由贸易的经济理由

    是国际专业化具有种种优越性,这对大家是不言自明的。反

    对自由贸易的经济理由是自由企业制度有种种缺点,这使得

    价格不能成为反映社会成本的真实指数。这些缺点在某些领

    域特别明显。存在着过分专业化的趋势,这种趋势无视整个

    经济可能承担的风险:战时供应品短缺,贸易条件大幅度波动,或者由于单一栽培造成流行病蔓延。制造业存在着规模经济,这要经过一定的时间才能产生结果,因此在工业化初

    期,要采取特殊措施来保护制造业。还有失业问题,这对与

    农业资源相比人口过剩,因而有理由设置壁垒来保护新工业

    发展的国家特别困难。除了这些经济理由之外,进行保护还

    要加上政治上和感情上的理由,这些理由直接涉及整个民族

    的经济利益。在贸易壁垒的范围内没有看到长期趋势。如果

    只有经济问题才起作用,那么各国就会在它们工业化的初期

    阶段设置相当高的关税,在它们的工业牢牢确立之后实行非

    常低的关税。英国在18世纪和19世纪遵循这个模式,美国

    在20世纪似乎在遵循这个模式;苏联是否也照着做还要看一

    看。但是要作出把关税行为同经济增长联系起来的判断是轻

    率的,因为关税行为同样是由政治利益和政治潮流决定的。

    因为得不到外汇来支付公众喜欢购买的进口货,进口额也可能受到限制。这通常是国内消费品生产和出口商品生产之间比例失调的一个迹象。正如我们(在第五章第三节(二))已经看到的,如果欠发达国家发展国内生产而不同的经济部门之间缺乏适当的平衡,它们特别容易陷入这种困境。由于通货膨胀(第五章第三节(一)),或由于投资速率加快而使进口的倾向发生变化,也可能发生货币困难。由于初级产品的价格波动较大,欠发达国家的经济又必须克服比工业国面临的广泛得多的外汇收入周期性波动(第五章第三节(三))。因此,如果它们要应付自如而不限制外汇,它们需要有比较富裕的外汇储备。

    在原始经济中,对外贸易与国民收入的比率在经济开始发展之前通常是很低的,但是随着经济的发展急速上升。我们已看到对外贸易对促进经济发展起着多么重要的作用(第五章第三节(二))。一个后果是,在发展的初期阶段,对外资易比收入增长得快。无论我们想到的是一个国家还是全世界的贸易,情况都是这样。一个国家在初期阶段是自给自足的,因为它的一大部分产品是由自给自足的农民生产的,他们手中没有什么钱,只出售很小一部分产品。为什么进口额

    只占尼日利亚国民收入的10%,只占印度国民收入的7%,这

    就是主要原因;我们十分肯定,随着人均收入的增加,只要

    把与世隔绝的地区同世界经济联系起来的国内交通有所发

    展,这些百分比就会提高。整个世界贸易大体上也是同样情

    况。从1870年到1913年,世界粮食产量每年增长2%不到一

    点,世界制成品产量每年增长4%不到一点。全世界的实际收

    入大概年增长2.5%到3%。在这个阶段,世界贸易额大概

    每年增长3.25%。经济增长初期阶段的特点显然是同交通发

    展相联系的国际专业分工的加强,结果是贸易比国民收入增

    长得快。

    晚期阶段就不那么清楚了。英国的进口额同英国的国民

    收入的比率在19世纪头75年急剧提高,但是如果我们把再

    出口除外并考虑到贸易条件的变化,在以后的60年中似乎变

    化不很大。美国则显示那种拥有大量未利用资源的经济。美

    国的进口额不如其国民收入增长得快,因为它开发了这些资

    源,现在,它的进口额与国民收入的比率仅为80年前的一半。

    现在美国的某些矿产资源即将达到极限,它正在变成比过去

    任何时候更大的原料进口国。有人预计,美国的进口额今后至少与其收入增长得一样快;但是我们必须等着瞧。两次世界大战给国际贸易造成那样大的混乱,使得我们无法信心十足地来谈论在今后几十年内可能会发生什么事。不论是否可靠,下面是最近的数字。从1948年到1952年,世界制成品产量增加27%,世界农业产量增加9%,世界贸易额增加34%(所有的数字都不包括苏联)。这些数字说明,世界贸易额继续比世界产量提高得快一些——虽然这个高增长率有一部分仅仅是由于从战时的低水平恢复过来。

    经济的增长还影响世界贸易的构成,不论是商品的相当重要性还是不同国家的相当重要性都是如此。

    有时人们预料,同原料和粮食相比,经济的发展会降低制成品在世界贸易中的重要性,因为据认为,随着每个国家的发展,它进口制成品的数量会相对减少,进口原料的数量会增加。不过,情况并非如此。按价值计算,制成品在世界贸易中所占的份额80年来始终未变(占35%到40%),我们有这方面的数字。原料在世界贸易中所占的份额连续增大,但是粮食下降了,对粮食的需求比收入增长得慢。世界贸易是在这样的基础上发展起来的,即某些国家主要进口粮食和原

    料,并主要用出口制成品和无形劳务(海运、股息、佣金,等

    等)来支付进口货款。这并不能说明世界贸易的全貌。生产

    制成品的国家有专业分工并相互大量购买,农业国家也有专

    业分工并相互购买产品。比较成本定律像它适用于工业与农

    业之间一样,也适用于这个制造业和那个制造业之间。同样,

    工业国购买投入世界贸易的三分之二初级产品和仅仅四分之

    一制成品,所以交易主要是在工业国和初级产品生产国之间进行。如果工业国多买初级商品,这些商品的生产国会相应地多进口制成品。所以初级产品贸易和制成品的贸易相继增长。这种关系发生变化总是有可能的,也许会有较多的制成品交换制成品,或者较多的初级商品交换初级商品,在这种情况下,制成品在世界贸易额中所占的比例将改变。目前我们只能说,在过去的80年中一直没有发生重大变化。

    假设制成品在世界贸易中的比例值不变,制成品贸易额

    同初级产品贸易额的比例则由这两者的比价来决定。如果制

    成品的相对价格上涨,它的相对数量将下降,反之亦然。因

    此,30年代曾是制成品贸易额非常低的一个时期,自50年代

    迄今一直是贸易额非常大的时期,但是无论哪一种情况,相

    对数额可以用比价来说明。所以比价的变化对决定世界制成

    品贸易是不景气还是兴旺起着巨大的作用。

    虽然制成品在世界贸易中所占的份额一直是相当稳定

    的,但是这种贸易的构成已发生明显的变化。纺织品的重要

    性已经下降,金属和机械产品稳步增大。1899年,纺织品和

    服装在世界制成品贸易中占40%;1950年,它们仅占20%,

    所占比例逐步下降。金属产品从31%上升到56%;所有其他

    制成品则从29%下降到24%,下降幅度不大。这些变化是容

    易理解的。由于工业化的发展,各国首先缝制自己的衣服。这

    种制成品差不多到处都能生产,因为原料轻便,运输容易,所

    要求的技术容易学会。金属却是另外一回事了。金属的生产

    同那些拥有廉价燃料和矿石的国家的联系要密切得多。工程

    方面的技术也不断进步,所以老牌国家总有一些技术使得它

    们比新来者占有优势。因而有各种理由预期这些趋势将继续下去。金属制成品与其他一切产品的比例将继续提高,燃料和矿石蕴藏量丰富的国家在国际贸易方面将有最为美好的前景。

    世界制成品贸易在各国间的分布情况,在过去的50年里

    也发生了显著的变化。拿1899年同1937年相比,美国、加

    拿大和日本所占的份额大大提高了,挤了法国和英国所占的

    份额。加拿大的份额的提高几乎全部在有色金属、纸浆和纸

    的方面。日本主要在纺织品方面,但是也到处进行有效的竞

    争。美国主要是由于进行战争,也是到处得益。譬如,美国

    所占的份额从1899年到1913年只从11%上升到12.5%;由

    于爆发战争一下子跳到20.5%,但是在1937年仅仅是19.5%;又是由于战争,1950年跳到29%。美国是否能在世界制成品贸易中保持这样大的份额,这有一部分必须取决于它通过进口和对外投资把多少美元投入流通,有一部分取决于世界其余地区是否不得不在更大的程度上靠它提供粮食。除对外投资,美国不可能是初级产品和制成品的纯出口国,这两种出口商品中哪一种将减少,这还要看一看。

    英国在世界贸易中所占的份额下降,这本身并不是引起

    不安的原因。一个国家所占份额的变化不过是意味着这个国

    家的出口额和世界出口额以不同的速率增加罢了,没有理由

    要求所有国家以相同的速率提高它们的出口额。如果比较老

    的工业国在世界制成品贸易中所占份额的百分比下降,只要

    它们的绝对份额仍然足以使它们有能力达到国内充分就业和

    支付它们需要的一切进口商品,这些国家就不必感到忧虑。就

    英国而言,重要的问题不仅仅是它的相对份额下降(从1899年的32%下降到1933年的22%),而是在1920年以后它所占的份额不足以提供充分的就业,从1930年以来一直不足以支付所需要的一切进口商品。

    这些情况使人想起18世纪有些经济学家持有的经济发

    展理论。这是一种长期停滞论。他们争辩说,一个在国际贸

    易中处于支配地位的国家,会自然而然地按照使它在一定时

    候丧失其领导地位的方式行事。由于其出口商品的需求量很

    大,所以价格相对地高于其他国家的价格,这就刺激别的地

    方竞相生产。资本流入别的国家,其部分原因是要在那里开

    办工厂,开创国已经表明这些工厂有成功的潜力,另一部分

    原因是要利用比较低的工资和其他价格,再一部分原因是由

    于如下的逻辑原则:在老国家集团中,每个国家的工业已增

    长到它在那里的市场的极限,所以其资本家必然着眼于其他

    地方以便把他们的利润在那里投资(关于这一点见第五章第二节(三))。然后还有所谓早开始不利:老的国家墨守(比如说)1850年的技术和固定设备,并发现很难同用(比如说)1880年的最新技术和固定设备装备起来的新国家竞争。

    这种所谓的不利条件看来是极为可疑的:如果两个国家在

    1880年用于投资的资本数额相同,那么自1850年以来也一

    直在投资的那个国家在同1880年才开始投资的国家竞争时,

    很难说处于不利地位,因为新国家花钱购买的任何新设备,老

    国家也能买得起。老国家可能发现保持它的旧设备比较合算,

    但是这样它就有了能够利用它的节蓄来发展新的作业线这种

    有利条件,而新国家却要在旧的作业线上追赶。下面这种说

    法似乎更有道理,就是比较老的国家由于专业分工而受损失;从1850年起,比较老的国家发展了它的设施(银行、销售、培训、运输、工程,等等)来供应1850年所缺少的东西;然后它开始墨守成规,或者说得好听一些,它被自己在19世纪

    50年代所作的努力形成的势头推着走,而未能适应19世纪

    80年代不断变化的需求。所以新工业一旦发展起来,这些新

    工业就向尚未受到那么严重束缚的比较新的国家发展。这种

    墨守成规可能还表现为技术领导地位的丧失;优秀的人才致

    力于解决老工业的问题。同时,新兴国家的人才在旧工业中

    不单单是追赶或抄袭老国家,而且还在新工业中突飞猛进,在

    当前正在发展的行业中夺取老国家在技术上的领导地位。

    英国正是这种情况。造成亚洲纺织工业的兴起和世界纺

    织品市场的丧失,低工资起了很大作用。关于投资的论点也

    很说明问题;从1870年起,英国把它越来越多的积蓄投资海

    外,就在1913年以前的那几年多达其积蓄的一半,这当然有

    助于加强其他地方具有竞争性的工业,特别是在北美、印度

    和日本,而技术进步在英国却落后了。此外,英国未在化学、

    机床、电气设备等迅速发展的工业中占据适当的份额,或者

    在这些领域中未取得技术领先地位,这是引人注目的。产生

    这一情况可能是由于全神贯注于公认的纺织业,由于轻视它

    古老的大学和这些大学的科学技术研究成果。另一方面,有

    两个因素使人怀疑这种程式是否适用于英国。第一,到1913

    年为止,虽然商品出口额增长缓慢,英国的收支顺差却不断

    增长,其部分原因可能是因为出口额增长缓慢抑制了生产并

    从而抑制了进口额的增长。但是也可能仅仅是因为英国发现

    发展航运、保险和其他“无形”收入比推动商品出口更为有利可图。第二,这种程式意味着,如果英国设法这样做,它也可能做不好。在组织出口贸易运动方面,没有什么事情是德国人和日本人能做而英国人想做却不能做得一样好的。这些事情过去没有做只是因为贸易对英国来得容易,但是这些事情在最近的将来也许不得不做了,而如果不得不做,那么是否会允许英国人个性中“翩翩绅士风度”起阻碍作用是非

    常令人怀疑的。此外,由于在日益扩大的市场上夺得世界贸

    易最大份额的是美国,不是日本,也不是德国,所以可能比

    过去出于良心认为对待比较穷的对手,不应太严厉的时候更

    加肆无忌惮地摆好架式来对待比较富有的国家。

    要在世界贸易中居领先地位,除了仅仅占有适当的份额

    之外,那就要靠创新了。英国曾在创新方面居领先地位达一

    个多世纪,但是创新(这同科学或者发明不是一回事)方面

    的领先地位现在转到了别的地方,领先地位的这些变化是不

    可避免的,因为谁也不能长期垄断智力,也不能长期垄断活

    力。在英国、德国和美国,由于在生产和使用金属与化学品

    方面的创新成为竞争对手之前,法国和荷兰曾在发展贸易方

    面成为竞争对手。在这之前,领先地位曾一时为西班牙所占

    有,所以我们还能继续往前追溯,追溯到罗马和迦太基之间

    处于敌对状态的时代之前。大国为什么把他们的地位让给别

    人,这不是用一个简单的经济模式就能解释清楚的。还有心

    态、内部紧张关系、政治发展、制度的变化、战争和许多其

    他因素。国际竞争力的变化大概仅仅反映出国内深刻得多的

    变化。和先进的工业国之间领先地位连续变动一样有趣的是,

    欠发达国家没有打入这个小圈子,只有日本一个例外。这有时也可以从一国对另一国的影响来解释。根据这一理论,国际贸易机制是发达国家和欠发达国家之间的差距势必扩大。

    当一个国家经历技术革新从而提高生产力的时候,它的出口

    货价格就下降。这些出口货打入欠发达国家的经济,它们在

    那里的作用就是破坏与之竞争的工业。到目前为止,一切顺

    利,譬如我们知道,这就是19世纪印度所发生的事情。印度

    十分发达的手工业受到来自兰开夏和伯明翰的廉价进口货的

    不利影响。这种理论还争辩说,这种作用是日积月累的。制

    造业中有大规模经济,所以,当(比如说)英国的工业发展,

    (比如说)印度的工业萎缩时,这两国在生产力方面的差距就

    会扩大。印度被迫越来越专门经营没有规模经济可言的农业,

    而英国部分地以牺牲印度为代价越来越富。

    这种理论同我们刚刚探讨过的理论完全是对立的,根据

    我们探讨过的理论,累积力量的作用是缩小而不是扩大这个

    差距。简单地把一国生产力日益提高的效果扩大到一切其他

    国家是靠不住的,因为这些效果为数很多。如果一个国家的

    生产力提高了,它不一定以比较便宜的价钱出售它的商品;它

    的货币收入可能增加,它的贸易条件仍然不变。如果它确实

    以比较便宜的价钱把商品出售给其他国家,其他国家由于自

    己的专长在其他方面也不一定受损失,而对这些国家的经济

    的影响可能证明恰恰是使它们摆脱停滞状态所需要的。我们

    在前面常常见到,对外贸易的发展常常是一个停滞不前的国

    家走上经济发展道路的起点。同样,欠发达国家因为先进工

    业国的竞争在开始工业化进程时有巨大的困难,这肯定是符

    合实际情况的,我们必须更详细地探讨这个问题。

    从经济观点来看,凡是能以更便宜的价钱从国外购买制

    成品的国家,自己生产这类制成品是不可取的。然而,这不

    仅仅是一个将国内货币成本同国外货币成本相比的问题,因

    为货币成本同实际成本往往是没有关系的。它也不是一个只

    比较时价的问题,因为发展的全部意义就是它使成本降低。所

    以当决定什么是要遵循的正确的政策时,人们必须考虑到工

    业化对成本的影响。如果把工业化的速度完全留待私人企业

    去做决定,工业化的速度会差不多永远低于经济增长的速度。

    先说起步的困难。创始成本总是要解决的,这就是一旦

    开始就要坚持某一行的原因之一。专业化的经济是规模经济。

    这些经济将在大多数生产部门显示出来,这种经济总是不让

    人们从这一行转到那一行。因此专门经营农业的国家用适当

    的运输设施、训练设施和类似的其它设施装备自己,而不用

    由专门经营制造业的国家发展的各种服务业来装备自己。于

    是可能出现这样的情况,虽然临界资源的转移会无利可图,但

    是一次要用巨额资金去发展新行业的大转移,到时候会证明

    比继续从事原来的专业要节约得多。实际上,这些大转移不

    能很快实现。如果要进行大转移,必须采取老老实实的行为,

    让国家经历一段或长或短的期间,在这个期间内新行业的生

    产力比较低。有些私营企业主愿意采取这种老老实实的行为,

    但是一般来说,这种老老实实的行为必须由政府来采取,而

    且要用保护或者补贴新行业的办法来支持。这种论点用于工

    业化特别有力量:在工业部门刚刚开始发展的时候,它的生

    产力是低的;它的劳动大军从农村生活转过来以后,要用一

    两代人的时间来取得工业才能;公用事业还没有得到充分利用,收取的服务费很高;许多相互支持的公司的网络还没发展起来。如果有理由认为现在付出的高昂代价不过是“初期

    发展过程中经历的困难”,支持制造业渡过这个阶段是值得

    的。这仅仅是对“新建工业”论的一种发挥而已,这一论点

    一个半世纪以来几乎为所有的经济学家所接受,并且为所有

    处于工业化初期阶段的国家所采纳。譬如,直到1700年左右,

    英国的工业技术落后于欧洲。在那时之前,英国工业增长最

    快的时期有三个,当时它鼓励手工业工人移居国外,从欧洲

    大陆引进技术——爱德华三世、伊丽莎白和后来的斯图亚特

    统治时期尤其如此。所有这一切都是在精心的保护下进行的,

    直到英国大大超过其他工业国家,它才采用自由贸易。德国、

    法国、美国和一切其他工业化国家在工业化的初期阶段也都

    跟着采取了同样的保护模式。不过,必须记住这种论点仅适

    用于工业化的初期阶段。一个国家一旦到达了已经具有规模

    经济的阶段,这种主张进行保护的论点就不适用了。

    除了创始成本之外,还有初创时期的无知要加以克服,因为即使在新工业没有保护也会获得成功的情况下,无知也会使这些工业无法起步。在先进的工业国,有许多富有经验的企业家探索新的努力领域,但在欠发达国家情况就不是这样。在增长的初期阶段,企业家们专事经营农业和贸易;他们不熟习新的制造业,因为他们既不懂得制造业的技术,也不知道从事新行业要担多大的风险。如果政府认为,事实将证明有利可图的新工业由于无知而遭到忽视,那么它就要行使创业的职责。政府可以着手研究需求,研究生产问题并把研究结果公布出来,启发潜在的企业家们。如果这样做还不够,政府可以邀请国外有经验的企业家来国内建立工业,作示范。如果障碍是怕担风险,政府自己可以承担创业的风险,办法无非是出资本或出一部分资本,保证私人资本的利益,签订购买这些工业的产品的合同(供自己的医院、办公室、监狱等使用,或者转卖),要不就用其他办法补贴或保护这些工业。

    日本已比任何其他国家都更明显地表明这种领导作用是多么见效:从1870年到1900年日本新建的行业差不多全部是政府倡议建立的,大部分工厂是由政府创办和经营的,当事业开始时的暂时困难过去之后,就将这些工厂出售给私营企业。创业职能特别重要,因为哪怕是在最后证明非常有利可图的行业,倒闭率也是很高的。当推广一项革新的时候,无论是

    一台新机器、一项新产品、一条铁路还是一个新的国外市场,

    经常发生这样的情况,创业的公司破产,经过两三个他人之

    手之后才在商业上获得成功。这种创业的高昂代价吓跑了企

    业家们,特别是在欠发达国家,那里的企业家数量既不多,经

    验也不丰富。因此政府作为创办者在欠发达国家所起的作用

    要比在较发达国家所起的作用大得多。

    在一些小国,工业化不仅需要暂时保护国内市场,而且

    如果要建立关税同盟的话还要暂时保护关税同盟。以两个小

    国A和B为例,其中哪一国也没有大到足以享有规模经济的

    市场。如果A国专门经营某些行业,B国经营另一些行业,而

    且它们分享市场,那么这两国到时候将成为卓有成效和有利

    可图,用不着继续保护,出现这种情况是可能的。如果没有

    关税同盟,A国可能无法使它的工业起步,因为A国可能从

    一开始就无力在B国的市场进行竞争。所以无论A国或B国可能都办不成自己的工业。要不A国和B国都办起了工业,各自保护它自己的市场,而两国的工业哪个都是不经济的。如

    果两国都要工业化,各自专门经营不同的行业,那么关税同

    盟对两方都有利。如果只有A国实现工业化,B国得不到好

    处,除非允许B国居民移居A国,以便分享新的就业机会。当

    然,如果这些工业本来就不应该办,即便有关税同盟也不应

    该办,因为这些工业是不经济的,那么双方都要受损失。所

    以,关税同盟作为促进经济增长的一种手段,它的长处和短

    处必须按照每一情况非常仔细地予以考虑。不过,毫无疑问

    也有这样一些情况:现在为关税壁垒相互分开的国家,如果

    不是用对全世界完全降低它们的关税壁垒的办法(这样做,它

    们的新建工业就不能诞生),而是用同其他邻国做出有限的安

    排,按这些安排各自在有限的范围内经营专业的办法,就会

    得到好处。

    推销问题,新行业的创始成本和无知在今天对欠发达国

    家实现工业化的抑制作用比在19世纪时大得多,因为最先进

    的工业国现在对所有其他国家的技术优势比在它们开始自己

    的工业历程的时候更大。如果欠发达国家不采取特别的保护

    措施,那么仅仅因为专业化的势头,它们和工业国之间的差

    距就将继续扩大。为经典经济学家所承认的主张对工业进行

    暂时的保护的理由现在比以往任何时候都更加充足。

    这种理由同样适用于人口过剩和人口不足的国家。除了

    到现在为止已经谈到的情况之外,那些与农业资源相比人口

    过剩的欠发达国家,更有理由保护它们的制造业,那就是说,

    在这些国家里,价格关系不幸未能反映实际的社会成本。这是因为它们过剩的劳动力所得的报酬比其边际生产率要多,

    而剩余劳动力的农业边际生产率按定义为零或者是负数。从

    实际的社会意义来说,利用这种劳动力从事制造业是有利可

    图的,只要它生产净产出;而从财政意义上说,利用这种劳

    动力并非有利可图,除非他们的净产出超过他们得到的工资。

    许多这种国家,如印度,已经因允许(或被迫允许)在制造

    业中进行自由贸易而受到损失,其结果就是破坏了它们本地

    的生产,加重了它们的失业问题,而无任何所得来弥补这一

    损失。在这种国家,正确的政策倒是在制造业尽量提供就业

    机会,只要制造业劳动力的净产出是正数,就不要介意竞争

    进口货的价格。这一论点决不能应用于一切欠发达国家;它

    适用于那些人口过剩的国家,如印度、埃及或牙买加,而不

    适用于那些人口不足的国家,如加纳或巴西。

    虽然这些人口过剩的国家比任何其他国家需要更快地实

    现工业化,但是它们的困难也比其他国家大,因为它们面临

    的问题是如何处理它们的产品。这些国家的生活水平低,这

    使得它们对粮食的需求量比较大,对制成品的需求量比较小。

    所以,从某种意义上讲,它们工业化的主要目的之一是出口

    制成品换回它们需要的粮食;这就是说,这些国家必须在世

    界制成品贸易中占有越来越大的份额。这是能够做到的;英

    国、德国和日本已先后做到了这一点,到一定时候印度和其

    他国家也将做到这一点。但是现在做起来比英国做到这一点

    的时候困难多了,因为这样做会遇到激烈的竞争。日本和德

    国都是在得到政府支持的出口运动的帮助下打入世界市场

    的,它们推行种种富于进取性的政策:把大量推销人员派到世界各地市场,提供大量信贷,降低价格,对消费者的愿望

    予以极大尊重。另一个办法是,一个国家占领世界市场可以

    不靠在销售中进行竞争,而是邀请其他国家已经有了销路的

    商人来建工厂,从这些来源来供应它们现有的市场。英国大

    约在六个世纪以前就是用这个办法开始打入世界市场的。许

    多国家已仿效英国的榜样,波多黎各邀请美国制造商取得成

    功也许是近来最引人注目的例子了。进入一处市场是那么困

    难,如果一个国家开始与已经开辟了销路的企业家合作,它

    就赢得这场战斗的一半胜利了。此外,如果工业国由于它们

    自己的商人及其资本流向国外而失去市场,它们不会像以其

    他方式失去市场时那样小题大做。往往抵制用这种方式使自

    己强大起来的是欠发达国家(见第五章第二节(三))。

    这些欠发达国家的一个困难是把它们的工资保持在使它

    们能在世界市场上进行竞争的水平。如果工业部门仅仅为国

    内市场生产,那么即使它的价格超过其他国家的价格,靠保

    护也能使这些工业维持下去,但是一个谋求在世界市场上占

    有份额的人口过剩的国家,国内的保护对它帮助不大,因为

    如果它不能以维护其国内市场的价格进行生产,它占领其他

    市场的机会就少了。这一困难是由我们已经谈到过的货币成

    本和实际成本之间的差别引起的。假设有剩余劳动力,制造

    业使用劳动力的实际成本是微不足道的,但是货币成本却很

    高。制造业的工资必须保持高过农民收入的一般水平,以便

    吸引和保持住城镇的劳动力,而城镇的生活费用也较高。除

    此之外,还有工会,工会往往是专门组织工业劳动力的,不

    断提高货币工资的水平。若保持这样高的货币工资水平,一个应当实现工北化的国家就不能这样做,因为它的生产的货币成本太高了,这种情况是经常发生的(牙买加当前的情况

    就是这样)。补救办法是对生产进行补贴,要不就使货币贬值。

    公开补贴会引起工业竞争者的不满;所以大部分工业国采取

    那种不那么明显的援助办法,如以低于商业租金的租金出租

    工厂,免税,低价供电、供水或运输,等等。往往这还不够,

    开展出口运动时可能还要像在日本那样使货币贬值。欠发达

    国家进行货币贬值的地位比发达国家优越,因为这对它们的

    贸易条件只产生微小的影响(因为用外币计算它们进口的货

    物和它们出口的初级产品的价格并不受货币贬值的影响),因

    为它们的对外债务和资产不管怎样通常是以外币计算的。使

    得货币贬值的效用比较令人怀疑的是,它对生活费用的影响

    以及从而对货币工资可能发生的影响。如果货币工资也提高

    到同样的幅度,贬值货币就没有用了。但是谈到这一点不过

    是说,除非人民愿意合作,否则一个国家解决不了它的经济

    问题。

    要打入世界市场存在着那么多的障碍,所以只有有勇气

    和决心的国家才能打入世界市场。英国在19世纪上半叶打入

    了世界市场,办法是把它的推销人员派到世界各个角落。那

    时候比现在要容易,因为英国当时没遇到比它强大得多的对

    手。跟着打入世界市场的是德国,它作了更坚决的努力,得

    到政府更加深思熟虑的帮助;这对德国更困难一些,但是它

    得到了它需要份额。日本运气不佳,在大萧条时期进入世界

    市场,当时整个世界贸易在萎缩,但是这并未妨碍它从1929

    年到1937年使它的出口额增加一倍。有些所需份额和德国一样大的国家,譬如印度和意大利,由于缺乏这种意愿,它们在世界制成品贸易中所占的份额分别从1899年的2.3%和3.7%下降到1937年2.1%和3.6%。这两个国家不能为

    它们的全体人民提供就业和充足的食品,除非它们把从事制

    造业的人口比例提高到35%左右,这一点它们又做不到,除

    非它们把制成品出口贸易运动摆在经济政策的首位。地位最

    优越的是那些拥有进行金属贸易所需的燃料和矿砂的国家,

    像印度。其它国家则处境困难,像埃及,因为它们能进行竞

    争的部门不大可能满足迅速扩大的需求。如果要让它们人口

    有工作做有饭吃,这些国家需要进行更加艰苦的斗争。毫无

    疑问,一个结果是把工业国分成两类,一类是出口金属和化

    学品的国家,另一类由于矿藏贫乏,专门出口纺织品和其他

    非金属商品或所用金属的成本与出售价格相比占很小一部分

    的商品。

    不用说,老牌工业国对这种贸易运动是愤懑的。它们攻

    击这种作法——派推销员、发放信贷、给予补贴、对进来的

    制造商采取种种有吸引力的做法,贬值货币、低工资、免税

    ——而且工业国严正指出,这种贸易运动必得有政府在后面

    支持。但是新兴的工业国有一个无可回答的辩解,因为它们

    卖多少买多少,它们用不着挤任何其他国家的市场。如果比

    较老的工业国对初级产品的额外需求要求额外供应,它们用

    其制成品交换初级产品的能力是不会受到损害的。如果世界

    初级产品的产量不能以同等的速度提高,新国家的工业化将

    给老国家带来困难。这是一个世界经济整体平衡的问题。很明显,扩大初级产品供应量的责任主要落在那些拥有资源的国家——首先在人口稀少的南北美洲、澳洲和非洲——的肩上。如果这些国家既排斥移民又不开发它们的主要资源,以致不能用世界其他地方所需的剩余资源供应它们,责任(如果有什么责任的话)将主要归咎于这些国家。

    因此,我们又回到我们前面提出过的问题——保持世界贸易的平衡取决于全世界制成品、原料和粮食的均衡增长。在1929年以前的半个世纪里,当世界制成品产量每年增长4%左右时,如果世界的原料产量每年大约增长3.5%,世界粮食产量每年增长2%,贸易条件仍将保持不变。我们不知道这种关系是否还是这样,但是没有理由说明这种关系为什么应当发生急剧的变化。增长率也许有较大的变化。实际上,欠发达国家的工业化对增长率的影响比通常所担心的要小得

    多。因此,亚洲国家工业增长率任何可以想见的变化都不能

    像美国工业增长率比较微小的变化那样对世界制成品产量的

    增长产生那么大的影响。举例来说,如果美国学会控制它的

    经济萧条,它的平均增长率随之提高对世界初级产品供应量

    造成的压力比之如果印度现在每年增长10%所造成的压力

    要大得多。同样,由于亚洲和非洲加在一起消费的粮食远远

    不到世界粮食产量的一半,这两个洲的发展要过一段很长的

    时间后才能对世界需求量产生欧洲和美洲的增长率发生比较

    小的变化时所产生的影响。除非从世界的整个供需情况来看,

    否则我们不能正确看待这些洲经济发展的影响。如果今后二

    三十年内出现初级产品短缺,那主要将是因为欧洲和美洲已

    经很大的需求量迅速扩大,而不是因为非洲或者亚洲相当小

    的需求量可能发生什么变化,无论从人口增长的角度还是从工业化的角度来说都是这样。

    当前令人非常担心的是,1929年以前达到的均衡增长现在无法恢复。有人认为,世界工业产量的平均年增长率现在可能超过4%,因为工业国控制它们的衰退,也还因为其他国

    家推进工业化。这取决于原料产量的增长,没有原料产量的

    增长,工业产量就不能增长得那样快。不过,原料生产大部

    分是在商业基础上进行的,因此除了某些矿产品短缺之外,没

    有理由说明为什么原料生产不能适应需求的增长。

    粮食生产的前景是很难预料的。到1929年为止,每年平

    均增加2%,其部分原因是由于在美洲和澳大利西亚开垦新

    土地。由于开垦新土地的速度减慢,要保持产量的这种增长

    率,将在更大的程度上取决于提高每亩地的产量。没有理由

    怀疑亚洲和非洲的亩产在二三十年内可以以适当的速率提

    高,这完全是因为当前的产量太低了,但是这些国家中的多

    数国家要达到日本曾经达到过的那种结果,在政治上和教育

    上有重大障碍,所以我们不能相信,世界粮食产量在今后二

    三十年内将以适当的速率提高。并非人人都有这样的担心。相

    反,有些人认为我们正处在新的农业革命的前夕,这一革命

    可能使世界的粮食多得无法处理。如果他们估计错了,那就

    只能依靠世界的一个地区来弥补别处的不足,那就是北美。那

    些担心世界粮食短缺的人能够举出过去20年里已经发生的

    变化。同1934—1938年相比,拉丁美洲的农产品净出口量在

    1952年下降了37%,近东和远东的农产品净出口量分别下降

    了22%和60%。其他地区的提高并没有完全弥补这些地区的

    下降。非洲的净出口量上升了19%,大洋洲上升了21%。不过,提高得最多的是美国。美国的农产品(总)出口量增加了一倍。不平衡的危险并不在于世界粮食总产量不会有适当

    增长这种可能性,而在于世界其他地方可能越来越依赖美国

    来弥补它们的不足这种可能性。如果美国的人口继续按它目

    前这样高的速度增长,它不可能永远出口粮食;但是就短时

    期来说——即今后25年或更长一点时间——美国能够填补

    世界的不足,如果它这样做有利可图的话。

    依靠美国提供粮食为什么会令人为难有两点理由:第一

    是对贸易条件的影响,第二是对美元的需求和供应的影响。这

    种依赖会使贸易条件对其他工业国十分不利。美国的巨大优

    势在于它的制造业的生产力,而不在于农业。所以,如果美

    国出口粮食,他要求买主支付的价格按制成品计算是非常高

    的。于是其他工业国发现,它们为了支付它们所需的粮食而

    不得不出口大量制成品。同时,美国也不大愿意进口制成品。

    如果美国要出口更多的粮食,它不会进口更多的制成品,相

    反必定用少出口制成品的办法来结算它的帐目。所以制成品

    在世界贸易中所占的份额将减少。因为美国的制成品在世界

    贸易中很有竞争力,要减少其份额是要经过斗争的,这场斗

    争将以美元短缺的形式出现。因此美元短缺就是一种迹象,表

    明其他国家在本应少买美国制成品,多买其他国家制成品的

    时候,试图继续购买美国的粮食和美国的制成品。

    战后的美元短缺完全是这种性质。由于第二次世界大战

    的影响使德国和日本的工业产量和欧洲和亚洲的农业产量下

    降,世界依靠美国同时提供粮食、原料和制成品的程度提高

    得多得多了。只有这种依赖减弱了,美元短缺的现象才会消失。在1939年以前,世界其他地区曾变得不依靠美国提供粮食,美国曾是一个纯粹的粮食进口国。如果世界其他地方的

    粮食产量提高得非常之快,这种情况将再度发生。但是如果

    粮食产量提高得不够快,那么与制成品相比,粮食价格将很

    高,工业国将面临一场为减少美国制成品在世界市场上所占

    的份额而进行的斗争。这场斗争激烈到什么程度,这主要取

    决于物价适应形势的速度。美元“短缺”的存在不过是表明,

    美国出口制成品索价太低,或者说它进口初级产品支付得太

    少。只要调整价格,这种短缺现象将自然而然地消失,但是

    调整价格需要时间。

    总之,要预言世界贸易将发生什么情况是不可能的。因

    为世界上有些国家粮食短缺,世界分成纯初级产品进口国和

    纯初级产品出口国这种状况必将继续下去,当有些人口过剩

    的国家(印度、意大利、中国、爪哇,也许还有苏联)发展

    起来并大规模打入市场的时候,这种状况必将加剧。当这些

    国家的工业增长时,可以预料它们对粮食和原料的需求量会

    比过去任何时候都大。决定哪些其它国家是初级产品的纯进

    口国还是纯出口国的问题,在很大程度上是相对价格和供应

    的问题。美国已反复两次(从纯出口国成为纯入口国,又翻

    回来),它倒底会停在哪一边无法肯定。我们认为世界贸易额

    当然会继续增长,至于哪些国家将在供应初级产品方面占重

    要地位,或者为了得到适当的供应必须付给什么样的价钱,这

    还是不知道。

    (二) 移居国外

    国际上移居国外的原因很多,并不全同经济增长有关。有

    些人移居是出于宗教、政治或种族原因,不是逃避在国内的

    迫害,就是本着传教热情到其他地方去传道。历史上有许多

    例子:犹太人迁离埃及、清教徒移居美洲、胡格诺派教徒迁

    离法国,等等。由于自由和宽容没有随着科学的发展或财富

    的增加而扩大,在20世纪,前半叶,由于这些原因而移居的

    人数比任何其他有记载的时间都多。在这50年间,由于共产

    主义和法西斯主义的兴起以及巴勒斯坦、印度和朝鲜的分裂,

    发生了大逃亡和大屠杀。人类在它的5000年文明史上并没有

    去掉他们的任何邪恶。

    如果我们把自己局限于经济上的原因,那么历史上几次

    规模最大的迁移仅仅是为了避免饥荒和饥饿。亚洲中部平原

    的大爆发——譬如匈奴人和蒙古人的迁移——通常归因于气

    候变化的影响,虽然实际上我们对这种事情知道得不够多,没

    有把握。除了饥饿之外,人们迁移是因为他们认为在他们要

    去的国家能够更为安全或找到更好的机会。大迁移运动始于

    19世纪中叶,到第一次世界大战之前达到高潮,当时每年有

    100多万欧洲人、中国人和印度人离开他们的国家永不再回

    来。这种运动主要基于这样的希望:大洋彼岸情况会好一些。

    不可避免的人口过剩学说把移居国外同经济增长的理论

    联系起来。根据这种学说,任何有幸找到某种提高生活水平

    的办法——如开展对外贸易的机会,某种新的农业技术如灌

    溉、良种或新的轮作——或找到降低死亡率的办法——如改善供水或公共卫生——的国家必定不可免地由于它的人口增长而使生活水平再度低下来。所以任何经历经济增长的国家

    终会“开绽”而不得不为它的人民寻觅新的土地。这种情况

    在历史上是经常发生的:老一点的例子是从公元前750年到

    550年希腊建立殖民地;而在近代从迁离爱尔兰、英国、印度、

    意大利、中国和日本的人中可以看到差不多同样的情况。自

    相矛盾的是,同样的推论可以导致这样的结论,移居国外并

    不能真正减轻人口过剩的问题。因为如果人口多到生存的极

    限,由于移居国外暂时造成的缺口很快就会再被填补起来。有

    的事例可能说明情况确实是这样。同样,正如我们已经看到

    的,爆炸性的人口增长不是不可避免的——或者说如果过去

    是不可避免的,现在再不是这样了。人类已学会像有效地控

    制死亡那样实行节制生育了,而且未来什么事情都可能发生。

    此外,正如我们也已经看到的,从负担比本国的土地能

    够养活的更多的人口这一意义来说,移居国外并不是解决人

    口过剩问题的唯一办法。另一个办法是参加对外贸易,发展

    制造业或航运业、保险业、旅游业、电影业或能用以购买粮

    食的其他外汇来源。从一国的公民在别的地方能赚较多的钱

    ——对英国的产业工人来说,移居新西兰干农活有利可图

    ——这一意义来说,这种办法也许防止不了这个国家人口过

    剩,但是从人民吃不饱(如印度和中国的当前情况)的意义

    来说,这种办法能防止人口过剩。然而,即便是这样,我们

    也说服不了那些长期停滞论者。正如我们已经看到的,他们

    争辩说,制成品出口贸易的发展只能暂时减轻人口过剩问题,

    因为必要的贸易份额保持不了;由于某些力量发挥作用,一

    个国家丧失它在市场的地位(见上面第二节(一))。所以他们认为,经济成就的一个不可避免的后果是人口过剩和移居国外。无可否认这种事情已经发生,人们只是不同意“不可

    避免”这个词。

    有时候,人口过剩的国家急于为移居国外提供方便,但

    是情况并不总是这样。有些部族把它们一些成员当作奴隶出

    卖。在其他地方如中国和印度,政府为从其他国家招募代理

    人提供方便,这些代理人按契约把劳工带走,他们差不多等

    于暂时沦为奴隶。英国鼓励本国人民移居国外,它的做法从

    17、18和19世纪流放罪犯和叛乱分子到20世纪资助移居各

    自治领。

    移居国外给人民流失的国家带来种种问题。不仅有保护

    移民不受招募代理人的欺骗、免遭乘船过于拥挤或不适于航

    运的危险、不受移居国雇主们的虐待的问题,而且还有保护

    他们不受种族和宗教迫害的问题。这些问题是够大的,不满

    情绪几度使印度政府禁止进一步移居它认为它的人民在那里

    受不公平待遇的国家。效忠问题是最困难的问题之一。有些

    接受移民的国家急于同化这些移民,以便尽可能少发生少数

    民族问题。因此这些国家在它们的学校和法庭不承认移民的

    语言,使移民的孩子尽可能像当地的其他孩子一样。这就是

    美国移民政策的基础。英国在16和17世纪对它的大陆移民

    采取同样的政策,法律规定他们收土生土长的英国人为徒,另

    方面从行政处置上不让他们抱成团或以其它方式抗拒同化。

    这些政策遭到那些喜欢在新国家保持他们自己的文化和语言

    的移民的反对,譬如中国移民就不愿意放弃他们对中国的忠诚。如果移民拒绝同化,或者如果他们迁出的国家谋求干涉它们的人民移居的主权国家的内部事务,那么因移居引起的

    政治困难的确无法解决。另一方面,如果不让移民受同化或

    他们遭到歧视,他们的祖国肯定要提出抗议,就像19世纪英

    国向中国提出抗议,20世纪印度向南非联邦提出抗议一样。

    除了这些政治困难之外,移居国外还会造成经济困难。二

    三十岁的移民所占比例最大。国家不得不负担抚养和教育他

    们的费用,待他们到了工作年龄,又失去了他们。由于青年

    人离去了,老人和受赡养的人在人口中所占的比例就会上升,

    到了工作年龄的人的负担相应地加重了。另一方面,如果移

    民汇款回来赡养他们留在国内的人,那就不存在负担的问题,

    这种汇款在人员流失的国家的国际收支中有时是一个受欢迎

    的大项目。因为男性移民多于妇女,也造成性别的不平衡。在

    20世纪20年代,由于人们大量移居国外,巴巴多斯人口中成

    年妇女几乎两倍于男人。失掉熟练人员往往也是很不情愿的,

    特别是如果担心这些人在新国家开办竞争性工业不利于母国

    的时候,许多国家,如18世纪的英国,曾为此设法阻止熟练

    的手艺工人移居国外。

    让我们转过来看看接受移民的国家的态度。它们的态度

    和人员流失的国家的态度一样是多种多样的,由经济、政治、

    种族和宗教动机的支配。

    在经济方面,几乎所有的国家都欢迎熟练移民,尤其是

    如果他们有能力开办新工业的话。新的移民如希望完全同化,

    就更受欢迎,因为大部分国家对它们自己国内的外国人集团

    有疑虑。如果移民愿把他们的技艺教给当地的学徒,也会更受欢迎。实际上,1484年制订并在1523年重申的英国立法曾禁止移民招收外籍学徒,他们自己的子女除外。如果技艺不新,特别是如果移民全都是同一行业的专门人才,困难就比

    较大。大批医生或矿工移居国外比之一群各种各样熟练工人

    移居国外可能会遇到更大的阻力。外国企业人员移居国外会

    引起同样的种种问题。许多国家坚持认为它们必须雇用本国

    人。有些国家希望把他们限于开办新工业,并制订条例不让

    他们同国内的小商人竞争。带来新工厂等新工业的企业家几

    乎肯定会受到某种有条件的欢迎,而仅仅同当地商人进行竞

    争的商人,如在西非的叙利亚人或在西印度群岛的中国杂货

    商,比较容易遇到敌意。

    不过,具有专门资格的人移居国外同大批非熟练人员移

    居国外相比是个比较小的政治问题。大批移居国外只在十分

    有限的情况下才是受欢迎的。如果一个国家空地很多,如果

    人们认为人口多一些能享受规模经济,那么大批外来移民可

    能受到欢迎;所以只要国境开放,进入美国的大门一直是开

    着的,一旦空地没有了,反对外来移民的事情就多了,直到

    阻挡不住时为止。外来移民也许由于政治原因受到欢迎,澳

    大利亚接受外来移民不是出于经济考虑,而主要是作为对付

    亚洲的防范措施。以色列不顾经济考虑而继续接受外来移民,

    因为它认为接受所有在受迫害的气氛中生活的犹太人是它的

    义务。为逃避迫害的人提供家园的愿望在好几个国家的移民

    政策中起非常大的作用,诸如英国和美国。

    就经济考虑来说,赚工资的职工与资本家和地主之间很

    可能发生冲突。如果有规模经济,各个阶级的居民一定会得益于外来移民,但是即便如此,好处可能主要为资本家和地主所得。大批外来移民可能使工资被压低,接近于人们出来

    的国家的工资水平,使房租和利润提高。地主和资本家也许

    愿意把他们的利益提高到进口奴隶(见第三章第四节(二)),

    或者从印度或中国引进契约劳工的程度。这到一定时候就会

    产生混合社会的社会问题,但是资本家和地主很少顾及这些。

    只要有大量的土地,或者只要新工业像移民到来一样快地创

    建起来,当地的农民或拿工资的职工对新来的人可能采取容

    忍态度。但是他们早晚会对大批外来移民组织抵抗,要是付

    诸表决,他们早晚会制止住外来移民。

    有时候还有一个十分容易引起争议的关于移民汇款的问

    题,如果出口赶不上国内的增长,移民汇款可能确是一个棘

    手的问题。不过,外来移民汇款在国际收支中通常是个小项

    目,只有作为反对进一步移民的大运动的一部分时,才会成

    为一个政治问题。

    一个国家多快会变得外来移民充斥,除别的因素外,这

    取决于外来移民的性别分布。如果只有男性移民,就不会有

    第二代,形不成一批当地居民。从这一意义来说,只是男性

    移居是一种浪费。譬如,数以百万计的非洲人曾被当作奴隶

    运到西印度群岛,但没有什么结果。因为没有运去足够的妇

    女,外来移民不能繁衍后代,所以逐年所需的大宗奴隶买卖

    纯粹是为了保持奴隶人口的稳定。所有的外来移民社区都是

    男性过多,一代接一代地大量浪费,除非设法使性别保持平

    衡。这就是现在有些帮助移民的国家通常都很周到地像帮助

    男人一样帮助妇女移居国外的原因。无论如何,在妇女的职业范围比过去要广泛得多的今天,妇女凭本身的能力作为有报酬的职业工人以及作为妻子和母亲而提供的服务是受到欢

    迎的。

    即便对大批外来移民采取欢迎的态度,外来移民能够被

    同化的速度也取决于许多因素。种族、宗教和文化决定他们

    被同化的速度,有些国家(如美国和澳大利亚)在决定接纳

    什么人和接纳多少人的时候很重视这些因素。在经济方面,外

    来移民需要住房、土地或工作,对他们同化的速度不能快过

    向他们提供这些条件的速度。提供这些条件需要资本。有些

    移民自带资本,或者也许可能由国家从国外借贷。如果国外

    没有资本可以利用,外来移民率则为国内储蓄率和为国际收

    支的巨额逆差所限,如果国内投资额超过国内储蓄额,这种

    逆差便会出现。即便有资金可用,物质因素也可能限制资本

    形成的速度。正如我们已经看到的(见第五章第一节),资本

    投资的50—60%为建筑业,因此投资受建筑业的能力的限

    制。当然如果对扩大建筑业多给予照顾和考虑,那么这件事

    情始终是可能的,但是仅仅由于未保证建筑业能应付要求它

    做的工作,投资计划遭受挫折的现象出现得多么频繁,这是

    令人惊讶的。只要记住这些财力和物力方面的限制,那么哪

    怕是过去一个世纪规模最大的移民,也很少一年超过接受人

    口的1—2%,就不足为奇了。

    外来移民在他们初来的时候通常有一段艰难的时期,总

    有一部分人回国去。外来移民定居的意愿在某种程度上要看

    为接待他们所作的准备工作怎样。他们看到等待他们的是住

    房呢,还是被安置在营房或帐篷里,还是让他们自谋生路?他们一到来就为他们找好了职业呢,还是不得不在大街上闲逛,把他们一点可怜的积蓄花光?要是期望他们在土地上劳动,土地是准备好了呢,还是他们不得不自己去披荆斩棘?能不能

    进得去,附近有没有水源,还是他们必须自己修路和自己打

    井?在第一次作物收获之前,他们怎么生活,怎么弄钱去买

    肥料、买牲口,是否有别的资金?事实证明,要人们在土地

    上定居的人显得特别困难。有些国家的政府已答应花大笔的

    钱整理好土地,并且借给定居的人很大数目的款项作建房之

    用和作劳动的资本。另一种办法是,譬如在苏门答腊,外来

    定居的移民头一季度是同别的农民一起住,干活挣工资,以

    便对这个国家有些了解,积攒些钱,还可交些朋友。这样做

    已证明很方便。因为移民中仅有一小部人是熟练农民,正如

    吉本·韦克菲尔德所说的,在他们担起经营他们自己的农场

    的责任之前,他们首先要觅得职业,别管是在城镇还是在农

    场,这也许是非常可取的一种办法。

    当国际移居把具有不同种族、宗教或文化的两个民族集

    聚在一起的时候,产生的问题最大。在过去,移居国外的作

    用常常是把本国的土著居民全部或部分地消灭掉。单是这些

    新来的人带来的奇怪的病症就时常使土著居民大量死亡,他

    们的体内对这些疾病没有产生抵抗力——虽然也有截然相反

    的情况,就像西非沿海各国人民因为有采采蝇而免遭来自北

    方的入侵一样,采采蝇曾使穆斯林的马匹死掉,因为有蚊虫

    而免除来自海上的移民,蚊虫曾使欧洲人死于疟疾和黄热病。

    除了疾病以外,土著居民可能由于遭受奴役、被赶出他们的

    土地或他们遭到的其他待遇而被消灭——就像凯尔特人在盎格鲁—撒克逊人之前衰落,霍屯督人在祖卢人之前衰落,红种印地安人在美国人之前衰落,毛利人在新西兰人之前衰落

    一样。在很大程度上取决于被入侵者的文化同入侵者的文化

    相比多么强大。有时候是被征服者同化他们的征服者,如伊

    斯兰教徒同化了土耳其人,中国人同化了蒙古人。

    如果同一个国家有两种文化,两种文化具有平等的竞争

    力是很少见的。犹太人和阿拉怕人、马来人和华人、印度人

    和非洲人、希尔人和英格兰人、印度人和缅甸人、英裔加拿

    大人和法裔加拿大人、伊博人和穆斯林——这种格局反复出

    现。这些差别有时候被归因于种族,如果是从生物学意义上

    谈种族,这似乎没有多大道理,因为我们对种族生物学知道

    得多么少啊。这些差别还常常被归因于宗教,但是我们已经

    看到这同样是难以置信的(第三章第四节(一))。(毕竟布尔

    人是加尔文派教徒,过去常有一种理论,认为加尔文主义是

    最可能鼓动生气勃勃的生意经的宗教。)从外来移民的心理状

    态中找到主要原因的可能性要大得多。首先外来移民是一个

    有选择性的集团:他们是为了改善自身的处境而移居国外的,

    他们就是这么一类人。移居国外本身会磨炼他们的智慧,使

    他们接触新的环境,提高他们进行批判的才能(批评一切看

    不惯的东西几乎是每个外来移民的第一个反应)。他们自然瞧

    不起当地人,希望表现他们会一样能干或干得更好。在某些

    情况下,外来移民社会的成员还特意互相帮助、互相找职业

    或互相借钱;结果是这种社区作为一个整体比当地的社区繁

    荣,它并不那么特别为自己保留机会。在移居国外从记忆中

    消失以后,这些态度就发生变化,到第三代或第四代,可能很难区分移民和早先的血统了(如在斯里兰卡的印度人),如果另一个种族的成员开始到来,可能轮到他们把他们的前辈

    当作一伙游手好闲的人而瞧不起。

    如果两个种族的成员共同生活在一个国家而没有磨擦,

    种族必定不是一个具有经济意义的因素。这就是说,在一切

    社会阶级、在一切收入水平、在一切职业中都必须有这两个

    种族的成员,他们的竞争力必须是平等的。这首先是个教育

    问题,在教育他们的孩子方面必须对每个人花同样多的钱,如

    有可能上同样的学校。其次,还有土地所有权,有些移民社

    区有专门经营并“垄断”零售业的趋势;相对的城市化程度

    等问题。如果这些种族在这些事情上一开始就不平等——譬

    如外来移民的文化程度比本地人高,或者他们做生意的经验

    多得多——那么只有对外来移民课以重税以支付教育经费和

    采取其他使两个种族平等的政策的费用,才能达到平等。事

    实上,在平等条件下共同生活要求某种程度的容忍,而这是

    罕见的,除非硬要他们这样做。最有成就的帝国政权——罗

    马帝国、奥匈帝国、奥斯曼帝国和大英帝国——的伟大德政

    就是它们有能力让不同种族的成员在最少磨擦的情况下一起

    生活。它们的秘诀往往是态度公正,要让每个人都忙他自己

    的事情,使他们和睦相处这种开明愿望来冲淡帝国种族对少

    数民族的蔑视。

    另一方面,只要政府掌握在帝国种族的少数几个成员手

    中,而这些成员自己又设法在同人数多得多的本地人的竞争

    中谋生,这种帝国政权就会被认为是最恶劣的政权。于是就

    会情不自禁地要把本地人赶出他们的土地,以便为帝国定居者让路;强迫他们不是以奴隶的身份就是在重税或其他经济力量的逼迫下到矿山、种植园或主人家中干活;建立就业的

    种族壁垒,以便保证把最有利可图的工作和行业保留给帝国

    种族的成员。哪一个种族要统治另一个种族都是不合适的,因

    为它自己的经济利益使它不可能公正无私。

    19世纪欧洲各国人民向美洲和澳大利西亚的大迁移并

    没有尖锐地引起这些问题,因为这些大陆上的土著种族对空

    空荡荡的空间来说人数不多,而且太弱,难于发动有力的抵

    抗。欧洲人移居亚洲和非洲,或者日本人、印度人和中国人

    移居其他亚洲国家,或者移居非洲、澳洲或美洲则是另外一

    种情况。如果今天用世界观点来看问题,那么印度人、爪哇

    人、中国人和日本人移居印度尼西亚群岛、非洲、澳洲和美

    洲显然是最有必要的。不过,世界观点之类的事情是不存在

    的。这些接受移民的国家哪一个也不欢迎这样的移民,因为

    它会引起种族问题。此外,在美洲和澳洲,如果真的大规模

    地接受移民,那会使已经在那里的人的生活水平大大下降。欧

    洲人有时候提出的一种口实是,印度人和中国人没有权利繁

    殖得那样快,没有权利指望别的国家承担他们没有远见的生

    儿育女的后果。但是,事实上,美洲和澳洲的人口自然增长

    率要高过印度或中国,即便是印度人和中国人的出生率为

    10D,还是同样会以种族的和经济的理由不允许他们大规模

    移居。

    这个问题将来会怎样发展,现在还很难说。感到自己生

    活空间狭窄的各国人民一直在采取行动,力图征服那些拥有

    他们垂涎的土地的人。日本为此目的已经发动了两次侵略战争,没有明显的理由说明印度和中国有朝一日不会做同样的事情。要是能够认为经济的增长必定是一个和谐的进程,使

    人类比较容易在没有摩擦的情况下共同生活,这样当然让人

    高兴,但是情况绝不是这样。恰恰相反,许多不同的学派一

    直在争辩说,经济的发展将不可避免地产生帝国主义和爆发

    战争,现在我们来论述这个问题。

    (三) 帝国主义

    产生帝国主义并非完全由于经济方面的原因,但是即便

    是政治方面的原因同经济增长的阶段也不是完全无关。我们

    首先考察一下所谓的经济原因,然后看一看政治原因,随后

    转到帝国主义对臣民和帝国的影响方面来。这是一个庞大的

    问题,仅在边沿上涉及经济分析,我们只能很简要地谈一谈

    这个问题。

    首先,有些国家被推向帝国主义和战争,因为它们想要

    更多的或更好的土地,好在这些土地上安置它们的人民。我

    们已经看到,这可能是经济增长的后果之一。经济增长的第

    一个后果是人口开始增长,人口的增长十分可能超过国家养

    活他们的能力。所以,供选择的解决办法就是移民,或者发

    展制成品出口贸易或向某些其他国家征收贡税,这三种办法

    中无论哪一种都可能导致战争。

    移民可能导致战争,因为其他国家拒绝接纳外来移民,或

    者因为别的国家虐待移民,或者因为移民想夺取当地人的财

    产,把他们从自己的土地上赶走,或者剥夺他们的政治权力,

    或者甚至把他们统统消灭。夺取弱小民族的土地是经济上比较强大的民族用以解决它们人口问题的最喜欢用的办法。纳贡是一种与此有关的办法,这种办法也有多种形式。消灭被

    征服的人民并不总是有利的。可以让他们当奴隶,可以把他

    们当作农奴或奴隶在矿山或种植园里为他们的征服者干活。

    可以使他们变成他们自己的土地的佃农,要他们交纳相当于

    其产品的50%或者还要多的地租和赋税。人类剥削同胞的欲

    望实际上是没有限度的。

    既有这种剥削的欲望,帝国主义显然不一定是经济需要

    产生的。驱使一个国家征服另一个国家的原因可能是人口的

    增长和对饥荒的恐惧,但是也可能不是。进攻者同样很可能

    是人口并不怎么多的民族,期望人们像奶牛产奶那样为他们

    劳动。同样,进攻欠发达国家的也并不总是较为发达的国家。

    妒忌心驱使不开化的人去掠夺一个富裕而和平的文明国家同

    样是很可能的。公元前约4000年,当时伟大的城市文明已经

    开创,欧亚大陆从那时以来的历史表明,骑马的游牧民族时

    常从草原大举出动掠夺较为富庶的农业居民。游牧民这种定

    期的进攻直到近代才结束,当时由于技术的发展,城市文明

    具有决定性的军事优势。类似的紧张局面在非洲、在苏丹西

    部一直延续到19世纪末。如果经济增长诱使一个民族以牺牲

    别的民族的利益来施展它的实力,那么它往往也同样使爱好

    和平的民族面临其他情不自禁地要掠夺他人财富的民族的威

    胁。

    除了移民和纳贡之外,解决人口过剩的第三个办法是发

    展制成品对外贸易,专门从事运输业,或以其他形式出口劳

    务。在一个开明的世界里,这样做不会发生战争,但是我们生活的世界不是一个开明的世界。其他国家也许不想购买制成品,也许执意保护它们自己的海运业,所以可能发动战争

    来迫使不开明的国家开放贸易。这在16和17世纪曾是欧洲

    国家在拉丁美洲同西班牙打仗的一个借口。这种借口在19世

    纪曾支配欧洲、中国和日本之间的关系,也是欧洲国家要在

    非洲占一席之地的理由。发动一场“开明的”战争可能是为

    了开辟贸易,而发动一场“不开明的”战争则是为了确保贸

    易的某些特殊优惠。帝国的作用之一就是迫使臣属的民族用

    高价购买帝国的产品,以低于他们在别的地方可能得到的价

    格把他们的产品出售给宗主国。大英帝国从1846年到1919

    年放弃了这种做法,但是它这样做是非常特别的。不得不靠

    海运业或靠出口制成品为生的国家,几乎无一不是推向战争,

    不论是“开明”战争还是“不开明”战争。最近的例子就是

    德国和日本;毫无疑问以后还会有更多这样的例子,除非世

    界能够创建消除战争的新的政治制度。

    开拓市场、追逐外国货币和寻觅粮食与原料来源是同一

    现象的各个方面。切不可将这一点与下面这种论点混淆起来,

    那就是一个从事制造业的国家因为它消费不掉它自己的产

    品,必须到国外找出路。我们必须把下面两种出口区别开来,

    一种出口是为了带动进口,另一种出口是为了维持消费和生

    产之间的差距。一个从事制造业的国家为了能进口粮食,可

    能为制成品找出路。如果这个国家的人口比其国土能够养活

    的人口还要多,这种情况实际上是难于避免的。或者说它可

    能谋求出口,因为它是个小国,无法享有大规模生产的经济,

    除非它专门从事几个行业,每个行业生产的产品都多于它国内的需要量,把多余的产品出口。这些出口商品还要以进口品多少为度,因为进口品可能同样是制成品或初级产品。一

    切经营制造业的小国(如荷兰和瑞典)都是因为这个道理才

    出口的。这也是从事制造业的国家本身又是制成品大进口国

    的原因;譬如荷兰和瑞典,粮食能自给自足,出口制成品是

    为了交换其他制成品和原料。所有这一切同因为国内市场存

    在着消费需求量的净亏现象而出口制成品完全是两码事。如

    果存在着这种净亏现象,就无法承受同出口商品等值的进口

    商品。

    认为先进的工业国因为国内需求量的净亏而不得不输出

    资本的论点,又使我们回到我们在第五章第三节(四)探讨

    过的长期性经济停滞的命题。如果储蓄额比消费增长得快,如

    果投资主要受消费的制约,国内可利用的投资机会可能不足

    以吸收一切可利用的储蓄,或者至少吸收被认为是合情合理

    的资本回收率的储蓄。正如我们已经看到的,大部分经济学

    家期望到经济发展的“较后期”阶段,由于资本的积累资本

    的利润率会下降。我们还看到,如果新的发明以适当的速度

    源源不断地出现,在这一进程中没有不可避免的事情,因为

    这将保持对资本的需求量。在经济发展方兴未艾的时候,投

    资率并非不可避免地要下降。另一方面,我们还看到有许多

    理由说明有些外国投资可能证明是有利可图的(第五章第二

    节(三)),也有许多理由说明国际贸易方面的领先地位为什

    么从一国转到另一国(本章第二节(一))。因此,虽然比较

    发达的经济允现在欠发达国家进行一些投资并非一定有利可

    图,但是它们进行投资是并不奇怪的。

    不能由此认为,因为一个国家想进行对外投资,它就必

    须实行帝国主义和发动战争。事实上,大部分对外投资并不

    是投在殖民地;美国、加拿大、澳大利亚和阿根廷都是最大

    的借款国——在任何情况下,它们的政府都是独立自主的。外

    国投资不一定挑起战争,但是如果外国人希望在那里投资的

    国家不肯为此给予特许权,或在放款国之间有所歧视,或者

    试图拒绝履行义务,就可能挑起战争。任何这样的行动都可

    能导致一场“开明”战争,目的是维护门户开放、待遇均等

    和履行契约。欠发达国家十分容易发现自己卷入了这种战争,

    因为它们对外国人常有怀疑,或者不肯给予特许权,或者不

    严格履行它们的义务;埃及或许是个典型的例子。观点、文

    化和法律制度相类似的两个国家之间的放款不一定导致战

    争,而先进工业国的资本家们几乎不可避免地会对欠发达国

    家的关税和制度失去耐心,从而不在这种国家投资,要不就

    是想使它们受帝国的统治。同样可能发生“不开明”战争,在

    这种战争中,一国试图为本国的投资者取得特殊的有利条件,

    不是把其他外国人排除在外,就是牺牲当地人民的利益。帝

    国的有利条件之一就是能采取措施保证为矿山和种植园提供

    充足的劳动力,保证在外国资本最需要公路和港口的地方修

    建公路和海港,等等。许多强国总是情不自禁地利用弱小国

    家的人民。

    因此,出现帝国主义和爆发战争有许许多多经济上的理

    由,从“需要”——饥荒,需要土地、市场和初级产品——

    到“贪婪”——妒忌,渴望剥削或寻求更加有利可图的出路。

    那些认为经济原因是爆发战争的主要原因的人提出的解决办法同这些原因是一致的。因此,“开明的”看法认为,如果一切国家都采取自由贸易和门户开放,战争的危险就会消失;当

    然,这样一来,保持帝国也就不是那么有利可图了,因为这

    样一来,人们用不给其它外国人移民、进行贸易或投资机会

    的办法就不能得到好处,并且没有必要为了防止自己被别人

    排除在外,而去获得殖民地了;但是谁能肯定其他人都坚持

    门户开放呢?于是就有了被统治者和统治者之间的关系问题;

    只要形形色色的剥削是可能的,有些国家就想要统治别的国

    家。所以有一派意见希望减少爆发战争的危险,办法是让一

    切帝国都受国际监督,甚至把一切殖民地都转为国际托管。又

    是显而易见的是,如果要求一切帝国花很多钱来开发它们的

    殖民地而无利可得,帝国主义就不会那么盛行了。所以有一

    派意见认为,消除战争的唯一途径是使欠发达国家迅速发展

    起来,这样它们就不再软弱可欺,不再受剥削。还有一点也

    是无可怀疑的,那就是如果弱国成了强国,强国就不会那么

    情不自禁地去进攻弱国了。于是就有了现在为列宁主义者所

    采纳的霍布森观点,认为战争起因于外国投资,外国投资起

    因于国内的利润率不断下降,而利润率下降又起因于消费不

    足。如果在资本主义范畴内,这可以用通过税收结构提高消

    费的办法,或者用增加政府开支的办法来解决;如果是在社

    会主义范畴内,既可以用同样的办法,也可以用使投资率同

    消费水平脱钩的办法来解决。社会主义对于防止战争既不是

    一个必不可少的条件,也不是一个充足的条件。如果战争是

    由于人口过剩,由于需要粮食和原料,或者由于渴望剥削其

    他种族而爆发的,所有这些原因在社会主义社会可能像在资本主义社会一样地起作用;斯巴达就原来斯巴达人之间的关系来说曾是一个近似共产主义的社会。

    毫无疑问,发生战争的有些原因是经济原因,针对这些

    原因而采取的行动会消弭战争。但是单用经济政策并不能消

    除战争,因为战争就其根源来说不完全是,甚至主要不是经

    济方面的。亚历山大并没有征服东方,凯撒也没有征服西方,

    因为这些先生们主要是从贸易、投资或土地方面来思考问题

    的。经济因素在发动战争方面起了什么作用是很难估计的。如

    果我们把历史上所有的战争列出单子,就会看到其中大多数

    战争同市场或者同人口的压力没有什么关系;这些战争就其

    根源来说主要是王朝战争、宗教战争或意识形态战争,要不

    就是由军事冒险或纯粹为了建立帝国的愿望而鼓动起来的。

    即使这些战争也有经济因素,但是经济因素很少是占支配地

    位的因素。如果取得经济成就以后产生了建立伟大帝国的愿

    望,经济增长可能就起作用了。如果一个国家在经济上有所

    成就,比其他国家富有,它在经济上的优势可能使它产生成

    为政治大国的念头,这种念头会使它走上军事道路。但是这

    种情况并非总是这样。在历史上富国往往是和平的贸易国,比

    较贫穷但军国主义色彩比较浓厚的国家忌妒它们过奢侈生

    活,于是就向它们发动进攻。

    是什么原因使一个国家以崇尚武力为荣,这是全人类没

    有解开的谜之一。阶级的结构稍稍有助于说明这个问题,因

    为这种国家通常是受一个贵族军事特权阶级统治的,这个阶

    级使一切其他阶级——包括各商人阶级,这些阶级从整体来

    说惧怕战争并反对军国主义分子——处于相对的被统治地位。总有一些企业家赞成战争——军火或军队其他供应品的制造商以及其他希望在征服之后取得特许权或在战争中发财

    的人——但是这些人同其他企业家相比通常是少数,其他企

    业家懂得战争会增加税收,打断他们同国外商界朋友的关系,

    而且会给军事贵族以凌驾一切的权力,企业界整个来说并不

    信任军事贵族。由企业家统治的社会发动战争的愿望比由军

    事特权阶级统治的社会低得多。不过,驱使一个国家发动战

    争的并不总是军事特权阶级。偶尔也有对权力和荣誉以及帝

    国梦寐以求的大军事冒险家——诸如亚历山大王朝和苏莱曼

    王朝的王子们,或者墨索里尼和拿破仑等新贵。但是如果我

    们要深究为什么有些国家不沉迷于军事,而另一些国家却在

    军事特权阶级的统治下进行军事冒险,我们不得不承认,对

    这个问题,我们还没有找到完全令人满意的答案。

    如果在荣誉梦和经济发展阶段之间有什么联系的话,人

    们发现那是在经济增长的“中期”阶段。最富的国家往往是

    爱好和平的,享受它们已有的一切,不妒忌任何国家;最穷

    的国家太死气沉沉,一盘散沙无法发动战争。正是那种胜于

    其邻国一筹的富于进取性的国家,才时常产生进行侵略性的

    愿望,希望为自己争得显要的地位。同比较老的和比较富有

    的国家进行争夺市场和原料的日益剧烈的竞争,可能把它们

    引向同一个方向。对世界和平具有危险性的国家经常是那些

    认为自己前途似锦的国家,而不是那些能以光辉历史为荣的

    国家。因此,世界上的军事领先地位也像国际贸易方面的领

    先地位一样,可能因为同样的理由从一个国家转移到另一个

    国家(见本章第二节(一))。

    分析所有的战争起因不属本书论述的范围。我们的目的

    是很有限的,只想说明经济增长和战争的联系。因为战争的

    根源不完全是,或者甚至主要不是经济的,从经济方面分析

    弄不大清楚引起战争的根本原因。对战争的解释是心理学、外

    交、法学、宗教和人类学学者们的问题,而不是经济学家的

    问题。

    我们从帝国主义的起因经过谈谈它对经济的影响。帝国

    主义对于被统治人民的影响,按他们所受的待遇来说,从一

    个极端到另一个极端各有不同。一个极端是他们可能统统被

    消灭。另一个极端是他们可能在经济上和文化上取得比他们

    在历史上的任何时候都更为迅速的进步。甚至同一个帝国可

    能用不同的方式对待不同的人民;英国人在中部非洲在就业

    方面实行严格的肤色障碍,而他们在西部非洲则奉行同非洲

    人几乎完全社会平等的政策。最好的帝国大大增进了人们的

    幸福;它们在广大地区建立了和平、修建了公路、改善了公

    共卫生、鼓励了发展贸易、带来了完善的法制、推广了新的

    技术知识,等等。而最坏的帝国却带来掠夺、屠杀和奴役。

    对帝国的影响还取决于它如何作为。一切帝国都必须承

    担帝国的代价。有些帝国得大于失,但另一些帝国到一定时

    候被它们本身的帝国主义所毁掉。

    帝国要付出许多代价。有它应付的发动战争的直接代价。

    必须征召和供应军队,即使有大量征召的殖民地部队,战争

    对宗主国的资源仍是沉重的负担。和平时期也必需维持大量

    军队,守卫帝国,帝国越大,消耗于这方面的宗主国人力越

    多。帝国还必须得到治理,这可能要占用它一些最优秀的人才。总是不由自主地派出第二等人才去统治帝国,但是如果这样办了,这个帝国就可能垮下来。另一方面,如果派出最

    优秀的人才,宗主帝国的事务就可能因此遭受损失。一方面

    宗主国的第二等人才在帝国称王称霸,另一方面殖民地的头

    等人才在宗主国得以发迹,这种情况在一些帝国中并非不常

    见。帝国还有助于维护特权制度;士兵在一个帝国里十分重

    要,军事特权阶级享有一种威望,这种威望是为了履行其职

    责才保持的。那样多的最大的帝国(如罗马帝国和奥斯曼帝

    国)都是在它们的士兵的摆布下灭亡的,这并非出于偶然。

    经济的增长使得有可能进行比过去任何时候规模更大,

    代价更高的战争。在原始社会,单是为了提供粮食就需要

    70%或更多的人口从事农业,能够参加军队的人数很少。打

    仗局限于从收获到播种的时期。要不就是军队在很大程度上

    要靠它在战役中能够掠夺的粮食。要是用20%的人口就能提

    供足够的粮食,那就不一样了;那时军队就能大量增加,能

    从国内的基地得到粮食供应。同时可以有更多的人来制造武

    器,科学的发展使得这些武器越发令人恐惧。因此战争对原

    始国家人民的生活影响不大,而在经济高度发达的国家,战

    争可能消耗掉50%或更多的资源。

    有时有人认为,战争刺激经济增长。在有限的限度上情

    况可能如此。战争可能产生某些有益的发明,但是根据内夫

    教授的研究,由于战争而产生的有益的发明的数量是非常非

    常少的。战争可能促进工业的发展,工业的发展在任何情况

    下都是可取的——如举英国为例,在对拿破仑作战期间,促

    进了钢铁工业的发展,在第一次世界大战结束以后,促进了化学工业的发展,在第二次世界大战中,促进了电子技术和喷气推进的发展;但是战争往往也同样造成专门供应战争的

    工业部门的过度发展和持续几年的失业。战争还使企业家能

    因通货膨胀而获得利润,其中有些用于固定资本形成,但是

    战争对资本形成的净影响通常是使资本形成在战争期间减

    少。还有对外投资和黄金的损失,不得不用它们从中立国购

    买供应品。财产遭到破坏并不总像可能预计的损失那样大;因

    为财产不管怎样总是要折旧的,或早或晚总得更新,所以主

    要的代价是那种加速折旧的财产。如果在战争期间能够利用

    闲散资源或在战后补偿折旧,战争的代价也不像想象的那样

    大。美国就是在这方面的一个突出的例子;第二次世界大战

    结束了历时10年的停滞局面,产出增加得那样快,以致能打

    这场战争而不降低老百姓的生活水平。另一方面,即便不爆

    发战争,美国的经济大概迟早也会复苏,因为美国住房和其

    他资本的折旧或早或晚会引起新的投资景气。打一场战争可

    能是为了得到市场,但是,同样可能导致失去市场。从两次

    世界大战中,得到市场的主要是美国,它在第一次大战期间

    额外得到了世界制成品贸易额的8%,在第二次大战期间额

    外得到了9%,持久地保持了它的收益。最后,由于在战场上

    损失了年轻一代中的一些最优秀的人才,经济也可能受到损

    失。法国人就是这样解释他们在两次世界大战之间在政治和

    经济上缺乏活力的,这可能有些道理。

    战争的经济代价无疑是很高的。为补偿这些代价,可能

    要用从征服当中获得的任何好处。当代的反战宣传认为这些

    是无足轻重的,但是并非总是这样。征服者可以得到富饶的土地,或者奴隶,或者受益匪浅的通商特权。即使他们不过在先前一片混乱的地方恢复秩序,他们和任何其他人也能从

    随之而来的贸易发展中得到利益,他们所得利益要比战争的

    代价多得多。近乎势均力敌的双方之间在集权主义基础上所

    打的现代战争,其代价肯定比每一方所得的利益都大,但是

    并非打所有的战争都要付出这样大的代价,或者都是这样一

    无所获。富有进取精神的国家打一场短促的速决战(1870年

    的德国,1898年的美国,1894年的日本),可能干出看来是

    用相当少的代价取得重大收获的事情。

    最后,那些挥舞战刀的人终将死在战刀之下。实行帝国

    主义可能在两三个世纪或更多的时间内使你在奴隶、贡赋或

    贸易方面得到很大的利益,但是它将为自己带来复仇者。在

    帝国内部,被统治的各国人民迟早要起来反抗——如果他们

    受到的待遇好一点,起来反抗就更早,因为那时他们在经济

    和文化方面会大大受益,并且会更快地对他们所处劣等地位

    感到不满。在最开明的帝国内,劣等地位多少消失一些,人

    们会看到来自远方属国的人在宗主国一些最高的职位上任

    职,但是即使这样也从来不足以把一个帝国的各族人民团结

    在一起;地方民族主义的离心力总是要把帝国弄得四分五裂。

    然后长期来习惯于以行政管理、商业、旅游业和宗主国生活

    中其他职业谋生的宗主国各族人民,发现很难使自己适应一

    个工农业的新世界。或者,甚至在附属国人民脱离之前,帝

    国可能已被外部敌人毁灭了。帝国愈大、愈富裕,一无所有

    的国家对它愈妒忌。它们联合起来对付它,从各个方面把它

    围困起来。帝国的防务费用越来越增加。帝国的战争次数越来越多,到头来一无所获,因为战争纯粹是防御性战争,即便取得胜利,也得不到新的土地或特权来抵销战争的代价。帝

    国的人民会失去信心,甚至会对他们自己有没有权利统治这

    么辽阔的一片地区提出疑问。这时帝国由于屈服于内外压力

    而解体就只是个时间的问题了。

    有些人怀疑一个帝国在经济上是纯受益者,他们有时也

    认为最幸福和最繁荣的国家是那些背后有帝国作后盾的国

    家。它们是幸福的,因为它们有过去的荣誉可以回忆,知道

    这比在展望光荣的未来时感到心恢意冷要好一些。但是它们

    不一定更加繁荣。瑞典是繁荣的,西班牙则不是。土耳其在

    失去它的帝国并开始照顾它自己的事务的时候,它得到了新

    的生机。荷兰是加入前帝国行列最晚的一个国家,谁能够说

    它将枯萎下去呢,还是将在经验中找到新的活力呢?

    第七章 政府

    政府的行为同企业家、父母、科学家或牧师的行为一样,

    在促进或阻碍经济活动方面起着重要的作用。但是,由于政

    治偏见,要对此得出一个正确的看法则比较困难。一方面,有

    人不相信个人的主动性,一味夸大政府的作用。另一方面,有

    人不相信政府,一味夸大个人主动性的作用。双方都可以引

    经据典。如果没有高瞻远瞩的政府的积极推动,没有一个国

    家能够在经济上取得进展,尤其是英国,它成为一个伟大工

    业国的基础是由自爱德华三世起的一批高瞻远瞩的统治者奠

    定的;美国也是一样,它的政府,不管是州政府还是联邦政

    府,在组织经济活动方面始终起着巨大的作用。另一方面,说

    明政府干预经济生活造成不良后果的例子很多,因此很容易

    提出种种警告要人们提防政府参与经济生活。聪明人不会去

    争辩取得经济进展是由于政府进行活动的缘故还是个人发挥

    主动性的缘故;他们知道,这是由于两个方面的缘故,他们

    只想提出这样的问题:两者作出什么样的贡献才是适当的贡

    献。

    政府可能会由于做得太少或做得太多而遭到失败。本章

    的前两节考虑的是政府能做些什么有益的事情来促进经济发

    展。最后一节谈的是政府行为不当如何妨碍增长或者带来停

    滞和衰退。

    第一节 企业的体制

    在本节中,我们谈的是政府和整个经济之间的关系。下

    节具体谈到公共经济部门;因此,本节比较侧重谈与私营部

    门的关系。

    (一) 政府的职能

    政府在许多方面的活动是同经济增长有关的。我们认为,

    政府的九种职能如下:维持公共事业、影响态度、确定经济

    制度、影响资源使用、影响收入分配、控制货币数量、控制

    波动、保证充分就业和影响投资水平。在前面几章中,当我

    们在比政府活动广泛得多的范围内谈及这些问题时,我们已

    经谈到过这些问题了。因此,在下面几段中,我们只需对有

    关问题作一总结。

    第一,公共事业。政府的主要职能是维护法律和秩序。除

    此之外,随着时间的推移,又增加了其他公用事业——公路、

    学校、公共卫生、调查、研究等等,项目还在不断增多。与

    这些对内职能并列的是政府与其他国家政府关系中的对外职

    能——保护公民、缔结条约、宣布战争等等。关于公共事业,

    无需说得很多,因为在本章的下一节中将谈及这些问题,在

    本节中,我们只谈政府和私营经济部门之间的关系。

    第二,态度——对工作、节约、家庭规模、外国商人、收

    入差别、等级制度、社会流动、赚钱、视牛为神物的现象和

    新技术的态度。我们已多次看到,经济增长在多么大的程度上取决于社会采取一种有利于经济增长的态度,而不是采取一种不利于经济增长的态度。政府在决定这种态度方面起着

    重大的作用。诚然,政府受到舆论的限制;它们不能远远走

    在舆论之前。也不能远远落在舆论之后。但是,同样正确的

    是,它们对舆论有导向作用。著名官场人物的言论和文章,加

    上立法机构采取某种行动或拒绝采取某种行动的决定,是造

    舆论过程的一部分。某些国家的政府与别的国家政府相比在

    制造舆论或违背舆论方面的活动余地大一些,其原因是它们

    的人民或者对它们更为信任,或是对它们更为害怕。

    在这种情况下,政府行使领导职能。它们与社会上的其

    他许多人——牧师、报纸主编、工会领袖、教师及其他讲话

    有份量的所有人——共同行使这种职能。在稳定的社会中,政

    府干预的事情极少:它愿意让牧师去对出生率发表意见,或

    者让科学家去对人造肥料发表意见,但是在迅速转变的社会

    中,政府对任何事情都不能掉以轻心。由停滞走向经济增长

    的社会在生活的各个方面——宗教、阶级关系、伦理、家庭

    生活等等——都会出现紧张,因此政府领导人对各种问题,即

    使不去规定法规,也得经常发表看法,而在比较稳定的社会

    中,政治家们愿意把这类问题交给其他机构去处理。也正是

    由于这个原因,在一次革命(不管是暴力革命还是和平革

    命)以后,新政府通常随即在生活的大多数方面——教会、报

    纸、法律、专业、军队、银行、大学、工业等等——将旧领

    导人撤换,而代之以政见相同的新人,因为只有这样,政治

    家们才能放心地去再次只管理他们“正常的”事务,因为他

    们知道,在其他方面,会朝着他们所赞成的方向引导舆论。革命者如果不把革命扩展到每一个主要的社会机构,就休想达到他们的目标或者保住政权。

    下面谈谈经济制度。每一个政府都必须表明对这样一些

    问题的态度,即它赞成大规模还是小规模企业、竞争还是垄

    断、私人企业、合作社还是公营企业,以及它的态度靠法律

    还是靠行政行动来支持。它还必须使法律条文既公平,又富

    有鼓励性。因此,法令全书载有有关合同、土地所有权、公

    司、合伙、合作社、工会、垄断及家庭财产的详细法律。还

    有一套行政机构来管理或帮助(以资金或咨询来帮胁)私人

    机构:反托拉斯机构、合作部门、农业推广机构、政府信贷

    机构等等。在所有这些问题上,尚未出现经济增长的国家的

    法律和惯例往往不适合于经济增长。因此,在经济发展的初

    期,花许多时间来为经济增长创造比较合适的新的法律和行

    政机构是大有裨益的。

    需要由政府来影响资源的使用,因为决定资源使用的主

    要因素价格机制所产生的结果并不总是为社会所接受。我们

    已经碰到过好几个这样的例子。例如,保护资源的问题(第

    三章第三节(三)和第六章第一节(二));个人使用土壤、水、

    森林或矿藏地层的方式可能被认为过于浪费,或者政府希望

    开发某些基本资源——例如,整个江河流域——的方式可能

    需要它在整个地区对土地的使用加以控制。与此有关的是通

    过区域划分活动控制土地使用的整个问题;如果要使城镇象

    样地发展,使工作区、住宅区和文娱区适当分开,这在城镇

    中尤其重要;但是,在乡村,也需要在某种程度上划分区域,

    以防非农业活动侵占过多的肥沃土地;还需要对工业的地点有所控制,以防过于集中、过于分散和出现萧条地区(第二章第二节(二)和第四章第一节(三))。还有普遍存在的过

    分专业化的问题,从而使得限制某些活动(例如对有成为单

    一经营危险的出口作物征税或对公路运输颁发许可证)或以

    保护、补贴等方法来鼓励另一些活动(例如工业化)看来可

    能是可取的。有些国家的政府为了改变消费格局还直接控制

    资源,例如它们限制生产或进口奢侈品或者它们对生产牛奶

    进行补贴,而另一些国家的政府则通过影响收入分配来间接

    影响消费。

    收入分配使欠发达国家遇到的问题特别困难,因为它们

    希望既要做到平等,又要富有刺激性和实行高度节约。经济

    增长要求对有技能、从事艰苦劳动、受过教育、承担风险和

    愿意负责的人的报酬有适当的差别。经济增长还要求在增加

    的国民收入中,应有适当的部分作为储蓄,而不是落入那些

    把收入用于消费上的人的腰包。收入最低的阶级——非熟练

    工人,甚至也许还有农民——不属于其收入增加有利于经济

    增长的两类人;如果只考虑差别和储蓄,那么与其他阶级的

    收入相比,他们的收入就不得不减少而不是增加(见第四章

    第二节(二)和第五章第二节(二))。另一方面,在那些地

    主不作什么生产性投资的国家里,惩罚地主对增长不会有多

    大作用。但是,惩罚赢利可能会严重阻碍增长,因为这会使

    人失去投资的积极性,也会使公司失去进行新投资的资金。因

    此,作出通过税收来收取大量利润的决定会产生严重后果。如

    果国家把收入花在扩大穷人的消费上,结果会降低储蓄率,利

    润税收应当用于生产,用在教育和资本形成上。第二,应通过政府金融机构,比如开发银行,把一部分收入留出来用于为生产性企业提供资金。第三,如果要减少刺激,政府本身

    必须率先建立新工业,在肯冒大风险的刺激太小的情况下,必

    须更加愿意保证获得适当的收入。在欠发达国家觉醒的时候,

    它们看到的是这样一个世纪:人人都愿意同时骑两匹马,一

    匹是经济平等的马,一匹是经济发展的马。苏联已经发现,这

    两匹马不会朝一个方向走,因此,已放弃其中的一匹马。其

    他欠发达国家也必须作出自己的选择。

    如果货币全部是由贵金属制成的,政府无需控制其数量,

    虽然,为了保证其纯度,可控制钱币的铸造。但是目前,货

    币通常是由实值低于面值的材料制成的,所以如果政府对货

    币的数量不加控制,私人就会大量铸造,以致物价飞涨,直

    至每个钱币或每张纸币的票面价值与实值相等时为止。如果

    货币是由纸张或贱金属制成的,对其数量必须严加控制。可

    采用自动的制度加以控制。例如,在实行金本位制的情况下,

    中央银行发行的货币量由它掌握的黄金量决定。在英国的殖

    民地货币制度中,银行或货币机构发行的纸币必须以同样数

    量的英镑证券为后盾。另外,对货币数量可能不是实行自动

    控制,而是有意加以控制;这就是说,政府有权根据自己的

    判断发行或收回货币,而不管是否有黄金或证券作为后盾。同

    样,作为工业国家最重要的货币的银行存款量可由各银行自

    行决定,或者由中央银行以某些自动规则加以控制,或者由

    政府实际上根据自己的判断通过中央银行加以控制。根据判

    断控制货币数量很难做得十分明智得体。在有记载的历史上,

    由于政府对这种判断力使用得不明智,许多国家一再吃苦头,所以普遍使用自动控制制度被认为是19世纪的一大胜利。但是,20世纪出现的战争、大萧条及政府权力的增大葬送了自动控制制度,当前流行的做法是由政府根据判断控制货币数

    量。在明智的政府的手中,根据判断控制货币量具有很大的

    优点;但在软弱、腐败和不明智的政府手中,这种方法同样

    可以造成很大的危害。

    工业国家目前之所以喜欢采用根据判断进行控制的方法

    的主要原因之一是,可以利用货币量的波动来推销经济方面

    的其他波动,从而使经济制度更加稳定。大多数国家的政府

    已接受了这样一种意见:它们的职能之一是增加稳定。我们

    在第五章第三节(三)中已提及这个问题,因此在这里,对

    工业国控制波动无需赘述了。在前面的论述中,我们还看到,

    欠发达国家的主要波动是由它们无力控制的世界贸易额的波

    动引起的。它们所能做的充其量就是减少这种波动对它们的

    国内经济的影响,办法就是防止国内价格像外贸价格那样波

    动和在繁荣期间建立能帮助它们度过萧条期的外汇储备。这

    是一个难以活动的领域,因为谁也无法预料未来的价格情况

    如何。尽管如此,大多数欠发达国家在自我保护方面可以比

    现在做得更好。

    工业国还根据判断控制货币供应量,因为它们已接受了

    在本国经济中保证充分就业的义务。但是,就它们而言,这

    主要是一个解决波动的问题。另一方面,在欠发达国家,失

    业的主要原因是缺乏人们借以劳动的资源。这只有靠资本形

    成才能解决,因为资本形成会增加新资源或者使现有资源

    (例如土地)更为有用。因此,就业问题是同经济发展的所有问题并存的。根据判断控制货币供应量只有有助于资本形成才有意义。正如我们在(第五章第二节(一))中所看到的,

    在某些情况下,可以用设立信贷来促进资本形成;在另一些

    情况下或者为不适当的人所掌握,设立信贷只会产生通货膨

    胀的弊端,而不会带来好处。

    下面再来谈谈某些政府所承担的职能中的最后一个职

    能,即强行提高投资水平来加快发展速度。我们在第五章

    (第二节)(二))中已经看到,在政府不干预的情况下,国内

    储蓄率主要取决于利润与国民收入的比率。利润少储蓄就少,

    随着资本主义部门的扩大,储蓄就增加。为什么这样确定的

    比率被认为是最理想的比率,原因并不很清楚。此外,拥有

    剩余劳动力的国家实际上不用实际成本就可以进行某些形式

    的资本形成;在这种情况下,不采取一些有用的措施是没有

    意义的。另一方面,只有用强制手段——向农民和地主征税

    ——或通过通货膨胀才能提高国内储蓄率。是否应采用这种

    强制手段是一个政治问题,各国必须根据自己的情况自行解

    决。日本政府在一种情况下“解决了这个问题”,加纳政府在

    另一种情况下解决这个问题,但是俄国政府在30年代采取的

    强制手段遭到了农民的激烈反对,造成数百万人死亡。像印

    度这样的国家现在不得不面临的最大政治问题是,它能否用

    强制手段使国内储蓄率提高一倍或两倍,而又不招致人民的

    仇恨和引起大规模的暴力行动。

    正如上面所列的政府职能所表明的,政府可以进行有益

    活动的范围是非常广泛的。而且,在欠发达国家,这种活动

    范围甚至比在发达经济中还广泛。例如,在欠发达经济中,研究在更大程度上取决于公共基金,而不是私人基金;政府必须更加关心态度问题;价格机制的作用还发挥得不够充分;政

    府需要做更多的开拓工作;储蓄问题还比较大;需要减轻的

    贫困现象较多,等等。另一方面,欠发达国家的政府承担范

    围广泛的职能的能力不如比较发达国家的政府。它们的行政

    管理往往比较落后,效率较低,可用于政府活动的那部分国

    民收入更小。这是经济增长中的另一个矛盾现象。正如穷国

    需要比富国多储蓄而又不能储蓄那么多一样,穷国也需要比

    富国有更多和更好的政府活动而得到的却是更少和更差的政

    府活动。事实上,如果不考虑有关政府的能力,抽象地考虑

    一个政府应行使什么样的职能是无益的。很容易使经济欠发

    达国家的政府承担过多的职能,很明显,让它们仅限于承担

    力所能及的职能比让它们承担范围过广的职能要好。

    这同国际技术援助计划特别有关。正如国内储蓄得到外

    来资金的补充一样,国内治理也可得到外来帮助的补充。因

    此,帝国政府如果愿意有能力帮助它们的臣民,即对行政费

    用提供补贴、提供合格的人才、为那些国家建立比它们以其

    它方式建立的效率高和不那么腐败的政府。但是,殖民地政

    府在意志方面往往缺少它们在效率方面的提高,因为并不是

    所有的殖民地政府在它们的计划中都把提高人民生活水平的

    措施列于首位。帝国政府未能使它们的臣民相信,这是它们

    的意图,结果到处为民族主义领导人所利用,他们声称,他

    们更加关心人民的利益。但是,并不是所有独立国家的政府

    都特别关心提高生活水平;在这方面,有些国家远远落在帝

    国政府后面。另一些国家意志虽坚强,但往往缺乏能力。自由提供和自由接受的国际技术援助有助于弥补资金或技术之不足,对那些知道怎样使用这些援助的政府来说,事实已经

    证明这种援助是非常有益的。但是,技术援助不能替代发展

    的意志或施政的诚实态度。

    (二) 生产计划

    为一种经济拟订一项全面的计划,表明政府希望把国家

    的资源用于何处,是可能的。这样一项计划的统计部分采取

    的形式是各种表格,每种表格代表经济的一个不同方面。一

    种表格表明(具有各种技能的)各类劳动力以及雇用人的行

    业和服务业。同样的表格可表明原料、土地、建筑物和机器

    的使用情况。另一种表格可表明根据拟议中的资源分配情况

    期望各个产业的产出。还有一种表格可表明取得的收入及其

    用途;这份表格将表明国民收入如何在消费、资本形成和政

    府服务之间进行分配。再一种表格可表明预计的出口收入和

    预计的进口付款,不管是有形的还是无形的。显然,为一种

    经济拟订的一项全面计划可能有长达几十页的统计材料。

    在拟订生产计划方面,产生了若干问题。第一个问题是,

    这样做的意义何在?第二个问题是,怎么知道应怎样使用资

    源——平衡增长问题。第三是连贯性问题。第四是如何使计

    划的愿望成为现实。

    这样做的意义何在?答案取决于经济主要是受价格指导

    的还是主要是受发放许可证指导的。如果有关劳动力、建筑

    物或原料的使用或者有关进口、消费或资本形成的水平的决

    定一贯由政府作出,那么仅仅为了保证它的决定的连贯性,它就需要对整个经济掌握相当全面的数字。另一方面,要作出的决定越少,它需要汇集的信息也就越少。那些受价格指导

    的经济没有生产计划照样运转自如;每个人都执行自己的计

    划,由市场机制协调一切活动,中央只作有限的控制。

    因此,拟订一项全面的生产计划的理由存在与否,取决

    于由一个中央机构制订详细的经济计划的理由存在与否。在

    这里论述这个问题的一切细节会使我们离题太远,本作者已

    经出过一部专门论述这个题目的书。大致说来,不应由中央

    作详细计划的理由是,这是不民主的、官僚主义的、不灵活

    的,可能会造成极大的错误和混乱。这也是不必要的。逐项

    作计划的理由充分得多;这就是说,应集中力量解决几个特

    别适于施加影响的问题,如出口、资本形成、工业生产或粮

    食生产的水平问题;而让经济的所有其他部分通过自我调节

    去适应供求关系。作某些计划是必要的,因为供求结果并不

    完全为社会所接受;但是计划可限于这样一些方面,在这些

    方面,改变只是由市场力量的作用产生的结果被认为是十分

    重要的。

    在经济的某些部门,非常需要作逐项计划,因为在这些

    部门,按市价需求和供应是不平衡的。如果发生通货膨胀,特

    别是如果政府试图用控制价格的办法来对付通货膨胀,实际

    上整个经济都会如此。通货膨胀造成短缺,因此需要对某些

    基本资源进行配给或颁发许可证,特别是粮食、某些原料、外

    汇及建筑能力;除非每种配给商品都有预算,表明预料的供

    求情况,否则不可能进行有效的配给。除了通货膨胀以外,经

    济发展常常使某些部门受到压力,虽然另一些部门可能减轻压力。全体熟练劳动力,特别是建筑业几乎肯定会受到压力,所以对熟练劳动力的供应,特别是对这种劳动力的可能的需

    求,最好能掌握尽可能充分的统计材料。如果国内生产的发

    展超过出口的发展,而又没有足够的进口品取代物,那么外

    汇也可能受到压力。如果农业生产率落后于经济其他部门的

    发展,粮食供应也可能受到压力。由于不能希望所有经济部

    门都协调一致地发展,经济发展必然会使有些东西过剩,有

    些东西短缺,正是在经济中供求之间的不平衡最明显和最严

    重的地方,需要收集最充分的情报,以确保有限的资源得到

    最充分的利用。

    决定大多数生产计划的形式的三种最重要的短缺是缺少资本、缺少熟练劳动力和缺少外汇。每种短缺又分别造成了三种限制,即总计划的规模决不可超出现有总资源的范围,执行项目的方法必须是最能节省稀少的资源的,必须把能最快增加稀少物资供应的项目置于首位。最后一点是根本的,虽然经常被忽视,对计划的真正考验不是如何有效地为稀少物资颁发许可证或进行配给,而是如何迅速通过增加供应来消除短缺。

    并不是所有国家的经济都缺少资本。在第二次世界大战

    结束后不久,甚至有不少国家拥有足够的资本和足够的外汇

    来资助大规模的投资计划,其困难倒是在于缺少适当的劳动

    力或者实际缺少钢及水泥等商品。但是,这只是由战时金融

    储备积累造成的暂时现象。大多数不发达国家现在再次处于

    长期没有什么资本可积累的情况之下。因此既需要使投资计

    划的总规模保持在现有资金的范围之内,也需要通过限制消费来增加资金。在投资和储蓄之间保持适当的平衡是必要的,因为两者之间的实际差别会造成通货膨胀。我们看到,有一

    点通货膨胀有助于资本形成,但是在工业经济中的作用比在

    农业经济中大,如果要使其不破坏经济,需要加以非常仔细

    的控制(第五章第二节(一))。因此,决不可让整个投资计

    划超过现有储蓄额加上被认为是可以允许的通货膨胀率,如

    果通货膨胀的话。同时,必须使限制消费的措施成为任何旨

    在加快资本形成率的计划的一个组成部分,不管这种限制采

    取的形式是志愿储蓄、分配奢侈品消费还是收税。我们在本

    章的后面一部分(第二节(二))还要再谈这个问题。

    资本短缺既影响为计划选择项目,也影响选择执行项目

    的方法。在选择项目时,规则是只在每个资本单位产出的边

    际利润最高的方面投资。这不能光从产品能卖多少钱的角度

    来计算,因为有些项目带来的利益远远超出货币收入;公用

    事业尤其是这样——改进运输、水利或电力供应使其他产业

    增加的产出可能远远超过公用事业的收入本身表现出来的利

    益。这一规则也不符合主要在资本与劳动力的比率低的项目

    中使用资本的情况,因为资本使产出增加得最多的某些产业

    恰恰也是资本相当密集的产业,比如某些公用事业、矿山和

    钢铁厂。

    其次,几乎任何项目都可以用节约地使用资本的方法或

    以资本主义色彩较浓的方式来执行。如果资本少,就应选择

    资本主义色彩较淡的方法,因为用这些方法创始成本对连续

    成本的比率低,酝酿阶段短。如果在计算不同方法的比较成

    本时使用的利率高(高于政府证券的利率,这种利率通常低于资本对社会的实际价值),就会自然而然地使用这种方法。

    非熟练劳动力大量过剩的国家必须特别小心谨慎,因为

    在这种情况下,货币工资不反映使用劳动力的实际社会成本。

    在这种情况下,如果用资本来做的事情用劳动力来做同样可

    以很好地完成,资本就不具有生产性;鉴于工资水平,这种

    投资对资本家来说可能是十分有利可图的,但是对整个社会

    来说,却是无利可图的,因为它们使失业人数增加,而产出

    不增加。在农业机械化和在同家庭手工业的竞争中,最有可

    能发生这种浪费资本的情况(第三章第四节(四)和(五)),

    因此,防止这种投资可能是可取的。有时候,这种投资即使

    不增加产出,也特别具有吸引力,因为它是那么节省劳动力

    (比如使用推土机),或从钱的角度来说,与手工方法相比是

    那么便宜,那些难以找到钱来进行公共投资的财政部长们肯

    定不愿使用较贵的劳动密集方法;但是,事实仍然是,从社

    会观点看,在那些国家用机器来做剩余劳动力同样能很好地

    完成的事情是一种浪费。如果把资本用来增加就业机会,实

    施那些不能用手工来工作或手工的成本高得惊人(这是财政

    部长们的例外条款)的项目,资本就能产生最大的效果。如

    果把资本用于已经由手工做的工作,而额外的产出在不减少

    就业人数的情况下,由于需求的弹性或者由于使用资本后产

    品本身有了改进而能够被吸收的话,资本可以产生同样的效

    果。也有这样一些行业,在那里资本增加了国民产出,但是

    也减少了就业;比如,供人们消费的粮食增加了,但是由机

    器代替了人和畜。对经济的决定性考验是整个国民产出的情况怎样,而不是就业或货币成本的情况怎样,但是,实际上,在货币成本低得多的情况下,要防止用资本来代替劳动力的浪费在欧治上是不容易的,同样,在会造成大批人失业的情况下,要防止用劳动力来代替资本的浪费在政治上也是不容易的。

    缺少熟练劳动力会造成同缺少资本一样的问题。如果缺

    少熟练工人,就必须节约使用,选择那种减少对熟练工人的

    需求的方法。几乎可以肯定,短缺之一是管理大型企业的技

    术,所以不发达国家在考虑计划时应注意小规模组织,而不

    是大规模组织(第三章第二节(三))。如果要避免混乱和浪

    费的话,还必须使总计划保持在现有技术的范围内。建筑计

    划更应如此。我们已经看到(第五章第一节),50%到60%的

    投资在建筑业,而缺少建筑能力常常是妨碍加快资本形成速

    度的主要障碍。这不是一个不可逾越的障碍,因为如果认真

    对待这个问题并采取措施来招收和培训必要的劳动力的话,

    迅速扩大建筑业并不比迅速扩大军队困难。但是,令人惊讶

    的是,生产计划常常不写入这一条。

    一个国家是否缺乏外汇取决于发展是否主要靠出口部门

    (第五章第三节(二))以及引进多少外国资本。如果发展主

    要在国内部门(印度,澳大利亚),外汇几乎可以肯定是困难

    的。在这种情况下,特别吸引人的生产方法就是节约使用进

    口机器或原料的生产方法,支持赚取或节约外汇——比货币

    成本或货币收入多出的那部分——的产业也是可取的。每一

    项发展计划都应谋求在内外贸之间保持适当的平衡。在欠发

    达国家的经济中,进口额上升的速度至少同收入一样快,通

    常是更快。拥有多种自然资源和气候的国家,如苏联、中国或美国,随着它们的发展,可以用国内生产来代替进口,它们的收入有可能在不相应扩大进口的情况下增加。大多数其

    他国家都太小,所以做不到这一点。随着它们的收入的增加,

    它们需要范围更加广泛的商品和原料,如果它们的人口迅速

    增加,它们可能还需要进口更多的粮食,因此在任何发展计

    划中,需要把扩大能够出口的产品及开发新市场放在首位。获

    得外国投资或赠款来支付部分进口的可能性使情况变得更为

    复杂;这暂时减少了出口的需要,但是到了需要偿还本金和

    利息的时候,最终的影响是,甚至必须使出口增长得比进口

    还快。在两种情况下,这个问题特别困难。一种情况是,出

    口商品是粮食。如果粮食产量不迅速提高,国内需求的增长

    可能使国内消费者吃掉本来可用于出口的粮食;阿根廷就发

    生过这种情况。另一种情况是人口过多的国家,它必须实现

    工业化和打入世界工业品市场(第六章第二节(一))。发现

    出口商品和市场并不总是很容易的,但是,不能仅仅由于这

    种原因而把这个问题撇在一边。

    缺少外汇往往只是反映了未能在制造业和农业的增长之

    间保持适当的平衡。如果其中一个部门扩大了产出,其影响

    就是增加了对另一个部门的产品的需求,任何短缺都会造成

    国际收支的紧张。工业的迅速增长要求农业也迅速增长。产

    业工人需要更多的粮食。工厂需要从农村招收劳动力;需要

    扩大农民的市场来吸收生产出来的消费品;或者需要农民的

    储蓄或税收来为工业建设提供资金。同样,如果农业发展了,

    它需要工业也发展,以吸收它的产品和劳动力以及向农民提

    供更多的消费品和资本货物。人均农业生产率如停滞不前,就会妨碍工业的发展和造成国际收支的紧张,因为工业的发展需要增加进口,可能不得不把它的剩余产品作为出口品处理

    掉。反之,如果农业生产率上升,工业生产必须更快发展,因

    为对粮食的需求比人均收入增长得慢,而对制成品的需求比

    人均收入增长得快。平衡增长并不是同步增长,而是根据不

    同的需求增长率按比例增长。如果像澳大利亚或阿根廷那样

    忽视工农业之间的平衡或者像苏联那样拙劣地处理这种平

    衡,就会妨碍进一步取得进展;日本的发展计划在这方面显

    然比提到的其他国家优越。

    只要测验生产计划的各个部分的内部协调性,就可看出

    这个计划是否缺乏平衡。首先,可测验整体平衡,看看整个

    计划与可动用的资源是否相当。例如,一项列出各类熟练劳

    动力的人力预算将表明这项计划所需的各类劳动力是否超过

    实际能得到的劳动力。对原料、资本、外汇、运输设施、建

    筑物或其他任何可能是稀少的资源都可以作出同样的预算。

    这种全面的测验应考虑整个经济对投入的需求。其次,可测

    验对产出的需求。从对预算的研究中可以看出,消费是如何

    随着收入的增长而增长的。这种测验表明,根据预测的收入

    水平,预测的粮食供应是否同预测的需求相符。同样的测验

    表明,同预测的供应相比,消费工业品的市场有多大以及同

    要求消费者储存的储蓄额相比,预测的储蓄额有多大。然后,

    就可使用里昂惕夫的投入—产出方法对个别产业进行测验。

    可以把预测的投入同扩大预计会提供部件、运输能力、水和

    技术服务等产业的产出的计划相比;可以把预测的产出同预

    计将扩大的出口、消费需求及将吸收副产品和其他中间产出的工业相比。由于关键部分往往是建筑,必须特别注意预测的建筑材料和部件——特别是水泥、砖、钢材和木材——的

    产出,以确保这些材料得到充分供应,不管是国内生产的还

    是进口的。在农村地区,主要困难之一是水,所以要研究的

    重点之一是计划谋求在多大程度上保护和扩大乡村的水源。

    如果得到必要的信息,有许多统计测验可以表明生产计

    划是否缺乏平衡。当然主要困难是得不到信息。所需的统计

    资料——预算研究报告、消费函数、人力调查、产出调查、投

    入—产出表、国民收入表等等——并不总是存在的,或者可

    能有很大的误差。即使数字是正确的,需求和产出的关系也

    会发生难以预料的变化。所有的产出和出口预测都取决于执

    行计划的措施和效率,而这肯定是难以预料的。一项生产计

    划在很大程度上是实现一种希望;它的确切数量是无法确定

    的;它只不过表明希望在各个部门达到的一般数量级。同样,

    不管计划多么初步,都应测验其内部的协调一致性,不管这

    种测验是多么初步,因为否则的话,各个部门之间可能完全

    失去平衡。在这种问题上,最好依靠数字和预测,而不要光

    靠预测,即使数字本身有一部分也是以预测为基础的。

    迄今,我们的论述还只同文字工作有关:为经济的各个

    部门确定目标。但是,归根结底,真正重要的自然不是纸上

    的目标,而是把资源用于正确方向的措施——培训劳工、提

    高粮食生产率、节制消费、刺激投资等等。这是计划中最困

    难的部分,也是常被忽视的部分。如果计划同公营经济部门

    有关,执行起来就比较容易;困难在于使私人经济部门做需

    要它做的事情——使劳动力进入正确的部门或参加培训班;使企业家投资或使公众储蓄;使农民采用新技术;或者使外国人发挥他们作为放款人、买主或技术人员所应起的作用。对

    一项生产计划的重要考验是它对私人的效率如何。

    为了取得私人的合作,政府依靠说服、力量和报酬。说

    服只是一种佐料;人们决不会仅仅因为政治家告诉他们说他

    们的行动符合公众利益而行事长期违背自己的私人利益。为

    阐明计划的主要目标而发表演说和进行宣传是有用的,取得

    人民的热情支持是非常可取的,但是如果人人都看到能从计

    划中得到什么,计划取得成功的可能性就会大一些;如果计

    划要人们去做他们得不到什么好处的事情,计划取得成功的

    可能性就会小些。力量的用途也是有限的。可以从反面使用

    力量来防止人们做你不希望他们做的事情。但是如果要让人

    们做你希望他们做的事情,力量用途的局限性就大得多,在

    民主国家更其如此。因此,粮食可以实行配给,对原料或建

    筑材料可以发放许可证,以防止有人得到过多的东西;但是

    正如苏联所发现的那样,不能强迫企业家对工业投资,不能

    强迫农民有剩余粮食。发放许可证有些可能是需要的,只有

    限制不可取的东西,可取的东西才更有可能出现。但是执行

    发展计划的主要手段必须是报酬。如果要劳工做需要他做的

    事情,就必须使工资有适当的差别。如果要农民合作,就必

    须使他们的劳动环境值得进行这种合作。如果要使企业家投

    资,就必须有获得适当利润的很大可能性。保证一项生产计

    划成功的最好方法在很大程度上是对希望予以阻止的活动征

    税,对希望予以鼓励的活动提供(某种)补贴。

    另一个教训是,如果生产计划需要取得私营部门的合作,在作计划时应征求私营部门的意见。这在政治上并不总是容易的。欠发达国家的一些政府对整个私人企业,特别是对外

    国企业是敌视的,不会让这些阶级参加生产计划的制订工作。

    只有企业家认为参加合作有利可图时,它们的生产计划才能

    行之有效,但是这些政府却极力避免得益和合作,当它们的

    计划一无所获时,它们感到十分意外。对付农民也是同样困

    难的。有些国家的政府是地主统治的,他们不愿意实行土改,

    而不实行土改,农民就没有增产的积极性。另一些国家的政

    府眼睛只盯着用农民的部分盈余来为资本形成提供资金。如

    果一个政府得到资本家和农民两者的支持,它就很可能有所

    作为,但是在实行痛苦的措施时能保持政治信心的政府太少

    了,至少在民主世界是如此。

    为了执行计划,可能需要进行非常密切的合作。政府希

    望企业家对某些方面投资,企业家肯定是不愿意的。它的机

    构必须进行研究,提供信息,它还可能必须提供一些资本和

    对市场或红利作出担保。在政府试图鼓舞、指导和刺激私人

    企业家的经济中,企业和政府在很大程度上是彼此混杂的,日

    本的情况就是这样。同农民也需要进行同样密切的合作。政

    府机构进行研究,试图说服农民改变方法,向他们提供贷款,

    帮助销售,增加对村庄的供水等等。除非得到农民的信任,否

    则许多工作会一事无成。

    由于难以从个人那里得到所需要的反应,无论如何,难

    以得到符合政府要求的反应,有些政府就想不要私人生产者

    的合作而进行发展。如果农民行动迟缓、持怀疑态度或坚持

    高粮价,这些政府就建立国营农场,集中力量增加在其控制范围内的产出。这就是苏联在19世纪20年代(集体化以前)实行的政策,这种态度也导致英国政府在非洲实施大规

    模的农业机械化计划,而不是把钱花在刺激非洲农民的生产

    上。当苏联的这一政策失败时,政府就迫使农民组织集体农

    庄,农民必须叫怎么干就怎么干,而不是放宽它的高税收和

    低价格的政策。对工业家也可能采取差不多的态度。有些国

    家的政府认为,私人企业作为刺激和作为进一步发展的资金

    来源所需要的利润太高了,为繁荣付不起这笔代价。它们规

    定低价格,低利润。当这种做法影响投资时,它们就采取公

    共行动来做这件事情。这就把寻找资本、技术知识、管理技

    巧和为实现工业化所需要的进取精神的过重的担子揽到了自

    己的身上。在欠发达国家的经济中,所有这些因素都是缺少

    的。经济发展是如此困难,以致人们认为,调动现有的一切

    知识和积极性是可取的,至少在起步阶段是如此,但是,显

    然,并不是所有人均产量很低的国家的所有政府都同意这种

    看法。

    第二节 公营部门

    (一) 政府开支计划

    不管一项生产计划是否是为整个经济制定的,都需要有

    一项政府开支计划,即使这只是为了对政府官员施加控制。实

    际上,世界上每个国家的政府都在预计中有一项年度开支计

    划。大多数欠发达国家也都有这样的计划,时间超过一年,有的长达五、六年,甚至十年。实际上,有些国家是作为取得国际援助的一个条件必须这样做。当英国政府1945年准备用1.2亿英镑作为给各英国殖民地政府的赠款时,它要求每个

    政府提出一项十年发展开支计划;同样,1950年,要求参加

    科伦坡计划的国家提出一项六年计划。联合国国际复兴开发

    银行也希望看到这样的计划,乐于向欠发达国家派出专门小

    组去帮助制定这样的计划。当美国政府向欧洲提供马歇尔计

    划的援助时,它走得更远;每个受援国都需提出一项涉及公

    私经济的各个部门的四年计划,而这是一个人们最不相信

    “计划”这个字眼的国家所要求的!

    作出多年规划的好处是显而易见的。在草拟第一个这样

    计划的过程中,政府的几个部门和机构也许得第一次明确地

    确定各自的详细目标。展望未来,可以使它们的工作有个目

    标,并可能使它们看到在其他方面的不足之处。然后,当各

    机构的计划放在一起时,就有机会确保它们既协调一致,又

    对轻重缓急的次序予以应有的遵守。政府的左手并不总是知

    道右手在干什么,对政府的一切活动作出计划的必要性提供

    了一个协调的机会。有些部门的负责人也比别人主动,因此

    会为他们的部门得到比真正按轻重缓急的制度分配的更多的

    钱。即使有一项全面的计划,这种情况也可能会发生,但是

    如果要求各部门都同时提出计划,如果作出最后选择的那个

    机构意识到协调一致和分清轻重缓急的重要性并拥有必要的

    权力来实现合理的平衡,那么发生这种情况的可能性就会减

    少。许多事情取决于这个中央规划机构的效率和权力。由于

    提出的计划必定会大大超过可动用的资源,必须作出和实行困难的选择,规划机构需要得到政府总理的充分支持和关心。

    一旦制定了计划,它对必须执行计划的人就有很大的价值。政

    府财政官员可以展望未来,及时地制定计划。工程师可把蓝

    图准备好。采购部门可及时地订货,等等。最后,有了计划,

    就可以测定进展的程度。人人都知道每个机构应该干什么,它

    的成绩就可以根据计划规定的目标来衡量。

    制订多年计划的危险也同样明显。由于谁也不能对未来

    未卜先知,哪怕对短短五年也很难预测,受计划规定的严格

    限制是个不利条件。这些计划很快过时。物价可能急剧上涨,

    可动用的资金可能比预料的多或少(通常是少!)。少数项目

    提前完成;多数项目则由于难以预料的原料、熟练劳动力、科

    学家或资金的短缺而延误工期。因此,任何这样的计划都必

    须经常修改。为了对付这种困难,波多黎各政府每年修改它

    的六年计划,每年都为今后六年作一项计划。没有任何办法

    能保证计划总是考虑到情况的变化。另一方面,一项计划是

    需要的,因为虽然我们不预测未来,但是如果不根据当前获

    得的信息为未来制定计划,我们就不可能采取合理的行动。

    有些计划限于列出政府部门、公共公司、政府金融公司

    和其他政府机构的拟议中的资本开支。另一些计划则要列出

    通常在预算中出现的所有开支,不管是资本开支还是经常项

    目开支。对所有开支作出计划比只是作资本开支计划好。首

    先,资本开支常常伴随着经常开支;建造学校以后,就得支

    付教师的工资,或者买了拖拉机,就得雇用驾驶员。如果只

    说资本开支而不说经常开支,就很难看出一个项目要多少费

    用,财务规划可能错误百出。其次,如果要求计划人员提出仅限于资本开支的计划,计划人员自己可能上当受骗。发展不光依靠资本开支,例如,在诸如农业技术推广等各种教育

    计划方面,它需要很多经常开支。如果把重点放在资本开支

    上,这些计划往往会被忽视。

    在拟定政府开支计划时,最好能确定正确的轻重缓急次

    序,但是要为确定轻重缓急规定规则是不可能的。我们在这里所能做的充其量也只是指出有些计划比较簿弱的一些方面。

    第一,使公营部门的计划同私营部门的情况适当联系起

    来是很重要的。例如,公用事业——铁路、码头、供水、电

    力等——的整个计划必须根据私人投资者的意图来制订,这

    样,何时何地需要这些设施,就可提供这些设施。同样,培

    训熟练劳动力的计划取决于需要什么样的技能。因此,政府

    开支计划和生产计划必须一起制订。政府机构需要知道私人

    企业打算做什么,私人企业应参与制订政府计划的工作。

    第二,有些计划为都市制订的色彩太浓,对乡村的影响

    太少。许多计划与为大多数人居住的农村所做的事情相比,为

    美化城市或为城市提供较好的住房、学校、供水或医疗服务

    所做的事情太多。从城镇为乡村作的计划往往也很壮观,因

    为可用以向参观者炫耀。为建造几条漂亮的公路花的钱太多,

    为修建许多从农场到市场的小路花的钱太少,而后者更有助

    于增产。或者把大量资金花在控制一条河流上,而如果将同

    样的钱花在大量的水井、水池和小溪上,得到的收获就会多

    得多。求大有时候也是正确的政策;一个大项目对发展的作

    用可能比许多小项目大得多,而所需成本是一样的。补救办法不是舍大求小,而是注意使规划进程适当分散。应当鼓励农村地区制订自己的计划,在规划过程中,农村应有充分的

    代表,以保证不忽视他们的需要。保证做到这一点的最好办

    法当然是采用“社会发展”方法(第三章第一节(一)和第

    五章第二节(一))。由于这依赖于志愿劳动,只有人民真正

    需要的计划才能实施。社会发展是最好的发展,每一项计划

    都应拨出一笔相当于国民产出的1%或2%的款项用于这一

    工作。

    社会发展的另一优点是减少资本开支中的铺张浪费,这

    是若干计划的第三个缺点。在不发达国家资本奇缺,应当节

    约使用。所需要的往往是能派用场的最便宜的结构。建造能

    够用50年的学校、医院或热电站都是错误的,因为建造用30

    年的结构要便宜得多——无论如何,在30年中,由于标准的

    变化和收入的提高,许多这样的建筑都得拆掉。同样,旧机

    器往往比新机器更适用,购买比较先进的国家认为是过时的

    设备,甚至可能大有好处,如果能便宜地买到的话。一个好

    的政府希望做什么都做得恰如其分,把一些永久性的突出的

    结构让后人去建造,但是,从这个意义讲,大多数穷国无法

    把事情做得恰如其分。滥用水泥和钢材是发展计划的比较普

    遍的弊端之一。

    实际上,这种计划的另一个普遍的弊端是,它们在考虑

    发展时对具体事物的投资想得太多,而对人的投资想得太少。

    在公共卫生计划和教育计划的缺陷方面,这一点显得尤为突

    出。至于公共卫生,我们已在前面看到(第二章第二节

    (一)和第四章第三节(三)),改进饮食和消除使人衰弱的疾病可以大大提高生产率。关于教育,我们已建议,除了在小学、中学、技术和大学教育上的通常支出外,农业国的政府

    应拿出1%的国民产出用于农业研究和农业技术推广上(第四章第三节(二))。

    最后,还需记住政府作为用在公营部门以外的资本提供

    者的作用。我们在(第五章第三节(一))中已经看到,为什

    么国内储蓄少可能使政府成为向小农、向工业发展、向公用

    事业和向住房建筑提供资本的主要渠道,不管这种资本来自

    政府自己的储蓄、来自国外还是由于通货膨胀而不得不投资

    的。在拟订政府开支计划时,危险之一是,过分注意公共事

    业机构的要求,把过多的社会资金用于这一方面,而忽略了

    其他经济部门。这是说明为什么制订政府开支计划的工作应

    当与调查整个经济的工作同时进行的又一个原因。归根结底,

    公用事业的费用要靠经济的“生产”部门来支付,因此,保

    证社会和福利事业的资金不超越经济的生产能力是很重要

    的。

    (二) 财政问题

    政府对资金的需要是不断增长的,因为公营部门的发展

    速度比整个经济增长的速度快。我们可以用多种方法来衡量

    这一点,可以根据政府雇员的人数来计算,可以根据政府使

    用的资金来计算,或者根据税收在国民收入中所占的比例来

    计算。先说根据雇员人数来计算。不包括防务在内的文职雇

    员在拿工资的职工中所占比例很少有低于2%的,在美国占

    10%左右,在英国占11%(包括中央和地方政府雇员)。除此之外,还必须加上武装部队的人数,各国情况有所不同,丹

    麦几乎没有,英国占4%(1954年),这在和平时期是最高的,

    而希腊、土耳其等国则更高。如果我们再加上公用事业和国

    有化工业的人数,英国政府雇员人数的比例为25%,即公用

    事业文职人员占11%,武装部队人数占4%,国有化工业人

    数占10%。然后我们再来看所用资金情况,不包括国有化工

    业的资金。所用资金的比例大于雇员的比例,因为政府也向

    私营经济部门购买供应品(从墨水到飞机都买)。美国政府和

    英国政府所用资金在国民产出中所占的比例与1938年差不

    多,即约占14%;现在,由于防务计划的扩大,它们的开支

    增加了,大概占22—24%。但是,这也不是全部费用,因为,

    除了它们所用的资金外,它们还需要经费来作不包括在它们

    买来自己用的货物或劳务中的转移性支付——养老金、国债

    利息、失业补助等等。因此,英国目前的税收在国民收入中

    占35%左右,而印度占8%左右,尼日利亚占5%左右。

    当然,政府使用的资金在国民收入中所占的比例的上述

    差别是和施政的质量有很大差别联系在一起的。去过欠发达

    国家的人常常抱怨公用事业差——道路难行、水不干净、卫

    生差、蚊子多、管理差等等。回答是,用占国民收入5%的费

    用是不可能搞好公用事业的。除了防务和转移性费用外,西

    欧和北美各国用于公用事业的费用占国民收入的12%左右,

    欠发达国家甚至需要支付更多的费用才能达到同样的标准,

    因为它们的人均收入低。

    欠发达国家的军事负担不必像工业大国那么重。另一方

    面,如果欠发达国家决定增加私人部门的资本形成,它们为此目的可能需要大量资金。例如,如果它们希望整个经济的纯资本形成每年达到国民收入的12%,而它们的经济只能节

    蓄5%,相差7%,需从别处来补充。12%的目标不算过高。

    这是欧洲国家的经济在工业革命初期达到的比例,比苏联和

    日本的比例低。假如我们把资本—收入比率定为4∶1,那么

    如果投资为12%,每年的实际收入就要提高3%;如果每年

    人口增长率为1.5%,那么每年的人均实际收入将提高1.

    5%,约50年翻一番。以这一速度,欠发达国家的生活水平

    的提高速度将与西欧一样,但是穷富国之间的差距不会缩小。

    如果要想消除这一差距,就需要有比这更大的投资。

    欠发达国家政府筹集的岁入比发达国家少的原因并不是

    它们需要的岁入少,而是筹集起来比较困难。根据实际资源

    来考虑这个问题是最方便的。如果一个国家需要有70%的人

    从事农业来提供粮食,在剩下的30%的人口中可以腾出来从

    事政府想从事的事业的劳动力,比一个只需要12%的人从事

    农业的国家能腾出的劳动力显然要少得多。欠发达国家的经

    济能够用以支付税收的收入的百分比不如较发达国家那么

    大。但是,大多数欠发达国家的经济如果愿意的话,是可以

    多缴些税收的。在这些国家,筹集更多的岁入是困难的,但

    也不像有时想像的那样困难。如果在本章中去肤浅地论述公

    共财政,那就会文不对题;本节仅限于对穷国的一些特殊问

    题发表一点看法。

    首先是技术问题。税收的原则之一是,应避免那种收起

    来代价高的税收,因为这种税得从大量只交少量税的个人那

    里去收。这一点对直接收税和间接收税都是适用的。这就是把所得税限于收入较多的个人的原因之一。例如,在大多数国家内,向年收入少于150英镑的人收所得税被认为是不合

    算的。但是,在穷国,年收入高于150英镑的人的比例是很

    小的。因此,从所得税中得到的岁入穷国比富国少。事实上,

    穷国在更大程度上得依靠间接税,这并不是因为它们希望以

    不同的方法分配税收负担——也不一定这样做,而是因为在

    一个可行的豁免期限内,国民收入的比例要少得多。这涉及

    漏税问题,因为需纳税的很大一部分收入是小商贩的收入,他

    们没有适当的帐目,要实行所得税条款,得付出极大代价。如

    果比较严格地实行税法,大多数欠发达国家会得到很大好处,

    但是即使最严格地实行税法,也不能使所得税成为主要岁入

    来源,除非有几个大采矿公司或其他公司可以纳税。

    有些国家在征收间接税方面还有很大的技术困难。在很

    大一部分国民收入经过少数人之手的地方,征收这种税最容

    易。进出口通常由少数批发商经营,从他们那里征收进出口

    税最方便。在工业国,很大一部分产出是由少数大公司生产

    的,因此,可以很方便地征收货物税和购物税。并不是所有

    欠发达国家都有这样的有利条件。出口约占斯里兰卡国民收

    入的40—50%,所以那个岛国很容易通过征收进出口税获得

    很大一部分国民收入,而行政管理费用很少。但是在邻国印

    度,出口不到国民收入的10%,因此对外贸易的税收收入是

    很少的。像印度这样的国家得在更大程度上依靠内贸税收,但

    是收税要付出很大代价,因为产出不集中于少数公司,产出

    由数以百万计的小生产者生产,通过数以百万计的渠道销售。

    因此,要防止相当数量的漏税是不可能的,收税的代价也必然是高的。

    在某些欠发达国家,另一个困难是,很大一部分产出根本不进入交易。农民生产自己的粮食及一些自己的用品,只有少量剩余产品拿到市场去出售。如果只对农民的货币收入

    征税(也许对他们购买的货物征收进口税或货物税),他们多

    半会漏税。如果农民种植供出口的经济作物(可可、橡胶、棉

    花等等),情况就不同了,很容易向他们征收出口税。对自给

    自足的农民,必须直接征税。非洲部落为此征人头税,而印

    度的王子则主要依靠土地税。有些土地税带来了很多的岁入,

    日本和苏联的情况就是这样。事实上,在人口过多的国家,租

    金和税收加起来经常占去了农民产出的50%以上。另一方

    面,土地税是直接税,因此,它引起的敌视比间接税大得多,

    因为后者的存在并不总是那么明显或那么尽人皆知的。苏联

    政府为了向农民征收足以支持国民收入的40—50%的税收

    遇到了强烈的反抗,苏联这样做是为了促进资本形成、加强

    防务及作其他开支用。因此,只要一有可能,土地税就让位

    于进出口税。

    因此,我们要考虑欠发达国家税收负担的分配。收入分

    配比发达国家均衡还是不均衡,首先取决于人口和土地之间

    的关系,其次取决于经济部门资本化的程度。在人口过多的

    国家,租金高昂,也许高达占农业产出的40—50%,因此,收

    入分配往往比发达的工业国更不均衡。在资本化部门,利润

    与工资的比率往往比工业国高,实际上,在某些情况下,比

    如在中非的铜矿中,利润可能占纯产出的一半以上。因此,无

    法对欠发达国家经济的情况作出一般的概括;在一些国家,收入分配比美国更加不均衡,而在另一些国家,比如加纳或尼日利亚,就比美国均衡得多。

    在收入表上,税收应达到何种程度在一定程度上取决于

    收入分配的不均衡程度如何,但是有一部分也取决于税收对

    积极性和储蓄的影响如何。后者在欠发达国家内比在发达国

    家内更重要。在比较发达国家的经济中,这也是重要的,但

    是这些国家的经济已经形成了某种发展势头,即使积极性和

    储蓄减少一些,这种势头也会继续下去。在欠发达国家中,征

    税最容易的阶级是地主阶级,其原因有二,一是这不涉及到

    积极性和储蓄,二是从政治意义上讲,地主几乎在各个地方

    (但不是每个地方)现在在政治上都处于不利地位。农民的税

    收负担总是很重的,但是在一些农民最近取得了选举权的国

    家(如印度),他们造成的政治动荡使他们免除了一定程度的

    高额税,这使政府感到很尴尬。在大多数欠发达国家,向拿

    薪金的中产阶级征税也是困难的,部分原因是他们在新的民

    族主义政府中拥有政权,部分原因是为扩大这个阶级需要予

    以刺激;经济发展的主要影响之一是使社会上半熟练、熟练

    和专业人员的人数大大增加了。如果对这几类人征收高额税,

    可能会产生不利影响。利润也属于困难之列。从政治上说,对

    利润征税很容易,特别是如果资本属于外国人的话,但是对

    利润征税可能损害积极性和储蓄。储蓄这一点倒不是很重要

    的,因为明智的政府可以用公共储蓄来代替私人储蓄,但是

    在企业精神还欠缺的国家,积极性这一点可能是很重要的。一

    些急于鼓励发展的国家,实际上朝相反的方向行动:它们对

    创建新工业的资本家暂时免征所得税。

    对一些国家的政府来说,对富人怎么办是个严重问题,因

    为这些政府得到的支持主要来自穷人,但它们同时急于推进

    发展。不进行耕种的地主不是一个太大的问题。可以用钱使

    他们让出产权,然后像在日本那样,当他们发现自己带着钱

    不交税时,就可变为资本家,提供亟须的企业精神(第五章

    第二节(二))。即使没收他们的财产,对经济发展也不可能

    有什么不利的影响,除非他们自己在大庄园上用现代方法耕

    种土地。工商业资本家的情况则完全不同,他们是储蓄和企

    业的主要源泉。在初期阶段,经济增长使利润在国民收入中

    的比例上升(第五章第二节(二)),在过去,这意味着大量

    私人财富集中在极少数人手中。不难理解,为什么各民主政

    府非常怀疑这一进程,很不愿意让资本家从经济发展中获得

    大量利润;另一方面,如果压低利润或高额征税,私人储蓄

    就会很少,私人企业就没有积极性。摆脱这一困境的开明办

    法是鼓励私人资本家在活着的时候能赚多少就赚多少,在他

    们死去以后再课以重税。如果无情地这样去做(迄今还没有

    这样做过),这意味着每一代人开始时的机会多少是均等的;

    发财的积极性会减少一些,但是机会的增加可能会绰绰有余

    地抵销这一点(第三章第三节(二))。社会主义的解决办法

    是不要私人资本家,由国家创办企业、赚取利润和进行储蓄。

    这一办法的可行性取决于国家的进取心如何及它从事生产性

    投资的愿望如何。这种解决办法无疑能起作用,特别是那些

    只需仿效、不需开拓的国家能使其起作用(第三章第三节

    (一))。在下列情况下就不会起作用:如果国家对私人企业的

    征税达到使积极性和私人储蓄都不足的程度,而国家又不以自己的主动性和储蓄来加以补充。

    这种分析也使人认识到在税收工作中进行政治考虑的重

    要性。大多数国家的政府认为,向反对它们的人征税和对它

    们所依靠的人免税最容易,这一事实在决定分配税收负担时

    所起的作用与对平等、刺激或储蓄的考虑一样大。但是,事

    实仍然是,在大多数这样的国家中,除非政府对所有阶级征

    的税都比现在多,否则它在经济发展中就不可能发挥它想发

    挥的作用。在大多数这样的国家中,主要政治问题是使人民

    相信情况确是如此,并得到他们对必要的措施的赞同。在这

    方面,与民主政府相比,极权主义政府所处的地位比较有利。

    它们可以使国民收入的20%或30%归政府所有,把一半的收

    入用于资本形成,而不用担心在选举中会发生什么事情,如

    果进行选举的话。民主政府就比较困难。各地都会出现某个

    伟大的民主领袖,他能带领人民为了建设国家而度过比较艰

    苦的阶段,同时又能使他们保持信心和热情。但是,这样的

    领袖非常少。在其他许多国家内,民主成了加快经济发展速

    度的障碍。也许情况应当是这样的;在本章中,我们不想谈

    经济增长的可取性或其他事情(见附录)。

    虽然增加政府在某国国民收入中所占的份额是困难的,

    但是,保证增加的国民收入大部分归政府所有在政治上并不

    那么困难。这是增加政府在国民收入中所占份额的主要希望。

    在欠发达国家的经济中,应当始终使边际税率大大高于平均

    税率。实际上,比较发达的国家也采用了这一原则。这是它

    们用以同国民收入的波动作斗争的主要方法之一,因为它的

    影响是,在衰退时,政府收入急剧下降,在繁荣时,政府收入急剧上升。这也是它们同通货膨胀作斗争的方法;例如,这是英美两国在第二次世界大战中的物价上涨率低于50%的

    原因之一,而其他许多国家虽然战争负担小得多,但物价上

    涨率达到200%或300%以上;这也是英国的物价自战争结束

    以来没有上涨得更快的原因,尽管货币需求对资源造成了很

    大的压力。在这些国家中,约40—50%的边际收入变成了税

    收。如果这样做的结果造成岁入增加太快,那么在不降低边

    际税率的情况下,减轻平均税收负担是可能的。

    与此相反,在欠发达国家,边际税率常常低于平均税率

    ——政府收入增加得比国民收入慢。这是由于在价格上涨时

    不愿意提高政府控制的价格的缘故。铁路运费、邮资、电话

    费及其他政府价格上涨缓慢:土地税如以货币来确定则落在

    形势后面;进出口税固定在从量而不是从价的基础上等等。通

    货膨胀由于在收入中所占的边际额很高,应能使一个政府富

    起来;但是在许多欠发达国家的经济中,价格的上涨造成了

    预算赤字。目前,当价格的长期趋势似乎是上涨时,税收始

    终应以从价而不是以从量为基础,为改变公用事业和公共服

    务的价格作出的安排应允许随着费用的变化而迅速作出调

    整。

    保证边际税率高的方法是征收高边际率所得税、对需求

    量增加得非常快的消费品征重税和征收高边际率出口税。

    关于所得税,没有多少可说的。税收的平均负担取决于

    在实行边际税率时的减免和折扣。因此,边际税率可为40%

    以上,而平均税率仅为5%或更低。边际税率高造成的问题是

    它对积极性的影响。这一点虽然常被夸大,但确实是个问题。

    间接税对积极性就没有同样的影响,因为人们对其没有多大感觉。因此,舆论正转向采用间接税,而不是直接税。有人认为,间接税必然不如直接税进步,这是错误的。穷人、富

    人和中产阶级以不同的比例消费不同的产品。只要人们使用

    他们的收入,如果对穷人的消费品征收的间接税低,对富人

    的消费品征收的间接税高,那么间接税可以同所得税一样进

    步。差别在于,间接税只涉及花掉的那部分收入,而所得税

    还涉及储蓄,但是,这种差别也可能是夸大的,因为两种税

    都可加以调整,使其对储蓄总额产生同样的影响,虽然对个

    人的影响会随着支出方式的不同而不同。

    在征收间接税时,原则是对奢侈品及需求量迅速增长的

    其他物品,不管是否完全是奢侈品,实行高税率。在某些国

    家,后一类物品范围非常广泛,因为西方化的扩大使电气设

    备、收音机、自行车、汽车、啤酒、香烟、留声机或傢具等

    物品的需求量迅速增大。对批发价征收100%的进口税或消

    费税可能只等于零售价格的30—40%。有些国家的政府不愿

    意收100%的进口税,但是如果要使边际税率达到40—50%

    的话,可能需要征收不少这样的进口税。大多数国家都收进

    口税,但是,在与国民收入相比进口额很低或者通货膨胀抬

    高了国内价格而不抬高进口价格的国家内,这是不够的。在

    这两种情况下,如果政府要在增加的货币收入中占有一个很

    大比例的话,它可能需要征收一定数额的消费税和销售税。

    我们已经论述过出口税与强制储蓄(第五章第二节(二))及与经济稳定的关系。原则是根据事先确定的比例增减制使征收的税随着商品价格的上涨而急剧上升。政府销售机构使国内商品价格不像出口价格上涨得那么快,这就产生差不多同样的影响。我们已经看到,有些国家,尤其是缅甸和加纳,已经用这种方法取得了巨大的储蓄。实行这种计划

    的最好时机是在美国出现衰退的时候。那时价格低,实际税

    收也低。比例增减制在衰退时期实行比在物价高时实行容易

    为人们所接受,而且一实行就可征收重税。

    应当指出,讨论高边际税率是为了应用于不断增加的货

    币收入,而不只是应用于不断增加的实际收入。在最需要作

    出这一努力的国家内,实际人均收入根本没有增加(如印

    度),所以,如果政府仅限于从增加的实际人均收入中得到较

    大份额的话,可能永远办不了任何事情。如果实际人均收入

    上升,那更好,但是,同样重要的是要在不变的实际收入中,

    控制越来越大的一部分。不管实际收入的情况可能如何,货

    币收入都可能会增加。工业国的价格趋势是上升的,部分原

    因是通货膨胀的压力,另一部分原因是工会的行动使货币工

    资比生产率提高得快。工业国货币需求的这种不断增长往往

    使农产品价格上涨,但有些上下波动,用于出口的剩余农产

    品没有和工业需求同步增长,这一事实在今后几年内可能还

    会继续产生同样的影响。鉴于价格上涨的趋势,一个政府如

    果财政结构正确,在国民收入中所占的份额就会不断增长,不

    管实际收入增加与否。

    如果一个政府想通过税收在国民收入中得到更大的份额

    在政治上困难太大的话,它通过通货膨胀可以取得同样的结

    果,如果这样做不会在政治上遇到同样困难的话。在欠发达

    国家,通货膨胀和税收具有同样的效果(第五章第二节(一))。它们使消费品从社会其他成员那里转向那些从事资本形成的人。在有人失业的工业国经济中,用建立信贷的办法

    为资本形成提供资金比税收优越,因为这种做法同时可以创

    造更多的消费品,但是在欠发达国家的经济中,即使它们有

    剩余劳动力,要想在很大程度上这样做是不可能的。通货膨

    胀与税收的差别还在于,它往往会使利润提高,因此会刺激

    私人企业家积累资本。一定程度的通货膨胀如果加以控制,对

    经济发展是有帮助的。如果价格的上涨速度低于利率,投机

    就没有利润了。因此,如果价格每年平均上涨3—4%,我们

    就可以收到通货膨胀为资本形成服务的一切好处,而不会造

    成引起投机浪潮和抛出货币的很大危险,特别是如果其间每

    隔三四年价格略有下降的话。此外,正如我们所看到的,为

    资本形成搞通货膨胀到一定时候会自拆台脚。通货膨胀有三

    个阶段。在第一阶段,当创造资本的时候,价格急剧上涨。在

    第二阶段,通货膨胀可能自行逐步消失,因为价格的上涨改

    变了收入的分配,以致自愿储蓄迅速赶上投资。在第三阶段,

    价格下跌,因为由于资本形成而增加的消费品已开始进入市

    场。只有第一阶段是危险的和痛苦的。

    通货膨胀对资本形成的影响取决于通货膨胀的目的。如

    果通货膨胀是由于政府花钱向公务员支付高薪或进行战争,

    就没有理由期望通货膨胀会增加资本形成,除非那个国家有

    相当多的工业资本家把从通货膨胀中获得的利润作为固定资

    本投资,而这种情况在先进国家出现的可能性比在不发达国

    家出现的可能性大。另一方面,不论这个国家是不是不发达

    国家,如果通货膨胀是由于政府把钱花在创造有用的资产上,如修建灌溉系统,那么立即产生的效果将是这些有用资产增加,而不管通货膨胀带来的利润的情况如何。在最近的一些

    文章中,有些幼稚的调查者声称,通货膨胀没有增加资本形

    成,因为他们表明,在一些发生通货膨胀的地方(尤其是拉

    丁美洲),并没有增加资本形成。这样来概括通货膨胀的影响

    是不明智的。用于破坏目的的通货膨胀产生破坏性的影响,而

    由于为加速资本形成而创造货币的通货膨胀则加速了资本形

    成,苏联、日本或每一商业周期的上升阶段的情况都是这样。

    某些国家无论从经济上来说还是从政治上来说,创造信

    贷的能力比别国强。在经济方面,有关的问题是:谁将获得

    通货膨胀的利润及他们用它做什么?花在消费上、进行商品

    投机、创造新的固定资本、储藏起来还是购买公债?消费品

    的产量能否迅速扩大?或者通货膨胀的第一阶段是否会很长?

    它是否是这样一种经济,即基本必需品的价格很容易控制,而

    不会使黑市大大增加?是否会有使需求膨胀转变为成本膨胀

    的强大的工会运动?能否使外汇形势得到保障?是否有高边

    际税率把通货膨胀带来的货币收入的50%一出现就吞掉?各

    国对这些问题的答案是大不相同的,结果是,创造一定数量

    的信贷在一个国家会使价格上涨10%,而在另一个国家可能

    会使价格上涨一倍。对通货膨胀的政治反应也是大不相同的。

    在某些国家,从政治上说,政府必须采取措施来大幅度提高

    实际收入,即使这样做会引起某种程度的通货膨胀,因此,通

    货膨胀可能是政治生存的条件。在另一些国家,公众在最近

    几年内已受够了通货膨胀的祸害,因此希望政府严格控制货

    币供应。因为通货膨胀主要取代了税收,所以是否采用通货膨胀方法的决定主要是政治决定,必须根据各种不同的政治方案来作出。

    反对通货膨胀的一个最有力的政治理由是,一旦承认了

    采用这种办法的可能性,就无法相信政府会知道把界线划在

    哪里。奉行预算必须平衡的原则的最大好处是,它使财政部

    长能够在内阁里约束他的同事。他们可能十分雄辩地为扩大

    某种服务申述理由,但是只要财政部长的预算必须是平衡的,

    他的地位就是无懈可击的。一旦放弃这一原则,对政府开支

    还有什么控制呢?解决这一难题的一个办法是有两个预算,一

    个预算的经费只能来自岁入,另一个预算只包括那些迅速增

    加产出的服务(尤其是用于土地开垦、乡村水利、培训设施

    和农业推广的开支,)它可通过建立信贷来获得经费。但是,

    这并没有把问题全都解决了,因为随后就可能对什么应转入

    第二个预算发生争论。什么行政手段都不能使政府摆脱既要

    勇敢又要克制的必要性。

    除了税收和建立信贷以外,另一个岁入来源是政府机构

    中的小额储蓄,其中最重要的是邮政储金局。在那些为这一

    运动作过努力的欠发达国家内,各种小额储蓄,包括合作运

    动中的储蓄和友好团体中的储蓄,数额各不相同,在国民收

    入中所占的比例从零到2%左右都有。毋庸说,促进这种储蓄

    是多么重要。对储蓄者来说,这种储蓄表示独立、自尊和有

    备无患,这一点甚至比这种储蓄对国家财政问题作出的贡献

    更为重要。在这方面,取得最大成功的国家是日本,据估计,

    那里的小额储蓄在国民收入中所占的比例高达8%。这无疑

    是值得效法的榜样(第五章第二节(二))。

    最后,还存在着在国外筹集资金的可能性,不管是靠赠

    款还是贷款。有些国家这样做的条件比别的国家好。但是,把

    欠发达国家作为一个整体来看,前景似乎并不十分光明。非

    洲和亚洲(不包括中国、日本和苏联)的年国民收入加起来

    为750亿美元。这个数字的1%为7.5亿美元,远远超过现

    在流入那两个洲的所有外国投资和外国援助。如果要使那两

    个洲的资本形成达到占国民净收入的12%,所需数额远远超

    出任何可能的外国投资或外国援助。因此,不管这些国家能

    从国外得到什么,如果它们要想取得很大的进展,就必须依

    靠自己的力量。

    没有理由怀疑,大多数欠发达国家如果愿意的话,是可

    以大大增加资本形成的。摆在它们面前的是苏联和日本的榜

    样,这两个国家的实际人均产出上升得比别国快,即年率为

    3%左右,而居第二位的美国,不到2%。自1929年以来,苏

    联一直是那个速度,而日本自19世纪70年代以来也一直是

    那个速度。(产出增加同消费增加是不一样的;由于用于国防

    和资本形成的产出大量增加,苏联1939年的人均消费水平并

    不比1929年高。)这种高速的增长同人们生活的每个方面发

    生的变化都有联系,包括净资本形成每年的年率达到15%以

    上。在这两种情况下,通货膨胀和高税收都发挥了重大作用。

    苏联把注意力集中在工业化上,同农民进行斗争,而不是教

    他们如何提高每英亩的产量。在10年的时间内,它的大规模

    工业产出增加了两倍,而农业产出的增长速度仅略高于人口

    的增长速度。这种不平衡造成了物价猛涨,在10年时间内,

    物价差不多上涨了6倍。日本人比较明智,整个说来,他们的产出增长很快,同苏联差不多,但是他们对工业和农业予以同样的重视。在第一次世界大战前的30年内,他们的人均

    农业产出增加了一倍。但是即使如此以及大量征税,他们的

    价格在这一时期内也只涨了一倍。看来,如果没有某种程度

    的通货膨胀,要达到这种高度的资本形成率和增长率是不可

    能的,因为除此以外,要达到为15%以上的净资本形成所需

    要的税收和储蓄水平是做不到的。但是,如果政府和人民都

    抱有经济增长的目标,即使没有通货膨胀,通过税收和自愿

    储蓄,要达到10—12%的资本形成水平仍然是可能的,而且

    应当更易达到,因为在那两国的经济中,都存在着剩余劳动

    力,这使得有可能创造某种形式的有用的资本,而且在这样

    做的时候,不降低消费水平。

    使人产生疑问的并不是加快资本形成的速度在经济上是

    否可能,而是在民主社会中这样做在政治上是否可能。主要

    问题是,对农民适当征税在政治上是否可行。正如我们已经

    看到的(第五章第二节(二)),在不发达国家,不征收大量

    农业税来促进资本形成,要大大加快资本形成的速度是不可

    能的。极权主义政权可以做到这一点,它们基本上就是这样

    做的;但是它们无需担心投票箱的情况。民主政权也可以这

    样做——加纳和缅甸目前就是这样做的,但是只有在它们的

    政治领导人得到民众的广泛信任和支持时,它们才能这样做。

    在世界上的许多国家内,新兴民族主义政权已经在高涨的民

    族情绪潮流中执政;有待分晓的是,它们是否具有使它们的

    国家摆脱贫困的勇气和决心。

    第三节 权力和政治

    政府可以对经济的增长产生明显的影响。如果政府处事

    正确,就会促进增长。如果它们做得太少或太多,或处事错

    误,就会妨碍增长。在本节中,我们首先研究为什么会妨碍

    增长,最后问一下什么样的社会条件才能产生好政府。

    (一) 通往停滞之路

    我们认为在9种情况下政府可能会使经济停滞或下降,

    这就是:维持不了秩序,对公民进行掠夺,鼓动一个阶级剥

    削另一个阶级,阻碍对外交流,忽视公共服务,过分放任自

    流,控制过严,花钱过多和进行劳民伤财的战争。对每一点

    都可以说几句话。

    软弱的政府在国内维持不了秩序。抢劫和纵火使财产难

    以保持安全。土匪、劫匪和拦路强盗抢劫旅客,使国内的商

    业减少。地方首领叛乱,使贸易受损失,把国家投入内战之

    中。每当统治者去世,必发生争夺继承权的斗争。世界的大

    部分历史都可以这样写,只是有时候出现了某个强大的帝国,

    维护了广大地区的和平。这基本上是一个在全国范围内保持

    一支有效的警察部队、有效的法庭和一个忠诚的政府的问题。

    但是,世界各国人民并不普遍知道这样做的奥秘。政府靠服

    从来统治,一旦服从的意志崩溃,要维持秩序就极为困难,需

    要付出很大的代价。因此,问题并不仅仅在于建立正确的机

    构,而是要以自己的行动使人民认识到服从是一种权利并甘愿服从。经济发展可能会使服从比较容易,因为可以把更大的权力集中在政府手里,并以新的武器——报纸及电台——

    来影响人们的思想。尽管如此,1900年的世界秩序没有1954

    年那么混乱。

    不腐败的政府极少,而腐败是妨碍经济增长的第二个因

    素。在大多数国家内,文官或政治家,或两者认为自己有权

    靠贪污、盗用公款、裙带风或使自己得到有利的合同来发财。

    实际上,19世纪是怎样制止这种行为的,使人感到有点迷惑

    不解。在1800年,英国的官场生活同其他大多数国家的官场

    生活一样腐败,但是到1900年,舆论发生了很大的变化,从

    而使腐败风气大大减少了。毫无疑问,在某些国家内,腐败

    的原因之一是公务人员薪金太低;如果公务人员的薪金相当

    优厚,而不比同行业的同行低得多,那么消除腐败风气就会

    容易得多。无论如何,腐败对经济增长的有害影响可能被大

    大夸大了。从商人的观点来看,贪污只是对服务的一种支付

    形式。如果所需贿赂数量不大,同与他们有关的交易的利润

    有关,如果这种贿赂在签订合同时是可以预料到的,那么像

    其他成本一样,它们也只是一种成本,在价格中转嫁给消费

    者。对生意起妨碍作用的是官员们出人意料的行为;不知道

    谁会突然蹦出来要钱,不知道用多少钱才能收买他。在资本

    主义前的社会里,商人阶级通常受贵族及王子们的摆布,他

    们要求提供贷款而无意偿还,他们随心所欲地征税,迫使资

    本家以易于隐藏和易于转移的方式保存财富。结果妨碍了生

    产性投资,这就是那些国家的经济中资本主义部分发展得如

    此缓慢的主要原因之一(第五章第二节(二)。

    第三是阶级对阶级的剥削。历史上的例子比比皆是:事

    实上,马克思主义者认为,只有这样理解历史,才能懂得历

    史。剥削有许多种形式。最普通的形式是地主剥削农民,在

    人口过剩的条件下,地主可能拿走农民的一半产品。在历史

    上,奴隶制和农奴制也很普遍。这种划分可能完全以少数人

    拥有财产为基础。另外,还有旨在维护某个种族、宗教或文

    化集团的特权的其他障碍——比如工业国家里对有色人种的

    歧视,可能是少数人维护这种障碍,但多数人对少数人保持

    这种障碍也是同样可能的。当然,还有“阶级战争”,现在预

    计雇主和雇员将彼此进行这种战争。

    几乎所有的政府都在促进某种分化,因为政府通常都从

    某一个集团得到支持。有反对地主和城市的农民政府;反对

    农民和工业家的地主政府;白人至上的政府、反白人政府、奴

    隶主政府、天主教政府、新教政府、资本家政府、劳工政府

    等,事实上,所有政府几乎都是建立在人类之间可以想像得

    到的一切分化的基础之上的。“中立”政府从未存在过。某些

    最好的极权主义政权试图在各阶级之间保持公允的面貌,但

    是,即使保持公允也不过支持现状而已。民主政府要装得公

    允没有极权主义政府那么容易,因为大多数的选票总是倒向

    那些能够鼓动起最大热情的人,除非选民已有一种容忍和理

    智的传统。

    我们感兴趣的是阶级剥削对经济增长的影响。有关的几

    点是其对社会流动性及对积极性的影响。奴隶制、农奴制、财

    富集中在少数人手里以及以等级、出生、种族或宗教为基础

    的一切划分都减少了纵向流动性和职业之间的流动性,从而使社会无法利用一些优先人才担任高级职位,迫使它依靠一些庸才来担任本来可以由优秀人才来担任的职位(第三章第

    三节(二))。这一点的重要性如何取决于特权阶级的大小及

    其气量如何。如果它的人数很多,它可以为所有高级职位提

    供所需人才。如果它气量大,它会破例起用被排斥在外的阶

    级的最优秀人才,甚至可能为了加强自己的力量而破例利用

    聪明的奴隶、犹太人或其他下层人民的才华,同时把其余人

    牢牢置于俯首听命的地位。为了繁荣,只需要有少量的纵向

    流动,只是下层集团中最优秀人才的流动。但是,为了繁荣,

    需要更为广泛地调动人们的积极性,因为最好是人人都积极

    地充分利用自己面前出现的机会。

    对于从前的农奴、奴隶、农民及大多数其他下层阶级的

    人缺乏积极性带来的影响,现在已经普遍取得一致的看法。对

    积极性的兴趣主要集中在目前时髦的阶级战争,即雇主和雇

    员之间的战争上。目前,所有资本主义政府都在朝着对资本

    家课以重税,利用这种收入来向雇员提供广泛的社会服务这

    个方向前进。这种政策的两个部分都受到了攻击;攻击对资

    本家征税的理由是这样做不利于投资,攻击提供社会服务的

    理由是这样做使工人失去了劳动的积极性以及直接为工人的

    孩子的教育或者为防止失业、疾病等保险提供经费。从理论

    上说,由穷人掠夺富人可能会葬送繁荣,这是毫无疑问的;实

    际问题只是在什么限度内这样做才是安全的。(历史上的事例

    有:对公元前2500—2000年期间埃及繁杂的衰落的原因所进

    行的一些非常可疑的猜测,对公元3世纪任意征税在破坏罗

    马帝国的繁荣方面所起的作用所进行的同样可疑的猜测,海地革命的后果的有关例子也是可疑的。如果罗马帝国的例子能够成立,从中得出的结论大概是起破坏作用的是任意征税

    而不是高额征税。企业界大概能够使自己适应几乎是任何水

    平的征税,如果它知道该期望什么的话。至于腐败,具有破

    坏性的可能是无法预料的东西:就像罗马人受到的突然征税

    一样。)我们可以接受这样的看法,即停滞既可能是掠夺富有

    创业精神的少数人造成的,也可能是剥削多数人造成的,至

    于哪种情况适合于这些类别则仍然是不可知的。

    第四,政府由于对同外国人交往设置障碍可能妨碍经济

    增长。我们已经看到了为什么外贸常常是经济加速发展的起

    点的原因(第五章第三节(二))。外国人带来了新技术、新

    趣味、资本和不断扩大的市场。他们也可能带来剥削。但是

    如果为了防止剥削而把他们完全关在门外,国家也同样失去

    了他们带来的刺激。大多数国家的政府会情不自禁地阻碍同

    外国人的交往,因此排外是笼络人心的最可靠的途径之一。另

    一方面,同样有一些软弱的政府,它们签订协定,为了一点

    小利而向外国人出让有价值的东西,或者任由外国金融家摆

    布而失去主权(第五章第二节(三)和第六章第二节(三))。

    只有最好的政府才能最大限度地利用外国的资金和技术。目

    前,大多数欠发达国家都处在对19世纪的帝国主义作出反应

    的状态之中。它们讨厌外国资本和外国管理,它们急于做的

    是保护自己不受进一步的剥削,而不是利用目前的机会。

    第五,政府由于在公共服务方面花钱不够而阻碍经济的

    增长。发展需要公路、供水、教育、公共卫生等等。如果有

    足够的机会让私人企业来弥补这种不足,这一缺点并不严重。

    政府做的一切事情,私人公司在某个时候也都几乎做了,其中包括修筑公路、提供警察、消防和仲裁。实际上,在公共服务的大多数领域,私人企业是开路先锋,政府只是后来才

    介入的。但是,它们在各地介入以后,都把这些服务从私人

    企业家那里接管过去了,因为各地似乎都认为,“公共”服务

    还是由“公共”当局操办好。无论如何,不管是否需要由政

    府来操办这些服务,它们能够促进经济增长的方法之一是发

    展足够的公共服务,因为这些服务是其他事业发展的必要基

    础。

    政府也有重要的开拓工作要做,而许多政府却没有这样做。它们需要做多少事情取决于它们的私人企业家的人数、质量和冒险精神。国家越落后,政府开拓的余地越大。(非常说明问题的例子是伊丽莎白一世时期伯利的经济活动及日本政府19世纪末期的经济活动。)需要由政府来支持研究、请移民来建立新工业、保护新兴工业、支持外贸工作、建立农业推广服务、低息提供信贷等等。因此,如果一个落后国家的政府不管是由于懒惰还是由于哲学信念,采取自由放任的态

    度,那是不幸的。这正是19世纪和20世纪的大英殖民帝国

    的不幸。对大英殖民帝国的剥削比对历史上其他任何帝国的

    剥削都少。在将近一个世纪的时间内,对贸易特惠没有加以

    限制,没有征收贡赋,在经济生活中没有什么等级制度。和

    平建立了,腐败现象减少了,司法公平地实施了,外贸前进

    了,公共服务建立和扩大了。但是,这个帝国在经济上失败

    了,原因正是它奉行自由放任的政策。在农业方面,没有教

    农民学会新方法,也没有向他们提供新的种子或肥料;在工业方面,没有做任何事情来扶植新的制造业,没有帮助它们

    度过发展中的困难阶段。因此,总产出的增长速度始终是缓

    慢的,与受到其他福利措施鼓励的人口增长速度差不多。并

    不是所有现代帝国都实行自由放任的政策。20世纪30年代,

    荷兰人在印度尼西亚放弃了自由放任的政策,实行一系列非

    常有趣的措施,可惜为时已晚,无法赢得臣民的忠诚。比利

    时人在刚果实行强有力的经济政策,看看它的结果是很有意

    思的。

    与自由放任相反的是,政府对管理经济过分热情也可能

    会阻碍它的增长。科尔伯特认为有必要规定布的宽度,苏联

    政府认为有必要压制私人零售业。因为任何一个政府都不能

    取代人民的积极性和常识,所以一个不许人民发挥积极性和

    运用常识的政府必然会限制经济的增长。例如,苏联把经济

    成就归功于中央计划,但这是错误的。它的成功是由于高度

    的资本形成,就像日本取得的成就一样,而日本并没有采用

    俄国的计划方式,而且通货膨胀率也没有俄国那么高。如果

    苏联允许人民发挥更大的积极性,消费者用同样的钱得到的

    服务的质量就会好得多,农业的产量就会高得多。政府在经

    济生活中的问题是在计划过多和过少之间以及在国有化过多

    和过少之间寻找一条正确的道路。这里不宜对这个问题扯得

    过多,因为本作者在以前的一本书中已经谈过这个问题了。

    其次,政府如果把过多的社会资源用于做自己的事情

    ——修建纪念碑、市政厅、金字塔、公园、公路、学校或其

    他公共服务——也可能阻碍经济增长。政府所有的活动几乎

    都间接有助于增加其他产出,但是,在这个意义上讲,有些活动产出多些,有些则少些。如果政府把大量的钱用在自己的服务上,就可能把本可以投资在私人部门并产生更大效益的钱用光。在有剩余劳动力的国家里,有时有人为这种大手大脚的花钱辩护,理由是,如果不把劳动力用于这些方面,他们也是失业的。诚然,如果在使用剩余劳动力时不同时使用其他稀少的资源——物资、机器等,那费用是微不足道的,但并不总是能做到这一点。此外,即使浪费地使用剩余劳动力不减少其他产出,有成果地使用这种劳动力则会增加产出。如

    果有剩余劳动力,用它来扩大灌溉系统比用它来造金字塔好。

    如果作为政府经费的税收是用挫伤积极性的办法征来

    的,那么政府大量用钱除了实际浪费资源外,还可能阻碍经

    济增长。这基本上是一个方法问题。如果人们知道,他们得

    把很大一部分收入交给别人,他们可能不愿意作出额外的努

    力;这一点还不能绝对肯定,因为作用可能是一样的,即为

    了达到想往的生活水平,有必要更加努力地工作,但是这可

    能是一种反作用。如果人们作出这样的反应,按产出比例征

    收所得税和土地税就会妨碍积极性,如果这些税收比方说高

    于三分之一,情况也许会更其如此。但是,如果征收间接税

    而不是直接税,这种影响基本上可以避免。纳税者通常不知

    道他购买的物品的价格中含有多少税收,所以只要税收的消

    极影响是心理上的,采用间接税而不用直接税的办法就可以

    避免。(我们在前面的第二节(二)中已经看到,间接税可以

    同直接税一样进步。)

    此外,税收的变化可能比税收的绝对水平更为重要。人们讨厌增加税收,对任何增税可能都是反对的,直至在他们头脑中的印象消失为止。如果增加的是间接税,效果则可能是使人们增加努力,而不是减少努力。正如我们在第二章第二节(一)中所看到的,随着人们做出努力的报酬的增加,他们工作的时间减少了,因为他们用不断增加的收入买来了更多的空闲时间。由此得出的结论是,提高税率的效果必然是增加努力,如果所征的税是间接税的话。人们还特别讨厌税务机关可以随意变化的反复无常的税收。如果不是根据收入而是根据商品征收的税收稳定,人们就会使自己适应任何水平的税收,使自己保持“合理的”生活水平。因此,高税率对人们的努力的影响同贫瘠土壤或其他贫乏的自然资源对人们的努力的影响是一样的;生产率低可能激励人们作出努力,也可能使人们泄气,或者与人们的努力毫不相干;对此我们也说不准(见第二章第三节)。(对提高税率的影响感到有把握是可能的,但是对实行高税率的影响则仍然不得而知。因为对一种税的眼前的反应和最后的反应并不一定是一样的。)因此,如果征收的是间接税,如果避免变化,那么在长期内税收可达到的比例并没有简单的限度,比如25%或50%。所以,如果人均实际收入增加,边际间接税增加的幅度大于平均间接税,那么政府的份额将一直增加,但人民的生活水平也将提高,而且由于税收未变,大多数人对此将漠不关心。因此,高税率如处理不当可能会挫伤积极性,但如使用适当的方法,可能不会影响积极性。高税率对经济增长造成的实际负担是,它可能把本来可以作为效益更高的投资的资源用光。

    浪费资源的极端的例子是把资源用于不成功的侵略战争,或用于虽取得成功但得不偿失的战争。战争降低了资本形成的速度,使许多有才华和有进取心的年轻人丧生,加强具有军事头脑的人对具有经济头脑的人的力量,而且与群众的看法相反,对刺激有用的发明毫无作用(见第六章第三节(三))。为战争付出代价的最近的例子是德国;谁能怀疑如果德国人能避免1914年和1939年的战争,他们现在还会繁荣得多?

    政府可能阻碍经济增长的方面就是这些。显然,施政得

    当是很困难的,所以丝毫也不奇怪,大多数国家在大部分历

    史上经济都未取得增长,而一些最繁荣的国家由于官场腐败

    而走向衰落。政府花钱既不可太多,也不可太少,控制既不

    可太严,也不可太松;主动性既不可太多,也不可太少;对

    外国人既要予以鼓励,又不可受其摆布;既不允许阶级剥削,

    也不助长阶级战争,等等。看来有些国家在度过这些对立的

    危险方面比另一些国能干得多。其原因何在呢?

    (二) 治国才能的背景

    需要研究的不是持续一二十年的治国好坏的偶然时期,

    而是持续一两个世纪以上的长期特征。所有国家在不同时期

    都会有或好或坏的政府,不管总的施政情况是好、是坏还是

    不好不坏。延续一个世纪以上的好政府往往会自行长期延续

    下去,因为它为官员们确立了很高的行为标准,这会成为国

    家的传统,影响后代的行为。同样,不好的政府长期执政会

    减少建立好政府的可能性,因为新的一代人生下来看到的就

    是低标准,无优良传统可循。因此,在一个国家历史上的任

    何时期,人们基本上可以根据它以前的历史以及这种历史遗留下来的传统来解释官场的品德。问题在于为什么这个国家有比较好的政府或比较糟的政府的历史。

    我们得再次研究一下自然资源及其与人的品质可能的联

    系。有些人认为,有些种族的治理能力比另一些种族强。如

    果从文化意义上使用“种族”一词,这不过是重述了我们正

    谋求解决的问题;如果从生物学意义上使用这个词,这种假

    说在我们对不同民族的遗传因素有了更多的了解之前,不可

    能再前进一步了。迄今我们所知道的一点情况否定了这样一

    种观念,即有利于建立好政府的基因有特殊的地理分布。关

    于气候的假说也无济于事。看来,在世界各种气候中,在各

    个种族中,在自然资源贫乏和自然资源丰富的各种条件下,都

    有好政府和坏政府。人类对资源的反应不能用资源本身来解

    释。

    自从柏拉图以来,政治哲学家们一直试图从体制形式的

    角度来解释出现好政府的原因,他们说,在民主制、专制制、

    仁慈的独裁制、君主制成某个哲学家或当时的风尚所支持的

    任何体制的条件下,好政府存在的可能性就比较大。如果对

    历史很熟悉的话,就知道这种说法是站不住脚的。例如,意

    大利有文字记载的历史始于2500年以前,其间经历过每一种

    体制。要排出任何一种体制——比如说民主制时期、君主制

    时期或独裁时期——并说意大利在这种体制下始终比在其他

    体制下治理得好,那是不可能的。这同样适用于有文字记载

    的历史更长的希腊、埃及、印度和中国。好政府需要把统治

    者的智慧和被统治者的拥护结合在一起,这种结合并不是君

    主、民主派或独裁者所垄断的。这样说并不是要贬低制度的牵制作用或体制形式的重要性。民主形式的政府如果对执政者的权力予以充分的限制,就能消除统治过严的弊病。但是,

    并不是所有的民主体制都包括充分的限制,即使最好的宪法

    也无法保证选出一个好政府。政府的质量与其说取决于政府

    的形式,不如说取决于被统治者的素质。

    20世纪的制度理论有时候提出自治的要求,以此与帝国

    主义相对立。但是,为了尊重历史,我们不能说,国家实现

    自治时就一定比被别国统治时治理得好。正相反,历史上最

    幸运的一些时期是处于鼎盛时期的大帝国,在广泛的地区内

    实现和平,提供范围相当广泛的公共服务的时期。20世纪诞

    生的新的民族主义政府比它们所取代的帝国主义政府具有某

    些优点。它们不那么倾向于自由放任,在落后的条件下,自

    由放任是不合适的。它们比较关心农民的福利,更加迫切地

    想保护农民不受地主和高利贷者的剥削。大多数民族主义政

    府反对种族歧视和妨碍本地人进取心的其他限制。它们有时

    候能够在强调自尊的基础上唤起参与发展的热情,而在它们

    以前的帝国是做不到这一点的。另一方面,它们又有很大的

    缺点。它的稳定程度低得多,有时候甚至不能维持国内的秩

    序。它们作为一个阶级(有个别例外)比它们的前任腐败。它

    们往往同城市利益过多地牵连在一起,非常愿意以向农民征

    税为代价来增进城市的利益。它们很容易产生排外主义。它

    们所取代的帝国可以在宗教、阶级和种族之间保持崇高的中

    立,它们却往往放弃这种中立,而进行自相残杀的斗争,等

    等。在支持自治的人中间,有些比较玩世不恭的人支持自治

    的根据是,“自治比善于治理好”。当然,不能根据下面这一点来支持自治,即自治始终会带来比别的办法更好的治理。

    对待我们这个问题的另一种态度认为,解决办法在于同

    一种文化。如果一个国家的成员都是同一种族,信仰同一宗

    教,使用同一语言,他们就会减少争吵,可能养成一种宽容

    的习惯。如果财富也广泛地分配,没有巨富和赤贫,政治生

    活就会比较简单。另一方面,同一种文化虽然会消除产生某

    些斗争的原因,但不能保证政府会积极地或明智地行动。此

    外,一些最好的政府却是比较公正地统治着许多种族、宗教

    和文化的帝国政府。宽容是在许多土地上生长的植物。

    对那些相信原罪的人来说,好政府在一个国家的历史上

    始终是一个暂时的阶段,因为人类无法防止政府走向导致经

    济停滞的某个方向。于是,野心勃勃的国家就会情不自禁地

    发动一系列的侵略战争,在几十年内,可能会带来收获,但

    是最终会使国家毁灭(第六章第三节(三))。或者如果和平

    保持了几十年,官僚们就会出来过分增大政府开支,沉重的

    税收会把国家毁掉。或者控制经济和纠正错误的欲望过于强

    烈,无法抑制,大量的控制条例会窒息个人积极性。或者政

    府不可避免地卷入阶级纠纷,干扰企业家,把农民置于农奴

    状态,支持剥削或者限制积极性。如果我们这样看问题,那

    么鉴于人类智慧的局限性及等待着不谨慎的政治家的无数的

    诱惑,令人感到奇怪的倒并不是人类历史上好政府多么少,而

    是与此相反,好政府多么多。

    如果我们想在本书中找到了解人类历史的线索,我们是

    找不到的。也许线索是不存在的。我们对人类行为作出的每

    一个解释本身只是提出了另一个问题。如果我们要问为什么每个民族作出了某种选择,答案通常要从该民族的历史中去

    找。但是如果我们要问它为什么会有那种历史,我们就会重

    新回到神秘莫测的宇宙中去。幸运的是,并不是所有的答案

    都得依靠历史。如果一个国家在适当的时候很幸运地拥有正

    确的领袖,它就有可能开创新的局面。归根结底,历史只不

    过是人们对他们时代的挑战如何作出反应的记录。所有国家

    只要鼓起足够的勇气和决心,都有它们可以抓住的机会。

    附录 经济增长是否可取?

    像其他任何事情一样,经济增长是要付出代价的。如果

    经济增长可以在不产生任何不利条件的情况下实现,那么人

    人都会完全赞成。但是,由于经济增长有其实际的不利条件,

    人们根据其对利弊的不同估计对经济增长采取不同的态度。

    他们可能不喜欢同经济增长联系在一起的社会,而喜欢在稳

    定的社会中盛行的那种态度和制度。或者即使他们适应增长

    社会的制度,他们也可能不喜欢由稳定社会转变为增长社会

    的那个过渡过程;因此,他们可能会得出这样的结论:增长

    带来的好处与增长造成的动荡的代价相比是不值得的,或者

    增长应当逐步实现,这样社会就有尽可能长的时间来适应经

    济增长所需要的变化。我们首先谈增长的有利条件,然后再

    从增长所需要的态度以及在过渡过程中出现的动荡的角度来

    考虑增长的代价。

    (一)经济增长的好处

    经济增长的好处并不是财富增加了幸福,而是财富增加

    了人们选择的范围。把财富和幸福联系起来是很难的。幸福

    来自一个人对生活的看法:随遇而安,乐观开朗和不为未来

    担心。财富增加的财力如超过财富增加的欲望,会增加幸福,

    但情况不一定如此,还没有证据证明,富人比穷人幸福,或者个人的幸福会随着收入的增加而增加。如果在获得财富以后,不再随遇而安,而是对财力和前途更加担心了,那么财

    富会减少幸福。的确有一些说明这种情况的证据。只要经济

    增长来自机警地捕捉经济机会,那么与人们不那么关心增长

    的社会相比,幸福必然会少一些。证据表明,美利坚合众国

    精神上的动荡比其他国家严重得多,即使考虑统计报告中的

    差别,至少可以相信,自杀率高同在一个已经富有的社会中

    追求更大的成功的努力是有因果关系的。我们当然不能说,增

    加财富会增加幸福,我们也不能说,增加财富会减少幸福,即

    使我们能这样说,那也不能成为反对经济增长的决定性理由,

    因为幸福并不是生活中唯一的好事。我们不知道生活的目的

    是什么,但是,如果是幸福,那么演变可能老早就停止了,因

    为没有理由认为,人比猪或比鱼更幸福。人与猪的差别在于,

    人有控制自己的环境的更大的能力;而不在于人更加幸福。在

    这一较量中,经济增长是十分可取的。

    经济增长的理由是,它使人类具有控制自己环境的更大

    能力,因此增加了人类的自由。

    我们首先可以在人与自然的关系中看到这一点。在原始

    阶段,人类得为生存而斗争。他们经过极其艰苦的劳动,从

    土地上得到仅够维持生活的东西。每年,他们有几个月的时

    间忍饥挨饿,因为当年的收获吃不到下一个收获期。他们经

    常遭到饥荒、瘟疫和传染病的危害。他们的孩子有一半不到

    10岁就死去了,他们的妻子到40岁就是满脸皱纹的老妇了。

    经济增长使他们能够摆脱这种无能为力的状态。技术的改进

    减少了劳动量,增加了食物的数量和品种。饥荒消除了,婴儿死亡率从30%下降到3%;死亡率从4%下降到1%。霍乱、天花、疟疾、钩虫病、黄热病、瘟疫、麻疯病和肺病完全消失了。因此,生活本身摆脱了一些自然威胁。并不是人人都

    认为这是一种进步。如果你认为活着不如死了好,最好是不

    生,那么你就不会认为经济增长使死亡率下降这一事实了不

    起。但是我们大多数人仍然很原始,以致理所当然地认为,活

    着比死好。

    经济增长也使我们有了选择更多空闲时间的自由。在原

    始状态,我们仅仅为了活命就得拼命劳动。经济增长以后,我

    们就能希望有更多的空闲时间或更多的物品,实际上,我们

    的确希望既有更多的空闲时间又有更多的物品。如果贫穷的

    农业国与富有的工业国相比,会得到一个相反的印象,因为

    在农业国,当天气不利于农业的时候,在一年的很大一部分

    时间里,人们都无事可做,而在工业国,人们一年到头都正

    常地劳动;但是这是一种错误的比较。如果我们不是用工业

    去与农业相比,而是用富国的工业部门与穷国的工业部门相

    比,同样再对这两类国家的农业部门进行比较,我们将会几

    乎毫无例外地发现,随着收入的增加,每个部门的劳动时间

    都会缩短随着使用的机械力量的增加,劳动的艰苦程度也会

    减轻。

    另外,经济增长除了使我们得到的货物和空闲时间增加

    以外,得到的服务也会增加。在最穷的社会里,为了获得粮

    食,需要有60%或70%的人从事农业,而在最富的国家里,

    有12—15%的人从事农业就足以提供好一倍的营养标准。因

    此,越富的国家就越能腾出人来从事其他的活动——当医生、护士和牙科医生;当教师;当演员和表演者;当艺术家和音乐家。哲学家们所珍视的许多“高等”活动——艺术、音乐、

    研究哲学本身——在某种意义上是一种奢侈品,只有随着经

    济的增长使越来越多的人摆脱生产粮食的基本任务,社会才

    能开展那些活动。诚然,只需要较少的剩余就可以支持艺术

    活动,一些最高的艺术成就是在广大群众还很贫穷的社会中

    产生的。上世纪生活水平的提高扩大了欣赏和实践艺术的机

    会,而不一定会对最好的艺术的质量和数量产生什么影响。但

    是,且不说最高的艺术,群众的空闲时间以及欣赏以前只供

    极少数人欣赏的奢侈品的机会无疑大大增加了。今天,听最

    优秀的作曲家的作品的人比莫扎特或巴赫时代听他们作品的

    人多得多了,看伦勃朗和埃尔格雷科的作品的人也多得多了。

    从这些变化中,妇女得到的好处甚至比男人还多。在大

    多数不发达国家里,妇女是苦役,在家里做那些在比较先进

    国家中已由机器做的事情——连续几小时碾磨谷物,走好几

    里路去提水,等等。经济增长把这些任务及其他许多任务——

    纺织、教育孩子、照顾病人——交给外单位去做了,那些单

    位专业化程度高,资本雄厚,具有大生产的一切有利条件。在

    这个过程中,妇女摆脱了沉重的劳动,不再关在家庭的圈子

    里,终于得到了成为完全的人的机会,可以像男人一样进行

    思考和发挥才能。男人可以辩论经济进展对他们是否有好处,

    但如果由妇女来辩论经济增长是否可取,这无异于辩论妇女

    是否应该有机会不再当牛马和加入人类的行列。

    经济增长还使人类能够享受更多的人道主义。例如,在处于仅能维持生计的最低水平时,那些自身难保的人哪有能力顾及旁人,最弱者只能以失败而告终。只有随着剩余产品的增加,人们才会越来越关心麻疯病患者、精神错乱者、残废者、盲人及其他不幸者。关心病人、无能者、不幸者、寡妇和孤儿的愿望在文明社会里不一定比在原始社会里强烈。

    但是在文明社会里,可用于这一目的手段比在原始社会里多,因此,事实上,表现出来的人道主义就多。有些人对这种做法感到不安;他们认为,保护那些在竞争性的斗争中不能自立的人是违背社会的优生利益的,他们认为,除非使这种人失去生育能力,否则长期的后果将有伤生物元气。但是,这种人目前仍占少数。

    在那些目前的政治欲望超过资源的社会里,经济增长可

    能特别重要,因为经济增长可能会防止否则可能会出现的难

    以容忍的社会紧张局面。例如,在英国等某些国家内,工人

    阶级或他们的发言人不断要求增加工资,不断要求增加住房、

    教育、卫生和其他设施的开支。如果在这样的社会中,人均

    收入保持稳定,一个集团的欲望只能靠牺牲其它集团的利益

    来满足,这必然会导致内乱。在当今的民主时代,世界上大

    多数国家都处在这样的阶段:除非迅速增加人均产量以使资

    源更接近于欲望,否则严重内乱不可避免。经济增长的这一

    方面给政治家留下的印象最深,所以难怪各地的民主政治家

    都深信促使经济迅速增长的迫切性。同时必须承认,经济增

    长并不是总能减少斗争。相反,经济增长可能会打乱比较平

    稳的社会关系,引起嫉妒和欲望,引起阶级、种族或宗教冲

    突。这同那种认为经济增长不一定增加幸福的看法有关。经

    济增长也不一定能增加政治自由。它增加独裁者通过大众传播媒介控制人的思想和通过组织严密的警察机构来控制人身自由的机会。所以不能说经济增长一定会改善政治关系。

    欲望和力量不相称的另一个方面在国际地位低的国家的

    政治态度中可以看到。现在处于殖民地地位的人民渴望独立。

    人口众多但收入低微的独立国家渴望在国际会议上获得较高

    的地位。不管是对是错,这些国家的人民认为,如果他们更

    富一些,尤其是如果他们富得足以建立起强大的武装力量,他

    们在世界事务中的份量就会增加,他们的国民和他们的生活

    方式就受到比较多的人的尊重。有些民族主义者对现代世界

    的反应是敬而远之,要求他们的人民恢复旧的生活方式。但

    是,已经掌权的大多数民族主义者认为,需要使经济迅速增

    长。许多人认为,各国在财富或经济发展方面的巨大差别是

    引起战争的根源,如果生活水平方面的差距不是很大,世界

    就会更加接近和平。这种看法非常可疑,因为经济迅速增长

    的社会常常会情不自禁地进攻邻居。无论如何,战争的原因

    是多种多样的,是同经济考虑间接有关的,所以从对和平或

    战争可能产生的影响的角度来讨论经济增长的理由是没有助

    益的。

    有时候人们说,期望世界上所有国家都能不断提高生活

    水平必然是幻想,因为其后果只会使世界累积起来的矿物和

    燃料库存迅速枯竭。这种说法所依据的两个假设都难以肯定。

    第一个假设是,人的才智到适当时候就会枯竭,无法找到新

    的东西来取代已经用光的东西,由于我们懂得了原子的性质

    以及从一种元素到另一种元素的转变,这种假设越来越可疑

    了。第二个假设是,子孙后代会对世界的资源有同样的要求。

    为什么我们为了使今后几世纪的人类生活再延长一世纪左右而应该保持贫穷?难道没有同样充分的理由使目前几代人充分利用他们发现的资源而让不知多少世纪以后的人去自己照

    管自己?即使对这些问题的回答都是否定的,也还有另一点

    理由,即把矿物和燃料迅速用光的并不是世界上最穷的国家,

    而是最富的国家。如果这种说法言之有理,可将其视为对欧

    洲和北美的劝告,叫它们不要再进一步提高生活水平,但是

    如果用以劝告亚洲人和非洲人继续保持目前的贫困,那其说

    服力就差远了,因为亚洲人和非洲人目前对累积的资源储藏

    量的利用是微不足道的。

    (二)贪得无厌的社会

    如果不用付出代价就可以得到上述好处,几乎人人都会

    赞成。但是许多人认为,为经济增长所需要的态度和制度本

    身是不可取的;他们喜欢属于稳定的社会的那种态度和制度。

    首先,他们不喜欢节约精神,而这是经济增长的条件之

    一。如果其他条件相同,增长最快的社会就是人们用心通过

    增加利润或降低成本来捕捉经济增长机会的社会。看来,这

    种节约的倾向,除非同或者为了财富本身或者为了财富带来

    的社会威望或对别人的权力而取得财富的愿望联系起来,否

    则实际上不可能得到充分的发展,虽然仅仅为了减少艰苦劳

    动和增加空闲时间来享乐或从事精神活动的愿望,也很有可

    能产生这种倾向。可以说,节约是一种美德,因为憎恶浪费

    和最充分地利用资源就像憎恶谋杀和照顾寡妇和孤儿一样,

    都同样是人类的神圣职责——事实上,关于才能的寓言就是这样说的。并不是每个人都同意,关心和爱护资源或关心和爱护消逝的时间是我们的神圣职责;这些人会说,节约使人

    在精力和幸福方面付出的代价太大,因此它不是美德,而是

    邪恶。他们可能承认有责任履行节约或进行足够的劳动,以

    便达到某种为健康和舒服(一个含糊的概念)所需要的最起

    码的生活水平,但是他们会说,超过这个程度的努力节约是

    不值得的。此外,即使那些承认节约是美德的人也可能同样

    对下面这个事实(如果是事实的话)感到遗憾,即只有在与

    物质主义的邪恶(如果是邪恶的话)联在一起时,才能发现

    这种美德。希望教孩子们最充分地利用他们得到的资源和机

    会(节约的美德),同时不要希望得到比已有的更多的东西

    (避免贪婪的邪恶)是可能的。如果这样做了,如果教育是卓

    有成效的,那么经济仍然会增长;只是这种增长不表现在越

    来越高的物质生活水平上,而表现在在物质水平不变的情况

    下,空闲时间越来越多上;如果也不让这种空闲时间造成越

    来越大的无所事事的邪恶(如果是邪恶的话),还必须教孩子

    们在利用空闲时间时既不要无所事事,又不要生产商品和劳

    务。实际上,这样探讨问题是不可能取得很大结果的,因为

    这是以假设人性与目前的人性不同为基础的。人都希望增加

    财富,希望节约和无所事事。所有这些欲望从本质上说似乎

    都称不上美德或邪恶,但是如果不顾别的责任、义务或权利

    极端地追求某种欲望,其结果就会造成个性的不平衡,也会

    损害他人。对一个社会来说,“过于注重物质”和“注重物质

    不够”同样是可能的。或者,换句话说,经济增长是可取的,

    但是肯定不能增长得太多(超过了对精神或社会健康有益的程度),正如不能增长得太少一样。

    关于个人主义,完全可以说同样的话,这是经济增长受到攻击的第二个原因。看来,如果个人主要关心自己的利益及他们较近的亲属的利益,经济增长的可能性就会大一些,而

    如果他们与广泛得多的社会义务网联系在一起,增长的可能

    性就会小一些。这就是经济增长无论作为原因还是作为后果

    都与下列现象联系在一起的道理:大家庭和联合家族制度的

    消失,以地位(奴隶制、农奴制、等级制、年龄、家庭、种

    族)为基础的社会制度的逐步消亡并为以契约和机会均等为

    基础的制度所取代;社会高度的纵向流动性;部落联系减少

    及对社会集团的要求的承认普遍减少。这是又一个不能用把

    一种说法的一面看作是美德而把它的另一方面看作是邪恶的

    方法来解决的问题。所有个人都应有某些权利,应当保护这

    些权利不受一切社会要求的损害,但与此同时,每一个人都

    属于一个集团或一系列集团,集团的存在是为个人的社会健

    康所必要的,而集团的继续存在则取决于个人承认集团的要

    求并忠实地接受它的权威。在过去的500年中,个人主义的

    发展有其不好的一面,但是也产生了可贵的起解放作用的影

    响。因此,不能攻击经济增长与个人主义联系在一起,好像

    人类关系中的唯一的好东西就是部落主义、社会地位、大家

    庭关系和政治上的极权主义。

    对经济增长的第三种攻击是由于它与依靠理性联系在一

    起。经济增长依靠改进技术,而当人们对自然和对社会关系

    均采取理性的态度时,才能最大限度地改进技术。现在理性

    的头脑是可疑的,要么因为它被认为会导致宗教上的不可知论或无神论,要么也因为它被认为与接受权威是不相容的。至于宗教信仰,我们时代的弊病是否是由于对上帝或各种神仙

    的信仰的衰落造成的,或者我们时代的弊病是否比以前宗教

    信仰比较普遍的时期的弊病还大,这个问题是可以讨论的。但

    是,无论如何,说相信理性的重要性与相信上帝是矛盾的,那

    是不对的。不能以理性的手段来证明或否定上帝的存在,所

    以没有任何理由可以说明,为什么最有理性的人也不应相信

    上帝的存在。理性并不损害宗教,而是损害权威,只有当宗

    教是以权威为基础时,理性的头脑才对宗教是敌视的。但是

    在这个意义上讲,理性的头脑对科学同对宗教一样敌视;因

    为它敌视任何这样的企图,即说什么目前的理论是不能从下

    而上重新进行检查的,或者只有首创者才有权利怀疑它的可

    靠性。但是,在这里,对待理性的态度也应当同对待物质主

    义和个人主义一样;在两个对立的方面中,只把一个方面看

    作是美德是找不到真理的。因为正如物质主义和精神力量都

    是可取的,社会同样需要理性和权威。美好生活的基础应是

    把对立的原则编织在一起,而不是拒绝某些原则,只利用另

    一些原则。

    第四种攻击是那些不喜欢同经济增长联系在一起的规模

    增长的人发动的。首先,规模经济表现在分工和使用机器上。

    有人不喜欢这样,因为他们不喜欢机器制造的产品,而喜欢

    熟练手工艺人制造的产品。经济增长破坏了旧的手艺。虽然

    它创造了更多的新工艺、机器工艺和其他工艺(因为专业化

    大大增加了工艺的范围),但是许多人仍对旧工艺及旧的手工

    产品的消失感到遗憾,对新工艺的发展或大规模生产带来的丰富而便宜的产品并不感到高兴。专业化原则本身也受到攻

    击,因为专业化使人们不得不反来复去做同一件事情,不管

    是往螺栓上拧螺帽、巧克力装箱、在大学里反来复去讲同样

    的课、练习音阶或是去掉附录,这必然是枯燥无味的,直至

    人们非常习惯于自己的职业,以致不把全部心思放在工作上

    也可以应付自如。

    规模经济还表现在他们自身的管理单位的规模的扩大

    上。因此,商业部门、管理单位及其他组织的规模也扩大了。

    在这一过程中,人们不再拥有工具,变成了无产者。大规模

    的组织也带来了特殊的社会紧张;这种组织必须按等级管理,

    这就意味着少数人发号施令,多数人俯首听命,不管你花多

    大力气去使这一进程民主化也没有用。这样的组织还必须找

    到某种方法来分配工作和报酬,这既要行之有效,还要被认

    为是公正的。我们还没有学会如何管理大规模组织而又不引

    起动乱,因此,许多人认为,没有这种组织反而好。

    人们不喜欢大规模组织还因为它实行严格的纪律;日复

    一日,人们必须同时起床,同时到达工作地点,做大致同样

    的事情和同时回家。有人认为,这使生活枯燥单调,使人只

    起机械的作用,像是大轮子上的颗颗齿轮。他们不希望把人

    拴在时钟上,而希望每天有更多的选择自由,虽然他们根本

    不清楚个体劳动是否就不是时钟的奴隶,或者按时劳动是否

    就令人遗憾的。

    大规模组织的经济还使城镇得到发展,当这与增加人均

    实际收入联系在一起时尤其如此。与对农产品的需求相比,这

    增加了对制成品和劳务的需求。因为反对大城镇是与喜欢农业职业联系在一起的,所以这实际上是反对技术进步。因为

    正是技术进步使一个国家只需15%的人就能生产出全国所

    需的口粮,如果我们要回到需要70%的人来生产粮食的时代

    去,我们就得放弃农业科学教给我们的一切,或者我们必须

    把劳动时间减少到每周10小时左右。正是农业的技术进步使

    城市职业增加,但是大规模组织的经济使这些城市职业集中

    在越来越大的城市内。这是否是不可取的,根本不清楚。大

    多数人如果有机会在城镇或乡村工作,都选择在城镇工作,这

    就是城镇以乡村为代价得到发展的原因;只有少数人喜欢乡

    村而不喜欢城镇,在谴责城镇的人中,有许多人实际上却千

    方百计避免生活在乡村。如果城镇是匆匆忙忙兴建起来的,没

    有适当的规模或管理,它们的确可能破败不堪、单调、丑陋

    和不卫生;但是当今没有任何理由说明为什么新城镇(或者

    甚至老城镇)不能像乡村那样漂亮、优美、卫生和令人鼓舞,

    而且还能提供任何村庄所望尘莫及的广泛得多的锻炼身心的

    机会。

    最后,对经济增长感到遗憾的可能是因为它依赖收入的

    不平等。存在这种依赖性是无法否认的,因为如果对艰苦的

    劳动、自觉的劳动、技术活、负责精神和主动性不给不同的

    报酬,那经济增长将会是微小的或出现负增长。在任何具体

    情况下,现有的差别是太大还是太小是可以争议的,这只是

    从大于或小于为取得人们希望的增长率所需的差别这个有限

    的意义上说的。但是,正如苏联的统治者很快发现的,无可

    争议的是,即使根本没有差别,经济也可以取得较大的增长。

    现在在这方面反对经济增长的部分理由只不过是说,在某时某地,现有的差别大于为取得当时的增长水平所需的程度,是

    由于社会组织的缺陷造成的。在这个意义上说,这种说法仅

    仅是主张改变社会制度(继承财产、拥有土地、税收、受教

    育的机会等等),以便改变收入或财产的分配,而不降低经济

    增长率。但是在另一些情况下,经济增长所要求的差别程度,

    即使完全承认缩小差别会降低增长率,也是不能接受的,例

    如,如果不支付以当地标准来衡量很高的薪金,就请不到外

    国教师或技术人员,或者如果不给国内外的开拓型企业家赚

    取和保持远远超出当地认为是“合理”水平的利润的机会,他

    们就不愿意发展。在这种问题上,对经济的考验就是供求关

    系的考验:“合理的”差别就是为取得所需要的技术或主动性

    而客观需要的那种薪金或利润。但是在这一考验中“合理

    的”东西根据某种其他的价值或社会正义标准来衡量就“不

    合理了”。

    从这一分析中可以得出三个结论。第一,经济增长的某

    些所谓代价根本不是增长的必然结果——比如,城镇的丑陋

    和工人阶级的贫困。第二,某些所谓邪恶从本质上说实际上

    并不是邪恶——比如,个人主义、说理或城镇的发展。像在

    人生的一切方面一样,这些事情可能会做得过分一些,但是,

    这些事情从本质上说,是同其对立面一样可取的。但是由此

    可以得出第三个结论,即经济增长率过高可能不利于社会。经

    济增长只是许多好事中的一件好事,我们可能会做得过分一

    些。过分的增长既可能是造成下列现象的原因,也可能是下

    列现象造成的结果,这些现象是:过分追求物质、过分的个

    人主义、人口过分流动、收入过分悬殊等等。社会决意提高增长率,使其高于目前的水平,并不一定明智;如果它们这

    样做,他们会得到很大的好处,但是也会在社会和精神方面

    付出很大的代价,可能的得是否超过可能的失,这必须尽量

    根据每一种情况分别加以估计。正因为经济增长有得有失,所

    以我们对经济增长的态度几乎毫无例外地都有两重性。我们

    要求消灭贫困、文盲和疾病,但是我们又拼命抓住我们所喜

    欢的信念、习惯和社会安排不放,哪怕这些东西正是造成我

    们感到悲痛的贫困的原因也罢。

    (三)过渡问题

    如果要在已存在几百年的增长率很低、经济多少处于停

    滞状态的社会里实现经济增长,那就会产生一些特殊的问题。

    因为这需要改变信念、习惯和制度,虽然等到新的信念、习

    惯和制度实施一段时间并牢固地扎下根的时候,可能会达到

    一种从任何意义上说都比静止的旧的社会平衡优越的新的动

    态平衡,但是过渡时期可能会出现暂时的但却是非常痛苦的

    情况。

    其中比较明显的情况之一是改变人们的劳动习惯。例如

    假设在一个非常原始的国家里发现了铜,而在那个国家里,人

    们都有自己的土地,这使他们都能过上自己感到满意的生活,

    虽然卫生、物质或文化水平都很低。这些人不愿意去铜矿劳

    动,他们可能不会自愿去铜矿就业,尽管领取的工资会使他

    们在铜矿劳动变得有利可图。另一方面,如果迫使他们到矿

    上劳动,他们因此而创造的财富可能会使他们的物质福利、卫

    生、教育和文化水平大大提高。再假设在最初受强迫后,他们过一段时间会非常喜欢这种新的劳动,非常欣赏高水平和非常瞧不起以前的生活方式,以致到适当时候,在取消了强

    迫以后,他们也会乐于到矿上劳动。在这种情况下,暂时采

    用强迫手段是应该的吗?这个抽象的例子绝不仅仅是学术探

    讨,因为它同非洲某些地区发生的情况极为相象,在那里人

    们被迫去矿上或种植园劳动,不管是由于他们的首领发布的

    命令还是因为这是挣钱来交纳为迫使他们到这些地方去劳动

    而强加给他们的税收的唯一办法,或者是因为他们被从自己

    的土地赶走。实际情况比我们的抽象例子所列举的事实更为

    复杂。因为还有个事实是,那些采用强迫手段的人这样做首

    先是为了自己发财,而并不是因为他们希望造福非洲人。在

    有些情况中,还有一个事实是,非洲人甚至得不到物质上的

    好处;与此相反,他们以前的村庄在经济上遭到毁灭,他们

    的生活方式遭到破坏,而他们自己则住在贫民窟和棚户区的

    简陋房屋内,物质生活与精神生活一样贫乏。我们在本调查

    报告中始终强调,有可能取得表现为人均产出增加的经济增

    长,但大多数人的境况并未得到改善,因为增加的产出只使

    少数有势力的人发了财。世界上的大多数人会同意,这样的

    发展是不道德的,会谴责以牺牲许多人为代价使少数人发财

    的经济政策,不管这种政策会使产出有多大的增加。但是这

    种情况同我们研究的抽象例子是大相径庭的,因为这种例子

    的假设之一是,增长的结果会大大提高参与者的物质水平和

    文化水平。因此,到一定时候,他们自己会喜欢新的生活方

    式而抛弃旧的生活方式。对于这一例子,人们的反应是不同

    的。有人反对强迫的理由是:他们说,不管最终的结果如何好,都不应强迫人们为自己或为子孙后代的利益去劳动。有

    人则以幸福为理由,他们说,即使人们喜欢新的生活方式而

    抛弃旧的生活方式,他们的境况实际上也未有任何改善,因

    为他们并不更幸福;因此,他们进行痛苦的过渡是徒劳的,因

    为他们得不到任何重要的东西——正如我们已经看到的,这

    种论点是大可怀疑的,因为幸福是否就是检验变化的适当尺

    度是值得怀疑的。另一些人的反应则不同,他们认为如果强

    迫使被强迫者大受其益,强迫就是应该的。因此,新世界的

    黑人谴责把他们带到那里去的奴隶制,但是实际上,并不是

    所有的人都会对他们的先辈离开西非的丛林村落感到遗憾。

    所以,只要世界存在下去,也总还会有一些政治家和国务活

    动家会毫不犹豫地为了被强迫者的最大利益而强迫他们的公

    民去从事某项事业。

    可以强迫到何种程度的问题目前十分尖锐,因为苏联已

    经表明,一个残酷无情的政府如果愿意严厉处置那些反对它

    的计划的人的话,可以很快地提高它的实际产出。所有不发

    达国家都正受到共产主义或其他宣传的引诱,想放弃自由来

    换取经济迅速增长的前景。这种引诱带有某种程度的欺骗性。

    它们被告知,失去自由是暂时现象;“无产阶级专政”——或

    者国家元首、军队领导人等等的专政——只是一个过渡阶段,

    其后将是“国家的消亡”;但是,我们十分怀疑,一旦抛弃了

    自由,是否还能轻易恢复。这种引诱也不能保证生活水平不

    断提高;产出可能迅速上升,但是独裁者可能决定将产出用

    于别的方面,而不是提高老百姓的生活水平。无论如何,十

    分明显的是,无需用专政的办法来达到经济增长的目的。一两个不发达国家的民主政府——缅甸和加纳——已经表明,

    它们有决心和勇气来找到发展所需要的资源,受到普遍信任

    和支持的领导人可以在民主的范围内这样做。该由其他民主

    国家来表明,它们也能这样做。

    另一个痛苦的过渡是,必须在社会关系方面进行过渡。公

    理和权力的对立、从地位到契约的转变以及从社会稳定到社

    会纵向流动的转变都会打乱目前的关系,在阶级、宗教、政

    治服从或家庭联系上都是如此。如果过渡以暴力革命的形式

    出现,那显然会出现这种情况,即使不发生暴力革命,过渡

    也同样是痛苦的,因为它会破坏目前在各个方面存在的期望

    和权利。许多人因此而反对经济增长。一些人认为,旧关系

    同新关系一样好,或者甚至更好,他们不喜欢新的家庭关系

    的自由、“普通人”的所谓“权利”及旧的融洽的社会关系遭

    到破坏。另一些人虽然并不认为旧关系特别融洽而喜欢新关

    系,但是仍然怀疑新旧差别与付出的代价相比是否值得。显

    然,这个问题只能用人们赋予下面这些问题的价值来解决,即

    知识增长、机会的质量、卫生标准提高、寿命延长及经济增

    长的其他成果。

    再者,在道德价值方面也必须进行过渡。在旧的社会,从小就向孩子灌输一套行为、责任和忠诚的准则。新的社会则有其不同的准则。一个社会中的好行为可能是另一个社会中的坏行为。责任和忠诚由一批人和机构转向另一批人和机构——由年龄组转向工会、由首领转向雇主或者由家庭转向一般的顾客。假以时日,新准则可能会确立起来,可能会像旧准则一样运用自如,但与此同时,社会可能会经历一段痛苦时期,在此期间,在新道德确立以前旧道德已被抛弃。这种过渡过去特别痛苦,因为我们不理解发生什么情况。如果旧社会的道德和新社会的道德都是众所周知的,如果那些负责确立或捍卫社会道德标准的人(尤其是牧师、教师和议员)有意从变革一开始起就宣传新道德,过渡就会容易得多。但是,

    首先我们只是到最近才了解这些问题,特别是了解道德准则

    与某种社会和经济形式的联系程度。其次,那些捍卫社会道

    德标准的人常常把捍卫旧准则看作是他们的职责,他们敌视

    变革,把新准则看作是不道德的。第三,即使终于把他们争

    取过来支持新准则,他们的许多权力也会在过渡阶段消失,因

    为人们依靠公理的程度提高了,而且对这些卫士迄今所捍卫

    的制度和惯例失去了信心。因此,新准则不是靠制度或权力

    实施的,而是逐步地和一点一点地为人们所接受的。新信仰

    和旧信仰不协调地交错在一起。当人们做他们认为该做的事

    情而受到嘲笑、指责或惩罚时,他们就会感到非常失望和难

    以理解。

    在一个社会由一种生活方式向另一种生活方式的转变

    时,痛苦的过渡是不可避免的。除非不进行改革,否则就不

    可能完全避免过渡。谁也做不到这一点。倾向改革是人的天

    性。因为人从本质上说是好奇的,因此不断积累知识,这就

    改变了他的生活方式。人也不会满足,他希望得到比已有的

    更多的东西,或者到处活动,或者羡慕邻居的地位或资产。人

    还有一种冒险感和造反感,前者使他利用各种机会,后者对

    等级关系则始终是一种挑战。因此,想制止社会变革是浪费

    时间,对一切现有制度都必定消失感到遗憾是浪费感情。因为社会变革正产生于人的天性中那些使我们不同于其他动物的部分。

    同样,虽然我们不能防止变革,但是我们可以加快变革

    或阻碍变革。我们已经强调指出,变革的速度既可以太快,也

    可以太慢。在目前情况下,我们的问题不是适当的产出增长

    率,而是由一种社会态度和制度转变到另一种社会态度和制

    度的过渡期的适当长度。因此,不易作笼统的概括;既有充

    分理由说明应很快完成过渡,也有充分理由说明应该有足够

    的时间进行调整。

    实际上,我们并没有进行阻碍的机会。由于过去80年中

    所达到的世界联系——通过轮船、帝国主义、飞机、无线电、

    移民、好莱坞和报刊进行的联系,在每个社会——甚至西藏

    也不例外——中,经济变革的力量已经在发挥作用。特别是

    两种情况使得人们必须加快增长速度,而不是加以阻碍。其

    中之一是,欲望的增长速度比产量快。另一个情况是,死亡率下降的速度比出生率快。

    在整个不发达世界,现在欲望已大大超过产出,差距在扩大。人民大众开始认为,他们的贫困是不必要的,改变忠诚可以结束贫困。少数人认为,靠自身的努力可以改变贫困的面貌,但是更多的人认为,解决办法在于抛弃他们的地主、雇主、牧师或目前的政治统治者。一些政治家也有很大的欲望,不管是想提高本国人民的物质和文化水平还是想提高本国在世界事务中的地位。现在欲望和产出之间的巨大差距可能是十分危险的,因为它会引起失望,而由于失望,几乎一切事情都是可能发生的。许多人担心,结果会出现“共产主义”(一个不再有确切意义的名词)。有些人担心本地的各种“法西斯主义”会扩散(对这个词的解释必须包括许多东方国家传统的军阀主义以及拉丁美洲的“元首”)。另一些人再次看到了这种明显的可能性:力量将转入宗教狂热分子之手(转入毛拉、马哈萨巴,拉比等人之手)。因此,许多不发达国家的领导人把迅速提高产量的措施置于非常优先的地位是不足为奇的。他们是否有筹集资金的勇气及必要的内外支持,那可能是值得怀疑的。在任何情况下,欲望是否不会继续超过产出,那也是值得怀疑的。但是那些认为加速生产会影响社会关系和道德准则因而是错误的人,通常忘记下面两件事,即这些关系和准则已经在迅速变化以及欲望得不到满足的结果对现有格局造成的危险可能比加速生产更大。

    人口方面的困境甚至更难避免。不受外部影响的不发达国家的人口似乎是稳定的,出生率和死亡率按目前的标准来衡量都很高。一旦一些国家进入了现代世界,从而消除了本地的饥荒和实施了公共卫生和医疗,死亡率便会迅速下降,在不到两代人的时间内,可能从40%下降到10%。因此,为了赶上人口的增长,每年的总产出必须开始增加1%或2%或3%。此外,除非有大量的土地,否则还必须采取步骤来大大降低出生率,就像降低死亡率一样。但是看来这几乎肯定需要使产出比人口增加得更快,因为限制家庭规模的大多数理由最后都归结为需要提高生活水平。在这种情况下,实际上,我们无法选择限制生产增长的道路;相反,在通常被称为不发达国家的几乎每一个国家内,情况都是当前的生产增长率还不足以使人口问题得到真正的解决。那些主张限制生产增长的人又往往忽视了人口方面的情况,忘了人口爆炸的后果对现行社会结构和道德准则的破坏性可能比任何可能的产量增加的后果大得多。