阎步克：什么是士大夫

本文摘自阎步克教授《士大夫政治演生史稿》第一章第一节，略有精简

中国古代社会的独特政治形态，自汉代以后表现为一种“士大夫政治”。这种政治-文化形态有其独特的运作机制，构成了独特的政治文化传统。

秦汉以来的国家形式是一个典型的官僚帝国，皇帝与担当国务的官僚集团，共同对社会实施统治。官僚的巨大威望、特权及其运用权力谋取财富的可能性，使我们有理由将之视为社会统治阶级的重要组成部分。但是，中国古代的帝国官僚还不仅仅是职业文官，他们来自知识文化群体，来自士人。士人拥有深厚的文化教养，从事哲学、艺术和教育等等文化性活动，特别是，他们承担着被王朝奉为正统的儒家意识形态。科举制度构成士人加入帝国政府的制度化渠道。这种特殊类型的文人官僚，有一个众所周知的称呼：“士大夫”。

当学人用“士大夫”一词指称一个特定阶层的时候，“绅士”有时是其近义语。较早从这一角度进行研究的，有吴晗等学者。

吴晗说：“照我的看法，官僚、士大夫、绅士、知识分子，这四者实在是一个东西，虽然在不同的场合，同一个人可能具有几种身份，然而，在本质上，到底还是一个。……平常，我们讲到士大夫的时候，常常就会联想到现代的‘知识分子’。这就是说，士大夫和知识分子，两者间必然有密切的关联。官僚就是士大夫在官位时的称号，绅士是士大夫的社会身份。”

相对说来，“绅士”或“乡绅”这种称谓，强调的主要是士大夫在社区之中的地位与功能。据张仲礼的估算，在19世纪、太平天国之前，取得了生员（以及监生）资格者已达到达110万人左右。这还要加上候补官员与退休官员，才大致构成了绅士阶层的主体。将绅士的家属计算在内，这个绅士阶层总人数约近550万。绅士及其家族拥有种种正式与非正式的特权，并且在社区与国家之间履行了司法、行政、治安、经济、教育与公益事业等等方面的重要功能。在历史上，这种绅士经常就直接被称为“士大夫”。

士大夫就是官僚与知识分子的结合物。《辞源》为“士大夫”这一语辞提供的解释中就包含“居官有职位的人”及“文人”两个义项：既是“居官者”，又是“文人”。如果要用现代语言对士大夫之特征做一个最简概括的话，那么，不妨暂时将之定义为官僚与知识分子这两种角色的结合。

在英语中，“士大夫”一词的译法有scholar-official（学者-官员）、scholar-bureaucrat（学者-官僚）、literati and officialdom（文人-官员）等，需要用两个词才能较好地表达中文“士大夫”这一个词的意义，仅仅“官员”或“官僚”一个词不足以传达其整体内涵。

或许，英语世界的历史上没有过一个与之相当的社会阶层，在那里学者和官僚是相当不同的社会角色，因而也就没有产生与之相近的语辞可供对译。这也提示我们，一个具有二重角色的“士大夫”阶层的存在及其在社会中的崇高地位，可能是中国古代社会非常富于特征性的现象。

美国学者赖文逊对中国的士大夫还有一个很有趣的称呼：amateur。原义兼指业余爱好者以及外行，与专业人员或“专家”意义相对。他说：

如同八股文的极端美文主义所显示的那样，中国的官员在履行官务上是amateur，这一情况到明代较此前更甚。他们受过学院式教育，（绝大多数）经过书面考试，但却没有受过直接的职业训练。……学者的人文修养，是一种与官员任务略不相及的学问，但它却赋予了学者以承担政务的资格；这种学问的重要意义，并不在于需要技术效率之官员职能的履行方面（在此它反倒颇有妨碍），而在于为这些职能提供文化粉饰方面。

随后赖文逊对中国的士大夫给出了如下评语：

在政务之中他们是amateur，因为他们所修习的是艺术；而其对艺术本身的爱好也是amateur式的，因为他们的职业是政务。

赖文逊把中国与英国加以比较，因为在英国“人文修养也经常地构成了进入行政部门的资格”。

他引述了一段对一位文官的赞辞，这篇赞辞将此文官的出色表现归结到他的人文修养；可是赖文逊随即就指出，“由于作者生活在一个amateur几乎在各种场合都要向专家让步的高度专门化社会，一个在其中amateur一词事实上已经意味着技能疏浅而非无关报酬的爱好的社会之中”，所以作者在申说古典人文修养有益于官员专业任务之时，其语气带有了一种“分辨的意味”，因为他感到他的听众会对之表示怀疑。这与明代中国“最高文化价值与最高社会权力辉煌的象征性结合”，仍然大为不同。而且赖文逊指出，在那段赞语之中，古典学识与行政职务之相关，是从“达到目的（案，指官员任务）的合乎逻辑的实用手段”意义上加以论证的；然而对于中国的士大夫，“他们的人文修养中的职业意义，就在于它不具有任何专门化的职业意义。”对于一个生活于西方世界和现代社会的学者，这显然引起了他的特别注意。

对士大夫之二重角色的这类特别敏感，具有两方面的意义。首先这涉及了中外差异：许多民族历史上没有出现过类似的阶层；同时也涉及了古今差异：众所周知，现代社会的重大特点之一，便是社会分化与专门化，由之知识分子与职业官僚之间发生了制度性的高度分离，知识界与政治建制判然两分了。

社会分化，或略微确切一点儿地说，社会的结构与功能分化，是这样一种社会过程：它的推进将导致社会的不同领域、系统以及相应的角色、群体、组织、制度、规范、价值等等的不断增殖。这些要素分化开来之后，随即就显示出各自特有的内部法则和外部联系，具有了自主性和专门性，并将要求在新的基础之上建立新的整合形态。如果整合的途径和形态产生了一个更复杂、更平衡、更具适应能力的社会系统的话，往往就被视为进化过程。知识分子和职业官僚，都是社会分化的产物，是社会的文化系统与政治系统分化到一定程度而发生的社会角色专门化的结果。

帕森斯、李普塞、希尔斯等把知识分子定义为投注于文化性事务、从事文化的创造、传播和使用的社会角色，其功能来源于人类的这一需要：与人、社会、自然和宇宙的最高或最本质的方面，建立认知、道德与审美的联系。

至于官僚，依马克斯·韦伯的定义是这样一种社会角色：他们仅仅依照专业资格受职任事，依照功绩和年资领俸迁升，并严格依照和充分利用成文的法典规章、文书簿记从事公共行政的职员。

相应地，那种以集权的科层形式分配职能、资源和权威，以经由特定铨选程序进入晋升阶梯的专业领薪文官任职、并依赖于成文的系统化法规而运转的行政组织，就可称之为官僚制。

官僚制的基本精神是所谓“工具理性”，它表现为目的明确的、可计算的、合乎逻辑的、普遍主义的和系统的达到目的的手段。

上述这些定义产生于高度分化的社会背景之中，因此其定义的作者，首先要尽力略去知识分子与官僚的社会脉络，如经济利益、社会地位和政治态度等等，以凸显其专业功能。

假如我们暂时进入这一框架来透视中国士大夫，可能会生发出这样的印象：较之现代知识分子与官僚的判然两分，中国古代士大夫之二重角色形态，显示了功能混溶性或角色弥散性；其制度化的“一身二任”，显然与现代社会的专业分工原则相左。

前述赖文森称士大夫为amateur即有此意；又如白乐日断言，“中国士大夫行使所有的中介功能与行政功能，……然而在此前他们坚决反对任何形式的专门化。”

至于官僚政治理论的奠基人韦伯对中国士大夫的论断，更是众所周知的：中国缺少专家政治，“士大夫基本上是受过古老文学教育的一个有功名的人；但他丝毫没有受过行政训练，根本不懂法律，但却是写文章的好手，懂八股，擅长古文，并能诠释讲解。在政治服务方面，他不具有任何重要性。……拥有这样官吏的一个国家和西方国家多少有些两样的。”

韦伯引述《论语·为政》“君子不器”之语来概括士大夫之非专家特质，这可以说是对孔子此语之极具匠心的发挥。在他看来，这种士大夫“君子”形态缺乏所谓“合理性”（“形式理性”）。社会分化当然不等于“合理化”（形式理性的增长），但是它将为“特定手段针对于特定情境的特定问题”的发展开辟道路。反过来说，从理论上讲，不同领域的法则、规范和角色的混淆，将降低由于要素专门化而带来的合理化性质。

这是否是在套用现代或西方的标准，用一个狭窄的标尺苛求于中国古代的士大夫政治呢？在此，我们确实应该谨慎地把论断限制于一定的范围之内，以免陷入误区。但这个参考并不是没有意义的。官僚组织在中华帝国很早就相当发达了，在西方社会则很晚才达到了相近的规模和复杂程度，然而双方各自的官僚形态却是如此的不同，毕竟显示了士大夫形态的独特性。

在我们把士大夫视为二重角色的结合之时，那么也就意味着这样一点：从功能上看，我们已足以在其中清晰地分辩出两种角色了帝国政府庞大复杂的行政事务凸显出了“官僚”的形象，浩如烟海的诗文著述凸显出了“文人”的形象。假如这一事实未曾发生，则如上引述就无大意义；然而士大夫之“二任”已明明有别，并且各自都已相当发达，但是又整合于“一身”之上，甚至发展出了相应的以美文为考试内容来录取文官的科举制度，无论如何，这应是个特别现象。

事实上，对科举文人疏于政务的指责并不仅仅来自西方学人，在中国这是“古已有之”。例如对科举制“所习非所用，所用非所习”之类的批评，很早就是选官讨论的重要论题了。这种批评表明，文人居官对行政效率的负面影响，古人已颇有认识。由于那个官僚体制所达到的发达程度，它确实已经表现出要求专门化的内在倾向了。

一般说来，在统治者和被统治者二元分层的传统社会之中，上层阶级往往兼有宗教与文化功能，这原是普遍现象。这也可以表述为社会的、政治的、经济的和文化的等级之间的更大重合程度。但是中华帝国的特殊之点在于，这里的文人角色与官僚角色分别都有了相当分化，同时二者又紧密地融合为一种“士大夫”形态，并且达到了赖文森所谓“最高文化价值与最高社会权力的辉煌的象征性结合”。这不但不同于现代社会，也不同于西方历史上政权与教权的判然两分，或古印度的宗教代表婆罗门与政权代表刹帝利划分为不同瓦尔那的情况。

官员在专门化方面呈现出来的特征，并不仅仅是行政组织发达程度的问题；它是一个更大的政治文化秩序之特质在政治角色方面的体现。如韦伯所言，“拥有这样官吏的一个国家和西方国家多少有些两样的”。

将士大夫视为文人与官僚的结合，毕竟只是一个相当简化的说法。士大夫之所谓“一身二任”，实际形成了一种新产物。尽管其间也存在着矛盾，然而从另一些方面看，“官员”和“文人”这二者又是有机地融合在一起的。

士大夫不仅涉身于纯粹行政事务和纯粹文化活动，还承担了儒家正统意识形态。意识形态是一种综合性的观念体系，以及根据这种观念体系从事政治的企图和实践。儒家思想对天、地、人之间的众多事象加之以系统的解释安排，以此来处理人生问题、家庭问题、教育问题、文化问题、治国平天下问题等等，直到宇宙问题；并力图以这种无所不包的体系支配帝国政治。帝国官僚深受儒家教育，并有义务在各种情境中奉行、贯彻和维护它。意识形态的无所不包性，与士大夫角色的功能混溶性质相为表里，并使其“文人”的一面与“官僚”一面，充分地一体化了。

从专门化的角度看，士大夫治国与专家政治颇不相合；但是专门化的行政并不一定就能促成一个平衡的、具有适应性的社会系统，这还取决于整个社会的政治文化传统和政治社会背景。社会分化也必然提出社会整合与调节问题，如果相对于其背景与传统来说某一要素是“过度”地专门化了，那反而有可能对其它要素产生负面功能，这种消极影响又将反馈到其自身。专门化当然不是评价政治文化模式优劣的唯一标准，中华帝国的士大夫政治也发展出了精致微妙的运作机制，并且尽管它确实存在着缺乏专门化的问题（以及其它种种问题），但两千年长盛不衰，毕竟表现了与中国传统社会的高度适应性。

要更为深入地理解这种以“士大夫”形态出现的社会角色，以及由之所承担的“士大夫政治”，上面所引用的那些参考当然还很不够，然而它们还是带来了不少分析上的便利。例如“知识分子-官僚”的二重角色观照，就颇有助于我们切入论题。

在中国古代，知识分子和官僚之间并不是没有发生过分化。在帝国创建之始，恰恰就是由那种颇为纯粹的职业官僚构成行政骨干的，学者文人反而颇遭排斥。这就是秦帝国的情况。在秦王朝，一种被称为“文法吏”的角色成了帝国政务的基本承担者，大异于后世的士大夫。

也就是说，士大夫政治，在中华帝国的历史上决不是自初如此，那种一身二任的士大夫，是较晚的时候才出现的。然而这种纯粹的文吏政治在中国古代社会的特定背景中却难以为继，世入汉代，文吏群体就开始逐渐让位于儒生官僚兼为学者、官僚的“士大夫”了。