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2026.1.19，中国证监会浙江监管局发布行政处罚决定书显示，在雪球拥有10.7万分析的博主“金浤”因涉嫌操纵证券市场，被罚没8325万元、3年证券市场禁入。

行政处罚决定书显示，金永荣（男，1988年生）长期使用“金浤”账号发布荐股文章，并辅以在微信公众号、小红书等其他平台开通账号发文发帖宣传，参与淘股吧实盘比赛以及直播分享选股逻辑等形式，积累名气和受众。截至2025年4月其雪球“金浤”账号粉丝数量超过10.7万人，2024年9月至2025年4月期间发布帖文的单篇平均阅读量高达130万次，金永荣在证券投资领域具有较大知名度和影响力。

经查，2024年9月2日至2025年4月16日，金永荣知晓其荐股行为具有影响力，在其雪球“金浤”账号公开发文评价、推荐“启迪环境”“路维光电”“光华科技”等32只股票，并控制账户组在荐股后的当日或次日进行大量反向卖出交易。按当日及次日卖出口径计算，交易金额约6.30亿元，违法所得合计约4162万元。

证监会浙江监管局认为，金永荣对证券、发行人公开作出评价、推荐并进行反向证券交易，影响或意图影响证券交易价格或者证券交易量，违反《证券法》第五十五条第一款第六项规定，构成《证券法》第一百九十二条所述违法行为。

证监会浙江监管局决定对金永荣采取3年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，浙江监管局决定：没收金永荣违法所得41623864.21元，并处以41623864.21元罚款。

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2025年12月22日，祥源文旅、交建股份、海昌海洋公园同步发布公告，公司实控人俞发祥因涉嫌犯罪，被绍兴市公安局采取刑事强制措施。

俞发祥1971年出生于浙江嵊州，现任祥源控股集团有限责任公司董事长，旗下拥有海昌海洋公园、交建股份及祥源文旅等多家上市公司。2025年10月，俞发祥以145亿元身家位列《胡润百富榜》第465位。

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2025年12月20日，中国神华发布重大资产重组报告，宣布拟以发行股份及支付现金方式收购控股股东国家能源集团旗下12家核心企业股权，交易总对价达1335.98亿元。
公告称，中国神华拟发行A股股份及支付现金购买控股股东国家能源投资集团有限责任公司持有的国家能源集团国源电力有限公司100%股权、国家能源集团新疆能源化工有限公司100%股权、中国神华煤制油化工有限公司100%股权、国家能源集团乌海能源有限责任公司100%股权、内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司100%股权、国家能源集团陕西神延煤炭有限责任公司41%股权、山西省晋神能源有限公司49%股权、国家能源集团包头矿业有限责任公司100%股权、国家能源集团航运有限公司100%股权、神华煤炭运销有限公司100%股权、国家能源集团港口有限公司100%股权，以支付现金的方式购买国家能源集团西部能源投资有限公司持有的国电建投内蒙古能源有限公司100%股权，并于A股募集配套资金（“本次交易”）。

此前，根据公司于2025年8月15日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过的《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，本次交易的初始方案具体如下：
中国神华拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买国家能源投资集团有限责任公司持有的国家能源集团国源电力有限公司100%股权、国家能源集团新疆能源化工有限公司100%股权、中国神华煤制油化工有限公司100%股权、国家能源集团乌海能源有限责任公司100%股权、内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司100%股权、国家能源集团陕西神延煤炭有限责任公司41%股权、山西省晋神能源有限公司49%股权、国家能源集团包头矿业有限责任公司100%股权、国家能源集团航运有限公司100%股权、神华煤炭运销有限公司100%股权、国家能源集团电子商务有限公司100%股权、国家能源集团港口有限公司100%股权，并以支付现金的方式购买国 家能源集团西部能源投资有限公司持有的国电建投内蒙古能源有限公司100%股权；同时，公司拟向不超过35名特定投资者发行A股股份募集配套资金。

此前，根据公司于2025年8月15日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过的《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，本次交易的初始方案具体如下：
中国神华拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买国家能源投资集团有限责任公司持有的国家能源集团国源电力有限公司100%股权、国家能源集团新疆能源化工有限公司100%股权、中国神华煤制油化工有限公司100%股权、国家能源集团乌海能源有限责任公司100%股权、内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司100%股权、国家能源集团陕西神延煤炭有限责任公司41%股权、山西省晋神能源有限公司49%股权、国家能源集团包头矿业有限责任公司100%股权、国家能源集团航运有限公司100%股权、神华煤炭运销有限公司100%股权、国家能源集团电子商务有限公司100%股权、国家能源集团港口有限公司100%股权，并以支付现金的方式购买国 家能源集团西部能源投资有限公司持有的国电建投内蒙古能源有限公司100%股权；同时，公司拟向不超过35名特定投资者发行A股股份募集配套资金。
根据交易各方友好协商，国家能源集团电子商务有限公司100%股权不再纳入本次交易的标的资产范围，即公司不再收购国家能源投资集团有限责任公司持有的国家能源集团电子商务有限公司100%股权，公司拟收购的其他标的公司股权保持不变。

12月19日发布的中国神华能源股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）介绍，本次交易是上市公司服务国家能源安全战略、深化资本市场改革、践行高质量发展使命的重要举措。
通过本次交易，上市公司将从实质上解决同业竞争问题、进一步优化资源配置、提升核心竞争力、维护全体股东利益，对筑牢国家能源基石、增强国有资本功能、提振市场信心具有重要意义。
本次交易前，中国神华作为全球领先的以煤炭为基础的综合能源上市公司，主要经营煤炭、电力、铁路、港口、航运、煤化工六大板块业务，以煤炭采掘业务为起点，利用自有运输和销售网络，发展下游电力和化工产业，实行跨行业、跨产业纵向一体化发展和运营模式。
作为国家能源集团下属煤炭及相关资产整合上市平台，中国神华通过本次交易将进一步整合煤炭开采、坑口煤电、煤化工及物流服务业务板块，大幅提高上市公司核心业务产能与资源储备规模，进一步优化全产业链布局，为推进清洁生产、降低运营成本、提升持续盈利能力创造有利条件，有利于公司降低交易成本、优化产能匹配，提升公司整体盈利能力，从而实现超越简单业务叠加的“1+1>2”战略价值。
截至2025年7月31日，标的资产合计的总资产为2334.23亿元，合计的归母净资产为873.99亿元；2024年度，标的资产合计实现营业收入为1139.74亿元，合计的扣非归母净利润为94.28亿元，合计的剔除长期资产减值损失影响后的扣非归母净利润为105.70亿元，对应整体交易对价1286.71亿元。考虑评估基准日后国家能源集团对化工公司增资49.27亿元事项，调整后最终整体交易对价为1335.98 亿元。
通过本次交易，中国神华的煤炭保有资源量将提升至684.9亿吨，增长率达64.72%；煤炭可采储量将提升至345亿吨，增长率达97.71%；煤炭产量将提升至5.12亿吨，增长率达56.57%；中国神华2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益将提升至3.15元/股，增厚6.10%。
2025年1-7月扣除非经常性损益后的基本每股收益将提升至1.54元/股，增厚4.40%。

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2025.12.12，摩尔线程公告称，公司将使用部分闲置募集资金进行现金管理，计划使用资金不超过75亿元，使用期限在12个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公告披露引起关注。
根据公告，投资目的是为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在不影响募集资金投资项目建设实施、募集资金使用计划和保证募集资金安全的情况下，合理使用部分闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效益。
投资种类包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等安全性高、流动性好的保本型产品。
对于此次现金管理的资金来源，摩尔线程表示，为首次公开发行股票的募集资金，公司本次募资总额约80亿元，扣除发行费后，实际募集资金净额为75.8亿元。
按照此前计划，摩尔线程拟募资80亿元，将投向以下项目：25.1亿元用于摩尔线程新一代自主可控AI训推一体芯片研发项目，25.02亿元用于摩尔线程新一代自主可控图形芯片研发项目，19.82亿元用于摩尔线程新一代自主可控AI SoC芯片研发项目，10.06亿元用于补充流动资金。
摩尔线程表示，本次使用部分募集资金进行现金管理，是在符合国家相关法律法规要求、确保不影响公司募集资金投资进度、有效控制投资风险的前提下进行的，公司使用部分募集资金进行现金管理不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，同时可以提高募集资金的使用效率，合理利用部分募集资金，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。

此前，摩尔线程于12月5日登陆A股。作为“国产GPU第一股”，其上市首日开盘即大涨468.78%，盘中最高触及688元/股，涨超502%。截至12月11日，公司股票收盘价格较发行价格涨幅为723.49%。
招股书显示，近年来摩尔线程营收持续增长，从2022年的0.46亿元攀升至2024年的4.38亿元，复合增长率为208.44%；今年前三季度，摩尔线程实现营收7.85亿元，同比增长181.99%。
不过，由于研发投入较大，摩尔线程持续亏损。2022年至2024年及2025年前三季度，公司净亏损分别为18.94亿元、17.03亿元、16.18亿元、7.24亿元，三年零九个月合计净亏损59.39亿元。摩尔线程预计，公司最早于2027年实现合并报表盈利。

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2025年11月中旬，证监会下达行政处罚决定书：北京中方信富投资管理咨询有限公司因档案管理缺失和数据造假双重违规，经济处罚300万元，剥夺证券投资咨询业务资质，公司掌舵人张松被处以60万元罚金并遭6年市场禁入。

处罚书显示：第一项核心违规是档案管理混乱。该公司在2021至2023年间未能完整保存13名客户的营销服务档案，针对2020年度多达221名客户的业务推广、合同签署及服务提供全流程，缺失关键留痕记录。完整的客户档案是监管部门核查业务合规性的基础依据，这或是规避监管审查的惯用手法。
该公司在监管禁令下公然展业。2020年2月，北京证监局因发现该公司存在问题，明确要求其暂停新增客户六个月并进行全面整改。中方信富在禁令期内不仅没有停业整顿，反而暗中发展了223名新客户。2021年底向监管部门提交的整改报告中，公司却声称“整改期间无新增客户”。
财务数据造假常态化。该公司报送的2021、2022年度监管报表中，营业收入和净利润的“本年累计金额”与经审计的财务报告严重不符。这种数据双轨制运行模式表明，公司对外展示给监管部门的是一套账，实际经营又是另一套账。此外，2023年初提交的自查报告中，关于微信公众号运营和内容生产的描述同样存在虚假陈述。
决定书中强调，该公司的违法行为“情节严重、性质恶劣”。一方面，档案不全的客户数量庞大，且该公司此前已因类似问题被处罚过，属于屡教不改。2021年7月，其总公司就因承诺收益等问题被罚；此后，其南京、上海分公司又于2023年和2024年相继因违规营销被勒令暂停新增客户；至2024年8月，总公司因内控全面失效再次被暂停展业一年。另一方面，在监管暂停业务的敏感期私下拓客，公然对抗监管权威；再加上向监管部门提交虚假材料，三重违规叠加。
张松作为法定代表人和实际控制人，在公司重大违法活动中起主导作用，被认定为直接责任人。

中方信富案背后是整个证券投资咨询行业长期积累的结构性矛盾的集中爆发。
首先是收费模式与服务质量的严重背离。多起司法判例勾勒出该公司真实的业务模式：高价推销服务——广州案例中退休工程师支付32万元服务费；江苏案例中投资者升级会员花费36.8万元。但高额收费换来的却是低劣甚至有害的投资建议。广州法院认定其服务“存在质量瑕疵”，投资者按建议操作后亏损210万元；江苏法院更是直接判定公司存在“欺诈投资者行为”，导致客户损失57.34万元并承担70%赔偿责任。
其次是投资者适当性管理的全面失守。监管规则明确要求证券服务机构必须评估客户风险承受能力，提供匹配的产品和服务。但现实中，该公司向退休老人推销高风险产品，向普通投资者承诺“翻倍收益”，员工以所谓“主力资金”、“内幕消息”诱导交易，甚至直接代客做出交易决策。这些行为不仅违反适当性管理规定，更触及了市场操纵和内幕交易的红线。法院判决明确指出，公司未履行风险提示义务，存在虚假宣传和保证收益承诺。
人员流失数据更是直观反映了企业危机。从2019年的2833名参保员工暴跌至2024年的84人，年均流失率超过50%。最终导致业务违规频发、客户投诉激增、诉讼缠身、品牌信誉崩盘。

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2025年11月6日，特斯拉股东们在美国得州超级工厂举行的年度股东大会上以75%的多数票批准了马斯克的1万亿美元的薪酬协议。
为了获得这项协议中规定的巨额酬劳，马斯克也需要完成特斯拉股东们设定的多个极为困难的目标。例如马斯克必须将特斯拉的市值（1.48万亿美元）提高六倍至8.5万亿美元，将盈利提高24倍至4000亿美元，并售出数百万台机器人和自动驾驶订阅服务等等。
如果能够完成目标，马斯克将在未来的十年里分期获得收益。
这一酬劳方案中不包括直接的工资或奖金，而是集中在股权方面。该方案可能通过股权奖励使马斯克在特斯拉的持股比例从目前的约13%提升至25%。

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近日，证监会公布行政处罚决定书显示，海富通基金原基金经理杨宁嘉因利用职务便利向好友透露未公开信息，构成“老鼠仓”违法行为，被处以50万元罚款。

杨宁嘉的职业生涯本应前途光明。作为一名“90后”基金经理，他在资产管理行业起步较早，曾管理着规模达17.35亿元的资金。
根据基金数据统计，杨宁嘉管理的核心产品表现极度不佳，部分产品在其任职期间的回报亏损幅度接近40%，远远跑输同期市场基准指数和同类产品平均水平。
根据证监会的调查，杨宁嘉在担任基金经理期间，多次将其掌握的基金投资组合的股票交易信息提前告知特定关系人，后者据此进行相关股票交易。这种典型的“老鼠仓”行为，严重违反了《证券投资基金法》和《证券法》的相关规定，侵害了基金份额持有人的利益。
证监会最终认定杨宁嘉的行为构成利用未公开信息交易违法，鉴于未能查实其获利的具体金额，依法对其处以50万元的罚款。

2014年，海富通基金原投资经理利用职务便利进行违规交易，被监管部门查处并处以相应的行政处罚。
2018年，海富通基金再次爆出“老鼠仓”丑闻，基金经理谢志刚因类似违规行为被查处。

海富通基金目前管理的资产规模已经超过2000亿元，近三年来，海富通基金的营业收入和净利润持续下滑。

2013年，南方基金原投资总监王某因“老鼠仓”交易被判处有期徒刑，违法所得高达数千万元；
2016年，博时基金原基金经理马某也因类似行为被追究刑事责任。

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香港联交所公告，诺辉健康于2025年10月27日被取消上市地位。

诺辉健康2015年创立于杭州，创始团队出自北京大学生命科学学院，创业方向瞄准的是结直肠癌、胃癌等高发癌种的居家早筛——不用去医院做胃镜和肠镜，在家进行粪便采用，便可初筛癌症风险。
2021年，诺辉在港交所上市，首日市值突破300亿港元。
2023年诺辉健康被做空报告点名财务造假，2024年3月停牌。

有关调查披露的细节包括：诺辉健康的销售为冲击业绩，默许经销商向环卫工人购买公厕粪便作为检测样本，制造虚拟订单。
诺辉健康创始人之一朱叶青表示，公司早期招人，他都会先问一句：“公司每天和粪便打交道，你会觉得是很low的事情吗？”这句话吓跑了许多面试者。
诺辉健康核心产品之一是结直肠癌早筛试剂“常卫清”，用户只需在家采集粪便，无创、无痛，邮寄到公司检测，几天后就能拿到结果。
2020年，“常卫清”成为国内首个正式获批上市的癌症早期筛查产品，次年被写进首部结直肠癌筛查指南，被认定是肠癌早筛的重要手段之一。其他产品，如“噗噗管”是国内首个获批的便潜血自测器，“幽幽管”是国家药监局批准的幽门螺杆菌自测器。此外，诺辉健康还布局了肝癌、鼻咽癌、宫颈癌等早筛产品线。
2021年2月，诺辉健康登陆港交所。2023 年上半年，公司披露2022年的营收为 7.7 亿元，同比大增 259.5%，连续两年实现近三倍增长。其中，“常卫清”收入3.6亿元，同比增幅 266.2%。
这一爆发式增长引发了质疑。2023年8月，美国财经媒体 CapitalWatch 发布做空报告，指控诺辉健康公布的2022年营收与其推算的销售额相差近九倍。报告称，团队历时16个月调研，通过访谈员工、走访医院与经销商、分析财报与电商数据等，推论出诺辉在医疗机构、民营体检机构、电商平台都存在夸大销售的情况。
诺辉健康连续两天回应，认为这一报告失实且具有误导性。创始人朱叶青在接受媒体采访时甚至指出，对方有意讹诈。公司随后发布了2023年半年报，上半年营收超越2022全年。

2024年3月，作为诺辉健康业绩的审计机构，德勤发函质疑其销售真实性。同月，诺辉健康因无法发布2023年年报，被港交所强制停牌，股价定格在14.14港元。2024年底，朱叶青辞任董事会主席及 CEO，今年2月又被高票罢免执行董事职务。
停牌18个月后，退市日期明确。多家基金公司已将其估值调至接近归零。

进一步调查显示其造假操作的细节包括：一些销售为伪造业绩，和经销商伪造虚拟交易合同，经销商拿到回扣，向环卫工人购买公厕粪便作为检测样本，甚至一份样本会拆分给多个虚假检测账户。

朱叶青曾多次公开表示，希望把肿瘤早筛产品做成“快速消费型医疗产品”。“常卫清”对标的是美国上市产品 Cologuard，这是全球首款基于粪便 DNA 联合便潜血的肠癌筛查试剂，2014年获 FDA 批准，随后进入联邦医保。该产品在商业上取得了亮眼成绩——2020年销售额达8.2亿美元。朱叶青相信，“粪便样本+居家检测”的产品模式，在中国虽然是空白市场，但商业模式同样可行。
近年来，通过长期观察诺辉健康的产品营销方式发现，多数体外诊断产品，销售模式是通过经销商推广到医院，价格也被压得很低。但诺辉健康做出了品牌和产品溢价，几次将话题做到热搜，引发关注。但这个市场仍然小众，在国内，此类产品的主要销售渠道是医院，而非消费者。但进医院，意味着更长的周期，“甚至和肠镜、胃镜等医院检查业务冲突”，还需要被纳入医保，得到医生认可。
价格也是阻碍消费端接受的重要因素。在电商平台，一盒“常卫清”价格是1996元，“噗噗管”售价99元，“幽幽管”售价149元。即便结果阳性，还需要通过“金标准”肠镜来确诊，普通人可能很难接受。

做空报告显示，2022年，“常卫清”仅进入了大约26家医院，服务约6000名患者。公立医院的肿瘤治疗市场规模远大于私立医院，但该产品在公立医院的销售额不足6%。

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2025年9月21日，臻镭科技发布公告称，公司实际控制人、董事长郁发新被黄石市监察委员会实施留置措施，暂不能履行董事相关职责。在董事长无法履职期间，将由董事张兵代为履行公司董事长的相关职责，其他董事、高级管理人员均正常履职。

郁发新，1975年3月出生，博士研究生学历，教授。1997年9月至1999年6月，于哈尔滨工业大学攻读通信与信息系统专业硕士学位；2000年3月至2002年6月，于哈尔滨工业大学攻读通信与信息系统专业博士学位；2002年6月至2005年12月，担任UT斯达康公司高级研发工程师；2006年1月至今，浙江大学航空航天学院教授；2017年5月至今，担任公司董事，股份公司改制后至今，担任公司董事长。
郁发新是臻镭科技的核心技术人员，2024年从公司获取的税前年薪为96.08万元。

臻镭科技成立于2015年9月，并于2022年1月27日在上交所科创板上市。公司专注于集成电路芯片和微系统的研发、生产和销售，并围绕相关产品提供技术服务，主要产品包括射频收发芯片及高速高精度 ADC/DAC 芯片、电源管理芯片、微系统及模组等，为客户提供从天线到信号处理之间的芯片及微系统产品和技术解决方案。
其中，射频收发芯片及高速高精度ADC/DAC芯片主要功能为发射通道和接收通道的射频模拟信号处理。两类产品可广泛应用于包括数字相控阵雷达、综合通信系统、相控阵通信及基站、卫星通信系统等各类场景。
在特种行业领域，其产品作为核心芯片大规模批量应用于多个装备型号，且亮相70周年国庆阅兵、军民融合发展高科技成果展等。臻镭科技产品也开始应用于商业航天领域，已成为国产基础元器件最重要的供应商之一。
臻镭科技净利润在2023年和2024年两年经历了大幅下滑。2025年半年报显示，公司上半年实现营业收入2.05亿元，同比增长73.64%；归母净利润6231.97万元，同比增长1006.99%。

臻镭科技9月4日公告，公司实际控制人郁发新的一致行动人晨芯投资、臻雷投资、睿磊投资9月4日通过询价转让的方式，合计减持公司股份830.52万股，占公司总股本的3.88%，转让价格为53.52元/股。本次权益变动后，郁发新及其一致行动人合计持有公司股份比例由32.62%下降至28.74%。由此计算，臻镭科技上述三名股东此次套现约4.44亿元。

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2025年9月8日消息，科瑞集团有限公司董事局主席郑跃文因向明星女友泄露重大并购内幕信息，导致对方进行内幕交易亏损512万元，两人现已被刑事拘留。
案件的另一主角楚轶男，曾在2009年偶像剧《一起来看流星雨》中饰演反派角色”金娜娜”。

这起内幕交易案源于2017年一起庞大的并购计划。当年2月，同方股份提出收购科瑞天诚所持上海莱士股权的计划，交易金额接近300亿元，构成重大资产重组。
作为科瑞天诚董事长的郑跃文是这一内幕信息的知情人，他将这一商业机密透露给了关系密切的女友楚轶男。楚轶男与郑跃文日常联系频繁。在内幕信息敏感期内，两人存在大量通话联系。
楚轶男利用郑跃文提供的购房资金，2017年3月2日，她设立”聚鑫弘扬11号集合资金信托计划”，认购金额达1.29亿元。在2017年3月10日至30日期间，该账户买入同方股份179.94万股，成交金额高达2511.98万元，超出合同约定的投资限制。4月18日楚轶男与云南信托签订补充协议，专门加入”投资于同方股份可达净值的50%”的条款，明显是为了规避原合同20%的投资限制。此外，楚轶男还动用个人账户买入同方股份25.88万股，成交金额364.94万元。
然而，同方股份与上海莱士的重组计划流产，股价不涨反跌。”聚鑫弘扬11号”账户最终亏损高达512.12万元。
2022年1月，证监会对楚轶男处以40万元罚款。调查期间，楚轶男多次更换手机号码、出境躲避调查，这些行为加重了其违法情节。内幕信息知情人郑跃文的弟弟郑跃武也因同一内幕交易行为被查处，没收违法所得237.96万元，并处以713.88万元的罚款。

郑跃文1962年生于福建罗源，在江西长大，毕业于江西财经大学工业经济管理专业。
郑跃文先后任职于铁道部财务局和地震局财务处。1988年，响应公职人员下海经商的号召，郑跃文辞职创业。
1992年，郑跃文与多位好友在北京创立科瑞集团，经营涉足制造、地产、金融等多个领域。在电气设备领域，郑跃文通过收购苏州第二开关厂和平高电气，成功进入高压开关制造业，并在三年内推动平高电气在上海证券交易所上市，成为中国高压、超高压电气开关领域第一家上市公司。在农业领域，科瑞集团收购烟台安德利果汁，使其浓缩苹果汁生产规模跃居全球行业前两名，并于2003年在香港联交所上市。
2003年，郑以1.3亿元收购了上海莱士50%的股权，血液制品行业具有极高的准入门槛和垄断性质，上海莱士迅速崛起为中国血液制品行业的领头羊，2015年股灾期间，市值突破千亿大关。
在上海莱士市值巅峰时期，郑跃文坐拥430亿元财富，登上胡润”医药首富”宝座。2016年“新财富500富人榜”出炉时，郑跃文凭借230亿元的财富值成为江西首富，在全国富豪榜中排名第78位。

2018年，上海莱士因大举进行股票投资失败，出现约18.89亿元的巨额亏损，这是公司历史上首次亏损。消息传出后，股价应声暴跌。郑跃文试图通过一场规模高达400亿元的重组方案来挽救局面，但这一方案反而进一步拖累了股价。
从2018年2月到12月上海莱士停牌期间，市场信心持续恶化。复牌后，公司连续遭遇10个跌停板，市值在短时间内蒸发600多亿元。随后的几年中，科瑞集团资金链持续紧张。郑跃文被迫进行股权质押和减持，但仍无法扭转颓势。最终，科瑞集团失去了对上海莱士的控制权。
2021年8月，全球血液制品行业巨头基立福成为上海莱士的第一大股东，公司控制权正式易手。
2023年年末，海尔集团宣布拟投资125亿元收购基立福所持有的上海莱士20%的股份，进一步稀释了郑跃文在公司中的影响力。
郑跃文担任法定代表人的科瑞集团目前仍被列为被执行人，面临多项债务纠纷和法律诉讼。

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历任证监会主席

第十任证监会主席：吴清（2024年2月7日-）
第九任证监会主席：易会满（2019年1月26日-2024年2月） 1906只；2025年9月6日落马。
第八任主席：刘士余（2016年2月20日－2019年1月）；2019年10月降为一级调研员。
第七任证监会主席：肖钢(2013年3月17日——2016年2月)；2016年2月20日被免职。
第六任证监会主席：郭树清(2011年10月29日——2013年3月)。
第五任证监会主席：尚福林(2002年12月27日——2011年10月)。
第四任证监会主席：周小川(2000年2月24日——2002年12月)。
第三任证监会主席：周正庆(1997年5月兼任——2000年2月)。
第二任证监会主席：周道炯(1995年3月31日——1997年5月)。
第一任证监会主席：刘鸿儒(1992年10月12日——1995年3月)。

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2024年11月，幻方量化市场总监李橙因涉及券商返佣被调查，该案件近日细节被进一步披露。
涉事券商为招商证券，2018年6月-2023年2月期间担任该公司深南东路营业部总经理的孟鹏飞则是串联起涉事各方之间的关键人物。
孟鹏飞在上述营业部任职期间，招商证券总部私人客户部总经理刘欢将幻方量化的交易放在该营业部，孟鹏飞则安排自家亲戚成为幻方量化的专属经纪人，借用亲戚的银行卡收取奖金。六年间获得的1.18亿元绩效奖金中，2000余万元流向李橙，1000万元流向刘欢，剩余8000余万元由孟鹏飞保留。孟鹏飞还曾拿出300万元等价黄金希望顶头上司招商证券财富管理及机构业务总部机构业务部总经理高翔帮忙保全自己，高翔收下后内心不安，又将黄金退还。
2025年3月，高翔被免去财富管理及机构业务总部总经理。5月30日，广东省纪委监委通报，招商证券财富管理及机构业务总部机构业务部总经理高翔因涉嫌严重违纪违法，正接受招商局集团纪委和中山市监委联合调查。

据知情人士透露，招商证券内部有经纪人交易佣金提成制度，属于行业普遍的激励行为，经纪人“拿下”的客户，可将交易佣金扣除成本后的40%作为绩效奖金发放给经纪人。
而量化私募机构多年来都是券商营业部的“大肥肉”。量化私募最明显的特征就是短线交易频繁，大量交易通过博取时间差获得收益，虽然单笔收益不高，但是在巨量高频交易过程中，也产生巨额利润。在高频策略还未被监管降频降速的2024年前，相关产品的年换手率有时高达100倍，甚至200倍。由于私募的交易席位需要在券商租赁，因此，在以交易量乘以交易费率计算的交易佣金上，量化私募每年给券商提供了一大笔稳定收入。

李橙名下持有宁波少广创业投资0.5%股权，以及宁波程采族蒙企业管理咨询0.1%股权。宁波少广创业投资为“幻方系”关键企业，分别持有杭州幻方科技、宁波积幂信息科技与杭州幻方人工智能基础研究公司99%的股份，是这三家公司的第一大股东。
一位接触过李橙的人士表示：“在幻方内部管理上，作为市场总监的李橙在一些业务层面比较有话语权和自由度，比如选哪家券商的营业部进行交易。除了资管产品，幻方自营的资金量也比较大，这部分资金并不需要券商进行销售支持，交易佣金产生后灵活度非常大。”

幻方量化由梁文锋创立，是中国量化投资领域的头部机构。幻方量化旗下有两家百亿量化私募平台，分别是2015年6月成立的浙江九章资产和2016年2月成立的宁波幻方量化。2019年量化私募规模爆发式发展，幻方在2019年跻身百亿俱乐部，之后更在两年之内管理规模突破千亿元。
公司于2023年4月成立深度求索（DeepSeek）公司，进军通用人工智能领域，并于2025年1月推出大模型DeepSeek。

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2024年2月2日盘后，屹通新材的投资者在互动平台上表示：“就算不是50%以上的增长，也可以回应市场关切、给投资者信心、公布业绩预告吧？现在贵司的股价完全按照快倒闭的公司基本面来走，大股东就没有一点心寒，觉得需要预告业绩？？”

公司回应称：“投资者的心情可以理解，感同身受，因为股市里的每个人都在经历着这段历史。公司会按照交易所相关规定履行信息披露义务。公司生产经营相对稳定，业绩经营情况可以查看相关公告。关于市场行情，市场的走势跟公司是经营情况有时候并不一致。近两年部分行业相关公司的走势大家都看得见，最近一个月尤其明显。对于这个市场的波动，一个公司很难改变什么，个人投资者也很难改变，我们只能接受和适应这个市场环境。股市有风险，投资需谨慎，应该不仅仅只是一个口号。2024年春节马上就要到了，人生不仅仅只有股市，还有父母、爱人、孩子和朋友，建议投资者可以暂时离开股市，放下执念，给自己换一个心情，以轻松平和的心情迎接新年的到来。祝投资者龙年大吉。”

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2025年7月3日，浙江省建设投资集团股份有限公司公告，集团职工董事沈康明于近日不幸去世，年仅54岁。
沈康明疑似坠楼身亡。
沈康明1971年7月出生，浙江安吉人，在职研究生学历，高级经济师。1993年毕业于浙江工学院工业管理工程专业后，他便进入浙江省建筑工程集团总公司，从办公室秘书开启了在建筑领域的职业生涯。此后，历任浙江省建设投资集团有限公司副总经济师、投资管理部经理、PPP中心主任、董事会办公室主任、党政办公室主任、职工董事等。
在其职业生涯中，沈康明还曾担任浙江省建设机械集团有限公司党委书记、董事长，以及浙江省长城建设集团股份有限公司党委书记、董事长等职务。
浙江建投2024年财报透露，集团董事会由11名董事组成，包括内部董事4名（含职工董事1名）、股东委派外部董事3名、独立董事4名。
浙江建投系浙江成立最早的国有企业，同时也是省内最大的建筑业企业集团，其前身可追溯至1949年7月11日成立的浙江建筑公司。在其发展过程中，历经14次变革，直至2002年重组为浙江建投。旗下核心成员公司有：浙江建工、浙江一建、浙江二建、浙江三建、新疆塔建三五九建工等，拥有各类建筑业企业资质近120项，同时业务范围覆盖到国外近20个国家和地区。
2025年第一季度，浙江建投营业收入达到201.82亿元，相较于上年同期的191.61亿元，增长了5.33%。净利润为2.27亿元，较上年同期的2.03亿元增长11.62%。
7月7日，浙江建投股价报收8.98元/股，涨幅1.7%，总市值为97.14亿元。

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2025年6月13日，中国证监会行政处罚决定书显示，宁波牛散屠文斌通过连续交易、拉抬股价、大额封涨停、虚假报撤等手法操纵多只股票价格，被罚没合计7692.95万元，其中违法所得3627.33万元全部没收，并处以4065.62万元罚款。
这位曾在2022年因耗资2亿元两度举牌宝馨科技而名声大噪的市场人物，其控制的银河证券上海杨浦区靖宇东路证券营业部席位。
据证监会调查显示，屠文斌控制使用包括本人普通证券账户、信用证券账户及多个他人账户组成的账户组，凭借显著资金优势，在涉案期间实施了典型的市场操纵行为。
从处罚细节来看，此次具体处罚分为三部分：针对违法所得30万元以上的操纵行为，没收3485.62万元并处以等额罚款；针对违法所得不足30万元的行为，没收141.71万元并罚款400万元；针对无违法所得的行为处以180万元罚款。

相关报道信息，此次处罚或与屠文斌在“碳化硅”概念股露笑科技上的异常交易有关。
屠文斌1971年出生的于宁波。2022年6月23日至7月6日，屠文斌施玉庆夫妇两度买入宝馨科技，持股达公司总股本5.0015%，首次举牌耗资约2亿元。在宝馨科技定增导致持股被动稀释至4.62%后，二人旋即再度增持。
对于举牌动机，屠文斌夫妇曾公开表示“坚定不移地看好宝馨科技提出的‘新能源+智能制造’双轮驱动的战略方针”。这一操作令他们跻身上市公司重要股东行列，也引起了市场广泛关注。
然而这并非屠文斌首次触碰监管红线。早在2017年，他就因短线交易被处罚。2015年5月，他控制的“施某庆”账户成为奥普光电持股超5%的股东后，在不足一月内买卖公司股票，违反了5%以上股东6个月禁售期规定，被吉林证监局顶格处罚10万元。

2024年下半年以来，多名知名牛散相继被罚：
2024年8月，“章盟主”章建平因借用亲属账户被顶格处罚50万元；
10月，王孝安、方士雄因账户出借问题各罚50万元；
此后11月，85后刘洪涛和90后娄阁控制6个账户操纵新三板股票腾茂科技，通过发布不确定重大信息诱导交易，最终被罚没3.35亿元并被采取市场禁入措施。
2025年年初，个人投资者许淼刷新了处罚记录。他控制47个证券账户操纵“金陵体育”三年多，盈利1.57亿元，最终被“没一罚二”合计罚没4.7亿元。

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2025年5月20日晚间，ST华西（002630.SZ）发布公告称，董事会近日收到遂宁市某区监察委员会签发的关于公司控股股东、实际控制人黎仁超的留置通知书和立案通知书。
公告称，黎仁超已不在公司及控股子公司担任任何职务，不承担亦不履行董事或高管职责。
当日午间，ST华西曾发布公告：上市公司董事会于5月17日收到公司董事长、总裁黎仁超的书面辞职报告。黎仁超因个人原因，申请辞去公司董事、董事长、总裁，以及董事会战略与投资委员会委员、提名委员会委员职务，辞职后不再在公司及控股子公司担任任何职务。
华西能源主业电站锅炉、特种锅炉的研发与制造，一度成为国内大型电站锅炉制造商和出口基地之一，市场占有率曾位居行业前列。
2025年3月21日，华西能源曾公告称，其控股股东、实际控制人黎仁超所持公司股份被司法冻结。此次冻结源于一起借款合同纠纷，截至公告披露日，黎仁超所持华西能源的股份已全部被冻结，占公司总股本的13.07%。
4月30日，华西能源被ST。
目前，上市公司已同意补选副总裁黄有全为第六届董事会董事长，并聘任为公司总裁。临危受命的黄有全生于1965年。ST华西称，他自2007年起已在公司担任高层管理人员。
ST华西已经连续亏损5年，2020年至2024年净利润分别为-4.66亿元、-6.82亿元、-7.57亿元、-1.93亿元、-3.48亿元，合计亏损则超24亿元。今年一季度，该公司实现营收6.96亿元，同比下降15.15%，实现净利润0.17亿元，同比下降63.8%。
ST华西的股价自4月28日开盘就一字跌停，4月29日因股票ST停牌一日，4月30日复盘后连续9个交易日跌停，累计跌幅超43%，股价也从4.02元/股，最低降至2.28元/股。

黎仁超生于1964年11月，今年约61岁，大学本科学历。2007年11月起，任华西能源董事长。2014年6月起，兼任自贡市商业银行董事。2004年7月至2022年5月，兼任深圳东方锅炉控制有限公司董事。
董事长黎仁超被立案留置后，5月21日，公司股价高开高走，此后涨幅有所收窄，一点半左右突然发力锁定涨停到收盘，每股报2.57元。

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2025年5月13日，红星美凯龙家居集团股份有限公司发布公告：
红星美凯龙家居集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司董事车建兴先生家属的通知，于近日收到云南省监察委员会电话通知，对车建兴先生立案调查并实施留置措施。截至目前，公司尚未收到任何书面形式《留置通知书》《立案通知书》，亦未收到云南省监察委员会需要协助调查或提供任何资料的要求。

车建兴，1966年6月出生，中国国籍。车建兴1990年12月创办常州市红星家具城，且于1990年至1994年担任总经理；1994年6月创办红星家具集团有限公司，且于1994年至2007年担任董事长及总经理；于2007年创办本公司的前身上海红星美凯龙家居家饰品有限公司，自2007年至2023年8月担任公司董事长，并自2007年至今担任公司总经理。

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2025年5月9日，迈威生物发布公告称，因涉嫌短线交易，公司董事长兼总经理刘大涛被中国证监会决定立案。
刘大涛生于1972年，2017年7月至2019年7月任迈威（上海）生物科技有限公司总裁；2019年7月至2020年6月任迈威（上海）生物科技有限公司董事、总经理；2020年6月至今相继任迈威（上海）生物科技股份有限公司总经理、董事长等职务。
2024年，刘大涛从迈威生物获取的税前年薪达270.47万元，排名迈威生物所有董监高薪酬第二位。
截至2025年第一季度末，刘大涛持有1510万股迈威生物股份，占总股本的3.78%，系迈威生物的第三大股东。
2022年1月，迈威生物登陆A股科创板，今年1月6日向港交所提交了上市申请。截至5月9日收盘，公司股价报19.99元/股，总市值为79.88亿元。
年报显示，2024年迈威生物实现营业收入约2亿元，同比增长56.28%；归属净利润为-10.44亿元。2022年—2023年，迈威生物净亏损分别为9.55亿元、10.53亿元，加上2024年的亏损，三年累计亏损额超30亿元。

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2025年4月30日，中央纪委国家监委消息，中国证券监督管理委员会党委委员、副主席王建军涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委纪律审查和监察调查。
王建军在证监系统工作多年，曾在发行部、市场监管部、办公厅等多个部门工作。1997年4月起，在证监会发行部工作；2001年4月，出任证监会发行监管部综合处副处长；2003年5月，升任发行监管部综合处处长。
2005年3月，王建军调任云南证监局党委委员、副局长。2007年12月，回到证监会任办公厅副主任、党委办公室副主任。2012年4月，任证监会市场监管部副主任（主持工作），同年升任市场监管部主任，2014年7月兼任证监会研究中心主任、北京证券期络研究院院长；2015年3月任证监会办公厅主任、党委办公室主任。
2016年4月，出任深交所党委副书记、总经理；2020年2月出任深交所党委书记，2020年3月任深交所党委书记、理事长（副部长级）。
2021年10月重回证监会，出任证监会副主席。

2024年4月，中央第八巡视组进驻证监会后，包括时任证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前，时任江苏证监局党委书记、局长凌峰，深圳证监局原党委书记、局长陈小澎，时任上海证券交易所党委委员、副总经理董国群，证监会第一至第三届创业板发审委委员、原发行监管部副主任李筱强，中国证监会第一届至第三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫等人先后被查。
2025年3月，已退休6年的中央纪委驻证监会纪检组原组长、证监会原党委委员王会民涉嫌严重违纪违法被查。

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2025年3月31日，天津证监局公布行政处罚决定书，内容如下：
中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书（徐阳）
当事人：徐阳，男，住址：山东省淄博市。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人徐阳的要求，我局于2025年3月3日举行了听证会，听取了徐阳及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。
经查明，徐阳存在以下违法事实：
涉案期间，徐阳控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，合计获利98,972,869.06元。
上述违法事实，有询问笔录、情况说明、有关合同、证券账户资料及银行流水等证据证明，足以认定。
徐阳的上述行为违反了《证券法》第五十五条第一款第四项的规定，构成《证券法》第一百九十二条所述的操纵证券市场行为。
徐阳提出部分证据真实性和合法性存疑、部分账户不由徐阳控制使用、行为认定和违法所得计算没有标准、没有主观故意、未收到异常交易警示、对市场未造成影响等意见。
经复核，我局认为徐阳的陈述申辩意见不能成立，对徐阳的申辩意见不予采纳。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，我局决定：
对徐阳给予警告，没收违法所得98,972,869.06元，并处以296,918,607.18元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会天津监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
天津证监局
2025年3月21日

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2025年3月26日，济民健康公告：副总裁何清红团队涉嫌伪造公司印章，以虚假协议绑定经销商，于 2023 年 3 月至 2024 年期间，私刻公司及子公司印章，通过虚假协议绑定经销商，累计虚增销售额超 1.17 亿元。
济民健康表示，目前公司无法掌握经销商库存情况，面临被起诉要求退货和赔偿的风险。
公司的“买断式销售”模式，因违规增设退货条款衍生出系统性风险。

何清红生于1980年，拥有丰富的医疗器械行业经验。他曾在美国BD公司、德国贝朗公司担任高级销售管理职位，2022年2月加入济民健康任副总裁，负责预充式导管冲洗器及安全注射器的国内营销。其年薪高达144.64万元（2023年数据），任期原定至2025年11月。
有市场人士分析，何清红可能为完成销售任务铤而走险，通过伪造协议吸引经销商囤货，从而虚增业绩。

济民健康成立于1996年，2015年登陆上交所，公司以医疗器械为核心业务，产品涵盖安全注射穿刺器械、预充式导管冲洗器、体外诊断试剂及血液透析浓缩液等，其中安全注射器在国际市场亦占有一席之地。
济民健康在2021年实现了10.98亿元的收入和5.28亿元的归母净利润，创下上市以来的新高。
2022年和2023年，公司的营收分别降至8.37亿元和8.95亿元，归母净利润也出现了大幅下滑，2022年降至3446万元，而2023年更是亏损6548万元。
进入2024年，济民健康在前三季度实现了约6.83亿元的营业收入，同比增长0.74%。公司盈利能力减弱明显，当期归母净利润为2841.5万元，同比下降36.96%，扣非后净利润下降32.47%，至2684.54万元。
台风灾害、研发投入激增与此次伪造印章事件的三重打击，让扭亏希望蒙上阴影。根据2024年的业绩预告，预计全年归母净利润亏损将在1,500万元至1,000万元之间。

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2025.3.21，公安部公布5起非法经营证券、期货业务犯罪典型案例。
1、上海李某等人非法经营案。
2022年8月，上海市公安局嘉定分局依法立案侦办李某等人涉嫌非法经营案。经查，2015年至2022年，犯罪嫌疑人李某、蒋某锋为谋取利益，在无证券融资融券业务经营资质的情况下，对外募集资金并公开招揽配资客户，按1:1至1:5不等的杠杆比例，为其提供配资资金进行证券交易，每月按配资金额收取利息。截至案发，李某、蒋某锋以上述方式为客户提供场外配资共计7.4亿余元，非法获利1100余万元。2024年8月，上海市第一中级人民法院以犯非法经营罪对李某等被告分别作出有罪判决，并处罚金。
2、江苏谢某平等人涉嫌非法经营案。
2024年5月，江苏省宿迁市公安局依法立案侦办谢某平等人涉嫌非法经营案。经查，自2023年6月以来，犯罪嫌疑人谢某平、王某强伙同他人，未经有关部门核准，在多个期货公司注册账户作为母账户，再将母账户拆分为数千个虚拟子账户，以此方式私自搭建期货交易平台，从事非法期货经纪业务，并收取交易费。截至案发，谢某平、王某强等人共发展客户6300余名，涉案交易金额巨大，非法获利8500余万元。目前，谢某平等29名犯罪嫌疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关审查起诉。
3、安徽王某浩等人涉嫌非法经营案。
2024年9月，安徽省蚌埠市公安局禹会分局依法立案侦办王某浩等人涉嫌非法经营案。经查，犯罪嫌疑人王某浩、黄某明在未获得证券业务经营资质的情况下，搭建场外配资平台非法经营场外配资业务。该犯罪团伙通过线上线下等方式招揽客户，并为其提供3至10倍杠杆配资用于炒股。截至案发，王某浩等人利用该平台招揽客户4700余人，提供配资4.2亿余元。目前，王某浩等4名犯罪嫌疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关审查起诉。
4、广东王某增等人涉嫌非法经营案。
2024年3月，广东省深圳市公安局龙华分局依法立案侦办王某增等人涉嫌非法经营案。经查，2023年以来，犯罪嫌疑人王某增等人在未获得相关期货业务经营资质的情况下，注册成立资产管理公司，在网上招揽客户，以提供高回报的期货交易标的以及交易杠杆服务为诱饵，吸引客户通过其提供的期货交易软件开立账户，再以销售交易课程、代课老师直播等方式开展非法期货投资咨询服务业务，涉案交易金额5000余万元。目前，王某增等16名犯罪嫌疑人已被抓获归案，案件已移送检察机关审查起诉。
5、广东金某犇等人涉嫌非法经营案。
2024年8月，广东省广州市公安局天河分局依法立案侦办金某犇等人涉嫌非法经营案。经查，2023年以来，犯罪嫌疑人金某犇等人在未获得相关证券业务经营资质及证券投资咨询资格的情况下，开设公司并搭建小程序、直播间，以销售普通商品为掩护变相提供非法证券投资咨询服务。该团伙安排“讲师”在直播间讲授股票知识，吸引观众高价购买人参酒、人参粉等商品并获得推荐股票代码及买卖价格等。截至案发，该案涉案交易金额3000余万元。目前，金某犇等7名犯罪嫌疑人已被抓获归案，该案已移送检察机关审查起诉。

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2025年2月28日，东方集团股份有限公司（600811）公告称，已被中国证券监督管理委员会立案调查。公司存在不符合重整条件的风险。公司虽已于前期推进预重整，但对照最高人民法院、中国证监会于2024年12月31日发布的《关于切实审理好上市公司破产重整案件工作座谈会纪要》（法〔2024〕309号）予以自查，因公司已被立案调查，且存在重大违法强制退市的风险，属于《重整纪要》第9条“不具备作为上市公司的重整价值”的情形，公司存在不符合重整条件的风险。
当日早期，证监会通报了东方集团财务造假案阶段性调查进展情况：
2024年6月20日，我会对东方集团股份有限公司（简称东方集团，600811）立案调查。现已初步查明，东方集团披露的2020年至2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重大违法强制退市情形。

2024年6月18日，东方集团股份有限公司发布关于公司及子公司在东方集团财务有限责任公司存款大额提取受限暨风险提示公告称，因东方集团财务有限责任公司流动性暂时趋紧，公司及子公司在东方财务公司存款出现大额提取受限情形。截至2024年6月17日，公司及子公司在东方财务公司存款余额16.40亿元、贷款余额6.66亿元。6月19日，公司控股股东东方集团有限公司及实际控制人张宏伟出具了《关于化解财务公司相关风险的承诺函》，承诺将采取包括但不限于资产处置等方式支持东方财务公司化解流动性资金不足问题，相关承诺将在未来3-6个月内完成。
而2025年2月14日公告则称，控股股东及实际控制人未履行相关承诺，公司将继续督促控股股东及实际控制人落实承诺，确保上市公司利益不受损害。

2024年6月25日，公司收到债权人黑龙江东辉建筑工程有限公司的《重整申请告知函》，因公司未能清偿东辉公司到期债务，且明显缺乏清偿能力但具有一定重整价值，东辉公司向哈尔滨中院申请对公司进行重整。
2025年2月14日，东方集团发布关于无法按期归还募集资金的公告称，公司于2024年3月6日使用6.29亿元闲置募集资金临时补充流动资金，由于公司流动资金紧张，公司预计无法按期将临时补充流动资金的6.29亿元募集资金归还至募集资金专用账户。公司正积极通过多种途径筹措资金，加快推进资产处置，争取早日实现资金回笼、尽快归还募集资金。

东方集团股份有限公司是东方集团有限公司的成员企业，成立于1992年，是黑龙江省第一家股票公开发行并上市的民营企业，也是中国最早实行股份制改造并获准上市的民营企业之一。公司于1994年1月在上交所正式挂牌上市，公司涉及现代农业及健康食品、金融、港口交通、新型城镇化开发四大产业板块，总资产规模近500亿，净资产逾200亿。
东方集团创始人为张宏伟，1954年出生，靠建筑行业起家，其所成立的哈尔滨东方建筑工程公司是东方集团的前身。东方集团成功上市后，张宏伟通过重组、收购等的方式，投资了民生银行、新华人寿等企业，业务涉及十多个产业。张宏伟在民生银行2000年上市前夕入股，同年担任民生银行董事会副董事长，与刘永好的新希望系和卢志强的泛海系并列民生银行股东势力中的“三大系”。

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2024年11月25日，第一创业某员工进行了实名举报。该举报内容中并没有涉及被举报人具体姓名，但直接表明了其任职情况，与公司董事会秘书屈婳相符合。
举报内容中称，被举报人2018年曾任合规部总监，被行政处罚，但是不到3年时间，升任公司董秘，成为公司高管。另外，举报内容中还列举了被举报人涉嫌违规的内容。
据悉，举报信中列举了四大主要违规内容：一是虚构和杜撰董事会董事发言，私自修改经董事会审议通过的决议事项；二是对规则没有敬畏之心，所制定的公司制度与监管规定不符；三是其主导下的公司三会运作不规范；四是内部审批不按程序操作或逆程序操作。

第一创业证券股份有限公司前身是1993年4月成立的佛山证券公司。公司注册资本42.024亿元，总部设在深圳，员工超过3000人。2016年5月11日，公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码“002797”。
据第一创业2023年年报，公司董事会秘书屈婳，1982年6月出生，研究生学历。自2007年9月起历任公司法律合规部合规经理、固收与投资组负责人、法律合规部负责人、公司总裁业务助理，2011年7月至2017年10月兼任一创投资监事，2014年7月至2017年10月兼任创新资本监事，2015年2月至2020年3月兼任北京元富源投资管理有限责任公司监事，2016年7月至2021年4月兼任公司职工代表监事。
第一创业2023年年度报告显示，2021年屈婳上任董秘后获得的薪酬是45.58万元，2022年年薪为66.12万；2023年为102.54万，较前一年增加了36.42万元。

第一创业相关人士回应称，该人员已从公司离职，举报内容为不实信息。

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2024.11.22，中国证券监督管理委员会发布的行政处罚决定书显示，刘洪涛（1985年3月出生）、娄阁（1990年10月出生）2人操纵山西腾茂科技股份有限公司股票，遭证监会没收违法所得8367万余元，并处以2.51亿余元罚款。
决定书显示，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。
2023年6月19日至9月28日期间，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户，交易“腾茂科技”。
操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5,366,294股，卖出5,365,592股，持有余股702股，扣除税费后盈利83,674,923.08元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83,674,923.08元，其中，刘洪涛承担80,478,902.34元，娄阁承担3,196,020.74元；并处以251,024,769.24元罚款，其中，刘洪涛承担241,436,707.02元，娄阁承担9,588,062.22元。
鉴于当事人刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，当事人娄阁的违法行为情节较为严重，证监会决定：对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
鉴于当事人刘洪涛、娄阁的违法行为扰乱证券交易秩序，情节严重，证监会决定：对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

此外，近期另一则行政处罚决定书显示，刘惠忠（男，1986年8月出生）操纵艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司（以下简称艾艾精工）、中公高科养护科技股份有限公司（以下简称中公高科）股票价格，遭证监会没收违法所得434万余元，并处以434万余元罚款。
决定书显示，刘惠忠控制使用“陈某娟”等22个证券账户（以下统称为账户组）。账户交易由刘惠忠决策，由刘惠忠及其朋友下单。
2021年5月24日至6月3日，刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易、虚假申报，影响“艾艾精工”交易价格或者交易量。在上述期间9个交易日，账户组参与交易“艾艾精工”，获利2,104,779.27元。
2021年4月28日至6月18日，刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易、虚假申报，分三次影响“中公高科”交易价格或者交易量。在上述期间29个交易日，账户组参与交易“中公高科”，共获利2,239,157.08元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：没收刘惠忠违法所得4,343,936.35元，并处以4,343,936.35元的罚款。

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2024年11月20日，中央纪委国家监委网站通报，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。吴曾任证监会发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、证监会法律部副主任等职务，并曾兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员。离开证监会后，2017年12月，吴国舫到中国银河证券担任高管，而后分管投行业务长达六年。2024年3月，吴国舫加入国信证券，现任公司副总裁、投资银行事业部总裁。
在过去大约一个月时间，证券发审领域已有至少4名原官员被查或失联。另外三人分别为证监会发行部原副主任李筱强、证监会发行部原一处副处长张军以及证监会发行部原四处处长杨郊红。

11月15日，东兴证券发布公告，称公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，其辞任自当天起生效。张军曾任证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、监管一处副处长。据称，张军近日因被有关部门带走而失联。

10月中旬，曾任证监会发行部四处处长的杨郊红被曝失联，后证实被查。杨郊红1998年即进入证监会工作，长期在证监会发行部任职，2016年主动离职。

10月18日，中证中小投资者服务中心董事长夏建亭被带走接受调查。夏建亭在证监系统工作超过20年，曾担任证监会稽查局处长、浙江证监局上市公司监管处副处长、上海证券交易所总经理助理等。

8月2日，中央纪委国家监委网站发布消息，披露了两位证监系统官员接受审查调查的消息。其中一位是陈小澎，他在证监会系统任职多年，曾任厦门证监局局长、福建证监局局长、广东证监局局长、深圳证监局局长等职务；另一位是董国群，曾在上交所工作多年，历任上交所副总监、总监、上交所副总经理等职。

6月21日，中央纪委国家监委网站通报，江苏证监局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。公开资料显示，凌峰在江苏证监局任职多年，从处长逐渐升任党委委员 、副局长。2020年—2022年，凌峰调任贵州证监局任党委书记、局长。2022年后，重回江苏证监局任党委书记、局长。

4月26日，中央纪委国家监委网站发布消息，证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前涉嫌严重违纪违法。姚前在证监系统、央行系统工作多年。2020年，证监会新成立科技局，姚前担任局长。11月20日，中央纪委国家监委网站通报，姚前被“双开”。通报提到，姚前为一己之私不遗余力扶持特定科技服务商，甘做围猎者的“重点培养对象”。在信息技术系统服务机构拓展业务、软硬件采购等方面为他人谋取不当利益，利用虚拟货币等进行权钱交易。违规借用监管对象大额钱款，违规投资入股企业。

11月19日，江西省赣州市中级人民法院一审公开宣判浙江省政协原党组成员、副主席朱从玖受贿案，对朱从玖以受贿罪判处无期徒刑，并没收个人全部财产等。法院通报称，朱从玖利用担任上海证券交易所党委副书记、总经理，证监会党委委员、主席助理兼发行监管部主任，浙江省政府党组成员、副省长，浙江省政协党组成员等职务上的便利，为有关单位和个人在公司上市、融资贷款等事项上提供帮助，受贿1.05亿余元。

吴国舫、李筱强出事前，与他们同期担任三届创业板发审委委员的孙小波、韩建旻在2019年已因受贿获刑。孙小波、韩建旻是聘任委员，孙小波案发前是北京天圆全会计师事务所执行合伙人，韩建旻案发前是大华会计师事务所执行合伙人。
中国裁判文书网公布《孙小波受贿二审刑事裁定书》《韩建旻受贿二审刑事裁定书》显示，孙小波从2010年春节期间至2012年6月，共收取了45家拟上市公司的贿赂，包括道恩股份、科恒股份、旋极信息、力源信息等，受贿合计约778万元。其中，27位董事长亲自向孙小波行贿，也不乏保荐机构、会计师事务所人士代为行贿，涉及国泰君安、第一创业、西南证券等多家券商。　韩建旻案则涉及企业多达25家，受贿共计约340万元，还在其中收受了拟上市企业的股份。

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2024.4.11，中科曙光发布公告称，公司于近日收到公司董事长李国杰出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉李国杰的配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，上述交易构成短线交易。

经核查，张蒂华自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票3343296股（141笔），累计成交金额合计153669067.94元；累计卖出公司股票3342596股（91笔），累计成交金额合计154417295.06元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益589779.30元。截至本公告日，张蒂华女士尚持有公司股票700股。

根据《证券法》第四十四条的规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将本次短线交易所得收益589779.30元全额上交至公司。

公告称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。李国杰对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。

李国杰出生于1943年5月，2022年，其从公司获得的税前报酬总额为24万元。

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睿创微纳公告，公司于2024年4月4日收到国家监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，对公司实际控制人、董事长兼总经理马宏实施留置。

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根据投资者的统计，中信证券2023年全年保荐了30家IPO，其中有22家已跌破发行价，破发率高达73%。

中信证券回应称，2023年其保荐的IPO企业破发家数实际为21家，破发率为70%，而同期沪深两市IPO企业整体破发率为68.22%。

2024年1月16日，联纲光电及其保荐人中信证券回复深交所第二轮上市审核问询函。
联纲光电实控人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份，实际控制人家族合计控制98%的股份。
就“实际控制人持股比例较高”问题，深交所要求：
一、结合发行人实际控制人家族持股比例较高的情况说明发行人相关内控制度是否健全且能发挥必要的作用，公司治理结构是否完善，如何保护中小投资者权益。
二、说明发行人实际控制人相关亲属的持股情况及锁定期情况，在招股说明书风险提示中补充发行人实际控制人家族控制比例为98%及相关风险。
在回复中，联纲光电称，经查询近期完成上市的案例，与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高的案例情况有8家，分别是：鼎龙科技、振邦智能、丰茂股份、华融化学、美硕科技、威力传动、银河微电、浩欧博。
至于保荐机构中信证券，则在此次回复中表示，查阅了近期完成上市的案例，与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高的案例情况，给出核查意见：经核查，认为发行人已建立较为完善的治理结构与内部控制体系，各项内部控制制度健全且能发挥必要的作用。此外，公司设置了累积投票制、中小投资者单独计票制及征集投票权安排等机制，充分保护中小投资者权益。

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天宜上佳2024年3月14日公告称，公司于近日收到北京市门头沟区监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，对公司实控人吴佩芳个人实施留置。天宜上佳2019年7月22日上市，为科创板首批上市公司。吴佩芳1981年至1990年，历任北京摩擦材料厂技术员、代厂长；991年至1993年,任北京超硬材料厂厂长；1993年至2002年,任北京上地硬质合金工具厂厂长；2003年至2008年，任北京上佳合金有限公司总经理；2009年至今任天宜上佳董事长。吴佩芳被留置后，由副董事长杨铠璘（吴佩芳之女）代为履行公司董事长职责。

3月14日，华是科技公告公司近日收到东阳市监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》，叶建标被实施留置及立案调查。华是科技实控人共有三位，分别是叶建标，俞永方，章忠灿。其中叶建标为总经理，俞永方为董事长兼法定代表人。华是科技于2022年3月登陆创业板。

3月12日，思科瑞公告称，公司近日收到实控人张亚家属的通知，张亚家属收到永清县监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，张亚被实施留置。国光电气也发布类似公告，被留置人员均为实控人张亚。思科瑞2022年7月上市科创板上市，实控人仅张亚。国光电气2021年8月科创板上市，其实控人为张亚和周文梅。

3月12日，超越科技公告称，公司近日收到和县监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》，高志江被实施留置及立案调查。 超越科技于2021年8月登陆创业板，实控人为高德堃、高志江、李光荣等三人。

瀛通通讯2023年8月公告称，公司收到实控人兼董事长黄晖的家属通知，其收到了惠州市监察委员会于2023年8月24日签发的《留置通知书》，黄晖因涉嫌行贿被实施留置措施。2023年11月，瀛通通讯公告称，公司收到惠州市监察委员会出具的《解除留置通知书》，惠州市监察委员会已解除对黄晖的留置措施。黄晖已配合完成了惠州市监察委员会的调查工作。

2023年1月，集友股份公告称，公司收到重庆市巴南区监察委员会签发的关于徐善水个人因涉嫌行贿而被留置并立案调查的通知书。2023年4月，集友股份公告称，公司收到重庆市巴南区监察委员会解除留置通知书，重庆市巴南区监察委员会已解除对徐善水的留置措施。但解除没多久，2023年8月，集友股份公告称，全资子公司安徽集友纸业包装有限公司收到泰和县监察委员会签发的关于对徐善水个人因涉嫌行贿而被留置并立案调查的通知书。2024年2月，集友股份公告称，公司收到泰和县监察委员会解除留置通知书，泰和县监察委员会已解除对徐善水的留置措施。但集友股份同时公告称，公司收到大连市金州区监察委员会留置通知书，徐善水个人因涉嫌行贿而被留置。

上市公司天圣制药唯一实控人刘群在2018年3月被相关机关留置；2018年9月，刘群因涉嫌职务侵占罪被重庆市公安局执行指定居所监视居住；2018年12月，天圣制药公告刘群辞去董事长、董事及董事会下属专门委员会委员的职务，辞职后刘群不再担任公司任何职务。2023年12月，天圣制药收到重庆市第一中级人民法院送达的《刑事判决书》。该法院判决：1.被告单位天圣制药无罪；2.被告人刘群犯行贿罪、对单位行贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪、虚假诉讼罪，决定执行有期徒刑十九年，并处罚金200万元，没收个人财产800万元；3.责令被告人刘群退赔天圣制药被侵占的9182.49万元；4.责令被告人刘群退赔天圣制药被挪用的3325万元。对于法院的判决，刘群对其个人的判决，已提起上诉。

大参林实控人之一的柯金龙，2023年7月14日被留置。大参林于2023年8月24日收到茂名市公安局电白分局下发的关于柯金龙刑事拘留的《拘留通知书》，柯金龙受到刑事拘留处置。2023年11月23日，大参林于收到广东省茂名市电白区人民检察院《起诉书》。大参林全资子公司茂名大参林连锁药房有限公司、被告人柯金龙涉嫌单位行贿罪。大参林今年3月8日公告称，该案件正处于一审已开庭，正在审理的状态中，柯金龙本人正处于拘留状态中。

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2024年3月12日，ST康美公告称，公司与马兴田、许冬瑾、邱锡伟追偿权纠纷一案获立案审理，涉案金额26.07亿元。同时，ST康美向广东正中珠江会计师事务所追偿3.41亿元一案也已获受理立案。根据公开资料显示，马兴田是康美药业原董事长、总经理，许冬瑾是公司原副董事长、常务副总经理，邱锡伟是原董事、副总经理、原董事会秘书。

ST康美昨日同时公告，全资子公司康美中药城（普宁）有限公司（简称“普宁中药城”）的债权人佛山市翔盈家具制造有限公司以普宁中药城无法清偿到期债务为由，向广东省揭阳市中级法院申请其破产清算。截至目前，公司尚未收到揭阳中院关于普宁中药城被申请破产清算的裁定，普宁中药城是否进入破产清算程序尚存在重大不确定性。普宁中药城拟向揭阳中院提交《破产申请异议书》并附相关证据资料。

2020年5月，因康美药业虚增巨额营业收入，证监会对该公司违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定。次年2月下旬，证监会对广东正中珠江会计师事务所及4名相关会计从业人员开出罚单，没收正中珠江业务收入1425万元，并处以4275万元罚款。其中的签字注册会计师杨文蔚被给予警告，处罚10万元。2021年11月12日，法院判决康美药业向52037名投资者赔偿投资损失约24.59亿元，马兴田、许冬瑾、邱锡伟等承担连带清偿责任。

此后，在破产重整程序中根据《重整计划》，康美药业完成了上述赔偿，并且于2021年12月29日收到《民事裁定书》，揭阳市中级人民法院裁定确认公司重整计划已执行完毕。

2022年4月27日，康美药业向法院提交立案资料，向其他责任人依法主张其应承担的连带清偿责任。其中，诉请判令马兴田、许冬瑾、邱锡伟支付公司已经承担的赔付款及利息、诉讼费、律师费等合计 26.07亿元，该案于近日获广州中院决定立案审理。

此外，康美药业还向广州市越秀区人民法院提起诉讼，请求判令正中珠江支付公司已经承担的赔付款及利息、诉讼费、律师费等合计 3.41亿元。该起诉已于去年10 月12 日立案受理，目前尚待开庭审理。

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2024年3月12日，超越科技公告称，公司于近日收到和县监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》，公司实际控制人、董事长高志江被实施留置及立案调查。

高志江现年52岁，自2009年7月超越有限成立以来至2019年12月任超越有限董事长兼总经理，2019年12月起任公司董事长。截至2023年9月底，高志江直接持有超越科技股份2742.77万股，占公司总股本的29.10%。

安徽省舒城县人民法院曾于2017年11月22日发布了一份关于《张仰峰受贿一审刑事判决书》((2017)皖1523刑初188号)。判决结果显示，被告人张仰峰犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金三十万元。

上述判决书显示，张仰峰案发前任安徽省环境保护厅核与辐射安全管理处处长。舒城县人民检察院指控：“2008年，被告人张仰峰在执法工作中结识了环保监管企业安徽滁州超越废弃物处理中心(安徽超越环保科技有限公司)工作人员高某，并于2008年至2016年期间多次收受高某给予的人民币共计8.9万元”。

2021年时，超越科技曾在其招股说明书中指出，在该案中公司实际控制人高志江仅作为证人提供了证言，并对被告人张仰峰的受贿事实进行了陈述，判决书中未提及高志江因涉嫌犯罪而被另案起诉。本案公诉机关安徽省舒城县人民检察院已出具《情况说明》认定：不构成犯罪，对安徽超越环保科技有限公司及高志江个人依法不予追究刑事责任。公司实际控制人高志江不涉及重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。

超越科技是专业性处理固体废物并进行资源化利用的综合型环保企业。公司主要从事医疗废物处置、工业危险废物处置及资源化利用、废弃电器电子产品拆解、报废汽车折解、废旧锂电池资源化以及节能环保技术研发等业务。

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2024年3月5日，浙江海昇药业股份有限公司董事会发布公告，其实控人公司股份的增持计划，被市场认为是“史上最抠门”增持。

海昇药业2024年2月2日登陆北交所，发行价格为19.90元/股。自2月5日起至2024年2月26日，海昇药业股票出现连续10个交易日的收盘价均低于上市发行价格，触发了稳定股价措施的启动条件。面对股价低迷的形势，海昇药业于3月1日发布了关于实施稳定股价方案的公告。

公告称，海昇药业控股股东、实控人叶山海、叶瑾之父女计划于3月7日~6月6日，增持不超过100股，增持价格不超过19.90元/股，金额不超过1990元。

海昇药业招股书显示，上市前，叶氏父女合计持有公司4039.62万股，占比高达67.33%；2020-2023年6月底，海晟药业总共进行了4次分红，共分红近1.49亿元。

按目前实控人叶山海与叶瑾父女合计持有海晟药业股权来算，1.49亿元中有超过1亿元进入父女俩的口袋。

实则海昇药业此次实控人“增持1手”，颇有无奈的意味，尽管他们尝试“增持1手”以符合北交所上市规定，但由于非公众股东持股比例高，几乎无增持空间。

根据北交所规定，公司上市后公众股东持股比例应不低于股本总额的25%。海昇药业总股本0.8亿股，非公众股东持股占比超过75%，公众股东占比低于规定。此次增持计划仅涉及100股，占公司总股本的0.0001%，完成后公众股东占比刚好达到规定。海昇药业曾承诺稳定股价，但实控人、高管增持几乎无可行空间以满足公众股东持股比例规定。

海昇药业是一家以兽药原料药、医药原料药及中间体的研发、生产和销售为主的公司。

报告显示，公司去年实现营业收入2.15亿元，同比下降18.61%；归母净利润8547.28万元，同比下降24.15%。

2020年至2023年上半年，公司的营业收入分别为2.07亿元、2.69亿元、2.64亿元和1.26亿元，而同期归母净利润则分别为7,948.50万元、11,660.66万元、11,268.10万元和5,396.56万元。

自2022年开始，公司的业绩呈现出下滑趋势。2022年公司的营业收入同比下降了1.72%，而归母净利润则同比下降了3.37%。到了2023年上半年，公司的营业收入同比下降了8.13%，归母净利润更是同比下降了11.02%。

尽管公司的业绩出现了下滑，但从毛利率的角度来看，海昇药业的表现并不差。在报告期各期，公司的毛利率分别为51.73%、57.36%、52.47%和55.25%，而同期同行业可比公司的平均毛利率则分别为37.95%、35.49%、33.30%和34.98%。

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2024年2月9日，证监会披露一则IPO企业千万元罚单。

上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司），这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业，上市未能如愿，却因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行，公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。

思尔芯案是新《证券法》实施以来，首例提交申报材料后、未获注册前被证监会查办的欺诈发行案件。

思尔芯于2021年8月提交科创板IPO上市申请，4个月后被抽中现场检查，现场检查发现，其涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。

2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。材料主动撤回，思尔芯仍然被立案调查。调查发现，其《招股说明书》多个章节涉及财务数据虚假记载。2020年虚增营业收入1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，在当年利润总额中的比例更是高达118.48%。

因此，思尔芯被定为欺诈发行，并被处以400万元罚款，其时任董事长等主要管理人员被罚100万元-300万元不等，合计罚没高达1650万元。

2023年判罚的上市企业欺诈发行案——紫晶存储案，被罚力度明显更大。在行政处罚方面，证监会对公司及相关责任人员共处以8000余万元罚款，对两名实际控制人分别采取终身、10年市场禁入措施。在民事赔偿方面，中介机构通过先行赔付方式赔偿1.69余万名投资者10.86亿元，四家中介机构另行缴纳行政和解金约1.89亿元。在刑事追责方面，对涉嫌刑事犯罪的公司实际控制人依法及时移送公安机关处理，目前检察院已经批捕。上海证券交易所还依法对紫晶存储实施强制退市。

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中国证监会官网刊登了2024年第一份行政处罚决定书，主要涉及瑞华会计师事务所（简称瑞华所）及相关责任人员。

证监会指出瑞华所等存在以下违法事实。

第一，经证监会另案查明，康得新2015年至2017年年度报告存在虚增营业收入、利润总额等虚假记载行为。瑞华所为康得新2015年至2017年年度财务报表提供审计服务，均出具了标准无保留意见的审计报告，江晓、邱志强、郑龙兴为相关审计报告的签字注册会计师。各年度审计业务收入均为198.11万元，共计收取594.34万元。

第二，瑞华所2015年至2017年风险评估程序审计底稿显示，银行存款、营业收入、应收账款、营业成本均属于“由于舞弊导致的重大错报风险科目”，“舞弊导致重大错报风险”的程度为“高”，“导致财务报表重大错报的可能性”为“大”。2015年营业收入、应收账款、存货等科目还属于仅通过实质性程序无法应对的重大错报风险。在2015年至2017年审计中，瑞华所确定的集团层面实际执行的重要性水平分别为4200万元、5500万元、7500万元。

此外，瑞华所分别对在对康得新2015、2016、2017年度财务报表审计时，未勤勉尽责，出具的报告存在虚假记载。每一年都存在四个方面的问题，穿行测试存在的问题，控制测试存在的问题，营业收入实质性程序存在的问题以及应收账款实质性程序存在的问题。

瑞华所在审计康得新2015年、2016年、2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务，违反2005年《证券法》第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。直接负责的主管人员为在相关年度审计报告上签字注册会计师江晓、邱志强、郑龙兴。

最后证监会指出，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，证监会做出如下决定。一、责令瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)改正，没收业务收入594.34万元，并处以罚款1188.68万元；二、给予江晓、邱志强警告，并分别处以10万元罚款；三、给予郑龙兴警告，并处以6万元罚款。

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2024年2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。一是，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

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　　2023年初，原告胡皓程（曾就职上海英昊资产管理有限公司）向李淼（曾任职中山大学天文与空间科学研究院、南方科技大学物理系，擅长量子场论、超弦理论及宇宙学，尤擅在超弦理论特别是在两维刘维尔理论、D膜以及黑洞的量子物理等及黑洞物理、超弦宇宙学和暗能量等）提起诉讼。
　　二人原通过大学讲座结识，曾就证券投资、股市等问题交流过。2022年9月15日，李向胡提出欲以“上证指数是否会跌破3000点”为条件打赌，一开始定下谁输了赔100万元。胡根据自身经济条件将100万元调整为50万元。
　　双方通过通讯工具在线确认“今李淼老师跟胡皓程立约，如果10月14日（包括当日）之前，上证指数跌破3000点（包括3000点），则李淼输，胡皓程赢，李淼当付胡皓程50万人民币整。如果上证指数尚未跌破3000点，则李淼赢，胡皓程输，胡皓程当付李淼50万人民币整。此约有效。”
　　2022年10月10日，上证指数跌破3000点，当日最低跌至2968.28点，李当日14：32向胡发微信“你赢了”。2022年10月12日，上证指数进一步下探至2934.12点。
　　李曾向胡表示“和你打赌这些钱，我是能给你的”“我别的赚了给你钱，你放心”“等我赚钱还你吧？”，原告提出至少先象征性的付一点，李并未履行约定义务，反而声称“再追我就赖账”“财迷”“小肚鸡肠”“掉钱眼里去了”。
　　原告遂向法院上诉，请求判令被告立即向原告支付人民币50万元，并判令被告支付逾期返还上述钱款的利息损失。

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　　2023.1.24（周二），美股周开盘后不久，纽交所的多只股票因盘前交易波动异常而短暂停牌。之后纽交所发布了251只受错误影响的股票名单，并对公开数据中的当日最高价和最低价进行调整。
　　25日，纽约证券交易所总裁Lynn Martin等高管告诉媒体，美股周二开盘出现的异常停牌事件确实是由于人为失误所致。问题的根源在于开盘时的“灾难恢复配置”。据了解，“911”恐怖袭击事件之后，纽交所除了在当地的主要交易站点外，还需要维护一个备用站点，这个备用站点则位于芝加哥。当地时间周一晚，纽交所对芝加哥站点的软件进行了例行维护，但本应关闭的备用站点直至周二开盘仍在运行。正是由于备用站点维护后未及时关闭，当纽约的主站点启动时，一些股票就像是已经开始交易了一样。这导致纽约的主站点跳过了开盘竞价环节，令数百只股票在没有开盘价的情况下开始交易，与前日收盘价大不相同。在开盘竞价这一过程中，计算机根据经纪商的买入和卖出订单来决定股票开盘价，从而尽量减少股票的价格波动。因为没有可靠的正式开盘价，一些股票周二开盘时出现异常低或高的成交价，引发了股价的剧烈波动，触发了“涨停/跌停”（LULD）的交易暂停机制。
　　在周二晚发布的声明中，纽交所表示，受这起事件影响的公司可以根据规则对系统故障造成的损失提出索赔。

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2022年6月6日，方正证券的电子分析师谭珺截了一张上证指数3220点的图片，并在朋友圈宣称：“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”。

在方正证券电子分析师喊话“A股4000点”引起广泛关注后，方正证券相关负责人6月7日对媒体表示，公司已经启动合规调查和问责。

时至今日，谭珺的豪言壮语仍未能实现。

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谭珺因“4000点预言”被问责离职后， 自称嫁予“芒格型基金经理”退居幕后，在其《我的博士老公》一文中说等她私募做到100亿再公开老公身份。

2026年1月16日，她公开指控杨冬（广发基金总经理助理、288亿规模基金经理）以合作为名，诱导其参与“知识星球”平台（知识付费平台，若指控属实，杨冬的行为可能违反基金从业人员不得从事利益冲突兼职活动的规定‌）的“做任务”，疑似涉及拉新、刷量或变相利益输送。她使用了“五十岁还骗我搞知识星球做任务”“断子绝孙”“狗东西”等激烈言辞。‌

2026年1月17日，谭珺在朋友圈发出催婚信息，“冬冬，快结婚吧，你也老大不小了。”还晒出一份“无创产前咨询意见书”，报告确认其胎儿DNA与标记为“东东”的样本是否存在生物学亲子关系，并配文“在一起四年”、“孩子需要爸爸妈妈”等。她表示“医生说这是我最后一个儿子”，并透露家人电话已被打爆。‌“无创产前咨询”属于产前亲子鉴定范畴‌。

2025年12月底，基金经理李蓓推出高价投资课程，谭珺在其个人公众号连续发文，质疑李蓓“看空AI、看多地产”的逻辑，并批评其课程模式存在“精准收割保守富人”的倾向。‌与此同时，谭珺自己也推出了定价相对较低的知识星球产品‌。‌‌

谭珺，上海交通大学高级金融学院EMBA及美国凯瑞商学院MBA；2017年就职华信证券，2018年就职兴业证券，2021年12月入职方正证券；执业岗位为一般证券业务，属于方正科技研究团队一员

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2024年1月31日，天理(上海)资产管理有限公司创始人曹欣因个人心理健康原因离世。

“天理并非量化私募公司，网传的加杠杆投资也不是公司的任何业务。天理是做一级市场股权创投的，2016年成立，目前公司产品都是存续期内，没有新增任何二级市场投资。”

此前，一张聊天截图在社交媒体上小范围流传，截图称，上海一私募量化基金管理人跳楼去世。不少人因此怀疑，去世的就是天理资本创始人曹欣，疑似与近期市场的震动有关。

曹欣生于1990年，后更名为曹邦训，厦门大学学士、上海交通大学上海高级金融学院2019级MBA。

曹欣是天理（上海）资产管理有限公司的创始合伙人，中蓉控股集团有限公司董事长。

曹邦训的个人微博账号最后一条停留在1月28日，内容为访问印尼雅加达，考察出海市场。并表示，“今年开始重点放到海外。”

天理（上海）资产管理有限公司成立于2016年，注册资本为人民币1亿元，隶属于中蓉集团。天理资本是专注中国科技产业股权投资的专业私募基金管理机构，长期深耕先进制造、人工智能、工业软件、新能源等领域，已投资数十个项目，并与多个地方政府及产业集团建立了战略合作关系。
天理（上海）资产管理有限公司的管理规模区间为0~5亿元，在暂行办法实施后成立过3只基金，其中1只已经清算。目前公司没有新增任何二级市场投资。

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2024年1月14日，海普瑞发布公告称，海普瑞全资子公司Techdow Pharma Italy S.R.L.（“天道意大利”）近期遭遇犯罪团伙电信诈骗，涉案金额约1170余万欧元，彼时折合人民币约9200万元。从数额来看，海普瑞2023年前三季度归母净利润1.43亿元，这笔电诈相当于该利润的64.26%。

1月15日，深圳证监局便对海普瑞发出监管关注函。1月18日，深交所也对海普瑞发出问询函。

海普瑞在问询回复函中表示，犯罪分子通过伪造公司高管、外部律师及审计师邮箱等方式向意大利子公司总经理发送邮件，并以公司正在进行一项高度机密的并购为由设下骗局，使得意大利子公司总经理误认为该事项属实并按照犯罪分子的要求避开公司内部资金支付流程，累计向其打款1170余万欧元。

根据财联社报道，虽然上市公司遭遇电信诈骗的案例屡见不鲜，京投发展、世龙实业、斯莱克、深圳能源等都曾“中招”，但就涉案金额来看，海普瑞遭电诈9180万元可谓A股史上最高金额。

2月4日，海普瑞公布整改报告，整改报告显示，海普瑞实控人表示，电诈事件已进入海外警方办案进程，预计后续案件侦破、款项追回仍需要较长时间，为了保障所有股东尤其是中小股东权益。海普瑞实控人将向公司先行垫付不超过价值1174万欧元的等值人民币资金，并协同上市公司共同追索前述款项。

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