股市要闻

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2024年2月2日盘后，屹通新材的投资者在互动平台上表示：“就算不是50%以上的增长，也可以回应市场关切、给投资者信心、公布业绩预告吧？现在贵司的股价完全按照快倒闭的公司基本面来走，大股东就没有一点心寒，觉得需要预告业绩？？”

公司回应称：“投资者的心情可以理解，感同身受，因为股市里的每个人都在经历着这段历史。公司会按照交易所相关规定履行信息披露义务。公司生产经营相对稳定，业绩经营情况可以查看相关公告。关于市场行情，市场的走势跟公司是经营情况有时候并不一致。近两年部分行业相关公司的走势大家都看得见，最近一个月尤其明显。对于这个市场的波动，一个公司很难改变什么，个人投资者也很难改变，我们只能接受和适应这个市场环境。股市有风险，投资需谨慎，应该不仅仅只是一个口号。2024年春节马上就要到了，人生不仅仅只有股市，还有父母、爱人、孩子和朋友，建议投资者可以暂时离开股市，放下执念，给自己换一个心情，以轻松平和的心情迎接新年的到来。祝投资者龙年大吉。”

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2024年1月14日，海普瑞发布公告称，海普瑞全资子公司Techdow Pharma Italy S.R.L.（“天道意大利”）近期遭遇犯罪团伙电信诈骗，涉案金额约1170余万欧元，彼时折合人民币约9200万元。从数额来看，海普瑞2023年前三季度归母净利润1.43亿元，这笔电诈相当于该利润的64.26%。

1月15日，深圳证监局便对海普瑞发出监管关注函。1月18日，深交所也对海普瑞发出问询函。

海普瑞在问询回复函中表示，犯罪分子通过伪造公司高管、外部律师及审计师邮箱等方式向意大利子公司总经理发送邮件，并以公司正在进行一项高度机密的并购为由设下骗局，使得意大利子公司总经理误认为该事项属实并按照犯罪分子的要求避开公司内部资金支付流程，累计向其打款1170余万欧元。

根据财联社报道，虽然上市公司遭遇电信诈骗的案例屡见不鲜，京投发展、世龙实业、斯莱克、深圳能源等都曾“中招”，但就涉案金额来看，海普瑞遭电诈9180万元可谓A股史上最高金额。

2月4日，海普瑞公布整改报告，整改报告显示，海普瑞实控人表示，电诈事件已进入海外警方办案进程，预计后续案件侦破、款项追回仍需要较长时间，为了保障所有股东尤其是中小股东权益。海普瑞实控人将向公司先行垫付不超过价值1174万欧元的等值人民币资金，并协同上市公司共同追索前述款项。

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2024年1月31日，天理(上海)资产管理有限公司创始人曹欣因个人心理健康原因离世。

“天理并非量化私募公司，网传的加杠杆投资也不是公司的任何业务。天理是做一级市场股权创投的，2016年成立，目前公司产品都是存续期内，没有新增任何二级市场投资。”

此前，一张聊天截图在社交媒体上小范围流传，截图称，上海一私募量化基金管理人跳楼去世。不少人因此怀疑，去世的就是天理资本创始人曹欣，疑似与近期市场的震动有关。

曹欣生于1990年，后更名为曹邦训，厦门大学学士、上海交通大学上海高级金融学院2019级MBA。

曹欣是天理（上海）资产管理有限公司的创始合伙人，中蓉控股集团有限公司董事长。

曹邦训的个人微博账号最后一条停留在1月28日，内容为访问印尼雅加达，考察出海市场。并表示，“今年开始重点放到海外。”

天理（上海）资产管理有限公司成立于2016年，注册资本为人民币1亿元，隶属于中蓉集团。天理资本是专注中国科技产业股权投资的专业私募基金管理机构，长期深耕先进制造、人工智能、工业软件、新能源等领域，已投资数十个项目，并与多个地方政府及产业集团建立了战略合作关系。
天理（上海）资产管理有限公司的管理规模区间为0~5亿元，在暂行办法实施后成立过3只基金，其中1只已经清算。目前公司没有新增任何二级市场投资。

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2022年6月6日，方正证券的电子分析师谭珺截了一张上证指数3220点的图片，并在朋友圈宣称：“我应该是全网第一个喊4000点的人吧，相信相信的力量”。

在方正证券电子分析师喊话“A股4000点”引起广泛关注后，方正证券相关负责人6月7日对媒体表示，公司已经启动合规调查和问责。

时至今日，谭珺的豪言壮语仍未能实现。

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　　2023.1.24（周二），美股周开盘后不久，纽交所的多只股票因盘前交易波动异常而短暂停牌。之后纽交所发布了251只受错误影响的股票名单，并对公开数据中的当日最高价和最低价进行调整。
　　25日，纽约证券交易所总裁Lynn Martin等高管告诉媒体，美股周二开盘出现的异常停牌事件确实是由于人为失误所致。问题的根源在于开盘时的“灾难恢复配置”。据了解，“911”恐怖袭击事件之后，纽交所除了在当地的主要交易站点外，还需要维护一个备用站点，这个备用站点则位于芝加哥。当地时间周一晚，纽交所对芝加哥站点的软件进行了例行维护，但本应关闭的备用站点直至周二开盘仍在运行。正是由于备用站点维护后未及时关闭，当纽约的主站点启动时，一些股票就像是已经开始交易了一样。这导致纽约的主站点跳过了开盘竞价环节，令数百只股票在没有开盘价的情况下开始交易，与前日收盘价大不相同。在开盘竞价这一过程中，计算机根据经纪商的买入和卖出订单来决定股票开盘价，从而尽量减少股票的价格波动。因为没有可靠的正式开盘价，一些股票周二开盘时出现异常低或高的成交价，引发了股价的剧烈波动，触发了“涨停/跌停”（LULD）的交易暂停机制。
　　在周二晚发布的声明中，纽交所表示，受这起事件影响的公司可以根据规则对系统故障造成的损失提出索赔。

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　　2023年初，原告胡皓程（曾就职上海英昊资产管理有限公司）向李淼（曾任职中山大学天文与空间科学研究院、南方科技大学物理系，擅长量子场论、超弦理论及宇宙学，尤擅在超弦理论特别是在两维刘维尔理论、D膜以及黑洞的量子物理等及黑洞物理、超弦宇宙学和暗能量等）提起诉讼。
　　二人原通过大学讲座结识，曾就证券投资、股市等问题交流过。2022年9月15日，李向胡提出欲以“上证指数是否会跌破3000点”为条件打赌，一开始定下谁输了赔100万元。胡根据自身经济条件将100万元调整为50万元。
　　双方通过通讯工具在线确认“今李淼老师跟胡皓程立约，如果10月14日（包括当日）之前，上证指数跌破3000点（包括3000点），则李淼输，胡皓程赢，李淼当付胡皓程50万人民币整。如果上证指数尚未跌破3000点，则李淼赢，胡皓程输，胡皓程当付李淼50万人民币整。此约有效。”
　　2022年10月10日，上证指数跌破3000点，当日最低跌至2968.28点，李当日14：32向胡发微信“你赢了”。2022年10月12日，上证指数进一步下探至2934.12点。
　　李曾向胡表示“和你打赌这些钱，我是能给你的”“我别的赚了给你钱，你放心”“等我赚钱还你吧？”，原告提出至少先象征性的付一点，李并未履行约定义务，反而声称“再追我就赖账”“财迷”“小肚鸡肠”“掉钱眼里去了”。
　　原告遂向法院上诉，请求判令被告立即向原告支付人民币50万元，并判令被告支付逾期返还上述钱款的利息损失。

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2024年2月9日，证监会官网发布公告称，近日，证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为；并强调要依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责对招商证券进行立体化惩戒。一是，对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理；三是对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函；四是对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。

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中国证监会官网刊登了2024年第一份行政处罚决定书，主要涉及瑞华会计师事务所（简称瑞华所）及相关责任人员。

证监会指出瑞华所等存在以下违法事实。

第一，经证监会另案查明，康得新2015年至2017年年度报告存在虚增营业收入、利润总额等虚假记载行为。瑞华所为康得新2015年至2017年年度财务报表提供审计服务，均出具了标准无保留意见的审计报告，江晓、邱志强、郑龙兴为相关审计报告的签字注册会计师。各年度审计业务收入均为198.11万元，共计收取594.34万元。

第二，瑞华所2015年至2017年风险评估程序审计底稿显示，银行存款、营业收入、应收账款、营业成本均属于“由于舞弊导致的重大错报风险科目”，“舞弊导致重大错报风险”的程度为“高”，“导致财务报表重大错报的可能性”为“大”。2015年营业收入、应收账款、存货等科目还属于仅通过实质性程序无法应对的重大错报风险。在2015年至2017年审计中，瑞华所确定的集团层面实际执行的重要性水平分别为4200万元、5500万元、7500万元。

此外，瑞华所分别对在对康得新2015、2016、2017年度财务报表审计时，未勤勉尽责，出具的报告存在虚假记载。每一年都存在四个方面的问题，穿行测试存在的问题，控制测试存在的问题，营业收入实质性程序存在的问题以及应收账款实质性程序存在的问题。

瑞华所在审计康得新2015年、2016年、2017年年度财务报表时，违反相关执业准则的规定，未能履行勤勉尽责义务，违反2005年《证券法》第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。直接负责的主管人员为在相关年度审计报告上签字注册会计师江晓、邱志强、郑龙兴。

最后证监会指出，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，证监会做出如下决定。一、责令瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)改正，没收业务收入594.34万元，并处以罚款1188.68万元；二、给予江晓、邱志强警告，并分别处以10万元罚款；三、给予郑龙兴警告，并处以6万元罚款。

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2024年2月9日，证监会披露一则IPO企业千万元罚单。

上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司），这家2021年8月提交科创板首发上市申请的企业，上市未能如愿，却因证券发行文件编造虚假内容而被判为欺诈发行，公司及主要管理人员被合计罚没1650万元。

思尔芯案是新《证券法》实施以来，首例提交申报材料后、未获注册前被证监会查办的欺诈发行案件。

思尔芯于2021年8月提交科创板IPO上市申请，4个月后被抽中现场检查，现场检查发现，其涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。

2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。材料主动撤回，思尔芯仍然被立案调查。调查发现，其《招股说明书》多个章节涉及财务数据虚假记载。2020年虚增营业收入1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，在当年利润总额中的比例更是高达118.48%。

因此，思尔芯被定为欺诈发行，并被处以400万元罚款，其时任董事长等主要管理人员被罚100万元-300万元不等，合计罚没高达1650万元。

2023年判罚的上市企业欺诈发行案——紫晶存储案，被罚力度明显更大。在行政处罚方面，证监会对公司及相关责任人员共处以8000余万元罚款，对两名实际控制人分别采取终身、10年市场禁入措施。在民事赔偿方面，中介机构通过先行赔付方式赔偿1.69余万名投资者10.86亿元，四家中介机构另行缴纳行政和解金约1.89亿元。在刑事追责方面，对涉嫌刑事犯罪的公司实际控制人依法及时移送公安机关处理，目前检察院已经批捕。上海证券交易所还依法对紫晶存储实施强制退市。

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2024年3月5日，浙江海昇药业股份有限公司董事会发布公告，其实控人公司股份的增持计划，被市场认为是“史上最抠门”增持。

海昇药业2024年2月2日登陆北交所，发行价格为19.90元/股。自2月5日起至2024年2月26日，海昇药业股票出现连续10个交易日的收盘价均低于上市发行价格，触发了稳定股价措施的启动条件。面对股价低迷的形势，海昇药业于3月1日发布了关于实施稳定股价方案的公告。

公告称，海昇药业控股股东、实控人叶山海、叶瑾之父女计划于3月7日~6月6日，增持不超过100股，增持价格不超过19.90元/股，金额不超过1990元。

海昇药业招股书显示，上市前，叶氏父女合计持有公司4039.62万股，占比高达67.33%；2020-2023年6月底，海晟药业总共进行了4次分红，共分红近1.49亿元。

按目前实控人叶山海与叶瑾父女合计持有海晟药业股权来算，1.49亿元中有超过1亿元进入父女俩的口袋。

实则海昇药业此次实控人“增持1手”，颇有无奈的意味，尽管他们尝试“增持1手”以符合北交所上市规定，但由于非公众股东持股比例高，几乎无增持空间。

根据北交所规定，公司上市后公众股东持股比例应不低于股本总额的25%。海昇药业总股本0.8亿股，非公众股东持股占比超过75%，公众股东占比低于规定。此次增持计划仅涉及100股，占公司总股本的0.0001%，完成后公众股东占比刚好达到规定。海昇药业曾承诺稳定股价，但实控人、高管增持几乎无可行空间以满足公众股东持股比例规定。

海昇药业是一家以兽药原料药、医药原料药及中间体的研发、生产和销售为主的公司。

报告显示，公司去年实现营业收入2.15亿元，同比下降18.61%；归母净利润8547.28万元，同比下降24.15%。

2020年至2023年上半年，公司的营业收入分别为2.07亿元、2.69亿元、2.64亿元和1.26亿元，而同期归母净利润则分别为7,948.50万元、11,660.66万元、11,268.10万元和5,396.56万元。

自2022年开始，公司的业绩呈现出下滑趋势。2022年公司的营业收入同比下降了1.72%，而归母净利润则同比下降了3.37%。到了2023年上半年，公司的营业收入同比下降了8.13%，归母净利润更是同比下降了11.02%。

尽管公司的业绩出现了下滑，但从毛利率的角度来看，海昇药业的表现并不差。在报告期各期，公司的毛利率分别为51.73%、57.36%、52.47%和55.25%，而同期同行业可比公司的平均毛利率则分别为37.95%、35.49%、33.30%和34.98%。

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2024年3月12日，超越科技公告称，公司于近日收到和县监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》，公司实际控制人、董事长高志江被实施留置及立案调查。

高志江现年52岁，自2009年7月超越有限成立以来至2019年12月任超越有限董事长兼总经理，2019年12月起任公司董事长。截至2023年9月底，高志江直接持有超越科技股份2742.77万股，占公司总股本的29.10%。

安徽省舒城县人民法院曾于2017年11月22日发布了一份关于《张仰峰受贿一审刑事判决书》((2017)皖1523刑初188号)。判决结果显示，被告人张仰峰犯受贿罪，判处有期徒刑三年六个月，并处罚金三十万元。

上述判决书显示，张仰峰案发前任安徽省环境保护厅核与辐射安全管理处处长。舒城县人民检察院指控：“2008年，被告人张仰峰在执法工作中结识了环保监管企业安徽滁州超越废弃物处理中心(安徽超越环保科技有限公司)工作人员高某，并于2008年至2016年期间多次收受高某给予的人民币共计8.9万元”。

2021年时，超越科技曾在其招股说明书中指出，在该案中公司实际控制人高志江仅作为证人提供了证言，并对被告人张仰峰的受贿事实进行了陈述，判决书中未提及高志江因涉嫌犯罪而被另案起诉。本案公诉机关安徽省舒城县人民检察院已出具《情况说明》认定：不构成犯罪，对安徽超越环保科技有限公司及高志江个人依法不予追究刑事责任。公司实际控制人高志江不涉及重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。

超越科技是专业性处理固体废物并进行资源化利用的综合型环保企业。公司主要从事医疗废物处置、工业危险废物处置及资源化利用、废弃电器电子产品拆解、报废汽车折解、废旧锂电池资源化以及节能环保技术研发等业务。

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2024年3月12日，ST康美公告称，公司与马兴田、许冬瑾、邱锡伟追偿权纠纷一案获立案审理，涉案金额26.07亿元。同时，ST康美向广东正中珠江会计师事务所追偿3.41亿元一案也已获受理立案。根据公开资料显示，马兴田是康美药业原董事长、总经理，许冬瑾是公司原副董事长、常务副总经理，邱锡伟是原董事、副总经理、原董事会秘书。

ST康美昨日同时公告，全资子公司康美中药城（普宁）有限公司（简称“普宁中药城”）的债权人佛山市翔盈家具制造有限公司以普宁中药城无法清偿到期债务为由，向广东省揭阳市中级法院申请其破产清算。截至目前，公司尚未收到揭阳中院关于普宁中药城被申请破产清算的裁定，普宁中药城是否进入破产清算程序尚存在重大不确定性。普宁中药城拟向揭阳中院提交《破产申请异议书》并附相关证据资料。

2020年5月，因康美药业虚增巨额营业收入，证监会对该公司违法违规案作出行政处罚及市场禁入决定。次年2月下旬，证监会对广东正中珠江会计师事务所及4名相关会计从业人员开出罚单，没收正中珠江业务收入1425万元，并处以4275万元罚款。其中的签字注册会计师杨文蔚被给予警告，处罚10万元。2021年11月12日，法院判决康美药业向52037名投资者赔偿投资损失约24.59亿元，马兴田、许冬瑾、邱锡伟等承担连带清偿责任。

此后，在破产重整程序中根据《重整计划》，康美药业完成了上述赔偿，并且于2021年12月29日收到《民事裁定书》，揭阳市中级人民法院裁定确认公司重整计划已执行完毕。

2022年4月27日，康美药业向法院提交立案资料，向其他责任人依法主张其应承担的连带清偿责任。其中，诉请判令马兴田、许冬瑾、邱锡伟支付公司已经承担的赔付款及利息、诉讼费、律师费等合计 26.07亿元，该案于近日获广州中院决定立案审理。

此外，康美药业还向广州市越秀区人民法院提起诉讼，请求判令正中珠江支付公司已经承担的赔付款及利息、诉讼费、律师费等合计 3.41亿元。该起诉已于去年10 月12 日立案受理，目前尚待开庭审理。

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天宜上佳2024年3月14日公告称，公司于近日收到北京市门头沟区监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，对公司实控人吴佩芳个人实施留置。天宜上佳2019年7月22日上市，为科创板首批上市公司。吴佩芳1981年至1990年，历任北京摩擦材料厂技术员、代厂长；991年至1993年,任北京超硬材料厂厂长；1993年至2002年,任北京上地硬质合金工具厂厂长；2003年至2008年，任北京上佳合金有限公司总经理；2009年至今任天宜上佳董事长。吴佩芳被留置后，由副董事长杨铠璘（吴佩芳之女）代为履行公司董事长职责。

3月14日，华是科技公告公司近日收到东阳市监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》，叶建标被实施留置及立案调查。华是科技实控人共有三位，分别是叶建标，俞永方，章忠灿。其中叶建标为总经理，俞永方为董事长兼法定代表人。华是科技于2022年3月登陆创业板。

3月12日，思科瑞公告称，公司近日收到实控人张亚家属的通知，张亚家属收到永清县监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，张亚被实施留置。国光电气也发布类似公告，被留置人员均为实控人张亚。思科瑞2022年7月上市科创板上市，实控人仅张亚。国光电气2021年8月科创板上市，其实控人为张亚和周文梅。

3月12日，超越科技公告称，公司近日收到和县监察委员会出具的《留置通知书》和《立案通知书》，高志江被实施留置及立案调查。 超越科技于2021年8月登陆创业板，实控人为高德堃、高志江、李光荣等三人。

瀛通通讯2023年8月公告称，公司收到实控人兼董事长黄晖的家属通知，其收到了惠州市监察委员会于2023年8月24日签发的《留置通知书》，黄晖因涉嫌行贿被实施留置措施。2023年11月，瀛通通讯公告称，公司收到惠州市监察委员会出具的《解除留置通知书》，惠州市监察委员会已解除对黄晖的留置措施。黄晖已配合完成了惠州市监察委员会的调查工作。

2023年1月，集友股份公告称，公司收到重庆市巴南区监察委员会签发的关于徐善水个人因涉嫌行贿而被留置并立案调查的通知书。2023年4月，集友股份公告称，公司收到重庆市巴南区监察委员会解除留置通知书，重庆市巴南区监察委员会已解除对徐善水的留置措施。但解除没多久，2023年8月，集友股份公告称，全资子公司安徽集友纸业包装有限公司收到泰和县监察委员会签发的关于对徐善水个人因涉嫌行贿而被留置并立案调查的通知书。2024年2月，集友股份公告称，公司收到泰和县监察委员会解除留置通知书，泰和县监察委员会已解除对徐善水的留置措施。但集友股份同时公告称，公司收到大连市金州区监察委员会留置通知书，徐善水个人因涉嫌行贿而被留置。

上市公司天圣制药唯一实控人刘群在2018年3月被相关机关留置；2018年9月，刘群因涉嫌职务侵占罪被重庆市公安局执行指定居所监视居住；2018年12月，天圣制药公告刘群辞去董事长、董事及董事会下属专门委员会委员的职务，辞职后刘群不再担任公司任何职务。2023年12月，天圣制药收到重庆市第一中级人民法院送达的《刑事判决书》。该法院判决：1.被告单位天圣制药无罪；2.被告人刘群犯行贿罪、对单位行贿罪、职务侵占罪、挪用资金罪、虚假诉讼罪，决定执行有期徒刑十九年，并处罚金200万元，没收个人财产800万元；3.责令被告人刘群退赔天圣制药被侵占的9182.49万元；4.责令被告人刘群退赔天圣制药被挪用的3325万元。对于法院的判决，刘群对其个人的判决，已提起上诉。

大参林实控人之一的柯金龙，2023年7月14日被留置。大参林于2023年8月24日收到茂名市公安局电白分局下发的关于柯金龙刑事拘留的《拘留通知书》，柯金龙受到刑事拘留处置。2023年11月23日，大参林于收到广东省茂名市电白区人民检察院《起诉书》。大参林全资子公司茂名大参林连锁药房有限公司、被告人柯金龙涉嫌单位行贿罪。大参林今年3月8日公告称，该案件正处于一审已开庭，正在审理的状态中，柯金龙本人正处于拘留状态中。

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根据投资者的统计，中信证券2023年全年保荐了30家IPO，其中有22家已跌破发行价，破发率高达73%。

中信证券回应称，2023年其保荐的IPO企业破发家数实际为21家，破发率为70%，而同期沪深两市IPO企业整体破发率为68.22%。

2024年1月16日，联纲光电及其保荐人中信证券回复深交所第二轮上市审核问询函。
联纲光电实控人徐耀立、徐耀志兄弟直接或间接控制发行人表决权的比例为91.34%，加上二人的配偶合计持有发行人6.66%股份，实际控制人家族合计控制98%的股份。
就“实际控制人持股比例较高”问题，深交所要求：
一、结合发行人实际控制人家族持股比例较高的情况说明发行人相关内控制度是否健全且能发挥必要的作用，公司治理结构是否完善，如何保护中小投资者权益。
二、说明发行人实际控制人相关亲属的持股情况及锁定期情况，在招股说明书风险提示中补充发行人实际控制人家族控制比例为98%及相关风险。
在回复中，联纲光电称，经查询近期完成上市的案例，与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高的案例情况有8家，分别是：鼎龙科技、振邦智能、丰茂股份、华融化学、美硕科技、威力传动、银河微电、浩欧博。
至于保荐机构中信证券，则在此次回复中表示，查阅了近期完成上市的案例，与公司类似存在实际控制人家族持股比例较高的案例情况，给出核查意见：经核查，认为发行人已建立较为完善的治理结构与内部控制体系，各项内部控制制度健全且能发挥必要的作用。此外，公司设置了累积投票制、中小投资者单独计票制及征集投票权安排等机制，充分保护中小投资者权益。

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睿创微纳公告，公司于2024年4月4日收到国家监察委员会签发的《留置通知书》和《立案通知书》，对公司实际控制人、董事长兼总经理马宏实施留置。

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2024.4.11，中科曙光发布公告称，公司于近日收到公司董事长李国杰出具的《关于亲属短线交易的情况说明及致歉函》，获悉李国杰的配偶张蒂华于2023年3月3日至2024年3月14日期间通过集中竞价交易方式买卖公司股票，上述交易构成短线交易。

经核查，张蒂华自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至2024年3月14日期间累计买入公司股票3343296股（141笔），累计成交金额合计153669067.94元；累计卖出公司股票3342596股（91笔），累计成交金额合计154417295.06元；扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益589779.30元。截至本公告日，张蒂华女士尚持有公司股票700股。

根据《证券法》第四十四条的规定，张蒂华上述交易构成短线交易，所获收益及后续收益应归公司所有。截至本公告披露日，张蒂华已将本次短线交易所得收益589779.30元全额上交至公司。

公告称，张蒂华未能正确理解短线交易的相关法律、法规规定，不存在主观故意违规情况。其交易期间未征询李国杰意见，亦未告知上述交易行为，系个人根据证券市场已公开的信息并基于个人判断而独立作出的投资行为，李国杰不知悉其证券账户交易情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情形，亦不存在利用内幕信息谋求利益的目的。李国杰对于未能对其亲属及时尽到督促义务、未能及时发现其亲属买卖公司股票深表自责。

李国杰出生于1943年5月，2022年，其从公司获得的税前报酬总额为24万元。

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2024年11月20日，中央纪委国家监委网站通报，证监会第一届、二届、三届创业板发审委委员、原法律部副主任吴国舫涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。吴曾任证监会发行监管部处长、北京市中关村管委会主任助理（挂职）、证监会法律部副主任等职务，并曾兼任创业板股票发行审核委员会第一、二、三届委员。离开证监会后，2017年12月，吴国舫到中国银河证券担任高管，而后分管投行业务长达六年。2024年3月，吴国舫加入国信证券，现任公司副总裁、投资银行事业部总裁。
在过去大约一个月时间，证券发审领域已有至少4名原官员被查或失联。另外三人分别为证监会发行部原副主任李筱强、证监会发行部原一处副处长张军以及证监会发行部原四处处长杨郊红。

11月15日，东兴证券发布公告，称公司董事、副总经理张军因个人原因提交辞职报告，其辞任自当天起生效。张军曾任证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、监管一处副处长。据称，张军近日因被有关部门带走而失联。

10月中旬，曾任证监会发行部四处处长的杨郊红被曝失联，后证实被查。杨郊红1998年即进入证监会工作，长期在证监会发行部任职，2016年主动离职。

10月18日，中证中小投资者服务中心董事长夏建亭被带走接受调查。夏建亭在证监系统工作超过20年，曾担任证监会稽查局处长、浙江证监局上市公司监管处副处长、上海证券交易所总经理助理等。

8月2日，中央纪委国家监委网站发布消息，披露了两位证监系统官员接受审查调查的消息。其中一位是陈小澎，他在证监会系统任职多年，曾任厦门证监局局长、福建证监局局长、广东证监局局长、深圳证监局局长等职务；另一位是董国群，曾在上交所工作多年，历任上交所副总监、总监、上交所副总经理等职。

6月21日，中央纪委国家监委网站通报，江苏证监局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受审查调查。公开资料显示，凌峰在江苏证监局任职多年，从处长逐渐升任党委委员 、副局长。2020年—2022年，凌峰调任贵州证监局任党委书记、局长。2022年后，重回江苏证监局任党委书记、局长。

4月26日，中央纪委国家监委网站发布消息，证监会科技监管司司长、信息中心主任姚前涉嫌严重违纪违法。姚前在证监系统、央行系统工作多年。2020年，证监会新成立科技局，姚前担任局长。11月20日，中央纪委国家监委网站通报，姚前被“双开”。通报提到，姚前为一己之私不遗余力扶持特定科技服务商，甘做围猎者的“重点培养对象”。在信息技术系统服务机构拓展业务、软硬件采购等方面为他人谋取不当利益，利用虚拟货币等进行权钱交易。违规借用监管对象大额钱款，违规投资入股企业。

11月19日，江西省赣州市中级人民法院一审公开宣判浙江省政协原党组成员、副主席朱从玖受贿案，对朱从玖以受贿罪判处无期徒刑，并没收个人全部财产等。法院通报称，朱从玖利用担任上海证券交易所党委副书记、总经理，证监会党委委员、主席助理兼发行监管部主任，浙江省政府党组成员、副省长，浙江省政协党组成员等职务上的便利，为有关单位和个人在公司上市、融资贷款等事项上提供帮助，受贿1.05亿余元。

吴国舫、李筱强出事前，与他们同期担任三届创业板发审委委员的孙小波、韩建旻在2019年已因受贿获刑。孙小波、韩建旻是聘任委员，孙小波案发前是北京天圆全会计师事务所执行合伙人，韩建旻案发前是大华会计师事务所执行合伙人。
中国裁判文书网公布《孙小波受贿二审刑事裁定书》《韩建旻受贿二审刑事裁定书》显示，孙小波从2010年春节期间至2012年6月，共收取了45家拟上市公司的贿赂，包括道恩股份、科恒股份、旋极信息、力源信息等，受贿合计约778万元。其中，27位董事长亲自向孙小波行贿，也不乏保荐机构、会计师事务所人士代为行贿，涉及国泰君安、第一创业、西南证券等多家券商。　韩建旻案则涉及企业多达25家，受贿共计约340万元，还在其中收受了拟上市企业的股份。

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2024.11.22，中国证券监督管理委员会发布的行政处罚决定书显示，刘洪涛（1985年3月出生）、娄阁（1990年10月出生）2人操纵山西腾茂科技股份有限公司股票，遭证监会没收违法所得8367万余元，并处以2.51亿余元罚款。
决定书显示，刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。
2023年6月19日至9月28日期间，刘洪涛、娄阁实际控制“娄阁”东方财富证券账户、“孙某强”申港证券账户、“朱某敏”财通证券账户、“叶某标”东方财富证券账户、“朱某平”长江证券账户、“李某蒙”中泰证券账户等6个证券账户，交易“腾茂科技”。
操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入5,366,294股，卖出5,365,592股，持有余股702股，扣除税费后盈利83,674,923.08元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的“腾茂科技”股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得83,674,923.08元，其中，刘洪涛承担80,478,902.34元，娄阁承担3,196,020.74元；并处以251,024,769.24元罚款，其中，刘洪涛承担241,436,707.02元，娄阁承担9,588,062.22元。
鉴于当事人刘洪涛严重扰乱证券市场秩序，当事人娄阁的违法行为情节较为严重，证监会决定：对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取10年证券市场禁入措施，自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
鉴于当事人刘洪涛、娄阁的违法行为扰乱证券交易秩序，情节严重，证监会决定：对刘洪涛采取5年证券市场禁止交易措施，对娄阁采取3年证券市场禁止交易措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得直接或者以化名、借他人名义在证券交易场所交易上市或者挂牌的所有证券。

此外，近期另一则行政处罚决定书显示，刘惠忠（男，1986年8月出生）操纵艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司（以下简称艾艾精工）、中公高科养护科技股份有限公司（以下简称中公高科）股票价格，遭证监会没收违法所得434万余元，并处以434万余元罚款。
决定书显示，刘惠忠控制使用“陈某娟”等22个证券账户（以下统称为账户组）。账户交易由刘惠忠决策，由刘惠忠及其朋友下单。
2021年5月24日至6月3日，刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易、虚假申报，影响“艾艾精工”交易价格或者交易量。在上述期间9个交易日，账户组参与交易“艾艾精工”，获利2,104,779.27元。
2021年4月28日至6月18日，刘惠忠控制使用账户组集中资金优势、持股优势，通过连续交易、虚假申报，分三次影响“中公高科”交易价格或者交易量。在上述期间29个交易日，账户组参与交易“中公高科”，共获利2,239,157.08元。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十二条的规定，证监会决定：没收刘惠忠违法所得4,343,936.35元，并处以4,343,936.35元的罚款。

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